（马克思主义基本原理专业论文）奥康纳双重危机论研究.pdf

硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 一 一摘要 在深入系统地研读奥康纳的名著自然的理由的基础之上，本文以他的双重 危机论为中心线索，从五个部分进行了深入细致地剖析。 首先是导言。简述了笔者选题的时代背景、重大意义、写作目的、基本思路、 核心内容和创新之处。除此之外，在导言中还简要地指出了奥康纳提出双重危机论 的过程。 第一章主要介绍了奥康纳提出双重危机理论的时代背景和理论来源。双重危机 理论提出之时正值“三种古典性 社会模式均告失败，生态问题严重到无以复加的 地步。奥康纳的双重危机论既吸收了传统马克思主义的生态思想或生态意蕴，又借 鉴了法兰克福学派、莱斯、阿格尔等生态马克思主义学者的思想，同时也借鉴了生 态学、系统学及自然科学等理论。 第二章围绕双重危机论，从三个维度做了陈述，是本文的主体。第一，介绍了 奥康纳双重危机理论的哲学基础：重构的历史唯物主义，即文化、自然和社会劳动 三位一体的新唯物史观。第二，主要介绍了双重危机论的实质：经济危机和生态危 机。资本主义双重危机来源于资本主义社会的双重矛盾，双重矛盾必然导致双重危 机。另外在资本主义社会不平衡及联合发展带动下，在科学技术地不合理使用刺激 下，生态危机进一步加剧。第三，得出了结论，由于资本主义社会无法克服双重危 机，因而资本主义具有不可持续性。 第三章主要论述了奥康纳解决生态危机的出路，即坚持生态社会主义道路，包 含两个方面。第一，论述了实行生态社会主义的可能性与必要性；第二，论述了生 态社会主义的特征。 第四章主要阐述了对奥康纳双重危机论的评价及启示，分为三部分。首先指出 了双重危机论的积极意义；其次分析了双重危机论的局限性；最后介绍了奥康纳危 机论对我国生态文明建设和经济建设的现实意义。 关键词：奥康纳；生态危机；经济危机；生态社会主义；生态文明 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s a b s t r a c t t h ea u t l l o ro ft h ep a p e rs _ t l l d i e so n 口f z f r 口，( 七f “s t 塔d e e p l ya n ds y s t c 舶a a t i c a l l y jt h e c e n _ t e rc l u eo ft h ep a p e ri so 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dt l l e 位l d i t i o r l a lm a r 五s tt l l e o r ya 1 1 d l e 锄e df 而me c o - m a d 【i s tn l e o r yo ff r a 血k 向i ns c h o o l ，r o y c e ，a g g e ra n ds oo n i i l a d d i t i o i l ，m em i a l - c r i s i st 1 1 e o 巧l e a n l e d 自o me c o l o g 蜘s y s t e m a t i c s ，m 咖r a ls c i e n c e 锄ds o 0 n t h es e c o n dc h a p t e rc e m e r so nt l l ed u a 】c r i s i sm e o 珂t 0d e m o n s 仃 l c ei i l f o 脚1 a t i o n 丘o m t i 撇硒p e c t s ，觚di ti sm es u b j e c to f “st l l e s i s f i r s t 堍i ti n 们d 1 脱s 恤枷l o s o p h i c a l f o u n d a t i o no fo c o m l e r sd l 豫l 一嘶s i sm e o r y ，、j l ，! t l i c hi sn e 、) i ，h i s t o r i c a lm a t e r i a l i s mt b a t i i 】i t e 翠a t e sn a t l l 】哈，s o c i a l w o f k 觚dc u i t