（产业经济学专业论文）重庆市工业利用后发优势实现升级的对策研究.pdf

重庆大学硕士学位论文中文摘要 摘要 随着经济全球化进程的加快，世界经济趋向于某种程度的一体化，一场以发达 国家为主导的产业结构升级在世界范围内展开。重庆工业要在全球化中立住阵脚， 就必然要求工业国际竞争力的升级和工业结构的升级。本文从分析重庆市工业的 发展现状入手，注意到重庆工业虽然与先发国家和地区相比，有着很大的差距， 但正是这种差距使我们又具有了先发国家和地区所没有的落后者的优势。关键是 我们要如何发挥出这种后发优势，防止陷入后发优势悖论之中。在分析了国际上 几个后发国家和地区工业化进程后，结合重庆市工业发展的实际情况，笔者对如 何发挥后发优势实现工业升级，探寻出一条科学而可行的新路子。 本文拟运用理论与实证相结合的研究方法，用后发优势理论探讨重庆工业的 后发优势所在，并对重庆工业如何利用后发优势实现工业升级的方法和途径提出 了对策建议。 全文共分为六个部分： 第一部分：绪论。主要分析了提出重庆工业利用后发优势实现升级的现实背 景，及研究目的和研究方法。 第二部分：为了对“后发优势”的内涵有一个科学的把握，将“后发优势”从 概念、内容及表现加以阐述，并指出后发国家的后发优势只是一种可能性，缺乏 自主的技术创新体系将使后发优势转变为后发劣势，陷入后发优势悖论。 第三部分：对重庆工业的现状及存在问题进行分析。着重对比了重庆与京、 津、沪三直辖市的总量指标，工业发展水平，工业结构以及劳动力在各产业之间 的分配比例几个方面，得出重庆工业与其它直辖市相差一个发展历史阶段的结论。 阐述了重庆工业的后发优势，即固有的后发优势、特殊后发优势以及潜在后发优 势。 第四部分：根据对重庆工业现状的分析，借鉴国际上其它后发国家和地区在 工业化进程中的经验和教训，结合重庆现有的政策环境，提出了发挥后发优势实 现工业升级的途径。 第五部分：强调了政府对重庆发挥后发优势，实现工业升级的重要作用。 第六部分：全文结论部分。对本论文取得的具体成果进行总结。 关键词：后发优势工业化重庆工业先发国家升级 重庆大学硕士学位论文 英文摘要 a b s t r a c t w i t ht h e q u i c k e n i n g o ft h ee c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n p r o c e s s ，t h e i n t e r n a t i o n a l e c o n o m yt r e n d st o w a r d st h ei n t e g r a t i o n o fac e r t a i nd e g r e e ，u p g r a d i n go fi n d u s t r i a l s t r u c t u r et a k i n gd e v e l o p e dc o u n t r ya sl e a d i n gf a c t o ri sl a u n c h e dw o r l d w i d e c h o n g q i n g i n d u s t r y w a n th a v ea p l a c e i n g l o b a l i z a t i o n i t m u s t r e q u i r eu p g r a d i n gi n d u s t r y i n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s sa n du p g r a d i n gt h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r e t h i st h e s i ss t a r t s w i t ha n a l y z i n gt h ec u r r e n ts i t u a t i o no ft h ed e v e l o p m e n to fc h o n g q i n gi n d u s t r y n o t i c e d t h a tt h o u 【曲c h o n g q i n gi n d u s t r yh a sv e r yh e a v yg a pc o m p a r e dw i t hd e v e l o p e dc o u n t r y a n d d e v e l o p e dr e g i o n ，i ti st h eg a p t h a tm a k eu sh a v e “a d v a n t a g eo fb a c k w a r d n e s s t h a td e v e l o p e dc o u n t r i e sa n dr e g i o n sh a v en o t n o w , t h em o r ei m p o r t a n tt h i n gi sh o w w ew a n tt og i v ep l a yt ot h i sk i n do fa d v a n t a g eo f b a c k w a r d n e s s ，p r e v e n tf a l l i n gi n t ot h e a d v a n t a g eo fb a c k w a r d n e s sp a r a d o x a f t e ra n a l y z i n g t h ei n d u s t r i a l i z e d p r o c e s so f s e v e r a ld e v e l o p i n gc o u n t r i e sa n dr e g i o n sa n dc o n s i d e r i n gn o ws i t u a t i o no fc h o n g q i n g i n d u s t r y , a