（交通运输规划与管理专业论文）企业专用岸线利用效能评价研究.pdf

上海海事大学硕士论文企业专用岸线利用效鸵评价研究 摘要 随着世界经济一体化和我国对外贸易的发展，港口的作用日益增大，“以港兴城、 港城联动”成为各个港口城市乃至港口经济区域发展的源动力。港口的建设必须要有 优良的岸线资源条件作为支撑，然而岸线作为不可再生资源，其稀缺性日益体现，可 供建设大型深水港口的岸线已不多 在已利用的岸线中，企业专用岸线占据了较大的比锣葶，而其存在的问题也最多。 比如：未批先用、占而不用、深水浅用、多占少用等现象，严重影响了港口建设开发、 城市经济的发展。然而目前，对岸线利用效能的评价还处于初始阶段，还没有一套完 整的评价指标体系及方法可供参考对岸线利用效能的评价势在必行本文首次选取 企业专用岸线利用效能作为研究对象，为其他岸线利用情况的分析研究提供了参考。 本文基于企业专用岸线利用情况及评价方法现状的分析，对相关问题进行了研 究文章首先对国内外有关研究现状进行综述，提出本文的立意和研究思路。其次， 建立企业专用岸线利用效能评价的指标体系，旨在从技术效能、经济效能、社会效能、 环境效能四方面综合全面地进行评价考量。根据企业专用岸线利用效能评价的特点， 选定模糊综合评判方法对其进行定性和定量相结合的综合评价。 在对上海市三家临岸企业：宝钢股份有限公司、上海石化股份有限公司、上海振 华港口机械( 集团) 股份有限公司，各项指标调查研究的基础上，采用上述方法对其 专用岸线的利用效能进行综合评价。通过对评价结果的分析，进而提出提高企业专用 岸线利用效能的措施建议。最后，采用语言，对企业专用岸线利用效能评价方法 编制程序，以期利用计算机强大而快速的计算、运行，使本评价方法更具操作性，使 本研究更具实用性 关键词：企业专用岸线，利用效能，评价指标体系，模糊综合评判 上海海事大学硕士论文 企业专用岸线利用效能评价研究 a b s t r a c t w i t ht h ee c o n o m i cg l o b a l i z a t i o na n dt h ed e v e l o p m e n to fc h i n a si n t e m a t i o n a l t r a d e ，t h ef u n c t i o no fp o h a sb e c o m em o r ea n dm o r ei m p o r t a n t ，t h ec o n c e p t so f 。b o o m i n gw i t ht h ep o r t s ”a n d 。d e v e l o p i n gw i t ht h ep o r t s ”h a v eb e e nt h ei n t e m a i i m p e t u so f 啪ep o r tc l u e sa n de v e nt h er e g i o n a le c o n o m i cg r o w t ho fp o 他p o r t s c o n s t r u c t i o nd e m a n d st h es u p p o r to fe x c e l l e n tr e s o u r c ec o n d i t i o no fs h o r e l i n e a s t h en o n - r e n e w a b l er e s o u r c e s 。t h er a r e n e s so fs h o r e l i n eb e c o m e si n c r e a s i n g l y e v i d e n t 。n o w a d a y s 。t h e r ea r en o t , s om a n ys h o r e l i n e sw h i c ha r eu s e dt oc o n s t r u c t l a r g e s i z ed e e p w a t e rp o r t e n t e r p r i s es p e c i a l i z e ds h o r e l i n e st a k eag r e a tp r o p o r t i o no fu s e ds h o r e l i n e s t h e r ea r eai o to fp r o b l e m si ne n t e r p r i s es p e c i a l i z e ds h o r e l i n eu t i l i z a t i o n s u c ha s 。u t i l i z a t i o nb e f o r es a n c t i o n ”，。o c c u p a t i o nw i t h o u tu t i l i z a t i o n 。