（民商法学专业论文）知识产权权利限制的制度分析.pdf

摘要 摘要 对知识产权进行限制是知识产权制度的一个重要特点，其具体包括对知识 产权的地域、时间和权能限制。知识产权的权利限制具有深厚的法理学基础， 其是平衡利益关系、解决权利冲突的必然选择，也是知识产权公益性和有限自 然权利观念的体现，同时是知识产权人承担社会责任的要求。知识产权的权利 限制主要涉及知识产权的财产权，很少涉及人身权方面，而且具有法定性和变 动性的特征。相对于知识产品的使用者而言，知识产权的权利限制是一种法定 利益。 知识产权的权利限制体系中，著作权、专利权以及商标权的限制制度最具 代表性。本文主要探讨了这三种知识产权的权能限制。在著作权限制体系中， 著作权的合理使用应从使用作品的目的、被使用作品的性质、使用作品达到的 程度以及使用行为对被使用作品的影响这四个方面进行界定；著作权的法定许 可使用要遵守法律规定的范围并尊重权利人的人身权；著作权的强制许可使用 由于要满足国际公约苛刻的条件而难以在实践中发挥作用。在专利权限制体系 中。专利实施的强制许可是最主要的限制方式，不同种类的强制许可要满足不 同的条件要求；专利权的用尽则剥夺了专利权人对合法投放市场的专利产品的 继续控制权，有利于专利产品的流通；而先用权制度在平衡相关主体利益的同 时，是对专利权“先申请”原则的一种补充。在商标权的限制体系中，注册商 标的合理使用是商标权限制的主要方式，其可以分为商业性的台理使用和非商 业性的合理使用：商标先用权可以弥补申请在先原则和注册原则的不足，保护 公平竞争，制止抢注；而商标权的用尽则跟专利权的用尽一样，对保障商品正 常流通具有重要的意义。 知识产权的权利限制与科技发展有密切的联系，现代科技的发展对原有的 知识产权限制制度产生了巨大的冲击，在著作权限制方面尤为突出。在科技和 网络社会，我国立法应关注著作人身权的限制，尝试建立著作人身权合理使用 1 1 i a b s t r a c t a b s t r a c t t 0l i m i ti n t e l l e c t u a lp r o p e r t yi sa l li m p o r t a n tf e a t u r ei ni n t e l l e c t u a l p r o p e r t y s y s t e m i tm a i n l yi n c l u d e st h el i m i t a t i o ni nr e s p e c to fp e r i o d , e f f e c t i v e n e s s ，p o w e r s a n df u n c t i o n s t h el i m i t a t i o no fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yi ss u f f i c i e n t l yr e a s o n a b l e i ti s n o to n l yt h en e c e s s a r yc h o i c eo fb a l a n c i n gi n t e r e s t sa n dr e s o l v i n gr i g h tc o n f l i c t i o n ， b u ta l s oi n c a r n a t e st h ec h a r a c t e r i s t i co fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t y sp u b l i ci n t e r e s t sa n dt h e c o n c e p to fl i m i t e dn a t u r a lr i g h t h aa d d i t i o n ，t h el i m i t a t i o no fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yi s t h en e e do fa s k i n gr i g h th o l d e r st op e r f o r ms o c i a lr e s p o n s i b i l i t i e s t h el i m i t a t i o no f i n t e l l e c t u a lp r o p e r t ym a i n l yd e a l sw i t hp r o p e r t yr i g h t s ，r a r e l yw i t hb o d yr i g h t s i t s c h a r a c t e r i s t i ci sl e g a la n dm o b i l i t y t ot h eu s e r so fi n t e l l e c t u a lp r o d u c t ，t h el i m i t a t i o n o fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yi sak i n do fl e g a li n t e r e s t i nt h es y s t e mo