u t h o r m o u s eo u tas c i e n t i f i ca n df e a s i b l er o a dt ou p g r a d e i n d u s t r y t h er e s e a r c ha p p r o a c ht h a tt h i st h e s i sp l a n st ou s et h et h e o r yt oc o m b i n ew i t hr e a l e x a m p l e ，p r o b ei n t ot h ea d v a n t a g eo fb a c k w a r d n e s so fc h o n g q i n gi n d u s t r yw i t ht h e a d v a n t a g eo fb a c k w a r d n e s st h e o r y , a n d h a s p u t f o r w a r dt h ec o u n t e r m e a s u r ea n d s u g g e s t i o n t ot h et h i n gt h a th o wt h ei n d u s t r yo fc h o n g q i n gh a sm a d eu s eo fa d v a n t a g e o fb a c k w a r d n e s st or e a l i z em e t h o da n dw a y t h a ti n d u s t r yu p g r a d e d t h et h e s i si sd i v i d e di n t os i xp a r t i e s ： t h ef i r s tp a r t ：i n t r o d u c t i o n h a v ea n a l y s e dm a i n l yt h a tp r o p o s e st h a tc h o n g q i n g i n d u s t r ym a k e su s eo fa d v a n t a g eo fb a c k w a r d n e s st or e a l i z et h er e a l i s t i cb a c k g r o u n d u p g r a d e d ，a n d r e s e a r c h p u r p o s ea n d r e s e a r c ha p p r o a c h t h es e c o n d p a r t ：f o r t h es a k eo fg r a s p i n gt h e m e a n i n go f “a d v a n t a g e o f b a c k w a r d n e s s ”s c i e n t i f i c a l l y , a u t h o re x p a t i a t e t h e c o n c e p t i o n ，c o n t e n t a n d r e p r e s e n t a t i o n f u r t h e r m o r e ，a u t h o rp o i n to u tt h a t a d v a n t a g eo fb a c k w a r d n e s s ”i sa p o s s i b i l i t y , i f l a c ko ft e c h n i c a li n n o v a t i o n s y s t e m o n e w o l l i dh a v ef a l li n t ot h e a d v a n t a g eo f b a c k w a r d n e s s p a r a d o x t h et h i r d p a r t ：a n a l y s e sa b o u tc u r r e n t s i t u a t i o na n d e x i s t i n gp r o b l e mo ft h e i n d u s t r y o f c h o n g q i n g h a v ec o m p a r e d w i t ht h et o t a la m o u n ti n d e x e so ft h r e e m u n i c i p a l i t i e sd i r e c t l yu n d e r t h ec e n t r a lg o v e r n m e n ti nc h o n g q i n ga n d b e r i n g ，t i a n j i n ， s h a n g h a ie m p h a t i c a l l y , i n d u s t r i a ld e v e l o p m e n tl e v e l ，i n d u s t r i a ls t r u c t u r ea n ds e v e r a l l i 重庆大学硕士学位论文 英文摘要 r e s p e c t s o fa l l o c a t i o n p r o p o r t i o n b e t w e e ne v e r y i n d u s t r y o ft h ew o r k f o r c e ，d r a w c h o n g q i n gi n d u s t r ya n d o t h e r m u n i c i p a l i t i e sd i r e c t l yu n d e r t h ec e n t r a lg o v e r n m e n ta n d d i f f e rb yt h ec o n c l u s i o ni nh i s t o r i c a ls t a