（语言学及应用语言学专业论文）《金粉世家》对话的会话含义分析.pdf

南开大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，进行 研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本学位论文 的研究成果不包含任何他人创作的、已公并发表或者没有公开发表的 作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本学位论文原创性声明的法律责任 由本人承担。 学位论文作者签名： 年月 日 摘要 摘要 本文试以语用学中合作原则和礼貌策略为理论基础，详细剖析金粉世家 对话中隐含的丰富的会话含义。 本文回顾了关于张恨水和金粉世家的评论和研究，发掘出运用语用学 理论分析文学语言中会话含义的可行性和必要性。阐述了g r i c e 的合作原则和 会话准则、l e e c h 的礼貌原则以及b r o w n 与l e v i n g o d _ 的间接礼貌策略这三个 理论和它们之间的关系，为分析会话含义提供了清晰的理论支持和研究工具。 本文从金粉世家里精选了大量典型的使用间接表达的对话，根据违反合作 原则和使用礼貌策略的类型进行了分类研究，对其会话含义进行详细剖析。 小说人物经常违背合作原则和会话准则，采用间接表达方式，制造会话含 义。这样做的原因之一是他们顾及到交谈者的面子问题以及言语交际中的礼貌 原则。为了减少对交谈者的面子威胁，遵守交际礼节，说话者往往使用看似礼 貌的言语方式，隐讳的表达自己的真实想法和情感。这样做可以避免直接冲突， 尴尬或种种不良后果。说话者的会话含义在特定场合和情况下是确定的，并且 他们希望交谈者能够领会这种字面以外的含义。但是因为语境，交谈双方的理 念、背景知识等因素，会话含义不一定能够被理解。本文运用上述语用学理论 对具体例子的会话含义的产生、诠释和理解都做了详尽分析。本文以合作原则 和礼貌理论为理论支持对金粉世家的会话含义进行了剖析，应征和拓展了 张恨水的文艺批评，并且阐明了运用语用学进行文学作品文本分析的有效性和 意义。 关键词：会话含义合作原则礼貌原则间接礼貌策略 ab s t r a c t t h i st h e s i si sad e t a i l e da n a l y s i so ft h ec o n v e r s a t i o n a li m p l i c a t u r ei nd i nf e ns h ， j af r o mt h ep e r s p e c t i v e so ft h ec o o p e r a t i v ep r i n c i p l e ( c p ) a n dt h ep o l i t e n e s s t h e o r y t h ec r i t i c i s m sa n dr e v i e w so l lz h a n gh e n s h u ia n d 历协f e ns h ij i aa r es u r v e y e d w i t ht h ee m p h a s i so nt h ee x i s t e n ts u b j e c tm a t t e r sa n da p p r o a c h e s a n dt h ed i s c u s s i o n o ft h ec o n v e r s a t i o ni m p l i c a t u r ef r o mt h ep r a g m a t i ca p p r o a c hi st h u si n t r o d u c e d g r i c e sc pa n dc o n v e r s a t i o n a lm a x i m s ，l e e c h sp o l i t e n e s sp r i n c i p l e ( p p ) a n d m a x i m s ，b r o w na n dl e v i n s o n sc o n c e p to ff a c ea n do f f - r e c o r dp o l i t e n e s ss t r a t e g i e s a r e c a r e f u l l yr e v i e w e d t h e c pa n dt h e r e l a t e dm a x i m se x p l a i nh o wt h e c o n v e r s a t i o n a li m p l i c a t u r ei sp r o d u c e da n di n t e r p r e t e da n dt h er e l a t i o nb e t w e e n “s e n s ea n df o r c e ”t h ep pa c c o u n t sf o rt h er e a s o nw h yp