供应链风险及其防范分析.doc

XXXX 大学本科生毕业论文 I 摘摘 要要 目前，供应链管理作为一种系统化、集成化、敏捷化的现代化管理 模式，在国内外一些企业取得了巨大的成功。但随着许多重大负面事件 的相继发生，供应链的运作管理受到了一定的影响，引起国内外产业界、 学术界对供应链风险的极大关注。从这些重大事件的发生可以看出，供 应链多主体、跨地域、多环节的特征，使供应链容易受到来自外部环境 和供应链运作过程中出现的不利因素的影响，形成供应链风险。 供应链上任何一环节出现问题，都将引起剧烈的连锁反应，后果不 堪设想。它是供应链及其节点企业在管理和决策中十分棘手却又不可回 避的问题。可以说，供应链的成败在一定程度上取决于对风险的认识以 及针对性的风险防范措施。本文将以供应链风险为主线，通过对供应链、 供应链风险的分类及其来源进行定性分析，试图寻找行之有效的供应链 风险管理办法。 期望本文的研究结果能对供应链风险管理有一定的参考价值。 关键词关键词：供应链；风险类型；风险根源；防范 供应链风险及其防范分析 II Abstract Now，supply chain management as a systematization，integration，agile and modernization enterprise management mode in the domestic and foreign，has made considerable headwayBut along with some great negative events happened one after another，supply chain has suffered some impactsso give rise industrial circles and academic exchange attentions to supply chain riskFrom these events，we can make out，supply chain easily suffers impact from the outside and inside because of its many subjects，tran-regional，too many levels characteristics Any link of it having problem will set off a chain reaction and lead to badly resultsIt is a very tough and inevitable problem in supply chain and in enterprise managementThat is to say，the success of the supply chain to a certain extent depends on the understanding of risk and measures which targeted to preventiveThe main line of the article is the risk of supply chain，and trying to find out some effective management means for supply chain through the categorization to supply chain and the risk of it Expect to the fruit of this paper research has some reference value to supply chain risk management Key words：supply chain；risk type；risk source；evading. XXXXX 大学本科毕业论文 i 目目 录录 1 绪论绪论.1 2 供应链的内涵及特征供应链的内涵及特征.3 2.1 供应链的内涵.3 2.2 供应链的特征.5 2.2.1 供应链的复杂性.5 2.2.2 供应链的选择性和动态性.5 2.2.3 供应链的整合性和协调性.5 2.2.4 供应链的虚拟性.6 3 供应链风险特征与分类供应链风险特征与分类.7 3.1 