（思想政治教育专业论文）高校学生学籍管理中的教育程序研究.pdf

摘要 高校学生学籍管理中的教育程序，正在成为教育法学理论和教育实践研究的热点问 题之一。高校学生教育管理的秩序化和法治化研究，是高校思想政治教育研究的新领域， 是体现思想政治教育研究水平的标志之一，也在高校学生思想政治教育中法制教育研究 的范畴之内。高校学生学籍管理中的教育程序是高校管理制度的重要组成部分。全面而 深入地研究高校学生学籍管理中教育程序的有关问题，完善高校学生学籍管理中教育程 序的制度，对于发掘高校思想政治教育新渠道，推进高校以法治校的进程，形成良好的 教育管理秩序，构建和谐校园，以及构建和谐社会，都有重要的理论价值和实践意义。 高校学生学籍管理中的教育程序是一种教育行政程序，具有教育性、公平性、确定 性和可预见性。 高校学生学籍管理中的教育程序包括以下几个部分：学籍管理程序的制定程序、学 籍注册程序、学籍变更程序、学籍注销程序和学籍救济程序。 高校学生学籍管理中的教育程序主要有以下四个功能：有利于加强大学生思想政治 教育，实现高等教育培养高素质人才的目标；对大学生的价值取向具有引导和警示作用； 有利于提高高校学籍管理的工作效率；有利于实现国家对高等教育的期望。 高校学生学籍管理的教育程序应遵循以下主要原则：合法与合理原则、程序正当原 则、公正公开原则、民主参与原则、育人为本原则、服务学生原则。 评析我国高校学生学籍管理中教育程序的立法和实践现状，并在此基础上，提出完 善我国高校学生学籍管理中教育程序的建议和对策，以期更好的发挥高校学生学籍管理 的教育程序所蕴含的教育价值，为开展大学生思想政治教育提供一条新途径。 关键词：高等学校法制教育学籍管理程序程序育人思想政治教育 a b s t r a c t r e s e a r c ht h ee d u c a t i o n a lp r o g r a mo ft h es t u d e n ts c h o o lr e g i s t e rm a n a g e m e n ti nu n i v e r s i t yi s b e c o m i n go n eo ft h eh o tt o p i c si ne d u c a t i o nl e g a ls c i e n c et h e o r ya n dp r a c t i c er e s e a r c h o r d e r - r i z a t i o na n d r u l eb yl a w r i z a t i o nc o l l e g e sa n du n i v e r s i t i e ss t u d e n te d u c a t i o n a lm a n a g e m e n tr e s e a r c h ，t h ef r o n t i e rb e i n g t h a tc o l l e g e sa n du n i v e r s i t i e si d e o l o g i c a la n dp o l i t i c a le d u c a t i o ns t u d i e s ，w i t h i nt h ec a t e g o r yb e i n gt h a t i d e o l o g i c a la n dp o l i t i c a le d u c a t i o ns t u d i e so n eo f h o r i z o n t a ls i g n ，l e g a le d u c a t i o ns t u d i e sa l s oi nc o l l e g e s a n du n i v e r s i t i e ss t u d e n ti d e o l o g i c a la n dp o l i t i c a le d u c a t i o n i ti so n ei m p o r t a n tc o m p o n e n to ft h eu n i v e r s i t y c o n t r o ls y s t e m s a n dp r o b l e ms t u d y i n gt h ee d u c a t i o np r o c e d u r et h a tc o l l e g e sa n du n i v e r s i t i e ss t u d e n ts e l l s s t a t u sa sas t u d e n tm a n a g e si sr e l e v a n ta l l r o u n db u tt h o r o u g h ，t h es y s t e mp e r f e c t i n gt h ee d u c a t i o n p r o c e d u r et h a tc o l l e g e sa n du n i v e r s i t i e ss t u d e n ts e l p ss t a t u sa sas t u d e n tm a n a g e sb u i l d sb u i l d ，p u s h i n g f o r w a r dc o l l e g e sa n du n i v e r s i t i e st or u l es c h o o l sc o u r s eb yl a w ，b o o s tc o l l e g e sa n du n i v e r s i t i e se d u c a t i n g t h eo r d e rf o r m a t i o n ，s t r u c t u r eh a r m o n i o u sc a m p u st oe n e a r t ht h en e wc h a n n e lo fc o l l e g e sa n du n i v e r s i t i e s i d e o l o g i c a la n dp o l i t i c a le d u c a t i o n ，s t r u c t u r eh a r m o n i o u ss o c i e t y ，h a v i n gi m p o r t a n tt h e o r yv a l u ea n dc a r r y o u ts i g n i f i c a n c e i ti so n ek i n do fe d u c a t i o n a la d m i n i s t r a t i o np r o c e d u r e ，h a sp u b l i c ，d e t e r m i n i s ma n dm a y t h ef o r e s i g h t t h ee d u c a t i o np r o c e d u r et h a tc o l l e g e sa n du n i v e r s i t i e ss t u d e n ts e l l ss t a t u sa sas t u d e n tm a n a g e sh a s s e v e r a lp r o p e r t i e ss u c ha s ：e d u c a t i o n a l ，e q u i t a b l e ，d e f i n i t ea n dc a nb ep r e d i c t e d i ti sm a i n l yh a sf o u rf u n c t i o n s ：i sa d v a n t a g e o u si ns t r e n g t h e n st h eu n i v e r s i t ys t u d e n ti d e o l o g i c a la n d p o l i t i c a le d u c a t i o n ，r e a l i z e st h eh i g h e re d u c a t i o nt o r a i s et h eh i g hq u a l i t yt a l e n t e dp e r s o n sg o a l ，h a v i n g g u i d a n c ea n dt h ew a r n i n ge f f e c ti nt h ev a l u et a k i n gb yc o l l e g es t u d e n t ，a v a i l a b i l i t yt h a ts e l f s s t a t u sa sa s t u d e n tb e n e f i c i a lt oi m p r o v i n gc o l l e g e sa n du n i v e r s i t i e sm a n a g e s ，e x p e c t a t i o nb e n e f i c i a lt or e a l i z i n gt h e c o u n t r yt oh i g h e re d u c a t i o n t h ee d u c a t i o np r o c e d u r et h a tc o l l e g e sa n du n i v e r s i t i e ss t u d e n ts e l l ss t a t u sa sas t u d e n tm a n a g e ss h o u l d a b i d eb ym a i np r i n c i p l eo ft h ef o l l o w i n g ：l e g a la n dr a t i o n a lp r i n c i p l e ，p r i n c i p l eo fp r o c e d u r er e a s o n a b l e a n dl e g i t i m a t e ，m a k ep r i n c i p l ek n o w nt ot h ep u b l i ci m p a r t i a l l y , d e m o c r a t i cp a r t i c i p a t i o np r i n c i p l e ，e d u c a t e p