（应用经济学专业论文）动态雁行形态理论与贸易政策的嬗变.pdf

气 ； 广 d y n a m i cf l y i n gg e e s et h e o r ya n d t r a d e p o l i c ye v o l u t i o n b y 圳gz h i w e i b e ( s o u t h w e s tu n i v e r s i t y ) 2 0 0 8 at h e s i ss u b m i t t e di np a r t i a ls a t i s f a c t i o no ft h e r e q u i r e m e n t sf o rt h ed e g r e eo f m a s t e ro fe c o n o m i e s a p p l i e de c o n o m i c s i n t h e g r a d u a t es c h o o l o f h u n a n u n i v e r s i t y s u p e r v i s o r p r o f e s s o rz h a n gy _ a b i n m a y 2 0 1 1 ， - _ f j 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取 得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献 的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法 律后果由本人承担。 作者签名：矽当三年日期：力f 年f 月弓1 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被 查阅和借阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入 有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编 本学位论文。 本学位论文属于 l 、保密d ，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密口。 ( 请在以上相应方框内打“”) 作者签名：协二纬 刷醛辄矽够式 日期：加，j 年r 月罗f 日 日期：沙f r 年厂月；妒日 摹 o ， ， 硕士学位论文 摘要 雁行形态理论最初用来描述后发国国内某一产业从产生到发展最后趋向衰退 的过程，被扩展为用来描述后发国国内不同产业间的兴衰变化过程，也即产业升 级的过程，后经小岛清、松浦茂治、山泽逸平等学者进一步扩展，将雁行形态理 论用来研究产业在国际间转移的情况，这种产业的国际转移是与各国比较优势结 构相对应的。他们研究的出发点都是旨在指导后发国家如何赶超先发国家。 本文研究发现：雁行形态理论虽然被定义为赶超型经济增长理论，但是从整 个雁阵来看，雁行形态理论是一个静态的理论，这种静态指的是雁阵中各个国家 所处的相对位置是不变的。也就是说在雁行形经济发展中，雁阵中各个国家虽都 有发展，但整个雁阵的首、翼、尾构成的是一个有机整体，雁阵中处于各个层次 的国家发展速度相对要保持均速，即头雁的速度不能太慢，雁翼和雁尾也不能太 快，只有维持雁行形态的稳定与均衡，才能使后发国家利用各国间互补性生产要 素所带来的动态比较优势。因此，雁行形赶超理论是一种赶而不超的理论。基于 此，本文提出动态雁行形态理论。动态雁行形态理论是在静态雁行形态理论的框 架下，主要分析雁阵中各个国家位序发生变动的情况以及引起这种变动的原因。 本文所提出的动态雁行形态理论的实质就是后发国对先发国的技术赶超，使得后 发国在雁阵中由原来的跟随雁变成了领头雁，它反映了落后国家的技术进步。接 下来，本文对动态雁行形态理论的运行机理进行了探讨，主要分析了后发国是如 何实现对先发国的技术赶超。通过模型推导，我们发现：后发国之所以能实现对 先发国的技术赶超，必然是因为其自主研发投入和创新效率参数相对于先发国发 生了跃迁，即由原来的比先发国低的值跃迁为比先发国高的值。 在雁行形态理论下，由于产业的梯次传递，比较优势的替代在不同国家间是 逐级进行的，因此产品间竞争就不会过分密集于狭窄的领域内，通过对外直接投 资能有效地扩大国际贸易，因此，其倡导的是自由贸易政策；但是在雁行形态由 静态向动态的演进过程中，随着后发国家与发达国家生产要素禀赋差距越来越小， 外贸商品结构日益相似，开始形成一些相互重叠的产业，从而导致产品间的竞争 与替代，这时，其倡导的是保护贸易政策。因此，在动态雁行形态理论的演进过 程中，各国的贸易政策是嬗变的。 