（技术经济及管理专业论文）浙江省机械行业中小企业自主创新的途径.pdf

浙江工业大学硕士学位论文 浙江省机械行业中小企业百至仓掰融锈确 浙江省机械行业中小企业自主创新的途径 摘要 改革开放以来，浙江经济飞速发展，其中机械行业发挥了举足轻 重的作用。在浙江省机械行业中，尽管已经形成了一批具有一定市场 竞争力的大企业和大品牌，但是中小企业仍占据主体地位，拥有自主 知识产权和自主品牌的企业还很少，总体来说，尚处在国际产业链的 低端。浙江省的中小型机械企业要改变这一现状，必须进一步探索自 主创新之路，根据企业自身的特点，选择最适合自己的自主创新途径。 本文首先从理论概念入手，综述了国内外学者对自主创新理论的 相关研究，在此基础上提出了对“自主创新”概念的理解。然后，文 章对浙江省中小企业和浙江省机械行业中小企业的发展现状进行了 统计分析和理论研究，发现其存在自主创新能力不强的缺陷。在此基 础上，本文进一步对浙江省各机械细分行业中小企业的自主创新现状 进行了理论和实证分析，并通过主成份分析法对各机械细分行业的自 主创新能力进行了比较、评价。在文章的最后一部分，笔者结合案例 归纳分析了企业自主创新的途径，并结合上述对浙江省各机械细分行 业中小企业的分析和对其自主创新能力的评价结果，分别对它们提出 了自主创新途径选择的建议。 关键字：自主创新，自主创新能力，自主创新途径，浙江省机械行业 e n d o g e n o u si n n o v a t l o na p p r o a c h e so f s m e si nz he j i a n gm e c h a n i c a l i n d u s t r y a b s t r a c t s i n c et h eo p e na n dr e f o r mi nc h i n a , z h e j i a n gp r o v i n c eh a sl e daf a s ts p e e di n e c o n o m i cd e v e l o p m e n t t ow h i c ht h em e c h a n i c a li n d u s t yc o n t r i b u t e sal o t a l t h o u g h t h e r ee x i s tl a r g e s i z e de n t e r p r i s e si nz h e ji a n gm e c h a n i c a li n d u s t r y , m o s to ft h e m e c h a n i c a le n t e r p r i s e si nz h e j i a n gp r o v i n c ea r es m e s ，w h i c hr e s i d ei nt h ey o u n g s t a g eo fe n d o g e n o u si n n o v a t i o n s ，a n ds t a y i nt h eb o t t o mo ft h ei n t e r n a t i o n a l p r o d u c t i o nc h a i n t oc h a l l e n g et h i sh a n d i c a p ，t h em e c h a n i c a ls m e ss h o u l df i n do u t t h ea p p r o p r i a t ei n n o v a t i o na p p r o a c h e sa c c o r d i n gt ot h e i ro w nc h a r a c t e r i s t i c s t h i sp a p e rb e g i n sw i t ht h ei n n o v a t i o nt h e o r ys u m m a r i z i n ga n dp u t sf o r w a r dt h e c o n c e p to fe n d o g e n o u si n n o v a t i o n t h e ni ta n a l y z e st h ep r e s e n tc o n d i t i o no ft h e s m e si nz h e j i a n gp r o v i n c ea n di nz h e j i a n gm e c h a n i c a li n d u s t r yb yd a t aa n dt h e o r y s t u d y , a n dg e t sac o n c l u s i o nt h a tm o s to f t h es m e sa r es t i l lv e r yw e a ka te n d o g e n o u s i n n o v a t i o n s i nt h ef o l l o w i n gp a r t ，t h i sp a p e ra n a l y z e st h ee n d o g e n o u si n n o v a t i o n l e v e lo