u r ei m oo n e s e c o n d l y ，i tm a i l l l yd e s c r i b e st h e c o n t e n to ft l l ed 1 词c r i s i st l l e o r y ，t l l a ti s ，e c o l o g i c a l c r i s i si i l e v i 协b l y d u et 0m e u r l b a l a n c e da n dj o i n td e v e l o p m e 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国哲学博士、教授，曾执教于加利福尼亚大学圣塔克鲁斯分校，致力于经济学、 社会学及环境问题的研究。他于1 9 7 3 年出版了国家财政危机理论一书，研究 了战后资本主义的发展，揭示了政府赤字问题产生的根源。次年又出版了著作积 累危机，表达了美国等西方国家流行的个人主义意识形态正在颠覆资本主义制度。 三年后又发表了危机的意义一书，详细阐述了资本主义危机理论的历史及现实。 这一系列著作使他成为西方马克思主义经济学研究领域最有影响力的重要人物之 一，同时也为他后来发表双重危机论奠定了基础。1 9 8 8 年他创办了资本主义、自 然、社会主义杂志，并把自己研究的领域扩展到全球性生态危机领域。同年他在 该杂志上初步提出了“第二类矛盾理论”。又过十载，即1 9 9 8 年发表了名著自然 的理由生态学马克思主义研究，集中论述了他长久以来对资本主义、自然、 生态危机问题研究的主要成果。该书创造性地提出了双重危机论，即当今资本主义 社会面临着生态危机和经济危机共存的局面。同时又把批判的矛头对准了资本主义 制度，认为是资本主义的逐利性驱使资本不断扩大积累，从而造成了资本主义经济 危机和生态危机。由于不平衡和联合发展，发达国家实现了对全球自然资源的掠夺 性开发，造成了资源的枯竭、短缺和空气的严重污染。在他看来，资本主义社会双 重危机使资本主义发展在生态上不具有可持续性，解决生态危机的出路就是坚持生 态社会主义。 奥康纳的双重危机论，具有鲜明的时代性和创新性，是对当今资本主义进行批 判的一重要思想。它不但丰富和发展了经典马克思主义的危机理论和当代西方生态 马克思主义危机理论，同时在全球生态危机、金融危机和主权国家债务危机的阴霾 笼罩下，对于我们进行生态文明建设、经济安全建设具有重大现实意义。 一一 本文带着如何解决生态危机、发展马克思主义和促进社会经济良性发展的疑 问，尝试着从北美杰出生态马克思主义学家奥康纳的双重危机论中寻找一些借鉴。 本文的写作思路是：l 、以奥康纳的双重危机论为线索，通过对自然的理由文 本进行研读及查阅其它相关文献，归纳出双重危机论的框架和逻辑体系。在此基础 上系统地阐述了双重危机论的社会背景、理论来源、哲学基础、基本内涵以及破解 双重危机的出路。2 、运用马克思主义基本原理分析和评价了奥康纳双重危机论。3 、 探索奥康纳双重危机论对我国生态文明建设，经济安全建设及推动我国社会良性发 展的重要启示。 本文的创新之处主要有： 第一，详细阐述了奥康纳双重危机论的理论缘起。本文比较详尽地介绍了马克 思、恩格斯的人与自然关系的思想、早期生态学马克思主义的生态危机理论、生态 学、系统学及自然科学的理论对奥康纳双重危机论所带来的启示，并着重勾画了西 方生态马克思主义主要代表人物，比如霍克海默、阿尔道诺、马尔库塞、威廉莱斯、 阿格尔对生态危机根源的认识及解决之道等生态思想的演变。 第二，较全面地陈述了奥康纳双重危机论的实质。本文不仅诠释了奥康纳的生 态危机内涵，同时也深入地介绍了奥康纳经济危机论，指出了奥康纳经济危机与马 克思经济危机论的关系，揭示了奥康纳笔下的经济危机与生态危机的关系。 第三，本文不仅阐述了奥康纳生态危机论对我国生态文明建设的启示，同时也 指出了奥康纳经济危机论对我国经济建设的启示。 2 硕士学位论文 m a s t e r st h e s l s 一。一) 奥康纳双重危机论的缘起 詹姆斯奥康纳提出双重危机论有其深刻的社会背景和理论渊源。 ( 一) 双重危机论的社会背景 2 0 世纪中叶以来，发达国家凭借其先进的科学技术，创造了人类前所未有的物 质文明，但同时也带来大量的副产品生态环境问题。这些副产品犹如幽灵一般 从天而降，给人类的生产生活，乃至生存本身带来了巨大的挑战。