（外国哲学专业论文）洛克法哲学思想探究.pdf

中文摘要 约翰洛克( 1 6 3 2 1 7 0 4 ) 作为英国r 十七世纪经验论的集大成者、自 由主义的始祖以及人权思想之父，不同于同时代的古典自然法学派的 代表，他的独特地位吸弓i 我们探究其法哲学思想。 本文从三个方面展开论述洛克的法哲学思想。 首先，对洛克的法哲学思想进行溯源。在这部分中，我们从认识 论、人性论和自然法理论三个角度进行了分析。通过从第一个角度的 分析，我们发现洛克的法哲学思想深受其以经验为基础，试图使经验与 理性相统一而结果又是二者分裂的认识论思想的影响；从后面两个角 度的分析可知，其法哲学思想是在继承前人思想的藩础上的历史发展 的必然。 ， 接着，对洛克法哲学思想的基本内容进行了探究。其中依次提到 了洛克的自然法理论、法权四要素论和法律原则论。洛克的自然法理 论是以批判神学法律思想为前提的，它为资本主义国家和法律制度的 建立提供了合理的基础源于自然法与社会契约的人民主权论。这 种人民主权论体现在其法权四要素论中，因为在洛克看来，生命权是基 点，自由权是根本，平等权是保证，财产权是实质。然而权利需要国家 的法律来保障，因而洛克提出了法律原则论，其中主要提及了法治与分 权两大原则。 综观洛克的法哲学思想：洛克的自然法理论为人民主权的思想提 供了理论基础。源于自然法的生命权、自由权、平等权和财产权四种基 本权利是洛克法哲学思想关注的焦点。在政治社会中，政府和法律都 必须以维护上述四权为目的。为了更好地使法律保护人民的基本权 利，洛克在其法哲学思想中还提出了法治和分权原则。法治明确要求 以为上述四权服务的法律为依据进行统治，并提倡有限政府，反对任何 一l 一 形式的专制统治，而且要求采取民主剞度来保障人民权烈的享有。分 权原则则是为了保障上述法治原则的实施，它是法治原则所要求的有 限政府的具体化。所以这一切都是为了人的生存衣发展。可见，洛克 的法哲学思想蕴涵着深切的人文关怀，体现了对个人价值、人格的关 怀。这在十七世纪是代表着进步的独立、平等、民主和自由的近代精神 的，它促进了资本主义的发展。但是由于洛克的法哲学思想中存在着 保守性和阶级局限性，这使其思想中的理想难以实现，在某中程度上对 人民权益的保护只是一句空话。 最后，我们从自然法理论的发晨、人民主权的现代国家、当今西方 的法治与分权原则、自由原则等方面，分析了洛克法哲学思想对现代民 主国家的积极影响以及存在的不足。 在文章的末尾，我们还提到了洛克法哲学思想对我国法治国建设 所具有的借鉴意义。 关键词：洛克法哲学思想自然法人民主权生命权 法治分权 a b s t r a c t j o h nl o c k e ( 1 6 3 2 1 7 0 4 ) ，t h ef i r s tp r e d e c e s s o ro fl i b e r a l i s ma n d f a t h e ro ft h et h e o r yo fh u m a n r i g h t s ，w h oe p i t o m i z e dt h et h o u g h t so f e m p i r i c i s mi n1 7 t he n g l a n d i sd i f f e r e n tf r o mt h o s er e p r e s e n t a t i v e so f t h ec l a s s i cn a t u r a ll a ws c h o o lo fh i sa g e i ti ss u c hau n i q u es t a t u st h a t d r a w s0 1 1 1 a t t e n t i o nt ot h e i n q u i r y o fh i st h o u g h to fp h i l o s o p h yo f r i g h t s t k st h e s i sd e v e l o p si nt h ef o l l o w i n gt h r e ep h a s e s f i r s t 。w et r a c eb a c kt ot h es o u r c e so fl o c k e st h o u g h t0 fp h i l o s o p h y o fr i g h t i nt h ep a r t ，w ea n a l y z ei tf r o mt h et h r e e a n g l e so fe p i s t e - m o l o g y 、t h et h e o r yo fh u m a nd a _ c l 】工_ e a n dt h ed o e t m eo fn & t l l r a lh w t h r o u g ht h ea n a l y s i sf r o mt h ef i r s ta n g l e ，w ef i n dl o c k e st h o u g h to f p h i l o s o p h yo fr i g h t i sd e e p l yi n f l u e n c e db yh i st h e o r yo fk n o