ft h el i m i t a t i o no fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t y , t h el i m i t a t i o no f c o p y r i g h t ， p a t e n tr i g h t ，t r a d e m a r kr i g h ti st h em o s tr e p r e s e n t a t i v e i nt h i sp a p e rw ew i l lm a i n l y d i s c u s st h e s et h r e ek i n d so fl i m i t a t i o no fr i g h t a sf o rt h el i m i t a t i o ns y s t e mo f c o p y r i g h t ，f a i ru s es h o u l db ed e f i n e df r o mf o u ra s p e c t s ：t h ea i mo fw o r k su s i n g ，t h e q u a l i t yo fu s e dw o r k s ，a n dt h ed e g r e eo fw o r k su s i n g ，t h ei m p a c to fu s i n go nt h ew o r k t h ea r e ao fa p p l i c a t i o no fs t a t u t o r yl i c e n s es h o u l da c c o r dw i t hc o p y r i g h tl a ws t r i c t l y ； i na d d i t i o n ，e v e r y o n em u s tr e s p e c tr i g h th o l d e r s b o d yr i g h t sw h e na p p l y i n gt h e s t a t u t o r yl i c e n s eo fc o p y r i g h t i np r a c t i c e ，t ob r i n gc o m p u l s o r yl i c e n s eo fc o p y r i g h t i n t oe f f e c ti sd i f i c u l tb e c a u s eo fs t r i c tt e r m so fi n t e r n a t i o n a lt r e a t y a sf o rt h e l i m i t a t i o ns y s t e mo fp a t e n tr i g h t ，t h ec o m p u l s o r yl i c e n s ei sp r i m a r yl i m i t a t i o nm e t h o d ； d i f f e r e n tk i n d so fc o m p u l s o r yl i c e n s es h o u l ds a t i s f yd i f f e r e n tr e q u i r e m e n t s t h e p a t e n tr i g h th o l d e r sc a n n o tc o n t r o lt h el e g a l l ys o l dp a t e n tp r o d u c ta c c o r d i n gt ot h e e x h a u s t i n gp r i n c i p l e ，a n dt h ec i r c u l a t i o no fp a t e n tp r o d u c tw i l lb eb e n e f i tf r o mi t m o r e o v e r , p r i o rp a t e n tr i g h ti sn o to n l yg o o df o rb a l a n c i n gi n t e r e s t s ，b u ta l s oa k i n do f v s u p p l e m e n tt ot h ep r i n c i p l eo fp r i o r i t yi na p p l i a n c e a sf o rt h el i m i t a t i o ns y s t e mo f t r a d e m a r kr i g h t ，f a i ru s eo fr e g i s t e r e dt r a d e m a r k sc a l lb ed i v i d e di n t oc o m m e r c i a lu s e a n du n c o m m e r c i a lu s e t h ep r i o rt r a d e m a r kr i g h tc a nm a k eu pt h es h o r t a g eo ft h e p r i n c i p l eo fp r i o r i t yi na p p l i