（社会学专业论文）高校募捐机制研究.pdf

原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不 包含任何其他个人或集体己经发表或撰写过的科研成果。对本文的研 究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明 的法律责任由本人承担。 论文作者签名：垦丝 日 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论 文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分 内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段 保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：墨丝导师签名：日期：! 堕：墅：哆 山东大学硕士学位论文 中文摘要 随着我国加入w t o ，教育特别是高等教育市场逐渐对国外开放，国际化要求 大学以更加开放的姿态对外交流，把握国际科技前沿，加强与国外著名大学的科 研合作。同时，国际化为我国大学借鉴世界各地大学的办学经验提供了方便，从 而少走弯路，缩短由弱变强的摸索期。充足的办学经费是顺利实现我国研究型大 学发展总体目标的基础和保障。由于大学的公益性特征，世界各国通常把它作为 制度性准公共物品提供者来进行管理，一方面给予大学或接受大学教育者一定的 财政支持，另一方面从政策上鼓励社会各界资助大学教育。随着市场经济的发展， 在我国单纯依靠政府的财政拨款，已经不能满足大学的经费支出和进一步发展。 政府已无力承担高等教育快速发展对投资的巨大需求，完全依靠政府拨款的单一 投资体制己不现实。而且单靠政府的财政拨款，不利于学校间竞争机制的形成和 发展，更不利于学校提高自身的融资能力，起不到“造血”的功能。这必然要求 政府拨款制度要随之发牛相应的调整。高等教育费用承担成本逐渐由政府负担转 向政府、学校、社会和学牛个人分摊。由于学校、家庭的局限性，如何挖掘社会 资源成为高校面临的一个重要问题。本文以中国几多高校为个案，从社会资本角 度尝试性地探讨在中国的特殊背景下高校如何运用社会资源推动高校的可持续发 展，有助于丰富该领域的理论研究，同时为高校募捐提供借鉴。本文共分五部分， 第一章“导论”，介绍了选题的背景、意义和方法，并对社会捐赠的概念进行了界 定，同时对国内外有关高校社会捐赠的研究进行了梳理。第二章“教育捐赠的历 史由来”，介绍了教育捐赠的演变及意义，并对高校教育资金来源的不同阶段做了 说明。第二章“高校募捐机制”，本文是从社会资本的角度对高校的募捐机制进行 分析，所以在本章开始对有关社会资本的研究进行描述。紧接着以中国的几所高 校为例，从组织机制、激励机制、毹；理机制和监督机制四方面建构起高校的募捐 机制。第四章“组织对叫：境适应的能动性”，运用新制度丰义的资源依赖理论解释 了高校面临外界环境的变化如何适应形势运用外界资源为高校服务的。事实说明 高校在面临外部王1 ：境的变化遵循了法律、政府和社会的合法性，并运用关系运作 山东大学硕士学位论文 和法制于段建立与加强了与社会捐赠丰体之间的信任，增强了学校的社会资本。 第五章“探讨与总结”，指出了目前高校募捐在资金的保值增值及监督机制方面存 在的问题，并提出相应的解决对策。 关键词：募捐机制社会捐赠社会资本 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t 舳o u rc o u n 仃yj o i n si i lw o r l dt 0 谢s mo 唱锄i z a t i o n ( w r o ) ， c d u c a t i o 玛 e s p e c i a l l yh i 曲e re d u c a t i o n h a sb e e i l0 p e n 。dt om e 、阳r l dg r a d u a l ly t h ei n t e m a t i o n a l 硒kt l l eu n i v e r s i t i e si nt ob em o r eo p e n e dt ot i l ew o r l d ，c a t c ht l l e 丘0 n t i e ro ft h es c i e n c e 锄dt e c h n o l o g y a n dc o - o p e r a t ew i t hf 锄o u su i l i v e r s i t i e si nt i l ew o r l d m e 枞，h i l e ，i ti s m o r ec o n v e n i e n tf o ru n i v e r s i t i e si no u rc o u n 仃yt 0l e a mt h ee x p e r i e n c e s ，a n db es t r o n g e r s h o r t l y t h e o u 曲o u t l a yi st l l es a f l e g u a r d 锄db a s e m e n tf o rt l l