e o p l ef o rp r i n c i p l e ，s e r v es t u d e n tp r i n c i p l e s u g g e s tt h a tp e r f e c to u rc o u n t r yc o l l e g e sa n du n i v e r s i t i e ss t u d e n ts e l l ss t a t u s a sas t u d e n tm a n a g e s s u g g e s t i o na n dc o u n t e r m e a s u r eb e i n gh i tb ye d u c a t i o np r o c e d u r e o nl e g i s l a t i o na n dp r a c t i c ec u r r e n t i i s i t u a t i o n ，a n dh e r eb a s i sc o m m e n t i n go na n da n a l y z i n go u rc o u n t r yc o l l e g e sa n du n i v e r s i t i e ss t u d e n ts e l l s s t a t u sa sas t u d e n tm a n a g i n gm i d d l ee d u c a t i o np r o c e d u r e ，t ol o o kf o r w a r dt ob r i n g i n ge d u c a t i o n a lv a l u e c o n t a i n e db yt h ee d u c a t i o np r o c e d u r et h a tc o l l e g e sa n du n i v e r s i t i e ss t u d e n ts e l l ss t a t u sa sas t u d e n t m a n a g e si n t op l a y ，b e i n gt h a tt h ei d e o l o g i c a l a n dp o l i t i c a le d u c a t i o nc a r r y i n go u ta c o l l e g es t u d e n t p r o v i d e san e wa p p r o a c hm o r ew e l l k e yw o r d ：h i g h e re d u c a t i o ni n s t i t u t i o nl e g a le d u c a t i o n p r o c e d u r e o fs t u d e n t r e g i s t r a t i o n p r o c e d u r ee d u c a t e sp e o p l e i d e o l o g i c a la n dp o l i t i c a le d u c a t i o n 论文独创性声明 本人声明：本人所呈交的学位论文是在导师的指导下，独立进行研究 工作所取得的成果。除论文中已经注明引用的内容外，对论文的研究做出 重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本论文中不包含任 何未加明确注明的其他个人或集体已经公开发表的成果。 本声明的法律责任由本人承担。 敝储虢萱训寻 缈钐年4 月国 论文知识产权权属声明 本人在导师指导下所完成的论文及相关的职务作品，知识产权归属学 校。学校享有以任何方式发表、复制、公开阅览、借阅以及申请专利等权 利。本人离校后发表或使用学位论文或与该论文直接相关的学术论文或成 果时，署名单位仍然为长安大学。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 毒铥净 论文作者签名：董训军 矽年白月l 岁日 导师签名：芝乏乞仇种年4 月棚 长安大学硕士学位论文 ( 一) 问题的提出 一、绪论 1 、选题的背景和学科定位 构建合法正当的高校学生学籍管理中的教育程序，有利于发挥程序的育人作用，也 符合中发十六号文件1 的要求：建立健全与法律法规相协调、与高等教育全面发展相衔接、 与大学生成长成才需要相适应的思想政治教育和管理的制度体系。对大学生思想政治教 育工作要不断改善条件，优化手段。大学生的学籍管理程序是一种重要的教育程序，也 是开展大学生思想政治教育工作的新途径。教育是民族振兴的基石，教育公平是社会公 平的重要基础2 ，程序公平则是教育公平的主要表现形式之一。 对高校学生学籍管理的教育程序研究，符合这一时代背景要求，高校学生学籍管理 的教育程序合法合理、公正公开、正当高效，不仅体现教育公平、社会公平，更是坚持 了高等教育育人为本、德育为先的教育理念。 高校学生学籍管理中的教育程序，是我国高校学生管理工作的重要组成部分。从高 校的教育管理工作出发，由于学生与高校之间的纠纷时有发生，使高等教育的法制研究 成为社会关注的热点之一，人们开始更加关注高校的教育管理工作，关心对学生合法权 益的保护。