关于宝峰湖旅游景区经营权转让模式研究.pdf

西南交通大学硕士研究生学位论文第1 页 摘要 随着旅游业的发展，旅游业已成为当前经济的一个新的增长点，由于地方财力有限， 为使景区得到有效的开发，很多地方的景区都走上了转让经营权的行列，经营权转让成 为了全国旅游景区( 点) 发展的趋势。而转让经营权，是指当前许多景区管理和经营 改革过程中引入企业化经营的一种制度创新模式。但是，在经营权转让的过程中，转 让模式五花a i - j ，转让成功与失败的案例比比皆是，转让后旅游景区的发展结局喜忧 参半。因此，研究经营权转让模式已迫在眉睫，它为景区经营权转让提供科学的理论 依据和指导，也为地方政府在经营权转让的过程中选取适合的转让模式提供新的路径， 从而达到创新旅游景区( 点) 管理模式，实现景区的良性发展的目的。本文以宝峰湖 景区为例，进一步具体地研究经营权转让模式，具体分析宝峰湖景区经营权的转让模 一 式及其所取得的成效，并总结出转让成功的启示，为同类性质的景区经营权转让提供 借鉴，为旅游资源可持续发展提供有力保障。 关键词：经营权；转让；模式；问题；对策 西南交通大学硕士研究生学位论文 第1i 页 曼曼曼璺。写；= i ；墨i ；i i ；i ；。= 一i ii i ii i i 量曼曼曼曼曼鼍曼曼曼皇曼曼皇曼基舅皇曼 a b s t r a c t w i t ht h ed e v e l o p m e n to ft o u r i s m , t o u r i s mh a sb e c o m ean e we c o n o m i cg r o w t hp o i n to ft h ec u r r e n t e c o n o m i c d u et ol i m i t a t i o no fl o c a lf i n a n c i a lr e s o b r c e s ，m a n yp a r t so ft h et o u r i s ma r e ah a v ee m b a r k e d o nt h er a n k st ot r a n s f e rt h em a n a g e m e n tr i g h t sf o rt h ee f f e c t i v ed e v e l o p m e n to ft h ea r e a ，a n di tb e c o m e s an a t i o n a lt r e n do ft h et o u r i s m t h et r a n s f e ro fm a n a g e m e n tr i g h t si sa ni n n o v a t i o nm o d e lt op a r t i c i p a t ei n t h ee n t r e p r e n e u r i a li nt h em a n a g e m e n ta n do p e r a t i o no fc u r r e n ts c e n i cs p o t s h o w e v e r , i nt h ep r o c e s so f t r a n s f e rt h em a n a g e m e n tr i g h t s ，t r a n s f e rp a t t e r n sa r ev a r i e d ；s o m es u c c e e da n ds o m ef a i l ，a n dt h e o u t c o m eo ft r a n s f e ri sc o m p l e x t h e r e f o r e ，t h er e s e a r c ho ft h et r a n s f e rr i g h t sm o d ei si m m i n e n t t h e r e s e a r c hw i l lp r o v i d es c i e n t i f i cr a t i o n a l ea n dg u i d a n c ean e wp a t hw h e nt h el o c a lg o v e r n m e n t sc h o o s ea p r o p e r t ym o d e l o t h e r w i s e ，i tw i l l a c h i e v et h ei n n o v a t i o no ft h et r a n s f e rm o d e la n dt h es o u n d d e v e l o p m e n to fs c e n i cs p o t s i nt h i sp a p e r , w et o o kt h eb a o f e n gl a k ea r e aa sa ne x a m p l e w ep r o p o s e da f u _ r t h e rd e t a i l e ds t u d yo ft h et r a n s f e rm o d e l ，s p e c i f i ca n a l y s i so