e o p l eo f t e nv i o l a t et h e c o n v e r s a t i o n a lm a x i m sa n de m p l o yi n d i r e c t n e s si nc o n v e y i n gw h a tt h e yr e a l l ym e a n i nt h ec o n v e r s a t i o n a li n t e r a c t i o n t h eo f f - r e c o r d s t r a t e g i e s i l l u s t r a t ed i f f e r e n t l i n g u i s t i cr e a l i z a t i o n so fu t t e r a n c e sw h i c hi n v i t ec o n v e r s a t i o n a li m p l i c a t u r ea n dd o t h ef a c e - t h r e a t e n i n g - a c t ( f t a ) i m p l i c i t l y t h e s et h r e ep r a g m a t i ct h e o r i e s a r e c o m b i n e dt os e r v ea st h et h e o r e t i c a lf r a m e w o r kt of a c i l i t a t et h ec o n v e r s a t i o n a l a n a l y s i si nj nf e n s h ij a t h em a i nb o d yo ft h et h e s i si st h ee l a b o r a t i o no ft h e c o n v e r s t i o n a li m p l i c a t u r ep r o d u c e db yt h es e l e c t e de x a m p l e sf r o mj nf e ns h ij a t h ei l l u s t r a t i o n sa r ec l a s s i f i e di n t od i f f e r e n tc a t e g o r i e si na c c o r d a n c ew i t ht h e l i n g u i s t i cr e a l i z a t i o nt y p e so ft h eo f f - r e c o r ds t r a t e g i e s a n dm a d eac o m p a r a t i v e a n a l y s i s t h ec h a r a c t e r s i n f r i n g e c e r t a i nc o n v e r s a t i o n a lm a x i m sa n d g e n e r a t e i m p l i c a t u r e sb ym e a n so fo f f - r e c o r ds t r a t e g i e s t h ef a ti s d o n ei n d i r e c t l ya n d t h e r e f o r et h ep pi sm a i n t a i n e da tt h ee x p e n s eo ft h ec p m e a n w h i l ei nt h i sw a yt h e y 衄t or e a c ht h e i rc o n v e r s a t i o n a lg o a l s t h i si n f e r r i n gp r o c e s si se l a b o r a t e da n dt h e r i s ka n da d v a n t a g eo fo f f - r e c o r ds t r a t e g i e sa r el i k e w i s ed e a l tw i t h b ye x p l o r i n gt h e c o n v e r s a t i o n a li m p l i c a t u r ef r o mt h ea p p r o a c ho fp r a g m a t i c si n 励f e ns h id i a ，t h i s i i a b s t r a c t t h e s i sr e a f f k m sa n de n r i c h e st h ec o n v e r t i o n a lc r i t i c i s ma n dc l a r i e st h ev a l i d i t yo f t a k i n gp r a g m a t i c st h