a n c ea n dr e g i s t r a t i o n ；f u r t h e r m o r e ，i tc a np r o t e c tf a i r c o m p e t i t i o na n ds t o pm a l i c i o u sr e g i s t r a t i o n t h ee x h a u s t i n gp r i n c i p l eo ft r a d e m a r k r i g h ti ss i m i l a rt ot h a to f p a t e n tr i g h t ，w h a tc a ne n s u r ec o m m o d i t y sc i r c u l a t i o nw e l l t h ed e v e l o p m e n to fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi nm o d e mt i m e sm a k e sag r e a t i m p a c to nt h ei n t r i n s i cl i m i t a t i o no fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t y , a n dt h i si m p a c ts t a n d so u t e s p e c i a l l yi nt h el i m i t a t i o no fc o p y r i g h t n o wt h el e g i s l a t i o nm u s tp a ya t t e n t i o nt ot h e l i m i t a t i o no fc o m p o s e r sb o d yr i g h t w es h o u l da t t e m p tt oc o n s t r u c tt h ef a i ru s e s y s t e mo fc o m p o s e r sb o d yr i g h ta n dt h ee x h a u s t i n gp r i n c i p l eo fc o m p o s e r sb o d y r i g h t i na d d i t i o n ，t h ei n t r i n s i cf a i ru s es y s t e ma n ds t a t u t o r yl i c e n s eo fc o p y r i g h t s h o u l db ea d j u s t e dp r o p e r l y k e yw o r d s ：f a i ru s es t a t u t o r yl i c e n s ee x h a u s t i n gp r i n c i p l e p r i o rr i g h t 南开大学学位论文版权使用授权书 本人完全了解南开大学关于收集、保存、使用学位论文的规定， 同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版 本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、 扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有权提供目录检索以及提供 本学位论文全文或者部分的阅览服务；学校有权按有关规定向国家有 关部门或者机构送交论文的复印件和电子版；在不以赢利为目的的前 提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内容用于学术活动。 学位论文作者签名： 年月曰 经指导教师同意，本学位论文属于保密，在年解密后适用 本授权书。 指导教师签名：学位论文作者签名： 解密时间：年月日 各密级的最长保密年限及书写格式规定如下 内部5 年( 最长5 年，可少于5 年) 秘密1 0 年( 最长1 0 年，可少于1 0 年) 机密2 0 年( 最长2 0 年，可少于2 0 年) 南开大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，进行 研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本学位论文 的研究成果不包含任何他人创作的、已公开发表或者没有公开发表的 作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本学位论文原创性声明的法律责任 由本人承担。 学位论文作者签名： 1 1 年月 曰 弓【言 引言 人类社会正处在知识经济的崭新时代。知识经济是以科学技术为第一生产 要素的智力经济。在法律制度体系中，知识产权制度与科学技术有着特殊的联 系：其是伴随着科学技术的迅猛发展而产生发展起来的，同样也要不断的发展 以适应科学技术发展的需要。在这个意义上说，知识产权法是一个开放而不是 封闭的体系，是一项永葆活力不断发展的法律制度。我们只有不断的探索知识 产权法律制度中的新问题，才能保障科技创新活动的不断深入，保障知识经济 的持续发展。 