ft h et r a n s f e ro fm a n a g e m e n tr i g h t si n b a o f e n gl a k ea r e aa n di t se f f e c t i v er e s u l t s w ea l s os u m m a r i z e di n s p i r a t i o no f t h es u c c e s s f u lt r a n s f e r i t w i l lp r o v i d ear e f e r e n c et ot h es i m i l a rt o u r i s ma n dap r o t e c t i o no ft h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ti nt o u r i s m k e yw o r d s ：m a n a g e r i a lr i g h t ；t r a n s f e r ；m o d e l ；p r o b l e m ；c o u n t e r m e a s u r e 西南交通大学硕士研究生学位论文 第1 页 1 1 选题背景及意义 1 1 1 选题背景 第1 章绪论 旅游业是当今世界增长速度最快、发展规模最大的产业之一，而我国又是全球十 大国际旅游目的地之一，国内旅游经济的持续快速发展，促使旅游业成为投资热点， 进一步推动了经济发展。鉴于旅游业对于地方经济的明显带动作用，我国很多具有旅 游资源优势的地区更是积极投身于旅游业招商引资，致力于将本地区的旅游资源优势 转变为经济发展的成果。 但是，旅游业的发展需要巨大的投入，而目前许多地区的财力都有限，因此，从 旅游资源经营权转让入手，解决旅游业发展的投入瓶颈问题，就成了一条可行的路径。 从理论上来分析，经营权转让既有利于解决旅游业发展的资金约束问题，也有利于解 决旅游业发展的激励机制问题。正是由于这一原因，目前国内旅游资源经营权转让方 兴未艾，出现了前所未有的转让热潮。比如，1 9 9 7 年湖南省张家界黄龙洞景区实施了 经营权“委托经营”模式，宝峰湖景区则采取了“租赁经营模式；1 9 9 8 年四川省将 碧峰峡景区经营权转让给民营企业，2 0 0 1 年后，四川省旅游部门更是先后转让了九寨 沟、三星堆遗址、四姑娘山等在内的十大著名旅游景区以及1 0 0 多个景点的经营权； 2 0 0 1 年1 0 月，凤凰县政府将凤凰古城、南方长城、黄丝桥古堡等八大景点的5 0 年经 营权加以转让，等等。据不完全统计，全国迄今为止已有2 0 多个省级行政单位正在或 者即将出让景区经营权或鼓励出让景区经营权，近4 0 0 个景区( 点) 加入了经营权转 让行列。尤其是四川、湖南、湖北和福建等旅游资源大省，通过实施旅游资源经营权 转让，取得了良好的经济效益、社会效益和环境效益，对实现旅游业的可持续发展发 挥了举足轻重的作用。 旅游资源虽然有许多不同于其他资源的特性，但其中实体旅游资源与其他公共资 源一样，有一个共同特征，即均属于国家所有，长期处于国家相关部门的管辖之下。 过去，对这些资源的开发利用由国家控制或垄断，对民间资本基本不开放。随着我国 市场经济的不断扩大，经济主体日益多元化，国有企业开始从一般竞争性行业退出， 加之旅游业的快速发展，需要大量投资改善旅游业发展的基础条件，这就构成了私营 部门通过受让旅游资源经营权而进入旅游资源开发、保护和经营领域的宏观背景。 近年来，随着旅游资源经营权转让的深入发展，经营权转让逐渐进入了一个新的 西南交通大学硕士研究生学位论文第2 页 i i _ 鲁曼曼曼曼曼曼曼曼量曼曼曼曼曼曼! 曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼舅曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼皇曼曼曼曼曼量曼皇曼笪曼曼量 发展阶段。这一状况表明，如果能够创新旅游资源经营权转让模式，那么，私人部门 就既能够发挥其市场化的运作能力，有效投资并管理大型旅游项目，也能够在模式的 约束和激励下追求更长远利益，而不再仅仅追求短期利益，从而最终实现旅游业的可 持续发展，以及旅游业发展中公共利益和私人利益的平衡。 私营部门进入旅游资源开发的时间虽然不长，其规模也相当有限，但作为一种新 现象、新模式，无论是在理论上还是在实践中，都引发了许多新问题，对旅游资源开 发与经营的传统模式提出新的挑战。 目前，我国出现了许多不同的旅游资源经营权转让模式，各有利弊优劣，这就提 出了一个重大的研究课题：系统研究我国旅游景区经营权转让模式，从理论上探讨各 种模式的优缺点，并根据不同旅游资源的具体状况提出相应的模式选择和政策建议。 本论文以目前比较典型的几种经营权转让模式为基础，以宝峰湖景区旅游资源经营权 的转让为研究对象，具体研究其经营权转让模式，对其采取的整体转让模式加以详细 分析和全面评价。这一研究对宝峰湖景区今后进一步完善和发展整体转让模式具有重 要意义，并对其他景区选取合适的转让模式具有一定的借鉴意义。 