（政治经济学专业论文）高等教育产业化若干理论与实践问题研究.pdf

摘要 高等教育产业化，是在我国市场经济体制逐步完善以及高等教育体制改革逐 、断深入的情况下提出的。近些年来，我国高等教育产业化发展的形势如火如荼， 出现了许多运行态势较好的产业化运作模式，在一定程度上缓解了我国高等教育 的供求矛盾。本文力图通过对高等教育产业化的相关理论与实践进行研究，以高 等教育产业化是实行部分产业化、有限市场化和适度企业化为依据，针对我国高 等教育产业化的主要实践模式进行分析，找出存在的问题并提出相应的对策建 议。本文的写作目的，就是要通过对我国高等教育产业化从理论到实践进行分析， 为政府和高校在高等教育产业化发展中提供一些参考。 本文运用了人力资本理论以及产业经济学的相关理论，对我国高等教育产业 化发展中的主要实践模式进行分析，具体包括：( 1 ) “银校合作”，加强高校与银 行的资金融通；( 2 ) 利用资本市场，进行高等教育融资；( 3 ) 民营教育投资公司， 促进教育资金的筹集与运营：( 4 ) 大学科技园建设，促进科技成果的转化：( 5 ) 民办高等教育的有效运行模式。同时，针对以上五个方面所产生的政府职能定位 问题、“银校合作”中的助学贷款问题、高等教育融资过程中的风险问题、大学 科技园发展中存在的问题以及民办高等教育的公益性与营利性问题、收费问题、 产权问题、办学质量问题进行分析，并提出相应的对策建议。 关键词：高等教育产业化 融资研究 中图分类号：g 4 0 0 5 4 a b s t r a c t a c c o m p a n y i n gw i t ht h ep e r f e c t i o no fo u rc o u n t r ym a r k e tm e c h a n i s ma n d t h eg r a n d u a l t h o r o u g h n e s so fs y s t e mr e f o r m o fh i g h e re d u c a t i o n ，t h e i n d u s t r i a l i z a t i o no fh i g h e re d u c a t i o nw a sa d v i s e d i nr e c e n ty e a r s ，t h e d e v e l o p m e n to ft h ei n d u s t r i a l i z a t i o no fo u rh i g h e re d u c a t i o nn o to n l y s p r e a d s1 i k ew i l d f i r e ，b u ta l s oe m e r g e si na 1 1k i n d so fp r a c t i c a l p a t t e r n s t os o m ee x t e n ti tr e l a x e st h es u p p l y d e m a n dc o n t r i d i c t i o no f h i g h e re d u c a t i o n t h et h e s i ss t u d i e st h er e l a t i v et h e r o ya n dp r a c t i c eo f t h ei n d u s t r i a l i z a t i o no fh i g h e re d u c a t i o na sb e s tic a n a c c o r d i n gt ot h e p a r ti n d u s t r i a l i z a t i o n ，t h e1 i m i t e dm a r k e t i n ga n dt h em o d e r a t ee n t e r p r i s e t h et h e s i sa n a l y z e sm a i np r a c t i c a lp a t t e r n s f i n d se x i s t e n ts o m ep r o b l e m s a n dp u t sf o r w a r dr e l e v a n tc o u n t e r m e a s u r e s t h ep u r p o s eo ft h et h e s i si s t h a ti ts u p p l y st h er e a l i s t i cr e f e r e n c ef o rg o v e r n m e n ta n du n i v e r s i t y t h et h e s i sa p p i i e st h eh u m a nc a p i t a lt h e o r ya n dt h er e l e v a n tt h e o r yo f i n d u s t r i a l e c o n o m i c s i t a n a l y z e sp r a c t i c a lp a t t e r n sa b o u t t h e d e v e l o p m