知识产权限制是平衡利益关系、解决权利冲突、促进知识传播和更新的一 项重要法律制度。但是由于我国对知识产权制度的研究起步较晚，同时受西方 发达国家对外政策的影响，往往注重对知识产权的保护，而忽视了知识产权的 限制。不过近来随着知识产权高保护弊端越来越突出，我国学者也越来越重视 对知识产权限制制度的研究，这种趋势无疑是有益的。 笔者认为，研究知识产权限制制度，应该从知识产权限制的基本理论入手， 对知识产权限制的具体规范进行系统分析，而且，知识产权限制制度作为知识 产权制度重要组成部分，也要随科学技术的发展而不断发展，因此，对知识产 权限制的研究，需要有新的观念突破，新的理论构建以及新的制度设计。 在本文中，笔者力求从法理学的角度探求知识产权限制的必要性，对知识 产权限制的基本问题进行探讨，并对知识产权限制体系中的具体制度进行了分 析，同时力求结合现代科学技术的发展，对知识产权限制体系中的某些制度创 新进行尝试性的设计。 第一章概述 第一章概述 第一节知识产权权利限制的概念 所谓知识产权的权利限制，通常是指对知识产权人的专有权利行使的限制。 其目的在于保护知识产权人权益的同时，保护社会公众对智力成果的利用，从 而促进整个社会科学、文化和艺术的发展。 对于知识产权权利限制内涵的具体界定，学术界主要有两种不同的观点。 一种观点认为知识产权的权利限制包括四个方面：对知识产权保护范围的限 制；对知识产权效力的地域限制；对知识产权效力的时间限制；对知识 产权权能的限制。一种观点认为知识产权的权利限制仅包括对知识产权的地 域、时间和权能限制，不包括对知识产权保护范围的限制。对此，本文赞同后 一种观点，认为对知识产权保护范围的限制不属于知识产权权利限制的范畴， 具体理由有两点： 第一，知识产权的保护范围确定于知识产权获得之前，而知识产权的权利 限制则在知识产权获得之后确定。也就是说，知识产权保护范围的确定，是知 识产权存在和产生的前提条件，某种智力成果只有被纳入知识产权的保护范围， 才能够受到知识产权法律的保护，否则在这种智力成果上就不会产生知识产权： 而知识产权权利限制是权利人在获得知识产权以后，法律对知识产权人行使权 利的限制。因此，权利产生前保护范围的确定与权利产生之后的限制是两个不 同的问题。 第二，从理论研究的角度考虑，将知识产权保护范围的问题与知识产权权 利限制的问题分开，更加有利。有关知识产权保护范围的问题十分复杂，国内 外在理论和立法上没有统一的认定，而且随着技术的进步、社会的发展，知识 产权保护范围有逐步扩张的趋势，并表现出不同的新特点。因此，宜将此问题 。可参李玉香知识产权权利限制制度的法律完善人民司法2 0 0 4 年6 月 。可参袁秀挺郭芬知识产权的法律限制体系电子知识产权2 0 0 3 年1 0 月 2 第一章概述 置于知识产权权利限制问题之外，单独加以研究。 因此，本文认为知识产权权利限制仅包括对已获知识产权的权利人行使知 识产权的地域、期限和权能三方面的限制： 第一，地域限制。对知识产权的地域限制实际上就是知识产权的地域性。 知识产权作为一种专有权，在空间上的效力并不是无限的，知识产权的产生及 获得法律保护只能在其依法产生的地域范围内有效。按照一国法律获得承认和 保护的知识产权，除签有国际条约或双边协定的以外，只能在该国范围内发生 法律效力，其他国家对这种权利没有保护的义务，任何人均可在自己的国家内 自由使用该知识产品，既无须取得权利人的同意，也不必向权利人支付报酬。 第二，时间限制。对知识产权的时间限制是指知识产权有一定的保护期， 在保护期届满后，即进入公有领域，成为任何人都能够自由利用的公共财产。 对知识产权赋予有限的保护期，既满足了对知识产权人权利的保护，又使社会 公众接近信息的自由不会因为专有权的赋予而受到严重影响。何况，很多知识 产品本身就具有一定的生命周期，对其赋予很长甚至无限的保护期在实际中的 意义不大。因此，为了“以新思想的传播为基础的社会进步”。能够持续的发生， 对知识产权加以时恻限制很有必要。 第三，权能限制。通常我们所说的知识产权权利限制，主要指的就是知识 产权的权能限制，也就是狭义上的知识产权权利限制。与所有权的权能表现为 占有、使用、处分、收益不同，由于知识产品本身的特点，知识产权的权能表 现为知识产权人在实现权利过程中所能实施的各种行为。而对知识产权的权能 限制，指的就是对知识产权利用和行使的限制。目前各国立法上关于这方面的 规定，散见于各类具体制度中，如著作权方面的权能限制有合理使用、法定许 可等，专利权方面的权能限制有强制许可、权利用尽、临时过境等，商标权方 面的权能限制有说明性词汇的合理使用等等。 知识产权的权能限制是知识产权权利限制的主要组成部分，也是我们研究 。冯晓青论知识产权的若干限制中国人民大学学报2 0 0 4 年1 月 3 第一章概述 知识产权权利限制的重点和难点，本文将侧重对这方面的研究和探讨。 第二节知识产权权利限制的法理学基础 知识产权的权利限制作为知识产权制度的重要组成部分，有其深厚的法理 学基础： 1 2 1 权利限制是平衡不同主体利益关系的必然结果 在知识产权法律关系中，通常会涉及多类主体的利益，平衡和协调不同主 体的利益，是知识产权权利限制制度诞生的直接原因。知识产权法律关系中的 利益根据主体的不同，可简单地划分为知识产品创作者的利益、知识产品传播 者的利益和知识产品使用者的利益。