e o r yi n t ol i t e r a t u r ec r i t i c i s m k e yw o r d s ：c o n v e r s a t i o n a li m p l i c a t u r e ；c o o p e r a t i v ep r i n c i p l e ；p o l i t e n e s sp r i n c i p l e ； o f f - r e c o r dp o l i t e n e s ss t r a t e g i e s i i i 目录 目录 第一章引言1 第一节研究背景l 第二节语料来源2 第三节研究方法3 第四节论文结构3 第二章文献综述4 第一节张恨水和金粉世家的评论和研究4 第二节会话含义6 2 2 1g r i c e 的合作原则7 2 2 2 违背四条准则产生的会话含义7 第三节l e e c h 的礼貌原则9 2 3 1 礼貌原则与合作原则的关系1 1 第四节b r o w n 与l e v i n s o n 的礼貌理论儿 2 4 1 面子观1 1 2 4 2 威胁面子的言语行为1 l 2 4 3 非公开地实施面子威胁行为1 3 第五节会话含义魄特点与分类1 3 2 5 1 一般会话含义1 3 2 5 2 特殊会话含义1 4 第三章案例分析：金粉世家的会话含义1 5 第一节违背质准则产生的会话含义1 5 3 1 1 反语1 5 3 1 2 隐喻1 9 i v 3 1 3 反诘疑问句2 3 3 1 4 夸张2 6 3 1 5 缓叙2 7 第二节违背量准则产生的会话含义2 9 3 2 1 信息不足3 0 3 2 2 信息多余3 2 第三节违背方式准则产生的会话含义3 5 3 3 1 模糊3 5 3 3 2 双关3 7 3 3 3 听者置换3 8 3 3 4 省略3 9 第四节违背关系准则产生的会话含义4 2 3 4 1 暗示4 2 第五节小结4 6 第四章中国式的礼貌现象4 8 第五章总结5 0 参考文献5 2 致 射5 3 个人简历在学期间发表的学术论文与研究成果5 4 v 第一章引言 第一章引言 第一节研究背景 语用学的建立和发展历时不长，却是语言学中一个重要的分支。由于语用学 的研究对象是使用中的语言，以及语言和它使用者之间的关系，它已经超越了语 言学的理论框架。语用学对语言进行动态的描述，并进行了更为实用的研究。语 用学的兴起吸引了国内外众多的语言学家，尤其是格赖斯会话含义理论更加备 受关注，它在指导现实世界语言交际方面具有重要的意义。语用学对我来说是一 个非常新鲜的领域，自从接触它之后，我为那些原来仅感觉到有含义的话语找 到了深厚的理论依据，而且我也更深刻的体会到不管是在日常对话中还是文学 作品中的语言所具有的艺术魅力。文学通过语言文字来表情达意，文学语言同 样可以运用揭示语言表现手段的语言学理论来进行赏析研究。把语言学理论与 文学作品的研究结合起来，注重对文学作品的媒介语言的研究，有利于拓 宽文学研究的视野，把文学研究引向深入，能更好的抓住文学交流的本质，使 文学文本中平直的内容立体化；同时，这样也有利于拓宽语言学研究的领域， 为语言学的研究提供更多丰富的素材。本文以语用学中与对话密切相关的两 个理论台作原则和礼貌原则为理论基础，以张恨水先生的长篇小说金 粉世家中的对话为研究对象，试图进一步证实语用学理论在文学作品赏析中 的作用和意义，深化其与文学作品欣赏的结合程度，以更深层次地揭示文学作 品的语言艺术。我想试着以这部文学作品中的对话作为语料来源，用语用学的 理论原则加以分析，更加深入了解深深吸引着我的这个领域。 人物对话是小说的重要组成部分之一。小说中人物对话虽然经过了作家的 设计和精心锤炼，但毕竟来源于现实生活，反映现实生活，经过作者的精心策 划、构思后，变得更集中，更精炼，因此也就必然存在违反合作原则而产生会 话含义的情况。事实上，让人物在对话过程中违反合作原则也是作家用来刻画 人物内心世界的一种手段。小说中人物的心理状态、感情态度、思想活动等往 往体现在因违反合作原则而产生的会话含义之中。由此可见，运用会话含义理 论来分析人物对话，有助于透彻理解人物对话的含义。 熊学亮在“含义的性质和功能”一文中指出：文学语言是把语言表达作为 第一章引言 创造美感的材料，而不一定要求读者和作者产生1 0 0 的共鸣。文学语言力求引 起形象思维和丰富的联想，文学效果有时的确是通过语言的不完整性、笼统性 和形象性来达到的。而日常语言交际的情况就不同了，人说话总要别人听懂， 没有人会刻意追求让人去猜测含义不完整和笼统的话语，因为这样做无法做到 说话的目的。当然有时为了把话说得生动，加深别人的印象，且说话人的语言 造诣又较深，形象地说话也未尝不可。语言交际中，话语有时笼统或不完整， 这并不是说话者的目的，而是他认为比较合适的一种手段，或不得不这样做， 因而产生了含义。含义是语言启动后，结合语境，通过相关性推理才能获得的 意义。含义是话语在特定语境中的伴生物。我们可以使用含义，把话说得更为 得体，以产生良好的社会效应。 