w l e d g ew h i c h i sb a s e d0 1 3 e x p e r i e n c ea n dt r i e st oi n t e g r a t ee x p e 缸e n c ew i t h ，目琏0 n w h i l er e s u l t i n gi nt h es e p a r a t i o no ft h e m t h r o u g ht h ea n a l y s i sf r o mt h e o t h e rt w oa n g l e s ，w ef i n dh i st h o u g h to fp h i l o s o p h yo fr i g h ti sa ni n e v i t a b l eo u t c o m eo ft h ed e v e l o p m e n to ft h et h o u g h to fh i sp r e d e e e s s o r s s e c o n d l y ，w em a k e a i li n q u i r yo f 也eb a s i cc o n t e n to fl o c k e sp h i 一 1 0 s o p h yo fr i g h t i nt h ep a r t ，l o c k e sd o c t r i n eo f n a t u r a ll a w 、t h et h e o r y o ft h ef o u rk e ye l e m e n t so fr i g h ta n dt h et h e o r yo fr i g h tp f i n e i p l e sa r e a n a l y z e d l o c k e sd o c t r i n eo f1 1 a t i 缸l a w ，w i t ht h ec r i t i c i s m o ft h et h e - o l o g i c a ll a wt h o u g h t s a si t sp r e r e q u i s i t e ，p r o v i d e sr e a s o n a b l e 蛐f o rt h e e s t a b l i s h m e n to ft h e c a p i t a l i s ts y s t e m o fs t a t ea n di n s t i t u t i o no fl a w t h e b a s i si st h et h e o r yo fp o p u l a rs o v e r e i g n t yw h i c hc 。0 暖【e sf r o mn 纠嘶ll a w a n ds o c i a lc o n t r a c t t h et h e o r yo fp o p u l a rs o v e r e i g n t yi se m b o d i e di nt h e t h e o r yo ft h ef o u rk e yd e m e n t s o fr i g h t ，t h a ti s ，t h er i g h td fl i f ei st h e c o r n e r s t o n e ，t h er i g h to fl i b e r t yi st h ee s s e n t i a l ，t h er i g h to fe q u a l i t yi s 一3 - 一 t h eg u a r a n t e ea n dt h er i g h to fp r o p e r t yi s t h es u b s t a n c e a n da l lt h e r i g h tn e e d st ob ep r o t e c t e db yl a w so fs t a t ea n ds o c i e t y s ol o c k ep u t f o r w a r dt h et h e o r yo f r i g h tp r i n c i p l e si nw h i c h t h er u l eo fl a wa n dd e c e n t r a l i z a t i o na r ed i s c u s s e d o u t l i n i n gt h eb a s i cc o n t e n t so fl o c k e st h o u g h to fp h i l o s o p h yo f r i g h t ，w ec a nd r a wt h a ti th a sd e e pc o n c e r n 而t hp e o p l e t l i sc o n c e r ni s d i s p l a y e di nt h ed e e n c eo fp e o p l e sf o u rr i g h t s ，t h a ti st h ef i g h to fl i f e 、 l i b e r t y 、e q u a l i t ya n dp r o p e r t y i nt h ep o l i t i c a ls o c i e t y ，t h eg o v e r n m e n t a n da l lt h el a w ss e r v ef o rt h e s er i g h t s t h er u l eo fl a w a n dd e e e n t r a l i z a 。 