（系统工程专业论文）基于TPL的库存管理模式研究.pdf

摘要 本文从第三方物流的角度构建了第三方参与库存管理的四种模式：运输仓 储模式、第三方辅助供应商模式、第三方辅助制造商模式、第三方决策模式。 通过这四种模式的探讨不仅揭示了第三方在库存管理中的能力、职能和合作关 系，而且分析了第三方和库存管理之间的若干关系，得到了一些具有指导性的 结论。全文共分六章： 第一章，介绍了本文的研究背景、研究现状、研究框架和创新之处。 第二章，回顾了第三方物流理论、库存管理理论、供应链环境下的库存管 理模式。通过对v m i 、j m i 、c p f r 的研究发现，这三种模式是针对买方和卖方 的库存管理模式，缺乏对第三方的深入研究。 第三章，根据第三方的能力、职能、合作关系，构建了第三方参与库存管 理的三种模式：运输仓储模式、第三方辅助供应商模式、第三方辅助制造商模 式。通过对三种模式的研究发现，第三方没有参与库存控制。 第四章，将m r p 的思想引入到供应链库存管理中，构建了第三方决策的库 存管理模式。该模式由第三方对制造商的库存进行库存控制，较好的解决了供 应链上相关需求库存的管理问题。 第五章，考察了传统供应链库存控制绩效评价中对控制系统内部性评价不 足的缺陷，对指标体系进行了完善，并从绩效的角度对模式进行比较。 第六章，总结本文的研究成果，并对未来的研究方向进行探讨。 关键词：第三方物流：库存管理；相关需求库存 a b s t r a c t t h i st h e s i sc o n s t r u c t sf o u ri n v e n t o r ym a n a g e m e n tm o d e l sb a s eo nt h i r d p a r t y l o g i s t i c s ( t p l ) ：t r a n s p o r ta n dw a r e h o u s i n g ，s u p p l i e ra s s i s t a n t ，m a n u f a c t u r e r a s s i s t a n t ，t p lm a n a g e di n v e n t o r y t h e s em o d e l sd e s c r i b et p lf r o ma b i l i t y , f u n c t i o n ，p a r t n e r s h i p ，a n da n a l y z et h er e l a t i o n s h i p b e t w e e nt p la n di n v e n t o r y m a n a g e m e n t ，w h i c hh a v ep r e v a l e n tm e a n i n go fg u i d a n c e t h i st h e s i sc o n s i s t so f s e v e nc h a p t e r s ： c h a p t e r1 ：t h i sc h a p t e ri n t r o d u c e st h eb a c k g r o u n d s ，r e s e a r c hs t a t u s ，f r a m e w o r k a n di n n o v a t i o no ft h et h e s i s c h a p t e r2 ：t h i sc h a p t e rr e v i e w st h ec o r r e l a t i o nt h e o r y a c c o r d i n gt ov m i ，j m i ， c p f r , m o s to fs u p p l yc h a i ni n v e n t o r ym a n a g e m e n tt h e o r i e sf o c u so nb u y e ra n d s e l l e r , b u td o n tp a ym u c ha t t e n t i o no nt p l c h a p t e r3 ：t h i sc h a p t e r c o n s t r u c t st h r e ei n v e n t o r ym a n a g e m e n tm o d e l sb a s e do n t p l a l t h o u g ht p lp l a y e da ni m p o r t a n tr o l ei ni n v e n t o r ym a n a g e m e n t ，i th a s n t p a r t i c i p a t e di nt h ec o r ef u n c t i o n c h a p t e r4 ：t h i sc h a p t e rc o n s t r u c t sat p lm a n a g e di n v e n t o r ym o d e l ，w h i c h a p p l i e sm r pt os u p p l yc h m ni n v e n t o r