前人大多是利用合作原则及礼貌原则来分析国外文学作品，比如傲慢与 偏见、风月俏佳人、呼啸山庄、勒索、小妇人、汤姆历险记等的 会话含义及对话艺术，也是在西方的礼貌原则之下剖析人物的语言所体现的含 义。对中国近现代文学作品的研究却少之又少，本人查到的仅限于分析大话 西游、红楼梦、围城等对话含义的几篇文章。对金粉世家和张恨水 的研究也限于从文学理论的层面分析张恨水现象与民族的审美文化，分析市民 文学的历史形成根基及其特点。金粉世家是一个时代、多个阶层人们的生活 缩影。人物的地位、文化、礼仪修养和情绪决定着他们的思想和语言行为。在 当今社会中，这些现象也普遍的存在着，并在人与人之间的交际中发挥着非常 重要的作用。更好的使用会话含义能使人们之间的交往更加顺利和愉快。本人 旨在从语用学中会话含义的角度对金粉世家中的语言和在语言中隐含的人 物性格和社会风貌做细致的分析，并且结合中国特殊的社会形态和风俗习惯阐 述中国特色的礼貌现象。 第二节语料来源 金粉世家是一部经典的现代文学作品，反映了生活在同一个时代中多 个阶层人物的生活，它的人物个性鲜明，语言极具特色。小说里的主要人物有 当时社会的高层人物，有受新思想影响的新青年，有生活在底层的劳动者，他 们的话语既带有中国古典文化的影子，同时又夹杂西方文化的特色，在刻画人 物性格、表现人物个性方面都起了举足轻重的作用。论文在金粉世家中选 2 第一章引言 取了有代表性的有会话含义的例子进行分析，根据违反合作原则和使用礼貌策 略的类型进行了分类研究。 第三节研究方法 本文融合g r i c e 的合作原则、l e e c h 的礼貌原则以及b r o w n 与l e v i n s o n 的 礼貌策略，阐述它们之间的关系，用文献分析法及理论分析法，把语用学理论 和研究方法带入到分析文学作品中来，用以更清晰明了地分析文学作品中的案 例，把语用学作为一种新的文学批评的工具，从而拓宽传统研究的领域。从语 用学角度，在已有的合作原则和礼貌原则理论的框架之下，对作品的会话含义 及会话艺术进行分析，并结合中国的特色，阐述“中国式的礼貌现象”。 文章首先简要回顾相关的三个语用学理论的发展渊源和基本理论概念，分 析相关语用学理论与对话研究的切合，并且介绍以往对张恨水和金粉世家 的研究。接着主要从合作原则的违背和对礼貌原则的遵守，来分析小说对话中 礼貌策略的现象和运用。 本文研究的重点是分析在金粉世家中因遵循或违背会话含义理论而产 生含义的语言，以及有中国特色的“礼貌现象”，阐明其现实的应用价值。本文 会在运用会话含义理论分析文学作品中的语言及阐述中国式的礼貌现象方面有 所进展，以期更好地从语用学的角度阐述文学作品的内涵，发掘文学作品的艺 术魅力，并在实际中起到抛砖引玉的作用。 第四节论文结构 第一章主要介绍研究的背景、语料来源、研究方法和论文结构。 第二章致力于文献的回顾。对张恨水和金粉世家的评论研究、g r i c e 的 合作原则、l e e c h 的礼貌原则、b r o w n 与l e v i n s o n 的礼貌理论等理论的回顾。 第三章通过对金粉世家中节选的典型案例进行分析，更好的理解会话 含义理论和礼貌策略在分析文学作品中的作用。 第四章总结有中国特色的礼貌现象。 第五章是对本文的总结，指出在理论上和实践上的应用价值和重要性，和 进一步研究的意义。 3 第二章文献综述 第二章文献综述 第一节张恨水和金粉世家的评论和研究 中国传统叙事文本非常重视人物的对话，对个性化的人物语言极其推崇， 所谓“闻其言如见其人”、“人有其声口 ；不仅如此，中国小说特别追求人物语 言的含蓄蕴籍，力图用最少的话，揭示人物最丰富复杂的感情与心理内涵。张 恨水先生深谙中国文学传统之精妙，就金粉世家而言，张恨水先生用其丰 富的想象力、广博的知识、极具个性的语言向人们展示了一个时代。同时，他 又以巧妙含蓄、极具个性的人物对话，令笔下的形象一个个栩栩如生、跃然纸 上。金粉世家虽是长篇，对话却质密细实，日常平淡的对话蕴涵着丰富复杂 的形象与情感意蕴。 张恨水作为我国现代著名的通俗文学大家，在中国现代文学史中，是不容 忽视的存在。从1 9 1 6 年他踏上文坛，一生创作了洋洋三千万言的作品，被大众 广泛喜爱，老舍称他是“国内唯一的妇孺皆知的老作家。他拥有众多的读者， 市民是他小说的主要读者群。因为他站在小市民的立场上，在作品中反映他们 对社会、人生的认识和伦理道德观念，始终为市民着想，通过丰富的市民积淀 以及对市民阶层深厚的、发自内心的感情，来写市民的生活、情感、价值取向 和理想。他的作品不是通过刻板的训诫来使受训诫者达到作者的理想境界，而 是通过市民阶层所愿意接受的经过作者苦心改良的章回体小说的形式与读者平 起平坐的娓娓道来，使读者心甘情愿的随着他的作品去欢笑、去流泪、去思考、 去感动。它所反映的是一定时期、一定阶层的人们的生活、理想、情感，没有 既成的社会发展的答案，留给人更多的是感动后的思考。 当他的一些主要作品问世以后，真可谓风靡一时，很快就形成了一股张恨 水热。如他的长篇小说春明外史、金粉世家和啼笑姻缘在社会上的 销行量，是其他现代文学作品都难于相比的。