关键字：雁行模式；技术赶超：动态雁行理论：贸易政策嬗变 i i 广 动态雁行形态理论与贸易政策的嬗变 a b s t r a c t f l y i n gg e e s em o d e lt h e o r yi so r i g i n a l l yu s e dt od e s c r i b et h ed e v e l o p m e n tp r o c e s s o fl a g g i n gc o u n t r i e s ，f r o ma l ld e v e l o p i n gt od e c l i n i n gs t e p s t h e nt h et h e o r yi s e x t e n d e dt od e s c r i b et h er i s ea n df a l lt r a n s f o r m a t i o no ft h e s el a g g i n gc o u n t r i e s ， n a m e l yt h eu p g r a d i n gp r o c e s so ft h e i ri n d u s t r y f a m o u ss c h o l a r sl i k ea k a m a t u ，k ， k i y o s h ik o j i m aa n ds h a nz ey ip i n gh a v ee x p a n d e df l y i n gg e e s em o d e lt h e o r yt o s t u d yt h ei n t e r n a t i o n a lt r a n s f e ro fi n d u s t r yw h i c he o r r e s p o n d e sw i t hc o m p a r a t i v e a d v a t a n g es t r u c t u r e so fc o u n t r i e s t h e i rs t u d yi st og u i d el a g g i n gc o u n t r i e st oc a t c hu p w i t hd e v e l o p e dc o u n t r i e s h o w e v e r ，t h ei n d u s t r i a ld e v e l o p m e n to fl a g g i n gc o u n t r i e s i sap r o g r e s s i v e p r o c e s s a l t h o u g hk i y o s h ik o j i m ad e f i n e sf l y i n gg e e s em o d e lt h e o r ya sat h e o r yo f j a p a n sc a t c h u p - w i t h a n d - s u r p a s s i n d u s t r i a lg r o w t h ，i ti sju s tas t a t i ct h e o r y t h e s t a t i cs t a t er e f e r st ot h et r u t ht h a tt h er e l a t i v ep o s i t i o no fa l ln a t i o n si sc h a n g e l e s s t o b e e x a c t ，f l y i n gg e e s e m o d e li sat h e o r ya b o u t c a t c h - u p w i t h b u t n o t - s u r p a s s i n d u s t r i a lg r o w t h b a s e do nt h i su n d e r s t a n d i n g ，t h i st h e s i ss u g g e s t sad y n a m i cf l y i n g g e e s em o d e lw h i c hm a i n l ya n a l y s e st h ep h e n o m e n o na n dt h er e a s o n so ft h ec h a n g e d p o s i t i o no fa l l n a t i o n si nl i g h to ft h es t a t i cf l y i n g g e e s em o d e l t h ee s s e n c eo ft h e d y n a m i cf l y i n gg e e s em o d e ll a y s i nt h ef a c t t h a tl a g g i n gc o u n t r i e sc a t c hu pw i t h d e v e l o p e do n e si nt e c h n o l o g y , r e f l e c t i n gt h et e c h n i c a lp r o g r e s so f t h el a g g i n gc o u n t r i e s i nt h ef o l l o w i n gs e c t