u s i n gd e e pw a t e ra s s h a l l o ww a t e r “o c c u p i e dm o r et h a nu t i l i z a t i o n ”t h e s ep h e n o m e n ai n f l u e n c et h e d e v e l o p m e n to fp o r tc o n s t r u c t j o na n dc i t ye c o n o m y a tp r e s e n t ，t h ee v a l u a t i o no f s h o r e l i n eu t i l i z a t i o ne 仟i c i e n c yi sa tt h es t a g eo fb e g i n n i n g t h e r ei sn o ta n i n t e g r a t e de v a l u a t i o ni n d e xs y s t e ma n dm e t h o df o rr e f e r e n c e t ob u i l du pa n e v a l u a t i o ns y s t e mo fs h o r e l i n eu t i l i z a t i o n 酾c i e n c yi sn e c e s s a r y t h ep a p e r f o c u s e so nt h ee n t e 巾r i s es p e c i a l i z e ds h o r e l i n e s ，p r o v i d i n gt h er e f e r e n c et oo t h e r s h o r e l i n eu t i l i z a t i o nr e s e a r c h b a s e do nt h ea n a l y s i so fe n t e r p r i s es p e c i a l i z e ds h o r e l i n eu t i l i z a t i o na n d e v a l u a t i o nm e t h o d st h a th a v eb e e nu s e d ，t h ep a p e rd o e sr e s e a r c ho nr e l a t i v e p r o b l e m s s u m m a r i z e sd o m e s t i ca n do v e r s e a sr e s e a r c hs t a t u s 。r a i s e st h e c o n c e p t i o na n dw a yo fr e s e a r c h ；s e c o n d l y , e s t a b l i s h e sa ne v a l u a t i o ni n d e xs y s t e m o fe n t e r p r i s es p e c i a l i z e ds h o r e l i n eu t i l i z a t i o ne f f i c i e n c yw h i c hs t u d i e sa n de v a l u a t e s c o m p r e h e n s i v e l yo nf b u ra s p e c t s t h o s ea r e ：t e c h n i c a ie f f i c i e n c y , e c o n o m i c a l e f f i c i e n c y , s o c i a le f f i c i e n c ya n de n v i r o n m e n t a le f n c i e n c y a c c o r d i n gt ot h ec h a r a c t e r o fe n t e r p r i s es p e c i a l i z e ds h o r e l i n eu t i l i z a t i o ne f f i c i e n c ye v a l u a t i o n 。t h ep a p e r c o m b i n e st h eq u a l i t a t i v ea n a l y s i sa n dq u a n t i t a t i v ea n a l y s i st oe v a l u a t ei tw i t hf u z z y c o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o nm e t h o d w 骱廿1 ei n v e s t i g a t i o no ft h r e ee n t e r p d s e sb vt h es h o r e ：b a o s h a ni r o n & s t e e i c o m p a n y ，s h a n g h a ip e t r o c h e m i c a lc o m p a n y , s h a n g h a i2 h e n h u ap o r tm a c h i n e r y c o m p a n y , r e s e a r c h i n go nt h ee v a l u a t i o ni n d e x e s 。