风险的含义.7 3.2 供应链风险的定义.7 3.3 供应链风险管理.8 3.4 供应链风险的特征.9 3.4.1 客观性与必然性.9 3.4.2 动态性与复杂性.9 3.4.3 偶然性和不确定性.10 3.4.4 传递性与放大性.10 3.4.5 较低的可控性.10 3.5 供应链风险的分类.11 3.5.1 按照供应链风险的起因分类.11 3.5.2 按风险结果程度划分.13 3.5.3 按照行为主体的不同划分.13 3.5.4 按照风险发生的概率和事后危害性划分.14 4 供应链风险来源供应链风险来源.15 4.1 供应链环境风险.15 4.1.1 自然环境威胁.15 4.1.2 社会环境风险.15 4.2 系统风险.16 4.2.1 “经济人”带来的供应链风险.17 4.2.2 系统瓶颈形成的供应链系统风险.18 4.3 供应链运营风险.19 4.3.1 管理风险、财务风险与人员风险.19 供应链风险及其防范分析 ii 4.3.2 供应风险与物流风险.21 4.3.3 信息风险.22 5 供应链风险防范措施供应链风险防范措施.24 5.1 正确看待环境风险，同时建立企业和供应链风险应急管理系统.24 5.2 健全法律制度，提高违约成本，降低违约概率.25 5.3 建立信息共享机制.26 5.4 建立利益共享、风险共担机制.26 5.5 对供应链系统进行优化设计或再造.27 5.5.1 由核心企业主导的对供应链成员企业业绩评估.27 5.5.2 建立核心供应链.27 6 结论与展望结论与展望.29 6.1 研究结论.29 6.2 研究局限性与展望.29 致致 谢谢.31 参考文献参考文献.32 XXXXX 大学本科毕业论文 1 1 1 绪论绪论 随着全球经济一体化和网络信息技术的高速发展，产品寿命周期越 来越短，产品品种飞速膨胀，顾客个性化需求不断增加，企业间的竞争 也日益加剧，使市场需求的不确定性大大增加。面对变化迅速且无法预 测的买方市场，仅靠单个企业的资源和能力已无法快速响应用户需求， 企业之间应该为了共同的利益而结成战略联盟，形成一条从供应商到制 造商再到分销商以及用户的贯穿所有企业的供应链（Supply Chain） ，通 过优势互补来获得集体竞争优势，达到双赢（Win-Win）的效果1。于是 便产生了供应链管理（Supply Chain Management，简称 SCM）这一新的 经营和运作模式，这也就是供应链管理产生必然性。 在必要性方面，随着网络信息技术朝着高精尖方向的深入发展以及 电子商务技术的应用，信息共享带来的巨大优越性使得供应链有了广阔 的发展平台。尽管过去人们也开发了资源计划方法（MRP） 、经济批量方 法（包括 EOQ 和 EPQ） 、准时供应方法、准时配送方法等，但这种服务方 式虽然可以做到和用户直接衔接那一段的优化，却很难继续向前延伸， 由于全过程所有环节的信息都很封闭，即使运用第二次世界大战以后形 成的系统工程的思想方法，也很难实现全过程优化。网络经济时代的信 息技术，尤其是互联网这个公众平台的形成，使信息跨越过去封闭的界 限进行传递成为可能，也使信息共享成为可能。这就是供应链由过去两 个环节之间的短链延伸成跨越整个社会再生产的长链的可能性条件。 供应链是一个较单个企业经营管理范围更广的企业结构模式，从采 购原材料开始，制成半成品以及最终产品，最后由销售网络把产品送到 消费者手中的将供应商、制造商、分销商、零售商直到最终用户连成一 供应链风险及其防范分析 2 个整体的功能网络结构模式。它包括了所有节点组织，不仅是一条联接 供应商到最终用户的物料链、信息链、资金链，而且是一条增值链，物 料在供应链上因加工、包装、运输等过程而增加其价值，给各参与或加 盟组织都带来收益2。 行之有效的供应链管理降低了企业的经营成本，增加了企业的经济 效益，也强化了企业的竞争能力。但是，由于一方面社会竞争环境的急 剧变化甚至是恶化；另一方面，企业自身采用准时生产制、零库存生产、 精益物流等等现代生产方式以降低库存成本、流通成本等以及成员企业 之间的不确定性。看似稳定运作的供应链，实际上变得越来越脆弱，一 旦出现意外风险，如海啸、台风、地震、恐怖袭击以及意外的战争等， 往往会造成企业无法持续经营，导致市场份额下降，甚至会严重危及企 业的生存和发展。也就是说伴随着供应链的诞生和成长，供应链风险也 在不断的升级之中。