（社会学专业论文）浅析“合作模式”下社区类民间组织的有效生存手段和技术——以杨浦区w老年协会为例.pdf

上海大学顾七学位论文 捅璺 “民问组织”是伴随中国改革开放的逐步深化在行政管理工作中提出和使 用的一个概念，是一个颇具中国特色的词汇，在国际上类似相关用语有“非营 利组织”、“非政府组织”、“志愿组织”、“慈善组织”等。近年来，随着改革开 放的深入，基于民间组织的作用及其与当今现实的适应性，越来越多的人开始 关注民间组织的发展，我国学界对民间组织的研究也日益增多，对这些研究我 们大概可以从以下四个方面进行归纳：一是对民间组织的历史考察方面，着重 从历史的角度来研究我国民间组织的发展与变迁；二是从制度层面对民间组织 的发展进行分析，着重从政治、经济、社会结构的发展、变迁与分化的角度研 究民间组织的问题，这方面的研究是目前最为集中和丰富的，构成了我国民问 组织研究的主体部分；三是对民蒯组织进行的个案研究，这一研究可以和前者 构成一个关于我国民间组织的现状研究；四是从特定学科的角度出发，分析了 民间组织的相关特性，如经济特性、组织特性、法律特性等。 大体而占，目前的研究多是从宏观制度层面出发来研究民间组织问题，鲜 有对民问组织的具体内部运行方式的探讨，虽然我们也看到了一些民间组织的 个案研究成果，但大都是从宏观层面上对个案进行了一些有关功能、特征、结 构方面的描述，同样也没有从动态的、过程变化发展的角度关注目前民间组织 生存的有效运作技术和逻辑，此外，个案也多是一些具有较大规模的民间组织， 少有规模或影响较小的基层社区类民间组织。本文便是着重对合作模式下w 老 年协会这一社区类民间组织在利用各方资源和处理各方关系中的具体运作手 段、方式和技术进行一个动态的描述。 本文着重以合作模式切入到对w 老年协会这一社区类民问组织与各方合作 并利用各方资源的过程研究中，以合作模式下w 老年协会与各方合作的确立、 开展和维系的过程为研究主线，试图分析这一过程不同阶段中w 老年协会如何 使合作得以确立，并顺利开展，继而朝着积极的方向维系和发展。在实现这一 模式的过程中，民间组织又需要具备什么样的条件和运用什么样的手段以期在 一定程度上保持自身的独立性，既摆脱各方面的制约，又能促进与各方合作的 完成? 论文最后在这一研究的基础上对目前我国社区类民间组织在处理各方关 系并利用各方资源的整体状况作了一个总结，同时作为对研究的进一步思考也 提出了一些可以探讨的相关问题。笔者希望这一研究对现今正处于不断探索发 展出路的社区类民间组织具有一定的参考意义和现实价值。 关键词：民间组织合作模式公民社会社区类民间组织 v i e 海大学顾十学位论文 a b s t r a c t n o w a d a y s ，b e c a u s eo f i t sf u n c t i o na n da d a p t a b i l i t y n o n - g o v e r n m e n t a l 0 r g a n i z a t i o nh a sb e e nah o tt o p i cf o rc h i n e s es o c i o l o g i s t s t h e r ea r ef o u rm a j o r k i n d so fs t u d i e so nc h i n an o n - g o v e r n m e n t a lo r g a n i z a t i o n s ，i ea r t i c l e sa n d b o o k so nt h eh i s t o r yo ft h e i rd e v e l o p m e n t ：s t u d i e sa n a l y z e do nt h es y s t e ml a y ： c a s e sr e s e a r c h ：a n ds t u d i e sa b o u tt h ec h a r a c t e r so fn o n - g o v e r n m e n t a l o r g a n i z a t i o n sa n a l y z e df r o ms o m es p e c i a ls u b j e c t s h o w e v e r ，t h e r ea r ef e w p a p e r so nn o n - g o v e r n m e n t a l0 r g a n i z a t i o n s 。p r a c t i c a l a c t i o n s y s t e mf r o m d y n a m i ca n g l eo fv i e w ，e s p e c i a l l yf e wo rn o n es t u d i e so nt h en o n - g o v e r n m e n t a l o r g a n i z a t i o n si nc o m m u n i t ys u c ha sa g e da s s o c i a t i o nf r o mt h i sa n g l eo fv i e w t h i s t h e s i sf o c u s e so nt h e p r a c t i c a l a c t i o n s y s t e m o fc h i n a n o n - g o v e r n m e n t a lo r g a n i z a t i o n si nc o m m u n i t y ，e s p e c i a l l yo nt h ea v a i l a b l el i v i n g m e a n sa n dt e c h n i q u eo ft h e mu n d e r 。