（产业经济学专业论文）我国电价管制问题研究.pdf

摘要 摘要 电价是电力产业发展中的核心问题。从我国电力产业的发展现 状来看，输电、配电、售电业务由电网公司实行垂直一体化垄断经 营，电网公司是垄断性电力销售商。由于垄断定价行为会导致资源 配置低效率，而通过管制可以防止这种情况的发生，因此有必要对 电价实施管制。 电价管制包括电价水平管制与电价结构管制两方面内容。对电 价水平实施管制有三个目标：实现资源配置的高效率：提高电网公 司内部效率：确保电网公司财务稳定。从理论上说，为实现资源配 置的帕累托效率，应使用边际成本定价方式确定电价水平，但由于 电网公司经营中具有边际成本低于平均成本的特点，因此这种定价 方式会导致电网公司亏损。平均成本定价方式则是以电网公司收支 平衡为条件的电价水平确定方式，从而能够避免电网公司发生亏 损。但这种定价方式会偏离资源配置的最优状态，且不利于刺激电 网公司提高内部效率。因此，理论上并不存在最优的电价水平确定 方式。在实践中，可以通过借鉴和运用现有的价格水平管制模型确 定电价水平。目前世界上比较典型的价格水平管制模型是美国的投 资回报率价格管制模型和英国的最高限价管制模型，这两个管制模 型各有特点。 电价结构管制的目标是避免电价导致不合理的收入再分配。确 定电价结构的基础是供电成本结构和电力需求结构。拉姆塞价格原 理揭示了按照需求价格弹性确定价格结构的原则，但在实践中这种 原则难以付诸实施。电价结构的确定涉及到对不同用户的供电成本 的核定问题。成本核定方法有会计成本核定法和边际成本核定法， 实践中这两种方法可以综合起来加以运用。根据供电的成本结构和 电力的需求结构，在电价结构管制的具体实践中，可以采用不同的 定价形式。这些定价形式可以分为线性定价和非线性定价两大类。 线性定价形式包括定额制定价形式和同一从量定价形式，非线性定 价形式包括两部制定价形式和高峰负荷定价形式。 就我国的电价管制实践来看，我国目前的电价管制中存在若干 问题，针对这些问题本文提出了相应的管制改革建议。 关键词：电价：电价管制；电价水平；电价结构 a b s t r a c t a b s t r a c t e l e c t f i c i t yp r i c e i st h ec o f ei s s u e如rt l l e d e v e l o p m e n to f e l e c t r i c i t yi n d u s t f y hc h i n at h ec i l e n ts i t i l a t j o no fe l e c 埘c i t yi n d u s t r y i s t 圭l a tt h et r a n s i l l i s s i o n ，d i s t r i b u t i o na l l ds a l eo fe l e c 仃i c i t ya r eo p e r a t e d b yt h ep o w e rg f i dc o r p o f a t i o n s 访av e n i c a l i n t e g r a t e d ，m o n o p o l i s t i c m a n n e ra n dt h ep o w e rg r i dc o q ，o r a t i o n sa r em o n o p o l i s t i ce l e c t f i c i t y s e l l e r s s i n c em o n o p o l i s t i cp r i c i l l gb c h a v i o rm a yl e a dt oi n e 颤c i e n t a l l o c a t i o no fr c s o u r c c sw h e r c a st h i sc a nb ep f e v e n t 丘o mc o m i i l gi n t 0 b e i l l gb yr e g u l a t i o n ，j ti sn e c e s s a r yt 0p u tr e g u l a t i 衄0 ne l e c t r i c i t y p r i c e t h ec o n t e n to fe l e c t r i c 时p f i c er e g u l a t i o ni 1 1 c l u d e sr e g u l a t i o n0 n b o t hl e v e la i l ds t m c t u r eo fe l e c t r i d t yp r i c e a sf o it h e c g u l a t i o no n e l e c t r i c “y - p r i c el e v e l ，i th a st h r c ea i m s ：t oa c h i e v ee 盘i c i e n ta l l o c a t i o n o f 咒s o u r c e s ，t om a k e 也ep o w e 簪i dc o r p o r a t i o n si m p f o v e 洒t e r n a l e 