1 1 2 选题意义 1 理论意义 转让经营权己成为当前许多景区管理和经营改革过程中引入企业化经营的一种制 度创新模式，但是，在经营权转让的过程中，转让模式五花八门，各有优缺点。为此， 我们需要根据我国旅游资源国家所有的性质，结合旅游资源的特点，从理论上研究宝 峰湖景区经营权转让模式，以便为宝峰湖同类性质的旅游资源经营权转让实践提供理 论依据和指导，以达到创新旅游景区( 点) 管理模式，提高旅游资源的运营效率，增 强旅游业可持续发展能力的目的。 2 现实意义 以往的旅游资源经营权模式主要是依靠政府主导，其主要目的是在保护的前提下 开发旅游资源，但在我国的旅游资源管理体制下，对旅游资源的保护往往并不理想， 加之政府管理部门往往缺乏提高旅游资源利用效率的动力机制，因此，旅游资源的保 护、开发和利用之间往往是脱节的。但若旅游资源的开发纯粹让私人企业主导，因其 国家所有性质，也不可避免地会存在缺乏保护旅游资源的产权激励机制，并滥用经营 权，实行掠夺式经营等问题。因此，在旅游资源经营权配置上实施制度创新，较好解 决旅游资源的可持续开发利用，并提高旅游资源的社会经济效益。尤其是以宝峰湖景 区为例，对旅游景区经营权转让模式进行个案研究，进一步明确景区经营权转让中存 在的问题，并针对具体的问题采取积极的应对措施，从而使旅游景区资源达到可持续 发展，具有重要的现实意义。 西南交通大学硕士研究生学位论文第3 页 曼舅曼皇皇曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼量曼曼曼曼曼曼曼曼曼! 曼曼曼曼皇曼曼曼蔓曼岂曼曼曼曼皇寡皇曼曼曼皇量曼量曼皇曼曼曼曼曼曼曼! 曼皇i i i 曼舅 1 2 国内外研究现状述评 学术界中旅游景区经营权的转让模式研究国外文献较少，主要是国内文献，但是 作为中国特色的转让模式，国内的研究也处于起步阶段。在理论缺失、实践匮乏的情 况下，该论题只能重点对国内相关研究进行阐述。 1 2 1 国外研究现状 1 9 8 6 年，墨西哥召开了国际环保会议，首次提出了生态旅游的概念。自此开创了 国外对旅游景区的研究。迄今为止国外的研究已有二十多年的历史。产权制度的研究 国外学者也较为关注，大多集中于对矿藏、森林、土地、水等自然资源的产权，研究 时间较长，成果颇丰。但专门针对旅游景区的产权制度，学术类研究相对较少，尤其 是旅游景区经营权转让机制的研究更是少之又少，甚于晚于中国此类相关研究，也正 处于探索阶段。但是，不可忽视的是现代西方产权理论是旅游景区经营权转让的理论 基础。 h e l l c r ( 1 9 9 8 ) 、f r a n e e s e o ( 2 0 0 6 ) 以及v a n n e s t e ( 2 0 0 6 ) 将“权利束 作为一种规范性表 述，认为旅游资源的配置不合理是因为权利超越了“权利束 界限。a n d e r ss k o n h o f t 就 旅游景区的本地居民的权利进行了详细的研究。d a v i dv a i l ( 2 0 0 0 ) 就瑞士和美国自然资 源的使用程度进行比较，得出旅游经营权在其中有不可或缺的作用。k e l l yc a s s i d y ( 2 0 0 7 ) 就澳大利亚景区价格设定研究了旅游经营权问题。m a r i a n n ep e n k c ( 2 0 0 9 ) 对澳大利亚自 然资源经营权进行了详细的分析，得出了要扩大本地居民的权利。r o b e r tc h a r l e sg c a p i s t r a n o ( 2 0 1 0 ) 对水资源的经营权转让模式进行了比较研究。 1 2 2 国内研究现状 ，国内研究成果大多集中于经营权转让，包括关于经营权能否转让的讨论、景区经 营权转让模式、景区经营权转让中景区价格的研究、景区经营权转让的实证研究以及 经营权转让后的效应评价，具体分类如下： 1 关于经营权能否转让的讨论 景区经营权能否转让，目前学术界一直存在着争议，主要有“赞同”、“反对 和 “区别对待 三种观点。 赞同观点：杨桂红( 2 0 0 2 ) 针对西部基础薄弱，西部旅游资源丰富，资金缺乏的 情况，认为西部地区发展旅游业可以考虑出让景区经营权。阎友兵、成红波( 2 0 0 4 ) 指出，在保护景区所有者权益的前提下，国家以所有人的身份，充分挖掘政府、企业、 旅游景区三者利益的共同点和平衡点，将经营权从中剥离出来受让给企业的路子是正 西南交通大学硕士研究生学位论文第4 页 曼曼曼笪曼曼曼曼曼皇皇曼曼曼曼舅舅i i ：_ =：i i 写_ i ii _ 一一一一 曼i i i 确的。阎友兵、赵黎明( 2 0 0 5 ) 认为，由于作为受让方的企业和转让方的政府处于一 个重复博弈的纳什均衡中，政府通过转让经营权实现景区的综合价值，而企业为了长 期利益则必然会保护景区环境和资源，因而以此推动景区发展是可行的，但前提是必 须在转让前要政府做好景区资产评估、监督管理、立法等工作。裴泽生( 2 0 0 2 ) 则认 为，由于景区经营权转让的年限一般为3 0 年至5 0 年甚至是7 0 年，一般情况下，企业 在追求利润的同时会十分注意景区( 点) 的正常发展状况，因为景区( 点) 的正常发 展与他们的商业利润是正向关系。