c o l l a b o r a t i v em o d e l ”i nt h ec a s es t u d yo f wa g e da s s o c i a t i o n r e g a r d i n gt h ed e v e l o p m e n to ft h ec o l l a b o r a t i v ep r o c e s sa s t h er e s e a r c hm a s t e r s t r o k e ，t h ea u t h o rw a n t st oe x p l o r et h ea v a i l a b l el i v i n g m e a n sa n dt e c h n i q u eo fi ti nt h ed i f f e r e n tp h a s e so fc o l l a b o r a t i v ep r o c e s su n d e r 。c o l l a b o r a t i v em o d e l ”，s u c ha sb e g i n n i n go fc o l l a b o r a t i o n ，d e v e l o p m e n t ，a n d c o n f i r m a t i o no fc o l l a b o r a t i o n t h ea u t h o ra l s ow i s h e st oe x p l o r et h ec o n c r e t e c o n d i t i o nn o n - g o v e r n m e n t a lo r g a n i z a t i o n si nc o m m u n i t ys h o u l dh a v ei no r d e rt o a c c e l e r a t et h ed e v e l o p m e n to fc o l l a b o r a t i o n ，a tt h es a m et i m e ，a l s oh o l d i n g t h e i ri n d e p e n d e n c e t h ea u t h o ro ft h i st h e s i sm a k e ss u c ha na n a l y s i si na na t t e m l o tt oe n r i c ht h e s t u d i e so nt h i sa s p e c ta n df a c i l i t a t et h ed e v e l o p m e n to fc h i n an o n - g o v e r n m e n t 0 唔a n i z a t i o n si nc o m m u n i t y k e y w o r d s ：n o n - g o v e r n m e n t a lo r g a n i z a t i o n c o l l a b o r a t i v em o d e c i v i ls o c i e t y n o n - g o v e r n m e n t a lo r g a n i z a t i o ni nc o m m u n i t y v i i i ：海人学硕1 犍# 位论文 原创性声明 本人声明：所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作。 除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已发 表或撰写过的研究成果。参与同一工作的其他同志对本研究所做的 任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：聋醯 日期：趁! ：! 兰 本论文使用授权说明 本人完全了解上海大学有关保留、使用学位论文的规定，即： 学校有权保留论文及送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅；学 校可以公布论文的全部或部分内容。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名：盗亟趁 导师签名： 1 1 1 日期：抄，1 1 占 上海大学颀十学位论文 第1 章导论 1 1 民间组织的研究现状 l _ 1 1 民间组织的定义和特征 “民间组织”是伴随中国改革开放的逐步深化在行政管理工作中提出和使 用的一个概念，是一个颇具中国特色的词汇。