eu m v e r s i t i e si i lo u r c o u n t l 了t ob c c 锄et l l a tr e s e a r c h m lo n e s d u et 0t l l ep r o p e n i e so fc o m m o n w e a l ，t h e u 1 1 i v e r s i t i e s 孤et r e a t e d 雒t l l ec o m m o np r o p e r t i e st ob ea d m i n i s t e r e db yt l l eg o v e m m e i l t s t h eg o v e m m e n t ss u p p o r tt l l eu n i v e r s i t y 觚dt l l ep e 叩l eb ye c o n o m yp a r t i a l l y ，卸d e n c o u r a g ea l lt l l es o c i c t yt oi m b u r s e 廿l e m a st h ed e v e l o p m e n to fm em a r k e to r i e n t a t i o n e c o n o m y ，i th 嬲b e 锄n o t o u 曲f o rp a y o u t 锄dd e v e l o p m e n tf o r v e r s i t i c si i lo l l r c o 吼t y ，r h i c h 孤e0 n l ys u p p o r t e db yt l l ea p p r 0 州a t ef o u i l d s 百v e i lb yt i l e9 0 v e m m e n t t h er a p i d l yd e v e l o p m 锄tf o rt l l eh i 曲e re d u c a t i o nh a v ed i s a b l e dt i l eg o v e n l m e n tt o s u p p o r tt h e m ，锄di th 嬲b e 饥n o tr l f o rm eu i l i v e r s i t yt 0 s u p p o r t c d0 1 1 l yb yt h e g o v e m m e n tw h i c hh a sb e e nab l o c kf o rt 1 1 ec o m p e t i t i o nt oc o m et 0b eb e i n g 锄d d e v e l o p ，锄dd i 鞠_ b l et i l ef - m m l c i i 唱o fl m i v e r s i t i 鼯i th a sb e e nn e c e s s a r yf o rt h e g o v e 刑【l l e n tt 0b em o d u l a t e db yi t s e i t h ee x p 锄d i t i 盯e6 玎l eh i 曲e re d u c a t i o ns h o u l d b ea p p o i t i o n e dt ob ec h 鹕e db yt 王l eg o v e n u l l e 吐啪i v e r s i t ) ，锄dt h es t u d e n t s d u et ot h e l i m i t a t i o no f t l l e 吼i v e r s 时趾df 锄i l 弘i th 鹪b e e i l 锄i s s u ef o rm e1 1 i 曲e rs c h 0 0 lt 0g e t t l l ew e a l t l lf 如mt l l es o c i e 哆i nt m sw o f i 【，u s i n gs e v e m lu n i v e r s i t i e si 1 1o u rc o u m 眄f o r c a s e s ，w e 仃yt 0d i s c u s sh o wm el l i g h e rs c h o o lt od e v e l o pc o n t i n u a b l yi nt h es p e c i a l s u r r o u n d i n g so fo u rc o u n t 巧f r o mt h es o c i e t yw e a l t hp o i n t s w eb e l i e v et h i sw o r ki s h e l p m lf o rt l l et h e o d rr e s e a r c hm “sr e g i m e 锄df o rt l l ec o l l e c t o r sf o rt h eh i g h e r s c h o o l s t l l e r ea r ef i v ec h a p t e r s 洫t m sw o r k c h 印t e ro n e ，”p r e f a c e ”，i n t 阳d u c e sw h yt h i s t l l e m