ft h em e c h a n i c a ls m e si 1 1z h e j i a n gp r o v i n c e ，a n de v a l u a t e st h ee n d o g e n o u s i n n o v a t i o nc a p a c i t yo fm e c h a n i c a ls m e si ne a c hs u b d i v i s i o nb yu s i n gt h em e t h o do f p r i n c i p l ec o m p o n e n t sf a c t o ra n a l y s i s i nt h el a s tp a r t ，t h ea u t h o rp u t sf o r w a r ds e v e r a l e n d o g e n o u si n n o v a t i o na p p r o a c h e sw i t hs o m ec a s es t u d y i n ga n dg i v e ss u g g e s t i o n st o m e c h a n i c a ls m e si ne a c hs u b d i v i s o n k e yw o r d s ：e n d o g e n o u si n n o v a t i o n ；e n d o g e n o u si n n o v a t i o nc a p a c i t y ； e n d o g e n o u si n n o v a t i o na p p r o a c h ；m e c h a n i c a li n d u s t r yi nz h e j i a n gp r o v i n c e 1 i 浙江工业大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师的指导下，独立进行 研究工作所取得的研究成果。除文中已经加以标注引用的内容外，本论文 不包含其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果，也不含为获得浙 江工业大学或其它教育机构的学位证书而使用过的材料。对本文的研究作 出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人承担本声明 的法律责任。 作者签名：碌如 日期：岫7 年i 月fp 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意 学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文 被查阅和借阅。本人授权浙江工业大学可以将本学位论文的全部或部分内 容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存 和汇编本学位论文。 本学位论文属于 l 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密口。 ( 请在以上相应方框内打“”) 作者签名： 导师签名： i 、； 睬七5 日期：加7 年 醐中 1 1 月f g 日 f 月门日 i 浙江工业大学硕士学位论文浙江省机械行业中小企业自主创新的途径 1 绪论 1 1 研究背景及意义 机械行业作为国民经济的支柱性产业，它的发展对整个国民经济的发展起着 强有力的带动作用。在我国推进新型工业化的进程中，机械行业承担着为产业结 构调整和升级提供优质、高效生产资料的任务，其发展的好坏，将直接关系到传 统产业的改造、新兴产业的培育和科学技术水平的提高。 改革开放以来，浙江省坚持走新型工业化的道路，取得了突出的成绩。自 1 9 7 8 年开始，浙江经济几乎以年均1 3 的速度增长，平均比全国同期快3 7 。 2 0 0 6 年，浙江省国内生产总值达1 5 7 4 2 5 1 亿元，比上年增长1 7 1 ；人均国内 生产总值为3 1 8 7 4 元，增长1 5 1 1 。 而机械工业一直是浙江省工业的第一大产业。至2 0 0 6 年底，浙江机械工业 共有规模以上企业1 4 2 4 8 家，拥有资产6 6 8 5 亿元，从业人员2 2 9 万人。当年完 成工业总产值7 9 0 9 亿元，主营业务收入7 5 9 3 亿元，利税6 6 6 亿元，其中利润 4 3 7 亿元。机械工业在全省工业经济中所占的比重为：企业数占3 4 4 ，工业总 产值占2 7 8 ，主营业务收入占2 8 1 ，实现利税占2 9 7 ，利润占3 3 5 。在全 国3 1 个省市区中，浙江机械工业产销规模和经济效益均居第四位2 。 在浙江省机械行业中，尽管已经形成了一批具有一定市场竞争力的大企业和 大品牌，但是中小企业仍然占据主体地位，拥有自主知识产权和自主品牌的企业 还很少。总体来说，目前浙江省的机械行业仍以劳动密集型为主，大量的是来料 加工，许多产品的核心技术和知识产权并不掌握在企业自己手中，这种技术依赖 必然会受制于人，使浙江省的机械行业整体尚处在国际产业链的低端，其国际竞 争力亟待提高。