“民间”一词的用法在中国文化中 久有历史，是与“官方”相对称的一个词汇，它反映了长期以来构成中国传统 社会中政治秩序基础的“官”、“民”之间的角色关系。1 9 8 8 年，国务院批准民 政部撤销原社团管理局，成立作为二级局的民间组织管理局，并陆续在全国各 级民政部门建立了相应的民间组织管理机关，原来归口不同政府主管机关的“民 办事业单位”统一作为“民办非企业单位”归口到各级民间组织管理部门，自 此，民间组织一词作为官方用语丌始在中国正式使用，并从管理上被分为社会 团体和民办非企业单位两个部分1 。 对比国际上类似相关用语，如“非营利组织”( n p o ) 、“非政府组织”( n g o ) 、 “志愿组织”( v o l u n t a r yo r g a n i z a t i o i l ) 、“慈善组织”( c h a r i t a b l e o r g a n i z a t i o n ) 等，我国的民间组织与国外的“非政府组织( n g 0 ) ”基本类似2 。 这些组织的总称被叫做“第三部门”( t h i r ds e c t o r ) 、“非营利部门”( n o n p r o f i t s e c t o r ) 等，多元的称谓本身体现了这些组织的多元性、边界的模糊性以及人 们在理解上的差异。 基于对这些组织的不同概念称谓的分析，我们也可以发现每个概念的产生 都有各自特定的背景和参照模式，甚至它们在不同的国家都有不同的称呼，即 使是同一个组织在不同的环境下由于不同的名称也被归为不同的类别，而这都 可能成为我们对其涵盖的范围及界定容易产生混淆的原因。在我们的研究中， 我们将不对它们进行严格的区分，而是统一使用我国官方的“民间组织”的概 念，因为在我国特有的社会背景下，是否真的存在西方意义上的n p o 、n g o 等都 一直是一个倍受争议的问题，学术界也没有形成统一的解释，所以在概念上对 它们进行细节性的比较对本论文而言也不具备太大的意义，当然这也是和我国 当i ；i 的现代化发展程度密切相关的。 1 社会团体足指中困公民根据自愿组成，为实现会员共意愿，按照其章程”胜活动的i ￥利袖会组织： 民办非企业单位则足指企业事业单位、礼会山体和j l 他力量咀及公民个人利用1 r 国仃资产举办的，从事 l f f 利件_ | ：会服务活动的组织。 2 我同田，家民政部下属的比问组织管理局，英文详名为“b u r e a uo f n g o m a n a g e m e n t ”，使用，田际l 比 较通n j 的n g 0 一列，表叫民间组织被理蜊为n g o 。时，我困外交部门将“中田民问组织”的英文 翻译定为c h i n an o n g o v e r n m e n t a lo r g a n i z a t i o n s ，简称c n g o 。 上海大学硕上学位论文 因此，理解“民间组织”，首先需要抓住其核心特征，同时也要认识到它是 一个与中国的文化、制度框架相适应的概念。虽然人们对“民问组织”这一概 念的定义不同，但基本上有一个相当程度普遍性的共识，即认同这类组织所具 有的非政府性和非营利性，将其看作是这类组织的基本本质属性，因而，最宽 泛的定义，如亚洲开发银行定义，满足下列两个条件的组织可以作为“广义的 民间组织”：( 1 ) 不是基于政府体系的；( 2 ) 不是以营利为目的的。同时为了避 免概念简化所带来的问题，通常人们在定义和使用民间组织的时候，往往是基 于这两个基本属性，并在此基础上进一步加以限定和性质特化，这些限定的条 件主要包括：自治性、志愿性、组织性、公益性以及排除特性。 自治性是指民问组织作为独立的自治组织，在人事、财务、决策等方面不 依附于任何其他的社会组织，具有独立的决策及其行使能力，能够进行有效的 自我管理，是公民实现自组织的社会机制；志愿性是指基于志愿精神形成的志 愿活动及其经常化；组织性指民问组织具有一定的组织形式；其中需要指出的 有公益性也包含了互益性组织，只不过两者的公益性程度不同而已；排除特性 是指通常将宗教团体、政党组织、宗族组织等排除在民间组织的研究视野之外， 同时像村委会或居委会，虽然是经选举产生的社区自治组织，但是由于其基于 地域统一设立且与政权体系相连，也不属于我们定义的民间组织的范畴。 同时，由于我国有着不同于西方的社会结构和制度文化，完全按照西方标 准来界定和理解，一方面很难找到严格符合这一定义的组织，另一方面，在中 国社会经济转型的时期，又确实存在并不断产生着一些与政府、企业所不同的 “第三领域”的组织。因此，我们综合国外的定义和本国的实际情况，将民间 组织定义为不以营利为目的、主要开展公益性或互益性活动、独立于党政体系 之外的正式的社会组织，这些组织具有不同程度的自治性与志愿公益性，不是 宗教、政党、宗族组织。同时，我们也使用了“狭义的民间组织”一词，用以 特指那些满足非政府性、非营利性、自治性、志愿性、组织性、公益性、排除 特性等特征的中国的民阳j 组织。4 1 1 2 相关理论视角 西方第三部门的研究开始于2 0 世纪8 0 年代，至此，各方面的学者都对其 进行了研究与思考，我们谈到的民问组织的理论也实际上来自于西方国家的一 些研究，对于民间组织的理论视角我们大致可以从经济学、政治学和社会学三 3 参见i 名、刘j 齐峰等薯民间组i 织通论，时事h 版礼2 0 0 4 年版，第7 1 3m 4 参见1 名、刘培峰等著民间组织通论，时事i l 版创2 0 0 4 年版，笫1 3 砸。 