t i o n ，t h et w om a i np r i n c i p l e so fl a w ，a r ed e s i g n e dt om a k el a w so o n v e n i e n tt od e e n dp e o p l e sr i g h t sa n di n t e r e s t s b u ti t sc o n s e r v a t i v e n e s s a n dl i m i t e d n e s ss e to b s t a c l e st or e a l i z ei t si d e a l 1 飞i r d l y ，b a s e do nt h ea b o v e m e n t i o n e dc o n t e n t ，w ed e m o n s t r a t e t h ei n f l u e n c ea n d d e i c i e n c yo fl o c k e st h o u g h to fp h i l o s o p h yo fr i g h tt o m o d e ma n dc o n t e m p o r a r ys t a t e sb ya n a l y z i l l gt h ed e v e l o p m e n to ft h e d o c t r i n eo fn a t u r a ll a w ，m o d e ms t a t es y s t e mo ft h ep o p u l a rs o v e r e i g n t y ， c o n t e m p o r a r yw e s t e r np r i n c i p l eo ft h er u l eo fl a wa n dd e c e n t r a l i z a t i o n a n dt h ep r i n c i p l eo ff r e e d o m a t 也ee n do ft h i st h e s i s ，w em e n t i o nt h es i g r l i f i e a n c eo fl o c k e s t h o u g h to fp h i l o s o p h yo fr i g h tt oo u rc o u n t r y 8c o n s t r u c t i o no ft h er u l e o f l a w k e yw o r d s ：l o c k e t h et h o u g h to fp h i l o s o p h yo fr i g h t st h e l a wo fn a u j z e p o p u l a rs o v e r e i g n t y t h er i g h to fl i f et h er u l e o fl a wd e c e n t r a l i z a t i o n 4 上_ - l 一 刖罱 约翰洛克( j o h nl o c k e ，1 6 3 2 1 7 0 4 ) 是英国著名哲学家，他出生于 一个律师家庭。1 6 5 2 年，2 0 岁的洛克进入牛津大学的基督教会学院， 学习哲学、化学、物理、医学。1 6 6 6 年，洛克结识了艾希利勋爵( 英国资 产阶级革命时期辉格党领袖) ，并成为他的秘书、顾问和私人代表。洛 克经常和艾希利勋爵在一起讨论社会现实政治问题，深受其政治思想 的影响。1 6 8 3 年，即斯图亚特( s t u a r t ) 王朝末期，为逃避王朝的迫害， 洛克随艾希利勋爵避居荷兰，直到1 6 8 8 年祖国发生“光荣革命”( g l o r i o i l s r e v o l u t i o n ) 后才返回英国，并在新政府中担任职务。洛克一生经 历了英国革命时期一系列重大事件，他的哲学、政治法律思想就是在吸 取革命经验的基础上提出的。在流浪的期间，洛克完成了其主要的政 治学、法学论著政府论( t w ot r e a t i s e so fg o v e r n m o a l t ) 和哲学论著 人类理解论( a ne s s a yc o n c e r n i n gh u m a nu n d e r s t a n d i n g ) 。这两部 著作反映了洛克的世界观和政治态度，而洛克的世界观和政治态度的 形成深受他这种不平常的经历和社会关系的影响，现实的生活促使洛 克成为新兴资产阶级的法律思想家。他的法律思想是为立宪君主制和 相应的法律制度提供理论根据的，反映了十七世纪英国革命的历史特 点和资产阶级当时的需要。