t h ep a p e re v a l u a t e st h e e n t e r p r i s es p e c i a l i z e ds h o r e l i n eu t i l i z a t i o ne f f i c i e n c yw i t ht h em e t h o dm e n t i o n e d a b o v e w 曲t h ea n a l y s i so fe v a l u a t i o nc o n s e q u e n c e t h ep a p e ra l s or a i s e ss o m a s u g g e s o n si nt h ei m p r o v e m e n to fe n t e 巾r i s es p e c i a l i z e ds h o r e l i n eu t i l i z a t i o n e f f i c i e n c y f i n a l l y , a ne n t e r p r i s es p e c i a l i z e d s h o r e l i n eu t i l i z a t i o n e f f i c i e n c y e v a l u a t i o np r o g r a mi nv bp r o g r a ml a n g u a g ei sd e s i g n e dt om a k et h ee v a l u a t i o n m e t h o dm o r eo p e r a t i v ea n dp r a c t i c a l 上海海事大学硕士论文企业专用岸线利用效能评价研究 e n t e r p r i s es p e c i a l i z e ds h o r e l i n e ，u t i l i z a t i o ne f f i c i e n c y , e v a l u a t i o n i n d e xs y s t e m f c e ( f u z z yc o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o n ) z h up e i p e i ( t r a n s p o r tp l a n n i n ga n dm a n a g e m e n t ) d i r e c t e db y ：篮世丛监l m 论文独创性声明 本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。 论文中除了特别加以标注和致谢的地方外，不包含其他人或者其他机构 已经发表或撰写过的研究成果。其他同志对本研究的启发和所做的贡献 均已在论文中作了明确的声明并表示了感谢。 作者签名： 论文使用授权声明 本人同意上海海事大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校 有权保留送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以上网公布 论文的全部和部分内容，可以采用影印、缩印或者其它复制手段保存论 文。保密的论文在解密后遵守此规定。 作者签名：日期：童强# 上海海事大学硕士论文企业专用岸线利用效能评价研究 1 1 问题的提出和研究的必要性 第一章绪论 当前我国国民经济和社会发展已进入一个快速发展的时期港口作为一种重要的 交通基础设施，在国民经济和社会发展中发挥着相当重要的作用，特别是在对外贸易 往来愈加频繁，现代物流飞速发展的今天，港口的作用愈加显现然而，港口的建设 必须要有优良的岸线资源条件作为支撑，对江河湖海岸线的水深、水流、地形等自然 条件都有一定的要求，并不是任何一处岸线都可以建设港口。换句话说，可以建设港 口的岸线资源是有限的，特别是可以建设供大型船舶停靠使用的深水岸线资源则更是 十分有限。因此，港口岸线资源是国家的宝贵财富，是不可再生资源，必须十分珍惜。 然而，目前我国岸线资源的使用情况却令人堪忧，主要表现在以下方面： 1 ) 岸线资源的开发利用缺乏系统规划比如一些中小企业和小码头先入为主， 占据了优良的深水岸线，不能做到深水深用，浅水浅用，甚至多占少用，占而不用， 造成了很大的浪费，且给以后的大项目、大工程布局带来困难； 2 ) 已批建设项目中，占用岸线过多许多工矿企业贴岸布置，占用了较长的岸线， 这些工业项目建设泊位少，岸线利用率低，宝贵的黄金岸线得不到充分利用，浪费严 重； 3 ) 未批先用现象的存在岸线审批过程比较繁杂，牵扯的部门多、时问长，从而 导致了许多未批先用的现象； 4 ) 一些岸线使用企业缺乏岸线资源价值的概念拖欠或拒交岸线使用费，使属于 国有资产的岸线资源价值大量流失； 5 ) 以往岸线的使用管理注重技术管理、实物管理，缺乏产权管理没有将岸线资 源按资产营运规则进行资产经营，造成岸线的无偿、低价值使用 从上述分析可以看到，我国岸线资源的利用存在很多问题，其中占据岸线利用功 上海海事大学硕士论文企业专用岸线利用效能评价研究 能较大比例的企业专用岸线存在的问题更为明显，并逐渐影响港口岸线的开发利用。 