史晓玲( 2 0 0 3 ) 利用公共经济学原理指出景区产品 是混合产品，为避免政府失灵和市场失灵，应考虑采取市场和公共相结合的经营方式圆。 谢茹( 2 0 0 4 ) 指出，在不丧失所有权的情况下出让一些甚至很多独立权利是可行的， 因为产权不是单一的权利，它是由许多独立权利组成的权利束 。 反对观点：中国发展中心课题组与社会科学院环境( 2 0 0 0 ) 按国家有关法律法规 规定指出：“我国风景名胜事业为国家社会公益事业。 但按常理来说，社会公益事业 又不属于市场行为，这样景区经营权转让就与风景名胜区的性质相违背。郑易生( 2 0 0 2 ) 认为，企业一旦拥有主导经营权就会危及景区的保护，这是依据他针对景区保护提出 的三个必要条件而得出的，这三个必要条件具体是：保护资源的标准；每年能够由管 理机构自主掌握的用于保护的资金投入量；管理机构是否对危及遗产安全行为拥有一 票否决权。谢凝高( 2 0 0 0 ) 在索道对世界遗产的威胁这篇文章中指出，风景名胜 区不准出让或变相转让，因为风景名胜区是国家遗产，不是企业，更不是商品，应该 严禁上市。张晓( 2 0 0 2 ) 认为，由于景区经营权的转让大部分都是以整片风景区域长 时间的转让，因此，这实际上改变了资源公用产权的性质。 区别对待观点：徐嵩龄( 2 0 0 3 ) 将遗产旅游产业按经营内容分为遗产的旅游展示 服务和非遗产的展示类服务，非遗产类的展示服务是指行、住、食、购、娱等，它可 以交由旅游公司、周边小区等进行经营，遇较大事务规模时，可采用特许经营方式进 行经营。张迸福( 2 0 0 4 ) 认为，景区的附属功能以及与发展旅游相联系的经营项目在 相关法律体系下是可以转让的，但是，我国现存的原生态型资源风景名胜区、以及世 界级、国家级的唯一显著的风景名胜区，是不能随意开发不能随意转让的。 2 关于景区经营权转让模式 目前这方面的专门研究很少，钟泓( 2 0 0 4 ) 根据我国旅游资源开发与保护的现状， 利用s w o t 分析方法总结出g c v ( 政府、旅游资源投资公司、志愿者) 模式。董莉 阎友兵、成红波：旅游景区经营权转让，载湘潭大学学报( 哲学社会科学版) 2 0 0 4 年第5 期，第1 3 1 1 3 4 页 史晓玲：探析景区产品的市场化问题，载 旅游学刊2 0 0 3 年第6 期，第6 0 - 6 5 页 谢茹：关于景区名胜资源产权制度的思考，载当代财经2 0 0 4 年第1 0 期，第2 4 - 2 9 页。 徐嵩龄： 中国遗产旅游业的经营制度选择兼评“四权分离与制衡”主张，载旅游学刊2 0 0 3 年第4 期， 第3 0 3 7 页。 钟泓： 从风景名胜区经营权的转让探讨风景名胜区开发和管理模式，载广西师范学院学报( 哲学社会科学版 2 0 0 4 年第1 期，第2 1 - 2 4 页。 西南交通大学硕士研究生学位论文第5 页 莉，黄远水( 2 0 0 4 ) 提出在建立较完善的监督体系下，景区的管理权归行政部门，所 有权归国家，选择合适的转让方式的转让模式。吴建华，郑洪义( 2 0 0 5 ) 根据经营权 转让模式的含义、运行机制、监督机制、模式结构和适应条件，分析了股份制经营、 上市经营、整体租赁经营和整合开发经营四种经营权转让模式。郑向敏，冯朝华( 2 0 0 5 ) 以福建省景区为例，研究出景区经营权转让的五种模式：政府控股的景区特许经营权 的部分转让、特许经营权的整体转让、项目特许经营权转让、政府不控股景区特许经 营权的部分转让、合作开发经营模式。 3 关于景区经营权转让中景区价格的研究 目前，如何不让公共资源流失，如何确定景区的价格，是景区经营权转让中的一 大重点和难点，因而引起了众多学者的关注。叶浪( 2 0 0 2 ) 指出影响景区价值的因素 是旅游资源的属性和管理级别、旅游资源的开发条件、旅游资源经营权的市场需求、 旅游资源的现有收入和景区经营年限，并在此基础上提出了计算景区价值的公式和制 定出了转让景区价格的确定原则。雷蓉( 2 0 0 3 ) 在景区价值的评估指标条件下，提出 了收益现值法、成本法、市场比较法这三种方法来确定景区价值。胡北明( 2 0 0 4 ) 认 为，旅游资源经营权转让分为旅游资源已有一定程度的开发的旅游资源经营权转让和 旅游资源完全未经开发、属原生态的旅游资源经营权转让，这两种情况要区别对待， 已有一定开发程度的资源经营权转让要把资源的稀缺性和垄断性折算出价值，同时也 要把开发时所用的劳力、人力等资本折算成租金给予补偿。胡北忠( 2 0 0 5 ) 指出在经 营权转让的过程中应考虑到景区的品牌是其无形资产及在旅游者的角度下提出了景区 品牌的评估方法一最大品牌权益法。谢茹( 2 0 0 6 ) 总结了风景名胜区经营权价格确 定的影响因素：“游憩价值 、风景名胜区的区位优势、风景名胜资源的管理级别及品 位、景区内资源的稀有性及风景名胜资源的价值、风景名胜资源的开发潜力、开发程 度、经营权的使用年限、开发条件、经营权的市场需求、风景名胜区现有的收入状况 以及景区内经营性项目与收益风景名胜区的无形资产等。 4 关于景区经营权转让的实证研究 目前，在景区经营权转让的过程中，实证研究并不多，但从2 0 0 0 年至今搜到一些 个案研究。张燕、胡义成( 2 0 0 1 ) 以陕西省为例，指出使陕西省成为旅游名省的途径 是出让文物经营权。