e n to ft h ei n d u s t r i a l i z a t i o no fh i g he d u c a t i o n t h ep a t t e r n s c o n s i s t o f ：( 1 ) “c o o p e r a t i o nb e t w e e nb a n k a n d u n i v e r s i t y ” i t s t r e n g t h e n sc i r c u l a t i o nf u n d s ( 2 ) u n i v e r s i t i e su t i l i z ec a p i t a lm a r k e tt o c i r c u l a t i o nf u n d s ( 3 ) p r i v a t ee d u c a t i o ni n v e s t m e n tc o m p a n i e sc a np r o m o t e f i n a n c i n ga n dm a n a g i n g ( 4 ) u n i v e r s i t ys c i e n c ea n dt e c h n o l o g yp a r k sc a n p r o m o t et r a n s f o r m a t i o n o fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g yp o s i t i r er e s u l t ( 5 ) e f f e c t i v em a n a g i n gp a t t e r n so ft h ec i v i lh i g h e re d u c a t i o n a tt h es a m e t i m e ，t h et h e s i sa n a l y z e sp r o b l e m sa b o u tm e n t i o n e d a b o v ef i v ep a t t e r n s ， s u c ha s g o v e r n m e n tf u n c t i o n a lp o s i t i o n ，g r a n t 1 0 a n p r o b l e r o s o f “c o o p e r a t i o nb e t w e e nb a n ka n du n i v e r s i t y ”，f i n a n c i n gr i s ko fh i g h e r e d u c a t i o n ，t h ed e v e l o p m e n to fu n i v e r s i t ys c i e n c ea n dt e c h n o l o g yp a r k s ， p r o b l e m so ft h ec i v i lh i g h e re d u c a t i o ni n c l u d i n gp u b l i cw e l f a r ea n d p r o f i t s ，t u i t i o nf e e ，p r o p e r t yr i g h ta n dt e a c h i n gq u a l i t y a e c o r d i n gt o t h e s ep r o b l e m s ，i tp u t sf o r w a r dr e l e v a n tc o u n t e r m e a s u r e s k e yw o r d s ：t h eh i g h e re d u c a t i o n ，i n d u s t r i a l i z a t i o n ，c i r c u l a t i o n f u n d s ，s t u d y 2 1 前言 1 1 本文的研究背景及其研究意义 随着我国市场经济体制的确立以及教育体制改革的逐步深入，教育产业化 一直是教育界和社会各界所关注的热点问题，同时对教育产业化的争论也从未停 止过，在我国大致经历了两个高潮阶段： 第一个阶段：2 0 世纪8 0 年代初，作为人力资本理论的创始人，美国著名 的经济学家、诺贝尔经济学奖获得者舒尔茨来到中国，人力资本理论开始被介绍 到中国并得到传播，这对中国的教育经济学理论的建立和改变人们传统的教育观 念以及正确处理教育与经济的关系，起到了积极的作用。党的十四大确立了我国 社会主义市场经济体制以后，市场机制便作为资源配置的主要方式，教育的发展 无一例外地受到市场经济体制的制约，同时也对经济的增长起到推动作用。1 9 9 2 年，中共中央国务院在关于加快发展第三产业的决定中指出，教育是“对国 民经济发展具有全局性、先导性影响的行业”，教育作为“为提高科学文化水平 和居民素质服务的部门”被列入第三产业，由此拉开了我国关于教育产业化问题 讨论的第一次高潮。此次讨论的重点，主要集中在教育如何适应市场经济的要求、 教育与市场经济的关系、教育产业与教育产业化等理论问题的探讨上。 第二个阶段：1 9 9 7 年，由于亚洲金融危机的影响。