2000 年，美国新墨西哥州飞利浦公司第22 号芯 片厂发生火灾。这家工厂是爱立信供应链中的一环，为爱立信提供多 种重要的零件芯片，当几星期后工厂恢复生产时，爱立信已经损失了 4 亿美元的销售额，市场份额也由此前的12%降至 9%，最终导致其将 手机业务外包。 供应链风险是任何对供应链运作构成中断或破裂失败的威胁。风险 并不可怕，可怕的是没有风险意识并进行有效的风险防范。实施供应链 风险防范能够帮助企业迅速地对于风险做出反应，避免企业连续经营的 中断或大大缩短企业恢复连续经营的事件，减少企业损失；同时还可以 提高把握市场机会的能力，增强企业的整体竞争力。 XXXXX 大学本科毕业论文 3 2 2 供应链的内涵及特征供应链的内涵及特征 2.12.1 供应链的内涵供应链的内涵 供应链最早来源于现代管理学大师彼得 德鲁克提出的 “经济链” ，而后经由迈克尔 波特发展成为 “价值链”，最终日渐演变为 “供应链”。传统的供应链理论认为供应链只是制造型组织把从外部 采购的原材料和零部件，通过生产转换和销售等活动，再传递到零售 商和用户的一个内部过程。这时的供应链还局限在组织内部操作层上， 注重的只是组织自身的资源利用。 随着信息技术特别是网络技术的发展，供应链开始强调围绕核心 单位的网链关系，如核心企业与供应商、供应商的供应商乃至一切的 前向关系，与用户、用户的用户乃至一切后向关系。此时对供应链的 认识开始形成网链的概念。 Harrison进而将供应链定义为：供应链是 执行采购原材料，将他们转换为中间产品和成品，并且将成品销售到 用户的功能网链 2。杨路明在2007年电子商务物流管理 中将供 应链定义为：供应链是围绕核心企业的，通过对物流、信息流和资金 流的控制，从采购原材料开始，制成中间产品以及最终产品，最后由 销售网络把产品送到消费者手中，将供应商、制造商、分销商、零售 商和最终用户连成一个整体的功能网络。中国物流行业协会将供应链 定义为：所谓供应链（ supply chain，SC）是指由原材料的供应商、 制造商、分销商、零售商、顾客等成员，通过与上游，下游成员的链 接组成的链状结构或网络结构。 供应链风险及其防范分析 4 这三种定义都比较权威，但似乎都没有涉及到供应链的实质和内 涵部分内容，笔者认为供应链更应该强调的是成员企业之间的战略合 作伙伴关系，它属于 “软件”部分，它才是供应链内涵中最实质、最 重要的部分。网络结构只是供应链成员企业战略合作伙伴关系的载体， 通过其可以实现供应链成员企业的交流与合作，实现共赢目标。 图2-1是以一个核心企业或者是一种核心产品为主体建立起来的一 条供应链，它包括原材料和零部件的供应商、核心企业、分销商、零 售商和最终用户甚至包括分包商等几部分组成，通过物流、商流、资 金流以及信息流，实现成员企业的经济效益。 图2-1 供应链结构图 虽然整个供应链是一个利益共同体，但供应链上的企业毕竟是一个 个独立经营的市场主体，有各自的经营战略、目标市场、技术水平、运 作水平、以及各自的企业文化等，甚至存在同属于多个相互竞争的供应 链的情形3，甚至也存在一个大型企业组织多条供应链的情形，所有这 一切都会增加供应链运作中的不确定性，从而导致风险产生。 XXXXX 大学本科毕业论文 5 2.22.2 供应链的特征供应链的特征 2.2.1 供应链的复杂性供应链的复杂性 因为组成供应链的节点企业的跨度或层次不同，不少供应链是跨国、 跨地区和跨行业的组合，它所涉及的地理环境、物流基础设施、法律条 件、技术能力、人文风情以及政治经济环境的差异比较大；另外供应链 操作又必须保证其目的的准确性、行动的快速反应性和高质量服务性， 这便不难看出供应链复杂性的特点。虽然过去的物流系统也具有复杂性， 但是其复杂程度都无法与供应链相比。 2.2.2 供应链的选择性和动态性供应链的选择性和动态性 供应链中的企业都是在众多企业中筛选出的合作伙伴，合作关系是 非固定性的，也是在动态中调整的。当核心企业的经营目标或服务方式 发生变化时，当意外事故导致供应链中断时，当供应链利润分配发生不 公平现象时，当某些成员企业违约，包括降低产品质量、泄露供应链重 要信息、经常性延误交货时间等时，都可能造成供应链中的成员企业发 生变化，甚至会导致供应链领域的重新组合。没有永远不变的供应链， 成员企业为了实现自身的利益最大化，必定选择适合自己的最优的供应 链。