但他因此而成为经验论的先锋，“光荣革 命”时期资产阶级民主派主要的政治法律思想家，近代古典自然法学派 的杰出代表；西方自由主义鼻祖以及人权思想之父。这样的独特地位 使我们有必要作番系统的研究。但限于篇幅，本文主要集中于他的法 哲学思想及其中蕴涵的人文关怀。所以我们试图系统地研究洛克的思 想。但由于我们注意到洛克法哲学思想中蕴涵的人文关怀，所以就想 以此为契机展开对其法哲学思想的研究。 洛克的法哲学思想基于那个时代又超越那个时代，其中蕴含着深 刻的主权在民的思想，体现了他对人的生存的真正关注，这吸引着我们 一】一 探索潜藏在洛克法哲学总想中的认识论根源。过去对洛克思想的研究 一般集中在他作为经验论代表而作的人类理解论，或主要集中在其 作为法学家、政治思想家所作的政府论，对这两大著作分剔研究的共 性，也激发我们尝试走一条中问的道路，即结合两者对其法哲学思想进 行研究。以认识论根源作为突破口的横向联系，又引导我们从纵向人 性论发展的角度及自然法理论本身发展的逻辑来分析洛克法哲学思想 形成的原因。对原因的分析是为了较全面地发掘洛克法哲学思想内容 中的合理之处，即在对洛克法哲学思想的渊源进行研究之后，接着展开 对其法哲学恩想内容的探究。在这一部分中，我们将发现他对人的基 本权利的关注，其中，生命权是基点，自由权是根本，平等权是保证，财 产权是实质。最后将就其法哲学思想对西方近现代民主国家的影响进 行分析，使我们更好地认识其思想对当时的意义以及对现今的借鉴作 用。当然，洛克的法哲学思想并不是十全十美的。由于时代的局限惶， 它有其自身的缺陷：因而在对其思想的积极方面进行吸取的同时也必 须摒除其消极方面的影响。总之，本文从洛克法哲学思想溯源、洛克法 哲学思想的基本内容以及洛克法哲学思想的影响三个大的方面来展开 对洛克法哲学思想的探究。 一、洛克法哲学思想溯源 对任何一种理论的研究都必须探究其根源，寻找创建该理论的原 因，而每个人的思想又首先是受其世界观、人生观影响的。由于这属于 哲学认识论方面的问题，因此，我们首先探究的是洛克法哲学思想的认 识论方面的基础，进而探究其他原因。 ( 一) 经验论的认识基础 洛克是英国经验主义哲学的杰出代表，在认识论上，他因提出“白 板说”而成为经验主义的集大成者。洛克“白板说”的提出是以批判天 赋观念论为前提的。洛克认为没有任何天赋观念论，由此他提出了其 “白板说”。他认为人的心灵是块白板，“上面没有任何记号，没有任何 观念”。 1 3 任何观念、知识都是起源于经验的，只有通过经验才会产生观 一2 一 念。洛克强调说：“我们的一切知识都是建立在经验上的，而且最后是 导源于经验的。” 2 j 洛克还说道：“所有的确定知识亦就以经验为限度 的。”l 3 0 而经验主要来源于因外物刺激而产生的感觉，另外它还来源于 “心灵活动”的反省。在洛克看来，人虽没有天赋的观念，但有天赋的认 识能力。这种能力是观念、知识生成的必要条件。洛克说：“人们只要 运用自己的天赋能力，则不用天赋印象的帮助，就可以缛到他们所有的 一切知识。”【4 0 但这种能力只是一种没有任何规律的抽象，它全靠感官 从外面输送对象给人造成的感觉和对此进行现成的归纳、抽象、概括雨 获得观念的。可见，观念的产生既是后天的，同时又需要理性的能动作 用。在此基础上洛克阐发了其认识论的一些基本概念：感觉与反省、筒 单观念和复杂观念说、“名义本质”和“实在本质”说、第一性的质和第二 性的质等等。 在对这一系列概念的论述中，洛克一方面有力地批驳了“天赋观念 论”，提出了认识起源于感觉经验而坚持了唯物主义路线；另一方面又 强调心灵能够通过理智能力，“注意”自己的各种活动及其方式产生“反 省的观念”，能够获得脱离外界事物“原型”的第二性钓质曲观念，能够 对观念进行抽象、比较、组合构成复杂观念，这些显示了人类理性的能 动作用。洛克这种既重经验又不忽视理性钓经验论确显地不葡于霍布 斯的感觉经验论。因为在霍布斯那里，他只是立足于自然物体的机械 运动来建立宜己昀认识论。因此，他对理性的认识也只是基于机械的 运动，理性思维和推理被看成是符合于机械运动的名称符号的简单“加 减运算”。在霍布斯那里，理性观念就只是毫无实际内容的符号、工具。 理性在此因纯粹抽象、感性直观化而没有了任何独特的能动性。 洛克试图一方面用笛卡尔“我思”的能动性克服霍布斯的机械论， 另一方面又坚持在经验论的原则下，结合理性的能动性，着眼于对人的 心灵活动进行科学分析，以证明理性的力量。在这方面，他无疑比霍布 斯前进了一大步。这是认识论上的一个“大胆革新”。【5 j 以往的宗教哲 学把自然人格化、神化，认为人的一切力量来自神，人的观念是天赋的， 人受神的主宰，神是生活的中心，这样便使凡俗的生活显得不大重要。 而洛克则独特地认识到了人作为认识主体的巨大能动性，相信人类有 能力对外界做出正确的认识。这说明洛克的哲学实现了认识论的转 向。这种转向起着承前启后的作用，使西方近代哲学进入以人为中心 的繁荣时期，并由此过渡到了法国古典哲学那种把世界观问题全部人 本化的哲学时期。【6 洛克在认识论方面关注人本身的能力，表现了他从 关注变幻着的自然转向对人- 9 自然阃关系的关注。当然这里的自然指 的是经验自然即与人的生活相关的经验。 洛克的这种认识方式也体现了他开始看到了人与自然之间的互动 关系，在征服自然的过程中反映了人的主观能动性和意向性。