致使我国国内经济出现 通货紧缩的现象，消费需求严重不足，物价指数持续下跌，财政和货币政策难以 启动消费市场。而教育产业，特别是对高等教育的投资和消费，却异常的火爆。 教育对经济的拉动作用，又一次引起了教育界与经济界学者的关注，并掀起了关 于教育产业化讨论的第二次高潮。此次讨论，主要是对教育产业化从概念到运行 方式进行争论，其中包括教育产业的含义、教育是不是可以产业化、教育产业化 能否借鉴产业发展机制、新形势下教育发展的方式和运行机制等。 我国高等教育产业化，是从适应世界经济和国际形势发展的全局性、战略 性高度以及高等教育自身如何积极地应对市场环境、走良性循环的道路下提出 的。纵贯世界各个国家的高等教育，历来担负着为社会培养高级专门人才，进行 科学研究、知识创新以及为社会提供多方服务的重任。随着知识经济的到来，国 家与国家之间综合国力的竞争突出地表现在科技竞争方面，而科技的竞争又以掌 握高科技知识的人才为竞争焦点。因此高等教育作为人才培养的一个生产性行 业，表现出了比以往任何一个时期都更为重要的作用。1 9 9 8 年5 月4 日，江泽 民同志在北京大学百年庆典上的讲话中又一次明确地指出：“我们的大学应当成 为科教兴国的强大生力军。”高等教育的突出地位使西方各国从上世纪8 0 年代 以来，纷纷实行改革，其中最主要的就是将高等教育按市场机制作为产业来运营， 高等教育产业化在国外已不再是什么新鲜的名词或敏感的话题。就在我国学者还 在争论教育能否产业化的同时，国外已经于2 0 0 1 年3 月在美国的凤凰城召开教 育产业论坛，讨论有关教育产业操作、市场环境分析、竞争优势建立等实践问题。 因此对于高等教育，我们目前迫切解决的问题并不是能不能产业化，而是如何产 业化，如何更快地建立起适合我国国情的高等教育产业化运行机制，这样才能使 我国高等教育与国际高等教育的发展并驾齐行。另外，高等教育自身存在制约其 发展的若干问题，其表现如：资金不足、运行效率低下、满足不了人们对高等教 育的强烈需求等方面，这些都是高等教育发展所亟待解决的问题。而高等教育产 业化的相关实践，则为政府和高校在解决上述问题提供了思路。 i 2 本文的主要框架及写作方法 本文从第2 章开始，进入文章的主体部分。首先，对高等教育产业化相关理 论进行探讨，主要从人力资本理论角度出发，探索了教育对经济增长的贡献以及 教育对个人收入分配的影响，得出教育是具有经济价值的：同时从产业的概念出 发，论证了教育的产业属性以及产业特殊性，得出教育( 高等教育) 是产业并具 有产业特殊性。然后，通过高等教育产业化的相关研究引出有关高等教育产业化 的内涵并进行界定。对高等教育产业化的内涵，是本人在本篇论文的写作过程中， 通过阅读大量的相关书籍并结合本人对高等教育产业化的理解，分析界定的。 第3 章是对国外高等教育产业化发展理论及实践进行介绍，本章从国外高等 教育产业化发展的理论出发，对美、英、韩等国家高等教育产业化实践进行研究， 从而得出一些经验与启示。 第4 章对我国高等教育产业化发展的必然性进行分析，本章主要从市场经 济、w t o 与高等教育大众化等多角度对高等教育产业化发展的国内和国际因素进 行分析，得出我国高等教育产业化发展是必然的并且合理的。 在以上理论与国外实践的基础上，第5 章对我国高等教育产业化的主要实践 模式，包括：“银校合作”模式、资本市场融资模式、民营教育投资公司、大学 科技园、民办高等教育有效运行模式这五个方面入手进行分析。同时，在第6 章针对以上五个方面所产生的政府职能定位问题、“银校合作”中的助学贷款问 题、高等教育融资过程中的风险问题、大学科技园发展中的问题以及民办高等教 育的公益性与营利性问题、收费问题、产权问题、质量问题进行分析，并指出相 应的对策建议。这一部分主要从规范和完善上述高等教育产业化实践模式角度出 发，从政府职能、立法、监督与保障体系等几个方面进行完善，特别是在其他模 式借鉴中，将b o t 模式引入我国高校后勤基础设施建设方面，是一个创新。 本文通过定性分析与定量分析相结合的方法，运用教育学、经济学、统计学 的知识，通过大量的数据、图表、计算、案例分析等方式，从理论到现实逐层展 开，最后得出所需解决的问题及对策。 4 2 高等教育产业化相关理论探讨 2 1 高等教育产业化的理论依据 在传统理论中，教育从整个国民收入分配角度来看属于纯粹的消费行为。但 随着人类从农业社会进入工业社会，特别是二战以来科学技术在经济和社会发展 中的作用日益突出，教育的经济价值以及产业属性则越来越为人们所认识。 2 1 1 教育的经济价值 l 、舒尔茨关于教育对经济增长贡献的研究 在人力资本理论提出之前，物质资本、土地和劳动等生产要素的投入被作为 经济增长的主要因素。在农业社会时期，以李嘉图为代表的古典经济学家认为， 土地是经济增长中最重要的投入要素。随着经济的发展，人类社会进入到工业社 会时期，经济学家们发现物质资本的投入对经济增长具有同样重要的作用。二战 后人们对于经济增长理论的研究，最终导致舒尔茨人力资本理论的诞生。在这一 时期的研究表明，经济增长中的一部分己无法用传统投入要素土地、劳动和资本 来解释了，最具代表性的就是“索洛残差”的发现。