当供应链的经营绩效、经营状态发生变化时，供应链内的成员企业 甚至是组织结构都可能发生变化。 2.2.3 供应链的整合性和协调性供应链的整合性和协调性 供应链本身就是一个强调沟通、协作、合作的相对稳定的联盟系统， 供应链风险及其防范分析 6 它由多个企业通过非正式契约组合在一起，为了各自的经济效益和供应 链的整体竞争力而相互合作与协同。可以说，没有供应链成员企业之间 的协调与合作，没有相互之间的优势互补，就没有供应链的发展前景。 保证不了最基本的生产经营活动，供应链就没有存在的意义。 2.2.4 供应链的虚拟性供应链的虚拟性 在供应链的虚拟性方面，主要表现在它是一个协作组织，而并不一 定是一个集团企业或托拉斯企业。这种协作组织以协作的方式组合在一 起，依靠信息网络的支撑和相互信任关系，为了共同的利益，强强联合， 优势互补，协调运转。由于供应链需要永远保持高度竞争力，必须是优 势企业之间的连接，所以组织内的吐故纳新、优胜劣汰是必然的。供应 链犹如一个虚拟的强势企业群体，必须消除供应链瓶颈，不断地进行优 化组合，实现供应链成员企业的的最佳组合。 此外，供应链的存在和竞争力在于高质量管理，而供应链管理的重 要手段是信息网络和信息资源配置。供应链是单向的、无阻碍的、无缝 的连接，没有组织和信息障碍。 XXXXX 大学本科毕业论文 7 3 3 供应链风险特征与分类供应链风险特征与分类 在研究供应链风险特征与分类之前，我们需要对几个相关名词进行 一下解释，这几个名词包括：风险、供应链风险、供应链风险管理。 3.13.1 风险的含义风险的含义 风险一词在日常生活中常用，其确切说法不一，在不同的学科领域 或从不同的角度分析也有不同的含义，目前关于风险的定义有如下几种 代表性观点： 以研究风险问题著称的美国学者 A.H.威雷特认为：风险是关于不愿 意发生的事件的不确定性之客观体现。 日本学者武井勋认为：风险是在特定环境中和特定期间内自然存在 的导致经济损失的变化。 美国项目管理协会( US Project Management Institute)指出风险 是一种不确定性事件或者形势，一旦发生，则会对项目目标产生积极或 者消极的影响。 我国大陆不少学者认为，风险是指实际结果与预期结果相背离从而 产生损失的一种不确定性。 虽然上述风险含义各不相同，但有两点是可以肯定的：一是风险是 一种可能性与不确定性，是尚未发生的，其信息是不可知、不可预测的； 二是风险后果具有损失性和危害性，使人们不愿意接受的4。 3.23.2 供应链风险的定义供应链风险的定义 供应链风险的概念，许多文献都没有明确，而是直接给出了风险的 供应链风险及其防范分析 8 类型和影响因素，从侧面表述了供应链风险的相关含义，其中只有少数 几位给出了明确的定义。 1）丁伟东等指出供应链风险是一种供应链潜在的威胁，会导致供应 链系统的脆弱性，对供应链系统造成破坏，给上下游企业以及整个供应 链带来损失和损害。供应链上的各环节是环环相扣的，彼此依赖，相互 影响，任何一个环节出现问题，都可能波及其他环节，影响整个供应链 的正常运作。 2）胡金环认为：供应链风险是指供应链企业在生产过程中，由于各 种实现无法预测的不确定性因素带来的影响，使供应链企业实际收益与 预期收益发生偏差，从而有受损的风险和可能性4。 3）根据 Deloitte 咨询公司 2004 年发布的一份供应链研究报告，供 应链风险是指对一个或多个供应链成员产生不利影响或破坏供应链运行， 使其达不到预期目标甚至导致供应链失败的不确定性因素或意外事件5。 综上所述，结合风险的定义，我们可以看出，供应链风险是指在供 应链企业的运营过程中，给供应链及其成员企业带来危害、破坏和损失 的一种纯粹风险，一种特殊领域的风险，是由于各种无法预测的不确定 性因素使供应链企业实际收益与预期收益发生偏差的大小及可能性。 3.33.3 供应链风险管理供应链风险管理 供应链风险管理(Supply Chain Risk Management)是供应链研究领 域中的一个重要方向，目前尚没有一个被普遍接受的定义。这里采用 Paulsson 给出的一个定义：供应链风险管理就是与供应链中的各方共同 协作或者独自进行，运用风险管理的工具去处理那些由物流或相关活动 引起的或受其影响的供应链中的风险和不确定性。