浙江省的中小型机械企业要改变这一现状，必须进一步探索自主 创新之路，根据企业自身的特点，选择最适合自己的自主创新途径。 本文界定了自主创新和自主创新能力的定义，提出了浙江省中小企业的发展 模式，从内部优势、内部劣势、外部优势、外部劣势四个方面分析了浙江省机械 行业中小企业自主创新的特点，提出了评价浙江省机械行业中小企业自主创新能 力的指标体系和方法，归纳分析了企业自主创新的途径等，具有一定的理论意义； 此外，本文还比较分析了浙江省各机械细分行业中小企业的发展现状、自主创新 现状，并通过主成份分析法对其自主创新能力进行评价分析，在此基础上，对各 机械细分行业的自主创新途径选择提出了相应的建议，对我省机械行业的发展有 数据来自于浙江省统计年鉴2 0 0 7 1 ，浙江统计局 2 数据米自于浙江省经济贸易委员会机械办公室 浙江工业大学硕士学位论文 浙江省机械行业中小企业自主创新的途径 着很大的现实意义。 1 2 研究思路、技术路线、研究方法 1 2 1 研究思路 本文首先从理论概念入手，综述了国内外学者对自主创新理论的相关研究， 在此基础上提出了本文对“自主创新 概念的理解，此外，在综述关于中小企业 界定标准相关研究的基础上，确定了对机械行业中小企业的界定标准。然后，文 章对浙江省中小企业和浙江省机械行业中小企业的发展现状进行了统计分析和 理论研究，发现其存在自主创新能力不强的缺陷。在此基础上，本文进一步对浙 江省各机械细分行业中小企业的自主创新现状进行了理论和实证分析，并通过主 成份分析法对各机械细分行业的自主创新能力进行了比较、评价。在文章的最后 一部分，笔者结合案例归纳分析了企业自主创新的途径，并结合上述对浙江省各 机械细分行业中小企业的分析和对其自主创新能力的评价结果，分别对它们提出 了自主创新途径选择的建议。 浙江工业大学硕士学位论文浙江省机械行业中小企业自主创新的途径 1 2 2 技术路线 1 2 3 研究方法 图1 1 研究的技术路线 1 ) 理论研究与实证研究相结合 任何研究只有在有效地使理论研究与实证研究相融合，才能使研究成果具有 理论和实践指导的双重意义。在理论研究方面，笔者在阅读大量相关的中外文献 后，界定了自主创新和自主创新能力的定义，界定了机械行业中小企业的范畴， 提出了浙江省中小企业的发展模式，从内部优势、内部劣势、外部优势、外部劣 势四个方面分析了浙江省机械行业中小企业自主创新的特点，提出了评价浙江省 机械行业中小企业自主创新能力的指标体系和方法，归纳分析了企业自主创新的 途径等。在实证研究方面，本文通过分析浙江省机械行业中小企业的发展现状、 浙江工业大学硕士学位论文浙江省机械行业中小企业自主创新的途径 自主创新现状，结合创新理论中的相关内容，提出了评价其自主创新能力的指标 体系和方法，并通过问卷调查搜集数据，对浙江省各机械细分行业中小企业的自 主创新能力进行了评价分析，在此基础上，对各机械细分行业的自主创新途径选 择提出了相应的建议。 2 ) 定性研究和定量研究相结合 影响机械行业中小企业自主创新能力的因素纷繁复杂，由于各指标数据实际 收集过程具有差异，因此会产生部分定性和部分定量的特点。本文通过合理处理 定性和定量的数据，确保了对自主创新能力评价体系的科学性和合理性。 3 ) 访谈调查和问卷调查相结合 在实证调查过程中，主要通过开放式和半结构化的问卷填写兼访谈获取资 料，访谈对象包括浙江省多个企业的高层管理人员、科研人员及该领域专家学者。 4 ) 案例分析 本文在归纳企业自主创新途径时，不仅分析了每种途径的优势和局限性，还 引入了成功案例的研究，以更直观的方法来介绍自主创新的途径。 1 3 研究目标、拟解决的关键问题、创新点 1 3 1 研究目标 1 ) 通过对创新理论相关文献的阅读，结合我国企业的实际，提出本文对“自 主创新”的理解； 2 ) 通过分析浙江省机械行业中小企业的发展现状及自主创新能力现状，结合创 新理论的相关研究，提出评价浙江省机械行业中小企业自主创新能力的指标体系 和方法； 3 ) 通过问卷调查搜集数据，结合上述自主创新能力的评价模型，对浙江省各机 械细分行业中小企业自主创新能力做出评价； 4 ) 结合案例，归纳分析企业自主创新的途径； 5 ) 根据上述各机械细分行业中小企业自主创新能力的评价结果，并结合各细分 行业的实际，对其自主创新途径选择提出建议。 1 3 2 拟解决的关键问题 1 ) 提出评价浙江省机械行业中小企业自主创新能力的指标体系； 2 ) 搜集、处理数据，对浙江省各机械细分行业中小企业的自主创新能力进行评 价分析： 浙江工业大学硕士学位论文 浙江省机械行业中小企业自主创新的途径 3 ) 提出企业自主创新的途径，并对浙江省机械行业中小企业自主创新途径选择 提出建议。 1 3 3 创新点 1 ) 选题创新。对国内外文献资料的检索，尚未发现同样的选题。近年来，对自 主创新研究的文章很多，但将自主创新的研究视角锁定在中小企业的自主创新途 径选择尚属首次。 2 ) 研究方法创新。本文提出了评价浙江省机械行业中小企业自主创新能力的指 标体系，并结合问卷数据，用主成份分析法对浙江省各机械细分行业中小企业的 自主创新能力进行了评价分析，该方法具有一定的创新性。 3 ) 本文还结合浙江实际，针对浙江省机械企业自主创新建设中所存在的问题， 为浙江省机械行业中小企业自主创新寻找合理的途径，具有很大的现实意义。 