索洛对1 9 0 9 年1 9 4 9 年美 国经济增长和人均资本的线性回归发现，这期间人均毛产量增长只有1 2 5 是由 资本和劳动增加所带来的，其余8 7 5 则来自于他所称之为“技术变革”的东西， 即索洛残差。 1 9 6 0 年美国经济学家西奥多舒尔茨( t h e o d o r e w s c h u l t z ) 发表了人 力资本理论以及1 9 6 3 年发表了教育的经济价值等论著，创立了人力资本 理论，从而对索洛残差进行了很好的解释，并开创了教育与经济研究的新纪元。 所谓人力资本( h u m a nc a p i t a l ) ，指的是凝结在劳动者身上的知识、技能以 及所表现出来的劳动能力，它是具有经济价值的一种资本并对生产起促进作用， 是社会进步以及经济增长的主要因素。人力资本和物质资本一样，都具有“物” 的属性。从形式上比较，人力资本也是一种生产投入要素，两者都是经济增长和 生产发展的重要变量，目的都是为了产出的最大化；从投资角度比较，对载体一 人的投资同物质资本一样，投资者、个人、组织或社会，都是为了追求投资效 益的最大化。人力资本与物质资本的区别在于：人力资本的所有权不能转让，也 不能当作财产来继承和买卖，它和载体人本身具有不可分割性，这就决定了 人力资本具有“人”的属性。个体的偏好会影响人力资本与物质资本的结合程度， 人的行为与意志也会影响人力资本发挥的实际效果。 “索洛残差”( s o l o w sr e s i d u a l s ) 是由索洛根据其模型假设：y = f “，以一) 计算得出的式中r 是产出，是劳动投入，f 是资本存量，一是生产率参数，也可称作技术进步因子，袁示经济运行的效率。 由此可见，产出的增长率取决于要素和膏的投入、技术变革状况以及生产函数f 的特征。 参见赖德胜著：教育与收入分配) 北京：北京师范大学出版社，2 0 0 0 年8 月敝，第2 l 页。 人力资本的形成同样是以投资的方式产生的，它的投资存在多种形式，舒尔 茨在其教育的经济价值一书中指出：“很多被我们称之为消费的东西构成了 人力资本投资。用在教育、卫生以及为获得更好的就业机会而进行的国内迁移方 面的直接费用就是证明。成人在校生及在职训练的工人所放弃的收入同样是清楚 的范例。利用闲暇时间去提高技术增长知识的现象更普遍，。利用这些 以及类似方法，人们的工作质量可以大大改进，生产力可以很快提高。”2 因此从 以上这句话可以看出，舒尔茨将人力投资划分为五个方面：( 1 ) 医疗和保健，概 括地说包括影响人的预期寿命、体力和耐力、精力和活力的全部开支：( 2 ) 在职 培训，包括由商社组织的旧式学徒制；( 3 ) 正规的初等、中等和高等教育；( 4 ) 不是由商社组织的成人计划，特别是农业方面的校外学习计划；( 5 ) 个人和家庭 适应于变换就业机会的迁移。概括地说，人力资本投资主要包括教育资本投资、 技术与知识资本投资、健康资本投资以及迁移与流动资本投资。对教育投资的主 要目的是为国家、社会和个人提供教育资本积累以及技术与知识资本积累，而技 术与知识资本则主要通过教育的专业学习来获得。因此，舒尔茨人力资本理论的 核心内容就是将教育作为提高人力资本的最直接手段，将教育投资视为人力投资 的主要部分。 舒尔茨认为，人力资本的投资对于经济增长的作用要远大于物质资本投资。 它使劳动者获得了具有经济价值的知识和技能，劳动者一旦进入生产部门，这些 知识和技能就会大大提高劳动生产率，增加社会物质产品，从而促进经济的增长。 教育投资的目的就是为了追求经济方面的收益。无论是国家投资教育还是个人投 资教育，都是为了获取经济价值。同时，舒尔茨于1 9 6 1 年在他的教育与经济 增长一文中，用余量法测出了美国1 9 2 9 1 9 5 7 年间三种教育对经济增长的贡 献分别为1 6 9 3 、2 0 7 0 和3 2 4 9 ，由此证明了教育的经济价值。 2 、明瑟关于教育程度对个人收入分配状况影响的分析3 明瑟( j a c o bm i n c e r ) 是第一位将人力资本理论定位在研究教育程度与个人 收入分配关系的人。他建立的收入函数模型，将受教育者的教育年数与个人收入 关联起来。明瑟收入函数法的基本公式是： 加卢a + 6 s + c 点x 十d e x r + f ( 1 1 ) 式中，j ，表示年收入，s 表示受教育年数，占x 表示劳动力的市场经历( m a r k e t e x p e r i e n c e ) 。a 表示截距，b ，c ，d 表示各变项的回归系数，s 是误差，其中b 就是每增加一年的教育私人收益率。 对方程( 1 1 ) 的s 进行求导，可得： 2 美 舒尔茨著：教育的经济价值，长春：吉林人民出版社，1 9 8 2 年版第1 2 9 1 3 0 页a 懒德胜著：教育与收入分配，北京：北京师范大学出版社，2 0 0 0 年8 月版第1 0 3 1 0 4 页。 6 ：型：，( 1 2 ) 甜 可见，收益率6 ( ，) 即是受教育年限( 1 5 ) 变动所引起的收入( 如 的相应变化。可 以对方程( 1 1 ) 加以修改，由此来分别估算各级教育的私人收益率： 如仁a 拍s 十c + d s 3 + e e x + f e i *( 1 3 ) 式中s 、品、s 是二进制虚变量，当一个人完成了初等、中等和高等教育时， 它们就分别取值l ，否则就取值0 。