（管理科学与工程专业论文）循环经济下的再生资源逆向物流博弈分析.pdf

摘要 由于公众对环境保护的日益关注、政府相应立法的制定和实施以及企业 自身对未来发展的考虑等，逆向物流理论已经成为非常热门的研究领域。今 天，随着经济和科技的快速发展，人类的发展和有限的自然资源之间的矛盾 越来越严重，由此，应运而产生了循环经济理论。而再生资源逆向物流理论 不管是对企业内部来讲，还是对企业之间以及对整个社会来讲，都是对循环 经济“3 r ”原则的充分应用。再生资源逆向物流系统的实施可以更好地保护 环境，为政府发展循环经济提供平台，促进社会的可持续发展。 文章中，首先分析了逆向物流的实施有利于循环经济的发展和全社会的 可持续发展，并根据逆向物流的定义和再生资源的涵义，提出再生资源逆向 物流的概念。依据相关概念以及逆向物流的分类，指出了再生资源逆向物流 的参与主体为：政府、企业、社会。如何顺利开展再生资源逆向物流的运作， 需要三方的协调和共同努力。 其次，由于参与再生资源逆向物流主体之间不同的决策方案会影响逆向 物流的实施过程，根据博弈论的相关概念和方法，分别建立了政府和企业、 同类企业之间、企业和消费者、消费者之间以及企业和再生资源回收公司之 间等一系列博弈模型，分析得出了再生资源逆向物流系统能够顺利实施的各 参与主体的决策选择。 最后，在前面研究的基础上借鉴国外发达国家实施再生资源逆向物流的 经验，结合我国的实际情况提出了各方实施逆向物流的一些建议。 总之，再生资源逆向物流的实施关键在于加强政府的立法、监督与执法 力度，提高管理效率；增强公众环保和逆向物流意识；在企业中引入生产者 责任延伸制度；鼓励第三方逆向物流企业的发展等。 关键词：循环经济；再生资源逆向物流；博弈 a b s t r a c t r e v e r s el o g i s t i c sh a sb e c o m eah o tr e s e a r c hf i e l db e c a u s eo fe n v i r o n m e n t p r o t e c t i o np r o b l e m ，g o v e r n m e n tl e g i s l a t i o na n dc o r p o r a t ed e v e l o p m e n t a tp r e s e n t ， c o n f l i c tb e t w e e nh u m a na n dn a t u r er e s o u r c e si sb e c o m i n gm o r ea n dm o r es e r i o u s w i t hr a p i dd e v e l o p m e n to fe c o n o m ya n dt e c h n o l o g y s o ，t h ec i r c u l a re c o n o m yi s e m e r g i n g n o to n l yi nt h ee n t e r p r i s eb u ta l s ob e t w e e ne n t e r p r i s e sa n de v e ni nt h e w h o l es o c i e t y , r e v e r s el o g i s t i c so fr e n e w a b l er e s o u r c e sc a nb ef u l l ya p p l i e dt ot h e 3r p r i n c i p l e so fc i r c u l a re c o n o m y r e v e r s el o g i s t i c so fr e n e w a b l er e s o u r c e s i m p l e m e n t a t i o nc a np r o t e c te n v i r o n m e n ta n dp r o v i d et h ep l a t f o r mf o r t h ep u b l i ct o t a k ep a r ti nr e c y c l i n ge c o n o m y f i r s to fa l l ，t h ep a p e ra n a l y z e st h a tt h ei m p l e m e n t a t i o no fr e v e r s el o g i s t i c si s i nf a v o ro fr e c y c l i n ge c o n o m ya n ds u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to ft h ew h o l es o c i e t y a c c o r d i n gt ot h ed e f i n i t i o no fr e v e r s el o g i s t i c sa n dr e n e w a b l er e s o u r c e s ，t h ep a p e r p r o v i d e st h ed e f i n i t i o no ft h er e v e