这个定义既包含了供 XXXXX 大学本科毕业论文 9 应链企业个体面临的风险，又强调了供应链企业作为一个整体在相互协 作中所面临的风险。 3.43.4 供应链风险的特征供应链风险的特征 3.4.1 客观性与必然性客观性与必然性 自然界中的火山、地震、泥石流、洪涝灾害等自然灾害与社会环境 中出现的战争、冲突等，都是一种不以人们的主观意志为转移的客观存 在，因而它们决定了供应链风险的产生具有客观性。此外，虽然供应链 是作为一个整体来应对市场竞争，但供应链环节中的企业仍是市场中的 独立经济实体，彼此之间仍存有潜在利益冲突和信息不对称。在这种不 稳定的系统环境中，各节点企业通过不完全契约方式来协调相互间的关 系，但并不能完全消除矛盾，因而供应链必然存在风险性。 3.4.2 动态性与复杂性动态性与复杂性 前面已经分析过，没有经久不变的供应链，供应链是在动态中发展 的，供应链成员企业每发生一次变动，供应链风险就随着发生变化；同 时随着社会政治经济环境的变化，供应链风险也将变化，这就是供应链 风险的动态性。供应链风险的动态性放大了其复杂性，同时由于供应链 风险具有多样性，它包括普通单个企业需要面对的系统风险与非系统风 险、财务风险、人员风险、危害性风险，还包括由于供应链的特有结构 而决定的企业之间的合作风险、技术与信息资源传递风险、合作利润在 不同企业中分配的风险、市场风险等。这些风险产生的原因也是很复杂 的，有时很难对其进行分析与预防。 供应链风险及其防范分析 10 3.4.3 偶然性和不确定性偶然性和不确定性 尽管供应链风险的产生具有客观性与必然性，但我们并不能确切地 知道，风险在何时、何地、以何种形式出现，其危害程度、范围如何。 这是因为风险所引起的损失后果往往是以偶然的和不确定的形式呈现在 人们面前的。供应链风险是作为一种具有发生和不发生两种可能的随机 现象而存在的。在一定条件下，人们可以根据经验数据的统计发现，某 一风险存在或发生的可能性具有比较规则的变化趋势，这就为人们预测 风险提供了可能。 3.4.4 传递性与放大性传递性与放大性 由于供应链从产品开发、生产到流通的过程是由多个节点企业共同 参与的，因此风险因素可以通过供应链流程在各个企业间传递、积累并 放大，不只会影响到当事企业，而是利用供应链系统的脆弱性，对供应 链系统造成破坏，给上下游企业带来损害和损失，影响整个供应链的正 常运作。这是由于供应链作为一个系统而产生的特点。因此，对供应链 风险的传递和控制是供应链风险管理的关键之一。 3.4.5 较低的可控性较低的可控性 由于经济人的思维方式，在决策的时候，供应链节点企业考虑的是 单个企业的利益最大化，而不是整个供应链的利益最大化。对于供应链 风险的管理也是如此。一个成员企业的风险往往会涉及到供应链其他成 员企业，如财务风险、人员风险、管理风险等，但现有的供应链合作模 式不能使信息完全共享，大大降低了企业对供应链风险的控制程度6。 XXXXX 大学本科毕业论文 11 3.53.5 供应链风险的分类供应链风险的分类 3.5.1 按照供应链风险的起因分类按照供应链风险的起因分类 按照供应链风险的起因来划分，可以将供应链风险分为外部风险和 内部风险。 1）外部风险 外部风险是指由外界的不确定性因素导致的风险，这些风险一般是 难以预测和控制的，也可以称为环境风险。 （1）自然环境风险。主要包括源于地震、火山爆发、洪水、泥石流、 台风等以及其他各种不可抗拒的自然灾害原因，给供应链成员带来的风 险。 （2）社会环境风险。社会环境风险主要是指由于社会中各种不确定 性因素造成供应链中断的风险。主要包括以下几个部分： 政治动荡、意外的战争和恐怖主义。主要指由于社会冲突、政治 动荡、意外战争和恐怖事件的存在，给货物和商品的流通造成了很大的 危害，增加了许多供应链企业的风险，导致了更多供应链的中断。 政策的转变。包括产业政策、环境政策、汇率政策等经济政策， 由于企业的预期失误而影响供应链中上下游实体之间的策略行为，也有 增加节点企业风险的可能。 经济波动。经济高速增长和经济萧条对供应链的发展都有或好或 不好的影响。2008 年美国金融危机导致全球经济急剧下滑，市场需求骤 减，产品大量积压，致使无数企业由于流动资金不足而倒闭，无数供应 链彻底中断。 其他风险。如法律环境的变化、市场需求的变化、社会信用风险 供应链风险及其防范分析 12 等。由于风险的复杂性，风险通常不会单独出现，一种风险的发生会引 起其它一种或多种风险的发生，企业面对的将是一系列的可能性风险。 