（国际贸易学专业论文）我国海运服务贸易竞争力研究.pdf

煳 t h es t u d yo ni n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s so fc h i n e s e m a r i t i m es e r v i c et r a d e at h e s i ss u b m i t t e dt o d a l i a nm a r i t i m eu n i v e r s i t y i np a r t i a lf u l f i l l m e n to ft h er e q u i r e m e n t sf o r t h ed e g r e eo f m a s t e ro fe c o n o m i c s z h a om o ( i n t e r n a t i o n a lt r a d e ) t h e s i ss u p e r v i s o r ：p r o f e s s o rc h e ns h u a n g 】| 【i j u n e2 0 1 1 大连海事大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：本论文是在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果， 撰写成硕士学位论文竺毯国瀣垂腿釜贸易童垒左硒塞：。除论文中已经注明 引用的内容外，对论文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方 式标明。本论文中不包含任何未加明确注明的其他个人或集体已经公开发表或未 公开发表的成果。本声 学位论文作者签名 本人承担。 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解大连海事大学有关保留、使用研究生学 位论文的规定，即：大连海事大学有权保留并向国家有关部门或机构送交学位论 文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权大连海事大学可以将本 学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，也可采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存和汇编学位论文。同意将本学位论文收录到中国优秀博硕士 学位论文全文数据库( 中国学术期刊( 光盘版) 电子杂志社) 、中国学位论文 全文数据库( 中国科学技术信息研究所) 等数据库中，并以电子出版物形式出 版发行和提供信息服务。保密的论文在解密后遵守此规定。 褓一二师签锄衫 ，忒| y 、，、 飞7 做储馘汤诹翮馘2 毗黝7v 日期：莎卅年么月) 厂日 摘要 摘要 我国加入w t o 以来，随着参与经济全球化进程的加深，我国外贸进出口总 额呈现加快发展的态势。在我国货物贸易快速发展的同时，服务贸易也得到较快 发展。作为传统优势产业的海运服务贸易也得到了快速的发展，目前我国已成为 世界海运大国。但是在海运服务贸易发展的过程中，我国仍面临着诸多的问题， 尤其与国际海运强国相比，我国海运服务贸易和海运业仍处于相对弱势地位。并 且随着入世承诺的履行，我国的海运服务业的开放程度已经处于世界前沿，甚至 超过部分欧美发达国家，因此，我国海运服务贸易将面临着竞争更加激烈的市场 环境。综上可见，我国海运服务贸易可能面临着竞争力不足，发展受到严重挑战 的局面。本文则是从海运服务贸易竞争力的角度来考察我国海运服务贸易的现状 与存在的问题。为进一步研究海运服务贸易相关问题提供借鉴与参考。 本文首先对海运服务贸易的内涵进行了分析，并且提出了海运服务贸易竞争 力的概念。同时，本文讨论了竞争理论在海运服务贸易领域的适用性，在此基础 之上，对比分析了现有的竞争力理论和竞争力的评价方法，认为将国家竞争力理 论应用于海运服务贸易竞争力的分析是最为合理的，但是目前对海运服务贸易竞 争力的定量评价还有待于完善，已有的单指标评价方法很难体现出国家竞争力理 论的核心内容。 本文重点利用层次分析法，通过反复对比分析，在筛选了2 2 个子指标后， 建立了一个包含1 4 个指标的海运服务贸易竞争力评价指标体系，并对世界1 5 个 主要海运服务贸易国家2 0 1 0 年海运服务贸易竞争力进行了实证分析。通过实证 结果的对比分析，本文发现我国海运服务贸易竞争力与目前我国的船队规模、国 内市场规模等在世界中的地位不相匹配，世界排名相对靠后。在具体竞争力构成 方面，公司竞业能力和国内外宏观政策等方面缺乏竞争力是造成我国海运服务贸 易竞争力偏低的重要因素。