（民商法学专业论文）不安抗辩权制度研究.pdf

硕士学位论文 m a s t e r l st h e s i s 内容摘要 不安抗辫权制度是合同履行中的一项重要制度，也是大陆法系特有的项 制度，我国统合同法既承继了大陆法传统理论的基本内容，同时也吸收了英 美法预期违约制度的若干灵活性，从而形成了具有我国自己特色的不安抗辩权 制度。对于不安抗辩制度学界也有诸多研究，但已有的研究明显缺乏必要的深 度、广度和系统性，导致了这项制度的理论以及在司法实践中的有效运作产生 了种种的困境和混乱。本文本着系统研究、突出重点的原则，对不安抗辩制度 进行了较为全面的深入的研究。 文章分为引言和三个部分，引言提出了我国不安抗辩制度存在的问题及对 其进行研究的重要性。第一部分是对不安抗辩权制度的理论分析。该部分首先 分析了传统大陆法系不安抗辩权制度确立的法理基础及其基本的法律特征，在 此基础之上，探析了我国合同法中不安抗辩制度的架构，认为我国的不安抗辩 制度是对传统理论的承继与发展，是传统框架与规则创新的结合，并从法理的 角度深入地分析了这一制度确立的合理性。在这一部分中还重点探讨了不安抗 辩权的法律性质问题，对照传统大陆法系中不安抗辩权的性质，对合同法中不 安抗辩法定解除权进行了评述，认为合同法解除权的规定是值得肯定的，并对 这一规定与传统理论关于不安抗辩权性质的论说进行了合理的衔接与解释。 第二部分是对不安抗辩权制度与预期违约制度的比较分析。与大陆法系不 安抗辩制度相对应，英美法系有预期违约制度，我国合同法同时引入了这两种 制度，因为法律引进这两制度后，不安抗辩与预期违约在合同法中的关系与定 位模糊不清，造成了两制度适用的混乱与冲突，从而困扰着不安抗辩制度的有 效适用。针对于此，笔者拟从预期违约的内涵着手，正本清源，澄清了一些理 论认识上的误区，提出预期违约制度的理论体系应由预期拒绝履行和预期不驻 履行两种类型组成，而预期拒绝履行又区分为明示拒绝履行和默示拒绝履行两 种形式。为了明晰不安抗辩与预期违约这两种制度的区别，从而深化对不安抗 辩制度的认识，该部分对这两制度的异同从总体到局部进予以了详细的探讨， 在比较分析大陆法的不安抗辩与英美法预期违约制度中的预期拒绝履行的基 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 础上，笔者认为两者所涉及的范围互不包含，二者不能互相替代，因此在同一 法律中两制度并存不会产生矛盾与重合。而通过比较考察英美法预期违约制度 中的预期不能履行与大陆法的不安抗辩权制度，笔者提出虽然两者具有极为相 似的特征，针对我国的立法来说，不安抗辩权制度的选择更为理性。最后在检 讨与反思我国理论界相关观点的基础上，借助两大法系的理论，从法律解释的 角度对我国合同法中不安抗辩与预期违约制度进行整合与协调，使两制度的关 系明确化，以求得法律的正确理解与适用以及合同法内在体系的和谐。 第三部分详细探讨了不安抗辩权制度的具体适用及其完善的问题。现行 合同法引入了传统不安抗辩制度基本框架的同时，也吸收和借鉴了英美法 系预期违约制度的合理性，并结合我国国情，构筑了个相对先进的不安抗辩 权制度体系，但合同法没有对不安抗辩权制度进行具体的制度设计，理论 上涉及这一制度的具体落实与实际操作的论述也并不深入，有鉴于此，该部分 在对不安抗辩权的适用条件、法律救济途径以及与之相关的其他问题进行具体 深入的剖析和探讨的基础上，对其规则和理论的完善提出了系列相应的建议， 以期能使制度的运作更加合理有效、发挥预期的作用，实现立法的初衷，从而 使理论与立法和司法实践达到有效地交流。 关键词：不安抗辩权预期违约合同法预期拒绝履行预期不能履行 i i 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s a b s t r a c t t h eu n s a f er i g h to fd e f e n s es y s t e mi s a l l i m p o r t a n ts y s t e mo fp e r f o r m i n g c o n t r a c t ，a n di st h es p e c i a ls y s t e mb e l o n g i n gt oc o n t i n e n t a ll a ws y s t e m t h el a wo f u n i t ec o n t r a c ti no u r c o u n t r yn o to n l y i n h e r i t st h ef u n d a m e n t a lc o n t e n t so f t r a d i t i o n a lt h e o r yo fc o n t i n e n t a ll a w , m e a n w h i l e ，b u ta l s oa b s o r b ss o r n ef l e x i b i l i t i e s o ft h ea n t i c i p a t o r yb r e a c hf r o ma n g l o a m e d c a nl a w , t h u sf o r m so u r c o u n t r yi t s e l f c h a r a c t e r i s t i ct h eu n s a f er i g h to fd e f e n s es y s t e m f o rt h eu n s a f er i g h to fd e f e n s e s y s t e m ，s c h o l a r sh a v e a l lk i n d so f r e s e a r c h ，h o w e v e r , t h ep r e s e n ts t u d yi so b v i o u s l y l a c ki nd e p t h ，b r e a d t ha n ds y s t e m a t i z a t i o n ，t h a tl e a d st ok i n d so f p r e d i c a m e n ta n d c o n f u s