ym a n a g e m e n t t h i sm o d e lc a ns o l v et h e d e p e n d e n td e m a n di n v e n t o r yp r o b l e mi ns u p p l yc h a i np r o p e r l y c h a p t e r5 ：a c c o r d i n gt ot h es h o r t c o m i n go ft h et r a d i t i o n a lr e s e a r c h e so n p e r f o r m a n c ea p p r a i s a l ，t h i sc h a p t e ra d d st w oi n d i c a t o r st ot h ei n d i c a t o rs y s t e m ，a n d e v a l u a t e st h en e wm o d e l sb yp e r f o r m a n c ee v a l u a t i n g c h a p t e r6 ：t h i sc h a p t e rm a k e sac o n c l u s i o na n do u t l o o ko ft h et h e s i s k e yw o r d s ：t p l ；i n v e n t o r ym a n a g e m e n t ；d e p e n d e n td e m a n di n v e n t o r y 厦门大学学位论文原创性声明 兹呈交的学位论文，是本人在导师指导下独立完成的研究成果。 本人在论文写作中参考的其他个人或集体的研究成果，均在文中以 明确方式标明。本人依法享有和承担由此论文产生的权利和责任。 声明人( 签名) ： r 咯年易月6 日 厦门大学学位论文著作权使用声明 本人完全了解厦f - i x 学有关保留、使用学位论文的规定。厦门 大学有权保留并向国家主管部门或其指定机构送交论文的纸质版和 电子版，有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论文进 入学校图书馆被查阅，有权将学位论文的内容编入有关数据库进行 检索，有权将学位论文的标题和摘要汇编出版。保密的学位论文在 解密后适用本规定。 本学位论文属于 l 、保密() ，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密乃 ( 请在以上相应括号内打“4 ) 作者签名： 导师签名： ：珈辟占月6 日 ：劢阵钼 第l 章绪论 1 1 研究背景 第1 章绪论 随着经济全球化，市场竞争已由企业间的竞争变为供应链间的竞争。库存 决策在竞争中尤其重要，它不仅影响着单一企业的成本，同时也制约着供应链 的综合成本和整体性能。随着供应链管理理论与实践的发展，出现了供应商库 存管理( v e n d o rm a n a g e di n v e n t o r y , v m i ) ，联合库存管理( j o i n tm a n a g e d i n v e n t o r y , v m i ) ，协作计划、预测与补给( c o l l a b o r a t i v ep l a n n i n g ，f o r e c a s t i n ga n d r e p l e n i s h m e n t ，c p f r ) 等多种模式。这些模式不仅减少了供应链上的库存，而 且提高了供应链的敏捷性和协调性i 。 与此同时，随着第三方物流( t h i r d p a r t yl o g i s t i c s ，t p l ) 的兴起，越来越 多的企业开始将库存管理外包给第三方物流服务提供商( t h i r d p a r t yl o g i s t i c s s e r v i c ep r o v i d e r s ，t p l s ) 。以西欧为例，从2 0 0 3 到2 0 0 5 年，西欧国家工商企业 使用第三方物流的比例分别为7 3 、7 6 和7 7 。在企业选择的外包项目中， 运输和仓储占8 8 和7 2 p 。 综上可见，当前企业的库存管理己由企业内部转移到了供应链，库存管理 的实施者也由传统的买方和卖方转向第三方物流服务提供商( 本文简称第三 方) 。鉴于此，针对供应链中第三方参与库存管理的机理进行研究具有非常重要 的价值。 1 2 研究现状 针对供应链库存管理模式的研究主要围绕v m i 、j m i 、c p f r 等模式，并已 经形成了较为完善的理论体系。o l i v e re i t e l w e i n 与c a r lm a r c u sw a l l e n b u r g ( 2 0 0 7 ) 从库存管理职能的角度对这三种模式进行了总结( 如表1 1 所示) 1 2 1 。 