r s el o g i s t i c so fr e n e w a b l er e s o u r c e s a c c o r d i n g t ot h ec l a s s i f i c a t i o no fr e v e r s el o g i s t i c sa n ds o m er e l a t e dc o n c e p t s ，t h ep a p e r d i s c u s s e st h a tr e v e r s e l o g i s t i c si m p l e m e n t a t i o n h a st h r e e p r i n c i p a l p a r t s - - g o v e r n m e n t ，e n t e r p r i s ea n ds o c i e t y t h o s et h r e ep r i n c i p a lp a r t sa l t o g e t h e r w i l lp r o m o t er e v e r s el o g i s t i c st oi m p l e m e n ts u c c e s s f u l l y i na d d i t i o n ，f r o ms o m ec o n c e p t i o na n dm e t h o do fg a m et h e o r y , d i f f e r e n t d e c i s i o n so ft h r e ep r i n c i p a lp a r t sp r o d u c ed i f f e r e n tr e s u l t s s ow ec a nc o n s t r u c t s o m eg a m em o d e l so ns t r u c t u r i n gt h er e v e r s el o g i s t i c so fr e n e w a b l er e s o u r c e s b e t w e e nt h eg o v e r n m e n ta n de n t e r p r i s e s ，a m o n gt h es a m ek i n de n t e r p r i s e s ， b e t w e e nt h ee n t e r p r i s ea n dc u s t o m e r s ，a n dt h et h i r d p a r t yr e v e r s el o g i s t i c s e n t e r p r i s e ，a m o n gt h ec u s t o m e r sa n ds oo n 。f r o mt h e s eg a m em o d e l s ，w ec a n o b t a i nd i f f e r e n tp r i n c i p a lp a r t ss e l e c t i n gd i f f e r e n td e c i s i o n sw i l li n f l u e n c e i m p l e m e n t a t i o no fr e v e r s el o g i s t i c s i nt h ee n d ，b a s e do nt h ef o r m e rr e s e a r c ha n dt h ee x a m p l eo ft h ef o r e i g n e x p e r i e n c e s ，t h i sp a p e rp u t sf o r w a r ds o m ea d v i c e st od e v e l o po u rr e v e r s el o g i s t i c s i l o fr e n e w a b l er e s o u r c e sc o m b i n i n go b i c o u n t r y sc o n c r e t ec o n d i t i o n s i nc o n c l u s i o n ，t h er e v e r s el o g i s t i c so fr e n e w a b l er e s o u r c e sw i l li m p l e m e n t s u c c e s s f u l l yb yr e l a t i v e l yp e r f e c tl e g i s l a t i o n ，g o v e r n m e n tc o n t r o l ，e f f i c i e n t m a n a g e m e n ta n dt h ep u b l i ce n v i r o n m e n t a lc o n s c i o u s n e s s a n dt h e e x t e n d e d p r o d u c e rr e s p o n s i b i l i t ys y s t e ma sw e l la st h e “r d p a r