据1 9 8 7 年世界 资源报告，“全球生态资源恶化主要表现在以下五个方面：第一，土地资源逐年衰 竭；第二，森林植被遭到毁灭；第三，水资源日趋紧张；第四，大气污染严重；第 五，物种数量减少 ，除此之外，还有噪音污染、电子波污染、热污染、核污染 等。总之，人类的生存环境已无比恶化，我们赖以生存的地球面临着严重的生态危 机，这“压倒一切、划时代的危机”，不断地引发人类去思考：造成生态危机的根 源是什么? 生态危机的出路在何方? 面对着严重的生态危机，西方发达国家的广大人民自发地掀起了声势浩大的群 众环保运动，各种环保组织也如雨后春笋。这种运动或被称为西方的生态运动，或 被称为西方绿色和平运动，它以市民为主体，以保护生态平衡、反对战争和核威胁 为主旨。该运动逐渐引起了奥康纳的关注，自然的理由一书也应运而生。 正像自然的理由的前言所述，生态学马克思主义产生的社会背景是“2 0 世 纪最后二三十年时间中所发生的三种主要经济、社会及政治的变化 ，即“三种 古典性模式的瓦解，以及全球化和新自由主义的出现，再加上各种类型的环境生态 和社会政治问题的成倍增加 。 蔡建明、李树平：现代地理科学，重庆出版社，1 9 9 2 ，第5 6 页。 。【美】詹姆斯奥康纳著，唐正东、藏佩洪译：自然的理由生态学马克思主义研究) ，南京：南京大学 出版社，2 0 0 3 ，前言第3 页 同上书，前言第4 页 3 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s ( 二) 双重危机论的理论渊源 s 一一 = 一一一 一一 一 1 、马克思、恩格斯关于人与自然关系的论述 奥康纳的生态思想来源之一便是马克思主义的经典文本。他在其自然的理由 一书中写到：实际上，马克思指出，人类对自然界的利用要按照个人和社会的需要， 要以生态理性生产为基础，而不是按照资本积累的逻辑来进行。 马克思、恩格斯认为，人与自然的关系是辩证统一的。首先，人是自然界发展 到一定阶段的产物。他明确说“人本身是自然界的产物” 。其次，人类具有自然 属性，人类本身是自然界的一部分。“我们连同我们的肉、血和头脑都是属于自然 界和存在于自然之中的 。再次，人类的生存和发展离不开自然界，离开了自然 界，工人什么也不能创造。最后，人与自然的关系是能动性和受动性的统一。马 克思认为人既能“通过自己的劳动占有外部自然，感性世界，还能通过自己的劳动 去支配自然界 。但是，人类创造性的发挥和实现，要以尊重自然规律为前提。 恩格斯曾说如果人类过分地陶醉于对自然界的胜利，自然界将会报复人类，最初期 取得的成果也会消失殆尽 。 马克思、恩格斯认为，劳动是联系人与自然的纽带。劳动发生了异化，人类与 自然的关系就转化为人类与人类敌对的、异己的世界的关系。在资本主义社会，资 本家为获暴利，大肆掠夺自然资源，这不但破坏了生产力，而且造成了资源的极大 浪费，同时也加剧了人与自然的对立，使有限的资源变得更加紧张。马克思认为， 在资本主义社会，人与自然异化关系的背后实质上是人与人之间关系的异化，因此 只有到了更高级的社会形态共产主义社会，才能消除人与自然之间的对立，实 现人与人、人与自然间的和谐。 由此可看出，人与自然的关系、劳动异化等马克思主义理论是奥康纳双重危机 论思想的来源之一。 2 、早期生态学马克思主义的生态危机理论 第一，早期法兰克福学派的生态危机思想。 o 【美】詹姆斯奥康纳著，唐正东、臧佩洪译：自然的理由生态学马克思主义研究，南京：南京大学 出版社，2 0 0 3 ，前言第4 页。 o 马克思恩格斯全集第3 卷，人民出版社，1 9 9 5 ，第3 7 4 3 7 5 页 同上书。第3 8 5 页 固马克思恩格斯全集，第4 2 卷，人民出版社1 9 7 9 ，第9 2 页 同上书，第9 8 页。 马克思恩格斯全集第2 3 卷，人民出版社，1 9 7 2 ，第5 6 页 4 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 最早关注科学技术与生态环境问题的西方马克思主义者是法兰克福学派。从科 学技术的角度研究生态危机问题始于法兰克福学派的霍克海默和阿尔道诺。他们在 其作品启蒙辩证法中，表达了技术悲观主义思想。二人认为：一方面科学技术 破除了迷信，但最终走向了对科学技术的迷信；另一方面，科学技术推翻了神化的 集权主义，却建立了科学技术的极权。