法律环境的变化很容易造成市场需求的变化，从而可能造成供应链财务 风险，并诱发其他风险的发生。 2）系统风险 “经济人”风险。 “经济人”风险又称理性人风险，在公司制管理 形式下，管理者为了实现利润最大化目标，很容易忽视企业的产品质量， 也就是社会责任。同时，在供应链中，由于成员企业的经营目标可能不 一致， “经济人“往往会为了自身的经济利益而牺牲供应链整体的利益。 系统瓶颈风险。所谓瓶颈风险，是指在供应链系统中，由于某个 企业无法满足整个供应链生产发展的需要，从而阻碍供应链发展的风险。 3）供应链运营风险 管理风险、财务风险与人员风险。管理风险是指因管理手段失效 或运用不当等因素，造成供应链运行到不到预期目标的可能性；财务风 险是指因供应链系统财务状况恶化,而导致供应链管理达不到预期目标的 可能性；人员风险是指供应链内部成员企业之间以及成员企业人内部的 人力资源流动给供应链带来损失的可能性。 供应风险与物流风险。供应风险主要是指造成原材料、零部件供 应中断的风险，包括供给不足带来的生产中断和供应过剩造成的库存积 压。物流风险主要是指在原材料、零部件、产成品的运输过程中出现损 失的可能性，主要受自然环境、社会交通环境的影响比较严重。 信息风险。信息风险是指由于信息在供应链系统节点企业间传递 失真、延迟、阻塞和不完全等，导致供应链运行达不到预期目标的可能 性。信息风险主要包括三种：牛鞭效应、逆向选择和道德风险。 XXXXX 大学本科毕业论文 13 3.5.2 按风险结果程度划分按风险结果程度划分 按照风险结果带给供应链的影响程度来划分，可以将供应链风险分为 偏离风险、中断风险和灾难风险。 偏离风险的产生是由一个或更多个参数变化所引起的，这些参数有 成本、需求、提前期等等。当这些参数偏离它们的预期值或者均值的时 候，供应链的根本结构没有什么改变。这样的风险有：需求波动、供应 波动、采购成本和产品成本等成本的波动、提前期和运输时间的波动等 5。 人为因素或自然因素产生的不可预料事件引起了某种产品、仓库和 运输的不可获得时，会导致供应链系统根本的改变，这时中断风险就产 生了。中断风险有：产品的中断，比如 1999 年台湾 921 地震造成了 IC 芯片生产中断，由于芯片供给不足，许多供应链中断，Apple 公司丢掉 了大量的客户订单；供应的中断，比如在英格兰传播的口蹄疫导致的肉 类供应的中断；运输中断，比如 2002 年美国西海岸发生工潮，港口关闭 两周，由于美国西海岸是中远集团进入美国的门户，中远集团的集装箱 无法卸货返航，只是中远集团在两周内至少损失一千多万美元，同时也 使中远集团的客户损失惨重。 灾难风险是指不可预计的灾难性的系统性中断导致了暂时的不可挽 回的供应链网络的停滞。比如，9.11 恐怖主义袭击事件后，美国消费低 迷，很多工厂停工，所有这些造成了美国整体经济的暂时停滞。 通常，供应链可以设计得足够强健以应对偏离风险和中断风险，但 是依靠设计一个足够强健的供应链来应对灾难风险则是不可能的。 供应链风险及其防范分析 14 3.5.3 按照行为主体的不同划分按照行为主体的不同划分 供应链是一个多参与主体、多环节的复杂系统，参与供应链活动的 行为主体，包括提供原辅材料和服务的供应商、生产商、批发商、零售 商以及物流服务商等。按照行为主体的不同，供应链风险又可划分为供 应商风险、生产商风险、批发商风险、零售商风险、物流服务商风险等。 另外，根据供应链管理的目标，供应链风险可以分为时间风险、质量风 险和成本风险。 以上对供应链风险的分类是从不同的角度来考虑的，同一风险从不 同的角度考虑属于不同的类别，比如库存风险从产生的风险因素划分， 属于信息因素产生的风险，但它同时也是偏离风险。5 3.5.4 按照风险发生的概率和事后危害性划分按照风险发生的概率和事后危害性划分 一般说来，风险可以根据其发生的概率和事后危害性这两个维度进 行简单地划分。本文主要考虑如下两类典型的风险：一类属于日常风险， 其特点是发生概率大、事后危害性不大、易于控制；另一类属于突发事 件，其特点是发生概率小、事后危害性大、不易控制。将第一类风险称 为供应链管理的日常风险，客户需求的不确定性和供应环节的供需不平 衡是这类风险产生的最根本的原因；称第二类风险为供应链管理的突发 风险，供应链环节中无法预料的突发事件是这类风险产生的最根本的原 因。 