l 海大学硕士学位论文 个方面进行概括。 1 1 2 1 经济学视角 从经济学的视角来看待民间组织的产生，最普遍的当数市场失灵、政府失 灵理论了( m a r k e tf a i l u r e g o v e r n m e n tf a i l u r e ) 。这个理论是由美国经济学 家威斯布罗德( b u r t o na w e i s b r o d ) 最早于1 9 7 4 年提出的( b u r t o n a w e i s b r o d ，1 9 7 4 ) ，浚理论从分析什么是公共物品入手，回答了为什么市场无 法提供公共物品、为什么政府也无法满足人们对公共物品的需求等问题。 用经济学术语来说，公共物品具有两个特性：不可分割性和非排他性。这 两个特性使得花钱买这种物品的人无法阻止不花钱的人享受同样的好处，“搭便 车”的现象将广泛存在，势必影响公共物品提供的积极性，人们都希望别人出 钱，自己“免费搭车”。由此可见，公共物品无法通过市场体系，即出个别消费 者和生产者之间的交易来提供。同时，在某些公共物品的提供方面，由于信息 不对称关系的存在，市场中的营利性组织很可能会利用这一优势欺骗消费者， 在这方面民问组织以其“非营利”性却更能够胜任。 按照经济学理论的说法，市场失灵证明了政府干预的必要，因而提供公共 物品的任务应当由政府来承担，但是，人们对公共物品在量和质方面的偏好不 可能是一模一样的，每个社会成员的需求状况都存在差异。对此，w e i s b r o d 证 明政府对公共物品的提供倾向于反映中位选民的偏好5 ，这样的结果势必是，一 部分人的特殊需求得不到满足，而另一部分人的特殊需求也得不到满足。市场 和政府在此时都出现了不足，在形式上比较完备的这一理论论述中，基本都认 为政府是对“市场失灵”的补充( 因为主流经济学家一般都认为市场是提供社 会产品与服务的最佳场所，除非出现市场失灵) ，但政府也会失灵，于是民间组 织则以弥补“政府失灵”的角色出现。 事实上，说到底，w e i s b r o d 的理论是个制度选择理论( 王绍光，1 9 9 9 ) 。由 于“搭便车”现象，市场机制无法解决公共物品的提供问题，因此制度选择的 范围缩d , n 要么由政府提供，要么由第三部门组织提供。政府提供的公共物品 只能满足一部分人的。部分需求，余下的部分需要由第三部门组织加以弥补。 总之，市场、政府和第j 部门这三种机制都有存存的必要，它们之间的关系是 互补关系。6 由此，志愿失灵( v o l u n t a r yf a i l u r e ) 的理论也应运而生。 如同市场、政府失灵一样，第三部门电有其内在的局限性，使之无法单靠 也有学存认为九：民主条仆f ，政府将按照最人多数投票人的意l 基或冉占主导地位的政治集团的意见提供 公共物乩。书实卜，这样的提供水、t - 也足满足中问需求的选民的需要，1 jw e i s b r o d 的计明村j 旧。 。参见1 绍光多元0 统一第一部门困m 、比较训f 究，浙江人民f | 版社1 9 9 9 年版，第3 3 虹。 海大学硕士学位论文 自己的力量推进慈善和公益事业，这种局限性就是我们所说的志愿失灵，它反 映在很多方面，如慈善不足、慈善活动的狭隘性、腐败的存在，慈善组织的家 长式作风等等。承认第三部门不是万能的是相互依赖理论的基础，相对于最初 认为第三部门与政府之问是相互排斥、互相竞争的关系的假设，这一理论更适 应目前的现实，这个理论认为，第三部门的短处正是政府的长处，反过来说， 政府的短处也是第三部门的长处。据此，s a l a m o n 提出了一个他称之为“委托 政府”( t h i r d p a r t yg o v e r n m e n t ) 的理论，即政府为实现自己的目标而将提供 公益服务的任务委托给非政府组织来执行。政府与第三部门之间存在着一种依 据各自比较优势的分工，即政府负责资金动员( p u b l i cf i n a n c e ) ，第三部门负 责提供服务( p r i v a t ep r o d u c t i o n ) 。两者的合作可以使双方各自发挥自己的优 势，扬长避短，达到一加一大于二的效果。至此，一种倡导政府与民间组织的 合作伙伴关系的合作模式丌始受到大众的广泛关注。 由于民间组织具有高质量、创造性提供服务的社会基础，它们已经不再是 政府或市场的附属品，由此奠定了政府与它们合作并提供服务资源的合理基础。 当然对于民间组织与政府这一合作模式的支持还有更多理由：如在2 0 世纪六、 七十年代，人们支持它的理由是因为这里更接近于社区；在2 0 世纪八九十年代， 则是出于推动政府权力下移与让渡的考虑。此外，在讨论民间组织与政府的合 作模式中，从制度经济学的交易成本角度思考也得到广泛认同，也就是说，民 间组织的出现和生存是双方从理性人的角度在自身利益最大化考虑之下的理性 选择，是相互交易进而达到双赢意愿的结果。 1 1 2 2 政治学视角 政治学视角中对民间组织的研究使得我们不得不提到基于国家与社会关系 的理论，如多元主义和法团主义等，对此，我们首先需要提到公民社会( c i v i l s o c i e t y ) 的概念。 