针对有些高校在学生学籍管理过程中忽视学生的程序性权利的现象，在2 0 0 5 年发布的普通高等学校学生管理规定中，增加了许多保护学生的程序性权利的条款。 高校学生学籍管理中的教育程序与制度，是高校学生教育管理制度的有机组成部分，也 是思想政治教育专业法制教育方向研究的重要内容之一。 2 、选题的来源 本选题来自贺宏斌教授主持的陕西省教改项目高校学生管理制度中程序正当研究 与实践( 课题批号：。f f b 0 1 1 1 2 8 ) 和长安大学2 0 0 5 年教育教学研究课题长安大学学 生管理程序法治化研究与实践。课题的前期研究成果高校学生权利救济的法治化构 建一文获得第八届陕西高校思想政治教育研究优秀论文一等奖，得到陕西省省委教育 工委和陕西省高等学校思想政治教育研究会的肯定。 1 2 0 0 4 年1 0 月，中共中央、国务院： 关于进一步加强和改进大学生思想政治教育的意见【z 】 2 2 0 0 7 年l o 月1 5 日，胡锦涛总书记在党的十七大作的报告【r 】 1 一、绪论 3 、选题的依据 ( 1 ) 制度依据 健全的管理制度是完善高校学生学籍管理的教育程序的前提，也是高校学生学籍管 理教育程序具有正当性与合法性的前提。我国的高等教育从1 9 6 4 年开始步入正轨至今， 高校学生学籍管理的教育程序已有较大发展。近年来，一系列学生诉高校的案件和普 通高等学校学生管理规定的实施，让高校开始认真思考学生学籍管理的制度建设。为 了更好地维护高校的管理秩序，保障学生的合法权利，高校学生学籍管理中的教育程序 亟待深入研究，进一步完善。 ( 2 ) 学理依据 高校学生学籍管理中的教育程序研究，对于提升教育理念、实现教育目标具有重要 意义。高校学生学籍管理的教育程序规范化、秩序化、法治化，一方面，对大学生的行 为有规范引导作用，即是对大学生的规范性指引，通过程序法治的具体规则，充分调动 大学生的权利意识和自我教育的积极性、主动性和创造性。另一方面，对高校管理者的 行为也有约束作用，即通过规范的高校学生学籍管理教育程序，约束管理者的管理权， 防止权力的恣意行使。关于高校学生学籍管理教育程序的研究，理论界已作了一些有价 值的探索，现有的文献多从法学的角度研究高校学生学籍管理程序，较少从思想政治教 育的角度进行研究。 ( 3 ) 实践依据 在教育行政实践和司法实践中，对高校学生学籍管理中的教育程序的研究已有不 少，为本文的研究提供了丰富的参考资料。在实践中，对高校学生学籍的救济制度还无 法完全满足学生的需要。在高校的教育行政赔偿责任方面，国内的学者研究的还比较少。 可见，我国当前高校学生学籍管理工作离法治的要求还有一定的距离，这与建设法治社 会、和谐社会理念是相违背的。因此，对高校学生学籍管理中的教育程序进行研究，对 加强大学生的思想政治教育，推进高校教育法治进程，具有重要现实意义。 ( 二) 选题的研究价值 1 、研究的教育理论价值 ( 1 ) 发展和完善高校民主法制教育理论 研究高校学生学籍管理中的教育程序，有利于发展和完善高校民主法制教育理论。 本文通过探讨高校学生学籍管理中教育程序的合法性与合理性，剖析高校学生学籍管理 2 长安人学硕十学位论文 者因忽视管理程序而被“规范”的原因，分析高校学生维权中的得与失，总结经验和吸 取教训，强化对高校民主法制教育重要性的认识，增强开展高校民主法制教育的动力， 提高高校学生学籍管理者和大学生的民主法制理论水平，树立法治意识。 ( 2 ) 完善高校学生思想政治教育的方法理论 大学生思想政治教育工作，不仅可以通过满足学生的实体权益的方式开展，还可以 通过尊重保护学生的程序性权益进行。本文通过研究高校学生学籍管理中的教育程序， 发掘学生学籍管理程序中的教育价值，创新高校学生思想政治教育的方法理论，促使高 校以规范化和法治化的方式开展教育管理工作，使每一项制度都说话，使每一项程序都 发言，使每一个决定都育人。实现用程序正义的理念和精神引导学生，通过民主有序的 环境和氛围熏陶学生，用更具人文关怀的原则和制度保护学生，从而培养学生爱国、爱 校、尊师的情感，使他们感受到被尊重和被关心的温暖，实现思想政治教育的良好效果。 因此，本文的研究有利于丰富和发展思想政治教育的方法理论。 ( 3 ) 有利于发展和完善高校教育管理的方法理论 秩序化和法治化是高校教育管理的时代要求和发展目标。完善和发展高校学生学籍 管理教育程序理论，必将推动高校学生教育管理法治理论的发展和完善。本文通过分析 和研究高校学生学籍管理中教育程序的性质、内容、作用和现状，评析其中的问题与不 足，提出完善的建议和对策。以期促进高校学生教育管理规范化、秩序化和法治化，为 高等教育管理的工作提供一种方法理论支持。 ( 4 ) 有利于丰富和发展教育行政程序理论 本文以高校学生学籍管理中的教育程序为切入点，通过对学生申诉程序、教育行政 复议程序和教育行政诉讼程序、教育行政赔偿程序等程序理论的剖析，揭示现行高校学 生学籍管理中的教育程序理论存在的不足之处。立足于我国社会主义高等教育的现状， 借着高等教育改革的机遇，提出完善的建议，希望有助于推动具有中国特色的高校教育 程序理论的发展。 