他们还认为，启蒙运动在促进科学技术发展 和造就资本主义发达工业文明的同时，也加速了人类与自然的分离和对立，强化了 人类对自然的统治。在两人看来，资产阶级在统治自然的同时也加强了对工人阶级 的统治，这就使人类整个文明发生了大倒退。正如他们所说：“启蒙对万物，就像 独裁者对人。独裁者了解这些人，因此才能操纵他们；而科学家熟悉万物，因此才 能制造万物。于是，万物便顺从了科学家的意志”。 除此之外，在法兰克福学派中对生态危机理论和人与自然关系问题研究得最深 入系统的思想家当属马尔库塞。马尔库塞在其著作单向度的人中虽然不同程度 地表现出技术悲观主义，但是他更多地强调“技术的资本主义使用”。在他的另一 本著作反革命和造反中，他第一次比较系统地论述了资本主义社会的生态环境 问题，将环境保护同资本主义革命联系起来，首次对资本主义生态环境灾难的批判 由科学技术领域转移到对资本主义制度的反思。他指出人与自然关系的异化是资本 主义生态问题的根源，而这种异化又是由资本主义制度造成的。在他看来，“自然 是资本主义用于加工制造的原料，是物质，是加强对任何物质剥削性管理的原料 ，解决生态危机的前提就是“自然的解放”和“人的解放 。 第二，威廉莱斯的生态危机思想。 加拿大学者莱斯继承并发展了关于科学技术增强对人及自然双重控制的思想。 在他看来，资本主义生态环境问题根源于人类控制自然的观念，而非科学技术。莱 斯认为，控制自然的观念内含三种矛盾：一是控制自然的观念认为“自然 与“社 会”是分离的，只有社会才是有意义的发展领域，自然只是社会发展的条件；二是 控制自然的基础是这样一些组织，他们连接科研、技术发明和大规模生产，这些组 织给现代社会的其它所有机构造成了严重的威胁 ；三是控制自然和控制人之间存 在密切的联系，人类在加大对自然控制的同时也加强了对人际关系的控制。正是控 制自然的意识形态中存在这三种矛盾，才导致了生态环境灾难。最后，莱斯提出了 控制人与自然关系的思想，以彻底消灭资本主义生态环境灾难。他指出控制自然的 观念要以这样一种方式重新界定，也就是他的宗旨不在于科技的创新而在于伦理的 。霍克海默、阿尔道诺著，渠敬东、曹卫东译：启蒙辩证法 ，上海人民出版社，2 0 0 3 ，第7 页 。h 马尔库塞：反革命和造反，载 ，南京：南京大学 出版社，2 0 0 3 ，第5 6 页 圆同上书，第7 页。 同上书，第4 3 6 一4 3 7 页。 o 同上书，第4 3 6 页 8 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 客观维度表现在生产力是由与自然界相关的生产资料、生产工具和生产对象所构 成。它的主观维度在于“它除了包含有总体上的活动之外，还包含着劳动组合 或协作方式，而这些方式不但要受技术水平的影响，同时还受到文化实践等主观因 素的影响” 。从生产关系来看，它的客观维度表现在它以某些客观规律为基础， 包括资本积累规律、价值规律、竞争规律、资本的集中及垄断规律等其它资本主义 规律 。生产关系的主观维度表现在它的财富范畴蕴含文化内涵，而且它所采用的 剥削方法是受具体文化实践活动影响的 回。接着奥康纳以日美两国公司的不同调 动方式为例来说明这一点：日本公司钟情于责任感的工作模式，而美国公司钟情于 以个人主义为核心的工作热情的调动方式，日对美的工作方式或美对日的工作方式 则会像对牛弹琴一样不感冒。 第二，奥康纳建构了生产力和生产关系的自然维度。他认为，由于马克思是在 生态问题时代之前进行写作的，在他的理论著作里就轻视了自然界( 自然系统) 对 生产力和生产关系的影响。实际上，自然系统是内含于生产关系和生产力之中的。 奥康纳首先论述了自然系统对生产力的影响。自然系统是以内在的属性和规律影响 了生产力的发展。虽然自然界系统的具体形式往往是人类作用于自然界的结果，可 是它也具有相对的独立性。这在于组成自然系统的化学、生物及物理过程是自主运 作的而非依赖于人类系统 ，所以说，生产力具有自然的特性，例如，采矿业、农 业、渔业、林业等生产力的发展无一不受限于资源的制约，而交通业、建筑业，受 限于空间。接下来奥康纳为我们论证了自然系统对生产关系的影响。奥康纳指出自 然条件或自然过程影响了生产关系的发展。他举例说，英国没有经历过严格意义上 的封建主义，原因不仅在于其主导性的个体文化，而且，在一定程度上也是与其内 陆沿海系统的发展程度( 及由此带来的经营商机) 有关。