针对我国海运服务贸易存在的问题，本文提出了提升 企业营运能力、发展国内权威研究机构与行业协会组织以及完善和优化监管体制 和扶持政策等对策建议。 关键词：海运服务贸易；竞争力；层次分析法 英文摘要 a b s t r a c t s i n c et h ea c c e s s i o nt ot h ew t o ，c h i n ah a sj o i ni nt h ep r o c e s s i o no fg l o b a l i z a t i o n p r o f o u n d l y , m e a n w h i l e , c h i i l c s et r a d i n gi t e mh a s b e e nd e v e l o p i n gm i r a c u l o u s l y w i t h t h er a p i dd e v e l o p m e n to fm e r c h a n d i s et r a d i n g , s e r v i c e st r a d eh a sb e e ni nt h e p r o c e s s i o no ff a s tg r o w t h m a r i t i m es e r v i c e st r a d e , w h i c h i so n eo ft h em o s ti m p o r t a n t t r a d i t i o n a lp a r t so fs e r v i c e st r a d e , i sa l s oi n c r e a s i n g l ya c t i v e n o w a d a y s ，c h i n e s eh a s b e e no n eo ft h et o pm a r i t i m ec o u n t i e s h o w e v e ri n t h ep r o c e s s i o no fm a r i t i m e s e r v i c e st r a d ed e v e l o p i n g , t h e r ea r cs t i l l s e v e r a lp r o b l e m sc o n f r o n t e dw i t hi t , e s p e c i a l l yw h e nw ec o m et oo t h e rp o w e r f u lm a r i t i m ec o u n t r i e s ，c h i n e s em a r i t i m e s e r v i c e st r a d ei ss t i l li ni n f e r i o rp o s i t i o n w h a tm o r e ，a st h ep e r f o r m a n c eo fw t o c o m m i t m e n t ，c h i n e s es h i p p i n gm a r k e ti so p e n e dc o m p l e t e l y , w h i c hs u r p a s s e dt h e d e v e l o p e dc o u n t r i e s e x c e s s i v eo p e n m a r k e tm a k e st h ec h i n e s es h i p p i n gc o m p a n i e s d i f f i c u l tt oo p e r a t e b r i e f l y , c h i n e s em a r i t i m es e r v i c e st r a d em a yf a c et ot h ep r o b l e m o fl a c kc o m p e t i t i v e n e s sw h i c hb l o c k st h ed e v e l o p m e n to fi t t h i sp a p e ri st os t u d yt h e c o m p e t i t i v e n e s so fc h i n e s em a r i t i m es e r v i c e st r a d ew h i c hi n c l u d et h es i t u a t i o na n d p r o b l e m se x i t e db o t hi ns h i p p i n gi n d u s t r ya n d 砌c w h i c h w o u l db eb e n e f i tt od e e p f i r s t l y , t h i sp a p e rd e f i n e st h ec o n