t yr e v e r s el o g i s t i c s e n t e r p r i s es h o u l db ca c t i v e l yd e v e l o p e di n t oe n t e r p r i s e s k e yw o r d s ：c i r c u l a re c o n o m y ；r e v e r s el o g i s t i c so fr e n e w a b l er e s o u r c e s ；g a m e 1 1 1 兰州理工大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究 所取得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包 含任何其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出 重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到 本声明的法律后果由本人承担。 作者签名： 多砖蔷日期：如f o 年 占月芎日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即： 学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允 许论文被查阅和借阅。本人授权兰州理工大学可以将本学位论文的全部 或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复 制手段保存和汇编本学位论文。同时授权中国科学技术信息研究所将本 学位论文收录到中国学位论文全文数据库，并通过网络向社会公众 提供信息服务。 作者签名： 导师签名： 拇茹 q 、讯章 1 1 1 日期：俯6 月r 日 日期：矧挥6 月侈日 第1 章绪论 1 。1 选题背景和意义 1 1 1 相关背景 第1 章绪论 随着全球经济、科技的快速发展和工业化的大发展，人类造成的废弃物 越来越多，而且处理难度也越来越大，这些废弃物不仅破坏着人类的生存环 境，而且也危害着人类的生命健康。另一方面人类发展所需要的可利用的资 源也日益匮乏，世界自然基金会和联合国环境计划组织联合公布的( 2 0 0 0 年 地球生态报告显示：“人类若以目前的速度继续消耗资源，那么所有的自 然资源将会在2 0 7 5 年消耗光”。全社会已经开始对环保日益关注，特别是可 持续发展战略成为世界各国共识后，循环经济生态系统理念已逐步引入了经 济运行机制，而废弃物的再生利用也成为循环经济战略中的重要环节。 循环经济的流程是一个闭环的系统，流程中增添了回收、回收物处理、 可再利用资源再投人到生产的逆向物流，这样实现了资源的多次循环利用， 大大提高了资源的利用率，并减轻了对生态环境的负担。可以说，循环经济 的本质是一种生态经济。逆向物流的本质在于通过对不合格产品或包装物等 使用过后的废弃物的回收、处理和再生利用等，重新获得其使用价值，提高 了资源的利用率，减少了对生态环境的污染和破坏。可以看出逆向物流的本 质中也包含了循环经济的理念，同时，它也是实现循环经济的根本途径和基 础。 尽管逆向物流活动早已存在，但是逆向物流的概念和内涵的挖掘则比较 晚。国外2 0 世纪8 0 年代逆向物流的概念开始受到关注，美国的学者s t o c k 在 1 9 9 2 年提交给美国物流管理协会的一份研究报告中指出了逆向物流的概念。 我国自本世纪初对逆向物流的讨论开始见诸于各报刊杂志，2 0 0 1 年的中华人 民共和国物流术语中界定了逆向物流这一概念。 进入2 1 世纪后，由于经济全球化、网络化趋势的日益加剧，企业经营环 境发生了很大的变化，如资源短缺以及价格的不断攀升，企业不得不重视再 生资源逆向物流所带来的资源成本一定的节约；基于环保的国际和国内的法 第1 章绪论 律法规，使逆向物流也成为企业必须承担的责任。因此，逆向物流已不仅仅 是一个新的理念，它已经成为包括企业在内的现代物流迫切需要发展的新领 域，这也为再生资源更好的回收利用提供了一个新的发展空间。 再生资源是一种特殊商品，是指在生产、流通、消费等过程中失去或部 分失去原有的使用价值，但能够进入物质循环链和经济循环链，通过一定的 加工途径而获得使用价值的各种物料的总称。如何建立良好运行的逆向物流 体系，尤其是减少环境污染问题和解决资源再利用问题的再生资源逆向物流 体系的构建，是我国逆向物流问题研究和讨论的重要方面之一。 1 1 2 研究意义 人口激增、环境污染、能源短缺是现代社会面临的三大世界性问题。随 着全社会的快速发展，对于能源节约和可持续发展的呼声也越来越高。人们 希望能够高效利用资源、保护环境的同时，实现经济的快速增长，增加企业 的收益，不断提高人们的生活水平。于是，当这类“放错地方的资源 废弃物的数量越来越庞大时，如何有效合理地利用它们成为人们日益关注的 焦点。我国地大物博，但由于人口众多，人均资源占有量离世界平均水平存 在较大差距，在这种前提下，要实现可持续发展，只有更有效地利用资源和 保护环境。 长期以来，我国为追求经济的快速增长，忽视了资源的稀缺性，对此缺 乏足够的认识。