杨桂红( 2 0 0 2 ) 就我国西部地区为例，对经营权转让做出了相关 研究并且提出极其宝贵的意见。李爽( 2 0 0 5 ) 以四川省雅安市“碧峰峡模式 为例， 总结出经营权转让的意义以及存在的问题，并提出了具体的解决方法。谭华云、王凯 ( 2 0 0 6 ) 以湘西风凰城景区经营权转让为例，从协作机制、利益( 治理) 主体、利益 整合等几个方面具体分析了湘西风凰城的治理现状和中心治理的路径。 5 关于经营权转让后的效应评价 转让后的效应评价是指转让后的经济、社会、生态环境的效应评价。王凯、谭华 叶浪：旅游资源经营权的价格形成和确定，载( f i r 格天地2 0 0 2 年第8 期，第2 8 2 9 页。 西南交通大学硕士研究生学位论文第6 页 曼曼曼皇璺皇舅曼皇曼皇曼曼鼍曼量曼曼舅曼曼曼曼曼i i 毫曼詈曼曼曼曼曼曼蔓曼曼! 舅量曼量! 曼曼量曼! 曼皇曼曼量曼蔓曼曼曼曼曼曼量皇曼窒蔓皇曼曼曼曼蔓曼蔓 云( 2 0 0 5 ) 通过对凤凰城景区及周边景区进行了实地调查分析与访谈记录，总结出了 凤凰城景区在景区经营权转让以后所取得的社会效益、经济效益以及生态效益等并同 时相应的给出了全面的、客观的评估，即在风凰城景区经营权转让运作启动前，地方 政府的积极作为为转让运作模式运行提供了良好的政策行政生态。“凤凰模式主要在 于强调在政府对景区规划的绝对控制下，对景区旅游资源实行科学的开发与保护。从 监督景区运作、小区参与旅游规划决策以及旅游影响评估这三个维度来透析“凤凰模 式”：地方政府理解的小区参与旅游是一种仅限于旅游经济活动层面的参与，包括政府 在内的旅游利益主体对小区全面纵深参与旅游开发认识不足，对小区参与旅游规划、 旅游决策以及旅游影响评估等层面的重视和支持远远不够。柯杳( 2 0 0 6 ) 以福建省永 泰县旅游景区经营权转让为例，通过对永泰县旅游景区经营权转让的方法、背景、盈 利及开发模式分析出其存在的问题，从永泰县实行经营权和所有权两权相分离的实践 来看，转让景区经营权确实不仅为旅游景区提供了一个引入市场机制的实践与探索的 机会，而且还使景区在近期获得了很好的经济效益，但是在资源保护、环境污染、人 口流动、社会治安、土地开发等可持续发展上存在很多问题。因此，我们既要看到景 区经营权转让带来的经济效益，也不应该忽视已经或者可能造成的负面影响，同时也 提出了有效解决问题的思考和建议：加强资源整合，创造“大青云旅游品牌；充分 发挥政府主导作用，科学编制、规范实施发展规划；强化环保对策措施，实行环境保 护评价制度；强化市场营销机制，迸一步搞好宣传促销；明晰产权，各负其责，确保 旅游资源得到有效开发和利用；尽快组建旅游资源开发经营监督机构。黄华芝、王凯 ( 2 0 0 9 ) 基于贵州省马岭河景区的问卷调查分析，分析出马岭河经营权转让失败的负 面影响，即马岭河景区经营权转让的失败，不仅造成了国有资产流失，还给景区的经 营与管理、当地小区的整体发展以及居民的社会生活环境等造成了一定影响，因此， 他针对负面影响提出相关的理论思考和政策建议：即要想在景区成功地推行景区经营 权转让，就必须尽快完善相关法律、法规和管理条例，科学评估旅游景区的资产价值， 进行合理的制度安排，规范景区转让程序采取措施，以便更好地规避景区市场化运作 过程中的风险和负面影响锄。 1 2 3 国内外研究现状简评 综上所述，学者们以客观和全面的观点对景区经营权转让进行了阐述。但是，纵 观上述文献，存在三大不足：第一，我国学者在论述旅游景区经营权转让的必要性与 可行性时，并未提及现代西方产权理论，忽视了其理论基础的重要作用。没有实现双 方结合的更高层次的探讨；第二，对于转让过程中，地方政府就如何吸引投资商、确 胡北忠： 基于旅游者的旅游风景区品牌价值评估，载江西财经大学学报2 0 0 5 年第2 期，第5 9 - 6 l 页 黄华芝、王凯：景区经营权转让失败后的效应评价一以贵州马岭河景区为例，载云南地理环境研究2 0 0 9 年第2 l 期，第6 8 7 l 页 西南交通大学硕士研究生学位论文第7 页 定受让企业的资格、获取合理转让利益、受让企业对景区的保护开发程度，地方政府 对受让企业的约束力度等，大部分学者都曾提及，但都采用定性研究方法来探讨，没 有采用更具有效性的科学研究方法对其进行精确分析，因而实施思路不具可操作性， 论述亦缺乏更高层次的理论支撑；第三，学者们大多忽视从整体着眼，系统地看待旅 游景区经营权转让模式，只是将其视为一个简单的社会经济单体来研究。确定整体着 眼的旅游景区经营权转让构成系统、运行机制、影响该系统运行的主要因素、影响运 行结果的决定性原因等是我们研究的重中之重。此外，如何预测系统运行结果受哪些 要素的影响以及预测的方法也是我们以后须进一步研究的对象。因此，本文针对目前 研究的不足之处，来论证景区经营权转让模式的问题，以宝峰湖景区为例，深入探索 先进而规范的方法来促进景区经营权转让的科学合理化。 1 3 本文的研究目标、内容与方法 1 3 1 研究目标 本论文是在新公共管理理论、公共选择理论、公共产品理论、产权理论等理论研 究背景下，总结出不同性质的景区需要不同的经营权转让模式，并分析具体的经营权 转让模式特征，针对不同的特征提出了不同的对策，这为地方政府在景区经营权转让 模式的选择过程中提供了一定的理论依据。