i o n s ，t h et h e s i sp r o b e si n t ot h eo p e r a t i o nm e c h a n i s mo ft h e d y n a m i cf l y i n gg e e s em o d e l ，e x p l a i n i n gh o wt h el a g g i n gc o u n t r i e sc a t c hu pw i t ht h e d e v e l o p e do n e s b ys t u d y i n gt h ed y n a m i cm o d e l ，w ef i n dt h a tt h ec a t c h - u p w i t ho f l a g g i n gc o u n t r i e s i st h er e s u l to ft h e i ri m p r o v e dc o m p r e h e n s i v ep a r a m e t e r s ，w h i c h s t a n df o rt h ev a l u ei sh i g h e rt h a nt h a to fd e v e l o p e dc o u n t r i e s i nt h ef o u r t hp a r to ft h e t h e s i s ，t h eo p e r a t i o nm e c h a n i s mo fd y n a m i cf l y i n gg e e s em o d e lt h e o r yh a sb e e n d i s c u s s e df r o mt h ep e r s p e c t i v eo fg a m et h e o r y , i n c l u d i n gt h el e a po ft h es y s t e m p a r a m e t e rw h i c hi st h em o s ti m p o r t a n to n ei na l lc o m p r e h e n s i v ep a r a m e t e r s i nf l y i n gg e e s et h e o r y , o w i n gt ot h ed r a f t e e sr e l a y ，t h ec o m p a r a t i v ea d v a n t a g eo f a l t e r n a t i o ni nd i f f e r e n tc o u n t r i e sc o m e su ps t e pb ys t e p ，t h u st h ec o m p e t i t i o nb e t w e e n p r o d u c t sw o u l de x p a n di n t e r n a t i o n a lt r a d et h r o u g hd i r e c tf o r e i g ni n v e s t m e n tr a t h e r t h a nb ee x c e s s i v e l yl i m i t e di nan a r r o wf i e l d t h e r e f o r e ，t h et h e o r ya d v o c a t e sf r e e t r a d ep o l i c y ；b u ti ta l s oa d v o c a t e sp r o t e c t i v et r a d ep o l i c yw i t h i nt h ee v o l u t i o np r o c e s s i i i 一、 ， 硕七学位论文 o fs t a t i c f l y i n gg e e s ef o r mi n t od y n a m i cf l y i n gg e e s em o d e la n dt h ed i f f e r e n c e s b e t w e e nl a g g i n gc o u n t r i e sa n dd e v e l o p e dc o u n t r i e sa r el e s sa n dl e s s i nt h ew h o l e e v o l u t i o np r o c e s s ，f o r e i g nt r a d ec o m m o d i t ys t r u c t u r e sa r ei n c r e a s i n g l ys i m i l a r ，a n d o v e r l a p p i n gi n d u s t r i e s a r ef o r m e d ，r e s u l t i n gi nt h ec o m p e t i t i o na n da l t e r n a t i