c e p t i o no fm a r i t i m es e r v i c et r a d ec o m p e t i t i v e n e s s s e c o n d l y , w ed i s c u s st h ea p p l i c a b i l i t y o fc o m p e t i t i v e n e s st h e o r y , m o r e o v e rw e c o m p a r e dt h ea n a l y s i so fc o m p a r a t i v e n e s sa n dc o m p e t i t i v e n e s sa n dc o m et o t h e c o n c l u s i o nt h a tt h ec o m p e t i t i v e n e s st h e o r yi ss u i t a b l ef o rt h i sp a p e r h o w e v e r , t h e e v a l u a t i n go ft h em a r i t i m es e r v i c et r a d ec o m p e t i t i v e n e s si nh a n ds t i l l n e e dt ob e i m p r o v e d ，f o rt h es i n g l ei n d e xe v a l u a t i o nm e t h o d sa r cf a i l e dt oc o n v e yt h ec o r eo f c o m p e t i t i o nt h e o r y a tl a s t , t h i sp a p e rm a i n l yf o u n dt h ec o m p e t i t i v e n e s se v a l u a t i o ni n d e xo fm a r i t i m e s e r v i c et r a d eb ya h pm e t h o d w i t hr e p e a t e da n a l y s i sw ec h o o s e14i n d e xi n2 2 ，f o r w h i c hw ca n a l y s i st h et o p15p o w e r f u lm a r i t i m ec o u n t r i e s c o m p e t i t i v e n e s si n d e x e s t h r o u g ht h ee m p i r i c a lr e s u l t , w e f i n dt h a tc h i n e s em a r i t i m es e r v i c et r a d e c o m p e t i t i v e n e s sp o s i t i o n i sn o tm a t c ht ot h ep r e s e n tp o s i t i o no ft h er a n g ei n m e r c h a n d i s ef l e e ta n dt h es c a l eo fm a r k e t , w h i c hi si nt h el o w e rp o s i t i o no ft h er a n g e w h e nc o m et ot h ec o m p o s i t i o n so fc o m p e t i t i v e n e s sw ec a nf i n dt h a tt h ea b i l i t yo f c o m p a n yc o n t e n d i n ga n dm a c r op o l i c i e si ns h i p p i n ga r ct h em a i no b s t a c l e st oi m p r o v e c h i n e s em a r i t i m es e r v i c et r a d ec o m p e t i t i v e n e s s w i mr e g a r d i n gt ot h ep r o b l e me x i t e d 英文摘要 i nc h i n e s em a r i t i m es e f v i c et r a d cc o m p e t i t i v e n e s s ，t h i sp a p e ra r g u et h a tc h i n as h o u l d p r o m o t et h eo p e r a t i n ga b i l i