同时，本文还以宝峰湖景区为案例，具体 分析宝峰湖景区经营权转让模式的依据分析、要素分析、相关支持保障及模式的综合 评价，为同类性质的景区经营权转让提供借鉴，为旅游资源可持续发展提供有力保障。 1 3 2 研究内容 本文分为五部分。 第一部分，即绪论部分，主要介绍了选题的背景、意义、国内外简评及研究目标、 研究内容、研究方法、本文的创新与不足等。 第二部分，文章理论部分，主要介绍相关概念及理论分析。 第三部分，为文章的主体部分，以宝峰湖景区为案例研究，主要介绍和分析了宝 峰湖景区原有经营权模式及模式存在的问题。 第四部分，进一步研究宝峰湖景区经营权转让模式，具体分析宝峰湖景区经营权 转让的必要性及可行性。并对旅游景区经营权转让模式进行概括与总结、分析出宝峰 湖景区为什么要选择整体经营转让模式，以及进一步总结宝峰湖景区经营权转让模式 的依据、要素及其相关支持保证。 第五部分，针对宝峰湖景区经营权转让模式做一个具体的综合评价及其提出宝峰 西南交通大学硕士研究生学位论文第8 页 曼i mmm i 。一 i i i ； 。 i i 曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼! 曼曼曼曼 湖景区在经营权长期转让的情况下可持续发展的策略和建议。 最后，为文章的结论部分，总结宝峰湖景区经营权转让模式及确保宝峰湖景区可 持续开发与发展提出了今后的一个发展方向，为同类性质的景区经营权转让提供借鉴， 为旅游资源可持续发展提供有力保障。 1 3 3 研究方法 1 文献研究法 本论文研究前期拟采用文献研究方法，通过收集、查询和整理相关文献数据，使 相关理论与成果系统化，并比较分析前人的成果，在此基础上，力求理论和方法上的 创新。尽可能地、多学科地了解与所选课题的文献资料。如国家的大政方针、各项法 律法规、学术界的研究成果等。学术界的研究成果包括学术著作、期刊论文、报刊杂 志、电子资源、全文数据库、网络资源等。这些文献资料都会作为本次课题的参考文 献并进行总结从而消化吸收。 2 案例研究法 案例分析法是选取案例对宝峰湖景区经营权转让模式进行研究，发现不足， 总结经验并加以推广，为地方政府在转让景区经营权的时候选取经营权转让模式提供 一定的借鉴，避免一刀切、盲目跟从的现象出现，为景区可持续发展提供有力的保障。 3 问卷调查法与访谈法 通过问卷向宝峰湖景区周边的居民进行调查及对景区原有和现有领导、工作人员 进行访谈，得出结果，并汇总，为论证宝峰湖景区转让模式的成功奠定基础。 1 4 创新与不足 随着旅游业的兴起与发展，目前旅游景区经营权转让己成为我国景区经营管理体 制的一种制度创新模式，各个地方先后都进入了经营权转让行列之中，在经营权转让 的过程中，同时也涌现出了多种转让模式及转让方式，景区经营权转让失败与成功的 案例都比比皆是，但在国内理论界，研究经营权转让模式的论文及文献很少，尤其以 定量研究为主，以定性研究与基础理论研究为辅，以个案研究为主的文献更是少之又 少。本论文在继承前人研究成果的基础上，以宝峰湖景区为例来研究旅游景区经营权 转让模式，分析出宝峰湖景区经营权转让的必要性与可行性及选择整体租赁转让模式 的原因，总结出宝峰湖景区经营权转让模式的依据分析、要素分析及相关支持保障， 这为地方政府选取景区经营权转让模式及景区转让后的治理提供了一定的参考价值。 但是，由于作者的旅游相关知识不够全面，相关文献不够齐全，相关统计数据不够系 统，因此，本论文的研究也存在一些问题。 西南交通大学硕士研究生学位论文第9 页 i _ i im_m m l i 曼曼曼皇曼曼曼曼曼曼曼笪曼曼曼曼曼曼曼曼量曼 第2 章相关概念及理论分析 2 1 相关概念界定 2 1 1 经营权 一般认为，经营权有广义和狭义之分，广义的经营权是指人们利用物资，从事经 营活动的物权形态，是“经营的法律形式 。狭义的经营权则是资产或资本所有权衍 生的、具有商品经营职能的法人他主物权。经营权是对财产的占有、使用、受益和处 理的权利。与之对应，景区经营权是指对景区资源在一定时期内的占有、使用和受益 的权利。 界定旅游景区经营权是探讨其转让的基础，但是部分学者对景区对经营权这一概 念的内涵有不同认识。经营权在法律上是属于“与财产所有权有关的财产权 。旅游景 区经营权是指某一组织通过法律的规定和旅游景区所有者的合法授权拥有的对旅游景 区进行的具有生产经营性质的权利，其内容包括占有权、使用权、收益权和部分的支 配权。这种权利是相对独立的，占有权也是独占权，是指通过合法程序取得经营权后 拥有的排他的支配权。获得授权的组织可以排他性的支配有确定范围的公共旅游资源， 而不允许两个组织同时对同一对象行使有相同权能内容的权利。使用权指生产性使用， 通过开发建设使其能供游客来游览欣赏。收益权指通过接待客人游览而获取经济收入 的权利。支配权是指在原来基础上适当改变公共旅游资源的原有面貌，以适合游人参 观游览的权利。刘德谦教授认为：目前某些企业通过合同获得某一旅游区域的有时段 限定的经营权，实质上是我国法律允许的一种租赁活动。 但总的说来，到现在为止，理论界基本上已经达成共识。即旅游景区的经营权只 包含和经营有关的权能内容，是景区所有权的部分，是可以从所有权中分离出来的。 