o n b e t w e e np r o d u c t s t h e r e f o r e ，t h et r a d ep o l i c yo fv a r i o u sc o u n t r i e si se v o l v i n gi nt h e e v o l u t i o np r o c e s so fd y n a m i cf l y i n gg e e s et h e o r y k e yw o r d s ：f l y i n gg e e s em o d e l ，t e c h n o l o g i c a lp r o g r e s s ，d y n a m i cf l y i n gg e e s em o d e l ， t r a d ep o l i c ye v o l u t i o n i v 薯 i ， 1 1 1 现实研究背景及意义1 1 1 2 理论研究背景及意义2 1 2 文献综述3 1 3 论文框架和创新点7 1 3 1 本文的逻辑框架图8 1 3 2 论文可能的创新点8 第2 章对静态雁行形态理论的检讨与反思9 2 1 雁行形态理论的基本模型9 2 2 雁行形态理论的内涵1 1 2 3 雁行形态理论的内在缺陷1 5 2 4 静态雁行形态理论下的国际贸易及政策选择j 1 7 第3 章基于技术赶超的动态雁行形态理论2 0 3 1 动态雁行形态理论2 0 3 2 动态雁行形态理论运行机理探讨一2 3 3 2 1 跟随雁对领头雁的赶超2 4 3 2 2 跟随雁对跟随雁的赶超2 8 3 3 动态雁行形态理论下的国际贸易及政策选择3 0 第4 章动态雁行理论的经典案例以日本为例3 2 4 1 从追赶跟随型向超越领先型的转变3 2 4 2 基于动态雁行形态理论的贸易政策嬗变一3 4 结论3 6 参考文献3 8 致j 射4 2 v ， 硕士学位论文 插图索引 图1 1论文的研究框架8 图2 1雁行形态理论基本模型的三种类型1 0 图2 2静态雁行形态理论下国际贸易效应模型18 图3 1动态雁行形态理论模型。2 1 图3 2技术差距收敛图2 5 图3 3跟随雁国家技术进步路径的选择2 9 图3 4动态雁行形态理论下国际贸易效应模型3 l v i ， ， 动态雁行形态理论与贸易政策的嬗变 附表索引 表3 1世界经济发展中的后发国( 地区) 追赶技术领先国的数据2 3 v i i 硕：仁学位论文 第1 章绪论 1 1 研究的背景及意义 1 1 1 现实研究背景及意义 在2 l 世纪初，世界范围内的经济全球化和区域经济一体化的浪潮获得了前所 未有的发展。这一现象的背后，其实质是发达国家为了加快自身国内产业结构的 调整和优化升级以提高产业的国际竞争力和巩固并提高其在全球市场的竞争力而 主导的全球范围内的新一轮产业结构调整。这些发达国家或地区主要将国内已处 于或即将陷入比较劣势的产业( 即小岛清所说的“边际产业 ) 向其他次发达国 家或地区，尤其是向发展中国家或地区转移。发展中国家或地区利用自身劳动力 成本优势，通过接纳发达国家转移过来的产业实现自身的产业结构调整。以东亚 为例，日本通过把那些已处于或即将陷入比较劣势的产业转移到更有劳动力成本 优势的东亚其他国家来实现自身产业结构的升级换代，而日本产业结构的不断升 级和优化为东亚其他国家的产业结构的调整腾出了空间。另一方面，这些发达国 家在向发展中国家或地区转移比较劣势的产业同时，加快了向高科技和资本、技 术密集型产业的升级，其产业越来越集中在领导世界新潮流的高科技领域。 所以，各国的产业结构调整是一个相互联系，相互影响的整体，而国际贸易 则是连接和影响各国之间产业结构调整的最基本的纽带。通过分析国际贸易与外 国直接投资的关系，我们可以看出：发达国家的国际贸易政策是其实现自身产业 结构调整的一个手段。倡导自由贸易政策是为了更好地把进入成熟期和大规模制 造期的产业转移出去，而采取保护贸易政策则是为了保护国内新兴产业的发展和 壮大。 那么，在这新一轮的国际产业的转移中，中国作为一个后发国，作为一个发 展中国家，如何充分发挥自身的后发优势，利用发达国家转移过来的产业实现自 身的产业结构升级是我们要思考的问题；同时，在国际产业的转移中，对技术转 移的保护色彩越来越浓厚，发展中国家幻想通过利用技术后发优势来促进自身技 术进步受到越来越多的限制。因此，如何利用国际贸易政策来实现自身产业结构 的调整以及技术的进步，最终达到对发达国家的经济赶超就显得尤为重要。等等 这些问题都是急迫而重要的课题。对这些问题的研究无疑具有重大的现实意义。 雁行形态理论对发达国家( 地区) 的对外直接投资现象，以及后发国家( 地区) 如何实现产业的迅速升级给予了较充分的解释。因此本文将雁行形态理论的基本 理论和模型作为分析的基础。 动态雁行形态理论与贸易政策的嬗变 1 1 2 理论研究背景及意义 雁行形态理论最先由日本学者赤松要( 1 9 3 5 ) 提出，是有关后发国的典型 产业发展模式理论。小岛清( 1 9 7 8 ) 心1 将赤松要的雁行形态理论的基本模型扩展 为后发国家的经济追赶模型，因此小岛清又称雁行形态论为追赶的产品周期理论。 