2 0 0 4 年9 月我国召开了全国的循环经济工作会议，并在“十 一五规划中，把循环经济编制为其指导原则。这意味着在我国作为可持续 发展重要途径之一的循环经济已经提上政府工作日程，我国也正在努力推行 实施循环经济。而再生资源逆向物流是循环经济的一个核心环节，如何建立 并实施再生资源逆向物流体系是推动和保证循环经济顺利发展的重要方面。 在实施逆向物流的过程中，政府和企业的利益紧密相关，各自的行为都 会受到对方政策和行为的约束，存在着博弈问题。供应链中，不同的企业实 施逆向物流的意愿和收益是不同的，企业是否都参与逆向物流，这也是一个 博弈的过程。另外，生产企业和专业再生资源回收公司之间、企业和社会( 消 费者) 之间以及消费者是否都愿意参与再生资源逆向物流过程，这些问题也 都存在着博弈行为。 在再生资源逆向物流体系中，政府、生产企业、再生资源回收公司、消 2 第1 章绪论 费者等都是参与再生资源逆向物流体系运作的主体。各主体的利益紧密相关， 各自的行为又会受到对方政策和行为的影响，存在着博弈问题。对这些博弈 问题的研究将对如何处理政府、企业和社会在逆向物流体系中的地位和作用， 如何保证再生资源逆向物流体系的运作，如何降低物流成本，保证企业的经 济效益和社会效益，具有重要的意义。 1 2 国内外研究综述与发展现状 1 2 1 国内夕l t b 关问题的研究综述 1 2 1 1 逆向物流( r e v e r s el o g i s t i c s ) 相关理论综述 逆向物流理论诞生在上个世纪9 0 年代。美国物流管理协会发表了两部关 于逆向物流研究的重要文献，第一部是s t o c k 的研究成果，s t o c k 在1 9 9 2 年给 美国物流管理协会( c o u n c i lo fl o g i s t i c sm a n a g e m e n t - - c l m ) 的一份研究报告 中指出：逆向物流是一种包含了产品退回、物料替代、物品再利用、废弃处理、 再处理、维修与再制造等流程的物流活动【i 】，分析指出了逆向物流与商业和社 会的相关性，标志着逆向物流理论的诞生；另一部是1 9 9 9 年美国逆向物流执 行委员会( t h er e v e r s el o g i s t i c se x e c u t i v ec o u n c i l ) 主任r o g e r s 博士和 t i b b e n l e m b k e 博士出版的第一本逆向物流著作( g o i n gb a c k w a r d s ：r e v e r s e l o g i s t i c st r e n d sa n dp r a c t i c e s ) ) 【2 1 。 r o g e r s 等( 1 9 9 9 ) 认为逆向物流是对从消费地流向起源地的原材料、半 成品、产成品和相关信息进行计划、执行、控制的过程，目的是经过适当的 处理可以重新获取其中的价值【2 】。 欧洲逆向物流集团r e v l o g ( t h ee u r o p e a ng r o u po nr e v e r s el o g i s t i c s ) 将逆 向物流定义为：“将原材料、半成品、产成品从制造商、经销商或消费者流向 回收地点或适当处理地点的规划、实施和控制过程。产品回收分为四类：直 接再使用，再制造、再生和焚烧”【3 j 。 我国学者向盛斌( 2 0 0 1 ) 着重从环境伦理上论述了逆向物流管理必要性， 在逆向物流概念的基础上，分析了逆向物流与环境保护之间的关系，逆向物 流的构建原则，并结合逆向物流的成本，讨论了企业构建逆向物流的可能性， 提出从环境保护的角度出发，政府管制对企业建立逆向物流具有决定性的作 3 第l 章绪论 用并强调政府管制的重要性【4 】。 靖续迪( 2 0 0 5 ) 深入研究并归纳了逆向物流理论的基本知识及其在国内 外的发展现状，分析了发展逆向物流的必要性和它对企业的重要意义。并给 出了在现有条件下企业逆向物流运作的决策模型5 1 。 周垂日，梁棵，许传永，查勇( 2 0 0 7 ) 将逆向物流定义为：“逆向物流是将 原材料、半成品、产成品和包装从制造商、经销商或消费者处流向回收地点 或适当处理地点的规划、实施和控制过程，其目的是重新获取价值或对其进行 适当处理。逆向物流包括产品再使用、再制造、整修、材料再生、废品处置 等活动，以及伴随而产生的收集、运输、库存管理等物流活动”【6 1 。 王文娟( 2 0 0 8 ) 认为：逆向物流包括退货和回收两部分，基于对绿色物流 和逆向物流理论的理解，在她的研究中逆向物流主要围绕以降低环境污染， 减少资源消耗为日标的绿色逆向物流展开，旨在通过对与环境保护密切相关 的企业逆向物流的决策方法研究，为企业更好的执行生产者责任，树立良好 企业形象，并从中获得资源节约提供解决方案【_ 7 1 。 总体来看，欧美发达国家对逆向物流的研究的深度与广度大大先于我国， 法规的制定、颁布和实施，企业生产商责任制的延伸，社会的环境意识，先 进的回收工艺等已使逆向物流发展具有较高的水平。我国在逆向物流方面的 研究起步较晚，虽然已有一些单位在研究与此相关的问题，但主要集中在部 分高校和科研院所，而且主要借鉴于国外理论和经验，各领域的研究深度参 差不齐，且操作层面和宏观领域均不具备可行性，缺乏实质性进展。