资料_ ) i 乏源：c j o h nl a n g l e yj r ，e r i kv a nd o r t ，2 0 0 5t h i r d p a r t yl o g i s t i c s ：r e s u l t sa n df i n d i n g so f t h e 10 t ha n n u a ls t u d y 【r 】2 0 0 5 肇十t p l 的库存管理模式研究 表1 - 1v m i 、j m i 、c p f r 比较 模式 职能 v m ij m ic p f r 需求预测买方叉方买方和卖方 库存控制卖方买方和卖方买方和卖方 仓储管理卖方卖方卖方 运输管理买方或卖方买方或卖方买方或卖方 资料来源：o l i v e re i t e l w e i n ，c a r lm a r c u sw a l l e n b u r g 3 r dp a r t yl o g i s t i c sp r o v i d e r s p o l ei nr e p l e n i s h m e n t 【r 】 g e r m a n y ：k u e h n e c e n t e rf o rl o g i s t i c sm a n a g e m e n t ，2 0 0 7 从表1 1 可以看出，库存管理随着买方和卖方合作程度的加深而不断发展。 同时也可以发现，该表并没有对第三方作明确描述。纵观当前v m i 、j m i 、c p f r 的相关理论，大都是从买方和卖方的角度来研究库存管理，缺乏对第三方的深 入研究。 近几年来，一些学者意识到了这一问题，开始对库存管理中的第三方进行 研究。o d e t t e ( 2 0 0 3 ) 首次对第三方参与v m i 进行了深入分析，认为第三方是 v m i 顺利实施的重要条件，并建立了第三方参与v m i 的两种模式f 3 1 。e m i l yl i u 与a k h i lk u m a r ( 2 0 0 3 ) 提出了在v m i 和c p f r 中建立第三方信息交换平台能 更好的解决信息交换问题【4 1 。g o r d o n ( 2 0 0 4 ) 对库存管理中的第三方和供应商 进行了分析，得出第三方在完成某些活动时更具优势，并指出第三方应该主动 参与库存管理，为优化v m i 提供一定的服务【5 】。o l i v e re i t e l w e i n 与c a r lm a r c u s w a l l e n b u r g ( 2 0 0 7 ) 以3 p l h u b 为背景，论述了由第三方统一实施v m i 比由供 应商单独实施v m i 更具优势，并将第三方拓展到c p f r ，提出了第三方参与协 作计划、预测与补货( t p lm a n a g e dc p f r ，3 m c p f r ) 的库存管理模式【2 1 。 国内对于第三方管理库存的研究主要集中在集配中心( s u p p l yh u b ) 。王或 与马士华( 2 0 0 5 ) 提出了供应链环境下的集配供应模式，并从v m i 和j i t 采购 的角度分析了第三方充当集配商的价值【6 l 。龚凤美与马士华( 2 0 0 7 ) 从第三方 物流直送工位的角度研究了集配中心中第三方的主要活动和运作方式1 7 】。徐章 一与江海军( 2 0 0 6 ) 对第三方参与j m i 进行了分析，并建立了相应的运作机制【8 j 。 张梅艳与高远洋( 2 0 0 7 ) 从库存控制成本的角度论证了第三方参与v m i 能为供 2 第1 章绪论 应商创造巨大价值1 9 1 。 虽然这些研究在一定程度上完善了当前的库存管理理论，但也存在以下两 个问题： l 、这些研究都是建立在v m i 、j m i 、c p f r 的基础上，把第三方作为完善 模式的手段，没有从第三方作为库存管理主体的角度进行研究。 2 、这些研究在时间上将第三方割裂开来，没有从发展的角度对第三方参与 库存管理进行研究。 基于上述两点，本文将从第三方的角度出发，通过研究第三方在库存管理 中的能力、职能和合作关系来把握第三方和库存管理的发展规律，为第三方参 与库存管理提供决策指导。 1 3 研究框架 本文的研究框架如图l 一1 所示。 图1 - 1 研究框架 3 摹十t p l 的库存管理模式研究 1 4 创新之处 本文的创新主要体现在三个方面： l 、研究视角的创新 从第三方作为库存管理主体的角度来研究库存管理，构建了第三方参与库存 管理的四种模式，不仅全面论述了第三方在库存管理中的能力、职能和合作关 系，而且分析了第三方和库存管理之间的若干关系，得出了一些具有指导性的 结论。 2 、研究问题的创新 首次对第三方管理库存( t p l m a n a g e di n v e n t o r y , t m i ) 的问题进行了研究， 构建了第三方决策的库存管理模式，该模式将m r p 的思想引入到供应链库存管 理中，由第三方为制造商制定库存控制计划，较好的解决了供应链中相关需求 库存的管理问题。 3 、指标体系的创新 考察了传统供应链库存控制绩效评价中对控制系统内部性评价不足的缺陷， 加入了衡量系统内部性的指标灵活性，使评价更具科学性。 4 第2 章相关理论综述 2 1 第三方物流理论 2 1 1 第三方物流的概念 第2 章相关理论综述 第三方物流是物流领域引入业务外包理念的产物。