这为景区所有权转让的可行性提供了理论基础。 2 1 2 经营权转让 经营权转让通常是指承包经营的方式，承包人以被承包人的名义开展经营活动， 经营活动所产生的利润按照约定由承包者与被承包人分享。转让经营权已成为当前许 多景区管理和经营改革过程中引入企业化经营的一种制度创新模式。 旅游景区所有者为有效保护并合理利用珍贵的旅游景区资源，提高旅游景区资源 开发的层次和管理水平，实现旅游景区资源永续利用的目标，而转让旅游景区资源在 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 0 页 曼曼皇曼曼曼曼曼曼曼曼i i i 曼曼量皇曼曼曼曼曼曼皇曼曼 一定期限内的生产经营权。对于景区经营权转让的概念，学界观点基本一致。所谓旅 游景区经营权转让，是各地在大力发展旅游开发过程中，对景区景点( 森林公园、风景 名胜区、自然保护区、文物保护区、旅游度假区等) 现行的管理体制、经营机制进行改 革，以现代企业制度代替计划体制下生产模式的一种方式，即在坚持资源国家所有、 严格保护、永续利用的前提下，实行管理权与经营权分离的经营模式，在一个旅游景 区内，经政府统一规划( 或政府审批规划) 后，把开发经营权剥离出来，企业投资者以 租赁、承包、买断等方式投资景区景点通过政府与投资者签订保护开发、建设经营、 管理协议，投资者对旅游景区进行经营管理，实行市场化运作。授权投资者依法有偿 取得一定期限内的开发建设权、经营权及其收益权，其核心是“国家所有、政府监管、 企业经营 。 2 1 3 旅游资源经营权转让 邹统钎在旅游景区开发与管理中指出民营企业、国有企业或股份制上市公司 通过委托经营、承包租赁等方式获得旅游区4 0 年7 0 年的独家开发和经营权是景区 经营权转让的主要实现形式。彭德成在中国旅游景区治理模式指出在一个旅游景 区内，将景区的所有权与经营权分开，由政府统一规划，授权一家企业较长时间地控 制和管理，组织一方或多方投资，成片租赁开发，垄断性建设、经营、管理该旅游景 区，并按约定比例由景区所有者和出资经营者共同分享经营收益为整体租赁模式。本 文认为，要理解“旅游经营权转让 的概念，第一要明确旅游区的所有权和经营权是 可以分离的。就旅游区来讲，旅游区资源属于国有资产，为国家所有，而拥有经营权 的旅游区的企业，代表国家经营管理旅游区，实现旅游区的利益。第二，经营权与所 有权的分离是有一定的前提条件限制的。要想实现它们的分离，必须界定清晰旅游区 的权利和责任，从而在经营权转让之后以确保所有者的权益，使经营权的转让达到一 定的意义。这样，对旅游区进行开发并拥有一定年限的经营权的企业在坚持所有权和 经营权两权分离的前提下，才能对旅游区的资源进行开发、经营与管理，国家则行使 监督、管理权。 综上所述，本文认为“旅游区经营权转让 的概念是： 在坚持资源国家所有、严格保护、永续利用的前提下，在一个旅游区内，经政府 统一规划后，把经营权剥离出来，通过政府与投资者签订保护开发、建设经营、管理 协议，授权投资者依法有偿取得一定期限内的开发建设权、经营管理权及其收益权。 其核心是“国家所有、政府监管、企业经营”。这种模式，实现了国有资源与企业资本 的优化组合，促进了资源的优化配置和有效利用，为充足的资本和现代化企业管理手 段打造旅游品牌创造了条件，从而找到了地方发展、企业创造、百姓致富的最佳结合 点，使景区的经济效益、社会效益和生态效益达到完美统一。 西南交通大学硕士研究生学位论文第11 页 2 2 相关理论 2 2 1 政府失灵 政府失灵是指公共部门在提供公共物品时趋向于浪费和滥用资源，致使公共支出 规模过大或者效率降低，政府的活动或干预措施缺乏效率，或者说政府做出了降低经 济效率的决策或不能实施改善经济效率的决策。公共选择理论认为，政府活动的结 果未必能校正市场失灵，政府活动本身也许就有问题，甚至造成更大的资源浪费。 主要原因包括政府决策的无效率、政府机构运转的无效率和政府干预的无效率。 在解决政府失灵问题上，公共选择理论芝加哥学派提出了市场化改革的道路，试 图通过把经济市场的竞争机制引入政治市场来提高后者的运行效率。这主要包括 三方面的内容：( 1 ) 明晰和界定公共物品公有地、公海、公共资源的产权，借 此消除在这些公共物品使用上的“逃票乘车”和掠夺性消费。( 2 ) 在公共部门之间引 入竞争机制，重构政府官员的激励机制，按照市场经济原则来组织公共物品的生 产。( 3 ) 重新设计公共物品的偏好显示机制，使投票人尽可能真实地显示其偏好。 当前，我国政府改革的模式取向由政治型、管理型政府向民主型、服务型政府转 变，这个过程中，公共选择理论中指出的会引致政策失误的一些因素仍然存在， 有必要在转变以往“政府万能 的执政观念，引入市场竞争，并加强政府的法治 和监督制度建设，以期实现公共政策制定和执行的高效化，为公民提供更多更好 的服务。 2 2 2 新公共管理理论 2 0 世纪7 0 年代末以来，西方发达资本主义国家实行的政府改革，引起了极大的社 会反响。政府管理的运作发生了变化，由传统的、官僚的、缺乏弹性的行政，转向市 场导向的且具有弹性的公共管理，这项改革虽被赋予不同的称谓，如新治理、企业型政 府、以市场为基础的公共行政等，但可被通称为“新公共管理。