所以应 该从我国的实际情况出发，建立适合于我国的逆向物流的运作管理模式，使 有限的资源得到最大限度地利用，实现国民经济可持续发展。 1 2 1 2 循环经济与逆向物流的关系研究综述 温家宝总理在十届全国人大四次会议的政府工作报告中提出资源节约工 作要抓好六项措施，其中的一项就是要大力发展循环型经济，推进废物综合 利用和废旧资源回收利用，加快建设环境友好型社会。加快推进经济结构调 整和增长方式转变是“十_ 五时期的战略重点和主要任务之一。因此，研 究和探讨逆向物流，对循环型经济的建立具有重要的战略意义。 姚建华( 2 0 0 5 ) 从循环经济和逆向物流两者涵义分析得出逆向物流与循环 经济之间存在内在的联系p 】。 4 第1 章绪论 段凤明( 2 0 0 6 ) 指出，逆向物流是在整个产品生命周期中对产品和物资完 整、有效的利用过程的协调，它的存在取代了传统物料的单向运作模式，有 利于减少环境污染，减少资源浪费，降低企业生产成本，产生巨大的社会效 益和经济效益。因此，可以说逆向物流是发展循环经济的关键环节，具有重要 的现实意义p 】。 向军( 2 0 0 7 ) 认为把企业逆向物流活动纳入整个社会活动中加以考虑。循 环经济除了需要相关高效利用资源的技术体系的支撑外，逆向物流系统是其 中的一个关键环节，法律体系和经济制度体系都要通过它发挥作用。逆向物 流系统有利于减少不适当物流所带来的环境污染，减少因焚烧、填埋带来的 资源浪费，同时也能降低企业处理废旧物品的成本，改善企业和整个供应链 的绩效，产生巨大的社会效益和经济效益，是循环经济体系中的关键环节。 因此，企业实施逆向物流，政府、社会促进和构件逆向物流系统是经济发展 的必然选择【】。 韩永飞( 2 0 0 9 ) 通过对循环经济和逆向物流的内涵分析，指出逆向物流 是循环经济的支撑逆向物流是循环经济“3 r 原则的充分体现，逆向物流 为消费者参与循环经济活动提供了必要的平台。必须加快逆向物流法律法规 建设，强化政府在逆向物流中的作用；更新企业逆向物流观念；建立逆向物 流信息网；加快回收处置技术设计和改造【1 1 1 。 综上所述，循环经济强调的是资源的循环利用，而逆向物流则充当了这 一活动的主角之一，所以说逆向物流在发展循环经济中的作用十分突出，可 以说它是循环经济的一个核心环节，逆向物流过程的优劣将直接影响循环经 济的有效运行，必须搞好逆向物流的运作。 1 2 1 3 基于循环经济的再生资源回收研究综述 为了有效地解决经济发展与环境保护之间的矛盾，从2 0 世纪6 0 年代起， 世界各国纷纷采取各种污染治理措施，并在环境保护方面做出了不懈的努力。 循环经济思想就是人类在探索环境与发展的过程中逐步形成的。 巴里康芒纳在1 9 7 4 年就提出用生态循环理论来发展经济，但直到2 0 世纪8 0 年代，循环经济理念才在一些世界大公司内部开始实验( 如杜邦公司) 。 1 9 9 2 年里约热内卢环境与发展大会，使人类社会认识到环境与发展是密不可 分的，环境问题必须在发展中加以解决，可持续发展的理念被各国广为接受。 5 第1 章绪论 9 0 年代后期，循环经济相关理论相继出现，如：1 9 9 7 年r o s a n am o r a e s ，s a r a e l f v e n d a h l 等人在人类环境杂志上发表文章，文中以1 9 8 6 1 9 9 7 年的资料为基 础，论述了城镇化对森林和环境的破坏，指出政府政策对环境的影响不可低 估。提出了发展环境友好经济中政府的作用，循环经济是政府宏观调控性较 强的经济，制度的作用不可忽视，该文章从制度方面对如何发展循环经济给 予了启示【1 2 】。 我国经济理论界关注循环经济最早开始于1 9 9 7 年，以阂毅梅在环境导报 上发表的一篇名为德国的 为标志，到2 0 0 3 年，关于循环经 济的理论论文已从最初的几篇增加到1 2 3 篇，出版专著2 部，说明我国对循 环经济这个新的经济发展模式极为重视。 随着我国政府对可持续发展的重视，循环经济方面的研究日益深入，其 中曲格平教授在2 0 0 1 年就阐述了循环经济是一种生态经济，主要有减量化、 再利用、资源化三大原则，介绍了发达国家发展循环经济的情况，并提出了 中国可借鉴国际上发展循环经济的基本经验，并通过研究清洁生产和循环经 济密切关系，指出清洁生产是实现循环经济的基本途径【l3 1 。 国外学者对于再生资源回收，一般都是针对具体类别进行研究，包括固 体废弃物回收、包装盒回收、废钢铁回收、有毒废料回收等。k r o o n 和 v i r j e n s ( 1 9 9 5 ) 研究了关于可回收再利用包装盒的回收网络系统，并在荷兰得到 了实际应用【1 4 】。 h u t u n g l a i ( 2 0 0 2 ) 设计了一个有毒废料回收物流费用模型。模型中整合了 多种有毒废料回收物流系统中的多个关键活动( 废料收集、存储、处理和分销) 和相关的物流运作需求。最后，他们将模型应用于台湾n a n t z i 工业加工园区 1 5 1 o k oh y u nj e u n g 和g e r a l dw e v a n s ( 2 0 0 7 ) 从第三方物流企业的角度出发构 建了同时优化正逆向物流的混合整数非线性规划模型，并提出基于启发式算 法的遗传算法来求解模型1 6 j 。 