根据第三方物流的不同 特点，对其有不同的解释，例如根据与客户签订长期服务合同的特点，称其为 “合同物流 或“契约物流”( c o n t r a c tl o g i s t i c s ) l l o l ；根据提供多功能、全方 位物流服务的特点，称其为“全方位物流服务公司”( f u l l s e r v i c ed i s t r i b u t i o n c o m p a n y ) 、或整合服务提供商( i n t e g r a t e ds e r v i c ep r o v i d e r s ) ：根据与客户结成 战略伙伴关系、分享利益、共担风险的特点，称其为“物流联盟( l o g i s t i c s a l l i a n c e ) 】等等。 虽然“第三方物流”的术语已经被广泛使用，但目前仍然没有一个能够被 普遍认可的定义。r o b e r tc l i e b ( 1 9 9 3 ) 认为第三方物流是指用外部公司去完 成原先由组织内部完成的物流功能，这些功能包括全部物流功能或所选择的部 分物流功能【眩】。c o y l e ( 1 9 9 6 ) 认为第三方物流是对单一公司提供全部或部分物 流功能的外部提供割j 。d a v i ds i m c h i l e v i ( 2 0 0 0 ) 认为第三方物流就是利用 一家外部公司完成企业全部或部分物流管理和产品配送职能【14 1 。美国物流管理 协会于2 0 0 2 年1 0 月公布的物流术语词条2 0 0 2 升级版中的解释是，第三方 物流是将企业的全部或部分物流运作任务外包给专业公司管理经营，而这些能 为顾客提供多元化物流服务的专业公司称之为第三方物流服务提供商。 国内也有很多学者对第三方物流进行研究。彭望勤( 1 9 9 8 ) 认为第三方物 流即物流社会化，是指商流与物流实行社会分工，物流业务由第三方物流的物 流业者承接办理【”】。张学艺( 1 9 9 8 ) 认为物流活动和配送工作由专业的物流公 司或储运公司来完成，由于它们不参与商品的买卖，只提供专门的物流服务， 因此是独立于买方和卖方之外的第三方物流【l6 1 。唐林芳( 1 9 9 9 ) 认为第三方物 流是第三方物流服务提供者在特定的时间段内按照特定的价格向使用者提供的 个性化的系列物流服务，这种物流服务建立在现代电子信息技术基础上，企业 基于t p l 的库存管理模研究 之间是联盟关系1 7 】。牟旭东( 2 0 0 2 ) 认为第三方物流是指既非商品供应方又非 商品需求方的第三方物流企业，通过契约为客户提供整个商品流通过程的服务， 具体包括：商品运输、储存配送以及附加值服务等i l8 1 。2 0 0 1 年4 月由国家质量 技术监督局发行的国家标准g b t1 8 3 5 4 2 0 0 1 物流术语给出的定义是，第三 方物流是由供方与需方以外的物流企业提供物流服务的业务模式【1 9 】。 综合国内外的观点，争议的焦点主要集中在对第三方的认定上。目前对于 第三方的理解有广义和狭义两种。广义的第三方是以商品交易为参照，指商品 买卖双方之外的物流服务提供者。狭义的第三方是以物流服务或物流交易为参 照，指物流实际需求方( 假定为第一方) 和仓储、运输等基础物流服务供给方 ( 第二方) 之外的、向第一方提供部分或全部物流功能的外部服务提供者。也 有学者将狭义的第三方描述为物流劳务的供方和需方之外的、提供物流交易双 方的全部或部分物流服务的外部服务提供者【2 0 1 1 2 。本文的第三方按广义的第三 方理解。 2 1 2 第三方物流的产生和发展 对于第三方物流产生和发展，学者们主要是从第三方物流服务供需双方的 角度进行研究，认为第三方物流的产生与物流服务供需双方面临的压力有关， 而经济、管理和技术的进步推动了第三方物流的发展。y s h e f t i ( 1 9 9 0 ) 认为第 三方物流的产生主要有两个原因：一是由于不断加强的竞争压力，促进了对第 三方物流的需求；二是由于计算机和网络技术的快速发展，为形成更好的物流 服务系统创造了巨大的机会，提高了第三方物流的服务能力，扩大了其市场需 求1 2 2 1 。r o b e r tc l i e b ( 1 9 9 3 ) 认为企业选择第三方物流是为了降低成本和专注 核心竞争力【l 。t r o y e r 和c o o p e r ( 1 9 9 5 ) 认为供应链管理思想的兴起带动了第 三方物流的发展，同时第三方物流也促进了供应链成员之间的合作，增强了供 应链竞争力【2 3 l 。b o y s o n ( 1 9 9 9 ) 通过调查发现，第三方物流可以帮助企业快速 获取资源、降低物流成本、改善顾客服务水平、提高竞争力【2 4 】等等。 国内也有很多学者对第三方物流的产生和发展进行研究。杜文( 2 0 0 4 ) 认 为第三方物流发展的推动因素主要有以下几点：一是大批工商企业采用外包物 流：二是现代物流管理理念的发展：三是第三方物流企业技术质量的全面进步； 6 第2 章相关理论综述 四是第三方物流服务标准的提高和营销能力的加强；五是物流服务提供商和需 求商之间的协同关系增强【2 5 1 。