在知识产权制度中，知识产品创造者的利 益是知识产品传播者、使用者利益存在的前提。如果不保护创造者的利益，传 播者和使用者的利益就将成为无源之水、无本之木，不能存在。因此，我们要 赋予知识产品创造者以专有权，通过经济利益的给予，弥补其劳动消耗，激发 他们的创造动力，推动社会的进步。但与此同时，我们也应看到，知识产品传 播者是连接创造者和使用者的纽带，他们通过复制、表演、出版等活动拓宽了 知识产品利用的空间，为知识产品创造者增加了收益，也给使用者带去了便利； 同时，知识产品传播者在进行上述传播活动的过程中也投入了一定的智力、财 力等成本，因此允许知识产品传播者获取一定的收益也是合理的。而对于合法 的知识产品使用者，由于其在获得知识产品时已经支付了一定的使用费，因而 理应享受使用知识产品所带来的利益。由上可见，知识产品创造者、传播者和 使用者的利益既互相统一又相互矛盾，因此我们不能绝对地保护一方主体的利 益，而忽视其他主体的利益，为了保障除知识产权人以外的其他相关主体的利 益，对知识产权进行适当的限制就成为必要了。 丑 第一章概述 1 2 2 权利限制是知识产品社会属性的体现 知识产权的权利限制是知识产品社会属性的体现。从知识产品的产生过程 来看，知识产品是个人创造与社会发展的双重产物。一方面，任何个优秀知 识产品的产生，都是创造者个人辛勤劳动、努力创造的结果，其中融入了创造 者的个人智慧，展现了创造者的个人风格。就此意义上讲，知识产品是创造者 个人创造性劳动的产物；而从另一方面讲，知识产品的产生同样是人类社会不 断发展的产物。“知识产品的创造离不开对前人和同代人已有的知识产品的借 鉴、吸收，具有内容上的继受性和时间上的继承性。”。因此，知识产品在由其 创造者享有的同时，社会公众对之也有合法的利益。另外，“从知识产品的终极 归属来看，绝大多数知识产品最终都进入了人类社会，成为全社会共享的财富， 就此而言知识财富本质上是人类若有的。”。因此，绝对她将知识产品视为个 人的财富而排斥社会的利益，不仅是对知识产品产生过程的歪曲，而且是对社 会公共利益的极大损害。 1 2 3 权利限制是知识产权人承担社会责任的必然要求 一定的权利总是伴随着一定的义务或者责任。哈耶克指出，“责任是自由权 利的应有之义”，“自由权利的论据只能支持那些能够承担责任的人”。固也就是 说，“权利必须以一定的责任为前提，必须受到相应的责任限制。当权利与责任 不能并存的时候，为了使人们不至于只注重权利而放弃责任，法律总是通过限 制权利来促使人们对社会责任的承担。”固知识产权的权利限制使法律在赋予知 识产权人专有权的同时要求其承担一定的社会责任的体现。知识产权人在享受 专有权给其带来利益的同时，必须承担确保知识产品被公众合法获取和利用， 。国家知识产权局知识产权发展研究中心组织编写规制知识产权的权利行使北京：知识产权出版社 2 0 0 4 1 2 5 。吴汉东胡开忠无形财产权制度研究北京：法律出版社，2 0 0 1 ( 9 ) 1 2 2 。转引自f f i e d f i e h a u g u s i n l t a y a k t h e c o n s t i m “o n o f l i b e r t y 【m 1 t h e u n i v e r s i t y o f c h i c a g o 。汪去贤权利的代价权利限制的根据、方式、宗旨和原则学习与探索2 0 0 4 年4 月 第章概述 促进知识和信息传播的重要社会责任。知识产权的权利限制，使社会公众对知 识产品的某些未被授权的使用成为合法，有利于整个社会对先进智力成果的接 近和使用，促进了知识和信息的传播，使知识产权人的社会责任得以问接的实 现。 1 2 4 权利限制是解决权利冲突的必然选择 在现实生活中，由于权利本身的广泛性和权利主体的多样性，不同社会主 体的权利往往会交织在一起，从而产生权利冲突。为了协调各种权利、解决权 利冲突，法律必须对权利进行适当的限制。在知识产权领域中，同样存在着权 利冲突，需要法律对某些知识产权进行一定的限制来解决。在知识产权的权利 限制体系中，权利用尽制度是解决权利冲突的代表。权利用尽制度一方面允许 知识产权人自己或许可他人将带有知识产权的产品投放市场，获得经济效益， 保护了知识产权人的专有权；而另一方面，一旦带有知识产权的产品在投入市 场后被他人合法获得，那么所有权主体就可以自由支配其获得的产品，而不必 顾及产品上所附带的知识产权，从而保护了购买者的所有权，有效地解决了知 识产权和物权之间的冲突。因此，知识产权的权利限制是解决权利冲突的必然 选择。只有适当的权利限制，才能解决现实生活中所出现的权利冲突，维护社 会中正常的权利秩序，保证社会的稳定。 1 2 5 权利限制是有限的自然权利观念的体现 自然权利理论是认识知识产权制度的一个重要理论。洛克的自然权利理论 认为，“对于未被他人拥有的物施加自己的劳动可以对整个物获得财产权”。但 是，这种财产权的获得必须满足一定的先决条件，即“别人不会因为劳动者的 占有和获得所有权的行为而使自己的境遇变得更坏”。根据这一理论，我们可 以得出这样一个结论：知识产权并不是纯粹的自然权利，只有在满足“先决条 。