其中金粉世家一直“为男女 老少所传看 ，当小说在报上连载时，就成为街头巷尾的谈论中心，识字的争相 传看，不识字的也要求子女们读给他昕，一时竟有金粉世家迷的口号。作 者在回忆他母亲时说：“记得当年这书登在报上，弟妹们是逐日念给家慈听，也 4 第二章文献综述 是数年如一日的。这样深广的文学效应，很难说是低层次的、庸俗的。张恨水 作品适应了我们民族审美文化，迎合了民族审美心理，他的小说在中国民众心 灵深处有其奇妙的审美契合。而这个，无疑给中国现代文学的发展提供了经验， 对当前社会主义文学的繁荣和发展也提供着值得注意的借鉴。他的创作能够对 于每一时都留下艺术的记录。 接近现实生活的民族审美文化哺育了张恨水，使张恨水赢得了广大的执着 于现实生活的中国普通读者，与此同时，张恨水又在发展和充实着民族审美文 化。他说他的小说“所写的社会现象，绝不能是超现实的，若是超现实的，就 不是社会小说了”。金粉世家通过大量篇幅的描写，表现了女主人公冷清秋 独立不倚、自重自爱的人格力量。她孤傲清高，却偏偏嫁入豪门。这无疑犯了 众忌，使人不理解。但只要细心体味，不难看出，这是真情压倒世俗的行为， 是以真情为重的儒家伦理道德观的表现。而内阁总理金铨，他的身份是封建官 僚阶级，但奇怪的是，他竞主张婚姻自由，反对“门当户对 的封建婚姻观。 他不但赞同平民之女冷清秋和自己儿子的婚事，而且唯恐燕西这纨绔子弟配不 上清秋，这是由于作者是把金铨当作活生生的“这一个 来写的，他留过学， 接受过一定的西方资产阶级文明，就作为单个人来说他具有一定的民主思想是 合乎情理和实际的，当然当他代表一个阶级时，作品并没有美化这一形象，而 是写出了他代表的这个反动阶级的衰微之势。无论如何，这一人物所宣扬并真 心实践的这样的伦理观是能够受到中国普通百姓称赞的。 在反对封建主义、封建专制方面，长篇巨著金粉世家又是一种情况， 作品表现为一种全方位的批判。众多的评论者对书中的封建官僚、封建家长金 铨的评论是：“偏袒有余，揭露不足 。如果仅从这一人物形象的外部描写看， 也许是这样。但是，从这一人物的整体把握看，是写出了这个封建官僚在家庭 生活中其家长权威江河日下的景况的。在许多成功的作品中，家庭生活描写， 无论是从象征角度看还是从事实角度看，它都是可以诠释人物的社会地位稳固 与否以及人物的命运如何的。金粉世家写出了这两者的联系，读罢作品，人 们会感觉到这个阶级的寂寥和没有前途。 张恨水是民族的，但他又尽量的吸收外来文化成果，以满足着读者希冀艺 术更趋于完美的心理。他的作品，有细腻的心理刻划，生动地环境描写，开放 式的小说结构形态这些西洋小说的手法。调整着中国读者的审美情趣，使民族 审美文化充实着新的内容。 5 第二章文献综述 实事求是地民族审美文化孕育了伟大的现实主义创作精神，他恩惠了张恨 水的创作，使它获得了真实美的品格。张恨水的小说“敢如实描写，并不讳饰刀， 而这就使得他的小说获得了珍贵的真实美的品格。社会是复杂的，人也是复杂 的。文学作品如果能逼近生活，写出活生生的人来，那么它就能够由于人物性 格的复杂而合理，在艺术上取得它的丰富美和真实美。金粉世家中的金铨、 金燕西、冷清秋便是脱却了脸谱化、符号化的创作锁链的真实而生动的形象。 金燕西是一名纨绔子弟，但作者没有把公子哥儿的东西都加在他身上。小说写 他有爱情追求，也写他灵魂空虚、飘忽不定。作者写出他心灵一角的净土是如 何漫漫的被玷污的，从而刻划了他逐渐堕落的轨迹，说明着封建这块毒土难于 长出新苗。冷清秋这位平民之女，独立不倚、桀骜清高，却又偏偏嫁入豪门， 这是否有性格分裂之虞呢? 不，这正是超乎常理而又合乎情理的复杂性格的生 动描写，嫁入豪门是由于她的纯真，由于她对人生有所期待，对燕西怀有希望 的一种表现形式，这是冷清秋灵魂的真实。作者的笔已经深深地探入人物心灵 的深处了【2 】。 冷清秋美丽，聪明，大胆追求自己的爱情，对爱情抱着美好的向往，有着 独立的个性和果断的作风。在她身上既具有中国传统女性的优秀的道德品格， 又有强烈的现代女性意识，以及卓越的知识才华的完美结合。可以说她是二十 世纪初叶，我国传统道德与现代意识相结合的女性典型。其形象在传达张恨水 面对现实社会的酸楚与无奈的同时，也留给了我们对于人生和爱情的思索。 第二节会话含义 语用学作为语言学的一个领域，受到了语言学家相当的注意，语用现象的 研究也结出了累累硕果，建立了不同的理论。言语交际中，人们总是互相合作 的，都怀着一个共同愿望：双方的话语都能互相理解、互相配合。因此，他们 都遵守合作原则，并“根据双方会话的目的或交流方向，在一定语境下提供会 话所需的话语或信息”。然而我们经常发现在生活中更多的违反“合作原则 的例子，说话人可能会违背合作原则的一条或多条。通过某一话语传递的语用 信息并非等于该话语的字面意义或语义组合。在此情况下，作为信息接受者的 听话者需要根据相关的语境因素进行推理，由此获取字面意义以外的一种隐含 的交际信息，也就是含义。 6 第二章文献综述 2 2 1g ric e 的合作原则 美国语言哲学家h p g r i c e ( 1 9 7 5 ) 提出了一套有关言语交际的、以准则为 基础的总原则_ 合作原则( c o o p e r a t i v ep r i c i p l e ，简称c p ) 。