t yo fs h i p p i n gc o m p a n y , d e v e l o pd o m e s t i ca u t h o r i t a t i v e r e s e a r c hi n s t i t u t i o n s ，a n do p t i m i z et h es u p e r v i s i o ns y s t e ma n dp o l i c ys u p p o r t k e yw o r d s ：m a r i t i m es e r v i c et r a d e ) c o m p e t i t i v e n e s s ；a h p 目录 目录 第l章绪论。1 1 1 研究背景1 1 2 研究目的l 1 3 研究现状l 1 3 1 国外学者的研究l 1 3 2 国内学者的研究3 1 4 研究方法5 1 5 研究思路6 1 6 本文的主要工作。6 第2 章海运服务贸易竞争力的理论基础。一。7 2 1 海运服务贸易相关概念的界定7 2 1 1 海运服务贸易的概念7 2 1 2 海运服务贸易竞争力的概念7 2 2 海运服务贸易竞争理论评析。9 2 2 1 竞争理论探讨与评价方法9 2 2 2 海运服务贸易竞争力理论借鉴与探讨。1 l 2 3 本章小结1 2 第3 章我国海运服务贸易现状。1 3 3 1 我国海运服务贸易的发展概况1 3 3 1 1 我国海运服务贸易发展情况1 3 3 1 2 我国海运服务贸易对我国经济增长的贡献1 4 3 1 3 我国海运服务贸易在世界海运服务贸易中的地位1 4 3 1 4 我国海运服务产业体系的发展1 5 3 2 我国海运服务贸易存在的问题1 7 3 2 1 全球市场占有率偏低。1 7 3 2 2 海运服务贸易逆差较为严重1 7 3 3 3 市场竞争力不足1 8 3 3 本章小结1 8 第4 章海运服务贸易竞争力评价指标体系的构建。1 9 4 1 评价方法的选择1 9 4 1 1 单指标竞争力评价方法1 9 4 1 2 多因素综合性竞争力评价方法2 0 4 2 层次分析法建模方法概述2 l 4 2 1 建立递阶层次结构。2 2 4 2 2 构造两两比较判断矩阵。2 2 4 2 3 计算各元素权重与一致性检验2 3 4 3 海运服务贸易竞争力影响要素分析2 3 目录 4 3 1 宏观经济要素分析2 3 4 3 2 海运政策要素分析2 4 4 3 3 产业结构要素分析2 4 4 3 4 企业管理要素分析2 6 4 4 海运服务贸易竞争力评价指标的建立2 6 4 4 1 评价指标体系的确定2 6 4 4 2 竞争力评价体系各指标的解释2 7 4 4 3 评价指标体系的权重的赋值与优化2 9 4 4 4 判断矩阵的一致性检验3 1 4 5 本章小结。3 l 第5 章我国海运服务贸易竞争力的测算与国际比较3 3 5 1 我国海运服务贸易竞争力测算3 3 5 1 1 指标选取数据的原则3 3 5 1 2 指标层相关指标的量化方法。3 3 5 1 3 指标层无量纲化处理结果3 5 5 1 4 竞争力测算结果4 0 5 2 其他国家海运服务贸易竞争力测算。4 2 5 2 1 欧洲主要海运服务贸易强国竞争力指数4 2 5 2 2 亚洲主要海运服务贸易强国竞争力指数4 3 5 3 我国海运服务贸易竞争力的国际比较分析4 3 5 3 1 宏观经济因素的比较分析。“ 5 3 2 海运政策要素的比较分析。“ 5 3 3 产业结构要素的比较分析4 5 5 3 4 企业管理要素的比较分析4 6 5 4 本章小结4 6 第6 章提升我国海运服务贸易竞争力的对策 4 7 6 1 提升海运企业国际揽货能力4 7 6 2 推动海运企业管理创新能力4 7 6 3 优化我国海运业扶持政策4 8 6 4 推进我国海运行业协会等行业协会建设4 8 6 5 规避市场过早开放带来的冲击4 9 结论 参考文献。一。一。一一。一。一一。一。一一。5 0 附录a 海运服务贸易竞争力评价指标体系调查问卷表 附录b 海运服务贸易法律政策有效性评估调查问卷 附录c 各国海运服务企业战略管理能力调查问卷 致谢 5 6 5 9 6 2 6 6 我国海运服务贸易竞争力研究 第l 章绪论 1 1 研究背景 自我国加入w t o 以来，随着参与经济全球化进程的加深，我国在发展国际 贸易方面获得了更为便利和平等的条件，我国劳动力资源的比较优势得到进一步 发挥加工贸易和劳动密集型产业得到快速发展，使我国成为“世界工厂”。外贸进 出口总额呈现加快发展的态势，自2 0 0 0 年以来一直保持了年均超过2 0 的发展 速度。在我国货物贸易快速发展的同时，服务贸易也得到较快发展。不过值得注 意的是，虽然我国服务贸易额逐年递增，但是服务贸易尤其运输服务贸易的逆差 逐年递增。而在国际货物运输中，超过8 0 以上的货物都是由远洋运输方式实现 的，逐年加大的海运服务贸易贸易逆差显然与我国贸易大国的身份是不相称的。 