（经济法学专业论文）我国反倾销司法审查制度研究.pdf

北方： 业大学硕士学位论文 摘要 反倾销因其能更容易、有效和直接地达到保护国内产业的目的，而在实践 中被广泛采用。j j n kw t o 后，随着国际贸易竞争的加剧，如何遵循w t o 规则建立 和完善我国反倾销司法审查制度，以及如何把握这一制度的发展趋势，成了一个 日趋重要的问题。而相关的研究在国内尚不够深入，因此本论文具有理论意义和 实践意义。本论文共三章，全文约四万余字。 沦文第章侧重论述了司法审查的含义以及w t o 规则对反倾销司法审查制 度的具体要求。文中首先剖析司法审查含义及其制度背景。接着，笔者对w t o 反倾销协议中的司法审查制度的做出了现实的解读。中国加入w t o 议定书中对建 立我国司法审查制度做出了承诺。因此，建立我国反倾销司法审查制度，是我国 履行加入w t o 时做出的承诺的义务。 论文第二章中通过对美国、欧盟以及发展中国家反倾销司法审查制度的具体 内容进行比较研究，使我们了解了这些国家和地区在应对w t o 反倾销协议有关司 法审查的要求的办法，这对我国反倾销司法审查制度的建立起到借鉴作用。 论文第三章分步骤地阐述了我国反倾销司法审查制度，首先介绍了我国反倾 销司法审查的现行法律依掘，其次用较大篇幅对我国反倾销司法审查制度的管辖 法院、受案范围、诉讼主体、审查标准等具体内容进行全面的评述。评述时采用 先述后评和述评结合的办法。阐述时侧重于全面地总结该制度的相关规定，评析 时侧重于发表自己的见解或提出自己的建议。最后对我国反倾销司法审查进行了 宏观的分析，并从立法层次角度对我国反倾销司法审查制度提出了可行性的建 议。 关键词：反倾销，司法审查，w t o 北方工业大学硕士学位论文 a b s t r a c t a n t i d u m p i n gi sw i d e l yu s e di np r a c t i c e ，b e c a u s eb yi tw ec a np r o t e c td o m e s t i c i n d u s t r ym o r ee a s i l y , m o r ee f f e c t i v e l ya n dm o r ed i r e c t l y n o w , t h ec o m p e t i t i o no f i n t e r n a t i o n a lt r a d ei si n t e n s i f y i n g s oa f t e rc h i n aj o i n e dt h ew t o ，h o wt ob u i l da n d f u r t h e rt h es y s t e mo fj u d i c i a lr e v i e wo fa n t i - d u m p i n g ，a n dh o wt os e i z et h e d e v e l o p m e n tt e n d e n c yo ft h i ss y s t e mh a sb e c o m ea ni m p o r t a n ti s s u e b u tt h er e l a t e d r e s e a r c h e si nc h i n aa r es t i l ln o td e e pe n o n g h s ot h i sp a p e ri so fg r e a ts i g n i f i c a n c e ， b o t hi nt h e o r ya n di np r a c t i c e t h i sp a p e ri sd i v i d e di n t ot h r e ec h a p t e r s ，o fa b o u t 4 0 ，0 0 0w o r d s t h ef i r s t c h a p t e rd i s c u s s e st h em e a n i n go ft h ej u d i c i a l r e v i e wa n dw t o r e g u l a t i o n sm a k et ot h ej u d i c i a lr e v i e ws y s t e m t h i sc h a p t e ra n a l y s et h em e a n i n g o f t h ej u d i c i a lr e v i e wf i r s t l y t h e ni t e x p l a i n st h ej u d i c i a lr e v i e ws y s t e mi nt h e a n t i d u m p i n ga g r e e m e n t so ft h ew t o i nt h ea g r e e m e n t st h a tc h i n aj o i n e dt h ew t o ， c h i n ah a sp r o m i s e dt ob u i l dt h es y s t e mo fj u d i c i a lr e v i e w s ot ob u i l dt h es y s t