冯晓青知识产权法哲学北京：中国人民公安大学出版社，2 0 0 3 1 5 o 同上9 8 6 第一章概述 件”的前提下，知识产权的获得才具有正当性，而“先决条件”在知识产权领 域则表现为“知识产权的赋予不会影响公众对知识共有物的获得和同等的创造 能力”。知识产权的权利限制正好可以满足“先决条件”的要求。通过知识产 权的权利限制，在确保知识产权人对知识产品拥有专有权的基础上，不会影响 社会公众对知识产品的获取和利用，从而有利于知识、信息的广泛传播和再创 造，推动整个社会科学文化事业的进步。因此，从自然权利理论的角度剖析， 知识产权的权利限制仍然具有合理性。 总之，从法理学的角度剖析，知识产权的权利限制具有合理性和必要性。 另外，需要强调的是，法律是社会关系的调节器，知识产权的权利限制制度的 实质，归根到底是对涉及知识产权的各种利益予以认识并加以协调，因此，在 研究知识产权的权利限制制度构建时，也必须关注主体之间的利益平衡问题。 第三节知识产权权利限制的特征 1 3 1 知识产权的权利限制主要涉及其中的财产权，很少涉及人身权方面 目前，大多数学者都认为知识产权的权利限制仅涉及财产权利方面，不涉 及人身权利方面，其理由无非是认为人身权利是终身的、不可转让、不可剥夺 的，因此知识产权中的人身权不能限制。回但是，笔者对此不敢苟同。首先，人 身权的不可转让性、不可剥夺性并不等于人身权不能限制。从法理学上讲，“不 受限制的权利是不存在的” 人身权自然也会受到限制；其次，许多国家的法 律都明确规定了知识产权人身权的限制，例如我国著作权法也有关于发表权的 时间限制、美术作品转让后展览权的限制规定，由此可见，知识产权人身权的 。冯晓青论知识产权的若干限制中国人民大学学报2 0 0 4 年1 月 圆这方面舶观点可见国家知识产粳局知识产权发展研究中心组织编写规制知识产权的权利行使北京： 知识产救出版社，2 0 0 4 1 2 晤吴汉东，胡开忠无形财产权制度研究北京：法律出版杜，2 0 0 1 ( 9 ) 陶 鑫照，单晓光知识产权法纵论北京：知识产权出版社，2 0 0 4 ( 4 ) 。张文显法理学北京：高等教育出版社，北京大学出版社，1 9 9 9 ( 1 0 ) 9 6 第一章概述 限制已经得到法律的认可；最后，随着科学技术的发展，人类生存环境的变化， 为了维护公共利益，推动社会飞快进步，知识产权中的人身权利限制的范围还 有扩展的可能。 但是，笔者还要明确的是：如前所述，知识产权的权利限制本质目的在于 平衡和协调知识产权法律关系中各类主体之间的利益关系，因此，知识产权的 权利限制主要涉及的仍然是财产权利部分。 1 3 2 知识产权的权利限制具有法定性 “知识产权权利限制的法定性”指的是知识产权限制的方式、范围、程度、 期限等都必须以知识产权专门法的规定为准，没有明确的法律规定，任何人不 得限制知识产权人权利的行使。这是由于知识产权的权利限制对知识产权人的 切身利益具有实质性的影响，虽然限制知识产权是很有必要的，但是权利限制 的同时不能忽视对权利的保护。保护知识产权与限制知识产权同样重要，都是 为了实现知识产权制度的目标。在立法上，知识产权权利限制的程度应以“实 现知识产权人与社会公众对知识产品的合法需求的利益平衡所要求的为限”。 不得人为扩大知识产权权利限制的范围，否则，就会损害知识产权人的合法权 益。 1 3 3 知识产权的权利限制具有变动性 “知识产权权利限制的变动性”指的是知识产权的权利限制没有一个固定 的界限，是不断变动的。知识产权权利限制的基础是利益衡量，而知识产权领 域的经济利益格局并不是固定不变的，其会随着科学技术的发展而产生变化， 因此，知识产权权利限制制度必须对经济利益格局的变化作出相应的调整，以 维系知识产权法律关系中各主体之间的利益均衡。另外，知识产权的权利限制 作为上层建筑的一部分，会受到一个国家在不同历史阶段基于国情制定的国家 。吴汉东，胡开忠无形财产权制度研究北京：法律出版社2 0 0 1 ( 9 ) 1 2 9 8 第一章概述 政策的影响。当一个国家科技、文化事业比较落后时，出于发展科教文化事业 提高全民素质的考虑，该国法律往往鼓励社会对知识产品的利用，相应的知识 产权权利限制的范围会较大；而如果一个国家科学文化技术水平较高时，出于 对经济利益的追逐，该国会更强调知识产权人权利的保护，知识产权权利限制 的范围会较小。 1 3 4 知识产权的权利限制对于知识产品的使用者而言是一种法定权益 如前所述，知识产权的权利限制目的在于平衡和协调知识产权法律关系中 不同主体之间的利益关系，其表面上是限制知识产权人行使其对知识产品的专 有权，实质上则是对知识产权人享有的因知识产品而产生的利益的限制。通过 限制知谚 产权人的利益，扩大了使用人及社会公众对知识产品的利益，从而达 到t n 益平衡的目的。另外，从各国知识产权权利限制的立法规定来看，其往 往是规定知识产品的使用人在特定情况下对知识产品的利用是合法的，通过这 种法律上的认可，也就承认了知识产品使用者在特定条件下对知识产品的某些 法定权益。 9 第二章知识产权权利隈制的具体制度分析 第二章知识产权权利限制的具体制度分析 第一节著作权的限制 著作权的限制，是指法律所规定的，对著作权人的著作权行使所给予的一 定程度的约束。著作权的限制同其他知识产权的权利限制一样，包括地域限制、 时间限制和权能限制三个方面。碍于篇幅限制，本节仅对著作权的“合理使用”、 “法定许可”和“强制许可”这三个具体限制制度进行探讨。 