i o ni ni t st h e o r ya n d j u d i c i a lp r a c t i c e b a s e du p o ns y s t e m a t i cr e s e a r c ha n d e m p h a s i s ，t h e s i sc a r r i e s o u tc o m p r e h e n s i v ea n di n d e p t hr e s e a r c ho nt h eu n s a f e r i g h _ lo f d e f e n s es y s t e m t h i st h e s i sc o n s i s t so fi n t r o d u c t i o na n dt h r e ep a r t s ，t h ei n t r o d u c t i o n p u t s f o r w a r d e x i s t i n gp r o b l e m so f t h eu n s a f er i g h to fd e f e n s es y s t e mi no u rc o u n t r ya n d i m p o r t a n c eo f i t sr e s e a r c h p a r t1 a n a l y s e st h et h e o r yo f t h eu n s a f er i g h to fd e f e n s e s y s t e m t h ep a r tf i r s ta n a l y s e sj u r i s p m d e n c ef o u n d a t i o na n df u n d a m e n t a ll e g a l c h a r a c t e r i s t i co ne s t a b l i s h i n gt h eu n s a f er i g h to fd e f e n s es y s t e mi nt r a d i t i o n a l c o n t i n e n t a ll a w b a s i c a l l y , t h et h e s i se x p l o r e st h eu n s a f er i g h to fd e f e n s es y s t e mo f c o n t r a c tl a wi no u rc o u n t l y ，c o n s i d e r st h a tt h es y s t e mo fo u rc o u n t r yi n h e r i t sa n d d e v e l o p st r a d i t i o n a lt h e o r y , i sc o m b i n e d w i t ht r a d i t i o n a lf t s a t i ea n d r e g u l a rc r e a t i v i t y , a n da n a l y s e si t se s t a b l i s h i n gr a t i o n a l i t yf r o mt h ev i e wo f j u r i s p r u d e n c e i nt h ep a r t ， e m p h a t i c a l l yd i s c u s s e sl e g a ln a t u r eo n t h eu n s a f er i g h to f d e f e n s e ，c o m p a r e d t ot h e n a t u r eo fu n s a f er i g h to f d e f e n s ei nt r a d i t i o n a lc o n t i n e n t a l1 a w , m a k e sc o m m e n t so n t h er i g h tt os t a t u t o r yc a n c e l i n gc o n t r a c t ，c o n s i d e r st h i sr u l eo ft h er i g h tt os t a t u t o r y c a n c e l i n gc o n t r a c ti sw o r t h o f a f f i r m i n gi nc o n t r a c tl a w , a n dr a t i o n a l l yl i n k su p a n d e x p l a i n st h i sm l e a n dt r a d i t i o n a lt h e o r ya b o u tt h ec o m m e n t so f n a t u r eo f t h eu n s a f e r i g h to f d e f e n s e 1 i 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s p a r t2c o m p a r a t i v e a n a l y s i sa n d r e s e a r c ho nt h et w o s y s t e mo f t h eu n s a f er i g h t o fd e f e n s ea n da n t i c i p a t o r yb r e a c h a n g l o - a m e r i c a nl a wh a sa n t i c i p a t o r yb r e a c h s y s t e m ，i ti sc o r r e s p o n d i n gt ot h eu n s a f ef i g h to fd e f e n s es y s t e mi nc o n t i n e n t a ll a w b e c a u s eo u rc o n t r a c tl a wi n t r o d u c e st h et w ok i n