因此，小学、中学、大学教育的私人收益率 就可以通过估算( 1 3 ) 式中的系数6 、c 、d 求得： ，( 小学对文盲) = i b r ( 中学对小学) = 享车 d j j 。 r ( 大学对中学) = 等 o h o ， 式中s 表示下标所示的相应教育水平的学年数( 卢小学，乒中学，胆大学) 。若 对上面三个公式一般化，则有： ，：生蔓二鱼蔓= 垒 a s 式中k 表示比较中的较高一级教育水平，s 表示该级教育与较低一级教育之间 学年数的差额。 明瑟根据所建立的计量模型逯过研究得出了以下两点结论： ( 1 ) 个人的教育资本存量与其收入水平正相关，即所受的教育程度越高， 其收入水平就越高。这一结论已被许多国家所证实，例如在菲律宾，1 9 8 1 年完 成初等教育的人所挣的收入是没完成这一级教育者所挣收入的1 2 3 倍：完成中 等教育的人所挣的收入是没完成初等教育者所挣收入的2 1 l 倍，而完成高等教 育的人所挣的收入是没完成初等教育者所挣收入的3 9 倍。4 在美国，学位越高 者的收入也越高。博士学位者，其平均月收入在3 6 3 7 美元，硕士学位者为2 3 7 8 美元，学士学位者为1 8 2 7 美元，职校毕业者为1 0 8 8 美元，中学毕业者为9 2 1 美元。5 并且，收入与教育资本存量的正相关，具有普遍性。马克布劳格( b l a u g ，m ) 认为，“教育与收入之间正相关的普遍性是现代社会科学最显著的发现之一，也 是少数几条适合于分析所有国家无论是资本主义还是社会主义国家劳 动力市场的准则之一”。8 1 4 i z o g u c h i ，t ( 1 9 9 0 ) ，“s o c i o e c o n o m i cc h a r a c t e r i s t i c so fp o v e r t y ：g a c r oa n dm i c r o a s p e c t s ”，a s i a nd e v e l o p m e n tr e v i e w 8 ( 1 ) 王承英：发达国家的人才国际性竞争，经济学动态，1 9 9 6 ( 3 ) 。 b l a u g 。m ( 1 9 7 2 ) “t h ec o r r e l a t i o nb e t w e e ne d u c a t i o na n de a r n i n g s ：w h a td o e si ts i g n i 打尹 h i g h e re d u c a t i o n 1 ( 1 ) ，p 5 4 7 ( 2 ) 利率或贴现率越高，具有不同教育水平的人之间的收入差距就越大。 原因在于，利率或贴现率越高，投资教育的机会成本就越高，这就需要更高的收 入进行补偿。7 因此，教育的经济价值，从宏观角度分析则表现为：教育对一个国家或社会 具有促进经济增长的作用，越高一级的教育对经济增长的贡献就越大：同时，一 个国家或社会对教育投资的收益要远大于对固定资产的投资收益。从微观角度分 析则表现为：教育水平与受教育者个人的收入成正比例关系，当利率或贴现率越 高时，受教育程度越高者与受教育程度较低者之间的收入差距越大。 2 1 2 教育的产业属性及其特殊性 1 、教育具有产业属性 对教育产业属性的研究，可以从不同角度、不同层面切入。根据目前大多数 的研究来看，主要是从产业的概念出发的。“产业”是一个不断发展的概念，在 产业经济学的传统体系中，“产业”，英语是i n d u s t r y ，原指“具有某种相同属 性或类似属性的企业经济活动的集会”8 ，它主要是针对各种物质生产部门而言 的，有时也专指工业。因此，产业概念通常只限于描述企业经济活动。随着经济 的发展与现代产业观的建立，产业的概念逐渐由物质产品生产领域拓展到非物质 产品生产领域。因此，“产业”就被亡泛地定望为：不仅仅指工业，而是指国民 经济的各行各业。确切地说，就是指二切翅国墨经济发展提供生产服务的行业的 爰盒签。包括塑厦生芒塑塑塑生亡! 盟釜部c ! 塾直垂星堂堑精神生产、服务的 部门，因此教育是一种产业。1 9 9 2 年6 月，中共中央、国务院颁布了关于加 快第三产业的决定中，明确地把教育到蕴箍三产业。世界银行在统计分析中采 用的a i s 法( 即三次产业分类法) 中，也把教育归属于第三产业。教育既然是一 种产业，也就同时具有了产业属性。 然而，要准确地界定教育的产业属性，仅从产业的概念上理解还不够，还要 从教育的生产性角度来把握。马克思指出，“要改变一般人的本性，使他获得一 定劳动部门的技能和技巧，成为发达和专门的劳动力，就要有一定的教育和训练， 而这就是花费或多或少的商品等价物。劳动力的教育费用随劳动力性质的复杂程 度而不同”。9 由马克思的这段话，我们不难看出：( 1 ) 教育能够生产劳动力；( 2 ) 要维持生产过程的正常运行就要进行人力投资，教育投入的费用随教育层次的 增加而提高。因此，教育的生产性毋庸质疑。舒尔茨的人力资本理论也指出，教 育能够提高劳动力的质量，增加劳动者职业选择和流动的机会。教育投资可以增 加受教育者未来预期的收入，并能够提高劳动生产率，促进国民收入的增加和推 7 李建民著：人力资本通论) 上海三联书店1 9 9 9 年8 月版第2 1 2 页。 。