e mi s t h eo b l i g a t i o n st h a tc h i n ap r o m i s e dt os h o u l d e rw h e nc h i n a j o i n e dt h ew t o c h a p t e r t w og i v e sac o m p a r i s o nt ot h e s y s t e mo fj u d i c i a l r e v i e wo f a n t i - d u m p i n gi nt h eu s a a n di nt h ee u r o p e a nu n i o n ，e t c i tm a k e s1 1 8k n o wa b o u t h o wt h e yd e a lw i t ht h ed e m a n d so fj u d i c i a lr e v i e wc o n c e m e di nt h ew t o a n t i d u m p i n ga g r e e m e n t ，f r o mw h i c hw ec a nd r a wal e s s o n t h et h i r dc h a p t e rd i s c u s st h es y s t e mo fj u d i c i a lr e v i e wo fa n t i d u m p i n gi no n r c o u n t r y t h i sp a r tg i v e sa no v e r a l ld i s c u s s i o no nt h es c o p eo fa c c e p t i n ga n dh e a r i n g c a s e s ，l a w s u i tp a r t i c i p a n t s ，l e g a la p p l i c a t i o n ，r e v i e ws t a n d a r d s ，b yt h ew a yo f d e s c r i b i n gf i r s ta n dt h e nc o m m e n t i n g i nt h ed e s c r i p t i o n ，p a r t i c u l a re m p h a s i si sl a i d o nt h es u m m a r i z a t i o no ft h er e l a t e dp r o v i s i o n so ft h es y s t e m ，w h i l ei nt h ec o m m e n t ， o nt h ee x p r e s s i o n so fm yo w n o p i n i o n sa n ds u g g e s t i o n s k e yw o r d s ：a n t i d u m p i n g ， j u d i c i a lr e v i e w ，w t o i l 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究 成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经 发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得j b 左王些盔堂或其他教育机构的学位或证 书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文中作了 明确的说明并表示谢意。 籼签谢一咧年似 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解j e 左王些盔堂有关保留、使用学位论文的规定，有权保 留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人 授权j e 直王些盔堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以 采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签 签字日期易名年 学位论文作者毕业后去向 工作单位： 通讯地址： 导师签名： 签字日期： 电话 邮编 瓣圜 磷籼垢q 睑泽j 北方工业大学硕士学位论文 引言 伴随着中国对外开放的不断扩大，中国经济己经在相当大的程度上与世界经 济接轨。国际经贸发展的实践证明，一个不能有效保护本国经济利益和促进经济 发展的国家，将很难从国际分工和自由贸易中分享由此可能带来的利益和好处。 我国加入世界贸易组织之后，： 业品的平均关税将在2 0 0 5 年降到10 以下，非 关税措施也将逐步取消，传统的贸易保护措施将逐步退出历史舞台1 。因此，反 倾销等措施成为符合国际惯例、反对不正当竞争、促进公平贸易的有效手段。通 过实施反倾销措施，可以制止外国向我大量低价倾销产品，进而制止对国内产业 造成的冲击和损害，消除实质损害国内产业的潜在威胁，促进国内幼稚产业、新 兴技术产业的发展，促进国民经济的稳定和健康发展。 