在我国对再生资源的认识有一个不断深化的过程。2 0 世纪5 0 年代称之为 “废品，6 0 年代以后逐步改称为“综合利用废旧物资，增加了“物资”属 性的含义。1 9 8 9 年6 月，钱学森在对原物资部科教司关于再生资源发展纲 要批语中明确指出：“这一领域的命名，我意仍宜用再生资源，并指出： “一定要使资源永续! ”从此，“再生资源”这一名称不仅得以科学认定，内 6 第1 章绪论 涵也被深化了。 朱玉丽( 2 0 0 7 ) 等针对传统的线性经济运行模式中缺乏废物再生利用系 统的缺陷，指出构建废物再生利用系统是发展循环经济之关键。通过阐述我 国再生资源产业的构成、功能和基本特征，对规范的再生资源回收系统、完 善的再生资源拆解利用系统和有效的废物无害化处置系统三大子系统的构建 提出了相关的政策和技术建议【1 7 1 。 综上所述，发展再生资源回收对发展循环经济、建立循环型社会有重要 的意义，没有再生资源回收的发展，就不可能建立真正意义上的循环经济和 循环型社会，因此必须将再生资源纳入资源范畴并大力开展回收利用。 1 2 1 4 逆向物流的博弈分析研究综述 在企业逆向物流实施方面， e dg r e n c h u s ， s h i r l e yj o h n s o n ，a n dd a n m c d o n n e l l 在 i m p r o v i n ge n v i r o n m e n t a lp e r f o r m a n c et h r o u g hr e v e r s el o g i s t i c s a ti b m 中通过对其产品的再销售、再利用和再制造的分析，阐述了i b m 如 何通过建立逆向物流网络提升环境质量和取得经济收益的。 h p 公司2 0 0 1 年5 月启动一项回收行动，回收任何品牌的计算机，公司 上门收购，收费从1 3 到3 4 美元不等，运往h p 公司在加利福尼亚和田纳西州 的工厂进行循环利用18 1 。 l i h s i n gs h i h ( 2 0 0 1 ) 在 r e v e r s el o g i s t i c ss y s t e mp l a n n i n gf o rr e c y c l i n g e l e c t r i c a la p p l i a n c e sa n dc o m p u t e ri nt a i w a n ) ) 一文中以台湾为实例对政府管制 与企业逆向物流行为的博弈进行了具体剖析【1 9 1 。 t u n g - l a ih u ，j i u h - b i i n gs h e u ，k u a n - h s i u n gh u a n g ( 2 0 0 2 ) 在ar e v e r s e l o g i s t i c sc o s tm i n i m i z a t i o nm o d e lf o rt h et r e a t m e n to fh a z a r d o l u sw a s t e s ) ) 中建立 了成本最小化模型，从企业内部分析政府与其的博弈问题2 0 1 。 贾小玫，冉净斐( 2 0 0 5 ) 等人利用博弈论的相关理论分别分析了无制度 安排的再生物流和废物物流的博弈模型和制度安排下的再生物流和废物物流 的博弈模型，总结出制度安排下的一般逆向物流的博弈模型，建议充分发挥 制度的作用，实现制度均衡，达到整个物流循环畅通无阻、社会效益最优化 的目的【2 l 】。 李英( 2 0 0 5 ) 利用博弈工具分析在构建逆向物流系统中企业与政府的博 弈，得出了促使企业有积极性建立逆向物流系统、政府有积极性管制，必须 7 第1 章绪论 通过法律手段，制定法律法规进行约束，才能最终实现逆向物流系统运转的 通畅【2 2 1 。 许颖( 2 0 0 6 ) 利用博弈论相关知识进行政府和企业的博弈。在政府和企业 的博弈中，首先构造了政府和企业就废旧家电逆向物流问题的两阶段的动态 博弈模型，在此基础上，加入第三阶段政府管制与企业实施努力程度的博弈， 模拟政府激励措施与企业努力情况相关关系。文章最后结合我国废旧家电回 收处理的现状，提出发展我国废旧家电逆向物流的若干建议【2 3 1 。 王海燕( 2 0 0 7 ) 分析了逆向物流的参与主体之间的博弈关系，认为逆向 物流的顺利发展需要政府、企业和社会三方的共同努力。论证了在我国要顺 利实施逆向物流，需要政府在完善法规的前提下，制定一定的激励机制，分 析了采用较低的税收政策是一种较好的激励手段，同时还要依靠政府和社会 对企业的共同监督，以及企业作为企业人的自律机制【2 4 1 。 由于参与主体各自目标的不一致和掌握信息的不对称性，参与主体之间 就形成了博弈关系，即政府和企业之间的博弈，企业和消费者之间的博弈， 企业和企业之间的博弈。综上所述，国内对于再生资源逆向物流中政府与企 业之间的博弈分析的较多，对企业与企业、企业与再生资源回收公司、企业 与社会之间的博弈分析较少，尤其缺乏全面的博弈分析。拟写论文将用博弈 的方法来分析企业、社会、政府对逆向物流的决策选择，根据结果提出我国 发展逆向物流的建议。 1 2 2 国内外再生资源逆向物流的发展现状 国外，政府的环境立法有效地推动了企业对他们所制造产品的整个生命 周期负责。