另外，在入世之初，我国即承诺逐步开放我国海运服务业市场。迄今为止，随着 入世承诺的履行，我国的海运服务业的开放程度已经处于世界前沿，甚至超过部 分欧美发达国家。在全球海运服务贸易市场未形成完善的竞争机制之前，过度的 开放海运服务市场无疑会对本国的海运服务企业造成冲击。因此，在政策条件不 能改变的情况下，考察我国海运服务贸易现状，分析海运服务贸易竞争力无疑可 以为我国海运服务业的健康发展提供一个重要的参考。 1 2 研究目的 本文旨在通过对我国海运服务贸易的发展现状进行分析，通过定性和定量两 方面来建立海运服务贸易的评价指标体系，运用实证分析方法来对我国海运服务 贸易当前状况进行测算，分析当前我国海运服务贸易的竞争力状况。本文研究重 点在于对海运服务贸易的竞争力指标体系的建立和实证评价方面，如何选取适合 我国海运服务贸易发展的相关因素来构建整体评价指标体系。 1 3 研究现状 1 3 1 国外学者的研究 国外学者对于海运服务贸易的研究较少，一些学者针对运输服务贸易进行研 究来间接的研究海运服务贸易的发展。s a p i r a n dl u t z ( 1 9 8 1 ) 1 1 通过研究不同国家 第l 章绪论 在运输服务贸易方面的比较优势，得出基础设施和生产资料运输服务贸易比 较优势的形成上具有很大的影响；k i e r z k o w s k i ( 1 9 8 9 ) 【2 】贝u 分析了不同国家的运输服 务贸易产业内贸易情况；s b s a g r a r i ( 1 9 8 6 ) p 】运用局部均衡模型从规模经济的角 度分析了规模经济在运输服务贸易中的作用。j o s e p h f r a n c o i s ，i a nw o o t o n ( 2 0 0 0 ) 4 1 建立了数学模型讨论了竞争对于运输服务贸易的重要性，尤其是在国内福利水平 的提高问题上，竞争更能促进运输服务贸易提升国内福利水平；h o e k m a n ( 2 0 0 6 ) 5 1 认为在开放经济条件下运输服务企业的竞争力将取决于低成本、高质量的服务和 基础设施的建设；g r e gm c g u i r e ( 2 0 0 2 ) 6 1 认为发展中国家由于其拥有丰富的劳动 力，因此在发展运输服务贸易方面具有较强的优势，发展中国家应充分利用其劳 动力优势参与到国际竞争中来。 直接针对海运服务贸易的研究集中在海运服务贸易对货物贸易的影响、海运 服务贸易自由化等方面。j o s e p hf r a n c o i s 、i a nw o o t o n ( 2 0 0 0 ) p 】以及c a r s t e nf i n k 、 a a d i t y am a t t o o 和i l e a n ac r i s t i n an e a g u ( 2 0 0 2 ) t 8 】通过建立最优产出模型论证了在自 由竞争的海运服务贸易市场中，有利于增进货物贸易的收益，提高贸易国的国内 福利：c 咖f i n k 、 a a d i t y am a t t o o 、和n e a n ac r i s t i n an e a g u ( 2 0 0 2 ) 9 】在2 0 0 2 年 世界银行报告中指出造成海运成本过高进而成为阻碍货物贸易发展的原因有二： 海运服务贸易壁垒和寡头垄断企业的非市场竞争行为，而后者是主要原因： s o a m i e l y ( 2 0 0 2 ) u o 】对海运服务贸易自由化与货物贸易自由化间的关系进行了研 究，得出货物贸易自由化对海运服务贸易自由化具有很强的推动作用结论；a n j a o o m m ( 2 0 0 7 ) t u 】认为随着全球经济的迅速发展，海运运输市场将会得到很大的发展 空间，这必将推动海运服务贸易的迅速发展，城市也应抓住机遇，积极的发展海 运服务贸易。c a r s t o nf i n k ( 2 0 0 2 ) t 1 2 】针对海运服务贸易中的政策影响效果进行分析， 指出海运运输成本对海运服务贸易发展有很大的影响，限制性的贸易政策和海运 服务业的垄断都会影响海运运输成本，是造成不同国家海运运输成本差距的主要 因素。作者通过研究发现，海运服务业垄断相对与限制性的贸易政策来说更加影 响海运运输成本，也是海运服务贸易发展的主要影响因素。m c o u i r e ( 2 0 0 0 ) ”】对海 运服务贸易的自由化进行了研究，指出海运服务贸易的自由化是海运服务贸易发 展的必然趋势，海运服务贸易自由化发展可以有助于各国间消除海运服务贸易壁 我国海运服务贸易竞争力研究 垒，促进海运服务贸易的发展。 1 3 2 国内学者的研究 关于竞争力理论我国学者也做出了较为突出的研究，首先关于竞争力的定义 张金昌( 2 0 0 2 ) 【1 4 】从相互比较的角度，将竞争力定义为两个或两个以上竞争主体在追 求一个或多个竞争对象的过程中所表现出来的力量。