确信西方( 特别是美国) 现代化模式普遍性的假定在7 0 、8 0 年代曾受到广 泛质疑，然而伴随着1 9 8 9 年东欧共产党政权的瓦解所带来的公民社会理论的倍 受重视，这一假设又再度出现一现代化是普遍的进程，足注定要席卷全球的8 ： 不过，4 i 同的是，当今的现代化不再是从政治结构的理性化来观察的，而是探 讨发展是否引发了某一特定类型的社会体系，即一种由活跃的公民社会导向民 主的公共领域的社会体系。而当前有关公民社会的话语，并彳i 是那个使用了数 7 参见i - g 光多儿j 统第_ 部门团际比较研究浙江人民m 版朴1 9 9 9 年版，第4 5 4 6 贝 8 如果荚困n ：越南的失败似乎肯定r 返一点，那么，苏东共产土义的瓦解好像叉证u j 丁这一点。 上海大学硕上学位论文 个世纪的、与政治社会相同含义的古老概念，而是体现在黑格尔哲学之中 的一个比较性概念。此意义上的公民社会与国家相对，并部分独立于国家。它 包括了那些不能与国家相混淆或者不能为国家所淹没的社会生活领域。 关于公民社会的定义归纳起来可分为两类：一类建立在国家和社会的二分 法基础上，公民社会在此指独立于国家但又受到法律保护的社会生活领域及与 之相关联的一系列社会价值或原则。另一类定义则建立在国家一经济一公民社 会的三分法基础之上，将公民社会与经济社会相区别，指介于国家和家庭或个 人之间的一个社会相互作用领域及与之相关的价值或原则。三分模型后来被非 营利组织研究者l a s t e rm s a l a m o n 应用于第三部门研究，他提出的“政府一 营利组织一第三部门”和上述“国家一经济一公民社会”三分模型是相互对应 的。9 在国家与社会关系的分野到三分模型确立的演进过程中，可以清楚地看到 “公民社会先于或外在于国家”和“国家高于公民社会”这两种不同的框架( 贾 西津、沈恒超、胡文安，2 0 0 4 ) 。这两种理论框架具有很强的现实转换性，在历 史上都曾经得到了现实应用。在不同的国家与社会关系模式中，争论的焦点也 正是国家主导还是社会主导，即“强国家一弱社会”还是“弱国家一强社会”， 这种泾渭分明的区分可以说是一种理想模型，在现实社会中存在的国家与社会 关系更多的是两者之间的平衡，而法团主义和多元主义的组织方式在一定程度 上就体现了这种区分。 多元主义传承了“社会先于或外在于国家”的理论框架，主张国家与社会 各自的定位和权利，社会拥有政治以外的身份而且是自我组织的。这一取向具 有赵文词( 赵文词，1 9 9 9 ) 所说的英美传统，主要是反映美国的社会经验，起 源于洛克的哲学。现代自由主义认为国家足“必要的邪恶”，若无外力制止，国 家权力和国家活动范围将无限制地扩张下去，进而危及个人的自由和权利，因 此，多元主义者主张以公民社会来制衡国家，划定国家行动的界限( 不得侵犯 个人的自由和权利) ，限制国家权力的扩张。当代多数公民社会论者都继承了自 由主义的思想并已形成了种共识，认为公民社会完全具有自我建设及自我协 调的能力，并强调一个活跃的和强有力的公民社会乃是民主必比可少的条件； 只有通过独立的公民社会的民主实践才能有效地控制国家权力的滥用并使国家 易于时民众的要求作出回应。 相对于主要反映美国社会经验的“多元主义”，法团主义( c o r p o r a t is m ) 9 参见鹭两津、沈恒超、胡文安等簧转型时期的行业协会角也、功能1j 管理体制， 会科学史献 j j 版利2 0 0 4 年版船3 7 页。 l 海人学硕上学位论文 是一个来自欧洲经验的理念，是相对于前者而言的，在它看来，多元主义在当 代社会遇到了困难，而解决之道便是建立“法团主义”结构。法团主义对多元 主义所预设的社会的自我协调能力产生怀疑，认为多元主义未能解决的问题是 社会是否真的具有所谓的自我整合能力，而法团主义则希望国家扮演一个绝对 公正的中性角色，协调各利益团体的需要，将社会冲突转化为秩序( 张静，1 9 9 8 ) 。 因此，起源于黑格尔和马克思的这一传统的主题是提倡和谐、一致的社会秩序， 反对将国家和社会对立起来并认为它们之间存在内在冲突的观点，强调国家在 发展公民社会以及确保公民社会促进社会公共利益中所起的积极作用，认为国 家以提供保护与支持的方式促使各种中介群体的形成，并允许这些群体在其领 域中拥有大量的自主权。 法团主义和多元主义提供了两种不同的体制选择，它们体现了利益群体和 国家之问的不同关系。而在国家作用从“极强”到“极弱”的序列中，法团主 义和多元主义都不是极端的，而是国家与社会力量的某种均衡。对此，近年来 越来越多的学者提出了一种新的分析模式联合的艺术：国家和社会力量的 合作伙伴关系，一方面寻求扩大社会自主领域，缩小国家干预范围，另，一方面 也希望熏新定义国家职能，使之成为公民社会的保护者、监督者、合作者和调 节者。这一新的分析模式超越了过去保守的国家社会零和关系观，更多的看到 了两者相互依赖和相互支持的关系，进而寻求政府、民间组织的新的合作模式 建立平等的合作伙伴关系。 当然，以上理论都是西方文明发展过程中形成的理论模型，当用做中国问 题研究的时候，不宜作为判断标准，而应该立足于中国历史和现实，当作一种 分析工具。