上交所交割标准仓单业务操作指南.doc

1 / 123 NGESNGES 标准仓单管理系统标准仓单管理系统 客户用户操作手册 上海期货交易所上海期货交易所 上海浦东浦电路上海浦东浦电路 500 号期货交易大厦号期货交易大厦 Tel：68400000 Fax：68401198 2 / 123 目录 注意信息注意信息.5 文档摘要文档摘要.5 第第 1 章章使用须知使用须知.6 1.1开始使用之前.6 1.2用户手册的使用.14 1.3符号含义.14 第第 2 章章系统简介系统简介.15 2.1系统主要功能介绍.15 2.1.1系统的用户类别.15 2.1.2客户用户主要业务.16 2.1.3客户用户的系统管理功能.16 2.2系统界面.16 2.2.1列表的使用说明.17 2.2.2常用页面元素说明.17 2.2.3日历的使用.18 2.2.4联想查询输入.19 2.3系统的登录和退出.19 2.3.1USB-KEY登录标准仓单管理系统.19 2.3.2退出系统.29 第第 3 章章业务流程业务流程.31 3.1制作仓单.31 3.1.1验收仓单.31 3.2黄金仓单预付仓储费.34 3.2.1预付仓储费申请.34 3.2.2预付仓储费修改.35 3.2.3预付仓储费撤销.36 3.3仓单授权（作为保证金）.37 3.3.1客户授权.38 3.3.2撤销授权.39 3.4仓单授权（交割卖出）.40 3.4.1客户授权.40 3.4.2撤销授权.41 3.5仓单授权（期转现卖出）.42 3.5.1客户授权.42 3.5.2撤销授权.43 3.6作为保证金.43 3.6.1提取仓单申请.44 3 / 123 3.6.2撤销提取仓单申请.45 3.7仓单所外质押.46 3.7.1作为出质人.46 3.7.2作为质权人.50 3.8解除仓单所外质押.52 3.8.1作为质权人.52 3.8.2作为出质人.57 3.9电子仓单转让.59 3.9.1作为卖出方.59 3.9.2作为买入方.63 3.10纸质仓单转让.65 3.10.1作为卖出方.65 3.10.2作为买入方.69 3.11仓单打印.72 3.11.1打印申请.72 3.11.2打印复核.73 3.11.3撤销打印申请.75 3.12仓单回库.76 3.12.1回库申请.76 3.12.2修改申请.77 3.12.3撤销回库申请.78 3.13仓单出库.80 3.13.1提交申请.80 3.13.2钢材（线材与螺纹钢）提交申请.82 3.13.3修改申请.84 3.13.4撤销申请.87 3.13.5出库申请核准.88 3.14仓单作废.91 3.14.1提交申请.91 3.14.2修改申请.92 3.14.3撤销申请.93 3.15仓单挂失.95 3.15.1提交挂失申请.95 3.15.2撤销挂失申请.96 3.15.3提交重新签发申请.97 3.16仓单重量变更.98 3.16.1提交申请.98 3.16.2撤销申请.99 3.17变更质检日期.100 3.17.1提交申请.100 3.17.2修改申请.102 3.17.3撤销申请.104 4 / 123 3.18修改会员数据.105 3.18.1修改会员数据申请.105 3.18.2撤销修改会员数据.106 第第 4 章章系统管理系统管理.108 4.1查询.108 4.1.1业务查询.108 4.1.2明细.111 4.1.3汇总.116 4.2系统其他功能.117 4.2.1短信订阅.117 4.2.2用户信息.118 4.2.3修改密码.119 4.2.4用户管理.119 4.2.5角色管理.120 4.3消息列表.121 5 / 123 NGES 标准仓单管理系统客户用户操作手册标准仓单管理系统客户用户操作手册 注意信息注意信息 1、 本手册讲述的内容是从NGES标准仓单管理系统客户用户操作业务方面来阐述的， 将随着NGES标准仓单管理系统产品的升级将不断地更新。 