归根到底，还没有从根本上认识到岸线作为一种国有资源的价值，还缺乏一种对岸线 利用效能进行有效评价的手段。基于此，本研究将在进一步弄清楚存在问题和根源的 基础上，以企业专用岸线为突破口，以其利用效能作为研究对象，建构企业专用岸线 利用效能评价的理论和方法，以此为契机，以期为我国企业专用岸线乃至所有岸线资 源利用效能的研究找到一个更加科学且实用的评价方法从而为港口管理部门决策提 供理论、依据和方法，以加强对岸线资源的统一规划和管理，贯彻深水深用、浅水浅 用和节约使用的原则，确保我国有限的岸线资源能得到尽可能合理的利用，发挥其最 大的效能。 1 2 国内外岸线利用评价研究述评 国内外对岸线利用评价的相关研究很少，多数散见于港口规划、港口评价等相关 研究报告中归纳起来，有关岸线评价的研究主要见诸于以下研究领域： 1 2 1 港口城市岸线规划的研究述评 在港口规划中，以影响港口发展的因子为主要指标，把岸线作为港口发展的环境 条件进行评价，除考虑必要的岸线自然属性( 如水深条件) 外，对岸线的评价和利用 规划主要从城市发展的角度去考虑“1 嘲跚鲫( c n f o r w a r d ，1 9 7 0 ；罗正齐，1 9 9 1 ； 任虹等，1 9 9 4 ；吴永铭，1 9 9 3 ) 岸线评价主要从岸线的工程技术条件考虑，评价因 子主要是岸线的水深条件和岸线稳定性，评价方法主要以定性为主，辅之以一定的定 量分析。同时对岸线资源的认识更深入了一步，将岸线作为相对独立的资源进行利用 规划研究，具体反映在中华人民共和国港口法 ( 征求意见稿) 把岸线利用规划作 为港口总体规划的一个专项规划，强调岸线的资源观，认为岸线资源是极其有限的， 在进行岸线利用规划时，要节约和合理利用岸线资源，综合部署可用岸线的各项建设， 实施经济和社会的可持续发展旧( 张谦益，1 9 9 8 ) 这个领域是目前除地理学界以外 所作的岸线研究较多的领域，其中很多的研究思路值得学习，但因为他们研究的范围 仅限于港口城市，且大多是海港城市，对形成地理学意义上的岸线研究来说，研究范 2 上海海事大学硕士论文企业专用岸线利用效能评价研究 围就显得小了。 i ，2 2 内河岸线资源评价研究 此领域是把内河岸线看作一种特殊的资源专门就其进行评价。1 9 8 9 年，中国科 学院南京地理与湖泊研究所和江苏省计委合作完成了江苏省长江沿岸地区国土规划 综合报告( 内部资料) ， 中提出，资源 性资产，一般都是天然形成的自然物，在开发利用前，人类没有向它投入劳动，所以 它没有价值，但它是经济活动必不可少的基础，有很高的使用价值，它的价值并不是 传统意义上的劳动价值，而是资源所有权经济权益的体现。从国际上来看，对资源型 资产的管理通行的做法是实行资源开发特许权制度，并且可以把资源性资产视同资本 金投入与其他投资者进行合资合营，实行有偿使用啪 岸线资源有价值，应按资产来管理，对岸线使用单位可收取相应的岸线使用费， 在出让和转让岸线时，通过岸线资源的评估，收取相应出让转让金，在原有的岸线实 物帐户基础上，建立岸线资源的价格核算制度和价值帐户，在港口建设中将岸线资源 的价值纳入工程成本核算中，以促进岸线的综合利用，提高经济效益，实现岸线资源 的资产化管理。 2 ) 2 0 0 1 年政府法制研究刊登了 上海港岸线资源状况与价值研究综合报告， 报告在对上海港岸线资源状况进行调研分析的基础上，就如何体现岸线的资源价值， 推进岸线资源有偿使用制度，提出方案思路。 该文指出，岸线资源价值有两部分组成，一是岸线资源的资本价值，它是人类对 岸线资源的劳动投入，包括物化劳动和活劳动投入，作为岸线的固定资本而形成的价 值。二是岸线资源的物质价值，岸线资源的物质价值来源于岸线的稀缺性、有限性 报告将影响岸线资源价值的因素分为四类：( 1 ) 港口的自然条件( 2 ) 港口的集疏运 4 上海海事大学硕士论文 企业专用岸线利用效能评价研究 条件( 3 ) 相关企业的相邻程度( 4 ) 港口的服务设施条件 3 ) 2 0 0 5 年万汉峰和曹东平在长江岸线资源的有偿使用探讨中指出，长江岸 线是有限的宝贵资源，随着沿江经济带的发展，深水、中深水岸线已越来越少。同时， 还存在一些岸线开发项目布局不合理、土地和岸线资源缺乏高效利用，以及岸线使用 不当的问题，不利于岸线的安全、稳定和持续利用。从贯彻科学发展观，维护长江岸 线资源的可持续利用来看，很有必要实行有偿使用，开征长江岸线资源使用费咖。 实旄长江岸线资源有偿使用，制定整治与开发、利用与补偿相结合的政策，是促 进长江岸线资源合理利用的必要手段。对长江河道的整治，除各级财政仍需加大投资 力度外，还应本着谁受益谁负担的原则，岸线使用单位也必须承担河道整治任务。对 岸线使用单位征收岸线资源使用费有利于克服当前存在的重开发利用、轻整治防护和 无偿多占长江资源、水工程的现象。岸线资源使用费的价格应当根据岸线资源的条件 确定，做到优质岸线优价，以保证国家重点项目和对国民经济起着重要作用的项目得 到优质岸线，同时起到限制单位和个人多占、滥占岸线或占而不用的作用。 1 3 本研究的目的、整体思路和框架 岸线是水域和陆域的结合体，其兼具二者的双重重要性如果说港口是城市的经 济命脉，那么岸线则是此经济命脉的基础。