周昌林( 2 0 0 5 ) 认为第三方物流的形成和发展的 根本原因是市场主体对外包物流所带来利益的追求，并从第三方物流企业、委 托企业、社会效益和消费者角度对物流专业化的经济性进行了分析【z 6 1 。李松庆 ( 2 0 0 5 ) 认为第三方物流的兴起是社会分工的必然结果，是实行新型管理理念 的要求，是改善物流与强化竞争相结合的产物，是物流领域竞争激化导致综合 物流业务发展的历史必然i ”】等等。 2 1 3 第三方物流企业 第三方物流企业( t h i r dp a r t yl o g i s t i c se n t e r p r i s e ，t p l e ) ，即第三方物流服 务提供商，是指专门从事第三方物流服务的企业或经济组织【2 8 】。第三方物流企 业根据不同的标准可分为多种类型，本文在相关理论的基础上对第三方物流企 业的分类进行了总结2 9 1 【3 0 】： 1 、按职能划分 ( 1 ) 功能型第三方物流企业。第三方物流企业仅承担一项或几项物流功能， 按照主要功能可进一步分为运输企业、仓储企业、流通加工企业等。 ( 2 ) 综合型第三方物流企业。第三方物流企业承担多项甚至全部物流功。 2 、按固定资产划分 ( 1 ) 全资型第三方物流企业。第三方物流企业拥有完备的物流设施、技术 和人才，这类企业都具有较强的物流能力，能为客户提供个性化服务。 ( 2 ) 非全资型第三方物流企业。第三方物流企业不拥有完备的物流资产， 只有部分物流设施，必要时必须外包部分业务。 ( 3 ) 非资产型第三方物流企业。第三方物流企业没有物流设施，但具备物 流技术和人才，这类企业在帮助客户设计完物流方案后，利用社会闲置资源进 行物流运作，并负责物流过程的管理与控制。 本文的第三方物流企业是指拥有完备的物流设施、技术和人才，为企业提 供运输和仓储服务的企业。 基十t p l 的库存管理模式研究 2 2 库存管理理论 2 2 1 库存 1 、库存的概念 从物流的角度来看，库存是为了满足未来需要而暂时闲置的资源。它包括 两大类：一类是静态库存，往往存放于物流节点的仓库中；另一类是动态库存， 也叫在途库存，通常处于汽车、轮船、飞机等交通工具的运输过程中p 1 1 。库存 对企业来讲主要有以下作用： ( 1 ) 调节供求差异，保证生产经营活动的顺利进行。商品的需求是在生产 经营活动中产生的，但需求与供应往往在时间和数量上不一致。因此，只有保 持一定量的库存，才能保证企业生产经营活动的顺利进行，并防止因缺货而发 生非正常中断。 ( 2 ) 缩短订货提前期，加快市场反映速度。当企业维持一定量的成品库存 时，一旦客户需要就可以迅速供货，从而缩短客户的订货提前期，提高企业对 客户的服务水平。 ( 3 ) 缓冲不确定因素的影响。企业在生产经营过程中，某些不确定性的因 素( 如需求放大，预测不准确，生产事故等) 是难以完全避免的。如果企业保 持一定量的库存，就可以缓冲这些不确定因素的影响，并保证生产经营按预定 的要求继续进行。 ( 4 ) 分离功能。分离功能允许产品按大于市场需求的经济批量进行制造和 配送，在产品的需求产生之前就进行储备能够减少运输和仓储成本。在营销方 面，库存分离功能使不同时问制造的产品在同一时间出售。 2 、独立需求库存和相关需求库存 库存根据不同的标准可分为多种类型，本文只讨论和本文相关的独立需求 库存和相关需求库存。独立需求是指需求变化独立于人们的主观控制能力之外， 因而其数量与出现的概率是随机的、不确定的、模糊的，如产品需求。相关需 求是指需求数量和需求时问与其他变量存在一定的相互关系，可以通过一定的 数学关系推算得出，如原材料需求1 3 2 1 。库存管理中独立需求库存常指产品库存， 相关需求库存常指物料库存，表2 1 对这两类库存进行了总结。 第2 章相关理论综述 表2 1 独立需求库存和相关需求库存 库存类型独立需求库存相关需求库存 库存持有企业零售商制造商 库存表现形式产品物料 库存用途销售 生产 弱，产品之间没有联系或者联强，物料和产品之间、物料和物料 库存相关性 系较弱之间具有很强的联系 需求数量由终端客户决定，可需求数量由制造商决定，必须根据 需求相关性 通过销售数据直接得到物料清单推算得到 从表2 1 可以看出，独立需求库存和相关需求库存存在较大差异，因此对两 类库存的控制原理也不相同，下一节将对库存控制的相关理论进行介绍。 2 2 2 库存控制 l 、库存控制的概念 库存控制( i n v e n t o r yc o n t r 0 1 ) 是指对企业生产、经营全过程的各种原材料、 半成品、产成品以及其他资源进行管理和决策，使其储备保持在经济合理的水 平上。库存控制的目标是以合理的库存成本达到满意的用户服务水平【3 3 】。具体 来看，库存控制就是要确定库存的检查周期、订货量、订货点以及安全库存量 等。 对于库存管理( i n v e n t o r ym a n a g e m e n t ) 和库存控制的关系，部分学者认为 库存管理就是库存控制。本文认为，库存管理除了库存控制之外，还包括流 程和合作关系。即，从成本和时间的角度制定库存控制计划，从流程的角度设 计物料流和信息流，从运作的角度构建成员之间的合作关系。因此本文构建的 库存管理模式包括：库存控制、物流和信息流、合作关系。