饿c i e n c ya n dt oe n s u r et h ep o w e rg r i dc o r f i o r a t i o n s 矗n a c i a ls t a b i l i t y t 1 l e o r e t i c a l l ys p e a l 【i n g ，i no r d e rt o a c h i e v ep a r e t o e f f i c i e n c y i i l r e s o u r c e s a l l o c a t i n g ，m a 喀i l l a l c o s tp r i c i l l gm o d es h o u l db et a k e nj n d e t e 姗i n i n gt h ee l e c t r j c i t yp r i c el c v e i ，b u ts u c bp r i c i n gm o d em a yl e a d t ot l l a tt h ep o w e rg r i dc o 吓 0 r a t i o n ss u f 梵rf i n a n c i a ll o s s e sb e c a u s eo f t h ec h a r a c t e ro fm a r g j l l a lc o s t s b e ：i g1 0 w c ra v e r a g ec o s ti t h e o p e r a t i o no ft h ep o w e rg r i dc o r p o r a t i o n s a v e r a g e - c o s tp r i c i i l gm o d e c a nb e u s e dt od e t e m i n et h ee l e c t f i c i t yp r i c e1 e v e lw i t h 矗n a n c i a l b a l a n c eo ft h ep o w e rg r i dc o r p o r a t i o n s ，s o “c a j le n a b km ep o w e rg f i d c o r i ) o r a t i o n st oa v o i d 缸a i l c i a l l o s s e s b u ti t 啪u l dl e a dt h ea l l o c a t i o n o fr e s o u r c e st 0d e v i a t ef i d mt h eo p t i m a ls t a t ea n di th a s n te n o u g h s t i m u l u sf o rt h ep o w e rg r i dc o f p o r a t i o n st oi i n p f o v et h e i ri l l t e m a l e 茁c i e n c y t h e r e f o f e ，t h e r ei sn oo p t i m a lm o d ef o rt h ed e t e r m i n i n go f e l e c t r i c i i yp r i c el e v e lt i l e o r e t i c a l l y i np m c t i c e ，t h ee l e c t r i c i t yp r i c e 1 e v e lc a nb ed e t e m i n e db yt a k i n gt h ee x i s t i n gm o d e l so fp r i c e l e v e l r e g u l a t i o n n o w a d a y st h e r ea r et w or e l a t i v e l yr e p r e s e n t a t i v et y p e so f a b s t h i c t p r i c e l c v e lf e g u l a t i o nm o d e l 缸t h ew o r l d o n ei st l l er a l e o f - r e t u m r e g u l a t i o nm o d e lo r i g i n a t e d 五r o mt h eu s ，t t l eo t h e ri st h ep r i c e c a p r e 萨l a t 女蛳m o d e lo r i g h a t e d | r o m 蛙地u k ，e a c ho ft h e s e 储ot y p e so f r e g u l a t i o nm o d e lh a si t so w l lc h a r a c t e r i s t i c s t h ea i l no ft h er e g u l a t i o no ne k c 仃i c i t y p r i c es t r i l c t u r ei st oa v o j d t h eu r l i e a s o n