浙江工业大学硕士学位论文浙江省机械行业中小企业自主创新的途径 2 国内外相关理论研究综述 2 1 自主创新理论研究综述 2 1 1 自主创新的概念 国外并没有与“自主创新 完全对应的概念，与之比较接近的是“独立创新 ( i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n ) 和“内生性创新( e n d o g e n o u si n n o v a t i o n ) 这 两个概念。r o m e r ( 1 9 9 0 ) ，g r o s s m a n h e l p m a n ( 1 9 9 1 ) ，a g h i o n h o w i t t ( 1 9 9 2 ) 和a l w y ny o u n g ( 1 9 9 3 ) 等学者继承了s c h u m p e t e r i a n 的创新理论，把“内生性 创新 理解为一种破坏性创造的过程；u w ew a l z ( 1 9 9 5 ) 和其后的r a i n e r a n d e r g a s s e n f r a n c on a r d i n i ( 2 0 0 5 ) 认为“内生性创新”是一种系统内部自 发的行为，是不同于模仿创新、外部引进的技术创新模式。f a r r e l lj ( 2 0 0 3 ) 提 出了“独立创新的概念，他认为“独立创新 是指不依赖于外部的技术创新手 段，但未形成成熟的理论体系。这些概念虽然与“自主创新”的概念相近，但还 是存在一定的差异。 国内研究者对于“自主创新 的定义，侧重点有所不同。他们从自己的研究 范围出发，从经济学、技术学和管理学等角度，为“自主创新”规定了许多有一 定联系又有一定差别的定义。 1 ) 从狭义技术的角度定义“自主创新” 国内最早提出“自主创新”概念的是陈劲( 1 9 9 4 ) 教授，他认为“自主创新 是技术吸收、技术改进之后的一个特定的技术发展阶段，即“自主技术创新 。 柳卸林( 1 9 9 7 ) 教授在认同陈劲教授的基础上，提出要在自有技术上自主创新。 他们对自主创新的理解主要集中在技术领域。 2 ) 从广义技术的角度定义“自主创新” 谢燮正( 1 9 9 5 ) 认为，“自主创新”并不等同于“自主技术创新，他认为“自 主创新”还应包括组织管理创新，包括选择科技成果，使之成熟到适应于生产， 并获得市场成功的各种努力。他认为“自主创新”应是掌握自主知识产权，使经 济、技术具有自主特点的创新。 3 )“自主创新”的创新源主要来自企业内部 杨德林，陈春宝( 1 9 9 7 ) 把“自主创新 的概念与“模仿创新相区分，认 为“自主创新”是指企业主要通过自身努力，攻破技术难关，形成有价值的研究 开发成果，并在此基础上依靠自身的能力推动创新的后续环节，完成技术成果的 浙江工业大学硕士学位论文浙江省机械行业中小企业自主创新的途径 商品化，获取商业利润的创新活动。他将“自主创新 的概念固化为企业内部的 一种独立行为。傅家骥( 1 9 9 8 ) 、王芬( 2 0 0 1 ) 、蔡茂剑( 2 0 0 2 ) 、彭纪生，刘春 林( 2 0 0 3 ) 、姚晓霞( 2 0 0 5 ) 等学者在定义“自主创新”时，也都强调企业主要依 靠自己的力量独立的进行创新。 4 ) “自主创新”的创新源也可以来自企业外部 杜谦，杨起全( 2 0 0 1 ) 认为，科技自主创新的概念应包含两层含义：一是源 于自主的研究开发基础上的创新，二是源于引进技术基础上的自主创新。中国科 学技术部副部长尚勇在2 0 0 5 年2 月1 7 日科技部组织的“科技界要加强科技自主 创新座谈会上指出，科技自主创新应该包括三方面的含义：一是原始性创新， 在科学技术领域努力获得更多科学发现和技术发明；二是集成创新，使各种相关 技术成果融合汇聚，形成具有市场竞争力的产品和产业；三是在广泛吸收全球科 学成果、积极引进国外先进技术的基础上，充分进行消化吸收和再创新( 吴绍芬， 2 0 0 5 ) 。 他们并没有把“自主创新”狭隘地理解为从组织内部获得技术的创新行为， 他们认为搞自主创新同样可以从组织外部获得技术，但是必须在获得外部技术后 有一个消化、吸收、再创新的过程。 5 ) 自主创新与技术引进相对 杨晓玲( 1 9 9 9 ) 、万君康( 2 0 0 0 ) 、高粱( 2 0 0 4 ) 等在理解“自主创新”时，将 其与“技术引进”区分开来，强调“国家”的概念，强调摆脱对国外技术的依赖。 6 ) 其他观点 邓晓岚，陈功玉( 2 0 0 1 ) 在定义“自主创新 时，强调对产权的控制。陈衍 泰，宁钟，司春林( 2 0 0 6 ) 认为，“自主创新 应以“开放状态下的自主创新” 为基本特征，强调企业对外部资源的充分利用和整合，以快速进入产业分工的高 增加值环节。刘和东( 2 0 0 7 ) 认为，“自主创新”是一个综合性的概念，对应于 不同的实现主体，自主创新有不同的内涵。企业层面的自主创新是以掌握对产业 发展有重大影响的自主知识产权( 或专有技术) 、参与国际标准制定为标志，以 集成创新和引进基础上的再创新为主要实现形式，以提升企业的核心竞争力， 形成自主品牌为目的的技术创新活动。 