d ss y s t e m ，t h e i rr e l a t i o n s h i pa n d l o c a t i o ni s i n d i s t i n c t ，t h a tl e a dt o c h a o sa n dc o n f l i c to ft h e i ra p p l i c a t i o n ，t h u s i m p e d e st h ee f f e c t i v ea p p l i c a t i o no ft h eu n s a f ef i g h to fd e f e n s es y s t e m s o ，t h e a u t h o r b e g i n s w i t hc o n n o t a t i o no fa n t i c i p a t o r y b r e a c h ，c l e a r ss o m et h e o r e t i c m i s u n d e r s t a n d i n g ，p u t sf o r w a r dt h e t h e o r e t i cs y s t e mo fa n t i c i p a t o r yb r e a c ht h a t s h o u l dc o n s i s to fa n t i c i p a t o r yr e p u d i a t i o na n dp r o s p e c t i v e i n a b i l i t y t o p e r f o r m ， a n t i c i p a t o r yr e p u d i a t i o ni n c l u d e se x p l i c i tr e p u d i a t i o na n di m p l i c i tr e p u d i a t i o n i n o r d e rt od i s t i n g u i s hf r o mt h eu n s a f er i g h to f d e f e n s ea n d a n t i c i p a t o r yb r e a c h ，f l l r t h e r u n d e r s t a n dt h eu n s a f ef i g h to fd e f e n s es y s t e m ，t h i sp a r td i s c u s s e si nd e t m lt h e i r s a n q ea n dd i f f e r e n c ef r o mt o t a lt op a r t ，b a s e do nc o m p a r a t i v ea n a l y s i st h eu n s a f e r i g h t o fd e f e n s e s y s t e m i nc o n t i n e n t a ll a wa n d a n t i c i p a t o r yr e p u d i a t i o n o f a n t i c i p a t o r yb r e a c hf r o ma n g l o a m e r i c a nl a w , t h ea u t h o rc o n s i d e r st h es c o p eo f t h e mi s e x c l u d i n ga n dt h e yd o e s n tr e p l a c ee a c ho t h e r , s ot h e yc a n tt a k ep l a c e c o n t r a d i c t o r ya n dr e p e a t h o w e v e r , c o m p a r a t i v er e s e a r c ht h eu n s a f ef i g h to f d e f e n s e s y s t e mi n c o n t i n e n t a ll a wa n dp r o s p e c t i v e i n a b i l i t y t o p e r f o r mo fa n t i c i p a t o r y b r e a c hf r o ma n g l o a m e r i c a nl a w , t h ea u t h o rc o n s i d e r st h a ta l t h o u g ht l l e yh a v e m o r es i m i l a rc h a r a c t e r i s t i c ，t h ec h o i c eo fu n s a f ef i g h to fd e f e n s es y s t e mi sm o r e r a t i o n a l i t yf o ro u rl e g i s l a t i o n l a s t ，b a s e do nt h es e l f - c r i t i c i s mo f t h e o r e t i cr e l a t e d r e v i e w s ，d e p e n d e do nt h et h e o r yo ft w ol e g a ls y s t e m s ，t h et h e s i s c o o r d i n a t e st h e u n s a f e r i g h t o fd e f e n s ea n da n t i c i p a t o r yb r e a c hi nc o n t r a c tl a wf r o mt h el e g a l e x p l a n a t i o n m a k e s t h e i r r e l a t i o n s h i pc l e a r , s o t h a tt h el a wc a nb ec o r r e c t l y u n d e r s t a n d i n ga n da p p l