我国岸线深水资源紧缺珍贵，岸线旧格局 与新一轮发展矛盾突出，特别是企业专用岸线使用缺乏市场化资源配置机制与良好的 政府管制 本课题的研究目的及整体思路就在于在充分调研我国岸线利用状况的基础上，主 要就企业专用岸线开发利用目前存在的问题，通过国内外调查和比较的方法，结合上 海部分企业专用岸线利用的实际数据和具体情况，建立企业专用岸线利用效能的评价 指标体系，提供合理、易操作且可广泛使用的定量方法，对于利用岸线的业主，根据 其利用效能的好坏，建立淘汰退出机制，为港口管理部门的监管提供决策支持 本研究的框架见图1 - 1 所示： 5 上海海事大学硕士论文企业专用岸线利用效能评价研究 圈卜1 本文的研究框架 6 上海海事大学硕士论文企业专用岸线利用散能评价研究 第二章岸线利用效能的有关概念及现状分析 2 1 岸线和j 用效能的有关概念 地理学意义上的岸线是比较明确的“线”的概念埘如理论上定义海岸线 ( c o a s t - l i n e ) 为“陆地沿海的外围线，亦即海水面与陆地接触的分界线。其位置随 潮水的涨落而变动，也因海陆分布的变化丽改变”河流岸线是河流与陆地的分界线， 它的位置受河流边界影响，高竣的基岩岸，水边陆地就是岸线；低缓的沙泥质岸，岸 线则依河流水位的涨落而变动在岸线规划中，将岸线看成一个“带状”区域。如城 市规划界认为，港口城市的岸线不同予地理意义上的岸线，也不同于地理意义上的“岸 带”( 如海岸带) 。岸线应是一个空问概念n 帕，包括一定范围内的水域和陆域，是水域 和陆域的结合地带( 郑弘毅，1 9 9 1 ；张谦益，1 9 9 8 ) 理论上还没有形成对这个“结 合地带”边界的统一规定，但一般认为，这个边界可根据岸线所属的区域而定。海岸 线和内河岸线的边界不能要求一致，即使是内河岸线，上、中、下游也不能统一规定 一样的边界，城市岸线也要根据城市自身的条件来定所以说，到目前为止，这个边 界仍是模糊的。但尽管如此，岸线利用总是反映在岸线肉水域、陆域延伸一定范围的 空间占用 因此，在衡量岸线资源时，不能简单地将其看作地理学意义上的“线”的概念， 而应将其看作一个。带”的概念，本研究定义这个“带状区域”为。岸线空间”，岸 线空间的范围可根据开发利用的实际情况而定 岸线利用是以水域环境为主体的水、陆和人文环境的综合性利用有水才有岸， 几乎任何种岸线资源的开发都和岸线水体有直接或间接的关系，最主要的联系反映 在航运上，有时河流航运价值的大小直接影响到岸线开发的可能性和必要性，也反映 了岸线资源的质量。如果失去了。水域特征”，岸线资源只是一般的资源，而不是“特 殊的资源” 岸线之所以被称为资源，不仅是因为岸线可供人类以多种方式开发利用，而且还 由于人类在开发岸线时是对岸线有选择的，即岸线不仅有量的反映，而且有质的差别， 7 上海海事大学硕士论文企业专用岸线利用效拒评价研究 其差别影响到人类开发岸线的难易和使用效果的好坏岸线利用是对岸线空间的占 用。在这个空间范围内有满足多种使用方式开发的资源，主要包括满足港口、工业、 仓储、生活休疗及农业开发使用的港口资源、空间资源、淡水资源、渔业资源、旅游 资源等等。 人类对岸线价值的判断，受其主观认识水平和经济技术水平的条件限制。本研究 对企业专用岸线的定义为：现有的经济、技术水平和社会条件下，由企业根据其生产 经营需要，符合相关规章制度，经由港口管理部门批准开发的岸线。岸线的长度是计 算或衡量岸线资源量的主要指标 效能，指事物所蕴藏的有利作用“”所谓企业专用岸线利用效能，即企业专用岸 线的利用对整个港口、经济、社会、环境的作用和贡献，是企业专用岸线管理能率、 利用效率以及效益( 包括其社会效益、生态环境效益和经济效益) 的合称。企业专用 岸线利用效能不仅仅反映企业对所占用岸线的有效利用率，还体现了企业由于对岸线 的利用进而对国民经济及整个社会的影响，它是构筑在各种影响因子之上的一个相对 综合指标 2 2 岸线的功能分类 学术界目前还没有形成较规范的岸线利用分类，通过对文献资料的分析，根据岸 线的实际用途和管理方式的不同，可以将岸线分为以下几种类型“习n 习( 见表卜1 ) ： ( 1 ) 公用码头岸线 开发利用自然岸线，以旅客、货物的社会化运输为目的，沿海、沿江、沿河的船 舶靠泊、客货装卸、过驳倒载等交通基础设施所形成的岸线 ( 2 ) 企业专用岸线工业仓储岸线 开发利用自然岸线，主要服务于工业生产活动和仓储过程本身，以及大型企业的 原料、能源、产成品的专业化运输，是自然岸线在工业化进程中形成的人工岸线 ( 3 ) 农业和渔业岸线 以提供滩涂围垦等农业开发建设条件，支持渔业生产为目的，不从事其它运输活 动的自然或人工岸线。 8 上海海事大学硕士论文企业专用岸线利用效能评价研究 ( 4 ) 市政和水利建设岸线 市政、交通、通讯和水利建设所需要的岸线。 ( 5 ) 生活和旅游岸线 生活和旅游所需要的岸线。 ( 6 ) 水资源和生态保护岸线 以保障水厂取水口上下游一定距离内的水质良好为目的，或者为了满足跨区域流 域调水需要，以及针对某些河势动荡剧烈( 航槽频摆、淤积严重、出浅明显) 的岸段， 对岸线实行较严格的保护措施，控制岸线资源的规模性利用型开发 ( 7 ) 公务岸线 与岸线相关的管理部门包括海事、公安、边防、海关、消防、救助、环卫管理、 海洋局、港口局、渔政等所占用的岸线 ( 8 ) 港航服务岸线 从事船舶供应、船舶引航、船舶拖带、打捞、交通船基地、港航工作船、航道 疏浚、航务工程、地址勘探、摔泥基地、浮筒保养基地、长江驳船锚地、轮驳编解、 锚地等所需要的岸线。 ( 9 ) 国防等特殊岸线 以军事战备为目的，划定由军方的基地或企业所使用管理的岸线也包括以平战 结合为原则建设少量的从事货物中转装卸运输的后勤辅助设施等特殊岸线。 表1 - 1 我国岸线使用功能划分表 t a b i e1 1t h ef u n c i i o n a lc l a s s i f i c a t i o no fn a t i o n a ls h o r e l i n e s 序号大类小类 由中央和地方各级交通部门、各类物流企业，专业码头公司、 l公用码头岸线 战略投资公司等投资建设的公用码头( 商港码头) 船舶工业所必需的船坞、船台和滑道，工业企业所必要的取、 捧水口，贴岸型电力、石化、冶金、建材、粮油、造纸等行业 2企业专用岸线 的企业自建的专用码头( 自备码头) 滩涂围垦区、沙洲填筑区、渔船停泊维修补给区、水产养殖区、 3农业和渔业岸线渔业产品加工区等 9 上海海事大学硕士论文 企业专用岸线利用效能评价研究 岸边垃圾焚烧填埋场、捧污口，陆岛问、过江、河的桥梁隧道、 4市政和水利建设岸线轮渡、输电电缆、通信光缆，防洪大堤、防汛墙、泻洪闸等 5生活和旅游岸线城市沿岸休闲区、滨江风景区、水上运动区等 6水资源和生态保护岸线保障水厂取水口水质良好的岸线、满足跨区域调水需要的岸线 海事、公安、边防、海关、消防、教助、环卫管理，海洋局、 7公务岸线港口局、渔政等 从事船舶供应、船舶引航、船舶拖带、打捞、交通船基地、港 8港航服务岸线航工作船、航道疏浚，航务工程、地质勘探、捧泥基地、浮筒 保养基地、长江驳船锚地、轮驳编解、锚地等 9国防等特殊岸线 军方基地、后勤辅助设施、过海河电缆及保护等 其中，第二大类企业专用岸线是本文的主要研究对象 2 3 国内相关法规对岸线使用管理的有关规定 目前，国内还没有一部真正的关于岸线使用管理方面的全国性法律法规只有在 2 0 0 4 年1 月1 日起旌行的 中华人民共和国港口法中，对岸线资源的使用与管理 作了一些相关规定。此外，各地还有一些相应的地方性法规，如上海港口条例、 上海港口岸线管理办法等。 中华人民共和国港口法是我国对于港口的规划、建设、管理的一部综合性法 律，对于岸线资源使用管理有如下的规定： 第七条港口规划应当根据国民经济和社会发展的要求以及国防建设的需要编 制，体现合理利用岸线资源的原则，符合城镇体系规划，并与土地利用总体规划、城 市总体规划、江河流域规划、防洪规划、海洋功能区划、水路运输发展规划和其他运 输方式发展规划以及法律、行政法规规定的其他有关规划相衔接、协调 在上海港口条倒中，对岸线资源的使用管理有着明确的规定： 第七条港口岸线使用人应当按照经批准的范围和用途使用港口岸线，不得擅 自改变港口岸线的使用范围和使用功能。确需改变港口岸线使用人和港口岸线使用范 上海海事大学硕士论文企业专用岸线利用效能评价研究 围、使用功能的，应当向市港口行政管理部门提出申请，按照本条例的有关规定办理 相关审批手续 港口岸线使用人终止使用港口岸线的，应当向市港口行政管理部门办理港口岸线 使用注销手续，交回港口岸线使用证。 第八条因港口设施建设、货物装卸等需要临时使用港口岸线的，应当向市港 口行政管理部门提出书面申请。市港口行政管理部门应当自收到申请之日起三十日内 作出审批决定。临时使用港口岸线，不得新建永久性的建筑物、构筑物和设施。 临时使用港口岸线的期限不得超过两年期满需要续期使用的，续期最长不得超 过一年 第九条港口岸线使用人应当按照市人民政府的规定缴纳港口岸线使用费 从1 9 9 3 年开始实施的上海港口岸线管理办法则是一部专门针对岸线资源的 使用与管理的地方性法规。 办法的制订，主要是为了加强港口岸线的规划、使用 管理，维护港口秩序，充分、合理地使用岸线，促进港口生产建设的发展。 办法 共三十条，规定了岸线资源的管理机构及其管辖范围、岸线资源使用管理的原则；对 岸线的使用及所需的相关手续作出了具体的规定，并对一些违反本办法的行为作 出了处罚规定。 2 4 国内外岸线利用现状分析 2 4 1 国外岸线利用现状 国外水运发达国家都非常重视岸线的合理利用，充分利用岸线资源来促进区域经 济的发展如欧洲莱茵河两岸经济带的形成，与沿河各国合理地规划控制以及法制建 设的不断完善是分不开的”主要采取了两方面的措施：一是各国政府均出台了一系 列的相关政策来引导内河航运的发展，如不需要占用深水岸线的工业外迁政策，深水 深用原则，减免部分内河航运税费以引导货物向水运分流等。二是沿河各国纷纷制定 了相关法规和条约，如岸线使用法、港口和城市发展用地法、投资促进法等。合理地 1 1 上海海事大学硕士论文企业专用岸线利用效能评价研究 规划控制和法制建设的不断完善，有效地保障了莱茵河的综合开发和利用 虽然各国国情不同，采取的建设组织形式也相差甚远，但各国政府都十分重视岸 线的使用和港口规划巴西人口稀少，海岸线长，可供建设港口的岸线充足，但港口 的建设规划必须获得巴西政府的批准。对于具体码头或建设项目，首先是要求必须符 合港口总体规划，再就是其环保设计必须通过环保局审查。