在地中海和大西洋沿岸地 区，商业主义阶级结构很早就发展起来了，这样的自然资源条件和地理位置就刺激 了资本主义的发展。由此，奥康纳认为，自然不仅是生产过程的合作者，而且是一 个自主的合作者，自然条件受到破坏时，生产力和生产关系就随之改变。 第三，奥康纳论述了社会劳动人类社会和自然界中介的自然维度和文化维 度。他认为，按照社会原则建立起来的社会劳动，文化与自然是同时存在的。从社 会劳动同文化的关系来看，社会劳动拥有文化特性。这表现在人类的劳动不但构建 国【美】詹姆斯奥康纳著，唐正东、臧佩洪译：自然的理由生态学马克思主义研究，南京：南京大学 出版社，2 0 0 3 ，第6 2 页 圆同上书，第6 2 页 同上书，第6 2 页 同上书，第6 2 页 同上书，第7 4 页。 9 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 在一定的物质条件之上，而且也建立在一定的文化规范和文化实践之上，同时社会 劳动又决定了定的文化规范和文化实践，所以二者是相互决定和相互影响的关 系。从社会劳动和自然关系来看，社会劳动体现了自然因素，因为人类劳动是在一 定的自然条件之上，而自然系统反过来也由社会劳动所调节。在奥康纳看来，由于 文化维度和自然维度都具有不确定性，这就决定了社会劳动的不确定性。他认为当 今世界全球化的进程因为渗透了文化因素和自然因素而正变得越来越复杂。 奥康纳通过强调自然和文化的维度，重构了传统的马克思主义唯物史观，建立 了自然、文化和社会劳动三位一体的唯物史观，这是奥康纳双重危机论及其生态思 想的哲学基础。他这样做的目的不仅是为了克服传统马克思主义技术决定论的倾 向，同时也为了说明在资本主义制度下所引发的自然异化、消费异化、科技异化、 生产条件异化等各种问题，并最终为构建一个新的生态学马克思主义思想体系做准 备，为论述资本主义制度所引发的生态危机和经济危机理论奠定基础。 ( 二) 双重危机论的实质 2 0 世纪末，资本主义经济全球化已把很多国家绑在一起，生态环境问题也随之 向全球扩散，造成了全球性的生态危机。面对严峻的形势，奥康纳运用了马克思主 义基本理论，并反思早期生态学马克思主义者们的思想，创造性地提出了资本主义 双重危机论，即经济危机与生态危机并存的理论。 1 、资本主义两类矛盾及其关系 奥康纳认为传统的历史唯物主义在自然及文化的维度上是缺失的，因而无法很 好地分析并解决全球性的生态问题，于是他把自然和文化融入到了生产力和生产关 系中，构建了一种新的社会历史观，创立了第二类矛盾理论。 第一，第二类矛盾的提出。 奥康纳继承了早期生态学马克思主义者的生态危机理论，提出了资本主义生产 的无限性与资本主义生产条件的有限性之间存在着矛盾的观点。他把马克思关于资 本主义的基本矛盾归纳为第一类矛盾，把资本主义生产的无限性同资本主义生产条 件的有限性之间的矛盾总结为第二类矛盾，即第一类矛盾是资本主义生产力同生产 关系之间的矛盾，第二类矛盾是资本主义生产力、生产关系同生产条件之间的矛盾。 他认为，马克思和恩格斯在研究资本主义发展中，没有把生态破坏放在资本聚焦的 核心位置，低估了资本主义生产方式在资源枯竭及自然退化方面的危害性，所以有 l o 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 必要补充和修正马克思主义。他补充和修正了马克思关于资本主义基本矛盾理论的 论述，在他看来，马克思关于该矛盾的分析仅局限于资本主义基本矛盾的内部，却 忽视了资本主义生产与生产条件之间的矛盾。因此，奥康纳在坚持马克思关于资本 主义社会基本矛盾，即生产力同生产关系之间存在着矛盾的同时，又提出生产力、 生产关系同生产条件之间存在着矛盾，于是便有了奥康纳的双重矛盾理论。 第二，生产条件与资本主义的第二类矛盾。 为了说明资本主义第二类矛盾的由来，奥康纳分析了马克思“生产条件 的内 涵。他认为，马克思曾论述了三类“生产条件 。其一，“生产条件 就是劳动力。 奥康纳认为，作为生产条件的劳动力并不是为了在市场上出售而被生产和再生产出 来的，劳动者也无法与所有者分离而在市场上自由交换，从这一点上看，它是一种 虚拟的商品。其二，“生产条件 是“社会的公共条件，一般性条件 ，主要包括交 通运输设施、教育、城市以及社区性资本要素等。奥康纳同时认为，它们也不是为 了要在市场上出售而被生产和再生产出来的，因而也具有虚拟性。其三“生产条件 是“外部的物质条件 或“自然条件 ，这正是奥康纳关注和论述的重点。