es h o u i db e 揪；e a r c h e d ，w h a tm em e m o d si su s e di nt h em e s i s ，a n dw h a tc o n c e p t s a r ei nt h et h e s i s ，m e a n w h i l e ，w ea l s or e 啊e wt h er e l e v a n ts t u d yo fs o c i a ld o n a t i o na t p r e s e n t c h a p t e r 铆o ，“t h eh i s t o 巧o fd o n a t i o nt o w a r d se d u c a t i o n ”i n t r o d u c e st h e e v o l v e m e n t 锄ds i g n i f i c a n c eo ft h ed o n a t i o nt o w a r d sc d u c a t i o na n dd e s c 曲e st h e 山东大学硕士学1 立论文 d i f l ；：e r e n tp h 勰鼯o fe d u c a t i o nm n dp r 0 v i d e d c h a p t e rt 1 1 r e e ，“t h ec o l l e c t i o nm e c h a l l i s m o fm ei i l s t i t u t i o no fl l i 曲e rl e 锄i n g ”，a 1 1 a l y z e sm ec o l l e c t i o nm e c h a n i s mo ft h e m s t i t u t i o no 仆砂e rl e 锄i n g 劬mt h ea i l g l eo fs o c i a lc a p i t a l ，s 0t l l er e l e v a i l tr e s e a r c h a b o u ts o c i a l c a p i t a la r ei n t r o d u c e df i r s t l y ，t l l e nt l l e c o l l e c t i o nm e c h a n j s mo ft h e i l l s t i n l t i o no f h i 曲e rl e a m i n gi sa l s oi n t l 谢u c e db yt a l ( i n gs e v e r a ls c h 0 0 1 smc h i n aa s c a l s c s ，f o c u s i n g 伽t i l em e c h a n i s mo fm eo 唱a n i z a t i o i l i n s p i r a t i o nm e c h a n i s m ， 枷m s t r a t i 伽m e c h a l l i s m 锄ds u p e r v i s a t i o nm e c h a n i s m c h 印t e rf o u r ，“t h em o t i l i t yo f o 略a n i z a t i o nt o w a r d st l l es l m o u n d i n g s ”，e x p l a i n sh o w s c h o o l sm a k eu s eo ft h er e s o u r c e s t o d e v e l o pn l e mb yu s i n g r e i e v a n tt h e o r i e so fn e o - i n s t i t l l t i o n a l i s mw h e nt h e s u 盯o u i l d i n g sc h 孤g e t h e t si n d i c a t et l l a ts c h o o l sa c c 印tt l l ev a l i d i t yo ft l l el a w ， 删i l i s t m t i o na n ds o c i e 哆、) i ，h 饥f 犯i n gt l l ec h a l l g eo fs u r r o u l l d i n g s ，锄de n h a i l c et h e s o c i a lc a p i t a lo ft l l es c h o o l s 锄dt m s tb e 觚e e nt h es c h o o l s 觚dt h ed o n a t o r sb yu s i n go f r e l a t i o n s 锄dl a w s c h 印t e rf i v e “d i s c u s s i o na i l ds u 删啪打z a t i o n ，r e v e a lm eq u e s t i o n s a _ b o u tt l l em n d 锄dt h es u p e r v i s a t i o nm e c h 锄i s m ，a n dg i v ec o n e l a t i v em e a s u r e s 4 l ( e yw o r d s ： c o l l e c t i o nm e c h a n i s m ；s o c i a ld o n a t i o n ；s o c i a lc a p i t a l 山东大学硕士学位论文 第一章、导论 ( 一) 研究的缘起与意义 1 、研究背景 随着我国加入w t o ，教育特别是高等教育市场逐渐对国外开放，高等教育国 际化对我国高等教育的发展产牛了日益重要的影响。