a b l e 协c o m er e d i s t r i b u t i o nc a u s e db ye l e c t r i c i t yp r i c e 1 o d e t e 皿i n i l l gt b ee l e c t r i c i t y p t i c es t m c t t l r es h o u l d b eb a s e do t l l e s t m c t l l r eo fc o s t so fs u p p l y i n ge l e c t r i c i t ya n dt h es t n j c t u r co fd e m a n d s f o re l c c t r i c i t y t 1 l et h e o r yo fr a m s e yp r i c ef e v e a l st l l ep r i n c i p l ef o r d e t e m i i l l i n gt l i ep r i c es t n l c t l l 代t h a tp r i c es t n i c t i l r es h o u l db eb a s e do n t h ep r i c ee l a s t i c i t yo fd e m 卸d ，b u tt l l i sp r i i l c i p l ei sd i f 6 c u l tt ob e i m p l e m e n t e di 1 1p m c t i c e d e t c i m i n i n gt h ee l e c t r i c i t y - p r i c es t r u c t l i r e i n v o l v e sap m b l e mo fh o wt 0c a l c u l a t et 1 1 ec o s t so fs u p p l y i l l g e l e c t r i c i t yf o rd i 丘c r e mc u s t o m e r s t h e f ea 咒t o wm e t h o d st h a tc a nb e u s e dt oc a l c l l l a t et h ec o s t s n e ya r ca c c o u n 曲g - c o s tc a l c u l a t i n g m e t h o da l l dm a r g i n a l 一s tc a l c l l l a 血gm e t h o d n e s e 柳om e t h o d sc 姐 b es y n l h e s i z e dt ou s ei i lp f a c t i c e b 醛e do nm es t m c t i l r eo fc o s t so f s u p p l y i l l ge l e c l r i c i t ya n d 也es n l c u r eo fd e m 8 n d sf o ie l e c t 矗c i t y ，t h e r e a r ed i v e r s ep r i c i n gf o 皿s 山a tc a nb et a i ( e n i nas p e c i f i cp r a c t i c eo f r e g u l a t i n gm ee l e c t r i c i t y - p r i c es t m c t l l r c t h e s ep r i c j n gf o 栅sc a nb e d i v i d e di n t ot o wc a t e g o r i e s _ 一l j n e a rp r i c i i l gf o h n sa n dn o n l i n e a r p r i c j n g 缸1 i l s n el 毗a fp r i c j n gf d m si n c l u d ef i ) 【e d q u o t ap 血i n ga i l d t h e s a m e - p r i c e - v a r y i n g w i t h c o n s u m p t i 0 p r i c i n g a n dt h ei l o n l i l l e a r p r j c i n gf b 珊si n c l u d et o - p a np r i c i n ga n dp e a k1 0 a dp r i c i i l g a sf a ra st h ep r a c t i c eo fe l e c t r i c i t y - p r i c er e g u l a t i o n 访t o d a y s c h d ai sc o n c 啪e d ，t l l e r ea r es e v 啪lp r o b l e m s t 0a d d r e s st h e s c p m b l e m s t 1 1 i sd i s s e n a t i o n p u t