XXXXX 大学本科毕业论文 15 4 4 供应链风险来源供应链风险来源 供应链风险是多方面的，包括火山、地震、龙卷风、暴风雪等具 有不可抗性的自然灾害，社会政治经济环境中的不确定性因素、供应 链系统自身的不确定性因素以及经营者和经营者之间的主观行为等等， 都可能给供应链带来不确定性。只有系统地分析供应链风险因素并及 时采取有效措施，才能尽可能的降低甚至消除供应链的相关风险。 4.14.1 供应链环境风险供应链环境风险 环境风险主要是由供应链系统外部社会环境与自然环境因素给供 应链整体带来损失的可能性。环境风险通常带有极大的偶发性，系统 无法控制或支配。 4.1.1 自然环境威胁自然环境威胁 水灾、火山、地震、山洪、泥石流、台风等以及其他各种不可抗 拒的自然灾害，都会产生非常巨大的破坏性作用，造成供应链中物流、 信息流受阻或中断，使供应链系统及其成员企业的生产经营过程遭受 损失，使既定的经营目标、财务目标无法实现等。 4.1.2 社会环境风险社会环境风险 经济全球化的深入、网络通讯技术的广泛应用以及市场竞争愈来 愈激烈，社会政治经济环境变化也愈来愈迅速，社会环境风险也不断 供应链风险及其防范分析 16 升级。社会环境风险由以下几个部分组成： 政治动荡、意外的战争和恐怖主义。近年来局部战争不断升级， 国际恐怖主义活动猖獗，海盗横行等等，都给货物和商品的流通造成 很大的阻碍。现代战争强调打击敌人后勤，通过轰炸桥梁、公路、电 站、输油线路以及仓库等使敌方基础设施瘫痪，这无疑会带来更多的 供应链风险，甚至直接导致供应链彻底断裂。 产业政策的转变。国家的产业政策对一个行业的兴衰起着至关重 要的作用。当一个行业发展过于火热，就会导致大量资源消耗，甚至 影响其他产业发展，国家将采取抑制性的宏观调控政策，迫使大量企 业退出此行业，大量供应链断裂。 经济波动。经济高速增长容易导致企业原材料供应出现短缺，影 响企业的正常生产，而经济萧条，会使企业产品库存成本上升。 2008 年以来，全球金融危机致使全球经济由繁荣转变为急剧衰退，无 数企业破产，国际需求锐减，导致我国出口贸易急剧下滑，大量企业 资金流断裂，供应链联盟也面临断裂风险。 除此之外还有法律环境、税收政策及汇率政策等给供应链带来的 风险，这些风险主要表现在对供应链的经营目标、资金筹集、投资成 本、市场需求预测以及其他经营管理活动等产生及影响，使供应链的 经营风险增大 7。 。 4.24.2 系统风险系统风险 系统风险是由供应链系统自身构成要素与结构决定的、使供应链 不能有效发挥其功能，并遭受损失的可能性。供应链是有许多独立的 企业主体环环相扣构成的非线性复杂系统。这种复杂性系统尤其独特 的系统动力结构，这种结构的特点决定了系统复杂性和不确定性的存 XXXXX 大学本科毕业论文 17 在，并由此带来了许多潜在风险 8。 4.2.1 “经济人经济人”带来的供应链风险带来的供应链风险 供应链内的一切活动都受到“经济人”的驱动和支配。供应链组织 为了自身利益的最大化，必然会在成本小于收益的情况下，为了追求本 企业的经济利益而牺牲供应链整体的利益。尽管这只是个别企业的个别 行为，但是对于整条供应链来说，这就存在一种巨大的潜在风险。这里 这种对诱发经济人风险的几个关键因素进行分析。 社会责任意识缺乏，产品质量监管不严格 2008年，我国河北省石家庄三鹿集团股份有限公司由于部分牛奶 供应商在牛奶中掺水和三聚氰胺以增加牛奶重量和蛋白质含量，三鹿 公司由于监管不力，产品质量出现严重问题，最终导致十几万婴儿患 病，几百患儿死亡。三鹿集团股份有限公司面临破产、被收购的境地， 五十二年的品牌毁于一旦，最终退出市场。不管是何种性质的企业， 除了自身的经济利益，最重要的就是社会责任意识，只有以社会责任 为己任，以提高人民生活水平为己任，严把产品质量关，才能得到社 会的认可。三鹿及其某些供应商逐利忘本，最终以三鹿为核心的供应 链联盟彻底断裂。 目标不一致 供应链管理强调的是系统整体目标最优化，但是各成员企业都是独 立经营、自负盈亏的经济人，在各自的经营管理过程中，他们总是努力 追求自我目标的实现，甚至不惜损害其他成员和整体目标的实现。 权利冲突 虽然供应链合作伙伴之间是互相依赖的，但这种依赖关系大多是 不对称的，他们在供应链中的地位不同、拥有的权力不等。