2、 由于时间仓促，难免保证全部文档不存在任何错误，因此如果您有疑问，请联系 我们，将您的问题发给我们，我们将会在最短的时间内给您答复。 文档摘要文档摘要 本文主要描述 NGES 标准仓单管理系统的客户用户操作手册，为系统操作人员提供各 种运行情况的相关知识和操作方法。 6 / 123 第第 1 章章 使用须知使用须知 1.1 开始使用之前开始使用之前 开始使用仓单系统之前，您应当确认以下几点： 1.请向系统管理员获取上海期货交易所标准仓单管理系统的访问地址，并确保您的网络 是可以访问到的。 2.请使用 Internet Explorer 访问上海期货交易所标准仓单管理系统。 3.确保 Internet Explorer 的版本在 6.0 以上。 4.确保 IE 的检查所存网页的较新版本设为自动，具体方法如下： 1)如果是 IE7.0，具体步骤是： a)在 IE 窗口中，点击菜单工具工具Internet 选项选项常常规规，弹出窗口，如图 1.1-1； 图图 1.1-1 Internet 选项常规选项卡（选项常规选项卡（IE7.0） 7 / 123 b)在“浏览历史记录”栏中，点击设设置置按钮，弹出下一个窗口，如图 1.1-2； 图图 1.1-2 Internet 临时文件和历史记录设置（临时文件和历史记录设置（IE7.0） c)将“检查所存网页的较新版本”设为自自动动。点击确定确定按钮，即可完成设置。 2)如果是 IE6.0，具体步骤是： a)在 IE 窗口中，点击菜单工具工具Internet 选项选项常常规规，弹出窗口，如图 1.1-3； 8 / 123 图图 1.1-3 Internet 选项常规选项卡（选项常规选项卡（IE6.0） b)在“Internet 临时文件”栏中，点击设设置置按钮，弹出下一个窗口，如图 1.1-4； 图图 1.1-4 Internet 临时文件和历史记录设置（临时文件和历史记录设置（IE6.0） 9 / 123 c)将“检查所存网页的较新版本”设为自自动动。点击确定确定按钮，即可完成设置。 5.设置标准仓单管理系统的站点作为 IE 访问的可信站点，并同时设置 IE 弹出窗口阻止 程序，便于用户正常使用仓单系统。方法如下： 1)IE6.0 和 IE7.0 的设置可信站点上有些区别，因此分别描述： a)如果使用 IE7.0，设置可信站点和弹出窗口阻止程序的具体操作如下： 在 IE 窗口中，点击菜单工具工具Internet 选项选项； 打开安全安全选项卡，如图图 1.1-5所示； 图图 1.1-5 Internet 选项安全选项卡（选项安全选项卡（IE7.0） 选择“可信站点”图标，并点击站点站点按钮，弹出另一个新窗口，如 图图 1.1-6； 10 / 123 图图 1.1-6 添加可信站点（添加可信站点（IE7.0） 输入标准仓单系统访问的站点，并点击添加添加按钮，仓单站点将加入 到网站列表中，最后点击关关闭闭按钮，完成可信站点的设置。 回到 IE 窗口中，点击菜单工具工具Internet 选项选项； 打开隐隐私私选项卡，如图图 1.1-7所示； 11 / 123 图图 1.1-7 设置弹出窗口阻止程序设置弹出窗口阻止程序 在“弹出窗口阻止程序”栏中，若 “打开弹出窗口阻止程序”已选 中，则点击设设置置按钮，进入下一窗口，如图图 1.1-8； 12 / 123 图图 1.1-8 弹出窗口阻止程序设置弹出窗口阻止程序设置 在“筛选级别”栏中，选择低：允低：允许许来自安全站点的来自安全站点的弹弹出窗口出窗口，最后 点击关关闭闭按钮，完成设置。 