反倾销作为保护本国产业而采用的合法、有效的手段，对于保证国家经济发 展与安全有着十分重要的意义，利用这一制度为保障我国的经济安全和国家总体 利益赢得机会和时问2 。为此，不仅要求我国企业具有积极与良好的自我保护意 识，也要求裁决机构逐步规范与强化裁决行为，同时，也需要有一个司法救济的 途径和审查制度，使之形成一个整体，充分发挥这一手段的重要作用。 随着w t o 反倾销协定正式对中国生效，反倾销案件中的司法审查问题倍 受关注。总的来说，司法审查制度是一种通过对行政机关的行政行为的审查，取 消不适当的行政决定，最大限度减少成员方通过争端解决机制解决成员之间的国 际经济贸易摩擦的制度，它是w t o 成员方内部实旋反倾销协定的重要保障。 对此，反倾销协定也做出了强制性规定：“为了能够迅速对最终裁决和本协议 第1 1 条规定的有关行政复审决定的行政行为进行审查，每个在国内立法中规定了 反倾销措施的成员，都应当没有司法的、仲裁的或行政的机构或者程序。该机构 或者程序应当独立于对有争议的裁决或者复审负责的主管机构。” 我国政府也明确承诺，在反倾销案件的审理过程中提供上述类型的司法审查 制度。在即将入世时，国务院公布了修改的中华人民共和国反倾销条例( 以 下简称反倾销条例) ，该条例第53 条规定：“对依照本条例第2 5 条作出的终 裁决定不服的，对依照本条例第四章作出的是否征收反倾销税的决定以及追溯征 收、退税、对新出口经营者征税的决定不服的，或者对依照本条例第五章作出的 复审决定不服的，可以依法申请行政复议，也可以依法向人民法院提起诉讼。” 1wwwintereconomicawcom囤际经济法网动态聚焦 二新华国断经贸w t o 法律咨询中心倾销与反倾销法律与实务手册中国商业出版社2 0 0 2 年版第1 7 页 i 北方工业大学硕士学位论文 迄今为止，中国正式加入世界贸易组织已经三年有余的时间里，中国为了承 担世界贸易组织要求其成员承担的责任，履行入世议定书祀工作组报告 中所承诺的义务，在法律方面，在这三年多的，履行入世做了前所未有的清理和 整顿工作。其中，中华人民共和国反倾销条例( 以下简称2 0 0 1 条例) 就是 在清理整顿工作中第一批出台的法规之一。2 0 0 2 年12 月3 日最高人民法院发布 了关于审理反倾销行政案件应用法律若干问题的规定，加上已有的中华人 民共和国行政诉讼法( 1 9 8 9 年4 月4 日颁布) 最高人民法院关于执行( 中华 人民共和国行政诉讼法) 若干问题的解释( 1 9 9 9 年4 月4 曰颁布) ，中华人民 共和国民事诉讼法( 19 9 1 年4 月1 日颁布) 等，我国反倾销司法审查制度己基 本形成。2 0 0 4 年对20 0 1 条例个别条款再次修订，使得更加具有可操作性。 其中旧中华人民共和国反倾销和反补贴条例( 以下简称9 7 条例) 中未被提 及的反倾销司法审查制度，在2 0 0 1 条例始得到确立，并在以后出台的两部 司法解释中规定得更加细致和具有可操作性。但是，由于各国入世时对司法审查 的承诺不同，行政诉讼法律制度规定不一，具体国情不同，导致各国在履行w t o 反倾销司法审查义务时各有不同，主要表现在反倾销司法审查的主体、审查的范 围和审查的标准的这几大问题上。对于中国而言，如何在我国现行行政诉讼法律 制度下，在反倾销司法审查方面完全履行入世时的承诺是有待解决的问题。在司 法界，最高院的两部司法解释指明了原则和方向，但是还不完善：在法学理论界， 关于反倾销司法审查的主体、反倾销司法审查受案范围和标准问题有所探讨，但 仍然未有统一的观点，有待深入研究。 所以，研究w t o 的司法审查制度，澄清理论界对于反倾销司法审查若干问题 的不同认识，结合中国的入世承诺和各国司法审查制度的经验，明确反倾销司法 审查制度各项问题，实现纠纷在国内司法机构得到满意的解决，避免当事人上诉 n w t o 争端解决机制，维护我国的司法权威，为从事反倾销司法审查的法律工作 者提供有价值的参考，时不我待。 北方工业大学硕士学位论文 第一章w t o 反倾销协议中的司法审查制度 1 1 司法审查的含义及其制度背景 i 1 1 司法审查的含义 “司法审查”的英文用语是“i u d i c i a ir e v i e w ”，“司法审查”一词是国内法上 的概念。它是西方法治文明长期发展的产物，是定社会历史条件下的产物。各 国历史条件的不同必然影响到各国的司法审查制度。在不同的宪政背景下，司法 审查的体制是不一样的。在普通法系国家，司法审查制度是指由单一的普通法院 对行政行为( 包括行政决定的行为和行政立法的行为) 的合法性和台宪性进行的 审查。在美国，司法审查还包括法院对国会制定的法律的合宪性的审查1 。在以 法国和德国为代表的欧洲大陆国家，违宪审查的权力通常由专门的宪法委员会或 宪法法院来行使，而普通的行政案件由行政法院审查。 至于司法审查的含义也存在着不同的界定和解释。布莱克法律辞典对司 法审查的界定是：“由行政机关到法院的一种上诉形式，目的是复审其认定的事 实、( 适用的) 法律或者兼而有之。”2 韦伯斯特法律辞典对司法审查的界定 是：“赋予法院系统撤销被法官宣布违宪的立法或者行政行为的权力的一项宪法 原则。”