在美国，议会在过去的五年中引入了超过2 0 0 0 个固体废品的处理 f 法案；在日本，国会于1 9 9 7 年就通过了强制回收某些物资的法案；在欧洲， 为了减少垃圾掩埋的废品处理方式，欧盟制定了包装和包装废品的指导性意 见，并在欧盟成员中形成法律。有前瞻性的企业不仅仅执行强制性法规，许 多国际知名企业已经将再生资源逆向物流战略作为强化其竞争优势的重要手 段。i b m 公司是世界上较早在再生资源逆向物流管理方面开发商机的企业， 很长时间以来一直设法利用顾客使用过后的二手产品和部件；施乐、佳能等 均投入大量财力物力对使用过的设备进行再生产；b m w 的目标是设计一种可 以分解的汽车，当产品报废后，经销商将其回收后分解，然后把有用的部件 8 第1 章绪论 投入到新车的生产线中。实践证明，对逆向物流进行有效地管理，不仅能够 节约资源、利于环境保护，而且还可以提高顾客满意度和企业的经济效益。 据有关资料显示，全球的逆向物流业务呈现快速增长的态势。许多跨国企业 已经把产品回收作为强化其竞争优势，增加顾客价值，提高其供应链整体绩 效的重要手段【3 7 】。 在我国，与再生资源逆向物流相关的法律主要有：国务院关于加强再生 资源回收利用管理工作的通知、中华人民共和国固体废物污染环境防治法 等。但目前，我国没有专门针对再生资源逆向物流的法律法规，而且即使是 早已出台的法律法规，部分执法部门也不能有力地贯彻实施，这是我国再生 资源逆向物流发展缓慢的一个重要原因。长期以来，企业为了迎合市场对产 品的需求，将战略重点集中在产品的设计、生产、销售和相关服务等，而忽 视了使用过后的废弃产品的处置问题。逆向物流的概念在我国还是一个新生 事物，许多企业甚至还没有逆向物流的概念，大多数企业逆向物流系统建设 几乎处于空白。随着社会资源的日益短缺和越来越多的企业进入国际市场的 需要，中国企业不得不面临再生资源逆向物流系统的建设问题。 近年来，我国从事废旧物品回收的企业和个人逐渐增多，但存在回收环 节多、渠道混乱、设施之间不配套等弊端。在美国，已经涌现出大量的专业 逆向物流管理公司，分布在不同的行业，如g e n c o 公司、r e t u r n b u y c o r n 。而 在我国，对逆向物流这一领域的开发还是一片空白，没有实质意义上的第三 方逆向物流企业，即便是有少许开展逆向物流的企业，也仅仅限于包装及废 料的再利用等活动，而且经济性和稳定性很差。由于我国逆向物流起步较晚， 相应的技术相对比较落后，以废旧家电的回收处理为例，目前我国还没有建 立规范的废旧家电回收物流体系，大量的废弃家电涌向了两个渠道：收垃圾 的小贩和拆解作坊。小贩收购的家电一般有两个出路：还能使用的改装之后 再流向农村市场，这样的产品既有安全隐患，又对正常家电市场形成了冲击； 不能再使用的，则把其中的玻璃、塑料、金属等材料能卖的卖掉，剩下的当 垃圾扔掉；拆解作坊也仅仅把这些家电垃圾中的贵重金属拆除来卖掉，不正 确的拆解方式带来了浪费以及环境污染【5 7 1 。 综上所述，相对于发达国家，我国对于再生资源逆向物流的意义和作用 认识不足，法律法规不健全，执法不到位。企业对逆向物流的认识也不够全 面，尚未充分认识到再生资源逆向物流在节约资源、保护环境和提升企业形 9 第1 章绪论 象以及顾客满意度方面的长远利益。广大普通民众也缺乏对逆向物流在资源 节约和环境保护方面的作用的认识。回收物流技术也并未引起各方的重视， 没有孕育专业的第三方逆向物流企业产生的环境。 1 2 3 研究问题的提出 中国人口多、资源少，生态环境脆弱，人均资源占有量远低于世界平均 水平，例如人均耕地仅相当于世界人均水平的4 2 ，但过去我们常采用的废弃 物焚烧和掩埋的方法已经对环境造成了巨大的危害。而循环经济能够遵循“减 量化、再利用、再循环 的原则，不光使资源利用率达到最大化，还可以在 很大程度上减少对环境的污染。 在自然资源稀缺性凸显的今天，发展循环经济将有助于现代社会解决经 济可持续发展与自然资源稀缺之间的矛盾。再生资源的充分回收利用将会对 发展循环经济起到至关重要的作用，而再生资源的逆向物流体系是否健全， 运行是否正常则又是再生资源能够得到充分回收利用的基础。 再生资源逆向物流的本质在于通过产品或包装物的回收重用、翻新、改 制和再生循环等，重新获得废弃产品或有缺陷产品的使用价值，提高资源的 利用率，以及减少对生态环境的污染和破坏，实现人类与自然的协调、可持 续发展，其中包含循环经济的理念，同时，它也是实现循环经济的根本途径 和基础。 目前我国企业在构建和实施再生资源逆向物流中举步维艰，究其原因主 要是政策管制不力、企业不够重视以及新闻媒体监督不够、消费者环保意识 淡薄等。如何推动企业的逆向物流活动，实现可持续发展目标，引导生产、 消费过程中政府、企业和消费者之间的良性互动机制刻不容缓，也是需要研 究的主要课题。 1 3 研究的内容、方法和技术路线 1 3 1 研究的主要内容 第l 章：介绍论文提出的背景及研究意义，阐述国内外相关研究与应用 现状，简述研究思路与研究意义。 1 0 第1 章绪论 第2 章：系统介绍论文所用到的相关理论概念，包括逆向物流相关理论、 概念以及可持续发展理论、循环经济理论、再生资源的涵义，并阐述循环经 济和逆向物流的关系、正向物流与逆向物流、绿色物流与逆向物流以及逆向 物流与再生资源回收之间的区别与联系，并介绍再生资源逆向物流的概念与 涵义。 