g r i c e 认为，“在 所有的语言交际活动中为了达到特定的目标，会话双方存在着一种默契，要遵 守一些基本原则，使双方在会话中互相配合，以达到互相理解的目的，并使得 他们能够持续地进行有意义的语言交际，这就是合作原则 。【3 】g r i c e 的合作原 则包括以下四条准则( m a x i m s ) ：“1 、量准则( m a x i m so f q u a n t i t y ) = 所说的话 应含当前交谈目的所需要的信息；所说的话不应超出需要的信息。2 、质准则 ( m a x i m so f q u a l i t y ) ：不要说你相信是虚假的话；不要说证据不足的话。3 、关 系准则( m a x i m so f r e l a t i o n ) ：要有关联，即说话要切题。4 、方式准则( m a x i m s o f m a n n e r ) ：要清楚明白说话要简练；避免晦涩；避免歧义；井井有条。 1 4 要求话语和信息的信息量、真实性、相关性和清楚性。g r i c e 提出的各条准则难 以囊括言语交际中所有的会话策略，会话含义理论也不能说明交际中人们为什 么要违背合作原则中的某些准则等。 2 2 2 违背四条准则产生的会话含义随1 会话中违反合作原则的一个原因是礼貌原则。1 9 8 3 年英国著名的语言学家 l e e c h 继g r i c e 的合作原则提出了另一条语用原则礼貌原则。这套准则解释 说人们有意违反合作原则，是因为礼貌和面子的需要。说话人为了顾及听话人 的面子，使用会话含义将自己的真意含蓄的表达出来。这一原则我们在下文中 还将论述。 合作原则的违反往往带着想表达隐含意思的目的，许多修辞手段，如隐喻、 借代、夸张、双关、反语、委婉语、缓叙、夸张、修辞问句等从字面上看是明 显违反了会话原则的相关准则，都是通过牺牲合作原则而实现的，产生了特殊 的会话含义，使语言更具有艺术性。使用修辞格的目的常常为了通过使用比较 含蓄的语言来表达比较强烈的语气，或是为了更加生动的表达说话人的隐含意 思。 会话中违反合作原则的另一个原因是由于幽默。合作原则中的每一个准则 都可能违反合作原则，从而产生幽默的效果。这样可以使对话的双方减少直接 的、正面的冲突，为双方保全面子，在轻松自如的情况下表达自己的真意，同 时也是礼貌的一种表现。 7 第二章文献综述 2 2 2 1对量准则的违背所产生的会话含义 数量准则，即所说的话应该包含交谈目的所需要的信息，不应该超出需要 的信息。量的大小实际上是相对的，是受语境制约的。但事实上，大多数话语 参与者不提供足够量的信息或提供多余的信息，他们想要听话者或读者来推测 其中隐含的意义。 按照量的原则，一个合作的说话人要提供需要的信息量。说话者有时故意 提供不足的信息或过早终止信息以求达到事半功倍的效果。当说话人说出信息 量较弱的话时，若他是合作的，则必然暗示对较强信息的否定，受话人故能推 测其含义。用公式化的语言来说，量的含义是：如果断定弱项，含义就是否定 强项。这表明语言同数学有着根本的不同，语言的运用往往有更多的“弦外之 音”。从修辞的角度看，省略是量的违反的典型。句子在逻辑上和结构上不完整， 思想的表达只限于暗示，这在修辞上叫做急止，在形式上表现为省略，说话人 一句话还没说完，就开始说下一句话，或者干脆中途终止。 说话人有时不便直接表达自己的意图，便通过给对方过多或与主题毫不相 干的信息量来引起对方的注意，使对方从这多余的信息悟出说话者的意图来。 反复，指在话语中反复使用同一个音、词或短语。看似不必要，但擅长使用反 复的人会用其达到意想不到的效果，它的利用使意义更加有力和有节奏感。但 当人们从结构上来分析，定觉得它是违反了数量原则。 2 2 2 2 对质准则的违背所产生的会话含义 质的原则要求话语参与者不说自知是虚假的话，不说缺乏足够证据的话。 讲话人应尽量使其所谈的紧扣主题，不要让谈话流离于主题之外。然而，在实 际的交往中，存在故意违反这一原则而答非所问或顾左右而言他等现象，这能 暗示特定的含义。说话人往往采取一种特殊的方式来表达比较特殊的含义，这 种含义常常比较抽象，有时不能直接用于交际，但如果结合具体语境推导出其 特殊含义，便能使交际进一步发展。 从修辞上看，反语、隐喻等都是违反质的原则的。 反语指要表达的意思和文字或话语的字面意义是相反的，常是为讽刺或搞 笑来达到轻视或蔑视的目的。 隐喻是指根据两个事物间的某共性，把一事物的名称用于另一事物上，说 话人不直接点明，而靠听( 读) 者去意会的比喻。 8 第二章文献综述 2 2 2 3 对关系准则的违背所产生的会话含义 关联原则要求说话人说话要贴切，要与谈话主题有关联。会话人似乎应该 “问啥答啥，否则就会跑题儿 。然而，在实际中，问东答西的情况却屡见不鲜， 有时人们为了达到某个目的而故意违反它。修辞中的委婉语很典型。委婉语指 用能使人感到愉快或含蓄的说法代替令人不悦的含义或不够尊敬的表述。