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浙江工业大学硕士学位论文我国高新技术企业技术标准化研究 我国高新技术企业技术标准化研究 摘要 知识经济时代，随着技术竞争向着高科技领域的发展，标准化与高新技术的 关系日趋紧密。尤其是在加入w t o 以后，中国的市场将对外全面开放，中国的 高新技术企业将受到全面的市场冲击。如何选择和建立适合高新技术企业特点的 技术标准体系，促进高新技术企业的技术标准化工作，进而提高企业的市场竞争 力，已经现实地摆在我们面前。 本文简要地介绍了标准化、企业技术标准化的概念，作用和内容以及标准化 的系统论和过程论的优缺点和结合方式；通过对高新技术企业与一般企业的区别 分析，探讨了高新技术企业技术标准化的特点、现状以及亟待改进的问题。 在上述研究的基础上，本文构建了高新技术企业的四级技术标准体系。探讨 了高新技术企业技术标准化工作系统：论述了高新技术企业的三种标准化组织形 式及其原则，提出了以产品实现过程为基础的技术标准化运行模式。从产品的研 发、制造和销售服务环节进一步阐述了技术标准的制定、贯彻和评价改进。尤其 是针对高新技术企业研发为重的特性，提出了“准技术标准”工作形式，具有一 定的现实意义和可操作性。文章最后补充阐述了实现高新技术企业技术标准化密 切相关的三方面工作。并在实际企业将研究成果进行了应用。 关键词：高新技术企业，技术标准化，准技术标准 浙江工业大学硕士学位论文 我国高新技术企业技术标准化研究 as t u d yo ft e c h n o l o g i c a ls t a n d a r d i z a t i o n i nc h i n e s en e wh i g h t e c he n t e r p r i s e s a b s t r a c t i nk n o w l e 姑ee c o n o m ye r a ，诵也t h ed e v e l o p m e n to ft e c h n i c a lc o m p e t i t i o ni n t o t h ef i e l do f h i 曲t e c h n o l o g y ，t h eb o n db e t w e e ns t a n d a r d i z a t i o na n dh i 曲t e c h n o l o g yi s g r a d u a l l yt i g h t e n e d ；e s p e c i a l l ya f t e rc h i n a j o i n e dt h ew t o ，c h i n e s em a r k e tw o u l db e f u l l yo p e nt ot h ew o r l d ；c h i n e s eh i g ht e c h n o l o g ye n t e r p r i s e sw o u l de x p e r i e n c ea n o v e r a l lm a r k e ti m p a c t q u e s t i o n sl i k eh o ww ec o u l ds e l e c ta n de s t a b l i s ht e c h n i c a l s t a n d a r ds y s t e mt h a ts u i t e sc h a r a c t e r i s t i co fh i 出t e c h n o l o g ye n t e r p r i s e s ，i m p r o v et h e a d v a n c e m e n to ft e c h n o l o g i c a ls t a n d a r d i z a t i o no fh i g l lt e c h n o l o g ye n t e r p r i s e s ，t h u s b o o s tt h e i rc o m p e t i t i v e n e s sh a sb e e nb r o u g h ti n t oo u ra t t e n t i o n i nt h i sp a p e r , b a s e do ne x p o u n d i n go ft h es t a n d a r d i z a t i o na n di t sr e l a t i v e d e f i n i t i o n s ，t h ec o n c e p t ，e f f e c t i v e n e s sa n ds u b s t a n c eo fs t a n d a r d i z a t i o n ，w ed i s c l o s e t h e s y s t e mt h e o r y a n dp r o c e s s t h e o r yo fs t a n d a r d i z a t i o n ad i s c u s s i o no ft h e d i f f e r e n c ei nt h ec h a r a c t e r i s t