b)如果使用 IE6.0，设置可信站点的具体操作如下，但弹出窗口阻止程序设 置是一样的，下面不作重述： 在 IE 窗口中，点击菜单工具工具Internet 选项选项； 打开安全安全选项卡，如图图 1.1-9所示； 13 / 123 图图 1.1-9 Internet 选项安全选项卡（选项安全选项卡（IE6.0） 选择“受信任站点”图标，并点击站点站点按钮，弹出以下窗口，如图图 1.1-10； 图图 1.1-10 设置可信站点（设置可信站点（IE6.0） 输入标准仓单系统访问的站点，并点击添加添加按钮，仓单站点将加入 14 / 123 到网站列表中，最后点击关关闭闭按钮，完成可信站点的设置； 接着以 IE7.0 同样的设置方法设置“弹出窗口阻止程序” 。 6.请不要使用 IE 工具栏的后退按钮，否则可能会导致业务失败。 1.2 用户手册的使用用户手册的使用 本手册从第 2 章开始介绍整个系统及其使用。 第 2 章 系统简介 帮助您熟悉系统中的了解系统的一些常用术语以及功能和界面； 第 3 章 业务流程 教您怎样操作业务流程； 第 4 章 系统管理 使用系统中的管理功能。 1.3 符号含义符号含义 本手册使用以下各种符号帮助您轻松阅读。 1. 2. 3.序号表示完成一个功能的多个步骤 勾标记表示功能列表 箭头表示菜单、子菜单（例如，系系统统 个人信息个人信息） 楷体楷体加粗楷体文字表示出现在界面中的文字，或是菜单名称（例如，系系统统 个人个人 信息信息） ，或是按钮名称（例如，添加添加按钮） ，或是页面说明文字（例如，欢欢迎你迎你）等 注意图标表示用户在操作过程中应当谨慎操作以避免意外结果的发生 提示图标表示向用户提供更好更方便的操作方法或技巧。 15 / 123 第第 2 章章 系统简介系统简介 2.1 系统主要功能介绍系统主要功能介绍 标准仓单管理系统从功能上可以划分为：基础数据设置、仓单管理、仓单业务、用户 管理、权限管理、查询统计、通知服务；其中仓单业务又可以作进一步的划分为：交割、 期转现、作为保证金、所外质押、仓单转让、仓单注销；各个功能模块之间的关系如图图 2.1-1所示： 基础数据设置 仓单业务 业务设置 仓仓单单管管理理 查询统计 通知服务 作为 保证金 交割期转现 基础数据 仓单数据 所外质押仓单转让仓单变更 业务操作通知 业务操作通知 仓单数据 基础数据 业务操作结果数据 用户管理权限管理 图图 2.1-1 功能模块关系图功能模块关系图 2.1.1 系统的用户类别系统的用户类别 交易所、经纪会员、自营会员、客户、指定交割仓库都是该系统的用户，因为各自角 色不用，所要执行的业务流程和管理功能也不同。2.1.2 节里介绍客户用户参与的主要业 务，2.1.3 节里介绍客户用户的系统管理功能。 16 / 123 2.1.2 客户用户主要业务客户用户主要业务 验收仓单、仓单打印、仓单回库、所外质押申请、交割卖出授权、期转现卖出授权、 作为保证金授权、提取仓单、仓单转让、仓单重量变更、变更质检日期、修改会员数据， 以及仓单出库、作废、挂失等其他操作；我们将从第 3 章“业务流程”详细了解这些业务 的具体操作方法。 2.1.3 客户用户的系统管理功能客户用户的系统管理功能 可以进行业务查询、用户信息、短信订阅、用户管理、修改密码等操作；由第 4 章 “系统管理”来介绍这个部分的操作。 2.2 系统界面系统界面 上海期货交易所标准仓单管理系统的界面导航形式更便于用户方便快捷地识别和使用 系统的各项功能。 上海期货交易所标准仓单管理系统的界面一般分：系统菜单部分、查询区和列表区。 如图所示： 图图 2.2-1 系统界面系统界面 17 / 123 2.2.1 列表的使用说明列表的使用说明 系统的大部分页面中都有列表，作为查询结果的显示区，如图图 2.2-2。 图图 2.2-2 列表列表 1.点击列标题，可以对该列的数据进行排序，升序或降序。 