以我们研究中对民间组织的界定，可以比较清楚地看到它在国家与 社会关系框架中的定位，它属于公民社会领域的一部分并作为一种利益群体而 存在。然而，在中国从计划经济向市场经济的转型过程中，民间组织的定位更 具有其特殊性，它与政府的改革有着千丝万缕的联系，各方面的环境使得我国 民间组织位于国家、社会、市场领域的边缘，一直为学者所关注的中国民问组 织的官民二重性便是这一问题的反映。当然，现在我们也逐渐地开始超越传统 的国家社会分析框架，关注作为一个相对独立的行动者的民间组织与政府为了 共同的公共事务寻求一种平等的合作共事方式，这也将是民间组织未来的发展 趋势，因为，民间组织与国家以及商界之i i u j 逐渐建屯相互支持关系，有可能是 促进全世界民主和经济发展的最有利的条件之一。 此外，在政治视角中也出现了一个新的倾向，即认为通常我们将民间组织 置于政府的对立面，但为什么不将其置于市场经济的对立面呢? 这一倾向认为， 上海大学硕士学位论文 政府是压制性的，但市场经济也存在着巨大的强制力，只不过表现形式有所不 同罢了。上述的诸多理论或者产生于一百多年、两百多年之前，或者是针对过 去社会主义阵营的状况而言的，时至今r ，市场已经取代了过去政府的统治角 色，为什么不能是民间组织与政府相契合而纠正市场条件下所造成的社会丑陋 现象呢? ”新近的思想家中越来越多的人将市场与政府共同列入潜在的威胁者 行列，而民间组织领域中所运作的基于志愿精神、社会公正性和信任的价值观 将被看成是对市场经济的有效防护，并得到人们的广泛认同。 1 1 2 3 社会学视角 相对于经济学和政治学两个视角，这个视角是一个经常被忽视的视角，然 而，核心之处却在这里。那些仅仅从权力与利益关系、经济发展的角度来看待 民间组织的做法，忽视了民间组织在此之外更本质的东西。比如，当我们问道： 既然政府与市场也各自有着自己的手段，那么利用它们来解决问题不也一样 吗? 从公民社会的角度所产生的回答将是：( 1 ) 政府与市场如果最终离开了公 民社会中的那些社会资源，运作将变得越来越艰难( 其中涵括了合作模式的框 架) ；( 2 ) 公民社会本身就是目的，在人们通过民间组织追求社会集体的利益 时，民间组织由手段转变成了目的。“因此，社会资本这一概念被引入到对民间 组织分析的这一视角中。 社会资本最早出现在布迪厄和劳瑞的著作中，之后，科尔曼在其基础上发 展了社会资本的概念，指出社会资本是根据它的功能定义的，指的是“有利于 处于这一社会结构中的个人采取某些行动的社会结构的某些方面”，总之，社会 资本指的是各种环境中社会联系的发展和维持，反过来，这些关系最终给参与 的个人带来益处。多数研究都将社会资本与个人及社会利益联系在一起，普特 南认为，拥有高水平社会资本的社会享有大量经济、政治和社会利益，“社会组 织的特征，例如信任、规范和网络，有助于协调和合作以达到互惠的目的”。 将社会资本运用到民间组织的研究取向采纳了普特南( p u t n a m ) 的观点， 运用“社会资本”( s o c i a lc a p i t a l ) 的概念来分析民间组织的作用( “社会资 本”是一种促进生产的社会关系结构) ，认为民间组织的存在创造了一种持久的 “重复博弈”( i t e r a t e dg a m e ) 状态，避开了“一次性博弈”( o n e s h o tg a m e ) 下的两难困境，有助于建立人际问的互信和瓦惠交换规范，从而用大大低于奥 尔森( o l s o r l ) 所提出的强制和选择性诱因的成本的解决办法，更好地减少在公 ”参见j 名、2 1 j j f , 峰民间组织通沦，时事版 2 0 0 4 年版，笫4 3 负。 “参见l 名、刘培峰民问基1 织通论，时事j | 版什2 0 0 4 年版，笫4 6 页。 上海大学硕 学位论文 众事物和市场上的“搭便车”或利益互损行为。” 民间组织反映的j 下是社会的自主性和由此所对应的社会资本，同时，也看 到了在民i 、日j 组织的“志愿性”中所体现出来的一种社会中才有的、不同于市场 经济学中的“理性的、追求自我利益”、较社会资本更深厚含义的价值，它们基 于社会文化之中，通过民间组织的行动表现出来，表达了其资助者与支持者的 社会的、哲学的、道德的或宗教的价值。然而，不同于使用“社会资本”这一 词语来赞美公民社会的作用，一种新的倾向认为，公民社会本身就是目的，而 不必首先是手段。它是人们的生活场域，在这里满足人们的情感的、利益的、 信仰与意识形态等方面的需求：它不像市场那样，首先作为手段，继而再以由 此达到的目标来满足人们生活的需要。民间组织与志愿领域的存在本身就是目 的，而并不是在它们实现了同市场一样的效率时才能达到目的的。 1 1 3 学界相关研究概述 基于民间组织的作用及其与当今现实的适应性，越来越多的人开始关注民 问组织的发展，我国学界对民间组织的研究也日益增多，对这些研究我们大概 可以从以下几个方面进行归纳。 一是对民间组织的历史考察方面，着重从历史的角度来研究我国民间组织 的发展与变迁。如虞和平的商会与中国早期现代化，曲彦斌的行会史， 彭南生行会制度的近代命运，刘祖云、胡容在中国社团的历史、现状及 发展趋势，朱英的 2 0 世纪中国民间社团发展演变的历史轨迹等。 二是从制度层面对民间组织的发展进行分析，着重从政治、经济、社会结 构的发展、变迁与分化的角度研究民问组织的问题。