在马克 思那里，外部的自然条件主要有两类：一类是作为生活资料的物质财富，主要包括 肥沃的土地、渔业资源丰富的水域等；二类是作为劳动工具的自然财富，主要有瀑 布、河流、树木、金属和煤等矿产资源。优越的外部条件有利于提高劳动生产率， 进而提高利润。在奥康纳看来，马克思尽管对两种不同的生产条件做了区分，却没 有进行深入系统地研究。 基于以上的认识，他从三个方面展开了对生产条件的重构。第一、扩大了生产 条件的外延。在他看来，生产条件既含有生产力，又含有生产关系。这是在于它总 是在一定的法律、财产及社会关系中被生产和再生产出来。第二、生产条件的生产 和分配有其政治属性。在奥康纳看来，生产条件不能仅局限于对总体资本的内在关 系进行探讨，而应进一步在国家结构和内在关系范围内进行探讨。这是因为生产条 件的生产和分配在许多方面并不是通过市场或价值规律来调节。正如奥康纳所说 “资本与其生产条件之间的关系是由社会经济和市民经济的斗争来调节” 。第三、 资本主义国家无力对资本主义生产条件进行保护和重构。在资本主义社会，存在着 多种利益矛盾冲突，比如资本内部、资本之间、市民社会内部等都存在着矛盾，这 些冲突极其复杂，资产阶级政府没有能力构建一个对整个资本发挥作用的有效管理 机制。这就是说，资本家在追求自身利益毁坏生产条件的同时又无法对资本主义进 【美】詹姆斯奥康纳著，唐正东、臧佩洪译：自然的理由生态学马克思主义研究 ，南京：南京大学 出版社，2 0 0 3 ，第2 3 2 页。 同上书，第2 4 5 2 4 6 页。 l l 顾士学位论文 m a s t e r st h e s l s 行例行的保护和重构。奥康纳强调当代资本主义生产条件的破坏突出表现为生态危 机。生态危机既是资本家追逐利润的结果，同时也是资本主义制度和国家发展的必 然结果。正如奥康纳所说环境问题不能仅放在资本的维度上加以审视，国家与自然 之间有着非常深刻的内在联系。当然，如果一个国家能在市民社会民主管理下，那 么它将会成为重构自然及人类关系的基础。因此，奥康纳强调，要真正解决当代 资本主义日益严重的生态问题，就必须打碎当代资本主义高度集中的权力关系，使 之走向民主化。 第三，两类矛盾的关系。 奥康纳提出的两大类矛盾之间既有区别又有联系。从区别来看，首先，两大矛 盾的内涵、提出的时代背景、分析社会的侧重点和地位是不一样的。第一类矛盾即 生产力与生产关系之间的矛盾，反映的是早期的资本主义社会工人与资本家之间的 矛盾异常的尖锐化，经济危机发生的频率及破坏度比较大。而他所提出的第二类矛 盾反映的是2 0 世纪末资本主义社会在全球化过程中面临的生态环境问题非常突出， 生产条件受到比较大的破坏，资本主义生产力、生产关系与生产条件之间的矛盾比 较突出。所以在奥康纳看来，在当今资本主义社会中，第二类矛盾占据着主导地位。 其次，两大类矛盾的特点也不同。第一类矛盾是内在于资本主义体制的，与生产条 件无关。它反映的是剩余价值的生产与实现之间的矛盾，是从需求的角度对资本构 成了冲击。当个体为了获得更多的剩余价值，就会减少支出，增加对工人的剥削， 最终导致工人的支付能力也跟着下降。这样就会形成一个后果：一方面资本家为了 获得最大利润，拼命地扩大再生产，加强对工人的剥削；另一方面，工人的购买能 力却相对下降，最后无力购买资本家的产品，形成相对过剩危机，资本家的剩余价 值的实现环节便出了问题。而第二类矛盾是从成本的角度形成对资本冲击的。个体 资本为了获得超额利润，就会把成本转嫁到自然条件等外部上，其结果是抬高了其 它资本生产成本，这样，剩余价值的实现没有出现问题，而剩余价值的生产环节却 出现了问题。从联系来看，奥康纳认为，两类矛盾相互结合，共同对利润产生影响。 同时两类矛盾相互促进，第一类矛盾在一定程度上会促进和加剧第二类矛盾，第二 类矛盾也会促进和加剧第一类矛盾，最后形成一个恶性循环。两类矛盾关系如下图， 此图由雅考夫加勃( y - a a l ( o v g a r b ) 所画回： 。