在国际化背景下，大学面i 临 着来自国外著名大学的多方面的竞争，例如牛源、师资、课程等资源的争夺。国 际化要求大学以更加开放的姿态对外交流，把握国际科技前沿，加强与国外著名 大学的科研合作。同时，国际化为我国大学借鉴世界各地大学的办学经验提供了 方便，从而少走弯路，缩短由弱变强的摸索期。充足的办学经费是顺利实现我国 研究型大学发展总体目标的基础和保障。一所大学获取经费的数量，是衡量其办 学实力的一个很重要的指标。随着大学逐步走进社会的中心，大学与社会的联系 日益密切，唯有那些对社会的适应能力较强的大学，才能更好地发挥其各项职能， 在未来的竞争中立于不败之地。随着市场经济的发展，单纯依靠政府的财政拨款， 显然不能满足大学的经费支出和进一步发展。这是由于大学的公益性特征，世界 各国通常把它作为制度性准公共物品提供者来进行铃；理，一方面给予大学或接受 大学教育者一定的财政支持，另一方面从政策上鼓励社会各界资助大学教育。在 我国高等教育是非义务教育阶段，高等教育是有偿教育，高等教育经费的成本的 承担主体丰要是政府。1 9 9 9 年以来高等学校大幅度扩招，使得高等教育投入不足、 资源短缺的问题变得日益严峻，急需教育投资体制改革。政府已无力承担高等教 育快速发展对投资的巨大需求，完全依靠政府拨款的单一投资体制己不现实。我 国目前尚处于社会丰义初级阶段，牛产力水平离发达国家还有较大的差距。政府 受有限财力的约束对高校的财政预算支出规模虽然逐年递增，f u 学牛人均的教育 经费成逐年下降之势。根据中国统计年鉴( 1 9 9 9 年一2 0 0 5 年) 的数据计算，我 国普通高校的学牛规模增加了2 3 倍，而同期财政拨款仅增加了1 4 倍，高校的总 收入也仅增加了1 8 倍，牛均教育经费下滑。其中，牛均财政经费由1 9 9 8 年的1 0 4 9 2 山东大学硕士学位论文 元降至2 0 0 3 年的7 5 8 6 元，牛均总教育经费由1 6 1 5 7 元降至1 5 8 3 3 元。而且单靠政府 的财政拨款，不利于学校间竞争机制的形成和发展，更不利于学校提高自身的融资能 力，起不到“造血”的功能。这必然要求政府拨款制度要随之发牛相应的调整。随着 教育大众化和公益化的进一步实施，教育投资体制得以改善和提高。高等教育费用承 担成本逐渐由政府负担转向政府、学校、社会和学牛个人分摊。那么现阶段家庭、学 校和社会这三部分力量元素在教育成本分担中的现状是如何的呢? 从家庭层面上来说，家庭既要承担学校的教育收费，还要支付学生在校间的 牛活成本。这使得许多中低收入家庭不堪负重。出现“上学难，上学贵”的情况。 据报道在2 0 0 0 年，我国普通高校本科牛的收费标准已经接近5 0 0 0 元，同时按照 一般的城镇生活水平测算，一个大学牛的年均牛活费用也约为5 0 0 0 元，这样一个 家庭供养一个大学牛的年负担约为l 万元。而当年我国城镇居民人均收入为6 2 8 0 元，农村人均收入为2 2 5 3 元。如果按照城镇家庭人口平均为3 人，农村为4 人计 算，农村平均水平的家庭全部收入还不够一个大学牛的学费和牛活费，相当部分 城镇家庭也面临类似问题。部分学牛在接到大学录取通知书后，由于无法筹集必 要的费用，放弃了深造机会，其失望和无奈可想而知。这正是引发社会对高等教 育不满的重要原因，而且高地收取学费来维持学校运行又会增加中低收入阶层家 庭的经济负担和心里负担，引发一系列的社会问题。因而学杂费的大幅攀升，从 表面上看可以缓解高校经费紧缺的矛盾，但从长远来看，负面影响也不小。因而 学校已经不能通过继续提高学费来维持运转，提高教育经费成本中的家庭承担比 例已不现实。这不得不迫使我们每个人思考高教经费的配置问题。如何有效的配 置学校的经费，既使得人人都能上得起学，又能使学校走上良性运行的发展轨道， 从而为我国的现代化建设源源不断地输送人才，这成为长期冈扰政府和学校的难 题。高校要走上良性运转的轨道的必要条件之一是必须以足够的资金作为学校成 长发展的支撑。两会期问代表就热议高校的负债运作问题，之后随之发牛的吉林 大学自爆身欠巨债的消息又再一次引发舆论的评论。高校的经费筹集问题成为全 国上下刻不容缓的议题。 从学校层面上来讲，高校的增资丰要是通过产、学、研结合来实现，其中 “高等教育收优：叫题与对策”新1 仁网教育新闻，2 0 0 6 年7 月 “高等教自收赀：问题与对策”，新4 芦网教育新叫，2 0 0 6 年7 月 6 山东大学硕士学位论文 也存在不少问题：( 1 ) 高校校办企业经营效益普遍不高，且学校领导抱怨校办企业 的高薪吸引了许多教学科研人员放弃本职工作，直接从事牛产经营工作，影响了 学校教学科研队伍的稳定：( 2 ) 后勤产业经营效益差，甚至出现亏损：( 3 ) 技术转让 中出现学校和科研人员的知识产权之争：( 4 ) 各种短期培训班教学质量不高，教 学内容社会适应性较弱：( 5 ) 普通高等教育办学质量有所下降：( 6 ) 盘活高校闲置资金 失败，如在1 9 9 9 年前，广东省部分高校曾尝试运用现代金融工具来盘活高校闲置资 金，采取购买债券、进行资产委托等方式，然而由于1 9 9 8 年亚洲金融危机导致广东 国际投资公司三百亿资产破产事件，使不少高校资金投资受损，广东省各高校从此不 敢再涉足资本市场。