雁行形态理论自创立以来，国内很多学者对此进行了多方面的探讨，讨论的主题 可分为两个阶段。第一个阶段是亚洲金融危机爆发前。这一阶段讨论的主题是雁 行形态理论如何解释东亚的高速增长的现象，讨论的重点要么是致力于对东亚经 济发展进程进行概括，然后把这种进程模式化，要么是对已有的雁行形态理论进 行评述。如胡俊文( 1 9 9 3 ) d 1 和高长春( 1 9 9 7 ) h 1 等对小岛清的对外直接投资理 论做了一些简单的概括式评述，但这些评述都没有涉及到雁行形态理论系统的、 深入的部分。第二个阶段是亚洲金融危机爆发后。1 9 9 7 年突如其来的亚洲金融危 机引发了学者们对东亚发展模式的思考，他们认为东亚雁行发展模式是亚洲金融 危机爆发的原因之一。因此一些学者认为，雁行形态理论因亚洲金融危机而终结， 东亚将会出现一种新型的经济发展模式，如市川周( 1 9 9 6 ) 【5 】的“双金字塔模式 、 c h e ne d w a r dk y ( 1 9 9 3 ) 【6 】的“特技飞行模式 、张捷( 1 9 9 9 ) 【7 j 的“群行发展 模式 、陈文鸿( 1 9 9 8 ) 【8 】的“弹球模式”、张锡镇( 1 9 9 5 ) 9 1 的“飞鹏模式” 以及魏燕慎( 2 0 0 2 ) 【lo 】雁模式 等等；一些学者也认为，在雁行发展模式下，先 发国家在高新技术领域中获得了持续的垄断地位和垄断优势，而后发国家只能获 得被先发国家抛弃的技术，使得后发国家变成了先发国家的经济附庸。因此应加 以全盘否定，如房宁( 1 9 9 9 ) 【】等。而另一些学者，以张安之( 1 9 9 7 ) 1 2 】、肖荣 ( 1 9 9 9 ) 0 3 】等为代表的学者认为，雁行形态理论在本质性上并不存在缺陷，而且 雁行形态理论运行的条件依然存在，因此对后发国家来说雁行发展模式仍是一种 可行的经济发展模式，对后发国的经济赶超也仍具有指导作用，但是要对雁行形 态理论进行一些适当的调整。 从文献中看，不论是赤松要本人，还是其后的追随者如小岛清等，都是在一 个静态的框架内研究雁行形态理论，这种静态的雁行形态理论虽也是一种赶超型 经济增长理论，但在这一理论下，后发国家的经济对先发国家来说，只是“赶而 不超 。因此，本文试图在已有研究的基础上，从动态的角度来分析和研究雁行 形态理论。通过分析雁行形态理论存在的缺陷，提出动态雁行形态理论，这在一 定程度上拓展了雁行形态理论的应用价值，增强了其对现实经济问题的解释能力。 因此，具有一定的理论意义。另一方面，从动态雁行形态理论的视角来分析一个 国家国际贸易政策的嬗变，这可以让我们更清楚地看到贸易政策变动的内在原因 及贸易政策在一国经济发展中所起的重要作用。 2 硕士学位论文 1 2 文献综述 1 关于雁行形态理论基本模式研究的文献 雁行形态理论是日本经济学家赤松要( 1 9 3 5 ) 最先提出的。值得一提的是， 赤松要( 1 9 6 1 ，1 9 6 2 ) 1 1 4 儿1 5j 用英文发表了两篇关于雁行形态理论后，雁行形态理 论被广为人知。赤松要在考察日本的棉纺工业史时发现：明治维新以后，日本国 内对棉线、棉织品的需求增加，因而进口也随之增加，随着对棉线、棉织品需求 的增加，国内产量开始猛增，逐步能够满足国内的需求，取代了对产品的进口。 随着棉线、棉织品国内产量的不断增加，出口也开始不断的扩大，到1 9 世纪末棉 线和棉纺织品的出口超过了迸口。通过进一步研究，赤松要发现日本国内其他产 业的发展也都遵循着这一规律，即国外进口一一国内加工生产一一向国外出口。 可见，雁行形态理论最早是用来描述后发国国内某一产业从产生到发展最后趋向 衰退的过程。 赤松要( 1 9 6 5 ) l l6 j 本人首先对雁行形态理论进行了一个拓展。他将研究对象 从某一个具体的产业拓展到一个行业，他发现：“进口一一生产一一出口这一 规律由消费资料行业转向生产资料行业，由轻工业转向重化工业，时间上一个比 一个晚。这时，雁行形态理论描述了后发国国内不同产业间的兴衰变化过程，反 映了整个经济体系中产业的建立与升级的过程。 在赤松要创建的雁行形态理论基本模式的基础上，小岛清、松浦茂治、山泽 逸平等学者进一步扩展了雁行形态理论，将雁行形态理论用来研究产业在国际间 转移的情况，这种产业的国际转移是与各国比较优势结构相对应的。他们研究的 出发点都是旨在指导后发国家如何赶超先发国家。 小岛清( 1 9 7 8 ) 2 1 根据对赤松要基本理论的研究指出，产业的雁行型发展可以 在国与国之间进行，因此小岛清将雁行形态理论界定为后发国的赶超型经济理论， 又称作为追赶的产品周期理论。这种赶超型经济理论的特点是：后发国通过进口 来刺激相应产品的国内需求，随着需求的增长，国内扩大该产品的生产，依赖技 术引进来提高生产效率，从而后发国转变为该产品的出口国。随着这一过程的实 现，后发国缩小了与先发国之间的差距。小岛清( 2 0 0 0 ) 1 7 】运用现代经济学的分 析工具，将赤松要对雁行形态理论的基本描述转换成了西方经济学分析框架下的 一个理论模型。