苏东水主编：产业经济学) ，北京：高等教育出版社，2 0 0 0 年版第2 2 页。 张会军等主编：教育产业化使用全书 ，开明出版社，2 0 0 1 年1 月，第3 0 页。 8 动国民经济的发展。因此，教育投资就是生产性投资。 但是，教育具备了生产性，并不意味着教育就具有了产业属性。要实现教育 由生产性向产业属性的飞跃，必须满足以下两个条件：第一，教育对国民经济具 有直接的促进作用，教育自身具有一定的经济实力和创造财富的能力，由产生间 接经济效益向直接经济效益转变：第二，教育投资和教育消费所形成的教育经济 规模总量占g d p 的比重持续扩大，成为国民经济发展不可忽视的一支重要力量， 这是量变引起质变的结果。这两个条件是相互联系的，第一个条件是第二个条件 的基础，第二个条件是第一个条件的发展。” 根据以上两个条件，结合我国高等教育发展的实际情况来看，我国高等教育 已完全具备了上述条件，即我国高等教育具有产业属性。据2 0 0 0 年统计，我国 普通高等学校总的经费中，政府财政性资金实际所占比重仅为5 6 。也就是说， 高校自筹资金占4 4 ，大有超过财政性资金的趋势。因此，高校具备了一定的经 济生产能力( 创收能力) 。按上海市教育科学研究院估算，以大学生年生均实际 成本3 万元的低值测算，教育的经济规模总量达2 0 0 0 亿元以上，占g d p 的2 5 ， 这还不包括我国自筹经费办起的民办高等学校的投资和消费总量，而我国财政总 收入占g d p 的比重也不超过1 5 “。因此，我国高等教育在经济规模总量上正日 益成为国民经济的重要组成部分，它的产业属性正日渐凸显。 2 、教育产业的特殊性 教育的特殊性主要表现在教育具有i 基塑的外部性”，即它会给社会带来很大 的收益，并由此派生出诸如社会属性、政治属性、文化属性等。由此可见，各国 政府支持并投资于教育的发展，很大程度上是取决于教育对社会、政治、文化等 方面具有较强的影响。 ( 1 ) 教育的社会属性。社会属性主要是指教育除了给个人带来收益以外，还 给其他人带来的所有收益。具体表现为：降低社会犯罪率、提高国家或社会的稳 定程度、促进社会的技术进步、降低“信息不对称”的可能性、提高劳动力市场 的运行效率等等。 ( 2 ) 教育的政治属性。教育的政治属性主要表现在以下两个方面：首先，政 治作用于教育。教育受政治的影响非常大，不同时期不同的政治制度对教育的目 的、功能、体制、方针等，都有着直接的影响。其次，教育也对政治具有反作用a 教育的目的具有明显的阶级性，教育不仅对个体政治的社会化产生影响，而且对 社会的延续和发展也会产生影响。 o 何佑祥著：适度盈利与民办高等教育的发展) ，南京师范大学出版社2 0 0 3 年1 月，第2 4 页- ”上海市教育科学研究院编：办学体制改革与民办教育发展第4 3 页 2 外部性的经济学含义是：当生产或消费一个产品或服务时，对其他人的生产或消费产生了附带的成本或 效益，从而影响了其他人的生产或消费。外部性可产生两种效果，即正的外部效应和负的外部效应当 施加影响者对被影响者的影响是好的时，就称为正的外部效应；反之则成为负的外部效应。 9 ( 3 ) 教育的文化属性。教育与文化存在着互相依存、互相制约和互相适应 的关系。教育对文化起着传承、改造和创新的作用，从而推动文化的发展。 因此，教育的特殊性使教育产业的发展不同于其它产业的发展。它必须在不 违背教育上述属性的前提下，按照市场规律和产业的运作方式来操作，否则是有 背教育发展规律的。 结合以上分析，我们不难得出高等教育也是产业，并具有其自身的产业特殊 性。高等教育产业是指高等教育服务所形成的行业的集合体，其产品是以高等学 校所提供的教育服务( 简称高等教育服务) 为主体，以专门人才为标识的统一体。 ”高等教育正的外部性、社会属性、文化属性、政治属性不仅对其他领域产生影 响，而且也对高等教育产品、高等教育机构、高等教育市场以及高等教育活动、 管理、经营、投资、消费等行为带来特殊性。 第一，高等教育产品的特殊性。高等教育提供的产品属于准公共产品或私人 产品。准公共产品是介于公共产品与私人产品之间的产品，一方面它在产品的消 费上具有排他性和竞争性，另一方面则具有外部或社会效益。首先，高等教育具 有竞争性。竞争性是指当消费一件( 一单位) 物品时，消费者的消费行为会减少 其他人对该类物品的可用量或增加额外消费的边际成本。显然，一个受教育者对 高等教育的消费必然会减少其他受教育者的可用量。其次，高等教育具有排他性。 排他性是指当消费一件( 一单位) 物品时，该消费者的消费行为能够排除其他人 对该物品的消费。显然，高等教育的学位数量是有限的，一位受教育者对它的消 费必然排除另一个人对它的消费。最后高等教育具有外部或社会效益。也就是 说一个人接受高等教育，对他人和社会均能带来好处。 第二，高等教育机构的特殊性。高等教育不能像其他生产私人物品的企业那 样，完全按照企业的运作方式来生产，而是一种特殊的企业。 第三，高等教育市场的特殊性。高等教育产业不同于其他纯粹的产业，完全 依靠市场进行资源的配置，而应采取市场与政府宏观调控共存的方式，即采取“市 场方式与计划配置共存”的“混合式”，“来达到资源的有效配置。 第四，高等教育行为的特殊性。高等教育行为包括高等教育的活动、管理、 经营、投资、消费等。