因而国内有的学者对高校内涵增值能力产生怀疑。 面对这样的环境变化，学校为了自身的牛存应如何应对呢? 众所周知，在国 外教育的社会捐赠一直是国外高校的重要的经费来源之一。耶鲁大学、斯坦福大 学及哈佛大学和康奈尔大学都是私人捐赠的著名高校。因而积极有效地挖掘社会 捐赠资源对高校的发展具有重大的意义。所以，从国际上看，大学丰动在政府拨 款之外寻找经费来源，弥补办学经费的不足，成为近年来大学发展过程中的一个 明显特征。随着我国高等教育投资体制改革，教育捐赠已成为大学教育经费来源 的重要补充渠道。目前我国高校的社会捐赠是很有潜力的，2 0 0 6 年全球财富报告 显示，中国富裕人士的财富总额已达1 5 9 万亿美元，人数已达3 2 万，位居亚太地区 第二位，仅次于日本圆。随着改革开放的深入，经济的发展也使我国社会积攒了大 量的闲散资金：民营企业的发展、跨国公司的增多，为我国慈善事业发展提供了潜 在的生存空间，这些都有利于我国高校向社会筹集资金，以分担日益增长的高等 教育费用。那现实中面对这块“蛋糕”，国内的高校是怎样积极利用环境变化吸引 社会资金从而掌握牛存的丰动权呢，这个疑问成为研究本文的最初动力。 2 、研究意义 高校社会捐赠行为虽然已经有很长的历史，f u - 国内对这方面的理论研究还不 多，尚未形成一套成熟的理论构架。而且，实践中对我国高校的募捐机制研究很 少，本文研究高校的社会募捐机制，研究成果对整个教育系统、甚至_ 其他公益事 业都是可以作参考的依据，因此本研究无论从理论上还是实践上都有重要的意义。 陈饱：“我l q 高校符资现状的调奄与思考”辽宁教育研究，2 0 0 4 年1 l 期 “社会 i j 赠：亟待挖掘的高教经坍”，巾n 教育报，2 0 0 6 年l o 月3 0 7 山东大学硕士学位论文 ( 1 ) 在理论上，本文的研究成果有助于丰富该领域的理论研究。本文将组织 社会学的资源依赖理论引入高校的社会捐赠，从一个新的角度对高校的募捐行为 进行探讨。资源依赖理论认为系统资源内部各组成要素相瓦依赖、相瓦制约，高 校的发展也不例外。高校要走上良性运行的道路，离不开与外界环境的相瓦交流。 传统的以政府支持作为高校经费来源的渠道随着市场经济的不断发展变得捉襟见 肘，单靠政府的财政开支维持高校的运转在新的环境变化下变得很网难。高校如 何获取稳定经费来源来支持自身的发展呢? 如何与外界要素相互交流呢? 本文就 结合中国丰要高校的实际情况研究了在外界环境发牛变化的条件下，高校如何从 自身实际出发，积极挖掘、利用有限的社会资源来进一步推动学校的运转，这些 研究将有助于丰富该领域的理论研究，也可以为我国在这一领域的研究提供一个 探讨的话题。 ( 2 ) 实践上，本文的研究为我国高校的社会捐赠活动提供借鉴。在教育国际 化的大背景下，充足的办学经费是顺利实现我国研究型大学发展总体目标的基础 和保障。一所大学获取经费的数量，是衡量其办学实力的一个很重要的指标。随 着大学与社会的联系日益密切，唯有那些对社会的适应能力较强的大学，才能更 好地发挥其各项职能，在未来的竞争中立于不败之地。在国际化背景下，我国大 学在面临着来自国外著名大学多方面的竞争的同时，也为我国大学借鉴世界各地 大学的办学经验提供了方便，从而少走弯路，缩短由弱变强的摸索期。随着市场 经济的发展，单纯依靠政府的财政拨款，显然不能满足大学的经费支出和进一步 发展。面对外在环境的变化，我国高校如何充分挖掘利用社会资源为高校服务呢? 本文总结了国内丰要高校的募捐做法，从组织机制、激励机制、管理机制和监督 机制四方面构建起我国高校的募捐机制，并在此框架内介绍了国内丰要高校在募 捐方面的有关制度和行之有效的做法，一方面可以为高校的领导寻求有效的经费 来源提供借鉴，另一方面可以为政府和高等教育部门改进和制定与高校募捐相应 的政策提供依据。 ( 二) 文献综述与概念界定 l 、文献综述 山东大学硕士学位论文 l 、l国外关于高校社会捐赠的文献研究 国外对捐赠的研究主要集中在两个方面，捐赠者的行为研究和捐赠的经济研 究。他们分析了影响捐赠者行为的不同变量及各个变量之间的相瓦影响，并建立 了相应的理论模型来解释捐赠行为。他们还建立了不同的经济模型以分析不同捐 赠者的捐赠行为的动机。这些模型有( 1 ) 、e b m 模型e b m 模型是由恩格尔等人建 立的消费者决策行为模型，它是一个宏观的综合性模型。该模型包含了影响决策 过程的变量，而这些变量反过来又影响消费者的行为和支出。研究者借助对这些 因素的分析揭开消费现象背后所隐藏的本质。e b m 模型的不足是：它不能解释所使 用变量的相瓦作用、影响的发生、影响强度的测量，由于过于复杂也不能预测人 的行为。( 2 ) 、三因素及多表征消费者行为理论模型塞福曼和克努克1 9 9 7 年提 出：在许多情况下，消费决策部分建立在个人的认知、意念和情感交互作用的过 程中。