3 王名扬先生认为，在英国，司法审查是普通法上的制度，英国高等法院 可用英王的名义，对下级法院和行政机关行使监督权，禁止它们的活动超出各自 的权限范围，维持法律和秩序，这是英国不成文宪法的一个基本制度4 。而在美 国，司法审查是指法院审查国会制定的法律是否符合宪法，以及行政机关的行为 是否符合宪法及法律而言5 。尽管存在上述差异，各国司法审查的内容具有相同 的一面：它们都是在法院的主持下针对行政行为所进行的诉讼：都是以审判的方 式解决行政争议的活动；都是对行政行为的合法性加以审查，以达到监督行政机 关的目的。 1 1 2 司法审查的制度背景 现代司法审查制度不是凭空形成的，形成与发展必须具备一定的社会、历史、 文化基础。分析西方国家司法审查制度产生和发展的进程，我们可以发现，建立 起严格的司法审查制度，必须具备以下基本前提：一是动用司法审查手段制约政 。罗豪才、王天成中国的司法审查制度中外法学1 9 9 1 年第6 期 b l a c k sl a wd i c t i o n a r y , w e s tp u b l i s h i n gc o 1 9 7 9 e 7 6 2 m e r r i a mw e b s t e r sd i c t i o n a r yo f l a w , m e r r i a m - w e b s t e r , i n c o r p o r a t e ds p r i n g f i e l d ，m s s a c h u s e t t s ，e 2 7 0 4 王名扬著英国行政法中国政法大学出版社1 9 8 7 版第1 5 0 页 5 王名扬著美国行政法中国法制出版社1 9 9 5 年版第5 6 5 页 3 北方工业大学硕士学位论文 府权力成为一种主流思想，有坚实的社会经济基础和强烈的社会需求；二是统治 者与社会成员普遍认识到司法审查对于成功地规范和控制行政行为具有不可替 代的作用1 。资产阶级所倡导的人民主权、分权理论和法治理论为司法审查制度 的形成奠定了思想基础。在司法审查制度发源地的英、美等国，司法审查制度与 其法治、三权分立理论等紧密联系。现代司法审查制度的核心和灵魂是规范和控 制政府行政权力。行政权力的违法运行，严重影响着国家权力的权威性和合法性， 也从根本上违反了统治阶级的根本利益。因此，为了促使行政机关依法行政，维 护本阶级的根本利益，统治阶级就得建立控制行政权的机制。一切法治国家都需 要对国家权力进行制约，否则就会造成权力的滥用，这是一条被人类历史反复证 明了的客观规律。当然，不同法系的法律观念、法律传统使得各国对司法审查模 式的选择是不同的。同选择社会发展模式一样，一个国家选择何种司法审查模式， 往往有其深刻的历史根源和国情基础，包括一国社会经济发展水平、宪政体制、 民族法律传统等2 。世界上不存在一种普遍适用于所有国家的有效的司法审查模 式，也没有最好的模式，而只有最合适的模式。 伴随着行政权的扩张，行政自由裁量权发展成为行政权不可或缺的重要组成 部分。扩大行政自由裁量权是现代依法行政的必然要求，而加强对其的司法控制 更是依法行政的必然要求。通过司法手段控制行政自由裁量权、防j j 二行政自由裁 量权滥用成为当代各国司法审查的新领域。为了防止行政自由裁量权的滥用，各 国纷纷探索建立对行政自由裁量权的控制机制，其中心点就是在行政机关自由裁 量权扩大的同时加强划它的监督。其中，司法控制被认为是最有效的模式之一。 通过对行政自由裁量权的司法控制机制，将其纳入司法审查范围，各国采取了相 应的对策，创立新的司法审查原则。如大陆法系国家发展了比例原则、权力滥用 理论和均衡原则；英美法系国家扩大了“违法”的概念，发展了合理性原则，甚 至把所有“不当”行为都称为“违背法律目的和精神的行为”，3 实际上审查了不 当行为。 1 1 3 反倾销司法审查的意义和局限性 ( 一) 反倾销司法审查的意义 1 、司法审查是控制立法权和行政权不被滥用的法律制度 站在一个国家的角度来讲，从司法审查制度的含义及其起源不难看出司法审 1 罗豪才主编中国司法审查制度北京大学出版社1 9 9 3 年第1 版第1 3 _ 贞 2 王景琦著中外反倾销法律与实务人民法院出版社2 0 0 0 年3 月版第3 4 页 3 宋和平主编反倾销法律制度概论中国检察出版社2 0 0 3 年2 月第2 砸第3 9 8 页 4 北方： 业大学硕士学位论文 查制度的产生目的是对“人”的权力的限制。无论是中世纪自然法萌芽中的司法 审查制度，普通法中的初步定型的司法审查制度，还是美国最终创立的较为完备 的司法审查制度都是对处于统治地位的人的权力的限制，也就是对国家机关权力 的限制。这一作用在三权分立的国家更为突出。 我们可以根据司法审查所制约的主体的不同，将司法审查制度的作用分为两 类：一种是违宪审查，即法院对立法机关的立法是否符合宪法进行的审查；另一类 是法院对行政机关的行政行为是否符合法律的规定进行的审查。也就是说，司法 审查权的运用旨在控制立法权、行政权不被逾越和滥用。站在w t o 的成员国角 度来讲，w t o 协议所指的司法审查是指一个国家内部的法院对行政机关的行政 行为是否符合w t o 协议的规定所作的司法审查。 2 、司法审查是保障个人权利和自由的法律制度 无论是违宪审查还是对行政机关行政行为的审查，都是一个国家的国内法院 对其国家机关行使公共权力的行为进行的审查，是一个民主法治国家的一项重要 的法律制度，是对公民权力救济的法律制度。 