权力较大 供应链风险及其防范分析 18 者(如核心企业)会运用在价格、库存、渠道、运营、信息等方面的控 制力对其他成员施加影响，从而为自己谋求更大的利益，甚至不惜牺 牲弱小成员的利益。而受到侵害的关键成员或者予以报复，或者干脆 退出联盟，从而可能导致供应链联盟的失败 9。 整体利益与局部利益冲突 供应链作为一个由独立经济利益和市场主体地位的企业组成的一 个复杂系统，当各个节点企业追求自身利益最大化时，它们很难能从 整个系统的高度和立场出发看问题。如在供应链进行业务流程重组时， 需要对某些决策权、资源进行重新配置，使之达到系统整体最优，但 对某些节点企业却可能意味着利益的损失，从而引发他们的阻挠，导 致“系统内耗”现象出现。这种 “内耗”会极大地削弱供应链的整体 竞争力8。 当这些矛盾和冲突的累积结果达到一定程度后，不仅会产生系统 风险，还会诱发其他风险，如供应与物流中断、信息阻塞、管理成本 急剧上升等，严重损害供应链的整体运行效率和安全稳定，最终将可 能导致供应链联盟关系的破裂。 4.2.2 系统瓶颈形成的供应链系统风险系统瓶颈形成的供应链系统风险 管理理论认为，如果一个系统由一连串的环节构成，环环相扣， 则系统的整体强度取决于最弱的一环，而不是最强的一环，这就是管 理学中的“木桶原理” 。这个制约系统整体强度的最弱的一环就是系 统瓶颈，系统绩效的改进取决于 “系统瓶颈”的改进。如若某独家关 键供应商供货能力不足，则该供应商就构成了整个供应链生产能力的 瓶颈，同时也表明该供应链系统结构不合理。在以整体利益最大化为 目标的激励约束机制缺失的情况下，供应链各节点企业仍习惯于凭各 XXXXX 大学本科毕业论文 19 自的实力争夺资源，以谋求自身利益的最大化。结果系统资源配置呈 现出“马太效应” ，系统瓶颈得不到优化，系统绩效得不到改进，甚 至有可能进一步恶化。某一薄弱环节的破裂，就可能给整个供应链系 统带来崩溃的危险 8。 4.34.3 供应链运营风险供应链运营风险 供应链运营风险是指在供应链节点企业的独立经营以及节点企业 之间交流、沟通以及信息传递等过程中产生不确定性因素，从而导致 供应链系统的运行偏离预期目标的可能性。供应链运营风险是由于预 测、决策、协调、指挥及领导等失误或不及时产生的，属于供应链系 统风险内生原因的一部分。它主要包括以下三部分 。 4.3.1 管理风险、财务风险与人员风险管理风险、财务风险与人员风险 1)管理风险 管理风险是指因管理手段失效或运用不当等因素，造成供应链运 行到不到预期目标的可能性。诱发供应链管理风险的因素，除了成员 企业的有限理性外，还有以下重要原因： 利益分配缺乏公平性 供应链中的企业是一个利益共同体，成员企业之间的合作关系是 用利益驱动和维持的，利益分配的主要手段是价格。在供应链整体利 润一定的条件下，某些企业利润的提高，会导致其他企业利润的降低。 一旦企业感觉到没有得到应得的回报，或其他企业从合作中得到了比 自己更多的利益，就会产生不公平感，其合作的积极性必将受到打击， 从而导致消极合作，甚至退出联盟，这种管理上利益分配的不公，增 供应链风险及其防范分析 20 加了供应链系统中断的风险性。 协作与信任危机 供应链中各合作伙伴之间的协调主要是通过战略联盟这种暂时性 安排来实现的，成员企业之间也许有协议，但这种协议不具有法律约 束力，联盟也缺乏监督与惩罚机制，合作成功应主要依赖于相互之间 的信任。但由于各节点企业的独立地位和各自发展目标的不同，存在 既合作又竞争的关系，客观上造成了各节点企业往往进行有限合作， 彼此心存戒备。他们为了自身利益，而竭力抢夺有限的系统资源，动 摇供应链一体化运作的基础，造成了管理的失效，联盟关系受到威胁。 另外，随着供应链规模的不断扩大、地域分布广泛、系统复杂性 增加、核心企业风险协控力不足、整体战略计划不准确、库存与财税 制度缺陷以及风险响应机制不健全等问题，使得整个供应链管理变得 十分复杂和困难，也增加了联盟失败的可能性 8。 成员企业的机会主义行为 机会主义行为指市场主体出于自利动机，用各种投机取巧的办法 来增加自我利益，包括说谎、窃取、蒙骗等。拥有自利动机的供应链 成员企业是否实施机会主义行为及其机会主义行为的程度，取决于其 所处的环境和条件，即机会主义的收入与违约成本之间的差额，差额 越大，成员企业就越有可能违约。供应链成员企业出现机会主义行为 的主要诱因包括信息的不对称和合同的不完全。