第3 章：根据博弈论的相关知识，并利用博弈方法构建再生资源逆向物 流中的政府和企业的博弈模型，企业和企业的博弈模型，并具体分析。 第4 章：根据博弈方法构建企业与消费者的博弈模型，生产企业与第三 方逆向物流企业即再生资源回收公司之间关于实施逆向物流的博弈模型并加 以分析。 第5 章：根据政府与企业、企业与企业、企业与消费者、消费者与消费 者、企业与第三方逆向物流企业之间关于实施再生资源逆向物流的博弈模型， 结合国外发展逆向物流的经验以及我国再生资源逆向物流的现状，提出大力 发展我国再生资源逆向物流的对策和建议。 第六章：对全文进行总结，对未来我国发展再生资源逆向物流进行展望。 1 3 2 研究的方法 ( 1 ) 理论与实际相结合。 综合运用循环经济理论、再生资源逆向物流相关理论、博弈论等，结合 我国再生资源逆向物流的实际情况，并借鉴发达国家逆向物流的发展经验， 探索我国发展再生资源逆向物流的对策方法。 ( 2 ) 模型构建与分析。 根据假设，构建政府与企业，企业与企业，企业与再生资源回收公司， 企业与社会之间的博弈模型，分析各参与主体的决策选择对逆向物流实施的 影响，根据博弈模型中的最优策略提出我国发展逆向物流的建议。 第1 章绪论 1 3 3 研究的技术路线图 循环经济下的再生资源逆向物流博弈分析 上 相关理论基础 上，上 i 循环经济理论再生资源逆向物流理论 博弈论 1r 博弈模型的构建 占 、， 上 政府与企业博弈分析企业与企业、企业与再生资 企业与社会博弈分析 源回收公司博弈分析 1r 根据论文的研究，提出我国在发展逆向物流时政府、企业以 及社会应该采取的措施和对策 1， 总结与展望 1 2 第2 章再生资源逆向物流相关理论 第2 章再生资源逆向物流相关理论 2 1 循环经济理论 2 1 。1 可持续发展理论 近代人类社会，由于人口的迅速增加，生产的不断发展和工业的不断集 中，使得自然界的财富被索取得越来越多，随之投向周围的废弃物也越来越 多。尤其是自2 0 世纪5 0 年代以来，人类所面临的入口猛增、粮食短缺、能 源紧张、资源破坏和环境污染等问题目益恶化，导致“生态危机”逐步加剧， 经济增长速度下降，局部地区社会动荡，这就迫使人类重新审视自己在生态 系统中的位置，并努力寻求长期生存和发展的道路。为了达到这一目的，人 类进行了不懈的努力和探索，并提出了一些富有启发和很有意义的观点、思 想和对策，发表了一系列有关这类问题的报告、书籍和文章。可持续发展 ( s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ) 是其中最有影响和最有代表性的概念。可以说可持 续发展概念的提出彻底地改变了人们的传统发展观和思维方式【2 5 1 。 1 9 8 7 年，联合国世界环境与发展委员会将我们共同的未来这一报告 提交给联合国大会，正式提出了可持续发展的模式。可持续发展指以人为中 心的“自然社会经济 复合系统，在不超过资源和环境承载能力的 条件下，促进经济持续发展，保持资源永续利用，不断提高生活质量既满足 当代人的需求，又不损害后代人满足其需求的能力。完整意义上的可持续发 展是经济可持续发展、生态可持续发展和社会可持续发展【2 6 1 。 目前，可持续发展基本的观点可以包括【2 5 】： ( 1 ) 生存观人类首先要保证生存，其次是持续发展。发展应当十分注 意扩大生存空间，保证生存基础，改善生存条件，提高生存质量。与此同时， 人类应支持和促进本国现代经济的发展能力和物质基础免遭破坏。 ( 2 ) - 协调观可持续发展的根本点就是经济、社会的发展与资源、环境 相协调，核心就是生态与经济相协调。 ( 3 ) 资源观可持续发展的核心问题是资源的永续利用，首先必须解决 好资源在当代人与后代人之间的合理配置，既要保证当代人的合理需求，又 第2 章再生资源逆向物流相关理论 要为后代人留下较好的生存和发展条件；另一方面，应重视资源在各地区各 部门和每个人之间的合理分配问题，重点要解决贫困，贫困落后是造成资源 闲置或浪费的根本原因。 2 1 2 循环经济理论 循环经济是以可持续发展思想为指导，运用生态学规律，重构人类社会 经济活动，实现资源高效循环利用，是可持续发展思想的实施途径。 相对于农业、工业、生态三大文明阶段，人类经济的发展模式大致可称 为自然经济、线性经济和循环经济。从参与经济活动的物质要素流动形式来 划分，流动形式是资源的直接取用，且其影响在自然界本身恢复、补偿能力 之内的，称为自然经济；流动形式是线状特征的，即“资源产品废 物”，称为线性经济；流动形式具有环状( 立体交叉) 特征的，即“资源 产品再生资源”，称为循环经济。当前，人类社会正处于线性经济向循环 经济的经济转型期【2 5 1 。 循环经济是为了解决人类经济社会发展面临的日益严重的资源短缺和环 境污染问题而提出的一种新的经济发展模式，是相对于传统的开环经济形式 而言是一种闭环流动的经济形式。使经济活动由传统的单一线性流程转变为 一个“资源产品再资源”的反馈式流程，以“减量化、再使用、再 循环 即“3 r ”为原则，来缓解资源、环境的有限性与发展无限性间的矛盾， 解决生态破坏等问题。 “3 r ”原则一是减量化原则，要求用较少的原料