该模型主要说明了一个国家产业结构调整的动态演进过程，一个 国家产业的优化升级过程正是从低附加值产业向高附加值产业的转变，在这一过 程中，逐渐将失去比较优势的产业转移出去。这种循环往复构成了一个国家产业 结构调整的动态过程。 松浦茂治( 1 9 9 4 ) o s l 提出“赶超型国家经济周期论 。松浦茂治是继赤松要 之后另一位对雁行形态理论进行实证研究的代表。他通过实证研究发现：赶超型 动态雁行形态理论与贸易政策的嬗变 国家的经济发展也有周期性，它既有成熟时期，也会出现停滞和衰退时期，并不 会一直处于一个上扬的过程。 山泽逸平( 2 0 0 1 ) 【1 9 】提出了“进口一一进口替代一一出口成长一一成熟一一 逆进口”五阶段说的雁行形态理论。在山泽逸平的五阶段说中，从进口到出口这 三阶段的内容基本上与赤松理论具有共同之处。在成熟阶段，国内需求停滞不前， 出口中竞争增加、贸易摩擦不断，随着其他更后发国家的经济“追赶 ，出口逐 渐转化为负增长。第五个阶段，指的是从被投资国进口产品。随着更后发国家的 进一步“追赶”，国内市场上从更后发国家进口的产品更具竞争优势，市场份额 逐渐被进口产品占领，国内产商的利润空间越来越小，从而加速了减少国内生产 产量的速度，最后导致逆进口阶段的出现。 毛马内勇士( 1 9 9 8 ) 【2 0 】从国际比较的角度出发，论证了像韩国这样的国家与 日本这样的国家在向工业化过渡的“进口一一生产一一出口”的“雁行模式”进 程中的差异。他认为，在后发工业化国家的“赶超 进程中，这些国家应该更多 地发挥好经济政策和法律、法规的作用。并且毛马内勇士对赤松要雁行形态理论 中有关“经济政策要素在对指导日本近代经济增长中发挥的积极作用做了一个 辨证的方面解释。 刘向丽和车维汉( 2 0 0 3 ) 2 1 】认为，在雁行发展模式下后发国与先发国之间通过 产业的梯级传递和吸纳，使得后发国的产业经历由消费资料向生产资料转变，同 时实现后发国和先发国的产业升级。 末广昭( 2 0 0 0 ) 【2 2 】根据东亚区域内各个国家经济发展出现的新变化而提出了 “赶超型工业化论”学说。该学说与雁行形态理论强调的“赶超理论”基本是一 致的，但它更强调以下两点：一是后发国家的赶超产业必须是工业制成品开始， 遵循“进口一国内生产一出口一再进口 的路径，同时，需要政府制定相应的具 有保护倾向的产业政策及贸易政策；二是后发国家必须具备可以引进有效利用发 达国家技术与知识的体系，以便在实现引进之后可以达到节约时间与资本之目的。 末广昭认为只有这样才能最终实现后发国家对先发国家的整体赶超。也就是说， 末广昭的“赶超型工业化论 学说更注重从后发国家的实际状况出发，研究赶超 的具体的“有效途径 。 2 关于雁行形态理论中对外直接投资和对外贸易的文献 大来佐武郎( 1 9 8 5 ) 1 2 3 】提出了“雁行形态贸易扩大论 。他认为在世界范围 内，后发国家都试图通过扩大贸易规模，建立贸易主导型的市场机制来实现对先 发国的经济赶超。由此，后发国在技术层面上，将会逐渐实现从劳动密集型向资 本技术密集型的转移，以提高其产品的出口竞争力：而在生产方面，其重心将经 历由非耐用消费品向耐用消费品的转移，以扩大其产品的出口。另一方面，大来 佐武郎强调：在东亚地区，雁行模式的发展与传播可以有效地扩大区域内贸易， 4 硕+ 学位论文 为东亚经济持续且良性的循环奠定基础。 小岛清( 1 9 7 8 ) 1 2 j 将f d i 导入雁行形态理论，创立了边际产业扩张理论。该 理论的核心是：对外直接投资应从比较劣势的产业开始。小岛清将对外直接投资 分为“顺贸易导向型”和“逆贸易导向型”两种。顺贸易导向型是指投资国把相 对比较劣势的产业转移到被投资国，被投资国可以利用劳动力成本优势大量出口， 投资国可以进口更廉价的商品，形成投资和贸易互动的良性循环。逆贸易导向型 是指投资国将具有比较优势的产业转移到被投资国，导致投资国与被投资国双方 的生产和出1 3 会出现竞争从而导致贸易的缩小。小岛清( 1 9 9 8 ) 2 4 】通过进一步研 究发现，随着被投资国在某一产业上生产成本的提高，其先前拥有的比较优势会 丧失，则该被投资国会将丧失比较优势的产业转移到更低梯次的国家。在此过程 中，区域内各国的产业结构之间的差距将会越来越小。 筱原三代平( 1 9 9 6 ) 2 5 】强调，雁行形态理论正是通过海外直接投资才能在世 界范围发挥出其巨大的作用，后来他在雁行理论的基础上提出了“飞镖效应论。 筱原三代平认为，美国和日本等增加对东亚地区投资，使得该地区的经济规模也 会相应的扩大，东亚地区生产的产品最终也将大量返销投资国，以致会出现小岛 清边际产业扩张理论中的顺贸易导向型投资的情况。 渡边利夫( 1 9 9 7 ) 2 6 j 提出了“东亚经济内部循环机制 ，它是以小岛清的模 型一为理论基础，针对东亚经济发展的历程及现实问题的一项研究成果。通过分 析东亚国家各国的工业化率以及机械产品在总出口中所占比重等情况，证明了东 亚经济内部各国之间通过多重的“海外直接投资 实现不同梯次的国与国之间、 产业与产业之间的转移。 