i c sa n ds p e c i a lr e q u i r e m e n tt o w a r d st e c h n o l o g i c a l s t a n d a r d i z a t i o nb e t w e e nh i r 曲t e c h n o l o g ye n t e r p r i s e sa n dn o r m a le n t e r p r i s e si sg i v e n af u r t h e ra n a l y z e so ft h ec u r r e n ts i t u a t i o no f t e c h n o l o g i c a ls t a n d a r d i z a t i o na n d p o s s i b l ei m p r o v e m e n to n s o m eo ft h e p r o b l e m so fc h i n e s eh i g ht e c h n o l o g y e n t e r p r i s e si sp r e s e n t e d w i t ht h ef o u n d a t i o no fa b o v er e s e a r c l l ，w et r yt oc o n s t l u c tt h et e c h n i c a ls t a n d a r d s y s t e m o fh i 曲t e c h n o l o g y e n t e r p r i s e s t h e w o r ks y s t e mo ft e c h n o l o g i c a l s t a n d a r d i z a t i o ni sd i s c u s s e di nt h i sp a p e r ：t h eo r g a n i z a t i o n a lf o r mo fs t a n d a r d i z a t i o n i ss h o w n ；b a s e do nt h ep r o c e s so fp r o d u c ti m p l e m e n t a t i o n ，s y s t e mo p e r a t i o nm o d e li s b u i l tu p , w h i c hf u r t h e re x p l a i n e dt h ee s t a b l i s h m e n t ，e n f o r c e m e n ta n dv a l u a t i o no f t e c h n o l o g i c a ls t a n d a r d sf r o mt h ea s p e c t so fd i s s e r t a t i o nr a i s e di nr & d ，p r o d u c t i o n a n ds a l e ss t a g eo f p r o d u c t e s p e c i a l l y ，a i m e da tt h ei m p o r t a n c eo f t h er e s e a r c hi nh i 【出 浙江工业大学硕士学位论文我国高新技术企业技术标准化研究 t e c h n o l o g ye n t e r p r i s e s ，af o r mo fs t a n d a r d i z a t i o n ，“q u a s i t e c h n o l o g ys t a n d a r d ”，i s p r o p o s e d a tt h ee n do ft h i sp a p e r ，t h r e ee s s e n t i a lt a s k sw h i c hr e l i e dc l o s e l yt o t e c h n o l o g i c a ls t a n d a r d i z a t i o na l ea l s oe x p o u n d e d i na d d i t i o n ，s b c c e s s f u le x a m p l e so f a p p l i c a t i o n so f a b o v er e s e a r c hr e s u l t si ne n t e r p r i s e sa r ea l s og i v e ni nt h i sp a p e r k e yw o r d s ：h i 曲t e c h n o l o g ye n t e r p r i s e s ；t e c h n o l o g i c a ls t a n d a r d i z a t i o n ； q u a s i t e c h n o l o g ys t a n d a r d i i i 浙江工业大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师的指导下，独立进行 研究工作所取得的研究成果。