7 ) 本文的观点 自主创新不等于“自主技术创新” 自主创新不仅包括技术领域的创新，还应包括组织创新、制度创新、管理创 新等更广范围的创新。 自主创新不等于“原始创新 企业搞自主创新，并不一定要从创新的源头开始做起，企业可以先通过引进 浙江工业大学硕士学位论文浙江省机械行业中小企业自主创新的途径 等方式从外部获得源技术，然后投入一定的人力、物力、财力等对此技术进行消 化、吸收，在此基础上对该技术进行改进、创新并成功商业化。 自主创新不等于“独立创新 、“封闭创新 “自主创新”并不要求企业在整个创新过程完全“自主 、“独立”，在企业 本身实力有限的情况下，可以借助部分的外部力量，企业只要在此基础上开展一 部分“独立的”、“自主的创新活动就可以称为“自主创新”。因此，企业与大 学、科研院所或者其他企业等联合开展创新活动，也应该算在自主创新的范畴。 此外，企业搞自主创新绝不是“闭门造车 。企业在创新过程中，不是孤立 无援的，而是处于一个创新网络系统中。企业应该充分利用来自创新网络结点， 如：大学、科研院所、行业协会、公共平台等的各种资源和信息，以降低创新的 成本以及增加创新的成功率。 以掌握自主知识产权的核心技术为最终目标 尽管自主创新的具体方式多样，包括原始创新、集成创新、引进消化吸收再 创新等，但都是以获取自主知识产权、掌握核心技术、提升自主创新能力为最终 目标的。 综上所述，本文对自主创新的定义是：企业参与创新的过程，并且最终取得 自主的创新成果的创新活动。 对于现阶段我国大多数企业，特别是中小企业来说，要搞“原始创新”、“独 立创新 还不现实，集成创新、引进消化吸收再创新是更适合它们的自主创新方 式。我国大多数企业技术能力不强，与国外先进水平差距很大，一直以来对国外 技术的依赖性相当大，而且如今的技术复杂程度日益提高，企业要想完全摆脱对 国外技术的依赖，独立依靠自己的力量成功的完成一项技术的整个创新活动难度 相当大。因此，采用集成创新、引进消化吸收再创新的方式来开展自主创新活动， 更符合大多数企业的实际情况。在这个过程中，企业要逐渐积累、提高自身的技 术水平和自主创新能力，以求将来进入到更高层次的创新，真正摆脱对国外技术 的依赖。 2 1 2 自主创新能力的评价指标体系 在明确“自主创新”的定义后，再去理解“自主创新能力 的涵义就很容易 了。所谓“自主创新能力”就是企业开展自主创新活动的能力或者说潜在能力， 它决定了企业的自主创新活动处在哪一个层次。企业在选择自主创新的途径和战 略时，要先了解自己的自主创新能力现状，这样才能做出正确的决策、提高创新 的成功率、取得更好的创新效果。因此，对企业的自主创新能力进行正确的评价 是很有意义的。 由于“自主创新能力”是一个综合的、复杂的概念，因此对它的评价势必会 浙江工业大学硕士学位论文浙江省机械行业中小企业自主创新的途径 牵涉很多的指标，需要有一个分层次的、复杂的指标体系。 2 0 0 5 年，国家统计局国家经济景气监测中心发布中国企业自主创新能力 分析报告，从技术创新能力的角度提出了一个企业自主创新能力的评价指标体 系，共包括4 个一级指标： 一是潜在技术创新资源指标，包括企业工程技术人员数、企业工业增加值、 企业产品销售收入等项。这一指标包括人力资源存量和经济资源存量，主要反映 某区域内的所有企业潜在的技术创新能力。 二是技术创新活动评价指标，包括科技活动经费占产品销售收入比重、研究 和试验发展( r d ) 活动经费投入占产品销售收入比重等项。企业的技术创新活 动主要是指企业的研发、技术改造、技术引进及技术推广等活动，该指标可用企 业在技术创新活动各个环节的经费投入来衡量。 三是技术创新产出能力指标，包括申请专利数量占全国专利申请量比例、拥 有发明专利数量占全国拥有发明专利量比重、新产品销售收入占产品销售收入比 重等项。企业技术创新的产出能力反映其各种要素组合产生的实际成效，因此该 指标是评价企业技术创新能力最直接、最重要的指标。 四是技术创新环境指标，包括财政资金在科技活动经费筹集额中的比重、金 融机构贷款在科技活动经费筹集额中的比重等项。在给定的科技投入与制度体系 下，外部环境对地区创新能力有着深刻而复杂的影响，这些因素可以归结为企业 所处地域的信息化水平、市场竞争程度、政府部门的扶植与金融机构的支持等。 此外，笔者在对国内外相关文献的阅读中，发现很多学者就“企业自主创新 能力 或与之接近的“企业创新能力”或“企业技术创新能力 的评价指标体系 作了研究，这里选取了几个有代表性的评价指标体系进行比较和研究。