2.列表下方可以显示列表的记录数，和汇总数据。 3.如果列表中的结果超过一页，可以通过右下角的翻页键，翻看结果。 2.2.2 常用页面元素常用页面元素说明说明 返回按钮 返回按钮：大部分页面都有返回按钮，点击该按钮从当前页面返回到前一页 面 查询按钮 按钮：按照用户输入的内容或选择的条件开始查询 打印按钮 打印按钮：打印仓单或打印当前页面 预览按钮 预览按钮：打印之前预览生成报表或者打印页面 复选框 复选框：可重复的构选仓单、证书或构选查询条件 单选框 18 / 123 单选框：只能单一的选择条件 必填项 * 必填项：输入框前有红色星号的都是必填项 下拉框 下拉框：用户可从下拉框中选择需要的信息 联想输入框 联想输入框：输入部分信息，系统自动查询相关 的信息供用户选择（2.2.4 有详细说明） 2.2.3 日历的使用日历的使用 上海期货交易所标准仓单管理系统中，所有需要输入日期的输入框都通过日历选择输入 日期。例如输入“到库日期” “签发日期”等，点击需要填写日期的输入框，即弹出日历小 窗口，如图图 2.2-3。 图图 2.2-3 日历日历 1.今天的日期以绿色标记； 2.点击月份两侧的和查看上月和下月；点击年份两侧的和查看前一年和后一 年； 3.点击右下脚的今天今天按钮，今天的日期被填写到日期输入框中，日历窗口自动关闭； 4.点击选中的日期，该日期被填写到日期输入框中，日历窗口自动关闭。 19 / 123 2.2.4 联想查询输入联想查询输入 上海期货交易所标准仓单管理系统中，部分输入框通过联想查询输入方法根据用户的 输入内容从系统中已存在的列表中查询符合条件的记录供选择。 例如输入“指定交割仓库” “商标” “地域” “生产厂”等，都需要使用联想查询输入方 法。如图图 2.2-4以仓库为例： 图图 2.2-4 联想查询输入联想查询输入-仓库仓库 1.在仓库联想输入框中输入仓库 ID 或名称的相关字符，系统自动在仓库列表中搜索 包含输入字符的可用仓库，列出供选择；在列表中选择一个仓库即可。 2.可以在不输任何内容的情况下，按下键盘某一非输入键后，进行联想。比如 Ctrl 键或空格键。 注意：使用联想查询输入方法处，系统只接收通过输入查询并被选择的数据，不 接收用户自行输入的数据。 2.3 系统的登录和退出系统的登录和退出 上海期货交易所标准仓单管理系统的用户登录系统，开始正常使用系统各项功能。 退出系统后，需重新登录系统才能正常使用系统功能。 2.3.1 USB-KEY 登录登录标准仓单管理系统标准仓单管理系统 USB-KEY 相当于网上的身份证，它以数字签名的方式通过第三方权威认证有效地进 行网上身份认证，帮助各个实体识别对方身份和表明自身的身份，具有真实性和防抵赖功 能。它具有安全、保密、防篡改的特性，可对企业网上传输的信息进行有效保护和安全的 传递。 20 / 123 用户通过只有通过插入 USB-KEY 并得到系统确认身份后，才能进入标准仓单管理系 统的登录页面。 1.插入 USB-KEY 到自己的电脑上，打开浏览器，从地址栏输入上海期货交易所标准 仓单管理系统的访问地址（） ，系统弹出选择数字证书窗口， 如图图 2.3-1。 图图 2.3-1 选择数字证书选择数字证书 2.如果图图 2.3-1中已经有证书可选择，表明该用户已经安装过数字证书，可以略过以 下安装步骤，直接跳转到第 6 步；如果图图 2.3-1所示窗口的的证书列表中没有证书， 就是第一次使用 USB-KEY，则需要下载和安装根证书和数字证书，系统会自动进 入以下页面，如 Error! Reference source not found.。 21 / 123 图图 2.3-2 下载证书页面下载证书页面 3.点击“根证书下载”的链接，并根据证书安装的向导，一步步完成根证书的安装， 如下列图所示； 22 / 123 23 / 123 24 / 123 4.