巴西对具体建设项目除了 要求符合港口规划和环保要求外，其他方面则进行权力下放，从工程可行性研究到初 步设计的审定工作均由业主方主持，地方港口主管部门批准，国家不再履行任何审查 和审批手续。这样大大缩短了审批过程，有助于加快港口建设的步伐。在荷兰岸线资 源缺乏，对岸线使用的管理更为严格，港口的建设统一由港务管理局组织经营港 口的公司向港务局提交新建泊位的申请，港务局组织进行项目的可行性论证，经论证 可行并报市政府批准后，再由港务局组织设计建设，建成后租给经营者，一次租期为 2 5 年 国外，岸线和土地是一起授权，和国内有较大区别 2 4 2 国内岸线利用现状 2 0 0 6 年1 月1 日起施行的港口法，为合理利用岸线资源提供了有力的法律保 障。 目前，交通部正在草拟港口岸线管理法规，拟对沿海及内河港口岸线实行分级管 理和有偿使用叮。2 0 0 6 年3 月1 0 日，交通部先行发布了港口深水岸线标准，规定长 江南京大桥以下纳入沿海岸线范围，其深水岸线的标准为可建万吨级以上泊位同时 规定，使用港口岸线实行两级审批制度。除国务院和国家发改委批准的项目不需再另 行办理岸线使用审批手续外，港口深水岸线一律由交通部会同国家发改委审批，非深 水岸线由省审批 鉴于岸线资源的宝贵性和对经济发展的重要性，各港口城市都在积极探索科学规 范岸线管理的办法，辽宁、浙江、江苏、湖北、福建、安徽、上海、大连、福州、武 汉、苏州、南通、池州等许多城市和地区都相继出台了岸线开发利用管理办法，辽宁、 福州、上海等城市已完成了省级人大常委会的立法手续。但就目前而言，各地的办法 上海海事大学硕士论文企业专用岸线利用效能评价研究 多注重于管理的主体，权限和程序，在岸线资源的优化高效配置和岸线占用的准入退 出机制等方面涉及较少有几项是共同的，一是坚持统一管理，分级审核的原则，建 立联合会商制度协调统筹岸线管理；二是实行岸线占用许可制度，鉴于 出台，各地出台的岸线管理办法、条例等均在积极争取省级、人大的立法支持；三是 实行岸线资源产业化，建立岸线有偿使用制度。上海市从1 9 9 3 年起建立了岸线有偿 使用制度，今年在收费标准和计算办法上进行了一些修改，并已得到上海市人大的立 法支持，辽宁省、福州市现都有规定实行有偿使用岸线资源；四是要求限期开发，规 定建设周期，一般规定2 年内未按批准用途开发建设的，即收回岸线使用权辽宁省、 苏州市的要求更严，规定一年内未开工建设或第一年投资额低于项目总投资1 0 的， 则视为无能力开发；五是鼓励岸线整治开发。福州市规定，投资岸线整治开发的，可 获新增土地面积5 0 - 7 0 的使用权 上海海事大学硕士论文企业专用岸线利用效能评价研究 第三章企业专用岸线利用效能评价 3 1 企业专用岸线利用效能研究的必要性 我国在加快岸线开发利用方面取得了突出的成绩，但也出现了一些问题，主要表 现在企业岸线的利用效能普遍不高： ( 1 ) 结构不合理，开发利用效率较低 在许多地方，岸线利用率不低，有不少超过了一半。但由于布局问题，剩下的岸 线却已难以安排新的项目。同时，在已占用的港口岸线中，企业专用岸线有效利用率 偏低，有些甚至只有三分之一左右。 如宁波北仑深水港区，由于业主码头抢先占用岸线，致使集装箱码头难以集中布 局，造成功能不协调、资源浪费，难以实现规模化、集约化经营，因而大大降低了港 口的综合效益和岸线资源利用率。 ( 2 ) 企业专用岸线浪费严重，存在多占少用、占而不用和深水浅用等问题。 在长江三角洲地区，岸线浪费十分惊人。长江南京以下8 0 0 多公里岸线，许多深 水岸线都被小的港口码头和工厂占用。南通市在通州沙水道约2 5 公里范围内，经不 同部门批准，4 个性质相近的企业各自建了同类型的码头镇江、江都、泰兴、常熟、 太仓等市县近几年都建了液化气码头。深水岸线是优质的战略资源，但令人遗憾的是， 目前在我国，深水浅用问题还是比较突出。就以长江黄金水道为例，如此稀缺、不可 再生的战略资源，被誉为“黄金水道中的白金岸线”然而在沿江城市轰轰烈烈推进 的“以港兴市”战略中，一些地方出现了重复建设，盲目投资，深水浅用，多占少用 的现象。在武汉，其辖区内岸线1 4 0 多公里，建深水港条件最好的地方仅阳逻一处， 岸线约2 0 0 0 米，却没有得到有效保护。一家水泥公司用浅水岸线就可满足生产，竟 要超规划占用7 0 0 多米的深水岸线。低水平重复建设不仅使港口能力出现结构性过剩 而诱发恶性竞争，而且浪费了宝贵的岸线资源，制约了深水港的发展空间 ( 3 ) 未批先建或变相占用岸线现象严重 1 4 上海海事大学硕士论文企业专用岸线利用效能评价研究 再次是未批先建或变相占用岸线现象严重。据了解，宁波全市共有未批先建使用 岸线3 6 公里，多数是临港企业先控制陆上土地，抢占港区后方陆域，造成岸线变相 使用。这种现象在国内许多城市都有存在 3 2 企业专用岸线利用效能评价的原则 岸线资源具有稀缺性、独特性、不可再生性，这就要求我们在对企业专用岸线的 利用效能进行评价时必须考虑有序开发，合理利用岸线资源，整体规划，高效利用， 把最好的岸线给予最好的项目等等因素。坚持开发与整治并重，治理与保护并举，建 设与管理并行，妥善处理好岸线开发和生态保护的关系，处理好企业专用岸线开发与 陆域腹地开发以及与公用港口建设的关系，减少岸线占用长度，增加腹地利用深度。 只有这样，才能促进地区经济的可持续发展。