因这 种代替不仅不改变基本意思，又可收到避免刺激和含蓄委婉的效果。暗示在表 达中表现为“言此意彼”，引导听者体会言者含义，也违背了关系准则的贴切的 要求。 2 2 2 4 对方式准则的违背所产生的会话含义 方式原则要求说话要避免晦涩，避免歧义，避免哕嗦，井井有条。对上述 任何一项的违反均为对方式原则的违反。生活中，人们在表达时并不完全按 g r i c e 的原则来理想化的进行，而故意去违反来取得预期的效果。迂回、双关、 和异叙就是方式原则违反的典型。 迂回说法是指在描述事物时不直接用其名称，而用迂回曲折的词句转弯抹 角的表达思想，这些迂回曲折的词句带一定的修辞色彩、诗体色彩或幽默等。 双关即一语双关，指一词在句子里有双重或更多含义，可做不同解释，以 造成滑稽幽默的效果。按方式原则的要求，它属于典型的违反方式原则的避免 歧义的方面。一般来说，在日常会话中要避免使用双关语，但它的确又很重要。 要想很好的理解双关，要有敏感的听力，充足的词汇和相关的词源学知识。 总之，由于遵循礼貌原则而出现的各种“不合作”现象应属于表面不合作， 是一种信息传递方式，也是一种带有策略性的意义表达手段。 第三节l e e c h 的礼貌原则 会话中违反合作原则的一个原因是礼貌原则( p o l i t e n e s sp r i n c i p l e ，简称p p ) 。 1 9 8 3 年英国著名的语言学家l e e c h 继g r i c e 的合作原则提出了另一条语用原则一 一礼貌原则( p o l i t e n e s sp r i n c i p l e ) 。早期，l a k o f f ( 1 9 7 3 ) 对礼貌的关注源于g r i c e 理论对言语交际中语用歧义( p r a g m a t i ca m b i g u i t y ) 解释的无能。为此她努力将礼 貌与合作原则结合起来，提出“礼貌策略”。它包括两条规则：要清楚，要有礼 貌。当两者发生冲突时，牺牲前者，保全后者。也就是说，言语交际中信息传 9 第二章文献综述 递或信息获取的重要性次于双方的人际关系。在不同的文化条件下，以上规则 之间的排序可能存在差异，因此l a k o f f 的礼貌观值得进一步探索与验证。在 l e e c h ( 1 9 8 3 ) 看来，礼貌原则解释说人们有意违反合作原则，是因为礼貌和面子 的需要。说话人为了顾及听话人的面子，使用会话含义将自己的真意含蓄的表 达出来。会话中违反合作原则也可能是修辞格，比如反语、隐喻、缓叙、夸张 等，修辞句从字面上看是明显违反了会话原则的质量准则，产生了特殊的会话 含义，使语言更具有艺术性。使用修辞格的目的常常为了通过使用比较含蓄的 语言来表达比较强烈的语气，或是为了更加生动的表达说话人的隐含意思。“反 语、隐喻、缓叙、夸张、修辞句从字面上看是明显违反了会话原则的质量原则， 却产生了特殊的会话含义，实际上是质量准则的变异用法。 【6 】 “礼貌原则 包含有六条准则，每项准则又有两条次准则。 1 、得体准则( t a c tm a x i m ) ( 1 ) 尽量少让别人吃亏； ( 2 ) 尽量多使别人得益。 2 、 慷慨准则( g e n e r o s i t ym a x i m ) ( 1 ) 尽量少让自己得益； ( 2 ) 尽量多使自己吃亏。 3 、 赞誉准则( a p p r o b a t i o nm a x i m ) ( 1 ) 尽量少贬低别人； ( 2 ) 尽量多赞誉别人。 4 、 谦逊准则( m o d e s t ym a x i m ) ( 1 ) 尽量少赞誉自己； ( 2 ) 尽量多贬低自己。 5 、 一致准则( a g r e e m e n tm a x i m ) ( 1 ) 尽量减少双方的分歧； ( 2 ) 尽量增加双方的一致。 6 、 同情准则( s y m p a t h ym a x i m ) ( 1 ) 尽量减少双方的反感； ( 2 ) 尽量增加双方的同情。 礼貌作为一种社会现象，无论在哪一个语言集团中都是普遍存在的。但在 不同的社会文化下，礼貌原则应该是存在区别的，并非一概而论。l e e c h 提出的 1 0 第二章文献综述 “礼貌原则 的主要依据是英国特定的社会文化背景，因此它不适宜对不同语 言、文化条件下的礼貌现象进行统一解说。l e e c h 提出“礼貌原则 的初衷是为 了“拯救 g r i c e 提出的“合作原则 ，补充说明该原则所不能解释的交际现象。 但该原则不是以广泛的跨文化交际为基础的普通语用原则，因此其广泛性和适 宜性值得怀疑以及进一步考证。r 7 】 2 3 1礼貌原则与合作原则的关系 礼貌原则是由英国语言学家g e o f f r e yl e e c h 提出的。礼貌原则不等同于礼貌 语言，礼貌语言只是礼貌原则的一部分。跟合作原则相关，礼貌原则的核心是 场合、关系和方式。一定的“场合”决定“说什么”，一定的“关系决定“对 谁说”，一定的“方式”决定“怎么说 。具体而言，可分为六条准则：得体准 则、慷慨准则、赞誉准则、谦逊准则、一致准则和同情准则。