2 、研究的教育实践价值 ( 1 ) 建设民主、和谐的育人环境 正当合法的学生学籍管理教育程序，可以平衡大学生在高校学生学籍管理中的弱势 地位；促使高校内部形成公平、公正、民主、尊重的育人环境；有助于及时解决教育管 理过程中的矛盾和冲突；保障高校学生学籍管理和教育教学活动的顺利进行，形成和谐 3 一、绪论 有序、高效进取的校风。高校学生学籍管理的过程也是学生参与高校教育管理的过程， 有助于建立民主、自由和充满活力的学习环境。同时高校学生学籍管理程序的完善，可 以督促高校教育管理者依法开展学生学籍管理工作，减少教育管理纠纷的发生，在高校 内部形成遵守秩序、信仰法治、奉行民主的良好氛围。从而建立民主、平等、自由、有 序、尊重、法治、文明的和谐校园。 ( 2 ) 加强和改进高校学生思想政治教育工作 高校学生学籍管理的教育程序本身就具有思想政治教育的价值。高校学生权利通过 合法公正有效的程序予以保障，可以提高他们的权利意识和主体意识，增强法治观念， 实现对基本人权和自由的尊重，从而实现民主法制教育的重要任务。通过促进高校学生 学籍管理的秩序化和法治化，形成教学育人、管理育人和服务育人的全方位育人模式。 教育是高校所有工作的出发点和归宿，高校的教学、管理和服务都是为教育服务的，教 育是其终极目标。高校学生学籍管理的教育程序，是对大学生进行法制教育和德育的有 效途径，通过吸收大学生参与学生学籍管理程序，能够促进大学生健康成才和全面发展， 提高大学生的思想政治素质。 ( 3 ) 维护和保障高校学生的合法权益 合法正当的高校学生学籍管理的教育程序，是有效保障大学生的合法权益的重要手 段。完善高校学生学籍管理的教育程序，可以增强高校学生学籍管理中教育程序的正当 性和科学性，促使校生之间的纠纷及时、有效地解决，从而充分地保障学生的合法权益， 落实尊重和保障人权的宪法精神。 ( 4 ) 建设科学合理的学籍管理程序制度 本文从思想政治教育和法制教育的角度，提出了构建和完善高校学生学籍管理教育 程序制度的建议和对策，加强对高校学生学籍管理行为的行政和司法监督，促进高校学 生学籍管理中教育程序的制度化、法制化、人性化。通过补正或撤销违反程序法律规定 做出的学生学籍管理行为，提高高校学生教育管理的规范化和法治化水平，促进我国高 等教育的依法治教和依法治校。 ( 三) 选题的研究现状 1 、高校学生学籍管理中的教育程序的理论研究 研究高校学生学籍管理的教育程序，是思想政治教育关注的重要理论课题之一。其 中，学籍管理中教育程序的性质，涉及高校的法律地位及高校与学生的法律地位等问题。 4 长安大学硕士学位论文 有学者认为将学校定位为公务法人更合适。认为高校与学生在学籍管理方面属于特别权 力关系中的基础关系，对学校涉及基础关系( 如学籍管理关系) 的决定，可提起行政诉 讼。即认为高校的学籍管理程序属于行政程序3 。还有学者认为，学校的学籍管理程序属 于内部行政程序，不具有可诉性。目前，我国的法律将高校界定为“事业单位 ，而实 务界将高校作为法律法规授权的组织来对待，认为高校学生学籍管理的程序可以看作行 政程序，并已经受理了相关案件并作出了判决。一些大陆法系国家因其各自特殊的历史 状况和国情，对高校的法律规定各有不同：法国的高校主要为公立学校，其行政法上认 为，学校属于公立公益机构，即“科学、文化与职业公务法人”，和地方团体以及国家 一样，是一个行政主体4 。由于学籍与学生的受教育权密切相关，因此高校行使学籍管理 权危及学生的受教育权时，学生可以寻求司法救济，甚至可以提起宪法诉讼。德国大 学基准法规定，大学原则上为公法社团，且同时为国家机关。高校的学生学籍管理程 序属于高校行使自治权的程序之一。 2 、高校学生学籍管理中的教育程序的立法研究 我国高校学生学籍管理的教育程序的立法是一个逐步完善的过程。教育法、高 等教育法规定高校拥有学生学籍管理权，却没有规定学生学籍管理方面的相关程序； 现行的普通高等学校学生管理规定第一次对高校学生学籍管理的程序作出了规定， 虽然法律位阶较低，却标志着我国教育立法向“实体与程序并重 的方向转变。高校的 学生学籍管理的教育程序与学生的受教育权密切相关，高等教育法第五十三条第二 款规定，高等学校学生的合法权益受法律保护。事实上，大学生的受教育权遭到侵害而 寻求司法救济时，却往往因为没有足够的法律依据而被拒绝在法庭之外。至于高校的教 育行政赔偿责任，我国的国家赔偿法、教育法、高等教育法和普通高等学校 学生管理规定等法律、规章都涉之甚少。高校学生学籍管理的教育程序的立法亟待完 善，希望正在讨论的学校法、学位法、考试法等有关法律尽快的出台。 3 、高校学生学籍管理中的教育程序的实践研究 在高校学生学籍管理中的教育程序的救济方面，还有深入研究的余地。由于受我国 传统立法习惯和法治观念的影响，我国的法律界和实务界或多或少的存在着重实体轻程 序的现象。我国学者关于高校学生学籍管理的研究多侧重实体方面的研究，且多是以法 3 马怀德学校、公务法人与行政诉讼【a 】湛中乐高等教育与行政诉讼【q 北京：北京大学出版社，2 0 0 3 年版： 第2 0 1 页 4 王名扬法国行政法【m 】北京：中国政法大学出版社，1 9 8 8 年版：第1 2 7 页 5 一、绪论 学的视角进行的研究。关于高校学生学籍管理教育程序的瑕疵与救济方面的研究还不够 充分，但也有学者提出了由学校对利益受损学生进行赔偿的建议，只是并没有就如何赔 偿提出具体的措施，也没有对赔偿程序和标准进行深入研究。