从人的 认识能力来认识当然，一反以往只关注自然的变化，而不考虑人为的因 素在自然中的影响。洛克的经验唯物主义反映论表明他改交了对社会 存在与社会意识之闻关系的片面理解，他不仅看到了社会存在对社会 意识的决定作用，而且看到了社会意识对社会存在的能动作用，并且以 这种方式来认识人与自然之间的关系。这决定了洛克在他的法哲学思 想中关切人自身的生存，注重理性的作用。 具体地来说，这种认识方式在洛克的法哲学思想中是这样表现出 来的：从一方面看，洛克在认识论上以经验论为原则，注定了洛克在阐 述其法哲学思想以自然状态为出发点时确认其可信性。洛克曾以美国 印第安人作为这种状态的例证。在“自然状态”( t h es t a t eo fn a m r e ) 下的人，具有感性的经验。从另一方面看，洛克在认识论上重理性的作 用也在其法哲学思想中体现出来了。在洛克的法哲学思想中的“自然 状态”，是指人类所处的一种有理性的完备无缺的自由和平等状态，却 并非是放任的状态，更不是敢对的毁灭的状态。这种状态有一种为人 入所应遵循的自然法对它起着支配作用：“理性( r e a s o n ) ，也就是自然 法( t h el a w o fn a t u r e ) ”。【7 】自然状态中理性的指导作用，与洛克在认 识论上虽然以经验论为原则，但也不忽视理性的作用一脉相承。洛克 认为理性终究是高于一切的，他说：“在任何事情方面，我们都必须以理 一4 一 性为最后的判官和指导。”【8 】他还说道：“信仰也是建立在最高理性上的 一种同意。”l 9 0 可见，洛克明确主张知识的最终起源本质上亦包含理性， 这也决定了洛克同其他同时代自然法学家之间的不同。这表现在洛克 认为从自然状态进入社会状态是人们理性选择的结果。这种理性能力 并不是上帝赐予人类的，而是人类自身拥有的一种“天赋”，它高于上帝 和信仰。洛克曾宣称：“理性应是我们最高的法官，应当指导所有事 物”，【1 0 而且“启示是必须为理性所判断的”。 1 1 其实，洛克在其认识论 和法哲学思想中的理性精神，i ；| ；源于古希腊时期人们对宇宙秩序的理 性探求。正是这种理性精神在十四世纪的复兴，引导着近代西方资产 阶级的革命。理性精神一直是资产阶级自然法理论的基本内核。因 此，洛克在其法哲学思想中强调理性的作用乃是历史发展的必然。 洛克试图使理性与( 自然) 经验相统一的认识论，虽然可以说在当 时是一个“大胆革新”，但也没有达到预期的目的，洛克并没有辩证地解 决经验与理性之间的关系。 这主要是因为洛克虽是一个经验主义者，坚持承认唯物主义的经 验论，认为知识的最终来源是经验，但他没有把认识起源于感觉经验的 唯物主义贯彻到底。这就是说洛克的唯物主义哲学中夹杂着唯心主义 的成分。这表现在两个方面：第一，洛克把经验分为外部经验和内部经 验两种。他所讲的外部经验是指客观世界的事物对人类的感觉器官发 生作用的结果。他把这种经验又叫做感觉。在这里，洛克是唯物主义 的感觉论者；而他所谓的内部经验就是指“心灵的本身活动”m j ，他把 这种经验叫做反省。这样，洛克就把感觉和反省并列起来，认为反省像 感觉一样是认识的一个独立源泉。洛克由此陷入了二重经验论，他不 懂得反省的观念的东西是基于感觉经验的。在这里，洛克不仅是唯心 主义的，而且在方法论上是非此即彼的形而上学。因此，洛克在认识论 上陷入了二元论。第二，洛克把客观事物的质分成两类，即第一性的质 和第二性的质。在这里，他唯物主义的不彻底性、妥协性表现得更为明 显。据洛克说，第一性的质是指客观事物的凝性、广袤、形相、运动、敷 一5 一 目等性质，他认为这种性质是不以人的知觉为转移的客观存在，不会随 着事物的变化而消失的，是永远不会和物体分离的。第二性的质是指 事物的颜色、声音、气味、滋味等性质，它们是借物体中微细部分的体 积、形相、组织和运动表现于心中的，是主观的，不是物体本身所具有的 东西，而是借第一性的质在认识主体中产生各种感觉的那些能力。从 这里可以看出他认识论上的唯心主义性质。因为在他看来，如果没有 用眼睛来看，那么草就不是绿色的。 另外，他一方面肯定感觉、经验，相信有物质和精神实体的存在。 他明确提出：“感觉使我们相信有凝固的、扩延的实体，反省使我们相信 有能思想的实体，经验使我们相信两者底存在，并且使我们相信，一种 有能力来借推动力运动物体，另一种有能力来借思想运动物体，这是不 容怀疑的。” 1 3 另一方面他又认为我们不能认识物质和精神实体的宾 正本质。他说：“事物底内在组织和真正本质，则我们是不知道的，因为 我们根本没有达到这种知识的官能。” 1 4 这样，在他的学说中总会出现 矛盾。他肯定“上帝”、“物质实体”的意义，然而它们其实都违背了经验 论原则，但洛克自己却没有意识到。这是由于他陷入了狄隘的经验论。 因此，洛克在把外界事物的质分为“名义本质”和“实在本质”时，他认为 我们只能认识用语词名称表示的事物的“名义本质”，面对其“实在本 质”，我们是不知道的，“实体只是假定，并不是认识的支撑物”。u 5 洛克认为理性是不需要经过复杂的过程，只要以感性为出发点，感 性认识到理性认识就是简单机械地去掉其特殊性，经过概念的抽象，通 过保留共相就可以产生。洛克正是因为没有真正理解感性认识如何上 升到理性认识，所以，在其认识论中总是产生矛盾。