其中库存控制是核 j i 、一。 9 基于t p l 的库存管理模式研究 2 、厍存控制策略 常见的库存控制策略有四种：昧，q ) 、似，s ) 、仃，s ) 、仃，尺，s ) 3 2 1 ，具体分 析如下： ( 1 ) 订货点、订货量似，q ) 策略 该策略是指对库存进行连续性检查，当库存水平低于尺时，即发出订货， 每次订货量q 为定值。该策略适用于需求波动较大且缺货费用较高的物资。 ( 2 ) 订货点、订货后最高库存水平伍，s ) 策略 该策略和伍，q ) 策略一样，都是对库存进行连续性检查，当库存水平低于r 时，即发出订货，使库存量达到最高库存水平s 。该策略和伍，q ) 策略的不同之 处在于其订货量是按实际库存确定，因而是可变的。 ( 3 ) 定期检查、订货后最高库存水平仃，s ) 策略 该策略要求每隔一段时间丁检查库存水平，并发出订货，使库存水平恢复 到最高库存水平s 。该策略不设订货点，只设固定检查周期和最大库存量，因 此适用于一些不重要的或需求量不大的物资。 ( 4 ) 定期检查、订货点、订货后最高库存水平p ，r ，s ) 策略 该策略是仃，s ) 策略和伍，s ) 策略的综合。该策略有一个固定的检查周期r 、 最高库存水平s 、固定订货点r 。当经过一定的检查周期丁后，若库存低于订 货点，则发出订货，否则，不订货。订货量的大小等于最大库存量减去检查时 的库存量。 2 3 供应链环境下的库存管理模式 2 3 1 供应商库存管理 l 、供应商库存管理的基本思想 供应商管理库存( v m i ) 是指以供应链上的合作伙伴以获得最低成本为目 的，在一个共同的协议下由供应商管理下游企业的库存，并不断监督协议执行 l o 第2 章相关理论综述 情况，修正协议内容，使库存管理得到持续改进的合作性策略。 2 、供应商库存管理的优点和不足 v m i 的优点在于：供应商能够获得下游企业的经营数据，这些数据将帮助 供应商更好的安排生产：v m i 可以缩短供需双方的交易时间，提高整个供应链 的柔性；下游企业可以节约库存成本，专注核心业务，并获得更好的库存管理 服务。v m i 的不足在于：供应商必需拥有先进的库存信息系统；供应商的库存 成本会在短期内增加；如果v m i 伙伴较多，下游企业需要处理复杂的业务关系。 2 3 2 联合库存管理 1 、联合库存管理的基本思想 联合库存管理( j m i ) 是一种基于协调中心、风险分担的库存管理模式。该 模式强调供应链节点企业同时参与、共同制定库存控制计划，从而使供应链上 的每个库存管理者都能从协调性来考虑问题，保证供应链相邻节点之间的库存 管理实体对需求预测水平的高度一致，从而消除牛鞭效应【3 5 1 。具体来看，j m i 把供应链的库存管理集成为上游和下游两个协调中心。通过协调中心，供需双 方共享需求信息，从而提高供应链运作的稳定性。 2 、联合库存管理的优点和不足 j m i 的优点在于：为实现供应链的同步运作提供了条件和保证；减少了供应 链中的需求扭曲现象，降低了库存的不确定性，提高了供应链的稳定性；协调 中心作为供需双方的信息交流和协调的纽带，可以暴露供应链管理中的缺陷， 为改进供应链管理提供依据；体现了供应链管理的资源共享和风险分担的原则。 j m i 的不足在于：建立协调中心的成本较高，且运作有难度，联合库存需要高 度监督。 2 3 3 协作计划、预测与补给 1 、协作计划、预测与补给的基本思想 协作计划、预测与补给( c p f r ) 是近年来供应链库存管理中出现的一种新 模式，它对于改善供应链的合作关系、提高消费者满意度、减少库存等均有重 要意义。c p f r 的基本思想主要体现在四个方面【3 6 】： 壮于t p l 的库存管理模式研究 ( 1 ) 协同。供应链上的企业确立协同性的经营战略，长期实行信息共享。 ( 2 ) 计划。供应链上的企业协同制定促销计划、库存政策变化计划、产品 导入和中止计划以及仓储分类计划。 ( 3 ) 预测。供应链上的企业共同做出最终需求预测，并参与预测反馈信息 的处理和预测模型的修正。 ( 4 ) 补货。供应链上的企业共同制定补货计划，对计划中的参数如订单处 理周期、前置时间、订单最小量等进行共同协商。 2 、协作计划、预测与补给的优点和不足 c p f r 的优点在于：通过确认合作伙伴从事关键业务的能力来决定哪家公司 主持核心业务，提高供应链的运作效率，改善企业间的合作关系；通过共同预 测市场需求，能够提高预测的准确度，并减少牛鞭效应。c p f r 的不足在于： 由于在需求预测的过程中缺乏消费者的参与，c p f r 的需求预测仍然存在较大 偏差。 2 3 4 模式总结 v m i 、j m i 、c p f r 三种模式的实质是在库存管理过程中，供应商、制造商、 零售商通过构建彼此之间的合作关系来提升供应链的库存管理水平。具体来看， 在v m i 中，零售商通过将自己的库存控制权交给供应商，从而将二级库存管理 变为单级库存管理；在j m i 中，零售商和制造商，制造商和供应商通过共同制 定库存控制计划，从而减少供应链上的牛鞭效应；在c p f r 中，供应链上的成 员通过共同预测需求、制定内部计划和补货策略，从而提高供应链的协同性和 敏捷性【3 7 】。 