田永诉北京科技大学案， 不仅是中国行政法学上的一个里程碑式的案件，也是中国高等教育领域具有标志性的事 件。在中国的高等教育领域，程序的合法与正当，已经成为高校学生学籍管理工作应遵 循的重要原则。规范高校教育管理工作的程序，保护大学生的程序性合法权益，也应成 为高等教育法制领域的重要课题。 ( 四) 研究方法和思路 1 、研究方法 法理研究法：本文跳出就程序而论程序的巢臼，通过对高校学生学籍管理教育程序 进行法理分析，重在提炼其中的教育作用和文化价值。 规范分析法：对高校学生学籍管理教育程序有关的法律、法规、规章以及一些高校 的校内规章制度以法治的视角进行理论分析，探寻其中的瑕疵和疏失，并提出进一步完 善的建议。 实证研究法：收集诸多高校关于学生学籍管理程序的规定，对比各高校的学生学籍 管理程序，进行实践分析、研究和总结，并进行理论提升。 案例分析法：收集、分析典型的案例，研究高校学生学籍管理的教育程序中存在的 问题与不足，可以针对性的提出完善高校学生学籍管理教育程序的建议和对策。 2 、研究思路 本文以教育学、教育行政法学、大学生思想政治教育理论为支撑，通过法理研究法、 规范分析法、实证分析法、案例分析法等方法，分析高校学生学籍管理教育程序的基本 理论，剖析高校学生学籍管理中的教育程序的现状和存在的问题，立足我国实际，从转 变管理观念、程序设计以及制度创新方面提出完善的建议和对策。以期在高等教育领域 树立“程序育人”的教育理念，实现“程序育人，全程育人 的教育目的。 本文的研究思路即本文的创新之处。本文以思想政治教育的视角，研究高校学生学 籍管理中的教育程序，重在揭示学生学籍管理程序的教育价值和教育作用。程序本身固 有的德性对大学生的影响将是深刻而持久的，完善高校学生学籍管理的教育程序对提高 大学生的综合素质，乃至提高国民的整体素质都有重要意义。 6 长安人学硕十学位论文 二、高校学生学籍管理中的教育程序基础理论分析 对高校学生学籍管理中的教育程序进行基本理论研究，是开展高校学生学籍管理的 教育程序制度和实践研究的基础和前提。本章对与高校学生学籍管理的教育程序相关概 念和基本理论进行分析研究，以期促进高校学生学籍管理教育程序的完善和发展。 ( 一) 相关概念的涵义 1 、学生学籍的涵义分析 在古代汉语中，“籍 的本意指名册、户口册，如“名籍 、“户籍”、“门籍”，它 代表一种资格。在现代汉语中，“籍 引申代表个人对国家或组织的隶属关系，如“国 籍”、“党籍”、“学生学籍”。“学生学籍”，教育大辞典的解释为：“登记学生姓名的 册子。专指在某一学校所获得的学生资格。凡经过规定手续或升学考试被正式录取的学 生，入校办理注册手续后即可取得该校的学生学籍。它标志学生取得参加学习的资格。 对学校来说则是组织管理学生的客观依据。逾期未办理注册或复学手续，以及因故退学 或受到开除学生学籍处分者，则丧失学生学籍 。高等教育辞典的解释是：“被学校 正式录取并按照规定办理了注册手续后所取得的学生资格。在高等学校，学生学籍的取 得首先需要经过入学考试合格并被录取。毕业、待业、退学、休学逾期、开除等，学生 都将丧失学生学籍。 根据“籍”的本意及对“学生学籍 的描述，可以发现： ( 1 ) 学生学籍表明一种隶属关系，学生作为受教育者，学生学籍表明其对学校的 隶属关系。在这种隶属关系中，个体有其应享有的权利和应尽的义务；同时也受有关规 章制度、纪律的约束与管理。 ( 2 ) 学生学籍代表学生在校学习的资格，学生丧失学生学籍，便意味着失去了在 该校学习的资格。从这个角度讲，开除学生学籍则意味着学习资格的取消，学业的中断， 对个体来讲，后果的严重性不言而喻。 2 、高校学生学籍管理中的教育程序的涵义 明确高校学生学籍管理中的教育程序，应该先说明“程序”的概念。在古代汉语中， “程序可与“规程”、“法式 通用。汉书高帝记下中颜师古曾注释“程，法式也”。 在此处“法式”指审理案件程序方面的司法规则或古书格式，“程序 与法律之间的历 史渊源由此可见一斑。现代社会中，人们在众多领域频率甚高地使用的“程序 一词， 7 二、高校学生学籍管理的教育程序理论分析 泛指一种人为的且带目的性设定的，依照某种次序安排所进行的步骤。譬如通常所说的 工作的先后顺序、办公程序、机器的操作程序等。某些纯自然意义上的过程也体现次序 性，比如万物生灭、四季循环交替等等。但因之不含人的主观意志的支配作用，故被称 之为“规律”，以别于前者。程序是法治的一个关键要素，程序将法治与任意性之间划 清界限。高校学生学籍管理是指，高校根据有关规定在教育教学过程中，对与学生的学 籍有关的事宜依法进行的各种管理活动。 高校学生学籍管理中的教育程序是指，高校和大学生在涉及学籍的注册、变更、注 销和救济的管理工作中经历的教育过程和必须遵循的步骤。一般认为，高校学生学籍管 理程序是指高校对学生学籍进行的各种管理活动所遵循的步骤。重在突出高校的管理功 能，强调程序的工具性价值。本文认为，高校学生学籍管理中的程序最根本的价值是教 育价值。本文虽然也是研究学籍管理的程序，但研究的重点是程序在高校学生学籍管理 中的教育功能与价值，文中第五部分提出的建议和对策，是为了使学籍管理制度尽量满 足学生的伦理诉求。 ( 二) 高校学生学籍管理中的教育程序的性质 我国高校学生学籍管理程序的法律性质，与我国高校的法律地位及其与学生的法律 关系密切相关。 ( 1 ) 我国高校的法律地位 鉴于我国的高校主要是公立高校，本部分选取部分国家的公立高校进行分析，比较 这些公立高校的法律定位，及其与学生之间法律关系，以期对明确我国公立高校的法律 性质及其与学生之间的法律关系有借鉴意义。 法国高校原为行政性公务法人，其教育部在1 9 6 8 年颁行的法律中将高校界定为“科 学、文化公务法人 ，1 9 8 4 年颁行的法律又进一步完善了高校的公务法人制度，将其界 定为“科学、文化与职业公务法人 5 。将高校脱离行政性公务法人的系统而成为独立的 一类，主要目的在于使高校获得更多的自主性，以便适应高校学术自由的需要。日本的 高校分为国立大学、公立大学和私立大学。其中，国立大学是国家依照国立学校设置 法的规定设立的，公立大学由地方公共团体依据地方公共团体的条例设立。国立和公 立大学都属于公营造物的一种，成为国家行政组织法第g 条中所谓的“文教设施”。 5 公务法人足千名扬先生在法国行政法中的翻译，也有人翻译为公立公益机构，见【法】莫里斯? 奥里乌著：行政 法与公法精要，龚觅等详郑戈校辽海 i j 版社，春风文艺_ f ；版社，1 9 9 9 年：第4 1 9 页。 8 长安大学硕上学位论文 私立大学是依照私立学校法设立的学校法人。日本的法律没有明确规定学校的公法 性质，只在其教育基本法第6 条规定“法律上规定的学校具有公共的性质，除国家 或公共团体外，只有法律规定的法人才能设立学校 。德国的大学是公法社团法人和公 法上的营造物的结合。德国的大学基准法第5 8 条规定：“大学原则上为公法社团， 且同时为国家机关，大学亦得以其他法律形式设立之。大学为公法社团法人，说明大 学是由在校所有人员组成的“人合团体 ，大学兼具有国家设施的地位，意味着大学为 国家组织的一部分。 比较上述国家的相关法律制度，至少具有以下一致性：高校作为“公务法人”，在 特定情形下具有行政主体的地位。日本将国立和公立大学视为共营造物，很容易被理解 为一种设施，忽视大学是“人 和“物的结合体。德国行政法确认大学同时具有公法 社团和国家机关的性质，兼顾了大学“人 和“物 结合的特点，与我国法律上将机关 法人和社团法人相区别的传统不一致。本文认为，法国以公务法人的形式对高校的地位 进行界定，对界定我国高校的法律地位具有很大的借鉴意义。 目前，关于我国高校的法律地位，立法界与司法实践中以及学术理论界之间尚没有 达成统一的认识。 我国的教育立法将高校定位为事业单位法人。民办教育促进法第5 条规定，民 办学校与公办学校具有相同的法律地位，即民办高校和公立高校一样，都属于事业单位 法人。 司法机关在实践中将高校作为“法律法规授权的组织 来对待，认为凡是法律法规 授权的组织实施公权力的行为，均可以视为行政行为，因此而引起的纠纷可以提起行政 诉讼。例如在田永案中，海淀区法院认为：在我国目前情况下，某些事业单位虽不具有 行政机关资格，但法律赋予他们行使一定的行政管理权，这些单位与其管理相对人之间 存在的就不是平等的民事关系，而是特殊的行政管理关系。他们之间因管理行为而发生 的争议，不是民事诉讼，而是行政诉讼6 。 理论界，有学者主张将高校界定为享有国家授权的私法人。大学教育是一种付费教 育，即由受教育者来分担教育的成本，而这种教育也会给受教育者带来更高的回报，所 以大学教育不是公共产品，而是一种非义务教育。把高校看作私法人，则国家控制大学 的途径和力度都将受到制约，大学自治、学术自由就有制度上的保障，大学中广泛存在 6 饶哑东从审判角度谈受教育权的保护与法官责任【a 】湛中乐高等教育与行政诉讼【q 北京，北京大学出版社， 2 0 0 3 年版：第2 6 0 - - 2 7 3 页 9 二、高校学生学籍管理的教育程序理论分析 的学位授予权、管理处分权则是来自国家的授权7 。也有学者把我国的高校定位为公务法 人，其主要借鉴的是法国的公务法人理论。法国的“公务法人 是政府等行政主体为了 特定目的而设立的服务性机构，担负特定的行政职能，服务特定的行政目的，有别于“正 式作出决策并发号施令之科层式行政机关，与母体之行政机关之间存在既独立又合作、 分工、对抗之关系 8 。公务法人是享有一定的公共权力，可以以自己的名义独立行使 某种权力、承担相应法律责任的组织体。公务法人与其利用者之间存在丰富而特殊的法 律关系，既包括私法关系即民事法律关系，也包括公法关系即特殊的行政法律关系。 本文认为借鉴法国将高校定位为“科学、文化与职业公务法人”的做法，将我国的 高校定位为“教育公务法人”更合适。理由如下： 公务法人具备以下四个特征：其一，具有法人资格。公务法人是法人，具备法人资 格，独立享有权利、履行义务、承担责任，每个公务法人在设立之时已经确定了法人资 格。其二，公法组织性质。公务法人是公法上的法人，具有公法的性质。其“公法 的 性质，使其区别于私法上的法人。公务法人是以“公务 为目的而成立的，也是履行公 共职能的。其三，专业性因素。公务法人是专门为某种公共服务而设立的，其专业性贯 穿始终。专业性是公务法人的基础因素，也是其固有的属性之一。这种基础性表现在公 务法人的建立、组织和职能上。专业性是公务法人产生的原因。随着国家干预主义的盛 行，国家责任不断的扩大，一些具有很强的专业性和技术性的公共事务逐渐增多，如邮 政、水电、教育等事业。