在洛克眼中，所有 不经过感官经验的东西都是天赋的，是不真实的。但是，他的天赋的理 性抽象却又违背了这个原则。 这种矛盾性也体现于洛克的法哲学思想中。正因为洛克在认识论 上动摇于唯物主义和唯心主义之间，使其在法哲学思想中也表现出了 动摇性和不彻底性。他认为自然法是人类理性，却又认为自然法是上 6 帝的意志；反对专制统治，提倡法治社会，却又允许君主有特权；主张行 政机关必须执行立法机关制定的法律，却又认为行政机关可以违反法 律自由裁量。他认为人为法必须以自然法为准绳，而人为法则是社会 行为的准则。但是他同时承认，当法律失效时，人们可以求助于上帝。 上帝是人们无以经验的，诉诸它是违背其经验论原则的。然而洛克没 有认识到，它只是人类具有理性的结果，这使其法哲学思想保留了神学 的印记。( 当然这里的神已不是人格化神而是自然神，它只是抽象的人 类理性选择的结果，即把人类理性提升到抽象神的地位。这将在本论 文的第二部分具体论述。) 洛克认识论方面的特征使得他的法哲学思想关注现实的经验的人 的基本权利，而且具有理性能动性的人除了关注自身的权利之外，还意 识到对别人权利的尊重也是为了更好地保护自身权利。这实际上已完 全不同于霍布斯的仅仅出于自己生存的纯动物性的自保。 这是从横向的角度探究了影响洛克法哲学思想的根源，而洛克这 种经验认识论中试图使经验自然与理性统一的倾向，也在其人性论的 思想中体现出来了。因此，这又促使我们从纵向的角度来考察人性论 的发展。 ( 二) 人性论的必然发展 在古希腊早期，先哲们开始以人类特有的理性能力向自然的绝对 统治地位宣战。因此当时的哲学形态表现为自然哲学，自然哲学由此 而成为哲学理性的最初形态。在这种哲学形态下，哲学家们关心的主 要问题是本体论，即宇宙的始基是什么，关心的是外在变化的自然，不 太关心人。但是就是在这种以探究自然的本原为主流的古希腊自然哲 学中也有附带的人性研究。 古希腊“智者”的第一个著名代表人物普罗泰戈拉，针对巴门尼德 把理性思想绝对化为外在客观本质，而完全贬低人的感性经验的理论， 最早提出了“人是万物的尺度”，从而使哲学开始关注到现实的经验的 人，把哲学研究的重点从外部世界转向对人自身的内心世界的研究，转 1 向对伦理道德方面的研究。另外，智者还因把人从城邦的附属品提高 到人是高于城邦的万物的尺度而开创了个性解放的先河。这些对人的 思想解放，发现人自身的价值，发展个人的才智和力量都起了重大的作 用。但是，智者的论说易于导致相对论和怀疑论的出现。后来，苏格拉 底就针对智者的相对论倾向提出了知识即美德，也就是说，他认为，人 依靠智慧能够从具体个别的事物中，认识一般共同的善，人们只有有了 这种普遍的知识，才会自觉地合乎道德而行动。苏格拉底的这种道德 观体现了其人性论。他完全把人的欲望和物质利益从道德中排除出 去，只讲理性在道德中的决定作用，这是基于其对人性论的看法。在苏 格拉底的眼中，人的本性是理性。人最重要的是关注自己的灵魂，而不 要去追求财富和荣辱等身外之物。这一思想后被其学生柏拉图继承和 发展了。他把苏格拉底的善发展为“理念”，认为它不仅是道德的本源， 而且是万事万物的本源。他为此提出了“灵魂三部分说”作为其创建伦 理道德思想的基石。他认为人的灵魂是由神创造的，它先于万物，先于 人的肉体而存在，灵魂是不朽的。它是由理性、激情、欲望三部分构成 的。这三部分有高低之分，其中，理性居于统帅和支配地位，人的情感、 意志是理性的附属物。因而柏拉图认为国家是扩大了的个人，相应于 灵魂中的三部分，它也由统治者、卫国者、农民和手工业者三部分构成， 也有等级之分。他们的地位、职能及相互关系同灵魂中的三部分相一 致。很明显，正如黑格尔曾指出的，柏拉图理想国的基本特征，“其主要 是压抑人的个性”。【1 6 柏拉图把人的本质看成是理性的人性论是以其 “理念论”为基础的。在柏拉图那里，理念被抽象化为客观存在。后亚 里士多德看到了其老师柏拉图的“理念”只是抽象的形式，具有主观先 验性、抽象性、片面性。为了追求真理，他试图对它进行一番改造，他用 “目的论”、“动力因”来充实它，这也确实深化了理性的内涵。但与此同 时，亚里士多德又因认为理性的目的性归根结底是服从神的日的性从 而保留了那个具有最高普遍性和至善的神。在这里，亚里士多德把理 性发展到理性神学。这种理性神学后来经过斯多葛学派、新柏拉图主 义而与基督教神学合流，并成为支配整个西欧封建社会时期占统治地 位的经院哲学。 在经院哲学下，哲学是神的奴婢，人完全消极被动地听任命运和神 的安排。与此相适应，出现了欧洲中世纪的原罪性恶论，主张禁欲。它 要求人们弃绝一切欲望，抛弃一切现实的物质利益，追求来世的幸福。 随着封建专制制度而产生的人性邪恶的“原罪说”，是为封建教会专制 统治服务的思想工具。从人性探索的角度看，“原罪说”主要把人的情 感、欲望看成人性，而且认为它们可能将人引向罪恶，于是就把人的欲 望等同于罪恶。这种看法是完全错误的。人的欲望是人从事各种社会 活动的内在驱动力。在社会生活中，人的欲望可以推动人们从事维持 社会存在和推动社会发展的各种生产性、创造性的活动，也可以推动人 们去干一些损害他人和社会的罪恶活动，究竟人的欲望推动人从事怎 样的活动，关键在于一定社会现实和各种生产关系将入塑造成或教育 成什么样的人。