行政机关只能享有法律赋予的权利，按照法律规定的条件行使权力，这是民 主和法治的基本要求。由于社会发展的结果，当代法律授予行政机关非常大的权 利，行政权力的继续扩张是社会发展的必然趋势。一切权力都是双刃剑，可以产 生好的结果，也可以产生不良的结果。只有当行政权力的形式符合法律的规定时， 刁会产生良好的结果，否则，必然对社会和个人产生侵害。依法行政是行政权力 存在的先决条件，当然，行政机关会约束自己遵守法律，行政系统内部也会约束 行政机关遵守法律。然而不能排除行政机关有不守法的行为，因此行政权力的行 使必须受到外部的监督。行政权力愈大，外部监督的机制也必须随之加强。在英 美的传统观念中，普通法院享有崇高的威信，是保护个人自由和权利的坚强堡垒 。这种传统信仰为1 7 世纪的资产阶级革命所加强，美国继承和发扬了英国的这 个传统。司法审查是法院监督行政机关遵守法律的有力工具。没有司法审查，行 政法治就等于一句空话，个人自由和权力就缺乏保障。司法审查不仅在其实际应 用中可以保障个人的权益，而且由于司法审查的存在对行政人员产生一种心理压 力，可以促使他们谨慎行使权力。 3 、司法审查是统一法律适用的法律制度 王名扬著英国行政法中国政法火学出版社1 9 8 7 年版：第1 t s 0 页 5 北方： 业大学硕士学位论文 司法审查所以必要，不只是由于保障个人权益的需要，也是为了统一法律适 用的需要。行政事务大都专门，每一行政机关往往只注意其业务本身所适用的法 律，可能忽视其他方面的法律。然而，一个国家的法律是一个有机的体系，必须 互相配合。法院在司法审查时，是从法律整体考虑行政行为是否合法，不只是考 虑某个机关所适用的法律。司法审查的存在也是为了统一法律活用，协调法律 的一致所必要。 ( 二) 反倾销司法审查制度的局限性 1 、司法审查不能替代行政职能 司法审查虽然能够发挥重要的作用，但是它的作用是有限的，司法审查只能 监督行政机关行使权力，不能代替行政机关行使权力。司法职能和行政职能各有 其自身的任务和特点，不能相互代替，法院只能在宪法规定的司法权限范围内活 动，必须尊重行政机关的职务权力，不论法官是否赞成，必须尊重，法院撤销行 政机关违法的决定以后，需要重新作出决定时，这个重新作出决定的权力属于行 政职务的范围，不在司法审查权限范围内1 。没有法律特别规定，法院不能做出 属于行政机关的决定。美国法院对于需要重新作出决定的行为，只能发回行政机 关重新处理。当事人对于重新处理决定不服，可以再次申诉。 2 、司法审查不能替代其他监督行政活动的方式 司法审查只是监督行政活动的方式之一，不能由于司法审查的存在而忽视其 他监督行政活动的方式。当然，在监督行政活动的各种方式中，司法审查是最主 要的监督方式，因为它是一种经常性、局外的有严格程序保障的、具有传统权威 性的蛉督，从而司法审查也是最受社会和个人信赖的监督行政活动方式。 1 2 w t o 协议中的司法审查 1 2 1w l o 协议中关于司法审查的规定 g a t t l 9 4 7 第l o 条第3 款( b ) 项规定：除其他外，为了迅速检查与纠正有 关海关事项的管理行为，每个缔约方应保持或尽快设立司法、仲裁或行政法庭或 程序。这些法庭或程序应独立于负责管理执行的部门，它们的裁决应由执行部门 执行并制约其措施，除非进口商在规定的上诉期内向上一级法院或法庭提出上 诉；但是，该管理部门的中央行政机关如有充分理由相信该裁决不符合既定法律 原则或实际情况，得采取步骤以另一种程序对该事项进行复审。这也是g a t t l 9 4 7 甘文w t o 反倾销协泌与法院的司法审查权人民法院报2 0 0 1 年1 月8 口 6 北方： 业火学硕士学位论文 中唯一的司法审查条款。1 9 9 4 年的反倾销守则又被称为w t o 反倾销协议， 其中第1 3 条规定了司法审查的内容，即：“为了能够迅速对最终裁决和本协议第 1 l 条规定的有关行政复审决定的行政行为进行审查，每个在国内立法中规定了 反倾销措施的成员方，都应当设有司法的、仲裁的或行政的机构或者程序，该机 构或者程序应当独立于与对有争议的裁决或者复审负责的主管机构。” 在w 1 1 0 的其他各协议中，相当一部分协议都专门规定了司法审查。如补贴 与反补贴协议第2 3 条规定：其国内立法中包含反补贴税措施的每一成员应维 持司法的、仲裁的或行政法庭或程序，用于及时审查有关最终裁决或对第2 1 条 所指裁决的复审的当局，并应使参与行政程序及直接和个别地受到行政行为影响 的所有利害关系方都能够参与审查。其他协泌，如，海关估价协议、装运前 检验协议等都有类似的要求。 从g a t t 到w t o 的演进表明：w t o 体制下，司法审查要求有加强的趋势，这 主要表现在以下几个方面： 首先，司法审查要求的范围，从原来的国际货物贸易扩展到国际服务贸易、 国际知识产权贸易及其他一些新领域。相比较而言，对国际货物贸易的司法审查 要求要严于其他领域的司法审查要求，体现了w t o 体制中司法审查要求的层次 性。 其次，司法审查的形式标准从原先的事实标准发展到现在的独立标准，司法 审查的独立性受到前所未有的重视。 再次，随着司法公正和司法独立的理念在全球范围的普及，司法审查要求也 从注重形式转向注重内容，从注重实体转向注重程序。