根证书下载安装完毕后，同样在证书下载页面，点击“数字证书驱动下载和安装” 的链接，并根据数字证书安装的向导，一步步完成数字证书的安装，如下列图所 示； 25 / 123 5.完成所需证书安装后，再次将 USB-KEY 插入电脑，打开 IE，输入仓单系统的访 问地址，系统将会弹出一个窗口，供你选择对应仓单系统的数字证书，如图图 2.3-3； 26 / 123 图图 2.3-3 选择数字证书选择数字证书 6.点击确定确定按钮，系统弹出 PIN 窗口，如图图 2.3-4； 图图 2.3-4 输入输入 PIN 7.在小窗口输入正确的 PIN 后，点击确定确定按钮后，根据不同 IE 浏览器，系统会作出 不同的反应： 1)如果使用 IE7.0，那么输入 PIN 码并按确定确定后，系统会进入以下页面，如图图 2.3-5，提示证书不安全；系统默认不继续，如果要继续的话，要点击继续浏继续浏 览览网网页页才可以，系统将打开上海期货交易所标准仓单系统的登录页面，认证 方式默认为证书证书和密和密码码，如图图 2.3-7； 27 / 123 图图 2.3-5 提示证书不安全（提示证书不安全（IE7.0） 2)如果你使用 IE6.0，系统则会弹出安全警告窗口，如图图 2.3-6，点击是是按钮，系 统将打开上海期货交易所标准仓单系统的登录页面，认证方式默认为证书证书和和 密密码码，如图图 2.3-7； 图图 2.3-6 证书安全警报证书安全警报（IE6.0） 28 / 123 图图 2.3-7 标准仓单系统的登录页面标准仓单系统的登录页面 8.此时，在登录页面输入用用户户名名和密密码码后，点击登登录录按钮，系统进入标准仓单管理 系统的首页，如 Error! Reference source not found.。 图图 2.3-8 客户用户首页客户用户首页 提示一：不同的客户用户登录系统后，看到的菜单不尽相同；菜单权限由所在申请 开户单位设置。 提示二：系统用户中，只有客户用户，在系统首页的右上角有我的我的仓单仓单快捷菜单， 29 / 123 方便客户查询自己的仓单。点击我的我的仓单仓单，进入以下页面，如图 2.3-9。 图图 2.3-9 我的仓单我的仓单 2.3.2 退出系统退出系统 退出系统后，只有重新登录才能再次使用系统。 1.点击页面右上方退出退出，系统弹出对话框，提示是否关闭窗口，无论点击是是或否否， 系统都视为退出，如图 2.3-10。 图图 2.3-10 确认关闭窗口对话框确认关闭窗口对话框 2.登录系统后，关闭浏览器，您将被认为自动退出了系统。 30 / 123 第第 3 章章 业务流程业务流程 开始介绍业务之前，提醒系统使用者主动撤销某些无法进行下去的业务，以免仓 单被锁定无法执行其它业务。 3.1 制作仓单制作仓单 前续流程为入库申报流程，即入库申报成功通过之后，可以开始制作仓单流程。 图图 3.1-1 制作仓单流程制作仓单流程 3.1.1 验收仓单验收仓单 仓单经仓库批准之后，由客户验收仓单。 1.点击系统菜单仓单仓单生成生成 验验收收仓单仓单，显示已被批准的入库申报列表，如图图 3.1-2。 31 / 123 图图 3.1-2 验收仓单列表验收仓单列表 2.点击要审批仓单的入入库验库验收号收号，进入仓单相关信息页面，如图图 3.1-3。 图图 3.1-3 验收仓单详细页面验收仓单详细页面 3.点击预览预览按钮，系统弹出仓单预览页面，如图 3.1-4，可进行打印操作。 32 / 123 图图 3.1-4 仓单详情预览页面仓单详情预览页面 4.点击验验收收按钮，制作仓单生效。 5.点击返回返回按钮，不作操作，退回到上一页面。 6.点击驳驳回回按钮，弹出驳驳回原因回原因的对话框，填写原因，点击确定确定按钮，仓单被驳回