这方面的研究是目前最为 集中和丰富的，构成了我国民间组织研究的主体部分，多是以我国的改革和社 会转型为背景，来探讨我国民间组织的发展及一些问题，并在此基础上对我国 民间组织的未来发展方向做出一些探索。如康晓光的权力的转移转型时 期t p 国权力格局的变迁，赵黎青的非营利部门与中国发展，王名、刘国翰、 何建宇的中国社团改革从政府选择到社会选择，王颖、折晓叶、孙炳耀 的社会中间层改革与中国的社团组织，王绍光的多元与统一第三 部门的国际比较研究，何增科主编的公民社会与第三部门，贾西津、沈恒 超、胡文安等著的转型时期的行q k 协会角色、功能与管理体制等。 i 是对民问组织的进行的个案研究，这一研究可以和前者构成一个关于我 国民间组织的现状研究。早在1 9 9 3 年，王颖等就以浙江省萧山市社四发展为典 ”参见陈建融、汗海雄：礼同、 会资本+ i 政经发胜，札会学研究1 9 9 9 年第4 期中的冉关论述 上海大学硕士学位论文 型个案进行了较为详细的分析，近年来，这方面的研究有周志忍、陈庆云所著 的自律与他律，孙立平等所著的动员与参与，康晓光的创造希望：中 国青少年发展基金会研究，王名等的中国n 6 0 研究：以个案为中心等。 四是从特定学科的角度出发，分析了民问组织的相关特性，如经济特性、 组织特性、法律特性等。如黎军首次从行政法的角度较系统地对行业协会组织 诸多问题进行了探讨，着重分析了行业组织在行政法法律关系中的地位和作用： 这方面的研究还有苏力、葛云松、张守文等的规则与发展：第三部门的法律 环境，吴忠泽等著的发达国家非政府组织管理制度，陆道生、王慧敏、 毕吕贵著的非营利组织企业化运作的理论与实践，高丙中的社会团体的 合法性问题等。 1 2 本文的研究领域及价值 纵观目前的研究我们看到，学界的研究多是从宏观制度层面出发来研究民 问组织问题，鲜有对民间组织的具体内部运行方式的探讨。虽然我们也看到了 一些民间组织的个案研究成果，但大都是从宏观层面上对个案进行了一些有关 功能、特征、结构方面的描述，同样也没有从动态的角度关注目前民间组织生 存的有效运作技术和逻辑，及其体现出来的与各个利益集团的不同权力格局和 它们在其中的联盟、协调与对抗，而这些都有助于在宏观层面研究上，更深入 地理解民间组织的具体运行现状，同时在现在看来也是具有较大的现实意义并 需要着重关注的，特别是在现实中不断发现同一宏观条件下民间组织发展状况 也存在着显著差异，这也是笔者开始本论文研究的缘由及创新之处。 我们看到从民间组织的各个研究视角( 经济视角、政治视角、社会视角) 中都能够推断出市场、政府、民间组织( 第三部门) 的合作模式，而这一模式 也正在为大众所关注和认可，合作模式被认为是现有条件下最为可行的实现双 赢的方式。本文采用l a s t e rm s a l a m o n 提出的有关民间组织研究的“政府一 营利组织一第三部门”的三分模型，希望以合作模式切入到对w 老年协会这一 社区类民间组织与各方合作、利用各方资源的过程研究中：分析在现有环境下， 如何使得这一模式可行? 在实现这一模式的过程中，民间组织需要具备什么样 的条件和运用什么样的手段才能更好地使得这一模式得以开始，继而朝着积极 的方向维系、巩固和发展? 民问组织在其中如何保持自身的独立性，既摆脱各 方面的制约，又能促进各方面的合作完成? 这些都涉及到很多非制度层面的手 段和方式。 9 上海大学硕士学位论文 当然，在我国现有的“后总体性社会3 的结构中，与政府的关系处理可能 需要着重探讨，特别是在民间组织创建之初，但在本文中的合作模式仍是市场、 民间组织、政府三方的共同合作。其中笔者采用罗伯特伍思努( r o b e r t w u t h n o w ) 的政府、市场、志愿部门( 民间组织) 相互依赖理论中的观点，将国 家( 政府) 定义为由形式化的、强制性的权力组织起来并合法化的活动范围， 其主要特点是强制性的权力；市场是涉及营利性的商品和服务的交换关系的活 动范围，它以与相对的供给和需求水平相关的价格机制为基础，主要以非强制 的原则来运作；民间组织被定义为既不是正式的强制，也不是利润取向的商品 和服务的交换的剩余的活动范围，主要以志愿主义的原则来运作。“ 此外，就我们目前所看到的大多个案研究多是对于较大的全国性的n g o 的 研究“，少有对社区类民间组织发展的研究，更少有对老年协会这一日益在社区 建设中发挥重要作用的民间组织的研究，它相对于其他全国性的民间组织可能 更能从基层反映出我国目前民间组织的现实艰难处境，特别是在现有我国老龄 化趋势同益严重的情况下，对老年协会发展的研究可能也更具有一定的现实意 义和理论价值。同时，在目前我们建设和谐社会、和谐社区的大形势下，我国 的社区建设在政府、市场、社区自治组织和民间组织三大结构性力量的共同作 用下得到了迅速发展，民间组织在我国基层社会的政治文明、物质文明和精神 文明建设方面共同发挥了巨大的作用，从某种意义上说，社区建设的积极推进 促进了社区类民间组织的繁荣，而社区类民间组织的繁荣又加快了社区建设的 步伐，推动了社区发展。”当然，在此，我们认为社区类民间组织一般是指由社 区组织或个人在社区范围内单独或联合举办、在社区范围内开展活动、满足社 区居民不同需求的民间自发组织，而在我国日前的情况下，社区类民间组织多 带有一些官办的色彩，这在我国现阶段是很难避免的。 