【美】詹姆斯央康纳著，唐正东、减佩洪译：自然的理由生态学马克思主义研究，南京：南京大学 出版社，2 0 0 3 ，第2 3 5 页 o 同上书，第2 7 6 页 1 2 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 致力于改变生产关系的劳工和社会主义运动具体的方面： 生产力 传统马克思t生产过剩由危机所引发 政治、国家 主义理论卜( = 实现性的危机 一经济危秽卜的对生产力和生产和交换 上 ( 商品需求的短缺)生产关系的重构、更为明晰的社会 生产关系 i ( 潜在的社会 譬如：计划性、民族主义的) 形式 化、利润的分享 l 致力于改变生产条件的新社会运动_ 具体的方面 生产条件再 生态学马克 思主义理论 并不是作为商品上产出来 却做为被商品来对待的 东西) a 、外在的自然力 b 、劳动力 c 、基础设施、空间 1 3 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 2 、资本主义的必然产物：双重危机 奥康纳首先对危机的相关概念进行了文本和事实的考察。2 5 0 0 年前希腊人认为 “危机是一种疾病在发展过程中的转折点，它能决定该病人能否存活，或者决定 该疾病会不会转向更严重的一种疾病。1 9 世纪的历史学家经常用“危机 这一概念 来表示一个民族或人民命运中的某种转折点、某个做决定的时刻，或者一群人的意 志真正受到考验的时刻。奥康纳认为，包括生态危机在内的危机范畴最重要的内涵 应该是“转折点 以及“做决定的时刻”。奥康纳认为，在马克思主义理论中，经 济危机的含义是非常明确的，它主要是指资本主义的货币、生产或商品的流通过程 中的中断或停止。经济危机意味着某种“转折点 ，它反映了经济增长开始转向某 种衰退( 或者说萧条、滞涨的阶段) 。同时，它还有另一层含义：一个做决定的时 刻。 传统马克思主义认为，资本主义生产力同生产关系之间存在无法调和的矛盾， 并最终会引发经济危机。奥康纳对这一判断进行了改良，他认为当今资本主义社会 存在着两大类矛盾，将会出现由两大类矛盾引发的经济危机与生态危机同时存在的 局面。 第一，全球化资本主义经济危机。 在传统马克思主义看来，资本主义生产力与生产关系之间的矛盾是资本主义社 会的根本矛盾，二者是不可调和的，这必然导致经济危机的发生。资本家为获得更 多的利润，会拼命地扩大再生产，加强资本的积累，而资本积累的唯一来源就是工 人创造的剩余价值。这样，在生产过程中，资本家会不断地榨取工人创造的剩余价 值。随着资本家对工人的剥削越来越重，就会造成劳动人民的购买力不断下降的局 面，最后导致商品的两端出现了买卖之间的矛盾，剩余价值的生产链条发生中断， 并产生资本主义经济危机。资本主义经济危机是一种过剩的危机，但这种过剩是一 种相对的过剩而非绝对的过剩。马克思认为，资本主义相对过剩的危机是资本主义 特有的经济现象，不但造成了财富的巨大浪费，也严重破坏了资本主义生产力，加 剧了阶级矛盾，暴露了资本主义制度的弊病及历史的过渡性。资本主义经济危机说 明，资本主义生产力与生产关系之间存在着不可克服的矛盾，只有根据社会化大生 产发展的要求，把资本主义私有制发展成社会主义公有制，才能从根源上消灭资本 主义的基本矛盾，从而消灭资本主义的经济危机。因此，马克思主义认为经济危机 必然导致社会主义代替资本主义。 o 【美】詹姆斯奥康纳著，唐正东、藏佩洪译：自然的理由生态学马克思主义研究，南京：南京大学 出版社，2 0 0 3 ，第2 8 5 页 1 4 硕士学位论文 m a s t e r st h e s l s 奥康纳首先从总体上继承了马克思的经济危机论思想，同时在资本主义全球化 新的条件下，他又提出了- _ 些新的观点，从而丰富和发展了马克思主义的经济危机 论。奥康纳认为在当今资本主义社会，经济危机出现了新的形式。为了使剩余价值 的再生产持续下去，资本主义开始生产和消费额外的商品，包括“资产阶级的消费； 独立于工资增长和消费需求的资本投资以及由资本投资所创造出的市场；由于企 业、消费行为及政府信用的扩大而导致政府在投资和消费方面的财政开支；从其它 资本或国家所夺取的市场 。虽然这样做能使资本主义社会暂时保持一定水平的 商品需求量，延缓经济危机的发生。然而，由于这种额外的商品生产及消费仍然是 以获得最大利润为目的，这就会造成商品供求失衡更加严重的局面，或者在流通流 域出现危机。目前，虽然一些国家构建了刺激需求的信用制度，但这种建立在消费 信用或抵押信用基础之上的消费需求的扩大大大超过了工资增长的水平，这毫无疑 问将会把潜在的生产过剩危机转化为资本生产不足的危机。信用体系的扩大，在带 来财富的同时，也带来了金融投机及债务的增加，同时使金融结构变得更加不稳定， 这些因素很可能会导致金融体制的危机。