然而，在本文的第一章已经提到，虽然这三种模式都取得了巨大成功，但 这三种模式是针对买方和卖方的库存管理模式，缺乏对第三方的深入分析，在 第三方物流飞速发展的今天略显不足。为了弥补这一不足，下一章将从第三方 的角度对库存管理进行研究。 1 2 第3 帝第三方辅助的库存管理模式 第3 章第三方辅助的库存管理模式 3 1 运输仓储模式 3 1 1 模式产生的原因 运输仓储模式是指在独立库存管理阶段，第三方通过为企业提供运输和仓 储服务来协助企业完成库存管理。这种模式产生的原因主要有三点：第一，从 成本的角度看，企业的运输成本和仓储成本在物流成本中占很大比例【3 8 】，将运 输和仓储外包给第三方能够减少企业的物流成本。第二，从企业的角度看，企 业通过将运输和仓储外包给第三方，能更好的专注核心业务。第三，从服务的 角度看，由于第三方在运输和仓储管理中具有经验和技术优势，因此企业通过 外包可以获得更好的服务。 3 1 2 基于物流和信息流模型 在该模式中，制造商独立制定补货计划。供应商根据制造商的补货计划安 排生产，然后将发货信息传递给第三方，第三方根据发货信息运送货物。模式 的物流和信息流模型如图3 1 所示。 - 。一一一。一一一。一。1 i 补货计划 物流信息流 - - 一一一- 一一一 图3 - 1 运输仓储模式的物流和信息流模型 基于t p l 的库存管理模式研究 3 1 3 基于第三方角色 从职能看，该模式中第三方仅承担运输和仓储职能，因此无需具备较强的 硬件能力，只需拥有运输工具和仓库即可。从信息交换看，第三方依靠供应商 的指令工作，是一种被动的工作方式，第三方和供应商缺乏深度的信息沟通。 从合作关系看，第三方和供应商属于简单的业务外包关系，具有短期性和不稳 定性【3 9 1 。 该模式的优点在于制造商能够减少物流成本，专注核心业务，并获得更好 的物流服务。但由于该模式产生于独立库存管理阶段，因此不能解决供应链环 境下的库存问题，如供应链成员之间缺乏合作、库存控制策略简单化、牛鞭效 应等【3 2 1 。此外，该模式中第三方和供应商只是简单的业务外包关系，没有从战 略的角度丌展合作，因此该合作具有短期性和不稳定性。 3 2 第三方辅助供应商模式 3 2 1 模式产生的原因 第三方辅助供应商模式是指在v m i 中，第三方通过库存监控来协助供应商 管理库存。库存监控是指对仓库内货物的种类、数量、入库、出库等情况进行 统计【2 8 】。在第一种模式中，库存监控由制造商独立完成，第三方仅提供仓库并 负责日常管理。在新模式中，库存监控由第三方完成。 这种模式产生的原因主要有两点：第一，在v m i 的实施过程中，当供应商 和制造商相隔两地时，供应商必须借助第三方来管理制造商附近的仓库。第二， 从成本的角度看，虽然v m i 能够减少制造商的成本，但它实际上是将制造商的 成本转移给了供应商，因此供应商的成本会在短期内增加，而通过引入第三方 能较好的解决这一问题【9 j 。 3 2 2 基于物流和信息流模型 在该模式中，第三方负责对仓库进行r 常监控，并为供应商和制造商提供 实时的库存信息。制造商定期将需求预测发送给供应商，供应商根据需求预测 1 4 第3 章第三方辅助的库存管理模式 和库存信息制定补货计划，并将发货信息传递给第三方，第三方根据发货信息 运送货物。模式的物流和信息流模型如图3 2 。 需求预测 物流信息流 一- 图3 - 2 第三方辅助供应商模式的物流和信息流模型 3 2 3 基于第三方角色 从职能看，第三方承担了运输、仓储和库存监控职能。从信息交换看，第 三方为供应商和制造商提供实时的库存信息，信息交换的频率和数量都有所增 加。从能力看，第三方拥有先进的物流信息平台，能为供应商发布补货计划提 供支持。从合作关系看，该模式产生在供应链管理阶段，第三方和供应商形成 了较为紧密的合作关系，双方以追求共同利益为目标，具有长期性和稳定性m 】。 该模式的优点在于：第三方通过库存监控使供应商远距离实施v m i 成为可 能。第三方依靠先进的信息技术和配送网络减少了供应商的订货成本和运输成 本【9 1 。第三方和供应商在共赢的基础上开展合作，合作具有稳定性。该模式的 不足在于：当多家供应商同时实施v m i 时，制造商的管理难度较大。制造商和 第三方缺乏深度的沟通。 綦十t p l 的库存管理模式研究 3 3 第三方辅助制造商模式 3 3 1 模式产生的原因 第三方辅助制造商模式是指在v m i 中，制造商寻找了一家能力强大的第三 方来代替原先的多家第三方实施集中仓储管理。该第三方提供了统一的物流信 息流平台，可以为多家供应商实施v m i 提供服务。该模式是在第三方辅助制造 商模式上发展来的。在第三方辅助制造商模式中，各家供应商单独寻找第三方， 制造商附近往往会有多家第三方仓库，由于这些仓库的管理水平参差不齐，因 此制造商需要处理复杂的业务关系。其次，在一些产品生命周期短的行业，如 i t 制造业，制造商需要第三方提供实时配送来支持j i t 生产。由于实时配送对 第三方的能力要求较高，因此制造商需要通过一家能力强大的第三方来完成。 该模式的典型应用是基于s u p p l yh u b 的第三方直送工位模式【7 1 。 