新公共管理强调经济 价值的优先性、强调市场机能且大规模使用现代企业管理的哲学与技术，强调以顾客 为导向，他代表现实世界中人们持续不管改进政府管理方式，实现理想政府治理的方 向。著名公共管理专家胡德归纳了新公共管理的几个要点：强调资源的有效利用，强 调运用私营部门的管理风格和方法，引进市场竞争机制，降低成本并提高服务品质， 要求管理的目标必须明确，绩效目标能被确立并加以衡量等。“新公共管理 理论提 倡通过“政府公共政策化 将政府从管理的具体事务中解脱出来，政策组织与规制组 织的职能是负责“掌舵，而服务提供组织与服从型组织的职能是“划桨 。该理论 西南交通大学硕士研究生学位论文 第12 页 ! i i 一 还认为，企业先进的管理方式和手段、服务理念都可以为公共部门所用。应该打破政 府部门的垄断，通过公开竞标的方式将公共服务承包出去，实行全面质量管理和目标 管理。 2 2 3 公共产品 公共产品理论最早是由美国经济学家萨缪尔森提出来的，他认为公共产品是这样 一种产品，即个人消费这种产品不会减少他人对这种产品的消费，并且具有三种特征： 效用的不可分割性、消费的非竞争性、受益的非排他性。凡是具备这三种特性的称之 为纯公共产品，只具备其中一种或两种特性的称之为准公共产品或混合产品。准公共 产品介于纯公共产品和私人产品之间，兼具两者的特性。 自然资源、人文资源等资源类景区产品体现的是特定的自然和历史造物的资源， 不仅是唯一的、不可再生的、不可替代的，还具备科学价值、美学价值和经济价值等 属性。景区在产品的供应时以资源保护为首要任务，在此基础上，向人们展示自然之 美和历史文化之精髓，并传往后代，因此有保护性、公益性、传世性等功能。 在旅游活动只能够，消费对象物的所有权不发生转移，旅游景区向游客提供的是 共享使用权，也即，众多游客可以同时消费一个景区的旅游产品，在景区一定的承载 力内和不考虑游客心理容量的情况下，一个游客对景区产品的消费不会影响其他游客 能够得到的消费数量。因此，旅游景区资源具有“非竞争性 。而从旅游资源保护性、 公益性、传世性等属性出发，旅游资源是任何人都不能独占的，并且无法阻止别人对 它的消费，因而有“非排他性。并且，通过旅游资源的提供，使游客在热爱自然、提 供民族自豪感、健康身心等方面有极大的益处，最后使得整个社会收益，从这个角度 来看，旅游景区应为公共产品。但由于与一定的组织相联系，景区的属性也并非一致 的。从当前中国的景区来看，旅游成为地方经济增长的一个动力，持续涨价的门票使 得部分旅游资源呈现出“排他性 的特征，因此，可以把旅游资源看作是一种存在产 品的实物和消费者人数最佳规模的准公共产品。这类产品的特征还包括容易实现生产 者排他但不容易实现消费者排他的特征，并且生产者排他的成本较低。 目前，我国许多资源类景区旅游产品都是由政府提供、政府生产。由于公共产品 的生产与提供不分，政府既使资源类景区产品的提供者，又是生产者。而现实中，政 府因财政支付能力有限，使得资源被闲置、被破坏，造成了资源类景区产品提供不足。 因此必须在资源类景区产品的供给中，应将提供与生产区分开来，采用政府提供、私 人生产的方式进行供给。 2 2 4 现代西方产权理论 现代西方产权理论兴起于2 0 世纪6 0 年代的美国，是现代西方经济学一个新的分 西南交通大学硕士研究生学位论文第13 页 支，罗纳德科斯是其代表人物。现代产权理论的四大支柱是：交易费用理论；产权 的“生产效率；产权制度的效率比较；产权制度的演进。产权具备排他性、明晰性、 可交易性、可分解性和行为性等基本属性，依据西方现代产权理论，只要交易费用存 在，产权制度就会对生产和资源的配置产生影响，因此在交易费用不为零的情况下， 产权规则极为重要。而产权经济学研究的中心议题就是如何通过界定、变更和安排产 权的结构，降低或消除市场机制运行的社会费用，提高运行效率，改善资源配置，增 加经济福利，促进经济增长。 由于产权具有可分解性，也即两个或两个以上的主体可以拥有同一财产的不同属 性。因此，文物、自然景观等旅游资源也可以在所有权、支配权、使用权等产权的具 体形式上进行分解，并进行交易。而旅游景区经营权转让正是通过产权交易这一过程， 实现景区资源配置的高效，增加公民福利，促进地方经济的发展。本文引入西方现代 产权理论作为文章的理论基础也在于说明这个问题。 2 2 5 可持续发展理论 可持续发展是当今颇受人们关注的热点问题，也是政府在管理公共事务中常常要 考虑的一个重要问题。目前世界公认的对可持续发展概念的定义源于1 9 8 7 年世界环境 发展委员会我们共同的未来的报告：“既能满足我们现今的需求，又不损害子孙后 代能满足他们的需求的发展模式。”旅游业是一种对原生旅游资源依赖度很高的产业， 如何在发展旅游业的同时保护好原生旅游资源，实现其长效发展是可持续发展理论在 旅游业发展中的直接应用。1 9 9 3 年，世界旅游组织对旅游可持续发展的定义是：旅游 可持续发展是一种经济发展模式，它被用来达到如下目的改善当地社区的生活质 量，为游客提供高质量的经历，维护当地社区和游客所依靠的环境的质量尤其是在少 数民族聚居区这个特定的环境中，可持续发展是该模式取得良好运行效果并不断完善 所必须考虑的一个要素。可持续发展理论要求在管理公共事务时应当考虑到自然、经