详细指标 体系见表2 1 ： 表2 1 自主创新能力及相关指标体系比较 指标体系 作者目标层 一级指标二级指标 研发经费占销售收入比重、研发人员占职工人数比重、中高 创新投入水平 级职称人员占企业职工总数比重 高新技术企研发机构设置率、自主创新战略建设、人才激励机制建设、 张济波业自主创新 创新管理水平创新型文化建设、技术知识储备水平、自主创新领导水平、 ( 2 0 0 7 ) 能力评价体内部创新秽t sj j 建设 系 新产品销售收入占销售收入的比重、省级以上新产品占所有 创新产出水平 新产品比重、授权专利数、发明专利占授权专利比率、省级 以上著名商标数、非专利技术拥有率 浙江工业大学硕士学位论文浙江省机械行业中小企业自主创新的途径 续表2 1 创新能力指标体系比较 指标体系 作者 目标层 一级指标 二级指标 投入能力 r & d 投入强度、r & d 人员创新素质、t e r & d 投入强度 张凌，研究开发能力 自主创新领先水平、自主创新新产品率、研究开发组织 中小企业自 能力、自主技术延伸能力、创新人员技术学习能力 伦洪涛， 主创新能力创新生产能力 企业现有生产能力、企业可提高生产能力 刘井建 评价体系 新产品营销能力 市场调查和研究能力、新产品市场开拓能力、销售能力 ( 2 0 0 7 ) 总体战略管理能力、创新过程管理能力、创新机制健全 创新管理能力 和运作、技术管理水平 企业工程技术人员数、管理人员的受教育水平、企业的 创新资源 销售收入、总资产和净资产规模 创新活动投入 研发经费占销售收入比重 企业自身的 申请专利数量占全国专利申请量比例、拥有发明专利数 毛立军 创新产出能力量占全国拥有发明专利量比重、新产品销售收入占产品 创新能力评 ( 2 0 0 7 ) 销售收入比重 价体系 财政资金在企业科技活动经费筹集中的比重、金融机构 贷款在科技活动经费筹集额中的比重、企业家是否强调 创新环境指标 创新并付出实际行动、企业是否经常根据发展要求改变 组织结构、是否具有一个宽松的创新文化氛围等 资金投入强度、人员投入强度、创新的预测与评估能力、 创新投入能力 信息收集能力 创新激励机制水平、与外界研究和合作能力、创新频率、 创新管理能力 创新成功率 企业自主创生产制造能力 生产设备装备水平、生产设备新度、生产工人素质、劳 胡翼琼 动生产率 新能力评价 ( 2 0 0 6 ) 市研费用投入强度、营销投入强度、营销网络覆盖率、 指标体系价值实现能力 新产品销售收入比重、新产品利润比重 企业家创新欲望和责任心、员工培训力度、员工比例适 创新核心能力 合度、管理体系先进性、员t g , j 新意识和协作精神 企业所在地域信息化水平、市场竞争程度、政府部门扶 创新环境影响 持度、金融部门支持度 1 0 浙江工业大学硕士学位论文浙江省机械行业中小企业自主创新的途径 续表2 1 创新能力指标体系比较 指标体系 作者 目标层 一级指标二级指标 r & d 经费投入强度、r & d 人员创新素质、科技论文产出率、 自主研发能力 平均研发周期、每千人专利拥有率 企业自主创 自主制造能力 生产装备新度系数、现代制造技术采用率、劳动生产率增 张杰 加率、工人素质技术等级、计量、测试水平 新能力评价管理人员投入强度、创新调控能力、自主创新意识水平、 ( 2 0 0 7 ) 自主管理能力 体系知识产权保护力度 市场调研能力、营销人员强度、新产品销售收入率、营销 自主营销能力 体制适合度 自主转化能力创新科研成果转化率、自主技术推广服务力 研发投入占企业营业额的比例、企业自筹经费占研发投入 的比例、企业研发经费投入增长率、研发人员占企业人员 创新资源投入的比例、中高级职称人员占研发人员比例、创新队伍中有 陈昌柏， 无科学家、工程师、有无单独设立研发部门、有无设立创 企业自主创 李刚， 新专用厂房设备仪器等 新能力评价 王双杰 体系 ( 2 0 0 6 ) 有无形成专利或专有技术、有无科技成果奖励、有无形成 创新产出 行业技术标准、有无专业论文发表、技术开发后有无技术 转让或许可、研发投入和技术转让费或许可费的比例 技术人员比重、从事研发人员比重、技术开发机构和技术 技术创新投入依托单位数量、生产设备新度、科技开发经费占销售额比 重、科技开发经费年增长率、企业信息联网 曲国禹，企业自主创 主导产品平均更新周期、企业科技成果实际水平、企业科 刘学铭新能力评价 技术创新产出技成果转化率、企业技术人员新产品开发成功率、企业年 ( 1 9 9 9 ) 体系 科技进步速度 新产品产值率、新产品销售率、新产品利税率、全员劳动 技术创新实现 生产率、科技进步对企业经济增长贡献率 浙江工业大学硕士学位论文浙江省机械行业中小企业自主创新的途径 续表2 1 创新能力指标体系比较 指标体系 作者目标层 一级指标二级指标 r & d 投入强度、r & d 人员构成、r & d 技术结构、r & d 成果水平、 r & d 能力 r & d 成功率、消化吸收能力、开发时间及费用、专利拥有数 生产设备水平、生产人员构成、生产技术结构、工艺准备周 生产能力 期、产品生产周期、劳动生产率、能源利用率 信息采集能力、企业领导的创新欲望和责任心、工程技术人 组织管理能力 员和技术工人的素质及状态、激励机制、组织文化的气氛、 曹崇延，企业技术创 技术创新的预测和评估能力、与外界的研究和生产合作能力 王淮学新能力评价 外界对企业的人力投入强度、外界对企业的经费投入强度、 投入能力 ( 1 9 9 8 ) 体系 生产资源的投入强度 营销费用、产品的竞争性、现有销售组织的适当性、现有销 营销能力 售服务的适应性 承担财务风险能力、资金获得能力、投资回收期、投资回收 财务能力 室 市场占有率、技术水平、新产品的收益率、新产品产值率、 产出能力 新产品销售率、新产品的利税率 创新投入能力r & d 投入强度、非r d 投入强度 唐炎钊，企业技术创创新管理能力创新战略的可行性、创新机制的有效性 邹珊刚新能力评价 研究开发能力技术水平先进程度、专利拥有数、技术扩散率 ( 1 9 9 9 ) 体系产品制造能力 