除文中已经加以标注引用的内容外，本论文 不包含其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果，也不含为获得浙 江工业大学或其它教育机构的学位证书而使用过的材料。对本文的研究作 出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人承担本声明 的法律责任。 作者签名：从夕笔眺刀年堋加 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意 学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文 被查阅和借阅。本人授权浙江工业大学可以将本学位论文的全部或部分内 容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存 和汇编本学位论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密口。 ( 请在以上相应方框内打“4 ”) 作者签名： 导师签名： 肄夕当 铂算 1 日期：印年缈月澎，日 日期：彳年己月形日 浙江工业大学硕士学位论文我国高新技术企业技术标准化研究 i 绪论 1 1 研究背景 自从我国加入世界贸易组织后，我国进入了一个新的发展阶段，通过参与国 际市场的竞争，我们发现当前国际竞争很大程度上取决于产品的技术标准的竞争 o 。美国、日本、欧盟等国家和组织先后推出和实施了技术标准化战略，其目的 就是要通过标准的竞争使自己的产品在国际贸易竞争中处于有利地位。由此可 见，标准越来越体现为一种竞争规则，特别是高新技术领域，标准已经成为市场 竞争的制高点，谁掌握了标准的制定权，谁的技术成为标准，谁就掌握了市场的 主动权。 1 9 9 8 年以来，我国高技术产业发展迅速，对g d p 的贡献率逐年稳步增长( 见 图1 1 ) 2 ，到2 0 0 4 年，我国高技术产业占g d p 比重达到4 ，年平均增长率达 1 1 3 4 。 图l - 11 9 9 8 年2 0 0 4 年中国高新技术产业的g d p 贡献率 高新技术产业的蓬勃发展代表着国家的未来，是国家综合国力的集中体现， 在国民经济中有着不可替代、不可忽视的地位和作用。面对国际高新技术领域技 术标准竞争的硝烟四起，为了保护我国高新技术产业，提高国际竞争力，2 0 0 2 年1 2 月，科技部在“十五”计划的1 2 个重大科技专项中，专门设立了“重要技 1 关养利以标准掌控国际竞争主动权 j 中国质量技术监督，2 0 0 5 ，( 1 0 ) ：3 4 - 3 5 2 高技术产业增加值占制造业增加值及g d p 的比重( 1 9 9 8 2 0 0 4 ) e b o l l h t t p ：俐s t s o r g n s j k l g j s c y d a t a 2 0 0 6 2 0 0 6 - 1 h t m l 浙江工业大学硕士学位论文 我国高新技术企业技术标准化研究 术标准研究专项”，由科技部、国家质检总局、国家标准化管理委员会共同组织 实施，把技术标准和人才、专利一起打包成“三大战略”全面推进。2 0 0 3 年7 月国家标准委又先后批准了在西安、深圳等5 个高新技术产业园区开展“国家高 新技术产业标准化示范区”的试点工作，旨在解决我国高新技术标准化工作长期 以来存在的标准缺乏、滞后以及受制于人等重大问题。随着技术标准化战略在我 国高新产业的深入实践，企业技术标准化工作方式无法适应技术标准化战略要求 的问题越来越凸现出来。相当多的高新技术企标准化意识淡薄，高新技术企业更 多地关注于设计研发、技术引进和应用等项目技术，而对企业整个技术资源背后 较深层次的技术标准化系统问题重视不够，实际上未能利用标准化手段将企业自 身的技术真正地整合，形成企业的持续竞争优势。 现代企业之间的标准之争空前激烈，纵观国际众多知名企业，无不是运用专 利和标准战略的高手。丰田公司总裁奥田硕经常说的二句话是“今后，丰田必须 在制定汽车工业技术标准中掌握主动权”。因此从我国高新技术企业的实际出发， 在新环境下探讨高新技术企业的技术标准化问题，从而帮助高新技术企业从纷繁 的技术和管理中理顺工作思路，必将有助于我国高新技术企业实现科学、系统的 标准化工作，进一步开发现有技术资源和潜力，充分利用技术标准化手段形成企 业持续竞争力，迎接全球市场的挑战。 1 2 研究目的和意义 技术标准是一个古老的话题，然而在经济全球化的今天，技术标准同国际生 产力、经济发展、企业成长具有十分紧密的关系，世界技术标准和世界市场霸权 之间可能划上等号。前国务院总理朱镕基在国家科技教育领导小组第十次会议上 强调指出：“技术标准已成为国际经济竞争的重要手段，要尽快完善国家技术标 准体系，改变我国技术标准化建设滞后，特别是高新技术企业技术标准受制于人 的状况，用高新技术标准推动经济结构调整，产业升级和对外经济贸易的发展。” 本文在综合研究我国高新技术企业技术标准化特点和现代企业技术管理的 基础上，结合作者两年多的标准化工作经验，运用标准化系统理论，从技术标准 体系和技术标准化工作系统两个方面研究高新技术企业技术标准化，目的是探索 一条适合高新技术企业的切实可行的技术标准化工作路线，为我国企业，尤其是 高新技术企业增强技术标准化的系统意识，提高技术标准化的工作水平，进一步 浙江工业大学硕士学位论文 我国高新技术企业技术标准化研究 开发企业技术潜力以尽微薄之力。 