礼貌是人类交际 中的普遍现象，也是违反合作原则的原因之一。l e e c h 认为，如果要解释言语交 际中说话人为什么会违反合作原则，让听话人去会意其真正意图，一个重要的 原因在于礼貌。i s 第四节b r o w n 与l e v in s o n 的礼貌理论 2 4 1面子观 b r o w n 与l e v i n s o n 指出，面子实际上是一系列只有他人才能满足的想法和 希望。面子可分为两类：一类是积极面子：希望能够得到对方的认同、肯定或 赞许。一类是消极面子：指不愿被对方反驳的希望，希望自己的言语或行为不 受对方的阻挠，有选择的自由。一般来说，人们在交际中互相配合，努力给对 方留面子。这样做的原因之一就是双方都有可能丢面子，也就是说，在通常情 况下，一方面子的保留取决于另一方面子是否保留，因为，当自己的面子受到 威胁时，人们都会采取行动，以保全自己的面子，而保全自己的面子，势必会 伤害另一方的面子。因此，在交际实践中，人们都尽自己最大的努力，为自己、 也为对方留面子。 9 1 2 4 2 威胁面子的言语行为 在会话等言语交际中，以上两种面子都可能受到威胁，不是说话人的面子 第二章文献综述 受到威胁，就是听话人甚至第三者的面子受到威胁，此时的话语或言语行为就 是“威胁面子的言语行为 。从语言角度出发，留面子还是丢面子，关键在于交 际者是否和如何采取威胁面子语言行为。 这些语言行为大致可以分为四大类： 1 、威胁受话者消极面子的语言行为( 给受话人一定压力，让其干或不 干某事) ：命令和请求、建议和劝告、提醒、威胁和警告等。 2 、威胁受话者积极面子的语言行为( 对受话人的积极面子持否定态 度) ：否认、批评、蔑视、取笑、抱怨、谴责、指控、侮辱；反驳、不同意、挑 战等。 3 、威胁发话人消极面子的语言行为：表达谢意；接受感谢或道歉；托 辞；接受提供；对受话人行动失控的反应；不情愿的许诺和提供等。 4 、威胁发话人积极面子的语言行为：道歉；接受恭维；身体失控；自 我出丑，推诿责任，表现懦弱，举止愚蠢，自相矛盾；供认、承认咎误或失职； 感情失控等。【加l b r o w n 与l e v i n s o n 所提到的正面面子与汉语中的脸或面子有相似之处，而 负面面子的情况却不太适宜汉语中的情况。此外，根据b r o w n 与l e v i n s o n 的观 点，说话人或听话人的正、负面子随时都可能受到威胁或伤害，就连说声“对 不起“原谅我 “多包涵”等也可能威胁面子，因为面对此类话语，听话人往 往会迫不得已而接受对方的请求或道歉，或直接实施某种行为，比如给对方让 路等。但是，在汉语文化中，他们却是典型的礼貌用语，并不威胁、也不伤害 听话人的面子。在很多情况下，处于礼貌、面子等非语言因素的考虑，说话人 往往会选择不同的语言形式或交际策略。【l l j 例1 ：燕西笑道：“这件坎肩很漂亮呀。 小怜道：“漂亮什么? 这是六小姐赏给我的，是两三年前时兴的东西，现在 都成了老古董了。 燕西道：“可是你穿了很合身。 “穿了很合身 并且穿在小怜身上很漂亮，这是燕西的本意，是对小怜的 一种赞美。但是小怜的回答却是“漂亮什么? 并且指出是过了时的东西，是 “老古董。这在西方看来，是一种违背礼貌的回答，严重威胁到对方的面子。 但在中国这种回答却是符合谦虚之德的，并不会严重威胁到对方的面子，而且 这种回答非常多见。 1 2 第二章文献综述 2 4 3 非公开地实施面子威胁行为 b r o w n 与l e v i n s o n 的研究表明，人们根据以下三个因素来决定自己语言的 礼貌程度。第一，说话人和听话人之间的社会距离。这一距离越大，语言的礼 貌程度就越高。第二，对话双方之间的权力分布也对语言的礼貌程度起决定作 用。听话人的权利越大，说话人的语言越礼貌。第三，由于文化的差异，人们 对强加于人的看法与接受程度不同。对强加于人很敏感的文化社团使用的语言 比其他文化社团更礼貌。1 1 2 j 在实际生活中，交际者都根据交际目的、当时的客观环境、他们互相之间 的社会关系等因素去使用不同的技巧，去采取威胁面子的语言行为。威胁面子 的语言行为可分为采取公开和非公开两种方式。公开采取威胁面子的语言行为 按照对面子威胁的大小程度可以分为明目张胆、积极礼貌和消极礼貌三种方式。 非公开这一技巧主要是间接的采取威胁面子的语言行为，即通过违反g r i c e 合作 原则而产生的会话含义来表示。【1 3 】通过使用这一策略，说话人使用比较模糊的 语言，既可以避免听话人潜在的面子损伤，又可以给他以表现他人的机会。 一些修辞手法在会话中的运用为理解礼貌原则和非公开的实施威胁面子的 语言行为提供了另一个角度，比如暗示、夸张或缓叙、反语、暗喻、反诘疑问 句、句义模糊或歧义、听者置换、省略等。 第五节会话含义的特点与分类 g r i c e 指出，从会话含义与上下文的关系出发，我们可以将会话含义分为两 大类：一般会话含义和特殊会话含义。不需要上下文也能产生会话含义叫一般 会话含义；需要上下文才能产生的会话含义叫特殊会话含义。 2 5 1 一般会话