这在一定程度上体现了 w t o 体制中司法审查制度具有较强的英美法色彩。因为司法审查的倡导者是美国， 其形式和内容都打上了明显的美国烙印。 有一点需要注意的是，w t o 中的司法审查制度，对发展中国家有一些特殊的 规定，如政府采购协定第5 条。这些特殊规定与w t o 的宗旨是不冲突的，从 根本上说，只有发展中国家的经济也发展了，世界经济和贸易才能获得可持续发 展，所以给予发展中国家的特殊待遇是一个必要的前提条件2 。 1 王传丽w 7 r 0 协议与司法审备中国法学2 0 0 3 年第2 期 2 曹建明主编w t o 与中国的司法审判法律龊社2 0 0 1 年版第2 8 页 7 北方： 业大学硕士学位论文 在现代法治社会中，司法救济是终局性的救济途径，司法救济的范围和发达 程度是衡量一个国家法治发展水平的基本标尺之一1 。司法审查是司法救济的重 要方面。随着现代社会由消极政府向积极政府的转换，行政权力日趋扩张，司法 审查在防l e 行政权力滥用、平衡权力作用关系和维护社会公正中的地位也越来越 重要，法院在公共政策中的能动性越来越强。 1 2 2w r o 协议的司法审查的特点 ( 一) 司法审查机构的多样性 w t o 协议中规定的司法审查机构宽于国内法的规定，即能够进行司法审查的 机构不仅限于国内法院，而且可以由行政机构甚至仲裁机构进行。成员方可以根 据其宪政要求和国内法律制度，选择合适自身的审查方式或裁决机构。但是，w t o 对司法审查规定的灵活性并不意味着成员方对司法审查机构的选择可以是任意 的，这还取决于其对w t o 法律文件的组成部分。 ( 二) 独立性问题 国内司法审查是由一国法院严格按照法律规定的范围、内容和程序进行的， 法院的独立地位决定了其司法审查的独立性。w t o 协议中规定的从事司法审查的 机构原则上要独立于作出行政终局、决定的行政机关，但在个别情况下，可以与作 出原行政决定的机构不独立，只要保证审查的客观与公正2 。如服务贸易总协 定第6 条第2 项规定：( 1 ) 各成员方应当维持或者尽快设立司法的、仲裁的或 者行政的裁决机构或者程序，以应受影响的服务提供者的请示对影响服务贸易的 行政决定迅速复审，并在请求被证明合理的情况下，给予适当的救济。( 2 ) 第( 1 ) 和目的规定不得解释为要求一个成员方设立与其宪政结构或者法律制度的性质 相抵触的裁决机构或者程序。显然在独立性问题上，w t o 要求的司法审查在形式 上不如国内法那么严格，重在实质上的客观、公正，并不严格拘泥于形式，这一 点从进行司法审查的机构可以是仲裁机构或行政部门中也可以看出。这一点也充 分体现了w t o 对成员方的宪政结构和法律制度的尊重。 ( 三) 权利用尽原则的不完全适用 权利用尽原则又称行政救济终结原则，指由行政机关受理的初审诉讼请求， 只有在行政程序终结后才允许司法干预。w t o 除在反倾销协议，反补贴协议等中 规定只能对行政机构的终局裁决进行司法审查外，多数协议均未涉及此项原则。 1 黄玲论我国反倾销司法审查制度中央政法管理干部学院学搬2 0 0 1 年第3 期 2 黄涮秋论反倾销司法审查制度国际经贸探索2 0 0 3 年8 月第1 9 卷第4 期 8 北方工业大学硕士学位论文 ( 四) 司法审查的范围与内容 在各国，司法审查的范围由国内立法予以确定，w t 0 协议中司法审查的范围 在每一个协议中都有明确规定，w t 0 并不考虑这些规定与各成员方国内法关于司 法审查的范围是否一致。但就履行w t 0 的义务而言，成员方仅限于对其明确要求 的事项有建立或者维持复审或审查制度的义务，而对此外的事项没有此类义务。 从这种意义上讲，w t 0 司法审查的范围是有限的，不是对所有的贸易决定都提供 复审或审查的机会。但成员方愿意在w t 0 规则的要求和自己承诺之外扩大范围 的，是属于自己的事情，不属于w t o 干预的范围。 1 2 3w t 0 协议的司法审查制度的作用 ( 一) 司法审查是维护法治统一的重要屏障。 司法审查的基本功能是确保国内法治的统一。因为，就作为司法审查对象的 行政行为而言，行政事务都具有专业性，各个行政机关往往只关注其业务范围内 的法律，可能不关心或者忽视其他方面的法律。但是，任何国家的法律都是有机 的整体，不能孤立地适用。法院在综合性适用法律上富有经验和能力，可从法律 整体上考虑行政行为是否合法，在司法审查时可不受专业法律的局限，因此，司 法审查是维护法治统一的重要屏障。 ( 二) 司法审查是成员方实施w t o 规则的重要途径。 司法审查在w t o 成员方国内实施机制中有至关重要的作用。因为w t o 规 则在成员方国内主要是由行政机关首先实施的，而通过司法审查，可以监督行政 机关的执法机关。而且通过在司法审查中对案件的审理，法院对与w t o 有关的 法律承担着最终的解释和适用职能。w t o 对成员方的国内高标准要求，就是通 过强化司法审查对行政行为的控制和防止行政机关滥用行政权力，确保w t o 规 则在成员方国内的有效实施，以个案审理和司法控制的途径，使w t o 规则切实 得以遵守和履行。 ( 三) 有利于减少国际贸易争端的发生。 和平解决国际争端是现代国际法的基本原则。w t o 体制中的司法审查体现 了和平解决国际争端的精神。