1 3 研究方法和技术路线 理论分析法。阐述标准化、企业技术标准化相关的涵义，探讨了标准化过程 论和系统论的优缺点及其在本文的结合方式。 对比分析法。在对比分析高新技术企业与一般企业的区别的基础上探讨了高 新技术企业技术标准化的特点、现状以及亟待改进的问题。 规范分析法。本文首先阐明了企业技术标准化的概念，在分析了高新技术企 业技术标准化现状和问题后；从标准化的系统论角度，通过高新技术企业技术标 准体系和标准化工作系统探讨了高新技术企业的技术标准化工作模式，并补充了 实现高新技术企业技术标准化密切相关的三方面工作。 实证分析法。将本研究成果实际运用于一家以数字化医疗器械产品为主的高 新技术企业，验证其运用情况。 其技术路线如下： 1 4 论文结构 图1 2 技术路线 本文拟分7 大部分。 第二部分：绪论。提出为什么研究高新技术企业的技术标准化问题，介绍研 究的目的意义，以及研究方法和主要内容。 浙江工业大学硕士学位论文我国高新技术企业技术标准化研究 第二部分：企业技术标准化的理论基础。阐述标准化、企业标准化的涵义、 关联，以及技术标准化的涵义、作用、内容，明确研究对象。并对标准化的过程 论和系统论的优缺点进行了分析和结合。 第三部分：问题分析。分析高新技术企业技术标准化的特点，以及我国高新 技术企业技术标准化的发展现状和亟待改进的问题。 第四部分：高新技术企业的技术标准体系。阐述了技术标准体系对技术标准 化工作的作用和意义，构建了高新技术企业的四级技术标准体系。 第五部分：高新技术企业技术标准化工作系统。探讨了高新技术企业的三种 标准化组织形式及其原则；提出了以产品实现过程为基础的技术标准化运行模 式。从产品的研发、制造和销售服务环节进一步阐述了技术标准的制定、贯彻和 评价改进；尤其是针对高新技术企业研发为重的特性，提出了“准技术标准”工 作形式，具有一定的现实意义和可操作性。 第六部分：提出与技术标准化密不可分的三方面工作；与管理、工作标准化 的协作；与知识产权的结合；对标准化人才的培养。 第七部分：案例分析。 第八部分：论文总结与展望。 4 浙江工业大学硕士学位论文 我国高新技术企业技术标准化研究 2 企业技术标准化的理论基础 2 1 相关概念界定 2 1 1 标准、标准化和企业标准化 一、标准和标准化 标准：在一定范围内获得最佳秩序，经协商一致制定并由公认机构批准，共 同使用的和重复使用的一种规范性文件3 。 注：标准宜以科学、技术和经验的综合成果为基础，以促进最佳的共同效益为目的 这一定义揭示了“标准”如下含义3 ： l 、制定标准的目的是在一定范围内获得最佳秩序、促进最大社会效益。一 定“范围”可以是组织、国家或区域等； 2 、标准的本质属性是对标准对象的“统一规定”； 3 、制定标准的对象具有重复性； 4 、标准是协商一致的产物； 5 、标准产生的基础是科学、技术和经验的综合成果： 6 、标准有一套规定的格式和制定颁发程序。 标准化：为了在一定范围内获得最佳秩序，对现实问题或潜在问题制定共同 使用和重复使用的条款的活动3 。 注l ：上述活动主要包括编制，发布及实施标准的过程 注2 ：标准化的主要作用在于为了其预期目的改进产品，过程或服务的适用性，防止贸 易壁垒，并谯进擞术合作 该定义有以下几方面内涵： l 、标准化不是一个孤立的事物，而是一个制定、发布和实施标准等相关而 又相互作用的系统过程。这一过程是不断循环、螺旋上升，每完成一个循环，标 准的水平就提高一步，标准化水平也就前进一步。标准化工作就是根据客观实际 和环境变化不断促进标准化过程的增值转化，使结果满足预期的改进产品、过程 3 国家标准化管理委员会编企业标准体系实施指南呻 北京：中国标准出版社，2 0 0 3 9 ：卜5 浙江工业大学硕士学位论文 我国高新技术企业技术标准化研究 和服务的适用性，防止技术壁垒，并促进技术合作等目的的要求和期望。 2 、标准化对其对象干预的手段是标准。标准化的目的和作用，都是通过标 准的制定、发布、实施和监督，才能得到体现。在整个标准化活动过程中，贯彻 实施标准是一个不可或缺的重要环节，因为只有当标准在实践中实施以后，标准 化的效果才能表现出来。 3 、标准化的效果，一定要通过构建标准体系，发挥出体系的系统效应，才 能产生最佳的效果。由于标准化对象总是处在一定的系统中，反映它们的标准也 同样组成一定的标准体系，并且每一个标准自身也是一个系统，其内部各组成要 素之间以及同外部各相关因素之间都存在着相互联系、相互制约的关系，因此， 标准化对象系统不可能自然而然地达到均衡、统一的状态。只有把统一和协调结 合起来，才能全面地指导标准化的具体行动。因此，标准化所要达到的目的，即 在一定的标准化目标和一定的约束条件下，使整个系统的输出功能和效果达到最 佳化。 4 、标准化的效果，只有当标准在实践中付诸实施后才能表现出来，决不是 制订一个或一组标准就可以了事的，有再多、再好、水平再高的标准或标准体系， 如果没有共同与重复运用，就不会产生效果。因此，标准化的全部活动中，“化” 即实施标准是个十分重要不可忽视的环节，这一环节中断，标准化循环发展过程 也就中止。 