国家为了更加灵活地进行此类公共事务的管理，设立公务法人。 专业性使公务法人具有特别的管理方式。在这些特别的管理方式中，成员的参与对于政 策选择的适当性是至关重要的，因此，其成员直接参与管理的程度远远大于一般的行政 机关。如高校成员对于学校事务的大量参与。专业性为公务法人的职能和行为方式设定 界限。根据公共服务的专业性需要，创设机关通常在法律中对公务法人的职能和行为方 式规定的比较详细。因此，公务法人的职能带有限制性特征。同时，国家和地方行政区 域在设立公务法人时，分配其权限范围，所以其职能还带有分配性的特征。其四，自治 性因素。自治性由于专业性而产生，同时保证了专业性的实施。公务法人是为了某种专 业性公共服务而产生和存在的，所以在管理中才相应地具有自治性。公法人独立于创造 它的行政系统，拥有管理自治权和财政自治权。公务法人的自治性并不意味着完全与行 政系统相隔绝，在履行公共服务职能的过程中，公务法人和行政系统之间存在或多或少 7 张弛、韩强学校法律治理研究【m 】上海：上海交通大学出版社，2 0 0 5 年：第6 1 0 页。 8 马怀德公务法人问题研究川中国法学，2 0 0 0 ，第4 期。 1 0 长安大学硕上学位论文 的依赖。行政系统给予公务法人自治范围的大小，是决定两者之间关系的基础。国家给 予公务法人的自治程度以符合其职能和任务为标准，公务法人的专业性给它的自治权带 来一定的限制9 。 法国高等教育指导法创设的“科学、文化与职业公务法人 ，适用于从事高等 教育服务的机构，包括大学、高级工科学校、高级师范学校等1 0 。法律确立该类公务法 人享有教育、科研、管理、财政方面的自治权，同时还确定了此类公务法人的另一个特 点，即以民主的方式进行管理，明确了学校成员的参与权，并以此作为高校内部实行民 主管理的法律依据。法律还确立了该类法人以提供科学、文化以及职业性的公共服务为 职能1 1 。 我国的高校和法国的“科学、文化和职业公务法人 在功能和目的方面有很多类似 之处。如都是国家为实现公共利益而设置的，具有特定的目的性，都是提供教育服务。 “科学、文化与职业公务法人 的名词本身即可反映出高校法律地位中的关键因素：“法 人”一词可以揭示高校的法人地位，具有独立的权利能力和行为能力；“公务 一词可 以表明高校是从事公共服务的法人，具有公法人的性质；“科学、文化与职业 作为定 语，反映高校的职能在于发展科学、传播文化、培养学生的职业能力1 2 。无论从功能还 是从目的，我国的高校和法国的“科学、文化与职业公务法人 都具有相当高的契合性。 本文认为，将我国高校界定为“教育公务法人是可行的。 ( 2 ) 高校与学生之间的法律关系 高校作为教育公务法人，在教育教学管理工作中，与学生之间存在教育行政管理关 系。行政法律关系在教育上的表现即为教育行政法律关系，这是一种特殊的行政法律关 系。对于在什么情况下高校与学生之间存在着教育行政法律关系，则以高校教育权的行 使为标准，也就是说，当高校是代表教育行政部门行使国家教育权1 3 ，影响的权利又是 学生的受教育权时，高校与学生之间的法律关系就是教育行政法律关系。例如，学校在 对学生进行教育管理时，双方的地位不是完全平等的。在学校特定的环境中，学校有制 定内部规则、管束制裁学生的权力，甚至可以将学生开除出学校，从根本上改变其法律 r e c h e r c h e $ u rl an o t i o nd 6 t a b l i s s e m e n tp u b l i c ，p a rj e a np i e r r et h e r o n ，l i b r a i r i ec 谱n 6 r a ld ed r o i te td e j u r i s p r u d e n c e ，1 9 7 6 ，p 4 9 。 1 0 王名扬著法国行政法f m l 北京：中国政法大学出版社，1 9 8 9 年5 月版：第4 8 3 页。 1 1 王名扬著法国行政法【m 】北京：中国政法大学出版社，1 9 8 9 年5 月版：第4 8 3 页。 1 2 吕庆安高等学校学生违纪处分正当程序研究【d 1 ，北京：中国政法人学，2 0 0 6 年 1 3 国家教育权的权力来源，足广义的社会教育权，其件质是一种受委托的权力，权力源泉是人民主权和 宪法制定权。参见秦惠民对市场经济条件下国家教育权作用的再认识川中国教育法制评论【q 第 1 辑，教育科学： j 版社，2 0 0 2 年版：第7 7 页。 1 1 二、高校学生学籍管理的教育程序理论分析 地位，学生要接受学校的管理。虽然也存在一定的付费服务关系，但是，因为其中强烈 的权力色彩，二者之间存在的不是普通的民事法律关系，而是教育行政法律关系1 4 。 由上文分析可知，在我国高校学生学籍管理的教育程序中，高校与大学生之间存在 教育行政法律关系。高校的学生学籍管理权虽然在高校的自治权范围之内，但因是国家 法律授予的，该项权力的行使不能违反法律授权的范围和方式。高校学生学籍管理中的 教育程序就是高校执行学生学籍管理权的过程。因此，该程序在法律上是一种教育行政 程序。 1 、高校学生学籍管理中的教育程序具有教育性 教育性是高校学生学籍管理中教育程序的本质属性。教育学生是高校学