2 1 1 著作权的合理使用 。著作权合理使用的界定 著作权的合理使用，是指在法律规定的具体条件下，著作权人以外的人在 合理的范围内使用作品，可以不经过著作权人的许可，也不需要向著作权人支 付报酬，但应当尊重作者人身权利的一种著作权限制制度。 我们知道，一般情况下，使用他人作品应征得著作权人的同意并支付报酬， 而在著作权合理使用的情况下，使用人既不必征得著作权人同意，也不必支付 报酬。可见，合理使用是对著作权的一种最为严苛的限制。因此，合理使用制 度的规定如果稍有不当，就有可能给著作权人造成极大的损失，使著作权人与 社会公众之间的利益天平产生倾斜。为此，法律应谨慎界定著作权的合理使用 范围。有关著作权合理使用的界定标准，目前在著作权法学界，比较被一致认 同的理论是美国i 9 7 6 年著作权法的四条标准：首先，看使用作品的目的：其次， 看被使用作品的性质；再次，看使用作品达到的程度；最后，看使用行为对被 使用作品的影响。 第一，使用作品的目的。关于使用作品的目的，按照美国学者的解释，指 的是作品的使用“是具有商业性质或是为了非营利的教育目的”。这一标准被看 1 0 第二章知识产权权利限制的具体制度分析 作是判断著作权合理使用的首要原则，是“整个合理使用界定规则的灵魂”。美 国法院通过判例确认凡属商业性质的使用都是不合理使用，而对“合理使用的 目的却定型化为批评的、学术的、研究的三类”。圆这里，凡属商业性 质的使用都是不合理使用是勿庸置疑的，但使用目的具有“合理性”的显然不 能局限于上述三种，如公益目的( 博物馆、纪念馆为保存或展出目的的复制) 、 公务目的( 国家机关为执行公务而使用作品) 等等。因此，这一列举具有明显 的局限性。当前，我国学者对于使用作品的性质，一般将之划分为“营利目的” 和“非营利目的”。以营利为目的对他人作品的使用均为不合理的使用，反之， 若以“教学科研”、“学习”、“评论”等非营利目的使用他人作品则为合理使用。 但实际生活中，这种划分标准仍然存在漏洞，如当前社会中并不少见的“学术 腐败”问题。一部分人为了“评职称”、“拿学位”抄袭或对他人的学术科研作 品略加修改，占为己有。这种情况下，使用者并无营利目的，但我们由此就能 认定这种使用是合理使用吗? 答案显然是否定的。因此，运用这一标准判断著 作权合理使用仍需要我们具体情况具体分析，不能一概而论。 第二，被使用作品的性质。这里所说的作品性质是指“由作品的内容和行 使共同构成的作品类型”，。如虚构作品与纪实作品、未发表作品与己发表作品、 视听作品与印刷作品等等。在现实生活中，不同性质的作品，著作权合理使用 的程度显然是不同的。如纪实作品和虚构作品，前者反映的是事实和客观对象， 包含较多事实成分，故应赋予较大程度的合理使用；而后者是具有虚构成分和 艺术塑造特点的作品，重在体现作者的个人风格，因此合理使用应有一定限度。 再如未发表作品与已发表作品，未发表作品由于作者尚未同意将作品公之于众， 故对于未发表作品的合理使用要严于已发表作品，如德国、日本只允许在非公 开的私下场合对未发表作品的合理使用，而我国则明确规定合理使用只适用于 已发表作品。由此可见，作品的性质不同，合理使用的尺度有很大的差别，在 。吴汉东美国著作权法中台理使用的“合理性”判断标准外国法译评1 9 9 7 年3 月 。转引自付昆成美国大众传播法台湾1 2 3 咨询有限公司，1 9 9 0 3 2 o 冯云翔，对著作权“台理使用”的探讨哈尔滨工业大学学报( 社会科学版) 2 0 0 1 年3 月 i 】 第二章知识产权权利限制的具体制度分析 此我们就不一一例举了。但是，由于实践中操作标准有所不同，因此著作权 作品的性质，是一个难以具像的判断标准。在分析这一要素时，立法者和法官 无法创制一个合理使用的适当标准，而必须通过考察所有因索来评定其范 围。”。 第三，使用作品达到的程度。使用作品达到的程度，可以从“质”和“量” 两方面进行分析。所谓“质”，是指作品的实质内容和精华部分。对此法律一般 难以作出具体规定，必须结合个案的具体事实进行衡量。所谓“量”，指的是引 用作品的数量。许多国家的法律对使用作品的数量，包括引用的字数、复制的 份数、播印的长度等等，都作出了具体的规定。我国也曾有过相关的规定，如 1 9 8 5 年1 月1 日生效但现已失效的图书、期刊版权保护试行条例实施细则 第1 5 条第l 款规定：“引用非诗词类作品不得超过两千五百字或被引用作品的 十分之一，如果多次引用同一部长篇非诗词类作品，总字数不得超过一万字； 引用诗词类作品不得超过四十行或全诗的四分之一，但古体诗词除外。凡引用 一人或多人的作品，所引用的总量不得超过本人创作作品总量的十分之一，但 专题评论文章和古体诗词除外。”9 这里所提出的数量限制可供参考。在司法实 践中，判断作品使用的合理性必须将作品使用数量和引用部分的“质”的状况 结合起来进行判断，不能仅凭引用作品的数量来下结论。如在美国著名判例福 特回忆录纠纷中，被告刊载了一篇2 0 0 0 多字的文章，该文引用原作品仅有 4 0 0 0 字，不超过l 2 0 ，但该文所记述的“水门事件”属于回忆录的核心内容， 从而这一使用行为导致原告与他人订立的连载合同取消，对原作品市场造成损 害。结果认定，被告主张的合理使用抗辩不能成立。因此合理使用不但与“量” 有关，而且更看重“质”。