二、企业标准化 从标准化的定义可以导出企业标准化的定义3 ： 为在企业的生产、经营、管理范围内获得最佳秩序i 对现实问题或潜在的问 题制定共同使用和重复使用的规则的活动。” 注：上诉活动尤其要包括建立和实施企业标准体系，制定发布企业标准和贯 彻实旌各级标准的过程。 企业标准化的要点是： ( 1 ) 企业的标准化活动可使企业生产、经营、管理活动的全过程保持高度 统一行动和高效率的运行，从而实现获得最佳秩序和经济效益的目的。 ( 2 ) 企业标准化的对象是企业生产、技术、经营、管理等各项活动中的重 4 陈渭，赵祖明和范桂梅标准化战略与实施企业标准体系2 0 0 问呻 北京：中国标准出版社，2 0 0 4 1 0 ： 3 2 6 浙江工业大学硕士学位论文 我国高新技术企业技术标准化研究 复性事物和概念。 ( 3 ) 企业开展标准化活动的主要内容是建立、完善和实施标准体系，制定、 发布企业标准，组织实施企业标准体系内的有关国家标准、行业标准和企业标准， 并对标准体系的实施进行监督、合格评价和评定并分析改进。这些活动应以先进 的科学技术和生产实践经验为基础。 ( 4 ) 企业标准化是在企业法定代表人或其授权的管理者领导和组织下，明 确各部门各单位的标准化职责和权限，为全体员工积极参与创造条件，提供必要 的资源，规定标准化活动过程和程序的规范化、科学化、系统化的系统活动。 传统的企业标准化，仅限于技术管理领域，即在技术管理领域内，制订和贯 彻技术标准5 。随着管理科学的发展，特别是全面质量管理工作的开展，企业标 准化突破了原有的框框，扩展到生产、经营以及企业管理的各个方面。企业标淮 化，就是在企业生产、经营活动全过程中，制订、贯彻各种技术标准和管理标准 ( 包括工作标准) 。将“企业范围内的标准按其按其内在联系形成的科学的有机整 体”6 即企业标准体系。它以技术标准为主体，包括管理标准和工作标准，如图 2 1 所示。 主从关系连接线 指导关系连接线 一企业标准体系范围 图2 1 企业标准体系 技术标准是企业标准化的核心和主体，它是企业进行生产技术活动的基本依 据。管理标准和工作标准是生产经营管理活动和实现技术标准的重要措施和保证 5 春田标准化概论 m 北京：中国人民大学出版社，1 9 9 5 ：6 6g b t1 5 4 9 6 - 2 0 0 3 企业标准体系要求 s ：2 浙江工业大学硕士学位论文我国高新技术企业技术标准化研究 7 。本课题的研究对象，主要仍集中在技术管理领域内，即技术标准化的研究。 2 1 2 企业技术标准化 一、企业技术标准化的概念 要理解什么是技术标准化，首先要了解什么是技术标准。 技术标准是对“技术标准是对标准化领域中需要协调统一的技术事项所制 定的标准”。对企业而言，企业技术标准包括生产对象、生产条件、生产方法以 及包装贮运等技术要求8 由此可见，技术标准是从事研制、生产、建设、使用以及商品流通的共同技 术依据。其核心是产品标准以及围绕达到产品要求的设计规范、工艺标准、试验 标准、检验标准等，它们直接反映了顾客和社会对企业产品的需求，反映了产品 的固有质量特性：性能、可靠性、维修性、保障性、安全性和适应性等，同时通 过产品形成的各个环节影响了产品的赋予质量特性：时阃性和经济性等( 对于服 务产品则反映了产品的功能性、安全性、时间性、舒适性、文明性和经济性等特 性) ，成为企业开拓市场、取得市场份额的决定性因素，也成为企业开源节支、 获得经济效益的重要因素。 企业技术标准化是以制订和贯彻技术标准为主要内容的有组织的活动过程 9 这一过程不是一次完结，而是不断循环、螺旋式上升的，每完成一次循环， 标准的水平就提高一步。企业技术标准化工作就是要根据客观情况的变化促进这 种循环过程的进行和发展。 二、企业技术标准化工作的地位与作用 1 、企业技术标准化有利于提高企业科学管理水平。技术标准己由简单的单 项标准发展到现代的涉及生产各个方面、门类齐全的一整套标准。这些标准密切 相联、交叉配合、相互制约，构成复杂而又统一的技术标准体系，为合理组织生 产提供科学依据。有了标推，各项技术工作就有了衡量的尺度，避免生产技术管 理的盲目性和混乱现象。同时可使管理方法定型，管理程序简化从而提高整个企 7 福荣标准化的范畴及企业标准化的发展 j 航天标准化2 0 0 6 ( 6 ) ：3 3 - 3 5 8g b t1 5 4 9 72 0 0 3 企业标准体系技术标准体系 s ：1 9 王家贵，单汩源。游达明现代工业企业技术管理 m 北京：中国人民大学出版社，1 9 9 5 ：3 9 2 浙江工业大学瞬士学位论文 我国高新技术企业技术标准化研究 业科学管理的水平。 2 、技术标准化为组织现代化生产创造了前提条件。生产向大批量、高质量、 高速度发展必须组织专业化、协作化生产，也就是现代化生产。企业标准化，尤 其是技术标准化是企业实现科学管理的基础。因此，组织现代化生产必须首先搞 好标准化，尤其是技术标准化工作。在此基础上，企业按照统一协调的标准严密 组织生产技术活动，从而实现其预定目标。 3 、技术标准化能够从技术上保证产品高质量、低消耗、高速度、低成本， 从而使产品具有较强的竞争能力。尤其当产品进入国际市场时，不仅需要严格按 标准生产，而且要根据国际标准和有关国家标准的变化情况，以及产品质量发展 的动向，迅速组织编制新的技术标准，并按新标准组织生产只有这样才能提高产 品在国际市场上的竞争能力。 