国内学者关于雁行形态理论中对外直接投资和对外贸易也有相关的文献，如 胡俊文( 1 9 9 3 ) f 3 】和高长春( 1 9 9 7 ) 【4 】对小岛清的边际产业扩张理论进行了一个简 单的评述，但是这些文章只是停留在对雁行型投资理论进行概括式的评论，缺少 系统、深入地研究。车维汉( 2 0 0 4 ) 2 7 】依据雁行形态理论，提出中国参与区域国 际分工的战略。作者认为，雁行形态理论并没有随着中国的崛起而崩溃，雁行理 论的运行条件在东亚经济的发展中依然存在。因此，在新一轮的产业转移中，中 国既要抓住机会实现自身的产业优化和升级，但同时也要避免产业的雁行发展所 带来的不利因素；同时，我国还要不失时机地由“赶超型 发展战略向“创新型 发展战略转换，要着手建立我国的技术创新体系。杨宏恩( 2 0 0 5 ) 【2 8 】通过研究发 现，由于我国不均质的发展状况，使得雁行模式运行的条件在我国国内存在，比 如我国东部、中部和西部地区经济的发展水平存在着梯次性，这种状况类似于早 期日本推行“雁行模式时东亚不同国家经济发展的状况，因此，在我国内部可 以实行不同梯次的产业转移。 3 关于雁行形态理论式微的文献 动态雁行形态理论与贸易政策的嬗变 自亚洲金融危机发生后，学者们开始反思雁行型发展模式的优缺点。而有关 雁行形态理论式微的理论文献也开始大量出现。归纳起来，关于雁行形态理论式 微的理论文献可分为两大类： 一些学者认为，雁行模式开始解体，雁行形态将被其他模式代替。如木场隆 夫、黑田笃郎( 2 0 0 1 ) 2 9 j 认为由于领头雁日本的缓慢发展和跟随雁国家的迅速发 展，特别是中国经济的持续高速增长，使得以日本为头雁的“雁阵模式 开始解 体。市川周( 1 9 9 6 ) 【5 】从产业技术积累结构的角度出发，认为东亚经济的发展模 式由“雁行模式 转变成了“双金字塔模式”。一个是以日本为中轴的金字塔三 角形，另一个是以中国为中轴的金字塔三角形。c h e ne d w a r dk y ( 1 9 9 3 ) 【6 】提 出“特技飞行模式”。作者认为在科技突飞猛进的时代，如果按照技术周期来实 行专业化分工可以使得后发国家有机会创造出新产品、开发出新市场。这就像特 技飞行表演一样，随着表演的节目不同，飞机在编队中的角色相应的也会发生变 换，从而形成新的编队。张捷( 1 9 9 9 ) 【7 】认为东亚各国从本国的国情出发，大力 发展本国的优势产业就会形成一个在多领域有多只领头雁的“群行发展模式”。 除此以外，还有陈文鸿( 19 9 8 ) i s 】的“弹球模式”、张锡镇( 1 9 9 5 ) 【9 j 的“飞鹏 模式”以及魏燕慎( 2 0 0 2 ) 1 0 】的“双头雁模式”等等。 另一些学者认为，雁行形态理论在本质性上并不存在缺陷，而且雁行形态理 论运行的条件依然存在，因此对后发国家来说雁行发展模式仍是一种可行的经济 发展模式，对后发国的经济赶超也仍具有指导作用，但是要对雁行形态理论进行 一些适当的调整。关志雄( 2 0 0 3 ) 3 0 】从美国的工业品进口统计中，证明了东亚雁 行形态仍然存在。李晓( 1 9 9 5 ) 3 1 】认为东亚区域经济合作由垂直型转向了垂直加 水平的复合型，日本已不再是唯一的一只领头雁。张帆( 2 0 0 3 ) 【) z j 认为，当前东 亚各国( 地区) 之间在经济发展水平上依然存在着差异性和层次性，雁行形态理 论运行的条件依然存在，因此从本质上看，目前东亚区域分工仍然按照传统“雁 行模式 在发展，但与传统“雁行模式不同的是，目前东亚区域国际分工体系 由单纯的垂直型正逐步向垂直加水平的复合型过渡，从严格意义上说是是处于“后 雁行模式 发展时期。值得一提的是，小岛清( 2 0 0 3 ) 3 3 j 认为，雁行模式发展的 前提是各国经济发展的异质化，但现阶段，很多国家的经济发展出现了同质化的 现象，因此呼吁“合意分工 来维持雁行模式的有效性。 除此此外，还有一些学者分析了雁行形态理论式微的原因。胡俊文( 2 0 0 3 ) 【3 4 】从“领头雁 的角度来分析“雁行模式 式微的原因。作者认为日本作为领头 雁国家，其国内的产业结构优化升级缓慢是导致“雁行模式 走向衰落的主要原 因。出现这种局面，一方面是由于日本没有及时从“追赶型 发展战略向“创新 型发展战略转变，造成日本新的主导产业缺位，日本作为领头雁的牵引力下降； 另一方面是因为日本的产业创新能力严重不足使得边际产业由“雁首 向“雁翼 6 硕士学位论文 和“雁尾梯度转移受阻甚至断裂了。魏燕慎( 2 0 0 2 ) 1 0 】从东亚内区域分工体系 的角度来分析“雁行模式”式微的原因。广场协议后，东亚地区加快了结构调整 与产业升级的速度，与此同时，日本与亚洲四小龙之间双向的技术转移与产业渗 透逐渐出现，在东亚内区域分工逐步由单一的垂直分工向垂直和水平分工并存的 复合型分工的格局扩展，从而打破了日本一家独大的“领头雁”格局，多元分工 格局初现。史龙祥( 2 0 0 6 ) 3 5 1 从“雁行模式赖以运行的内在机制入手，揭示了 “雁行模式”变迁的原因。