设备水平先进程度、工人技术等级适应性、标准程度 市场营销能力 产品市场占有率、市场了解程度、分销网绍化程度 市场技术需求分 营销网络的信息反馈能力、市场研究部门的信息收集能力、 析信息分析与处理能力 技术创新构思与 企业领导和决策部门的创新倾向、创新决策部门与市场分析 规划 部门的协调、企业领导和决策部门的决策能力 郑春东，企业技术创 研发的资源投入状况、研究人员状况、研究的组织管理状况、 和金生新能力评价 研究开发 与外部研发机构的协作状况 ( 2 0 0 0 ) 体系 生产反应能力、生产设备的技术状况、生产人员状况、生产 生产能力 规模、生产的组织管理 价值实现 营销网络的适当性、营销的组织管理有效性、营销策划水平 资料来源：相关文献整理 浙江工业大学硕士学位论文浙江省机械行业中小企业自主创新的途径 2 1 3 影响中小企业开展自主创新的主要障碍因素 随着竞争的日益激烈化，对企业来说，开展自主创新已经不是一种口号，而 是摆在面前的首要大事，是决定其淘汰或发展的重要影响因素。越来越多的企业 意识到了这一点，并加强了对自主创新的重视和投入。但是对于整体实力相对较 弱的中小企业来说，在其开展自主创新的过程中将会不可避免的遇到更多的阻 碍。国内很多研究自主创新的学者注意到了这个问题。 汤丽萍( 2 0 0 6 ) 、余博，高杰( 2 0 0 6 ) 、辛德强( 2 0 0 6 ) 、潘金刚，杜鹏程( 2 0 0 6 ) 等学者在分析我国中小企业自主创新的障碍因素时，都认识到了其在资金、人才、 技术、配套的法规和政策上的不足。具体来说，目前我国中小企业在自主创新过 程中面临的内部障碍因素主要有：1 ) 自主创新意识淡薄；2 ) 技术基础落后；3 ) 资金相对短缺：4 ) 创新型人才储备不足；5 ) 管理水平低下等。外部障碍因素主 要有：1 ) 入世带来的竞争压力；2 ) 知识产权保护不足；3 ) 国家产业政策不完善； 4 ) 科技运行体制滞后；5 ) 缺乏中小企业之间的协作平台等。 2 1 4 中小企业自主创新的途径 虽然目前关于“自主创新”的研究论著很多，但是大多是集中在对自主创新 涵义的阐述及其对国家、企业的重要性的研究，只有少数几位学者做过关于自主 创新“途径”的研究，并且常常和“模式 研究交织在一起。 郑新立( 2 0 0 6 ) 认为提升自主创新能力的途径主要有十种：1 ) 引进、消化、 吸收、再创新：2 ) 系统集成创新；3 ) 原始创新；4 ) 技贸结合，国际招标；5 ) 通过 国际兼并拥有知识产权；6 ) 通过委托国外研发来拥有知识产权；7 ) 在国外设立 研发机构，或者与国外合作进行研究开发，共同拥有知识产权；8 ) 国内设计， 国外制造，或者是进口关键零部件由国内制造；9 ) 产学研结合，与大学、科学 院相结合；1 0 ) 通过内资企业和外资企业合作以及跨国公司在国内设立的合资公 司，建立研发中心。 2 2 中小企业的界定 中小企业是一个相对的概念，是相对于本行业的大企业来说，生产规模较小 的企业。对中小企业的界定，各国有不同的规定，即使是同一个国家，在不同的 历史阶段，对不同的产业部门也有不同的划分标准。 一般来说，对中小企业的界定有定量和定性两种方法。其中定量界定是各个 国家( 地区) 普遍采用的做法。在林汉川( 2 0 0 0 ) 统计的4 4 个样本国家中，采 用定量界定的为1 0 0 ，这主要是因为定量标准简单直观，便于统计和比较。定 浙江工业大学硕士学位论文浙江省机械行业中小企业自主创新的途径 量界定主要包括从雇员人数、资产( 资本) 额以及营业额三方面进行界定。定性界 定标准亦称质量界定标准或地位界定标准，在上述的4 4 个样本国家中，采用这 一标准仅占1 3 6 4 ，且多为美国、加拿大、德国、英国等欧美国家。分析发现， 在对中小企业的定性界定中，活动范围有限、所有权集中、独立决策、自主经营 和业主直接管理几乎涵盖了所有的标准，但最核心的只有三点：独立所有、自主 经营和较小的市场份额，这也正是中小企业的本质特征。 我国对中小企业的界定先后经过几次调整。建国初期曾按固定资产价值划分 企业规模。1 9 6 2 年，改为按人员标准划分企业规模：企业职工在3 0 0 0 人以上的 为大型企业，5 0 0 3 0 0 0 人之间为中型企业，5 0 0 人以下为小企业。1 9 7 8 年，国 家计委发布关于基本建设项目的大中型企业划分标准的规定，把划分企业规 模的标准改为“年综合生产能力 。1 9 8 4 年，在国务院发布的国营企业第二步 利改税试行办法中，提出了按固定资产原值和生产经营能力划分我国国营非工 业企业规模的标准，主要涉及的行业有工交( 包括商办工、粮办工、建筑施工企 业等) 、零售、物资回收等。如规定京、津、沪三市固定资产原值不超过4 0 0 万 元且年利润不超过4 0 万元的属国营小型工交企业；三市以外相应标准为固定资 产原值3 0 0 万元以下和年利润3 0 万元以下。1 9 8 8 年，对1 9 7 8 年标准进行修改 和补充，重新发布了大中小型工业企业划分标准，按不同行业的不同特点作了 分别划分，将企业规模分为特大型、大型( 分为大一、大二两类) 、中型( 分为中 一、中二两类) 和小型四类六档。当时中小企业一般指中二类和小型企业。