s f o n ，a r ds o m e c o r r e s p o n d i l l g r e c o 衄e n d a t i o n so nr e g u l a t i o nr e f o i m k e y w o h i s ： e l e c t r i c i t yp r i c e ； r e g u l a t i o n o f e l e d r i c “yp r 主c e ； e l e c i r i c i t y p r i c el e v e l ；e l e c t r i c i t y p f i c cs t m c t u r e 独创性声明 y 8 7 9 0 3 3 本人声明，所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研 究工作及取得的研究成果。尽本人所知，除了文中特别加以标注和 致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成 果，也不包含为获得北京交通大学或其他教学机构的学位或证书而 使用过的材料。与我一起工作的同志对本研究所做的任何贡献已在 论文中作了明确的说明并表示了谢意。 本人签名：盗鏊麴 日期：乏丛年三一月圣竺日 北京交通大学硕士学位论文 电力产业发展状况与国外有所差异，决定了国外的管制模式与方法 在我国也不能直接套用。因此，如何实施有效的电价管制，通过确 定科学合理的电价水平与电价结构，使电价既能促进资源配置效率 与企业内部效率的提高，又能维护企业的发展潜力，同时还能使电 力用户公平负担电力成本，是我国政府和理论界面临的一个有待研 究的课题。在这样的背景下，本文的选题得以确定。 本文的研究意义在于，通过把现代经济学中的价格管制理论运 用于电价管制问题的理论分析中，为我国的电价管制实践奠定了经 济学基础，同时通过把电价管制理论运用于对我国的电价管制实践 的分析中，找出我国电价管制实践中存在的问题，并针对这些问题 提出政策建议，为我国政府对电价实施科学有效的管制提供参考。 1 2 国内外研究现状 在国外学者中，对价格管制问题进行深入研究的有阿弗契和约 翰逊、斯蒂芬李特查尔德、植草益等。阿弗契( a v e r c h ) 和约翰 逊( j o h n s o m 对投资回报率价格管制模型进行了研究，于1 9 6 2 年发 表了著名论文在管制约束下的企业行为i l 】o 他们的研究表明， 在投资回报率管制下，企业会产生一种尽可能扩大资本基数的刺 激，以在规定的投资回报率下，能获得较多的绝对利润。这样，为 生产特定自然垄断经营产品，企业会运用过多的资本投资以替代其 它投入品，其结果造成生产低效率。这被后来的研究者称为“a _ 一 j 效应”。针对投资回报率管制的不足之处，1 9 8 3 年英国经济学家 斯蒂芬李特查尔德( s t e p h e n l i t t l c c h i l d ) 提出了基于激励性的最 高上限价格管制( p r j c ec a pr c g u l a t i o n ，p c r ) 模型，这种管制模型把 管制价格与零售价格指数和生产效率挂钩，是一种具有深刻意义的 管制创新。之后，日本著名经济学家植草益在其所著的微观规制 经济学中在“规制的根据”、“收费水准论”、“收费体系论”等 章节中对价格管制问题进行了系统深入的分析，他的研究成果成为 我国学者研究价格管制问题的范本。 国外的研究成果为我国的价格管制问题的研究提供了很好的 绪论 理论分析基础，但国外对价格管制的研究多是以某些特定的发达国 家的管制实践为对象加以分析的，我国是处于经济转轨时期的发展 中国家，与西方发达国家的经济条件不同，管制所具备的条件和背 景与发达国家有所差异，因此不能脱离我国的国情简单套用国外的 价格管制理论。 国内对价格管制问题的研究始于2 0 世纪9 0 年代初期，代表性 著作包括王俊豪著的自然垄断产业的政府管制理论( 2 0 0 0 ) 和 中国自然垄断经营产品管制价格形成机制研究( 2 0 0 2 ) ，任俊生 著的中国公用产品价格管制( 2 0 0 2 ) ，于良春等著的自然垄断 与政府规制基本理论与政策分析( 2 0 0 3 ) 以及谢地主编的政 府规制经济学( 2 0 0 3 ) ，除此之外还有一些学者在各种杂志期刊上 发表的相关论文。整体上讲，国内对价格管制问题的研究还处于起 步阶段，多数研究成果还是在国外价格管制理论所设定的分析框架 内的发挥或应用。 国内对电价管制问题进行专门研究的成果一般体现在两个方 面，一方面是在如上所述的论著中把电价管制作为分析自然垄断产 业领域价格管制问题的一个实例所进行的分析和研究，这些研究往 往偏重于一般性的理论分析，缺乏针对我国电价管制现状所进行的 分析。