有学者指出，w t o 不仅使5 0 年以前国际社会试图 创建一个普遍性国际贸易组织的梦想得以实现，而且进一步总结和发展了这5 0 年来人类通过国际法和国际组织来调控世界贸易活动的各种制度，特别是和平解 决国际争端的制度1 。由于争端解决机制的存在，w t o 法治性大为加强。然而， 余敏友w t o 争端解决机制法律与实践序言武汉大学出版社1 9 9 8 年版 9 北方工业大学硕士学位论文 w t o 争端解决机制处理的是w t o 成员间的贸易纠纷，而贸易纠纷的更大量、 更主要的表现形式实际上是私人的实体间的纠纷，如果不能提供有效和救济手 段，势必会导致成员方间的贸易纠纷，从而加重w t o 争端解决机制的负担。这 样，通过国内法院司法审查的方式，将贸易纠纷消除在了萌芽状态，对于减少国 际贸易争端，推动世界贸易稳定发展显然是有益的。 ( 四) 有利于w t o 成员方的法治建漫。 w t o 具有缜密的法律原则、规则和制度，对w t o 成员方的法治建设也将 产生重大和深远的影响，1 曾令良先生将此称之为“全面适应经济全球化的法制 革命”。w t o 体制中对司法审查的要求是种渐进性的要求。虽然并未给其成员 规定一个明确的达到司法审查要求的期限，而只要求“维持或尽快设立司法、仲 裁或行政庭或行政程序，”也没有要求“取消或代替本协定订立之日一缔约方领 土内已实施的程序”。但各成员方还是应尽快完善相关的国内立法，促进国内的 法治建设。 在现代法治社会中，司法救济是终局性的救济途径，司法救济的范围和发达 程度是衡量个国家法治发展水平的基本标尺之一。司法审查是司法救济的重要 方面。w t o 协议中体现的司法审查的理念是，无论在各成员方国内法中有何不 同，但在限制政府权力这一点上是一致的，政府的行政行为必须接受司法审查。 曾令鏖w f o 协议在中国的适用及我国法制建设的革命武汉法学2 0 0 0 年列f 讨会 1 0 北方： 业大学硕：t 学位论文 第二章欧盟、美国及发展中国家反倾销司法审查制度研究 由于我国反倾销司法审查制度是适应加入世贸组织的需要而确立的，在开展 此类司法审查时有必要深入了解和密切跟踪一些世贸组织主要成员的相应制度 的动态。在世贸组织成员中，欧盟、美国的司法审查制度最为发达和最具影响力。 我国在起草反倾销规定时，着重研究了反倾销协定以及美国和欧盟的反倾销 司法审查制度。因此，本文主要以欧盟和美国的司法审查制度作为对比的对象。 2 1 欧盟反倾销司法审查制度 2 1 1 欧盟反倾销司法审查制度概述 ( 一) 欧盟反倾销司法审查的法理基础 1 、普通法上对行政权力进行司法审查的法理基础 在普通法中，构成对行政权力进行司法审查的基础，是法治原则和越权无效 原则。法治原则要求，每一种禁止个人权利的行政行为，都必须有法律的授权。 越权无效原则为法院提供了确认超越法律授权的行政行为无效的合法理由，法院 可以宣告越权的行政行为无效或撤消之。产生越权行为的理由有三种：一是违反 自然公正原则：二是程序上越权；三是实质的越权1 。 2 、大陆法系对行政权力进行司法审查的法理基础 在普通法中为不成为法即以判例为基础的法律规定的司法审查原则，在大陆 法系中已被规定为明确的宪法条文，一切行政行为或行政决定都应接受法院按正 常诉讼程序进行的审查。以德国为例，对行政权力进行司法审查适用的原则是司 法控制的合法理由，即合法性原则。按说，合法性应当包含合宪性，但是，因为 德国法院在考虑某些宪法的规定及其适用时，又着重强调合宪性原则2 。 ( 二) 欧盟司法审查制度的法律基础 不论在英国普通法中还是在欧洲大陆法中，尽管法院审查行政行为的权力来 源和基础存在着明显的差异，但是，法院行使司法审查权力的原则则有异曲同工 之妙，即一切权力必须有其法律根据，一切权力必须依法行使。如果没有法律授 权，或者超越了法律授权的范围，任何权力的行使，尤其是在权力的行使影响到 。王名扬普英国行政法中国政法大学出版社1 9 8 7 年版第1 4 9 - 1 6 0 页 2 印度 m p 赛夫著，周伟译德国行政法一普通法的分析( 台) 五南图书出版公司1 9 9 1 年版第1 5 9 1 6 6 页 北方： 业大学硕士学位论文 个人的合法权益时，都将是无效的。英国普通法与欧洲大陆法中对行政权力进行 司法审查的法理基础在本质上的一致性，正是形成欧盟司法审查制度的法律根据 的基础1 。 2 1 2 欧盟反倾销司法审查的内容 ( 一) 欧盟反倾销司法审查的机构 在欧盟，对反倾销决定有许多司法救济的途径。首先，可以直接起诉，包括 在设在卢森堡的欧盟初审法院提起诉讼，请求对反倾销和反补贴措施的合法性进 行司法审查。其次，可以对成员国为实施欧共体措施而采取的措施提起诉讼。例 如，一个进口商请求免除其对征收临时关税的担保，或者返还已支付的最终关税。 在这些情况下，起诉人可以按照有关成员国的相关法律提起适当的诉讼，并请求 国内法院提请欧共体法院对欧共体措施的有效性作出初审裁决。再次，对欧共体 主管机关提起诉讼，要求对因非法的反倾销措施造成的损失给予赔偿2 。 ( 二) 欧盟反倾销司法审查范围 按照欧共体条约第1 7 3 条和第1 7 4 条规定，可以对反倾销措旌提起审查和撤 销之诉。