而薛荣久( 2 0 0 5 ) n 5 】在国际贸 易竞争学一书中也做出了类似的定义，并且书中进一步的论述了服务贸易竞争 力问题，将服务贸易竞争力定义为搿一国服务业参与国际市场竞争所能给该国增 加价值的能力以及增加国民财富的能力一。丁平( 2 0 0 7 ) u6 】将服务贸易竞争力定义 为：在国际服务贸易日趋自由化的前提下，一国的服务企业在国际市场上提供服 务或服务品的过程中，较其他国家的竞争者在服务或服务品的价格和非价格特性 方面具有更强的市场吸引力，其直观的表现为该国在服务出口中获取外汇的能力。 在运输服务贸易竞争力评价方面，贾大t h ( 2 0 0 6 ) 1 7 】在对比了我国货物贸易结构 与运输服务贸易结构之后，认为造成我国运输服务贸易逆差的原因基本上为中国 外贸运输服务由境外公司承运比重高而中国运输公司承运他国运输服务份额低， 而中国运输公司承运中国运输服务份额低是造成运输服务贸易巨大逆差的主要原 因。孙江明、苏琴( 2 0 0 6 ) t l s 】和陈倩倩( 2 0 0 8 ) 【1 明运用国际市场占有率指标、显示性 比较优势指数、贸易专业化指数对我国运输服务贸易竞争力进行了国际比较，并 蝌 得出我国运输服务贸易的竞争力很弱，而丹麦、荷兰和韩国的竞争力最强，法国、 西班牙等国较强的结论。 在海运服务贸易竞争力研究领域，万红先、戴翔( 2 0 0 7 ) 脚】在我国海运服务贸易 开放程度以及我国海运业在行业规模、生产技术和政府支持等方面进行了国际比 较后认为，目前我国海运服务业的竞争力与国际海运发达国家存在着明显的差距。 而我国在政策方面不仅过早的放弃海运扶持，相反由于招商引资的政策推动，反 而使国外海运企业获得了超国民待遇。使得我国海运服务行业竞争力大打折扣， 势必造成我国海运业与海运发达国家的差距进一步拉大。刘冰、刘喜平( 2 0 0 7 ) 阱1 则在w t o 有关规则与国内立法支持方面认为随着我国海运服务业开放程度的加 深，我国有必要加紧制订符合中国国情的反垄断法，调整国外企业尤其是国际海 运服务业巨头在我国的不正当竞争行为。 第l 章绪论 值得注意的是，在海运领域研究竞争力问题，我国学者的研究主要集中在对 于我国海运业竞争力的研究中。孙峻岩( 2 0 0 5 ) 捌构建了在一个或若干航运周期内企 业持续盈利能力的评价指标，通过考察在一个或若干市场周期内航运企业的资产 净利率的变化来衡量企业的抗风险能力叶佳( 2 0 0 6 ) t 2 3 】根据波特国家竞争优势理论， 定性分析对比海运生产要素、国内海运需求、海运相关产业及辅助产业状况、海 运业的战略结构和竞争状况以及政府支持五方面情况，得出我国海运业在船队结 构、需求结构等方面具备一定的竞争优势，然而在基础设施、技术人才、相关产 业、以及政府政策支持等方面我国的滞后发展已经成为制约海运业进一步发展的 瓶颈。郭赞芳、雷冰峰( 2 0 0 7 ) 【2 4 】首先将产业集群理论引入到海运服务业竞争力评价 问题当中。戴翔、郑岚( 2 0 0 8 ) 【2 5 】则以国家竞争理论为基础利用层次分析法构建了测 度海运服务业国际竞争力的5 f 评价指标。彭丽、朱意秋( 2 0 0 8 ) 瞄6 】对海运企业规模 和船舶运力、政府政策支持和信息技术利用进行了类似的比较，同样得出我国的 政府政策支持和海运信息技术的利用等方面的滞后发展已经成为制约海运业进一 步发展的瓶颈的结论。 另外，我国学者对于我国海运市场开放情况、货物贸易影响以及经济变化对 于海运服务贸易的影响等方面进行了较为深入的研究。陈曦( 2 0 0 6 ) 口。7 】通过对比我国 与美国、欧盟在市场准入、国民待遇等方面的开放程度后，指出我国海运服务市 场的开放程度已经基本与欧美等发达国家接近，在某些反面甚至要超过欧美的开 放程度。冯宗宪、庞飞、吴汉龙( 2 0 0 3 ) 【2 8 】认为虽然开放海运服务市场有利于提高我 国海运服务企业的整体服务水平、提升企业的经营能力并改善企业管理方式，但 是从长期来看，会使我国海运服务企业处于竞争劣势。钱永昌( 2 0 0 8 ) 四1 指出经济全 球化和世界经济竞争的加剧将会促进国际海运服务业的跨国化和规范化并且会提 升海运服务业的生产力水平，加快海运服务贸易的发展。同时，世界经济中心的 转移和经济格局的变化，将会给我国海运服务企业提供前所未有的发展机遇。李 诗维( 2 0 0 9 ) t 3 0 】阐述了金融危机对于我国航运市场的影响，不仅表现在运价急速下 滑，同时对海运服务业的投资和从业者信心也造成了严重的打击。然而只要我国 企业能够及时调整发展战略、完善企业经营、提高从业人员素质并且改善航运基 础设施，在我国经济迅速复苏的大背景下，我国海运服务业或可在危急中把握发 我国海运服务贸易竞争力研究 展先机，提高我国海运服务贸易的竞争力。 