另外是在某些杂志期刊上一些学者发表的对电价管制问题进 行研究的论文，主要有徐金发、朱晓燕佗0 0 2 1 依据促进分配效率、 提高企业生产效率、维护企业发展潜力的目标，设计了我国电力管 制价格的模型旺于良春、张卉( 2 0 0 3 ) 从管制机构、价格形成方 式和价格管制模型三方面研究和探讨了国外电价管制及改革问题【3 】； 赵会茹、乞建勋、曾鸣、刘万福等( 2 0 0 3 ) 在对不同价格管制模型 下政府监管机构与电网经营企业行为进行分析的基础上，结合我国 电力改革的实际，提出了适合我国国情的成长型电网的输电服务价 格管制模型及有关参数选择的建议，标志着对电力价格管制模型的 研究进入了更加深入的阶段【4 j ：近期，任晓红、任玉珑、张渝( 2 0 0 5 ) 结合中国电力产业的实际，模拟了竞争市场构建能反馈电力需求变 化的激励性价格管制模型，为政府电价管制提供理论参考【5 j 。这些 研究成果都是侧重于电价管制的某个重点问题的研究上，或是介绍 3 北京交通大学硕士学位沦文 国外的电价管制状况，不够全面。 总体上来说，我国目前缺乏针对我国电力产业现状和电价管制 现状对我国具体的电价管制问题进行系统专门研究的成果，本文的 研究将会在一定程度上弥补目前研究现状中的这一不足之处。 1 3 相关概念说明 a 电价 本文研究的电价是指从事售电业务的经济主体向终端电力用 户销售电力产品的价格。在我国目前一般是由电网公司经营管理的 供电企业向终端电力用户销售电力产品，因此本文研究的电价将局 限于电网公司通过其所经营管理的供电企业向终端电力用户销售 电力产品的价格上。 b 管制嘲 管制一词在英文中对应于“r e g u i a t i o n ”或“r e g u i a t o r y c o n s f r a n t ”，通常也称为“规制”，国内也有的学者称之为“监管”。 通常意义上的管制，是指依据一定的规则对构成特定社会的个人和 构成特定经济的经济主体的活动进行限制的行为。在经济学中管制 一般是指政府对私人经济部门的活动进行的某种限制或规定，如价 格限制( 既可以是设置“上限”，也可以是设置“下限”) 、数量限 制或经营许可( 对“进入”某产业部门的生产者的数量进行限制) ， 等等。管制是政府干预微观经济活动的主要手段之一。 管制可以划分为不同的类型。根据植草益在微观规制经济学 中对规制的论述【7 i ，可以把管制分为间接管制和直接管制两种。间 接管制是以形成和维持竞争秩序的基础、制约不公平竞争为目的， 不直接介入经济主体的决策而仅只制约阻碍市场机制发挥职能的 行为的管制，即司法机关通过反垄断法、民法、商法等法律对垄断 等不公平竞争行为进行间接制约。 直接管制是以防止发生与自然垄断、外部不经济等有关的、在 社会经济中不期望出现的市场结果为目的，具有依据由政府( 行政 4 北京交通大学硕士学位论文 2 我国电力产业的发展历程与电价概况 2 1 我国电力产业的发展历程【9 】 建国以来，根据不同时期的不同特点，我国的电力产业大体上 经历了以滴滔浠孽诧麒硷： 平一列用力! 吾蓁一l l 里黼；虫嘲地翌薹哥晶楚赫犁由藩； 雀亚的进羹耕勰蚍墅艮月”啦髓琵腿翅爵j 必镤毯箕财棼羹麓硅一轲 碲疆韩艋韩。蛲衍湘鹱；蠼刹罐泪馏嘲汹渍剧蛳孵：爱弛萤眇制 则是以保 障劳动者和消费者的安全、健康、卫生、环境保护、防止灾害为目 的，对物品和服务的质量和伴随着提供它们而产生的各种活动制定 一定标准，并禁止、限制特定行为的管制。 从管制的客体看，管制又被称为“微观管制”，与“宏观调控” 或“宏观经济管理”是有区别的。宏观调控主要指的是政府运用经 济政策对宏观经济运动所进行的调节和控制，主要是通过调整政府 所掌握的某些经济变量( 如财政支出、货币供给等) ，来影响市场 经济中各种变量的取值，以影响私人经济部门的运动过程。而微观 管制指的是政府直接对私人经济活动作出某种限制性规定，以直接 控制私人的各种经济活动。微观管制与微观管理也不是一个概念。 微观管制应当是政府站在完全中立的立场上依据法律法规对微观 经济主体实施的一种外部管理，这是一种不能授权给他人代理的责 权：而微观管理则是政府站在出资者立场上依靠行政命令对微观经 济主体实施的一种内部管理，这种权力在大部分情况下是可以委托 代理的。 一般说来，管制起源于市场失灵，即用于修正市场制度的各种 缺陷，避免市场经济运作可能给社会带来的弊端。现在管制已经成 为一种重要的政府经济职能。 c 价格管制嘲 。存在信息偏在的领域主要是指在银行、证券、保险等金融业以及太部分运输业那种由多 数企业构成的产业中，具有如f 的特征：即消费者未必拥有充分的信息以决定在多种多 样的服务和价格中选择哪种为好。结果难以实现帕累托效率那样的资源配置效率。而且， 一i 我国电力产业的发展历程与电价概况 代企业制度管理，促进了电峙嘲扯静沁烈厕舻鋈型匿咄篓i 脬i f 曹攀 出j 援锚苫癸钓懂缡攫藩螺湍耀国瓣：艇塌麓靖i 寸j 刖备犯f ； 辅慢限稼球唰灞嚏葡雕谨胸帮j 群雾屿尬”纠抬甬剐嚣商蓼烈崔鹭 氢贬二銎 掂量行髫描豁譬薮垂i 砑髓移孵配p 墓窿潞痢璃能j 影而爱屠酎；g # 一l 啪_ 涩。蔼一雀辱涫蝴涩濉耀溻淄茜瓣拯 强蒯。! 研i 埋； 的最重要项目。 价格管制由政府管制部门根据法令等以批准和认可手续的形 式，对价格水平和价格结构体系予以许可和认可，它是经济性管制 的重要条件。因而从稳定物价和保护生产出发，靠财政手段等来防 止价格的一定幅度波动和对一定 水平以下的价格给予差价补贴的 “维持价格政策”，不包含在价格管制之内。 