4 、技术标准化是推进企业技术进而提高劳动生产率的有效手段。把标准化 的原理应用到企业管理工作中去，使企业能够按照统一、协调的标准有计划、有 步骤地进行技术改造，逐步提高企业的整体技术素质，从而达到提高劳动生产率 的目的。 三、企业技术标准化的主要内容 企业技术标准化是一项涉及面较广的技术工作，它的活动内容贯穿到产品设 计、原材料采购、产品制造、产品检验和包装等各个方面。 l 、产品设计和试制的标准化 产品设计和试制阶段的标准化，包括从编制产品设计任务书开始到设计试制 鉴定的各阶段，都必须考虑标准化的要求。 2 、产品制造过程的标准化 企业在产品生产制造阶段，除了严格按照经过标准化审查的技术文件进行生 产外，还应认真贯彻有关的工艺标准、原料所料标准、产品质量标准等。 企业技术标准化在实际工作中应用并不断总结、修改和完善，其内容和涉及 的范围也在不断的扩充着，随着经济的发展，售后服务等相关环节也越来越受到 技术标准化工作人员的重视。 9 浙江工业大学硕上学位论文我国高新技术企业技术标准化研究 2 2 标准化的过程论和系统论 2 3 1 标准化的过程论 标准化法的相关文件对标准化的定义( 详见本文第5 页) 附有两条注解。其 一，标准化活动特别包括制定、发布及实施标准的过程。其二，标准化的显著好 处是改进产品、过程和服务的适用性，防止贸易壁垒，并便利技术合作。” 通过上述定义，我们可以了解到，标准化是一项活动，是一个过程。它包括 制定标准、发布标准，贯彻实施标准，对标准的实施进行监督检查，并根据贯彻 中产生的问题，进一步修订完善标准( 见图1 ) 。这是一个螺旋式上升的过程， 是认识实践再认识再实践的过程1 0 。我国的标准化法规定，“标准 化工作的任务是制定标准，组织实施标准和对标准的实施进行监督。”n 图1 标准化过程 标准化的过程理论为我国的标准化事业所做出的指导性作用是有目共睹的， 但是，该理论有其一定的局限性，尤其是在企业范围内，过程理论往往更适用于 某一项具体的标准，而对于互相关联的标准群的应用则凸现出难以统一协调的问 题。同时过程化理论更适用于标准化的基层工作。缺乏对整个标准化工作的系统 把握是过程理论的主要缺陷。当今世界，标准化已不仅仅是企业保证产品质量的 一项基层工作，它越来越多地在企业的战略水平上发挥着整合企业资源，维持企 业竞争优势的作用，这就迫切要求我们从系统化的角度重新审视企业的标准化。 2 3 2 标准化的系统论 近年来，用系统工程的思想来研究和指导标准化工作，已经在很多方面取得 显著的效果。钱学森先生于9 0 年代就提出，标准化是一门系统工程1 2 。张锡纯 1 0 何绍华现代标准化与质量管理 m 北京：科学技术文献出版社，2 0 0 2 ：2 2 叶柏林，陈志田标准化 如 北京：中国科学技术| i i 版社1 9 8 8 ：3 4 儿中华人民共和国标准化法 d b o l h t t p ：w t w s m q i g o v c n s h o w a r t i c l e a s 妒i d = 1 4 6 2 0 0 6 - 1 0 - 2 7 1 2 钱学森等论系统工程( 增订本) j 长沙：湖南科学技术出版社1 9 8 8 ：驰 i o 浙江工业大学硕士学位论文我国高新技术企业技术标准化研究 在标准化系统工程一书中指出，标准化系统包括标准体系和标准化工作系统， 从企业的层面上讲，标准系统又包括技术标准体系、管理标准体系和工作标准体 系( 见图2 ) 。 图2 ( 企业) 标准化系统 l 、标准体系 这是对待定标准化工作( 服务) 对象按一定标准进行标准化的法律依据，也是 使工作对象按这一目标有序化的具体优化方案。它是由许多现成的新制定的标准 组合成的具有明确目的性、完整性、有寿命期的、可行的、成文的概念系统1 3 。 标准化系统工程的全部活动就是围绕着它的筹划、论证、制订、评审和组织贯彻、 检查、监督、评定、修订而展开的。这个系统的建立是否合理相有效，关系到标 准化系统工程目标的能否达成。 2 、标准化工作系统 标准化工作体系是指组织和参加标准制定、实施和对实施进行监督工作的所 有标准化机构和非标准化机构、标准化信息系统等所有组织人员、运行方式的总 和，标准化系统工程研究对象中最为活跃的因素3 。在一个有机总体中，人( 包 括组织) 、物( 材料、设备、资金) 和事( 任务、活动、矛盾和信息) 都应围绕共同的 目标运动流转，而组织推动这些方而运转的正是工作系统，光有好的标准系统而 不重视标准化工作系统的合理建立和运转，标准化的目标是同样不能达到的。 标准化的系统论的优势在于：标准化工作以标准体系为主线，实行战略目标 与完成具体事项并重原则：既要重视企业标准化发展战略目标的研究、制订和决 策管理，也要重视其短期计划和具体事项的完成质量。用战略目标激励、鞭策、 1 3 杨育中主编标准化专业工程师手册 j 北京：企业管理出版社，1 9 9 7 ：2 7 ，1 2 5 浙江工业大学硕士学位论文我国高新技术企业技术标准化研究 指导短期计划和具体事项的认真完成，又靠一项项具体事项的全面完成来逐步实 现战略目标。 2 3 3 过程论与系统论的结合 本文在对我国高新技术企业技术标准化的特点、现状和存在的普遍问题做出 分析后，将尝试从系统论的角度，结合过程论，研究我国高新技术企业的技术标 准化。 