雁行形态理论运行的条件是各国的产业结构存在明显 的差异性、梯次性，而且这种差异性越大，雁行形态就越具有稳定性。作者以2 0 0 0 年东亚有关国家的行业显性比较优势指数为依据，考察东亚各国比较优势变动的 情况。考察结果显示：东亚有关国家的比较优势结构出现了明显变化。在后发国 不断实施经济赶超的努力之下，东亚各国之间的比较优势的差异性明显缩小，产 业结构的差异性日益缩小，趋同现象越来越明显。因此，东亚“雁行模式”内生 的垂直型国际分工结构所依赖的产业结构差异性、梯次性被严重削弱，原有的“雁 行模式 被打破，东亚区域经济合作进入到“后雁行模式的时代。徐世刚，姚 秀丽( 2 0 0 5 ) 【3 6 j 认为作为领头雁的日本带动其他国家产业升级的能力在减弱，而 东亚其他国家的产业结构升级在一定程度上改变了垂直分工体系，更值得注意的 是，中国已成为带动东亚地区经济增长的重要动力。正是在这诸多因素的影响下， 促使东亚地区各国的部分产业的分工体系发生结构性变化，打破了原因的“雁行 模式 中的分工排序情况。 1 3 论文框架和创新点 本文研究的主要目的在于增强雁行形态理论的解释功能，解决后发国家经济 赶超先发国家过程中贸易政策的选择的问题。首先，在梳理文献的基础上，对雁 行形态理论的产生及发展进行了简要的回顾，发现雁行形态理论是一种静态模式。 然后对雁行形态理论的运行机理进行了模型推导，最后将贸易政策嬗变纳入到动 态雁行形态理论中，分析各国贸易政策变动的原因。 7 动态雁行形态理论与贸易政策的嬗变 1 3 1 本文的逻辑框架图 图1 1论文的研究框架 1 3 2 论文可能的创新点 本文对雁行形态理论进行了检讨与反思，发现在传统的雁行形态理论下，要 求雁阵中处于各个层次的国家发展速度相对要保持均速，即头雁的速度不能太慢， 雁翼和雁尾的发展速度也不能太快，只有维持雁行形态的稳定与均衡，才能使后 发国家利用与先发国之间的技术差距所带来的动态比较优势实现对先发国的经济 赶超。显然这是一种“赶而不超 的经济赶超模型，也就是说它是一个相对静态 的模型。本文基于雁阵中各个国家的发展速度没有保持相对匀速的情况，也就是 说雁阵中各个国家的位序发生变动的情况而提出动态雁行形态理论。动态雁行形 态理论解释的是后发国家( 跟随雁国家) 对技术领先国家( 领头雁国家) 的赶超 情况，它包括两个方面：一是跟随雁国家对领头雁国家的赶超；二是跟随雁国家 对跟随雁国家的赶超。以及在这个赶超过程中和赶超后，各个国家的贸易政策将 如何变动。因此本文可能的创新点有： 1 将传统的雁行形态理论视为一个静态的模型，认为它是一个“赶而不超” 的经济赶超模型。 2 提出动态雁行形态理论，分析了跟随雁国家对领头雁国家的赶超情况，这 种赶超既包括随雁国家对领头雁国家的赶超也包括跟随雁国家对跟随雁国家的赶 超。 3 将国际贸易政策的嬗变纳入到动态雁行形态理论中，分析了在跟随雁国家 对领头雁国家的赶超过程中以及赶超后，跟随雁国家和领头雁国家贸易政策变动 的情况。 8 硕士学位论文 第2 章对静态雁行形态理论的检讨与反思 2 1 雁行形态理论的基本模型 雁行形态理论是由日本经济学家赤松要( 1 9 3 5 年) 最先提出，关于雁行形态 理论的内容，赤松教授是这样表述的：在初始阶段，后发国家与先发国在比较优 势的结构上有质的区别，此时，后发国出口的是初级产品，进口工业制成品，后 发国与先发国的国际分工属于垂直型分工。但比较优势的结构是动态的、不断变 化的。进入第二个阶段，随着后发国国内工业的发展，本国产品与进口的工业制 成品逐步趋于同质，于是对工业制成品产生进口替代效应。在第三阶段，后发国 家在该工业制成品上的比较优势逐渐增强，开始大量生产该工业制成品，并逐渐 向先发国出口该工业制成品。【3 7 j 在后发国家工业进程中，这种“进口一一生产、 进口替代一一出口 的过程用曲线汇成图形呈倒v 型，就像三只大雁列队在空中 飞翔，故命名为“雁行形态理论 。 赤松要在考察日本的棉纺工业史时发现：明治维新以后，日本国内对棉线、 棉织品的需求大量增加，因而进口也随之增加，随着对棉线、棉织品需求的增加， 国内产量开始猛增，逐步能够满足国内的需求，取代了对产品的进口。随着棉线、 棉织品国内产量的不断增加，出口也开始不断的扩大，到1 9 世纪末棉线和棉纺织 品的出口超过了进口。通过进一步研究，赤松要发现日本国内其他产业的发展也 都遵循着这一规律，即国外进口一一国内加工生产一一向国外出口。可见，雁行 形态理论最早是用来描述后发国国内某一产业从产生到发展最后趋向衰退的过 程。 ： 赤松要( 1 9 6 5 ) 1 6 】对雁行形态理论进行了一个拓展。他将研究对象从某一个 具体的产业拓展到一个行业，他发现日本的优势产业从纺织向化工、钢铁、汽车、 电子行业依次转变，这种“进口一一生产一一出口的规律由消费资料行业转向 生产资料行业，由轻工业转向重化工业，时间上一个比一个晚。这时，雁行形态 理论描述了后发国国内不同产业间的兴衰变化过程，反映了整个经济体系中产业 的建立与升级的过程。 小岛清、松浦茂治、山泽逸平等学者进一步扩展了雁行形态理论，将雁行