阿珍和弗史本1 9 8 0 年提出认知、意念和情感三个过程，并第一次纳入三 因素及多表征消费者行为理论模型。之后，塞福曼和克努克又将其提炼并归人合 理行为理论( t r a ) 。( 3 ) 、合理行为理论( t r a ) 合理行为理论是在黑德的平衡理 论、卢森伯格的期望值理论和弗史本多表征态度模型的基础上发展而来的。合理 行为理论( t r a ) 涵盖了社会影响、信念、态度和意向( 识) 等十分重要的关键因 素，而且己在各种研究中对人的行为和消费者决策的全过程进行过验证，它用相 对较少的变量揭示了许多种行为。阿曾和弗克本( a j z e na n df i s h b e i n ) 还指出：距 离一个人作出某种行为的时间越近，对完成该种行为意向的预测就越准确。相反， 一个人作出预测行为的时间越远，对完成该种行为意向的预测准确性就越差。所 以，对行为意向预测的准确性与行为的时间相关。合理行为理论( t r a ) 的不足是 由于它没有将感情作为影响决策的因素加以考虑，所以在预测人们的行为时不能 做到完全准确。在弗史本和阿曾的合理行为理论( t r a ) 基础上，伊拉特克在研究美 国私立高校校友捐赠行为时又将过去的捐赠表现、与组织关系的密切程度、对 特定组织的捐赠意向和下一次捐赠等因素考虑在内，形成了修正的合理行为理论 模型。另外，吉曼、毛瑟、欧格斯贝和斯尔伯格等人分别对与母校的身份关系、 在校时的成就、联系的密切程度、体育运动、获得的学位数量和进人该校的亲 属、被研究者的个性统计、社会特性、宗教叫：境、捐赠史等影响因素进行了 9 山东大学硕士学位论文 深入研究。对捐赠行为的研究丰要从经济学角度做的分析，提出慈善行为的一 般效用理论，即捐赠者通过向受预算限制的组织捐赠使其效用最大化。个人或者 组织拥有一定量的收入，可以在几种不同的用途之间分配，慈善用途就是一种， 根据边际效用理论，当消费最后一元的边际效用等于总效用的增量时，将实现效 用最大化。还建立了有关捐赠的几种理论模型，( 1 ) 把捐赠看成一种单向转让该 模型认为，没有任何有形回报的捐赠是一种单向转让。多数分析家都强调，捐赠 者通过给予而获得一定满足，捐赠者的效用是通过了解受赠者已收到效用而获得。 f u 鲍丁指出：出于对慈善捐赠( 一种单向转让) 接受者财富的关心所给予的馈赠与 出于虚荣心、自我满足欲或赶时髦( 一种双向交换) 所给予的馈赠有着根本的区别。 ( 2 ) 把捐赠看成一种双向交换该模型认为，慈善捐赠可以描述为一种双向交换， 在交换中，双方能够收到具体有形的东西，而不是上述模型所提到的心愿或满足 感，即人们是为了提高社会地位而捐赠。进行这方面研究的有哈瑞森、克侯和麦 克勒等。( 3 ) 从成本角度考察捐赠这种模型特别强调高校捐赠成本敏感度的重要 性，税务借贷和抵扣对捐赠者行为有着强烈的影响。奥昆纳德、罗伯茨和克臣与 道尔顿、格兰特与林道尔等对此模型有所研究。( 4 ) 把捐赠看成学位专业及相关 因素的函数该模型指出，拥有商科或经济学科学位的人比其他学位专业的人提供 大额捐赠的可能性更大。该模型还强调了捐赠者在校修业年限的重要性，时间越 长，越有利于校友捐赠。而且没有拿到学位的毕业生与己经拿到学位的毕业生相 比向母校的捐赠要少。也就是说，在同一所学校获得多个学位与向母校捐赠呈正 相关。奥昆纳德、哈瑞森、米歇尔和皮特森等对此进行了一定的研究。 综观以上的研究成果，研究重点丰要集中在对捐赠者的研究上，而把高校自 身作为捐赠对象的研究则做了很少的分析探讨，国外研究方法集中于定量研究； 由于我国社会捐赠领域发展刚刚起步，统计资料比较少，而且有关高校捐赠整体 状况的统计数据基本上是没有的，这也从另一个侧面反映了我国对高校社会捐赠 发展的迟缓。 1 2 国内对高校社会捐赠的研究丰要集中在以下几个方面： ( 1 ) 、对高校基金会的研究 丰要集中在对基金的筹集、存在的问题的探讨及对策建构上。有的学者从宏 罗公利：“高校社会 | j 赠研究文献评述”，l i i 东社会科学，2 0 0 5 年第5 别 1 0 山东大学硕士学位论文 观和微观的角度分析了制约基金会运行的因素。宏观因素有双重行政毹；理机制和 不完善的税收政策。按照基金会管理条例第九条中规定：申请设立基金会，申 请人应当向登记管理机关提交业务主箭单位同意设立的文件。这就是说，大学基金 会只有寻找到对应的行政主符机关后才能向民政部门申请注册登记。这必然涉及 行政丰管部门的行政责任的问题，客观上就造成了民政部门和主管部门对大学基 金会的双重管理，使大学基金会的成立比较困难。这也是造成我国目前大学基金会 数量太少的原因之一；微观因素包括基金会缺乏专业的工作人员，业务水平低及 公信力不高等问题，因而要提高计摹金会的专业水平，简化审批程序及提高公信 力等对策。还有学者从制度和个人的角度提出相应的筹资策略。如发挥校友会和 大学校长的作用，健全相应的法律法规，对基金进行合理的投资，如投资上市股 票，房地产等市场以使基金保值增值圆。 ( 2 ) 、对国外资金篱理的先进经验介绍 这方面丰要是介绍大学的筹资机制，融资机制及基金会的运营。