按系统论，从高新技术企业的技术标准体系构建和标准化工作系统两方面探 讨高新技术企业的技术标准化，后者又具体包括标准化机构设置及以产品实现过 程为基础的技术标准化运行模式，该运行模式以过程论为基础，通过产品的研发、 制造和销售服务三个关键环节进一步阐述了技术标准的制定、贯彻和评价改进， 尤其是针对高新技术企业研发为重的特性，给出了研发阶段的“准技术标准”工 作形式，具有一定的现实意义和可操作性。 浙江工业大学硕士学位论文我国高新技术企业技术标准化研究 3 我国高新技术企业技术标准化分析 随着技术竞争向着高科技领域的发展，标准化与高新技术的关系日趋紧密。 由于高新技术企业的生产经营管理活动具有特殊性，难以将一般企业标准化的理 论和方法直接应用于高新技术企业，因此本章首先探讨了高新技术企业与一般企 业的区别，其技术标准化的特点，然后分析了我国高新技术企业技术标准化的现 状，及其亟待改进的问题。 3 1 高新技术企业技术标准化的特点 1 9 9 1 年3 月，我国国家科委颁布了国家高新技术产业开发区高新技术企 业认定条件和办法，在根据世界科学技术发展现状，划定高新技术范围的基础 上，提出国家高新技术产业开发区内的高新技术企业，必须具备下列各项条件1 4 ： l 、从事规定范围内一种或多种高新技术及其产品的研究、开发、生产经营 业务( 单纯商业经营除外) 。 2 、实行独立核算、自主经营、自负盈亏。 3 、企业负责人是熟悉本企业产品研究、开发、生产和经营的科技人员，并 且是本企业的专职人员。 4 、具有大专以上学历的科技人员占职工总数的3 0 ，从事产品研究开发的 科技人员占职工总数的1 0 以上。 5 、有l o 万元以上资金，并有与业务规模相适应的经营场所和设施。 6 、用于高新技术及产品的开发、研究经费占企业每年总收入的3 以上。 7 、技术性收入与高新技术产品产值的总和占企业当年总收入的5 0 以上。 8 、有明确的企业章程和严格的技术、财务制度。 9 、企业的经营期在1 0 年以上。 从上述条件，我们可以得出，高新技术企业一般应具有以下特征： l 、从企业的投入来看，其资金投入量大，研究人员及从事开发、生产的人 员的知识层次高，高级职员比例大。即企业投入研究、开发及生产的人、财、物 1 4 国家科委国家高新技术产业开发区高新技术企业认定条件和靠法 z 中华人民共和国国务院公报， 1 9 9 1 ：9 浙江工业大学硕士学位论文我国高新技术企业技术标准化研究 高出其他类企业许多。这是由于( 1 ) 高新技术产业涉及当代最前沿的和最尖端的 技术领域和包含众多技术在内的技术群，学科范围大，难度大；在研究和生产过 程中需要多学科专家、技术人员协同攻关才能完成；( 2 ) 高新技术的研究、开发 工作包含的不确定性因素众多，其研究、开发的成功率较其他产业低，需要不断 研究，反复试验才能有所进展；( 3 ) 高新技术产业研究、开发、生产各阶段所需 仪器、设备、材料，在技术参数方面，如性能、可靠性、精密度等等要求十分高。 2 、从企业产出来看，其产出附加价值高，利润高，风险大。由于高新技术 产业是高度知识密集、技术密集型产业，那么高的知识量投入，必然产出价值高。 其产品性能、可靠性和各项质量指标在满足用户使用方面更加完善，因而会带来 高的附加价值。同时由于风险大，其产品价值必然包含风险价值。故产品价值大 大高于常规技术产品总价值。 ， 3 、从企业投资的构成和成本构成来看，有别于一般企业。其投资构成包括 研究与开发发展投资以及中试投资，其成本构成包括附加成本和风险成本。 4 、从企业的影响力来看，高新技术企业对一国的科技、经济、文化及综合 国力，乃至人类的生存方式、生活质量产生深刻的影响。高新技术产业被视为战 略型产业，高新技术企业的成功不仅可以带来高额利润，而且将对其他产业产生 深刻的作用，推动其他产业的进步和发展。 5 、从企业的经济寿命来看，其产品和工艺老化的快，更新速度快，经济寿 命相对其投资额来说较短。 基于前文对高新技术企业特征的把握，我们认为，高新技术企业与一般企业 相比较，有以下区别，见表3 1 。 表2 1 高新技术企业与一般企业的比较 比较项一般企业高新技术企业 前提创新不一定成为发展前提创新成为企业发展的必要前提 概念创新意味着风险不创新是晟大的风险 素质 企业具备生产经营人员条件企业具备技术创新人才储备 需求对技术创新有阶段性需求对技术创新有全过程需求 投入 研发经费占销售额低于3 研发经费占销售额达到5 优势资源性优势为主技术性优势为主 产品 产品附加值低 产品附加值高 动力 资金追加主导型动力技术创新主导型动力 高新技术企业的以上六个特征，使其区别于一般工业企业，其技术标准化工 浙江工业大学硕士学位论文 我国高新技术企业技术标准化研究 作必须充分考虑这些特点。目前，高新技术企业的技术标准主要表现为以下三个 特点： 一、先导性 高新技术的发展和产业化对标准化工作提出了严峻的挑战。那种当技术发展 成熟以后再来进行标准化工作的传统产品标准化方式，已经不能适应当前高新技 术标准化的需要。产品的生命周期，特别是与高新技术有关的产品生命周期越来 越短，这迫使标准化工作要改变工作策略。当技术开发工作刚刚开始的时候，标 准化工作就必须介入，分析其中的标准化需求，开始着手制定需要的标准。