1 4 本文的研究思路与主要内容 本文遵循从理论到实践的研究思路，在对我国电力产业发展历 程与电价概况作出一定的考察和了解的基础上，首先论证我国电价 管制的理论依据，然后从电价水平管制与结构管制两个方面对电价 管制问题进行理论分析，最后对我国电价管制实践中存在的问题进 行分析，并提出针对这些问题的管制改革建议。 本文的主要内容如下： 第1 章“绪论”。本章介绍本文的选题背景与研究意义，总结 国内外研究现状，对相关概念做出解释和说明，交代本文的研究思 路，概括本文的主要内容。 第2 章“我国电力产业的发展历程与电价概况”。本章回顾我 国电力产业的发展历程，对我国电价概况做出说明，旨在对我国电 力产业与电价状况作一个总体的认识，为全文研究的展开提供背景 资料。 第3 章“电价管制的理论依据”。本章分析电网公司垄断经营 的成因，论证对电价实施管制的必要性。 第4 章“电价水平管制”。本章对电价水平管制问题进行理论 分析。首先说明电价水平管制的目标，再对管制过程中电价水平的 6 x 北京交通大学硕士学位论文 建立社会主义市场经济体制的要求不相适应。为推进电力体制改 革，根据党中央、国务院对垄断行业进行改革的总体部署，国务院 于2 0 0 2 年2 月正式批准了电力体制改革方案。该方案确定的 电力体制改革的总体目标是：打破垄断，引入竞争，提高效率，降 低成本，健全电价机制，优化资源配置，促进电力发展，推进全国 联网，构建政府监管下的政企分开、公平竞争、开放有序、健康发 展的电力市场体系。改革的主要内容包括：实行厂网分开，将国家 电力公司管理的资产按照发电和电网两类业务划分，并分别进行资 产、财务和人员的重组；建立电力调度交易中心，实行发电竞价上 网，形成合理的电价形成机制；设立国家电力监管委员会，由该委 员会在国家授权下履行电力监管职责。【1 0 】 根据改革方案，于2 0 0 2 年1 2 月对国家电力公司实施了拆分重 组。国家电力公司管理的发电资产被重组为规模大致相当的5 个全 国性的独立发电公司，它们是中国华能集团公司、中国大唐集团公 司、中国华电集团公司、中国国电集团公司和中国电力投资集团公 司。5 家发电集团公司在各区域电力市场中的份额均不超过2 0 ， 平均可控发电容量为3 2 0 0 万千瓦，权益容量为2 0 0 0 万千瓦左右。 电网环节分别设立了国家电网公司和中国南方电网有限责任公司。 国家电网公司作为原国家电力公司管理的电网资产出资人代表，下 设华北、东北、华东、华中和西北5 个区域电网公司。此外，还成 立了中国电力工程顾问 x 我国电力产业的发展历程与电价概况 果。我国的电力产业由此进入了一个新的发展时期。 2 2 我国电价概况 在我国现阶段，电网公司不能独立确定电价，电价是在政府管 制下形成的，一般是由国家发改委( 原国家计委) 以省为单位统一 制定并发布，称为目录电价。目录电价是用户最终负担的电价。 我国现行的目录电价结构是在1 9 7 6 年国家颁布的电热价格 基础上形成的，有如下特点：( 1 ) 具有基本统一的电价分类。一般 分为居民生活、非居民照明、大工业、非工业及普通工业、商业、 农业生产用电等电价类别；( 2 ) 对备类用电实行电压等级差价，电 压等级越高，电价越低；( 3 ) 对部分工业、农业用电设置了优惠电 价。【1 l 】 目前大多数地区在大工业用户中实行了两部制电价制度。分时 电价自1 9 9 3 年在上海市试行以来，逐步推广，现在全国绝大部分 省市对工业大用户均已实旌了分时电价制。有的省份还将分时电价 的用户执行范围扩大到了居民用户。在时段划分上的一般做法是将 一天分为三个时段：高峰时段、平时段和低谷时段。高峰时段电价 上浮5 0 6 0 ，低谷时段电价下浮5 0 6 0 ，平时段电价相当于 基础电价不变【1 2 】。季节电价在用电负荷存在显著季节性差异的地 区也得到了推行。 目前全国各省电网的平均目录电价约为每千瓦时0 4 0 元。各省 由于自然资源分布、经济发展水平差距比较大，目录电价水平也相差 较大，一般而言，中西部地区电价水平较低，东南沿海地区较高。【1 3 】 表2 1 是北京市现行的销售电价表，从中可以体现出我国现行 电价的一些基本情况。【1 4 j 1 1 北京交通大学硕士学位论文 表2 1北京地区销售电价表 电量电仃 基本电价 不满11 1 03 5 千 1 1 0 千 2 2 0 千 用电分类 伏及以最大需量 变压器容量 千伏干伏伏伏 上 元阡元，千 元阡 元千元月二 元，千瓦，月元，千伏安，月 瓦时瓦时瓦时瓦时瓦时 一、居民生活电价0 4 8 0 00 4 7 0 0d 4 7 0 0 二、非居民照明电价0 7 2 2 50 7 1 2 50 7 1 2 5 三、商业电价0 7 2 7 50 7 1 7 50 7 1 7 5 四、非工业电价0 6 3 7 50 6 2 7 50 6 1 7 5 五、普通工业电价 0 6 5 4 50 6 4 4 5o 6 3 4 5 六、大工业电价 0 5 1 7 50 5 0 2 50 4 9 2 50 4 8 7 52 2 5 0 0 01 5 0 0 0 0 其中：1 、电石、电解 0 5 0 7 50 4 9 2 50 4 8 2 50 4 7 7 52 2 5 0 0 01 5 0 0 0 0 烧碱、电炉黄磷 2 、中、小化肥 0 2 9 0 0o 2 8 2 00 _ 2 7 6 00 2 7 1 01 8 0 0 0 0 1 2 0 0 0 0 七、农业生产用电0 4 8 9 00 4 7 9 00 4 6 9 0 资料来源：h t t p ：w w b j p s b c o m ，北京电力公司网页 我国电力产业的发展历程与电价概况 从表中可以看出，北京地区对大工业实行两部制电价，总电价 由基本电价与电量电价构成；各类电价按电压等级细分，电压等级 越高，电价水平越低。 