从以上文献综述中可以看出，当前学者针对海运服务贸易竞争力的研究较少， 主要集中在对海运服务贸易竞争力构成的定性分析方面，因此本文对海运服务贸 易竞争力进行研究，并通过定性和定量两方面，运用层次分析法对我国海运服务 贸易竞争力进行评价。 1 4 研究方法 本文主要采用定性分析与定量分析相结合的研究方法，首先在前人的理论基 础之上总结出影响海运服务贸易竞争力的主要影响因素，在第二章重点分析耳前 已有的竞争力理论，并归纳总结目前相关竞争力理论在国际海运服务贸易问题中 的适用性以及不足，并对现有理论进行适当的修正以适应本文应用要求。在文章 第三、四两章中通过对比分析、历史分析等方法比较出各影响因素的作用机理以 及重要程度，并在此基础上，利用层次分析法建立评价海运服务贸易竞争力的评 价指标模型，并对评价模型进行合理性检验。在文章第五章利用海运服务贸易竞 争力评价模型对主要海运服务提供国家进行竞争力定量评价，利用实证结果对比 一 分析我国与世界主要国家的竞争力存在的差距，并提出针对我国海运服务业提出 改进对策和建议。 第l 章绪论 1 6 本文的主要工作 图1 1 本文研究思路框架图 f i g 1 1s t u d yp a t h w a y 本文主要工作集中在以下两个方面 首先，关于海运服务贸易竞争力的涵义的界定，本文将做以多角度的分析与 探讨，最终通过比较分析得出较为符合现代竞争理论的海运服务贸易竞争力的概 念。 其次，关于海运服务贸易竞争力的评价方法与评价指标为本文最主要的工作。 现有国内研究海运服务贸易竞争力的观点多数以进出口数据来评价其竞争力大 小。该方法一方面仅从静态的角度观察到最终竞争的结果，而对于指导实践问题 作用不大；另一方面，目前评价指标体系中的部分指标本身仍存在内在缺陷。因 此本文在制定评价指标体系过程中将考虑到潜在影响因素的时间维度和内外在影 响因素的空间维度两方面分析竞争力评价指标。 我国海运服务贸易竞争力研究 第2 章海运服务贸易竞争力的理论基础 2 1 海运服务贸易相关概念的界定 2 1 1 海运服务贸易的概念 1 9 7 4 年美国首先提出了“国际服务贸易”的概念，后来世界贸易组织即服务 贸易总协定将服务贸易定义为： 服务贸易一般包括四种形式：从一缔约方境内向任何其他缔约方提供服务； 从一缔约方境内向任何其他缔约方的服务消费者提供服务；一缔约方在其他缔约 方境内通过服务的实体性介入而提供服务；一缔约方的自然人在其他任何缔约方 境内提供服务。“国际服务贸易”的这种解释目前已经被世界各国普遍认可。 本文所研究的海运服务贸易，即包含于世贸组织规定的服务贸易内涵之中。 根据目前普遍采用的世界贸易组织( 帅) 对海运服务贸易的界定，国际海运服 务贸易包括旅客及货物的国际班轮与租船运输服务、提供港口设施服务、各种辅 助性服务、在境外设立船运服务机构或代理机构、海员雇佣服务等等。通常，人 们将海运服务贸易划分为国际海上运输服务、国际海运辅助服务和港口服务三部 分内容。 2 1 2 海运服务贸易竞争力的概念 借鉴服务贸易竞争力的定义，国际海运服务贸易竞争力通常被定义为：一国 海运服务业参与国际市场所能给该国增加价值的能力以及增加国民财富的能力。 该定义有关海运服务贸易竞争力的实质并没有得到详尽的阐述。首先，海运服务 贸易竞争力是由多重影响因素决定，既受短期的市场营销能力的影响，在长期也 受到一国海运业竞争力和该国的海运政策影响；其次，海运服务业参与竞争的目 的一方面要通过贸易形式提升国内的福利水平，另一方面也需要通过不断地竞争， 促进海运业已经相关产业的进一步发展；另外，一国海运业参与国际市场活动的 结果，其出口创汇能力仅是海运服务业参与市场竞争的结果之一。只有在满足提 升国内福利水平以及促进本国相关产业健康发展的前提下，出口创汇的结果才能 。参见美国( 1 9 7 4 年贸易法) 第2 章海运服务贸易竞争力的理论基础 够说明一国海运服务贸易的竞争力大小。因此，本文将海运服务贸易竞争力定义 为： 一国海运服务服务业在国际市场上提供海运服务时，较其他国家的同业竞争 者在服务的价格和非价格特性方面具有更强的市场吸引力，在恶劣市场环境下较 竞争对手具有更强的生存、发展能力，其直观表现在该国在海运服务贸易中持续 的顺差与盈利。 我们在理解海运服务贸易竞争力概念时应注意以下几个问题： ( 1 ) 竞争力与竞争优势关系 依据波特教授的竞争力理论所谓竞争优势是指企业在竞争中所拥有的、相对 行业中其他企业的优势，行业竞争优势以及国家竞争优势则是企业以及相关资源 优势的有机整合。在国家竞争优势一书中，波特教授认为竞争力是竞争主体 利用竞争资源( 或竞争优势) 参与竞争过程中表现出的能力，即竞争优势和竞争过 程是竞争力形成过程中两个不可或缺的环节。也就是说，竞争优势是竞争力的形 成基础，而竞争力则是动态化的竞争优势。 