从判例看，可以提起的反倾销诉讼包括以下几类：对委员会关于不启动 程序的决定：对委员会关于征收临时反倾销税的条例；对理事会命令以临时税的 方式担保的最终征收数量的条例；对理事会关于征收最终税的条例；对理事会关 于终止程序的决定。 欧盟委员会启动程序的决定不属于欧共体条约篼1 7 3 条规定的意义上的行 为。启动程序仅仅是一种准备步骤，其最终可能导致作出可诉的行为。至于反倾 销程序中的其他步骤，利害关系人是否可以提起诉讼，仍然值得探讨。例如，消 费者联盟欧洲局对欧共体委员会拒绝提供非保密的文件的函件提起的诉讼。法院 认为，该信函属于欧共体条约第1 7 3 条规定的可诉的“行为”( 但在陔案中以其 他理由驳回了起诉) 3 。在欧盟，几乎所有的反倾销司法审查都是按照欧共体条 约第1 7 3 条第2 款提起的。根据原告资格的不同，其具体类型可作如下归纳： 1 就参与反倾销程序的外国生产者或者出口商而言，可以对下列行为请求司 法审查：( 1 ) 征收临时的或者最终的反倾销税的条例，或者l 临时反倾销税的最终 征收命令。( 2 ) 不启动反倾销程序的决定。没有保护行动而终止程序的决定，因 。王世洲主编欧洲共同体法律的制定与执行法律出版社2 0 0 0 年版第2 8 0 页 l u m p i n ga n ds u b s i d i e s ：t h el a wa n dp r o c e d u r e sg o v e r n i n gt h ei m p o s i t i o no f a n t i d u m p i n ga n d c o u n t e r v a i l i n gd u t i e si nt h ee u r o p e a nc o m m u n i t y ( t h i r de d i t i o 咄b yc l i v es t a n b r o o k ，0be qca n dp h i l i p b e n t l e y , qc ，k l u w e rl a wi n t e r n a t i o n a l ，p2 0 9 3 c a s e t - i 6 2 9 4 ，j u 屯m e n to f 5j u n e l 9 9 6 ，e c r l 9 9 6 - 4 5 6 ，p , i i 一4 5 6 1 2 北方2 e _ q k 大学硕士学位论文 接受承诺而终止调查的决定，不审查承诺或者反倾销税的决定，似乎均可接受司 法审查。( 3 ) 启动程序的决定不能接受审查。 2 就申诉人而言，对下列行为可以请求司法审查：( 1 ) 征收临时的或者最终 的反倾销税的条例，或者临时反倾销税的最终征收命令。( 2 ) 不启动反倾销程序 的决定。没有保护行动而终止程序的决定，因接受承诺而终止调查的决定，不审 查承诺或者反倾销税的决定，似乎均可接受司法审查。 3 就共同体进口商而言，对下列行为可以请求司法审查：( 1 ) 如果共同体主 管机构采取的措施要求国内主管机构采取行动，对这些行动可以在国内法院起 诉。后者可以或者必须将案件提请欧洲法院进行初步裁决。( 2 ) 如果进口商与外 国生产者或者出口商有关，或者从原始设备制造商处进口，其可以直接在欧洲法 院起诉。( 3 ) 在各种特殊情况下，独立的进口商也可以直接起湃1 。 ( 三) 欧盟反倾销司法审查标准 在反倾销诉讼中，欧盟法院很注重司法自限，基本上是作法律审查而不是事 实审查。在许多反倾销判决中，欧盟法院就其对反倾销决定所适用的审查标准进 行了阐述。特别是，在n m b 案中作出下列阐述：“基本的反倾销条例是由理事会 根据欧共体条约第1 1 3 条采纳的，就是说作为一般商业政策( c o m m o nc o m m e r c i a l p o l i c y ) 的一部分。正如初审法院已指出的般商业政策的特征是共同体立 法机关享有广泛的自由裁量权，这是保障其实施所必须的。在本案中这种自由裁 量必然扩展这些基本条例的采纳和修改。面对实施反倾销行为的多种选择， 理事会在起草该条例时必须在多种利益之间进行调和。就反倾销行为的范围 而言，共同体司法机关的审查必然是有限的，其目的是决定共同体立法机关采取 的措施就其追求的目标而言是否显然不适当。”而且，欧洲法院反复指出： “主管机关享有广泛的裁量余地，司法审查必须限制在认定其是否发生显然的评 估错误或者滥用其权力。”2 在受理案件以后，欧盟法院需要审查欧共体委员会的行为是否非法，或者 理事会根据委员会的建议实施的行为是否非法。欧共体条约第i 7 3 条规定的实体 审查理由如下：1 没有能力：2 违反基本程序要求；3 违反条约或者有关其适用 的任何法律规则；4 滥用权力。例如，在j a p a n e s eb a l lb e a r i n g s 案中，法院 以超出理事会的立法权限为由，撤销反倾销税。在此案以后，欧盟法院仅仅根据 c a s e5 3 8 3 ，a l l i e da n do t h e r s v c o u n c i l ，【1 9 8 5 e c r l 6 2 i l ：i e r r cd i d i e r ：w or r a d ei n s t r u m e n t si ne ul a w ，c a m e r o nm a y ，p p 1 8 4 3 8 1 1 3 北方工业大学硕士学位