因此，在对岸线资源利用效能评价的过 程中，应遵循以下原则“”： ( 1 ) 深水深用、浅水浅用原则将深水岸线和一些易于开挖、适宜改造成深水港区 的中、浅水岸线，作为深水泊位规划，优先保证深水码头和大型水运工业单位深水岸 线的需要，将水深条件要求不高的单位安排到浅水区。 ( 2 ) 协调开发原则合理布局污染严重的生产性岸线和取水口、城镇等生活岸线 ( 3 ) 开发与治理保护相结合原则加强对河势演变的监测，保护和整治已建港口岸 线和城市生活岸线，对未开发岸线进行合理规划和管理，在保证防洪安全、航运通畅、 河势稳定、生态环境优良的前提下，合理开发利用岸线资源。 ( 4 ) 上下游结合和近远期协调的原则近期除了开发一些条件成熟的岸线外，还应 预留部分岸线供远期需求，尤其对开发前景良好而近期又暂不具备开发条件的岸线， 切实加强规划与控制，严禁乱占乱用 ( 5 ) 优化布局、集约利用原则鼓励工业和仓储设施向纵深发展，避免企业专用岸 线利用呈。一”字布局，提高单位岸线的利用效益。控制企业占用岸线资源，鼓励利 用公共专业化港口 上海海事大学硕士论文企业专用岸线利用效能评价研究 3 3 企业专用岸线利用效能评价指标体系的建立 统计学中，指标是指综合反映社会经济现象某一方面情况的物理量，可用代表性 参数的绝对数、相对数或平均数来表示。基于以上解释，我们可以抽象出反映研究对 象特征的指标或概念：根据研究对象和研究目的，能够确切地反映出研究对象某一方 面的特征依据，包括数量特征和质量特征。由于指标可以反映客观事物某方面的特征， 故常被用作评价、分析客观实物的有效工具。对具体的事物或对象，根据指标的定义 及计算方法或测量等，可以获得该指标的具体数值，即指标值指标一经定义，通常 具有相对稳定性，而指标值则随对象、时间、地点等的不同而变化，具有动态的特性 所谓指标体系是指由一系列指标构成的整体，它能全面真实地综合反映研究对象 的各方面情况嗍。 企业专用岸线利用效能不仅仅指单一层面上的效率，它需要综合技术效能、经济 效能、社会效能、环境效能四个方面的多项因素进行考量指标体系法恰能将这些因 素明朗化，作为进一步定性、定量评价的基础。 3 3 1 企业专用岸线利用效能评价指标体系建立的原则 指标体系的建立并不是研究对象特征的简单罗列，它的选择应遵循一定原则。根 据企业专用岸线利用的情况及效能评价的主要内容，其评价指标的建立应遵循如下原 则脚咖： ( 1 ) 全面性和系统性指标体系要能够全面地反映企业专用岸线利用的各个方 面，能够充分揭示各类指标之间直接、间接的导致利用效能低下的因素。指标体系应 具有足够的涵盖面，综合考虑技术、经济、社会和环境诸方面及其协调性，同时尽量 避免指标重叠。使评价目标和评价指标形成一个由目标层、准则层和指标层构成的层 次分明的有机整体 ( 2 ) 代表性和简洁性指标的选取应强调典型性、代表性，避免选入意义相近、 重复或可由其他指标组合而来的导出性指标，使指标体系相对简洁易用 ( 3 ) 相关性和整体性系统不是孤立的，与其他系统及其上层系统有着各种各 1 6 上海海事大学硕士论文 企业专用岸线利用效能评价研究 样的相互联系。可持续发展概念的各个要素是相互联系构成的一个有机整体。指标选 取应包括反映不同子系统之间，相同子系统不同主题下相互联系的指标。 ( 4 ) 可比性企业专用岸线利用效能的高低主要是通过不同企业占用的岸线利 用效能的横向比较来体现。所以，对企业专用岸线利用效能的评价，必须遵循可比性 的原则。 ( 5 ) 可行性和可操作性指标体系的构建应以理论分析为基础，但在实际应用 中往往受到资料来源和数据支持的极大制约。因此，所选指标应含义清晰，具有一定 的现实统计数据作为基础。 ( 6 ) 定性指标与定量指标相结合采用定性指标和定量指标相结合的方法，可 以减少由于纯定性指标缺少说服力和纯定量指标缺乏数据支持而产生的误差和不全 面现象，从而提高评价结果的客观程度。 3 3 2 企业专用岸线利用效能评价指标体系的建立 通过各种调查和以上研究分析可以看出，企业专用岸线利用效能的高低涵盖了技 术、经济、社会、环境等方面的内容，缺少其中任何一项都无法全面、公正地对企业 专用岸线的利用效能进行评价。因此，本文选取了以上四项指标作为企业专用岸线利 用效能评价的一级指标。 1 ) 技术效能伽嘲 对企业专用岸线技术效能的评价，主要从是否符合该段岸线的最优使用途径、岸 线利用程度及岸线产量三方面来考虑 ( 1 ) 是否符合岸线资源的最优使用途径 考察企业专用岸线利用的效能，首先必须明确企业利用该段岸线是否符合其最优 的使用途径嘲长期以来，由于没有统筹安排，没有按岸线的特点进行功能分配，加 之管理不善，致使多处海港城市岸线使用不合理：有的岸线宣用来建设深水泊位，却 被浅水码头占用；有些有航运价值的岸线，被非航运部门占用。对岸线资源最优利用 途径的确定，应是建设工业仓储项目的前期考察工作主要从其自然条件，即水深条 件、稳定性、陆域宽度等因素进行评判。岸前可用水深和稳定性的评价标准见表 1 7 上海海事大学硕士论文企业专用岸线利用效能评价研究 3 - 1 ，根据岸前可用水深、稳定性以及陆域情况综合评价岸线资源条件等级如下： 一级岸线：可用水深为1 级，岸线稳定性为l 级，航道水域宽度与陆域宽度较好， 可满足万吨级船舶停泊需要，是大型港口码头布局的理想岸段。 二级岸线