从国际比较来看，我国的电价水平偏低。从表2 2 的数据可以 看出，在2 0 0 3 年，按照美分每千瓦时的价格测算中，我国的平均 电价水平不仅低于英国、美国等发达国家，不足英国和美国平均电 价水平的一半，同时也低于印度、巴西等发展中国家，约为其平均 电价水平的7 0 8 0 。因此可以认为，我国的电价水平从国际上 来看是偏低的。随着我国经济的高速增长，我国的电价水平存在上 升的空间。 表2 22 0 0 3 年平均电价水平的国际比较单位：美分，每千瓦时 国家居民商业工业 平均 美国 8 7 l8 1 34 9 57 4 0 巴西 8 3 57 2 63 8 54 1 9 英国 1 0 6 48 7 44 8 28 2 0 印度 4 1 08 9 37 9 35 0 3 中国 3 6 35 7 83 7 03 6 1 资料来源：李虹，中国电价改革研究，财贸经济，2 0 0 5 年第3 期，p 8 5 1 3 北京交通大学硕士学位论文 3 电价管制的理论依据 3 1 电网公司的垄断性分析 我国两大电网公司中，中国南方电网公司经营广东、广西、海 南、贵州和云南五省区域内的电网，国家电网公司南其下设的东北、 华北、西北、华东和华中五个区域电网公司经营除西藏外的其余区 域的电网。两大电网公司集输电、配电、售电业务于一体。从电力 用户角度看，两大电网公司是处于垄断地位的电力销售商。 作为电力销售商的电网公司的垄断性根源于电网输配电业务 环节的自然垄断性，下面对此予以分析。 3 1 1 自然垄断理论概述【坫】 a 自然垄断的传统观点 自然垄断是经济学中的一个传统概念。早期的自然垄断概念与 资源条件的集中有关，主要是指由于资源条件的分布集中而无法竞 争或不适宜竞争所形成的垄断。而传统上一般意义的自然垄断则与 规模经济紧密相连。格林沃尔德( g t e e n w a l d ，1 9 9 4 ) 在其主编的现 代经济辞典中指出，自然垄断是一种自然条件，它恰好使市场只 能容纳一个有撮适度规模的公司。自然垄断能否存在的决定性判断 标准是，市场需求必须小到只要有一家成本不断降低的公司就能满 足。在企业的生产函数呈现出规模报酬递增、成本递减的条件下， 一方面，原来最先进入该产业部门的企业，生产规模越大，成本就 会越低，因而必然具有把生产规模扩大到独占市场程度的要求：另 一方面，在垄断企业已经存在的情况下，任何新的企图进入该产业 的企业成本虽初都比较高，因而无法与已有的垄断者进行竞争。 在这种生产部门，因生产技术的性质本身所决定，不可避免地会产 生垄断，并且由一个企业大规模地生产比几个较小规模的企业同时 生产能够更有效地利用资源。斯蒂格利茨( s t i 9 1 i 乜，1 9 9 7 ) 在经 济学中也提出：在某些情况下，生产一种商品所使用的技术可以 济学中也提出：在某些情况下，生产一种商品所使用的技术可以 1 4 电价管制的理论依据 导致一个市场上只有一个厂商或只有很少几个厂商。例如，如果两 家公司在一个城市的每一街道上同时架设电线，其中一家把电力输 送到一家用户，而另一家则负责隔壁另一用户的电力输送，那么， 这将是缺乏效率的。根据这一道理，单独一个厂商通常是提供电话、 水和燃气服务最有效的方式，这种情况被称为自然垄断。克拉克森 和米勒( c l a r k s o n m i l l e r ，1 9 8 2 ) 认为自然垄断的基本特征是， 在一定的产出范围内，生产函数呈规模报酬递增( 成本递减) 状态， 如果规模经济足够大，使得长期平均成本曲线在相应范围内向下倾 斜，那么，行业内就会有一家厂商能够把产出扩张到最大，并因而 达到平均成本的最大下降，该厂商就可用廉价出售产品的方法来竞 争，最终把对手都挤出该行业。这种情况形成的垄断就是自然垄断。 这就是说，生产规模越大，单位产品的成本就越小，由一个企业大 规模生产，要比由几家较小规模的企业同时生产更有效率，由此导 致自然垄断。传统的这种对自然垄断的认识和看法建立在单一产品 生产中的规模经济基础之上，认为在规模经济条件下自由竞争会导 致低效率，政府有必要对进入与价格等事务进行干预。 b 自然垄断的现代观点 在实践中，人们发现，传统观点对自然垄断的认识不够全面。 因为原来的一个企业只生产一种产品的假设不符合实际情况。现实 中一个企业生产多种产品的情况非常普遍。基于对这种现象的研 究，导致了对自然垄断认识的转变。对自然垄断的新认识始于鲍莫 尔( b a u m 0 1 ) 对多产品产业自然垄断的研究，他在论对多产品 产业自然垄断的恰当成本检验( 1 9 7 7 ) 一文中首次以多产品企业 的成本劣加性( s u b a d d i t i v i t v ) 定义了自然垄断。