因此，“社团进社区”成为我们可以选择的一种方式。为了更好地发挥民间 组织在社区建设中的作用，需要充分考虑社区类民间组织在基层发展中所碰到 的各种问题，以及它们在合作模式下是如何处理这些问题并协调好各方面关系 的。当然我们这里谈到的很多问题不是在制度层面上就可以很好解决的，特别 是目前我国对民间组织并没有能在制度层面上进行一个很好的界定和提供相应 的合法性，再者即使有了，我们的调研也显示民间组织在具体运作中同样会碰 ”参见孙芷甲在动员与参与第三部门募捐机制个案研究中提到的对“总体性社会”和“后总体 性 会”的论述。浙江人民i 皈丰l ：，1 9 9 9 年版。 “参见陆道生、i 慧敏、毕口贵箐1 | f i 利毋l 织企业化运作的理论实践，i 海人民出版札2 0 0 4 年版 第3 7 且的柑关论述。 ”如1 9 9 9 年由中固青壮会组织的“中国第二部f 刊究项日”，井柏：此毕础i 版rl o 夺专著。 ”参见 ：名、刘培峰等著民问组织通论，时事出版 2 0 0 4 年版，第2 2 2 负。 上海大学硕 学位论文 见很多在我们看来是需要转向其它层面处理的困难和问题，对此民间组织采取 了什么样的手段和技术，以便在合作模式下充分利用各方面的资源，从而更好 地保证自身的发展，这都是需要我们着重关注和了解的，也具有一定的现实意 义和学术价值。 1 3 本文的研究框架 本文的研究框架可以从以下四个方面进行一个整体论述，即“合作模式” 的界定、研究的基本假设，论文结构和研究方法。 1 3 1 “合作模式”的界定 笔者对于论文中“合作模式”( c o l l a b o r a t i v em o d e l ) 的理解和界定基本 上来源于以下两个理论的有关论述。 一个是吉德伦、克莱默和赛拉蒙等人在对政府与非营利部门之间的关系进 行跨国比较之后提出的政府一非营利组织关系的类型学理论，他们认为政府与非 营利部门的关系远比政治上的论争要复杂，因此他们希望提出一种基本模式， 来更好的描述福利国家中政府与非营利部门之间的关系。他们认为，所有的福 利服务中有两个关键要素：一是服务的资金筹集和授权( f i n a n c i n ga n d a u t h o r i z i n go fs e r v i c e s ) ；二是服务的实际配送( a c t u a ld e l i v e r y ) 。这两 类活动可以由不同的制度来保证实施，于是他们以这两种要素为核心变量，提 出了政府与非营利部门关系的四种基本模式：政府支配模式 ( g o v e r n m e n t d o m i n a n tm o d e l ) 、第三部门支配模式( t h ir d s e c t o r d o m i n a n t m o d e l ) 、双重模式( d u a lm o d e l ) 、合作模式( c o l l a b o r a t i v em o d e l ) 。” 在这种合作模式中，政府和第三部门共同开展公共服务，但它们不是分离 的工作。非常典型的情况是由政府提供资会，由第三部门组织配送服务。合作 模式包括两种方式：一是“合作的卖者”模式( c o l l a b o r a t i v e v e n d o rm o d e l ) ， 在这个模式中，非营利组织仅仅是作为政府项目管理的代理人出现，拥有较少 7 前三个模式的详细解释是：杠政府支自d 模式( g o v e r n m e n t d o m i n a n tm o d e l ) 中，政府枉资金筹措和服 务自c 送十占据着支配性地位政府既足土要的财政提供者，又是福利服务的主要提供肯，政府通过税收 制度来筹集资金由政府雇员来传送需要的服务。n 第三部门支配模式( t h i r d s e c t o r - d o m i n a n tm o d e l ) 中，第二部门组织在资金筹措和服务配送巾起着支自c 件的作用，产生这种模式的腺很复杂，或者是 于意识形态或宗教的原冈，对政府提供社会服务有一种强烈的反对情绪。或者是闻为这出地区对补会服 务还没有普遍需求，第三部门支自d 模，和政晌支配模a s ? , i i 处于政府j j l 箭利关系模止的两械双重模 ，( d u a l m o d e l ) 便是处丁二政府立口d 模式和第三部门支配模j 弋之间的一种模，往这种混合模式中，政 府和第三部门都人量卷入到资金筹拱和服务自c 送当中，但都局限杠备白界定的领域，返町以采用两种小 刚的形上：j # 一，非营利组织通过给围家山蛀没有达到的顾客传送川样类型的服务水补充同家提供的 服务：j _ 二，第三部门通过提供政府没有提供的服务，米补足政府的服务职能：a 这两种情况下，最址 著的特征都是存办：曲个相当太的、但相对白治的关十服务的资金等措和6 c 送体系。 上海大学硕上学位论文 的处理权或讨价还价的权力。另一种是“合作的伙伴关系”模式 ( c o l l a b o r a t i v e p a r t n e r s h i pm o d e l ) ，在这个模式中，非营利组织拥有大量 的自治和决策的权利，在项目管理上也更有发言权。吉德伦等认为，长期以来， 由于人们误以为政府提