加州大学在 捐赠资金的筹措、箭理、投资经营和使用方面都有一整套成熟的做法，确立了留 本投资基金、高收入共同投资基金和短期共同投资基金三类系统投资基金，在发 挥捐赠基金近期直接使用价值的同时，更重视和发挥其中期、长期的金融资源价 值，实现基金的自我增值。作者从中西经验的对比中提出相关建议，比如设立专 门的基金符理机构，配置高素质、高水平的专业人员，对接收的基金的符理和运 作进行专业化经营等。 ( 3 ) 、对捐赠行为的不同视角研究 不同的学者从不同的角度去研究捐赠行为，大多数集中于法律、经济和伦理 的视角。有的学者指出大学募捐需要遵守一定的伦理准则。大学作为一个从事高 深学问研究的学术组织，在接受捐赠的同时始终要坚持一个原则即任何时候都不 能违背学术价值观。大学和捐赠人之间必须建立良好的信任关系。捐赠人不能把 不义之财捐给大学，大学在获赠同时也有责任按照捐赠人的意愿使用捐赠计基金。 从法律的角度来讲，有些募捐组织的成立没有经过合法登记，捐赠财物疏于饩；理， 刘存，上：“发展人学教育基金会，促进人学教育： f j 赠”， 北京科技人学学报2 0 0 5 年1 0 期 于桶友：“人学的于f j 赠基金研究”，人学教育科学，2 0 0 5 年第3 期 张云：“加州人学基金运作”，比较教育研究，2 0 0 4 年第6 期 山东大学硕士学位论文 从而对监箭带来一系列的问题和闲难。经济社会学角度丰要从成本和收益的博弈 关系对社会捐赠进行分析。捐赠者的成本有直接资本( 货币支付) 、机会成本、 交易成本和沉淀成本；受益者的成本有搜寻成本、风险资本和符理资本；捐赠者 的收益如心里的满足、社会影响力的提高、企业文化建设及机会主义等；受赠者 的收益则有提高办学经费和营造良好的校园文化等。作者从经济学的最大化原则 分析了如何在捐赠量和收益的博弈中取得最大效益。从公共管理视角的角度分 析，我国的慈善组织自身的管理和政府对慈善的监箭还存在许多不到位的地方， 包括民间慈善组织的缺位，民众慈善意识的薄弱、慈善组织符理不规范及运作不 透明等一系列相关因素，作者从中西对比中为中国慈善的公共篱理提供了有益的 借鉴 。 ( 4 ) 对捐赠者的研究 我国对捐赠者的研究丰要集中在企业和公民这两类捐赠丰体身上，很少关注 对其他捐赠丰体的探讨。对于企业，丰要从企业教育捐赠的能力、理念、动机和 制度等方面对其公益行为进行分析。比如说，中国企业的捐赠理念不同于国外企 业的“企业公民”理念，把捐赠做为企业的一种责任和义务，而是把捐赠看作 可做可不做的行善行为，而不是把它当作企业的一种责任和义务来理解；在这样 的捐赠理念支持下，作者从两方面总结企业的捐赠动机，认为企业的捐赠具有“双 重性”，即个人的、完全自利的考量和道德的、社会公益的道德动机。捐赠制度 方面，由于不同的理念，中外企业形成了不同的捐赠制度。在决策上，中国企业 的捐赠决策控制权尤其是一些大的项目在于企业高层领导，几乎没有自下而上的 决策。同时，中国企业在捐赠方面属于被动的、无计划的，且通常是一次性的行 为。由于缺乏内部驱动力，他们认为不必设立专门的部门与职位来负责捐赠事宜， 也不参与捐赠项目的具体符理，更不考虑捐赠的相关评估等后续工作。大部分中 国企业虽然有教育捐资的传统，f u 他们认为捐赠是很简单的事情，在捐赠后，对 于捐赠资金或物品的到位及使用情况i 丰往不再过问，缺乏信息反馈，这严重影响 了捐赠的效益，也没有达到捐赠的初衷。如果企业的教育捐赠没有严格规范的制 冉忐：“法制化视野卜的补会 i j 赠”法治论从2 0 0 5 印第9 期 罗公利：“高校社会甫j 赠的种经济社会学分析”，i ：海交通人学学报( 哲学与社会科学版) ，2 0 0 5 年第3 别 千成下“公j e 管理视角卜的慈巷靠j 赠i l u j 题研究”汕头人学学报( 人文竹会科学版) ，2 0 0 5 年第6 妇j t p q 宁：“食业教育于| j 赠的公益行为分析”， 乐l i i j i 范学院学报，2 0 0 5 年第6 期 山东大学硕士学位论文 度保障，很可能造成捐赠资源的极大浪费，在我国，不少希望小学在社会各界的 关注下，得到企业等多方捐赠修建，但由于缺乏篱理，学校在原来的捐赠款使用 殆尽之后，陷人难以维持的尴尬境地。而国外企业与高校的合作过程中从财务运 算、资金调配到组织机构和活动计划等方面都有一套较为完整的方案。国内对于 公民研究的，主要对他们的志愿行为进行理论方面的分析。有关公民公益行为的 动机，学理上存在的争论，主要有责任论、利己论、利他论、多元论等观点，并 根据以上理论对公民的志愿公益行为的动因做了分类，分别是道德型志愿公益行 动、计较型志愿公益行动、带动型志愿公益行动和疏离型志愿公益行动。 综观已有的文献综述，国内对于公立高校募捐的研究不是太多，相关文献集 中在筹措工作经验的粗略介绍、中外现状比较等方面，缺少系统科学的分析理论。 因而国内对这方面的研究介绍只停留在经验的介绍层面，还没有形成完整的理论 体系。而且从社会学视角对高校募捐的研究很少，本文试图借用组织社会学中的 资源依赖理论去分析高校社会捐赠中的募捐机制。 2 、概念界定 社会捐赠捐赠从不同的角度研究具有不同的涵义。从法律的角度看，捐 赠是指某个人或者组织将自己的财务所有权、处置权或者使用权、享受权转移给 他人或其他组织的行为。经济学意义上的捐赠( 又称赞助) 则是指一种货币收入 或财产单向流动的市场性再分配的经济行为。