3 3 2 基于物流和信息流模型 该模式中，第三方提供了统一的物流信息流平台，为多家供应商实施v m i 提供服务，模式的物流和信息流模型如图3 3 。 库 存 信 息 ； 需求预测 ：篇：c 1 1 1 1 月眦 i - - 一一- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 一- - - _ - - - 物流信息流 - - - 一一一一一一一- 图3 3 第三方辅助制造商模式的物流和信息流模型 1 6 第3 章第三方辅助的库存管理模式 从图3 3 可以看出，制造商定期将需求预测发送给供应商，供应商根据需求 预测和库存信息制定补货计划，并将发货信息传递给第三方，第三方根据发货 信息运送货物。同时制造商将每同的生产计划传送到物流信息平台，第三方根 据生产计划挑选物料，然后直接运送到制造商的生产线上。第三方为供应商和 制造商提供实时的库存信息。 3 3 3 基于第三方角色 从职能看，第三方增加了集中仓储管理和直送工位职能。第三方将来自不 同供应商的原材料进行集中管理，经过统一的检测、入库、存放，最大限度的 保证了原材料的完整性和准确性，并节省了仓储空间。此外，第三方根据制造 商的日生产计划安排送货，将原材料分拣后直接运送到制造商的生产线上，有 效的支持制造商j i t 生产。从信息交换，第三方和制造商之间的信息交换进一 步增强，频率由原来的几天一次变为一天几次，内容包括了生产计划、交货进 度、生产排程。从能力看，第三方拥有了更为先进的物流信息平台和较强的实 时配送能力。第三方的物流信息平台能够同时为制造商和多家供应商提供服务。 从合作关系看，第三方和制造商形成了较为紧密的合作关系。 该模式的优点在于：制造商只需和一家第三方接触而无需处理多方关系， 减少了管理难度。第三方直送工位能有效的支持制造商j 1 1 r 生产，并减少制造 商的内部库存。由一家第三方集中管理制造的库存能减少仓储成本。该模式的 不足在于：虽然第三方为制造商提供集中仓储管理，但由于物料的库存控制计 划依然由供应商制定，第三方没有从根本上参与库存管理，因此对库存管理的 改善较为有限。 3 4 模式总结 运输仓储模式、第三方辅助供应商模式、第三方辅助制造商模式三者的差 异在于第三方在库存管理中的角色不同，这种角色表现在能力、职能、合作关 系、信息交换四个方面，表3 1 对三种模式进行了总结。 皋十t p l 的库存管理模式研究 表3 1 第三方辅助的库存管理模式 式 运输仓储模式 第三方辅助供应商模式第三方辅助制造商模式 第三方 运输i ：具 运输：具 运输i ：具 能力仓库 仓库 仓库物流信息平台 物流信息平台 实时配送能力 运输 运输 运输 职能 仓储 集中仓储 仓储库存监控 库存监控 直送i ：位 处丁独立库存管理阶 处丁供应链库存管理阶处丁供廊链库存管理阶 段，和企业属丁单纯 段，和供应商形成了紧 段，和制造商形成了紧 合作关系的业务外包关系，合 密的合作关系，合作具密的合作关系，合作具 作具有短期性、不稳 有长期性、稳定性有长期性、稳定性 定性 和制造商的信息交换频 依靠制造商的指令i ： 为供席商和制造商提供率进一步增强，内容包 信息交换作，缺乏深度的信息 实时的库存信息，信息括日生产计划、交货进 交换的频率和数量有所度、生产排挥等，并同 沟通 增加时和多家供应商进行信 息交换 从表3 1 可以看出，第三方的职能随着能力的提升而增加。根据比较成本理 论【4 1 1 ，当第三方执行某项活动的能力高于企业时，应由第三方执行该项活动。 在运输仓储模式中，第三方利用规模运输能比企业以更低的成本完成运输，因 而承担了运输职能。在第三方辅助供应商模式中，第三方利用信息技术能比供 应商以更低的成本完成库存监控，因而承担了库存监控职能。在第三方辅助制 造商模式中，第三方具有更强的实时配送能力，因而承担了直送工位职能。因 此，第三方能力的提升改变了供应商和制造商在库存管理中的职能分配，使得 原先由供应商或制造商承担的职能转移到了第三方，从而推动了库存管理的发 展。 1 8 第3 章第二三方辅助的库存管理模式 另一方面，企业的外包需求也促进了第三方的发展。从企业的角度看，企 业为了保持竞争优势，必须将有限的资金投入到核心业务，因而将运输、仓储、 库存监控、配送等非核心业务外包给第三方。第三方为了满足企业的外包需求， 必须不断的提高自身能力。因此，企业的外包需求是第三方发展的动力。 然而，从库存管理的角度看，库存控制是库存管理的核心职能。无论是在 独立库存管理阶段还是供应链库存管理阶段，只有提高库存控制能力才能从根 本上提升库存管理水平。上述三种模式并没有对库存控制进行论述，原因在于 这三种模式中第三方都没有参与库存控制。通过o l i v e re i t e l w e i n 和c a r l m a r c u sw a l l e n b u r g 的库存管理职能模型对三种模式进行分析【2 1 ，我们可以得到 表3 2 中的结果。 表3 - 2 模式职能分析表 戡 运输仓储模式第三方辅助供应商模式第三方辅助制造商模式 职能 需求预测制造商制造商制造商 库存控制制造商供应商供应商 仓储管理第三方第三方第三方 运输管理 第三方第三方第三方 从表3 2 可以看出，虽然第三方在库存管理中扮演了重要