i c a t i o na n d t h ec o n t r a c tl e g a ls y s t e mc a l lg a i nh a r m o n y p a r t3d i s c u s s e si nd e t m ls p e c i f i ca p p l i c a t i o na n di t sp e r f e c tp r o b l e m so nt h e u n s a f e r i g h t o fd e f e n s e s y s t e m t h ep r e s e n t l a wo fc o n t r a c ti n t r o d u c e st h e f u n d a m e n t a lf r a m eo ft h et r a d i t i o n a lu n s a f er i g h to fd e l e n s es y s t e m ，m e a n w h i l e ， i v 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s a b s o r b sa n da s k sf o rr e f e r e n c et h e r a t i o n a l i t y o fa n t i c i p a t o r yb r e a c hf r o m a n g l o - a m e r i c a nl a w , c o m b i n e dt oo u rn a t i o n a lc o n d r i o n s ，b u i l d so na l la d v a n c e r s y s t e mo ft h eu n s a f er i g h to fd e f e n s e ，h o w e v e r ，l a wo fc o n t r a c td o e s n td e s i g n s p e c i f i cs y s t e mf o ri t ，t h e o r e t i c d i s c u s s i o na l s oi si n s u f f i c i e n to ni t s s p e c i f i c f i d f i l l m e n ta n do p e r a t i o n t h u s ，b a s e do ns p e c i f i c ，d e e pa n a l y s i sa n de x p l o r a t i o no f t h ea p p l i e dc o n d i t i o n s ，t h er e l i e fm e t h o d sa n dt h er e l a t i v eo t h e rp r o b l e m so nt h e u n s a f er i 出o fd e f e n s es y s t e m ，t h ep a r tp u t sf o r w a r ds o m es u g g e s t i o n so ni t s r e g u l a ra n dt h e o r e t i cp r o m o t i o n s o t h a tt h e s y s t e mc a nm o r er a t i o n a l l ya n d e f f e c t i v e l ym o v e ，g i v ep l a y t o p r o s p e c t i v e e f f e c ta n da c h i e v et h e l e g i s l a t i v e p u r p o s e s t h e r e f o r e ，t h e o r y a n d l e g i s l a t i o n ，j u d i c i a lp r a c t i c e c a n e f f e c t i v e l y i n t e r c h a n g e k e y w o r d s ：u n s a f er i g h to fd e f e n s e ；a n t i c i p a t o r yb r e a c h ；t h el a wo fc o n t r a c t ； a n t i c i p a t o r yr e p u d i a t i o n ；p r o s p e c t i v ei n a b i l i t yt op e r f o r m ； v 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 华中师范大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：所里交的学位论文，是本人在导师指导下，独立进行研 究工作所取得的研究成果。除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任 何其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的 个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律结果由本人承担。 j - - 1 4 - 作者签名： 中不安抗辩权制度的优点和不足， 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s h t t p ：w w w 1 a w 1 i b c o m 1 w 1 wv i e w a s p ? n o = 8 7 9 1 9 、 冯建平：不安抗辩权的法律性质及适用， h t t p ：w w w c h i n a l a w e d u c o r n n e w s 2 0 0 4 _ 7 8 1 3 0 8 2 2 7 1 1 8 h t m 2 0 、王晓龙： 我国合同法上的不安抗辩权制度， h t t p ：w w w c h i n a l