高等教育活动的特殊性表现为，它不只是经济活动，而且 也是社会、政治、文化活动；高等教育经营的特殊性表现为，高等教育兼具事业 与产业的特点，因此具有公益性和效益性。这里的效益就不是简单的像其它产业 那样追求利润的最大化，而是指高等教育在注重公益性的同时，要讲求资源配置 的经济效益和投资收益，即追求高等教育的投入与产出效益；高等教育投资的特 “何佑祥著：适度盈利与民办高等教育的发展) 南京师范大学出版社2 0 0 3 年1 2 月第2 7 页。 ”王善迈主编：教育经济学简明教程，高等教育出版社，2 0 0 0 年2 月版，第1 2 5 页。 1 0 殊性表现为，它既是对个人的投资也是对社会的投资，既是消费性投资也是生产 性投资；高等教育消费的特殊性表现为，它不仅是一种消费行为，也是对个人未 来的投资行为。“ 2 2 高等教育产业化相关研究及其内涵界定 2 2 1 高等教育产业化的相关研究及其评价 l 、教育产业化的三种观点 ( 1 ) 教育不能产业化。持此观点的以中央教育科学院研究所、著名学者盖 明义教授以及北京师范大学经济学教授、著名教育经济学家王善迈为代表，他 们均赞成教育不能产业化和商品化。他们认为：首先，教育产出不能商品化， 因而不能依靠销售教育产出来维持教育自身的发展，更不能通过这种方式获取 利润；其次，教育与其它产业部门的经济联系是间接式的，在投资者、经营者 和收益者之间不存在密切的经济联系，教育本身同三者之间也没有经济利益， 而是带有政府的公共福利和行政性质；再次，教育是一种特殊的产业部门，在 一般产业部门中，待加工的原料本身不参加劳动，而受教育者在教育过程中却 要参与劳动，其“产品”的形成是共同劳动的结果；最后，产业产品的价值可 以用货币或价格来衡量，而教育“产品”的价值却无法衡量。 ( 2 ) 教育应该完全产业化。认为教育应该走产业化之路的人也不占少数， 其中以上海师范大学校长扬德广教授和南京经济学院经济系教师张圣兵为代 表。持这种观点的人认为：看教育是否“产业化”的标志，并不是以它本身是 否是“产业”为标志，而是看它是否以价格为杠杆，进入了经济流通体系，即 它是否已成为经济运行链中的一个必不可少的环节。而现阶段教育因存在种种 问题，并未产业化。因此，要克服教育自身存在的种种弊端，就必须进行“产 业化”改造，使教育最终走向“产业化”，使之能够部分或全部达到“以教养 教，自我发展”，即从经济利益角度，把教育活动的各种环节与市场有机地结 合起来，使教育在可持续的自我发展的良性轨道上运行。 ( 3 ) 教育可部分产业化，但不能完全产业化。持此观点的以北京大学经济 学教授、著名学者厉以宁为代表。他从教育的产品属性出发，将教育产品分成 公共产品、准公共产品和私人产品三种。所谓公共产品，就是指这种产品的利 益和服务是为全社会共同所有的，不能为某一个人或单位单独享有，他是由国 家提供的，完全由国家投资、管理( 或委托管理) 和生产经营的，其特点是不 具有排它性。在教育产品中属于公共产品的，如义务教育、某些特殊教育以及 广播、电视等形式的公共教育以及国家公务员教育，应完全由政府资助与经营， “钟杳云著：中国高等教育产业化发展研究( 博士论文) ，国家图书馆馆藏书第9 1 页。 l l 其产品为全社会共同享有，并且很难用价格来衡量，对于这部分教育就不能实 行产业化。所谓私人产品，就是这种产品的价值和服务具有排它性，一旦有人 占有这种产品，他就排除了其他人再分享这种产品的可能性，除非它再进入分 配和交换领域。准公共产品则界于公共产品和私人产品之间。对于准公共产品 或私人产品，如高等教育、民办教育等就可以部分或全部实行产业化。 本人也完全赘商第三弛观点：即教直亘以部盆芒业化。因为从经济发展的 规律来看，产业化一定要伴随着市场化，教育产业化也必然要求教育活动的市 场化、教育机构企业化以及学生受教育投资化。但这种纯粹的产业发展方式不 符合教育活动的规律和特点，也有背于我国现行的教育法规。因此，我国的教 育产业化的发展只能在满足教育自身发展规律的前提下，按社会主义市场经济 的要求，适时引入市场机制，部分的实行产业化。 2 、高等教育产业化的三种观点及其评价 对高等教育产业化的研究上，在学术领域中也存在着不同的说法，最具代 表性的可以归纳为以下三种观点： ( 1 ) 高等教育投入的市场化。该观点认为，高等教育产业化就是要求高等 教育通过市场建立起多元化的投资体制，通过调动社会其他资金来投资高等教 育，以解决高等教育资金短缺的问题。持此观点的人主要是从高等教育政府投 资不足的角度出发，力图以市场为媒介筹集社会资金，以解决这一制约我国高 等教育发展的最根本性问题。我国是“穷国办大教育”，虽然近些年来我国的 财政性教育经费呈不断增长的态势，但从1 9 9 5 年以来，我国的教育投入经费仍 然没有超出国内生产总值的3 ，比世界上发展中国家的平均水平4 还要低。同 时民间投资教育经费的数量也十分有限，根据1 9 9 8 年统计，我国民间投资教育 的经费仅占教育总经费的7 9 。而在国外，特别是发达的资本主义国家，如美 国、日本、德国等，民间投资教育的经费占教育经费的比重高达2 0 3 0 。”