具体 为：凡产品比较单一的企业，如钢铁联合企业、炼油厂、手表厂、水泥厂等按生 产能力为标准划分；对于有些习惯以生产设备数量的多少来界定企业规模的，如 发电厂、棉纺厂等，仍以生产设备数量为参照系；对于产品和设备比较复杂的企 业，以固定资产原值数量标准划分。1 9 9 2 年又对1 9 8 8 年划分标准作了补充，增 加了对市政公用工业、轻工业、电子工业、医药工业和机械工业中的轿车制造企 业的规模划分。1 9 9 9 年再次修改，将销售收入和资产总额作为主要考察指标：分 为特大型、大型、中型、小型四类，其中年销售收入和资产总额均在5 亿元以下、 5 0 0 0 万元以上的为中型企业，年销售收入和资产总额均在5 0 0 0 万元以下的为小 型企业。参与划型的企业范围原则上包括所有行业各种所有制形式的工业企业。 2 0 0 3 年，国家统计局根据关于印发中小企业标准暂行规定的通知，制定了统 计上大中小型企业划分办法，适用于统计上对工业( 采矿业，制造业，电力、 燃气及水的生产和供应业) 、建筑业、交通运输、仓储和邮政业、批发和零售业、 住宿和餐饮业的企业划分规模。该办法以从业人员数、销售额和资产总额三项指 标为划分依据。企业规模的具体划分标准见表2 2 。 浙江工业大学硕士学位论文浙江省机械行业中小企业自主创新的途径 表2 2 统计上大中小型企业划分标准( 2 0 0 3 年) 行业名称指标名称计算单位大型 中型小型 从业人员数人 2 0 0 03 0 0 - 2 0 0 0 3 0 0 工业企业销售额万元 3 0 0 0 03 0 0 0 一3 0 0 0 0 3 0 0 0 资产总额 万元 4 0 0 0 04 0 0 0 - 4 0 0 0 0 4 0 0 0 从业人员数人 3 0 0 05 0 0 - 3 0 0 0 6 0 0 建筑业企业销售额万元 3 0 0 0 0 3 0 0 0 - 3 0 0 0 0 3 0 0 0 资产总额万元 4 0 0 0 04 0 0 0 4 0 0 0 0 4 0 0 0 从业人员数 人2 0 01 0 0 2 0 0 1 0 0 批发业企业 销售额万元 3 0 0 0 03 0 0 0 - 3 0 0 0 0 3 0 0 0 从业人员数人 5 0 01 0 0 - 5 0 0 1 0 0 零售业企业 销售额万元 1 5 0 0 01 0 0 0 - 1 5 0 0 0 1 0 0 0 从业人员数人 3 0 0 05 0 0 - 3 0 0 0 5 0 0 交通运输业企业 销售额万元 3 0 0 0 03 0 0 0 - 3 0 0 0 0 3 0 0 0 从业人员数人 1 0 0 04 0 0 - 1 0 0 0 4 0 0 邮政业企业 销售额万元 3 0 0 0 03 0 0 0 3 0 0 0 0 3 0 0 0 从业人员数 人8 0 04 0 0 8 0 0 4 0 0 住宿和餐饮业企业 销售额万元 1 5 0 0 03 0 0 0 1 5 0 0 0 3 0 0 0 说明： 表中的“工业企业”包括采矿业、制造业、电力、燃气及水的生产和供应业三个行 业的企业。 工业企业的销售额以现行统计制度中的年产品销售收入代替；建筑业企业的销售额 以现行统计制度中的年工程结算收入代替；批发和零售业的销售额以现行报表制度中 的年销售额代替；交通运输和邮政业、住宿和餐饮业企业的销售额以现行统计制度中 的年营业收入代替；资产总额以现行统计制度中的资产合计代替。 大型和中型企业须同时满足所列各项条件的下限指标，否则下划一档。 资料来源：中华人民共和国国家统计局网站： h t t p ： 秣，s t a t s g o v c n t j b z t 2 0 0 6 1 0 1 8 4 0 2 3 6 9 8 2 9 h t m 根据2 0 0 3 年的界定标准，本文对浙江省机械行业中小企业的界定为：从业 人数在2 0 0 0 人以下或销售额在3 0 0 0 0 万元以下或资产总额在4 0 0 0 0 万元以下的 机械企业。 1 5 浙江工业大学硕士学位论文 浙江省机械行业中小企业自主创新的途径 3 浙江省机械行业中小企业的发展现状 3 1 浙江省中小企业的发展现状 3 1 1 浙江省中小企业的概况 根据浙江省中小企业局发布的( ( 2 0 0 6 年浙江省中小企业发展报告，到2 0 0 5 年底，全省共有中小企业8 2 7 万家，其中规模以上中小企业4 0 1 2 1 家，规模以 下工业企业1 4 4 万家，个体工业户6 4 3 万家。尽管规模以上中小企业仅占全部 中小企业的5 ，但是规模以上中小企业的资产总额却占全部中小企业的8 1 3 ， 销售收入占全部中小企业的7 2 。也就是说，仅占全部中小企业1 2 0 的规上中 小企业，创造了接近3 4 的销售收入，从而显示了规模以上中小企业相对较强的 经营能力。2 0 0 5 年按规模分浙江中小企业基本情况详见表3 1 。 表3 12 0 0 5 年按规模分浙江中小企业基本情况 资料来源：( 2 0 0 6 年浙江省中小企业发展报告 3 1 2 中小企业对浙江经济的贡献 在短短2 0 年的时间中，浙江由原来一个属于中等经济规模的省份，发展成 为一个名副其实的经济大省，在其发展中，中小企业发挥了不可取代的主要作用， 主要可以从以下几个方面表现出来： 1 ) 经济总量贡献 中小企业已