把人的欲望等同于罪恶，宣扬禁欲主义，这是对人性的 严重压抑和束缚，把人性“原罪化”会扼杀人自由发展的机会，也会抑制 人们进行创造性的活动，从而阻碍社会的发展。当时由于宗教处于主 宰地位，主宰着人的生活，因而“原罪论”在当时得以暂时兴盛。中世纪 社会发展缓慢就不同程度地反映了这种人性论的不合理。然而历史前 进的车轮是无以阻挡的。这种阻碍社会发展的“原罪论”必然会被历史 抛弃。在文艺复兴运动中，人类理性出现了巨大的觉醒。理性不再是 属神的，而真正成为人的东西。文艺复兴时期的人文主义者开始呼唤 理性、人性和人的自由。为反对封建神学的禁欲主义人性论，他们主张 以人为中心，反对以神为中心，提倡自然人性论，颂扬人的伟大，以人性 反对神性；提倡尊重人的尊严，主张个性的自由发展；提倡人人平等，反 对封建等级制度，反对中世纪的禁欲主义，强调感性的享乐和现实的物 质利益，对宗教神学进行了猛烈地抨击。这里的自然人性论是指人的 “自然本性”，即把理性、个人自由和追求个人幸福看作是人类普遍的、 永恒的本性，也就是要求人格的独立与尊严、意志自由和对个人幸福的 一q 一 追求。它认为人的本性不是邪恶的，而是善良的，这与中世纪的“原罪 论”是针锋相对的。他们并且论证了人们要求摆脱封建束缚，追求自 由、幸福的愿望是合理的。 到了近代，新兴的资产阶级为了反对封建专制的需要，要求自由、 民主、平等的呼声越来越强烈，他们宣扬人的自然欲望与理性。近代思 想家们不仅认识到人是一种理性的存在物，而且也是一种作为生物而 存在的存在物。因而他们看到了人的自然本性，即人人普遍共有的自 我保存、自爱，注重自身利益，追求肉体快乐的自然本性或本能。他们 的独特之处在于不仅认识到人的自然本性，而且指明这种本性是合理 的、不可压抑的。更为重要的是他们还从价值的角度对人的自然本性 进行了充分的肯定，乃至热情地讴歌和颂扬这种本性，认为这种人性是 社会发展的出发点和目标之所在。在他们看来，入的自然本性是历史 发展的源泉与动力，这种本性的实现则是历史发展的日标。 在资产阶级革命时期，要求民主、自由、平等的呼声不断增强。近 代的思想家们还进一步将人的自然本性确定为人的现实的自然权利， 一种与生俱来的神圣的权利。荷兰的资产阶级启蒙思想家格劳修斯 ( 1 5 8 6 1 6 4 5 ) 认为人在进入社会之前处于一神“自然状态”，在这种状 态下，人们都是平等和自由的。霍布斯( 1 5 8 8 1 6 9 7 ) 同样也提出了“自 然状态”说，但他认为在这种状态下，入与人是一种敌对关系，“人对人 像狼一样”。洛克针对霍布斯的这种“自然状态”，提出了一种与之截然 不同的“自然状态”，在这种状态下，人与入之间是一种和谐、平等、友好 和互助的关系。尽管他们对自然状态的设想并不一样，但都是为了从 人的自然本性中推论出人的自然权利。这种自然本性则成了资本主义 制度和人的自由、平等权利的价值源泉和合法性基础。 格劳修斯把神从人的道德生活中排除出去，这从根本上否定了道 德来源于神的宗教伦理观。由此，格劳修斯提出了人有过社会生活的 本性，这种本性就是指“理性”，这种理性是人与生俱来的，不是来源于 神的。因此，格劳修斯通过这种人性观否定了封建神学的至上地位，从 一1 0 而为人性的解放提供了条件。但是，他的这种人性观不是从现实的人 出发提出来的，雨是从人的天性推出的。因而这种人性论是抽象的。 理性由此也具有明显的抽象性。 霍布斯则从感性的人出发，提出了人性即自我保存的欲望。他认 为人人是平等的，平等的人为了保护自己就会造成彼此侵犯的恐惧不 安状态。为了避免相互侵犯，只有遵循人类理性提出的为了谋求和平 生活必须遵循的自然律。为了使人人都遵守自然法而过和平的生活， 人们必须订立契约，建立国家，把自己的自然权刹交给统治者。霍布斯 从唯物主义的感觉论的角度论证了人的本性是自私的，仅仅是为了自 保。因为在霍布斯这里，理性仅仅是出于自保的需要，这就同动物出于 自我保护的本能没有什么本质的区别，入的理性在此就失去了其应有 的意义，这因此也就贬低了人。这是霍布斯由于过分强调感觉，把理性 化为机械运用的结果。 洛克吸收了格劳修斯认为人生来具有理性的说法。因此，他在考 察人性时也注重人的理性。但是洛克突破了格劳修斯只是从人的天性 来推出人性的作法，他从现实的人出发来考察人性。洛克同霍布斯一 样从感觉经验的角度来考察人性，提出了人的本性是趋乐避苦，追求个 人幸福，加入社会也是为了更好地实现自身的快乐。于是洛克提出了 功利主义的快乐主义伦理道德规范。但在洛克看来，人是自私的，那却 是一种合理的自私。他毕竟改造了霍布斯的利己主义。因为在洛克看 来，人不仅是感性的动物，而且是有理性的追求幸福的存在物。在理性 的指导下，人会自由地实现其追求最大幸福的本性。洛克的这种理性 同以往的理性不同，他强调的是经验现实的每个人的理性。因而洛克 在其法哲学思想中也注重人的个体独立、自由、平等。 正是基于这样的人性论，洛克的法哲学思想蕴涵着主权在民的精 神，表现了对人们基本权利的关注，体现了其思想的人文关怀。 这种人性论的发展进而与自然法理论的发晨密切相关，因为每种 自然法理论的提出是有其人性论的基础的。为了更好地探究影响洛克 一1 1 法哲学思想的因素，最后必须了解自然法理论的发展。 ( 三) 自然法理论的逻辑演进 洛克是古典自然法学派的杰出代表之一，自然法理论是其全部政 治法律思想的根本依据。为了研究洛克的法哲学思想，不可避免地要 考察自然法理论本身的发展脉络。他的理论是以往自然法理论的必然 的逻辑演进。 自然法学说几乎贯穿于整个西方政治法律思想发展的过程中。 “自然法”这个术语最早出现在古希腊思想家中。他们首先用来指万事 万物之间的秩序和规则，但把自然法作为一个比较明确的概念，并以此 建构一种学说则是始于斯多葛学派。该学派主张理性支配着整个宇 宙，而人作为宇宙的一部分也受理性的支配；自然法是一种宇宙理性， 也代表着人类理性，它是永恒不交的，普遍地统辖着万事万物。到了罗 马共和国时期的西塞罗发晨了自然法的概念，他用自然法来论证“万民 法”。他认为自然法具有高于一切人类社会之法的权威，是衡量一切人 定法的唯一标准，并且具有普遍的和永恒的性质。他还认为正义是自 然法的原则，一切法律都源于这个原则。不过在罗马帝国末期，自然法 的理性基础被基督教教义所取代，自然法成了基督教的工具。到了中 世纪，自然法成为上帝的法律的代名词，理性是上帝赋予人类的特殊本 能。托马斯阿奎那为自然法披上了一件神学外衣。他把法分为永恒 法、自然法、神法和人法四种法。其中的自然法是永恒法的一部分，永 恒法是不变的神法，又是一切法律的源泉，而自然法本身和人法则是变 化的。到了资产阶级革命时期，新兴资产阶级提出了不同于古代和中 世纪的自然法理论，其特点是，以理性为渊源的自然法是不可动摇的道 德准则。自然法理论进入到古典自然法阶段，自然法不再具有神学的 特征，它完全建立在人类理性的基础之上。从此以后，西方的法律思想 摆脱了宗教神学的影响，自然法由此而成为新兴资产阶级反对封建专 制制度及其整个封建意识形态的工具，并成为确立资产阶级法律制度 的理论前提，并为资产阶级崭新的法学理论的产生奠定了基础。所以， 一1 2 古典自然法在西方法律思想史上是一个重要的转折点。 从格劳修斯到霍布斯再到洛克的古典自然法学说，是对早期斯多 葛学派的自然法思想作了相当改造的结果，使其表现出更加强烈的世 俗倾向，使其从维护古代奴隶主阶级和中世纪封建主阶级的理论工具 变成为资产阶级的利益和权力作辩护的理论武器，从总体上改交了法 的特征，并因而发生了由一般的法则( 永恒法) 向特定的法律转化的倾 向。 资产阶级古典自然法学的创始人格劳修斯，他恢复了早期斯多葛 学派关于自然法与人类理性相一致的说法，力图把自然法从封建神学 的桎梏下解放出来。他以自然法为依据批判神权政治和封建专制，把 自然法和资产阶级的人权要求结合起来，为资产阶级革命提供了先进 的思想武器。 格劳修斯的自然法思想是在尼德兰资产阶级革命在北部取得胜 利，北方组成了荷兰共和国，摆脱了西班牙的殖民统治和尼德兰的封建 专制政权的压迫，促进了科学文化繁荣的情况下发展起来的。格劳修 斯是共和制的支持者，是传统的人文主义和宗教自由的捍卫者。人文 主义的特征是个体主义，人文主义者主张用人的观点、理性的观点，而 不是用神的观点、教义的观点考察一切。格劳修斯主张用人的“本性” 或“理性”来阐述自然法，他认为自然法是基于人类需要过社会生活的 人性，与上帝没有必然的联系。上帝固然可以给人以启示，但在自然理 智方面是与一般的人没有差异的，即使没有上帝，人类自己的理性也能 做人的行为的向导。这与中世纪用神的观点来阐述自然法是直接对立 的，与古罗马法学家以自然理性解释自然法则既有联系又有区别。古 罗马的自然法思想是为了促进自由民之间的平等和贸易发展，资产阶 级启蒙学者的自然法论是基于商品经济的平等观念发展面来的，二者 在思想内容上也有本质区别。资产阶级的自然法反映了以新兴资产阶 级为旗手的欧洲文艺复兴运动反对封建束缚，要求自由和个性解放的 斗争。 一1 3 格劳修斯认为自然法来自人类理性，正是理性把人与动物区分开 来。从理性的角度格劳修斯给自然法下的定义是：“自然法是真正理性 的命令，是一切善恶的标准。”【1 7 他并且认为自然法是永恒的、不变的， 为人人所共有，不为某一民族所独占。上帝也受自然法的支配，自然法 高于神。他认为自然法是人类理性的基本原则，任何与这种原则相符 合的行为则是道义公正的行为，反之则是罪恶的行为。人定法应符合 自然法的基本原则。他说：“上帝自己不能使二加二不为四，所以也不 能把理性上认为是恶的变成善的。眦1 8 】他承认自然法和自然权利是上 帝创立的，但归根结底是产生于人类的理智而没有意志成份。因此，他 赞成亚里士多德对法律的分类，把法律分为两大类，即自然法和入定 法。前者的特征是理性，后者的特征是意志。格劳修斯又把人定法分 为国内法和国际法。关于自然法与它们的关系，洛克首先提及的是自 然法与国内法的关系，他认为国内法是由于意志，由于契约而发生的义 务，而契约的效力却是从自然法而来的，所以国内法归根结底是由自然 法产生的。关于自然法与国际法的关系，他认为，国际法是从共同的契 约产生的，是自然法在国际关系上的运用，也是源于自然法的。又因为 自然法是从理性出发的，所以，一切法律的渊源都是理性。根据格劳修 斯上面的说法可以推出封建制度和封建法是违反人的理性、违反自然 法的，是非正义的。因此，格劳修斯的自然法理论成了新兴资产阶级维 护资本主义私有制，反对封建制度，反对宗教迫害的思想武器。 根据自然法理论，格劳修斯提出了