为此，我国著作权法实施条例第2 7 条第2 款规 定“所引用部分不能构成引用人作品的主要部分或者实质部分”。这里所规定的 “主要部分”或“实质部分”分别指的就是“量”和“质”了。 第四，使用行为对被使用作品的影响。这种影响主要指的是使用行为对作 。吴汉东美国著作权法中合理使用的“合理性”判断标准外国法译评1 9 9 7 年3 月 。刘稚著作权法实务与案例评析北京：中国工商出版社，2 0 0 3 ( 8 ) 1 1 4 1 2 第二章知识产权权利限制的具体制度分析 品的市场价值所产生的影响，也就是通常所说的“市场损害”。“市场损害”作 为著作权合理使用的判断标准之一，“其设立目的在于维系使用者使用作品的利 益( 主要是非物质利益) 与创作者控制作品使用的利益( 主要是物质利益) 之 间的平衡。因此，考察对著作权作品市场影响，关键在于有无损害发生。”。如 果使用者对作品的使用，导致原作品的潜在市场缩小，著作权人的经济利益受 到严重损害，那么这种使用显然是不合理的；反之，只有那种影响轻微的，不 足以对作品的市场价值构成明显贬损的使用，才能被视为合理使用。但是，我 们还应注意的是，并非每种市场损害都能对抗著作权合理使用，如对某一作品 进行批评性的评论有可能影响该作品的市场销量，但这种损害与合理使用无关。 上述关于著作权合理使用的四条标准，在理论和实践上并不是完美无缺的。 遇到具体问题，我们应该将上述标准综合起来进行考察。无论怎样，其对著作 权合理使用的立法和司法都具有重要的指导意义。 著作权合理使用的具体情形 有关著作权合理使用的具体情形，英美法系与大陆法系的规定方式有很大 的不同。英美法系国家一般只在法律条文中举例地提及一些合理使用的情形， 如批评、评论、新闻报道、教学等，而将具体的合理使用情形交由法官在司法 实践中加以界定。大陆法系国家则不同，其总是在法律条文中尽可能全面的规 定著作权合理使用的情形，法官只能在法律规定的范围内加以解释，不能在法 定范围之外另行创设合理使用的特例。 我国属于大陆法系国家，因而著作权法采取了穷尽式的列举方式规定了合 理使用的具体情形。根据我国著作权法的规定，著作权合理使用的情形主要有 以下几类： l 、个人使用： ( 1 ) 为个人学习、研究或者欣赏，使用他人已经发表的作品。 ( 2 ) 为介绍、评论某一作品或者说明某一问题，在作品中适当引用已经发表 。吴汉东美国著作权法中合理使用的“合理性”判断标准外图法译评1 9 9 7 年3 月 1 3 第二章知识产权权利限制的具体制度分析 的作品。 2 、宣传报道使用； ( 1 ) 为报道时事新闻，在报纸、期刊、广播、电视节目或者新闻纪录影片中 引用已经发表的作品： ( 2 ) 报纸、期刊、广播电台、电视台于u 登或者播放其他报纸、期刊、广播电 台、电视台已经发表的社论、评论员文章： ( 3 ) 报纸、期刊、广播电台、电视台刊登或者播放在公众集会上发表的讲话， 但作者声明不许刊登、播放的除外。 3 、公务性使用 ( 1 ) 国家机关为执行公务使用已经发表的作品： ( 2 ) 图书馆、档案馆、博物馆、美术馆等为陈列或者保存版本的需要，复制 本馆收藏的作品。 4 、教育目的的使用 ( 1 ) 为学校课堂教学或者科学研究，翻译或者少量复制已经发表的作品，供 教学和科研人员使用，但不得出版发行： ( 2 ) 将已经发表的汉族文字作品翻译成少数民族文字在国内出版发行： ( 3 ) 将已经发表的作品改为盲文出版。 5 、免费表演使用，即允许免费表演已经发表的作品； 6 、公众场合的使用，即对设置或者陈列在室外公共场所的艺术作品进行临 摹、绘画、摄影、录像。 2 1 2 著作权的法定许可使用 著作权法定许可使用的概念及特征 所谓“著作权的法定许可使用”，是指依据法律的有关规定，使用人在使用 他人已经发表的作品时，可以不经过著作权人的许可，但应向著作权人支付报 酬，并尊重著作权人的其他权利的一种著作权限制制度。 第二章知识产权权利限制的具体制度分析 著作权的法定许可使用相对于著作权合理使用而言，对著作权的限制稍为 宽松。在著作权合理使用的情况下，对作品的使用是“免费”的，而法定许可 使用作品后应向著作权人支付报酬。这主要是因为著作权法定许可使用中的使 用者多以营利为目的而大量使用作品，从而在市场中与著作权的许可使用形成 竞争，故出于公平的理念，在法定许可使用中，必须确保著作权人的获酬权。 但无论怎样，著作权的法定许可使用毕竟是对著作权人的一种限制，其实 质上是“将权利人的专有权在特定情形下强制变更为单纯的获酬权”。相比较 著作权的许可使用，著作权的法定许可使用具有以下特征： 第一，著作权法定许可使用的主体具有特定性。“著作权法定许可使用的情 形除部分涉及原创作者与一般使用者的关系外，其使用者多为表演者、唱片制 作者、广播组织者等，即这种许可使用主要涉及著作权人( 作品作者) 与邻接 权人( 作品传播者) 的关系”，圆而著作权的许可使用没有主体范围的限制。 第二，著作权法定许可使用的对象只能是已发表作品，未公开发表作品不 在著作权法定许可使用的范围之内，否则就会损害著作权人的发表权。而且， 我国著作权法还特别规定，如果著作权人事先声明不许使用，著作权的法定许 可使用也不能成立。这是著作权人对法定许可使用的“保留权”，而著作权许可 使用的对象既可以是己发表作品，也可以是未发表作品。著作权人一旦就来发 表作品许可他人使