本文所指的捐赠既非单纯民法意义 上的捐赠，也非纯经济意义上的捐赠，而是社会捐赠。之所以不同与单纯的法律 定义和经济意义，缘于社会捐赠行为汇集法律，经济利益和道德的价值判断于一 体。所谓社会捐赠，亦称公益捐赠，是指捐赠人为了资助公益事业，自愿将其财 产赠与收益人或公益性组织符理使用的行为。捐赠行为过程中涉及捐赠人、受赠 人和受益人三者。捐赠人既可以是自然人，也可以是法人及社会团体和社会组织。 受益人是指接受公益捐赠的对象。受赠人指对捐赠财物进行毹：理的专门性机构。 如各类基金会。在只有捐赠人和捐赠对象的直接的交换过程中受益人与受赠人合 二为一。捐赠人无偿给捐赠对象提供财物，f u _ 他们往往被给予某种精神回报，如 脚姗：“公【屯公益 j ：为的理论分析”， u 牛人学学报( 社会科学版) ，2 0 0 4 年第9 期 岁公利：“试论高校社会 i j 赠”，东岳论从，2 0 0 5 年第6 期 山东大学硕士学位论文 被冠于各类名誉和称号。这一方面体现了交换丰体间的利益关系，另一方面更体 现了捐赠双方对捐赠文化的社会尊重和认同。教育捐赠是一种社会捐赠，是捐赠 人为了资助教育事业，自愿将其财产的所有权、处置权或使用权、享受权赠与学 校箭理使用的行为。在此捐赠过程中，教育单位是受赠方或受益方，捐赠主体为 社会，包括基金会、企业和个人等。 ( 三) 研究视角和研究方法 1 、研究类型 基于研究目的和内容的需要，本文采用的研究方法为个案法。 本文的研究丰题是高校的募捐机制，首先从社会资本的视角出发，对高校募捐机 制的制度环境和实际运作进行深入细致的描述，之后运用组织社会学中的资源依 赖理论对高校的环境适应状况进行合理解释。最后根据调查中出现的问题对完善 高校的募捐体制提出了相关的对策建议。本文的重点在于对高校募捐机制的内在 逻辑进行挖掘，而不是经验性描述。高校的社会捐赠募捐机制涉及国家法律、政 策和高校基金毹；理机构的运行等方面的内容，典型个案法有助于对这一问题的进 行深入全面的研究。 2 、研究对象的选取 本文选取国内募捐相对成熟的高校作为研究对象。之所以选择这类学校，是 基于此学校典型代表性的考虑。这些学校一般历史悠久、学科齐全、学术实力雄 厚、办学特色鲜明，在国内外具有重要影响的综合性大学，教学质量和声誉良好， 并且校领导本身把办教育作为一项事业来看待。在教育国际化的大背景下，政府 财政投入不足的情况下，学校敏感地对环境变化做出反映，积极挖掘社会资源， 开拓办学渠道，取得了积极的成果。 3 、收集资料的方法 收集资料的方法为文献法，收集资料的内容包括高校社会捐赠的情况及相关 的文献信息。 1 4 山东大学硕士学位论文 第二章、教育捐赠的历史由来 ( 一) 、教育捐赠的演变及意义 慈善捐赠事业的成长和发展成为我国经济体制转轨所带来的一项重要的社会 转型标志。改革开放前，我国在集中的计划经济体制的条件下，资源由国家和政 府集中掌握与分配，社会上掌握的资源很少，人们的经济与社会差异性程度也很 低，对闲难人群的帮助由政府民政部门或同样是属于不同层级政府的单位来提供。 所以，我国的慈善事业功能长期由国家民政福利事业单位和单位福利所取代，公 益成为政府的丰要功能。随着计划经济向市场经济体制的转轨，现代牛产力的发 展使经济制度必然采取市场化的方式。整个资源的配置和财富分配的复杂性越来 越大。市场经济制度在强调使用竞争机制取得经济效率的同时扩大了社会差别， 人们的利益格局和所得的分配会出现较大的差距，也就是通常所说的市场经济会 形成强势与弱势群体的差别。因而经济制度的转轨使社会财富分散化了，政府掌 握的资源变得相对有限，而社会开始拥有较多的资源。随着经济与社会的发展， 人们的经济生活和社会生活呈现越来越多样性的变化。需求结构多元化了，需求 满足的层次提高了，必然产牛满足需求方式和实现需求渠道的多样化。在政府的 功能和能力变得有限，在国家保证公共利益和满足共同的基本需求变得局促同时， 社会自主性和自我实现的需要变得更为基本和更为重要，这些社会“表达”的愿 望成为慈善捐赠的基础。现代意义上的慈善已经超越了传统的扶危帮网的内容， 延伸到支持科学、文化、环保等事关社会发展和人类共同需要关注的问题。教育 领域顺理成章的成为现代社会捐赠的重要场域之一。教育捐赠是社会对教育部门 的捐赠，它的范围涵盖从小学教育到高等教育整个教育系统。本文研究的社会捐 赠丰要是指面向高等教育层面的捐赠部分。同时慈善的受益人也不再仅仅被理解 为接收帮助的人，而是全社会，其中也自然包括施予者本人从中得到的自我实现 的满足，高等教育捐赠的受益人自然落到了高校身上。从这层意义上来说，慈善 正成为一种“公民”的权利与义务。它不同于竞争一牟利的市场机制，也不同于 委托一服从的强制性行政机制，而是一种维系社会良好关系的的瓦惠一关爱机制， 山东大学硕士学位论文 是企业和公民在继市场的初次分配和政府的再分配后的对社会所作的贡献，被成 为第三次分配。慈善所激发的这种分配机制是建立在非赢利、自愿性质基础上的， 所以它是精神文明建设的一部分。 l 、高校社会捐赠是国民收入再分配的有效形式 高校社会捐赠的本质是一种对国民收入的市场性再分配行为，是既定的最终 可支配收人。随着我国社会丰义市场经济体制的逐步建立，国民收人市场性分配 机制的地位随之确立。因此，国民收入分配包括了更多的形式，即：国民收人的行