鲍莫尔、潘札与 威利格( b a u m o l ，p a l l z a r & w i l l i g ，1 9 8 1 ) 在美国经济评论发 表范围经济一文，在成本劣加性的基础上提出了范围经济 ( e c o n o f l l i e so f s c 0 d e ) 的概念。之后这3 位经济学家在可竞争市 场和产业结构理论( 1982 ) 一书中用范围经济和成本劣加性 系统论证了自然垄断。他们的观点认为，自然垄断的定义或者最显 著的特征应该是其成本的劣加性。成本劣加性关注的是，由一家企 北京交通大学硕士学位论文 业提供整个产业的产量成本较低还是这家企业与另外的企业共同 提供相同产量的成本较低。根据最新定义，自然垄断的特点在于代 表性厂商的成本函数的劣加性。如果由一个厂商生产整个行业产出 的总成本比由两个或两个以上的厂商生产这个产出的总成本低，则 这个行业就是自然垄断行业。这种对自然垄断的理解获得了经济学 界的广泛认同，代表了对自然垄断的最新认识水平。 成本劣加性是定义自然垄断的关键特征。一个生产单一产品的 企业在生产中具有规模经济效应时，则其必然具有成本劣加性。而 当这个企业的产量超出其规模经济点时，即出现规模不经济时，只 要其成本比两个或更多企业来提供这些产量时的成本低，也同样具 有成本劣加性。这就是说，规模经济对于单一产品的自然垄断来说 是充分条件但不是必要条件。在现实世界里，单一产品生产者是非 常鲜见的，普遍存在的是多产品组合的厂商。在多产品生产组合中， 产品间的相互依赖性非常重要。这种相互依赖性体现为范围经济 ( e c o n o 面e so f s c o p e ) 。范围经济是指在单一企业内生产不同产品 的组合较之几个特定企业分别生产这些不同产品的成本更为低廉， 即联合生产比单独生产节约费用。由于范围经济作用的存在，在多 产品生产中，规模经济对于成本劣加性来说既不必要也不充分。 综上所述，根据成本劣加性，可以将自然垄断定义为：如果由 一个企业生产整个行业的产品的成本比两个或两个以上的企业分 别生产这些产品的成本总和更低，这个企业就是自然垄断的。 3 1 2 电网的自然垄断性 虽然成本劣加性在理论上可以用来准确的评价某行业的自然 垄断性，但是在实践中，对某行业的成本劣加性进行实证检验非常 困难，还需要通过考察影响成本的各种因素才能正确理解和认识行 业的自然垄断性。电网由输电网和配电网构成。就电网整体来说， 规模经济和密度经济对经营成本具有显著的影响，另外固定成本的 沉淀性具有形成进入壁垒的作用，是维持自然垄断的一个条件。因 此下面本文将从电网输配电环节的规模经济、密度经济、固定成本 电价管制的理论依据 沉淀性三个方面说明电网的自然垄断性。 a 输电环节的自然垄断性 输电线路一般是指跨地区或跨网际的，电压比较高、输送容量 比较大的电力线路，如2 2 0 千伏及以上的线路，它们构成输电网， 将电力从发电厂输送到负荷中心的配电网上。 输电业务具有自然垄断性，这主要源于输电业务所具有的规模 经济。这种规模经济主要体现在两个方面：一是扩大电网规模可以 使电网覆盖更多的供电区域，从而增加对电网的利用率，降低每一 用户所承担的平均固定成本，取得规模经济效益：二是扩大电网规 模可以更好地获取“网络的外部经济效益”。所谓“网络的外部经 济效益”是指由于网络规模的扩大而使网络用户所能获得的效益。 输电领域的“网络的外部经济效益”主要表现为，一是电网规模的 扩大使原有相邻小电网互相联结，可以互为安全备用，减少总的备 用容量，这样可以大幅度减少整个装机容量，降低电源的建设投资。 二是电网规模的扩大可以获得错峰、调峰、事故备用、事故支援、 水火电调剂和水电跨流域调度等效益。三是电网规模的扩大可以提 高电力供应的质量，增加电网的安全性和可靠性( 相应地降低用于 维护电网安全与可靠性的成本) 。目前，输电领域的规模经济已被 较充分地认识，各国电网规模不断扩大，不仅在本国范围内实现统 一或联合电网，而且形成跨国互联电网( 如北美电网、欧洲电网等) 。 除一般的规模经济外，输电业务的密度经济也是其形成自然垄 断的一个重要原因。密度经济是网络供应系统所特有的一种规模经 济，它是指在网络覆盖区域没有改变的情况下，由于扩大使用者数 量即增加了网络的使用“密度”，而使固定成本分散到更多的用户 上，从而使每一单位需求承担的固定成本不断下降( 单纯由扩大使 用者数量所带来的固定资本投资一般很小，许多情况下都通过现有 设备的备用容量来实现) ，整个系统呈现规模经济。输电业务的密 度经济决定了输电网络的唯一性，任何重复建设都会降低密度经济 效益，造成资源的浪费。 输电业务具有非常大的沉淀成本。形成这些沉淀成本的原因在 1 7 北京交通大学硕士学位论文 于输电业务需要投入大量的资金用于输电设施的建设，这些输电设 施有很强的长期使用性质，折旧需要较长时问，同时这些输电设施 专用性极强，几乎不存在挪作他用的可能性。输电业务的这种固定 成本沉淀性是形成和维持输电环节自然垄断的一个原因。 b 配电环节的自然垄断性 配电线路一般是指在同一个地区或同一个城市范围内的，电压 等级比较低、输送容量比较小的线路，它们构成配电网，将输电网 输送过来的电力分配并传送到千家万户。 配电业务也具有自然垄断性，但这种自然垄断主要来源于配电 业务的密度经济和固定成本沉淀性。配电业务的密度经济是相当明 显的，它是配电业务形成自然垄断的根本原因。为了