因此，奥康纳得出结论“总而言之，经济 危机除了传统的实现性危机之外，还会以其他各种不同的形式表现出来，譬如金 融危机、金融崩溃、流动性危机、国家财政危机等其它危机”圆。 除此之外，奥康纳还认为，当爆发经济危机时，不一定必然导致社会主义社会 代替资本主义社会。他认为，资本主义全球化时代的经济危机、金融危机、财政危 机等只是提供了向社会主义转型的可能性而不是唯一选择。资本主义危机更主要是 为资本提供了通过各种形式对自身调整的机会。他认为有两种过程可以实现资本主 义自身的重新整合。“资本往往会采用两种一般性的、同时也是相互依赖的方法， 通过调整自身来利用危机，并以一种有利于资本自身利益的方式去解决这种危机。 第一种方法是对生产力开始调整，第二种方法是对生产关系加以调整 。在奥康 纳看来，生产力的调整主要通过技术的改造以降低单位成本从而增加生产的灵活 性，这样会降低劳动力再生产的成本，提高生产材料的使用效率，缩短生产和流通 的周期，从而增加资本的利润。同时也会使资本向更加社会化的形式发展，使生产 过程表现得更具有社会化的特征。生产关系的调整主要集中在资本内部以及资本之 间、国家内部以及国家之间，目的是为了增强国家和资本对生产、投资和市场运作 等过程的控制，这样就可以对劳动力、原材料以及其他生产要素的生产关系进行重 回【美】詹姆斯奥康纳著，唐正东、臧佩洪译：自然的理由生态学马克思主义研究 ，南京：南京大学 出版社，2 0 0 3 ，第2 6 0 页 o 同上书，第2 6 l 页。 同上书，第2 6 2 页 1 5 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 新规划和整合。在奥康纳看来，对生产关系进行重新规划和组合的方式可以是多种 多样的，而不是马克思所说的唯一的社会主义方式。而且奥康纳认为，由经济危机 导致的资本主义生产关系的调整是以生产力社会化形式的多样性为前提的。生产力 社会化形式的多样性会导致生产过程的多样性。正如他所说“生产关系方面的变化 在今天的表现包括高科技资本之间的“战略协定、国家对金融市场的强力干预、 通过接管和合并而形成的资本集中，这些变化分别意味着高科技秘密的共享或技术 人员的社会化、新的金融控制形式以及管理体制和生产体制的重构 国。从这里我 们可以看出，奥康纳用“生产关系的多样性选择代替了马克思主义的社会主义选择， 表现出了对资本主义进行改良的思想”圆。 第二，全球化资本主义生态危机。 奥康纳认为，当今资本主义社会存在着双重危机。其中资本主义的生态危机有 两种类型：一种类型是由资本积累所引起的，另一种类型是由经济危机所引起的。 二者在程度上和类型上并不完全相同，但每时每刻都是以不平衡的方式组合在一起 同时存在的。 首先我们看由资本积累所引发的生态危机。奥康纳通过第二类矛盾论述了生态 危机产生的必然性。他认为，资本积累是生态危机产生的直接原因。资本积累建立 在不断增长的生产率基础之上，或不断降低工人阶级的劳动力成本以及追逐更高利 润的基础之上，生产率的提高表示相同的雇佣劳动人数可以加工更多的原材料。假 如生产率不断提高，那么对原料的需求量也将不断增加，其结果是资本的成本将会 增加，利润率将会下降，这将不利于资本的积累。正如奥康纳所说“原料在不变资 本的支出中占有更大的份额，从而在商品的价值中占据更大的份额。此刻，对资源 需求的加大以及资源开发的力度提高，会提升平均成本，从而限制利润率及积累率 的增长” 。这时个体资本便会通过增加投资技术设备、基础设施等来开发新的矿 物及土地等，以此来使成本降下来。与此相反，如果原材料价格下跌，那么成本就 会跟着下跌，平均利润就会提高，这会诱发开发原材料的速度变快，资本积累的增 加最终会带来资源的过度耗费，并会面临资源衰竭的风险。最后形成了这样一个恶 性循环：“高利润诱发了高积累率，高积累率反过来又诱发了对原材料的更大需求； 对原材料更高水平的开发降低了生产成本，而生产成本的下降又促使原来的高利润 【美】詹姆斯奥康纳著，唐正东、威佩洪译：自然的理由生态学马克思主义研究) ，南京：南京大学 出版社，2 0 0 3 ，第2 6 3 页。 。刘仁胜：生态马克思主义概论，北京：北京编译出版社，2 0 0 7 ，第5 7 页 西【美】詹姆斯奥康纳著，唐正东、臧佩洪译：自然的理由生态学马克思主义研究 ，南京：南京大学 出版社，2 0 0 3 ，第2 9 0 页 1 6 硕士学位论文 m a s t e r st h e s