本文认为在研究竞争力的过程中，应注意区分竞争力与竞争优势之间的差异。 由于直接参与市场竞争的主体是企业，并且竞争力是动态化的竞争优势，因此， 我们在研究海运服务贸易竞争力问题时，海运企业的盈利水平作为竞争优势动态 化的最主要的表现形式应该列入企业战略部分进行考察。 ( 2 ) 贸易竞争力与产业竞争力的关系 虽然在概念范围来看，贸易与行业都同属于介于宏观和微观经济变量之间的 中观经济范畴，但是产业竞争力并不能完全等同于贸易竞争力。首先，贸易作为 一项具体的经济活动，其活动内容的基础是一国相关产业的行业现状，也就是说， 在讨论贸易竞争力的过程中，产业竞争力是贸易竞争力的重要支撑，但是影响贸 易竞争力的因素还应该包括国家开放程度、贸易壁垒的强度以及贸易政策等变量。 本文认为在研究贸易竞争力过程中，应在产业竞争力的基础之上同时考虑到 一国海运服务贸易政策对于各国海运服务贸易竞争力的影响。 ( 3 ) 海运服务贸易竞争力的基本构成要素 从以上分析来看，海运服务贸易竞争力的构成是相对比较复杂的。大体上可 我国海运服务贸易竞争力研究 以分为两大类、四个方面。首先海运服务贸易竞争力有内在因素和外在因素两部 分构成。其中外在因素主要应包括宏观经济和海运政策两方面，而内在因素应包 括产业结构和公司管理等要素。 2 2 海运服务贸易竞争理论评析 2 2 1 竞争理论探讨与评价方法 目前有关于竞争力的相关理论仍没有形成完整的理论体系，但是在经济、管 理以及国际贸易理论的研究中我们仍能找到对于竞争力的部分内容的阐述。不同 的学者在不同的角度对于竞争力的来源、竞争力的形成以及竞争力的具体表现形 式均做出了一定的论述。 ( 1 ) 传统国际贸易理论中对竞争力相关问题探讨 比较优势理论或是经典经济学理论，强调的是单一要素即成本的竞争优势。 李嘉图在1 8 1 7 年提出比较优势理论，该理论核心的思想就是两个国家通过自由贸 易并遵循“两优相较取其重，两劣相较取其轻一的原则，那么参与贸易的国家就 都能从自由贸易中获得比较利益。比较优势理论是经典的国际贸易理论，在李嘉 图的比较优势理论中除了论证了国际贸易产生的原因，同时也表达了两者相互比 较的思想、相互竞争的思想。但是随着国际贸易的发展，人们发现比较优势理论 不能说明很多现实问题，如日本工业的崛起和新加坡经济的迅速发展等。因此有 学者认为比较优势理论是一种静态的理论，尤其是在解释比较优势如何形成的问 题上，比较优势理论仅从劳动生产率角度出发，并且没有交代比较优势是如何形 成的，因此也使得比较优势理论在应用过程中遇到了极大的挑战。 继李嘉图之后，赫克歇尔、俄林以及萨缪尔森等人在要素丰裕度和要素密集 程度方面对比较优势理论进行了扩充，形成现在的要素禀赋理论( h o s ) 理论。 要素禀赋理论因为采用了新古典经济学的一般均衡分析方法，因此该理论继李嘉 图的比较优势理论之后成为了国际贸易理论中最重要的理论之一。但是由于本身 模型中的条件约束，即假定市场完全竞争、技术条件无差异以及要素可以自由流 动等，使得要素禀赋理论的实用性受到了严重的限制。在指导实际问题时，由于 市场垄断、贸易壁垒以及技术革新等影响，要素禀赋理论同样没有在两国竞争问 第2 章海运服务贸易竞争力的理论基础 题上给出一个让人满意的答案。另外，要素禀赋理论仍是以资源如何进行优化配 置为导向的基本理论，在指导经济主体参与国际竞争的问题上，该理论仍然没有 明确的指导方法。 ( 2 ) 新贸易理论中有关竞争力问题的探讨 2 0 世纪6 0 年代以后，随着国际贸易的迅速发展，人们发现产业内贸易以及发 达国家间的贸易成为了国际贸易的主要形式，而这一现象很难用传统国际贸易理 论解释。于是技术差异、产品生命周期以及规模优势理论等众多新国际贸易理论 开始出现。 技术差异理论是指在国际贸易中，不同的国家除了存在劳动力和资本投入的 差别外，技术也是一个重要的生产要素。技术领先的国家首先在新产品研发方面 占据了优势，然后通过对外贸易获得创新利润。然而随着市场对该商品的消费增 多，进口国则通过模仿、跨国合作、技术转让等来满足国内需要，因此逐渐从该 商品的进口国转变为商品的生产国。随着商品生产的规模化、普遍化，技术领先 国对于该商品的技术优势逐渐消失，但是技术领先国家利用其较强的资本优势和 技术基础，再通过技术更新获得技术优势，因此周而复始使得国际贸易得以发展。 而雷蒙德弗农( r a m o n dv e r n o n ) 教授提出的生命周期理论则进一步扩展了技 术差异理论。生命周期理最初是一个营销学的概念，其基本内涵认为一个产品从 研发到最终退出市场共经历了四个发展过程引入期、成长期、成熟期和衰退 期，而企业应根据产品所处的不同时期制定相应的经营策略。而在国际贸易中， 当商品处于投入期和成长期时，由于需要大量的技术和资本投入，所以对于具有 技术和资本优势的国家更容易成为商品的出口国，但是随着商品生产技术的成熟， 其他国家开始投入生产，则那些具有劳