以此 来推动该项技术的发展和推广应用。这一结果使得标准化工作的发展与技术的发 展几乎是平行的，如图3 1 所示，甚至在某些情况下，标准化具有一定的超前性 1 5 。、 投入 投入 问时问 传统产品标准化高新技术产品标准化 图3 1 传统产品与高新技术的标准化对比 二、动态性 当今世界，市场需求多样化，技术发展日新月异，。要求我们摒弃过去的固定 化指导思想的标准化观念。企业，尤其是高新技术企业的标准化工作要积极废除 已经过时或即将过时的产品标准，尽早制订出应制订的产品标准。随着技术的发 展不断地修订标准的内容，这就是动态标准化的实质。 如图3 2 所示，动态标准化的发展是阶梯式的。从标准的制订一相对稳定一 修订一相对稳定一再修订，每次修订，好像上楼式地上升。而标准的相对稳定又 取决于技术的成熟性、发展速度以及它在标准体系中所处的层次。技术成熟的标 准就相对稳定，技术发展快的标准稳定期就短；处于标准体系结构高层的( 如公 1 5 中国标准化研究中心高新技术标准化现状与发展战略研究( 一) 高新技术及其标准化概述航天标 准化2 0 0 1 ( 0 3 ) ：1 - 5 塑垩三些查兰堡圭兰竺堡苎 墨里壹堑茎查垒些苎查堑堡些里塑 用技术、术语等) 是相对稳定和通用的，处于标准体系结构低层的( 如选用现在技 术和产品的1 ，是多样化的，需要适时修订和更新。这种动态标准化不仅可以大 大延长标准的生命周期，而且能不断适应高新技术的发展。 技 柬 水 卫 图3 2 动态标准化与技术发展的关系” 三、与知识产权的紧密结合 在传统观念中，标准与专利技术存在众多差别和冲突，标准技术是公技术， 具有通用性，不存在使用条件，可被无偿使用；而知识产权，是一种垄断权，非 产权人若想使用一项专利技术必须获得产权人的许可，按约定支付一定的使用费 ( 见表3 2 ) 。但是事物总是发展变化的，随着经济和科技的发展，全球已经进入 了知识经济时代，市场竞争越来越激烈。在竞争中，仅依靠某项或某几项知识产 权的小范围许可获取利益已经不能满足企业发展的需要，因此一种新的方式 技术标准与知识产权相结合的模式开始出现。建立一个技术标准( 此处仅指事实 标准和普通标准) 并在全行业内得到普遍推广之后，由于一项标准内通常包含有 大量的专利技术，标准的设定者及其成员就可以通过专利技术的许可使用来获取 1 6 吴爱民。吴同民和崔少良动态标准化解决产品标准寿命短期化的最佳方法 j 标准化报道，1 9 9 5 ， ( 5 ) ：1 3 - 1 4 浙江工业大学硕士学位论文我国高新技术企业技术标准化研究 高额经济利益。有企业或企业集团通过研究，把发明申请注册专利，同时把产品 ( 服务) 的规格作为公共标准，由于知识产权与技术标准紧密结合，制定技术标准 的企业可获得规模效益、独占利益，即遵守麦特卡夫法则：某商品网络的市场占 有率为5 5 ，其利益是市场占有率4 5 的商品的1 1 5 倍，因此，把商品网络市场 占有率5 5 定为标准效应的界限，达到标准效应商品1 。7 。尤其在高新技术领域， 沿着“技术专利化专利标准化标准许可化”的道路发展是企业做大做强 的唯一选择。同时，标准化也可以给消费者带来福利，可以促进产业的发展，因 此，二者的结合是必然的，是经济发展的需要。( 标准与专利的关系，如表2 2 所示) 表3 2 标准与专利的关系 标准专利 相同点 同属于技术范畴 应用领域公知领域的技术 独占领域的技术 不同点追求目标公开性、普适性独占性、排他性 使用方式自由使用 授权使用 3 2 我国高新技术企业技术标准化的现状 高新技术显著的特点是发展快，变化快，更新快，技术含量高。世界发达国 家走过的道路告诉我们，高新技术是综合国力中的核心竞争力，标准化是高新技 术产业化的重要环节。目前，国际上在高新技术标准化领域的实质工作几乎全部 由发达国家主导，这就保证了他们的高新技术产品始终处于领导潮流的位置，这 就为他们的技术推向全球奠定了基础。我国不乏在高新技术领域的优秀人才，也 有相当数量的高科技科研成果。但是，这些成果真正转化为生产力的数量不多， 能够形成具有国际竞争优势的产品更是寥寥无几。政府对高新技术标准化作为科 研成果产业化的技术基础的作用认识不足，对企业的引导不够。我国在高新技术 领域标准还受制于人，使高新技术产业经济结构、产品升级换代还有一定的难点。 如v c d 产品的科研开发，起步阶段我国处于领先( 我国万燕电子公司最早开发) ， 但在产业化阶段我们逐步落后，以致在生产规模、产品质量、性能等各方面比不 上国外产品，核心技术掌握在国外几大跨国公司手里，结果中国的v c d 、d v d 甚至最新的具有一定专利技术的e v d 等产品至今还要给国外公司交纳一定数量 1 7 洪莹莹浅析技术标准及其与知识产权的结合 j 四川教育学院学报2 0 0 6 ( 5 ) ：2 4 - 2 6 l ， 浙江工业大学硕士学位论文我国高新技术企业技术标准化研究 的专利费。再如，超导材料的研究我国曾处于世界领先水平，但是至今还没有完 善的标准，对于超导材料的产业化和规范化生产不利。最新资料表明，中国内地 企业将在今明两年遭遇国外大企业发起的专利攻势，因为国外厂商追索专利使用 费已蓄谋已久，一般是等到国内企业某个产品拥有较高市场占有率的时候，他们 才