另 外，根据胡卫教授等人的研究，2 0 0 0 2 0 1 0 年我国高等教育年均所需的建设性 投入为1 5 0 2 1 0 亿元，而政府实际能够提供的只有3 8 亿元，平均投入缺口为 1 1 2 1 7 2 亿元。因此，高等教育发展对资金的强烈需求与国家财政支付能力不 足之间存在着尖锐的矛盾，如果不通过市场寻找其他投资途径，这一矛盾势必 长期阻碍我国高等教育的发展。对于此观点，本人予以赞同，但它只是高等教 育产业化的一部分，我国高等教育产业化发展，不仅要解决高等教育的资金问 题，还要积极探索高等教育产业化的有效的运行模式。 ”夏志强：高等教育产业化及政蘸，载四川财经，2 0 0 2 ( 8 ) ，第1 1 页。 1 2 ( 2 ) 高等教育的完全市场化。这种观点认为，由于长期以来，我国将高等 教育看作是政府行为，完全由政府投资并由政府进行高等教育资源的计划与统 筹安排。但是，这种单一的运行体制越来越暴露出如下缺点：运行效率低下、 资源浪费严重、缺乏竞争力、专业设置不适应市场需求等等。因此，许多人认 为要借助高等教育产业化打破教育资源和教育市场的政府垄断行为，提高高等 教育的运行效率与竞争力，就必须将高等教育完全纳入市场体系中，实行市场 化运作。对于此种观点，本人不予苟同。高等教育产业化不是高等教育完全市 场化，因为高等教育不能完全成为市场主体。在市场经济的运行体制下，市场 主体应具备两个基本特征，即自主性和以利润最大化为经营目标。自主性要求 市场主体应具有自主经营、自负盈亏、自我发展的经济实体以及独立的物质利 益。利润最大化经营目标，是市场经济体制对市场主体的一个基本要求。而高 等教育虽具各了产业特征，但仍然摆脱不了它公益性的一面。高等教育不能完 全成为市场中独立自主的经营实体，还要在政府宏观调控的基础上兼顾公平， 追求利润最大化也就不可能成为高等教育的唯一目标。市场只能作用于教育、 教学过程之外的部分，也就是说，在高等教育系统之内的教育与教学活动应严 格遵循教育的自身规律，不能实行产业化运作：在高教系统的管理和运行机制 方面，则可以建立既符合教育规律，又符合市场竞争规律的新体制，实行产业 化运作。因此，将高等教育的产业化等同于完全的市场化显然是不符合逻辑的。 ( 3 ) 高等教育的企业化经营。该种观点认为，高等教育应当采用物质生产 领域的运行机制，将高等教育按照企业来经营，将高等教育产品看成是商品， 并认为高等教育是一种自负盈亏的有偿服务，它可以通过向社会提供人才和知 识技术产品等形成自己独立的投入与产出，从而形成投资与收益的良性循环。 本人也不完全赞同此观点，因为高等教育产业的发生和运作过程与企业的运行 过程也不尽相同。企业中一般商品的运行是由生产一分配一交换一消费四个环 节组成，每个环节都具有相对的独立性，可以由独立的部门操作并能形成独立 的市场。而高等教育具有人才培养、科学研究和社会服务三大职能，属于一种 特殊的产业，只能在有限的范围内进行市场运作。高等教育活动的过程可以分 为投入一服务( 生产) 一消费一产出，它实际上是由投入一产出过程与服务( 生 产) 一消费过程组成。服务( 生产) 一消费过程是高校的教学活动与管理的过 程，它属于学校的内部市场，必须按照高校特有的方式进行服务与管理，并且 高等教育活动的这些环节也不能相互独立。高等教育投入一产出过程的实现离 不开高等教育的服务一消费过程。“高校的投入与产出并不像企业追求利润的最 大化，而是将产出一投入= 结余继续投入教学活动中，以保证高校教学质量最优 ”何佑祥：适度盈利与民办高等教育的发展，南京师范大学出版社，2 0 0 3 年1 2 月，第3 3 页。 1 3 化、教育成果的最大化。因此，高等教育的特殊性使高等教育并不能在其各个 环节完全实行企业化经营。 2 2 2 高等教育产业化的内涵的界定 对于高等教育产业化的内涵，目前还没有十分统一的说法。因此，根据本 人对高等教育产业化的理解以及本篇论文研究的需要，将其内涵界定为：主要 是指在不涉及高教内部正常的教学活动范围内，将高等教育领域内市场能够发 挥作用的环节，最大限度地引入市场机制、企业运行机制，使高等教育在兼顾 社会功能的基础上，向最大限度的发挥其经济功能的方向发展，实现高等教育 资源的合理配置，优化高等教育结构，提高资源的利用效率，使高等教育产业 能够真正形成自身的良性循环与可持续发展。因高等教育的特殊性，高等教育 产业化必须在以下几个方面加以限制，具体表现如下： 1 、部分产业化 部分产业化包含两方面的含义：第一，对高等教育内部正常的教学活动， 应按其自身的办学规律发展，产业化不应涉及或影响该领域。第二，对涉及到 政治、军事、文化、尖端科技等的教育，产业化不应涉及或影响该领域。而对 于以下类型的高等教育，可率先实行产业化：( 1 ) 个人收益率比较大而社会收 益率比较小的教育。这种教育正的外部性相对较小，对市场配置资源效率的负 面作用小；( 2 ) 个人需求比较大的教育。个人需求比较大说明受教育者认为， 该教育的预期收益较大，将来有可能带来更大的收益。同时，该种教育对受教 育者的效用或满足度比较大；( 3 ) 个人需求弹性小的教育。这种教育尽管价格 较高，但受教育者比较需要或比较愿意购买，并预期其收益较大； ( 4 ) 可替代 性小的教育。这种教育对受教育者来说是非常重要，而且比社会更需要； ( 5 ) 职业性教育比较强的专业。如会计、法律、电脑操作与