g eo fad e v e l o p m e n t e x p l a i nt h ea d v a n t a g eo f b a c k w a r d n e s so fc h o n g q i n gi n d u s t r y , n a m e l yi n h e r e n ta d v a n t a g eo fb a c k w a r d n e s s ， s p e c i a la d v a n t a g e o fb a c k w a r d n e s sa n dp o t e n t i a la d v a n t a g eo fb a c k w a r d n e s s t h ef o u r t h p a r t ：a c c o r d i n g t ot h e a n a l y s i s o ni n d u s t r i a lc u r r e n ts i t u a t i o no f c h o n g q i n g ，s e n de x p e r i e n c ea n d l e s s o ni nt h ei n d u s t r i a l i z e dp r o c e s st ot h ec o u n t r i e sa n d r e g i o n s a f t e r u s i n go t h e r i nt h ew o r l df o rr e f e r e n c e ，c o m b i n et h ee x i s t i n gp o l i c y e n v i r o n m e n to fc h o n g q i n g ，h a sb e e np u tf o r w a r da n dg i v ep l a yt ot h ea d v a n t a g eo f b a c k w a r d n e s st or e a l i z et h ew a yt h a ti n d u s t r yu p g r a d e s t h ef i f t h p a r t ：e m p h a s i z et h ei m p o r t a n tf u n c t i o n o fg o v e r n m e n ti n c h o n g q i n g b r i n g s i n t op l a yt h e a d v a n t a g eo fb a c k w a r d n e s s ” t h es i x t hp a r t ：c o n c l u s i o n a u t h o rd r a w sac o n c l u s i o no ft h et h e s i st h a th a s o b t a i n e ds o i i l ea c h i e v e m e n t s k e yw o r d s ：a d v a n t a g e o fb a c k w a r d n e s s ，i n d u s t r i a l i z a t i o n ，c h o n g q i n g i n d u s t r y , d e v e l o p e dc o u n t r y , u p g r a d e m 重庆大学硕士学位论文 l 绪论 1 绪论 经济全球化是当今世界发展的一大趋势，全球化是个“双赢”战略，即在 加速发展中国家和转轨中国家的工业化的同时，也凭借高技术优势的工业化国家 带来相当利益。我国正式加入世界贸易组织以后，我们经济生活的各个方面都成 为世界经济体系的一部分，这对重庆市的各类工业企业来说既带来了巨大的机遇， 又使我们面临着严峻的挑战。重庆作为我国的老工业基地之一，工业发展有很长 的历史，但工业内部结构、工业布局、工业产品技术含量等方面都存在着较大的 问题。即使和全国其它三个直辖市的工业发展水平相比，也处于相对落后的状态， 在工业发展阶段上比其它直辖市相差整整一个发展的历史阶段。如何把握机遇、 迎接挑战是重庆工业发展目前必须面对的现实问题。党的十六大提出的走新型工 业化道路的指导思想，为重庆工业升级指明了方向。重庆工业发展水平虽然比较 落后，但后发的位子有劣势也有优势，重庆工业就是要克服落后的劣势，发挥落 后的优势，变这种落后为后发的优势，利用后发优势实现工业升级。本文拟从分 析重庆工业的现状出发，找到工业发展的后发优势所在，对重庆工业如何利用后 发优势实现工业升级提出对策建议。 1 1 研究背景 重庆是我国的老工业基地，重庆工业发展史可以追溯到鸦片战争以后，工业 基础雄厚，机械、冶金、化工等传统产业是主导产业，但产品技术含量及附加值 均较低。而以技术创新和产品高附加值为特点的高科技产业在我市发展缓慢，在 整个经济中只占很小的份额。进入9 0 年代以来，重庆对产业结构进行了调整，但 由于一些客观原因，使第二产业在调整之后其实物产出总量在三次产业中的比重 基本没有下降，二、三产业g d p 比重在全国的位次列1 6 位，在西部列第3 位，仍 处在一种相对落后的状态。目前，重庆工业内部的结构问题突出：工业门类多，产 业关联度较低；工业的所有制结构不合理，国有经济比重过大；而且工业企业营 销水平较低，工业产品结构趋同化，新产品开发进程缓慢，以及工业发展以外延 型增长为主，工业发展的建设资金严重短缺等问题并存。 从世界范围来看，自上世纪9 0 年代以来，世界政治经济形势发生了深刻的变 化，经济全球化趋势日益明显，信息技术等高新技术在各国产业结构调整中的作 用凸显，发达国家利用信息技术优势，加快新一轮产业结构调整，促进了经济的 持续增长。发展中国家在传统产业上面临严峻的挑战和压力，对传统产业进行改 造，优化产业结构势在必行，否则将被时代所抛弃。 重庆大学硕士学位论文 i 绪论 我国正式加入世界贸易组织后，重庆与世界经济融合起来，我们应认识到重 庆与世界先进国家在经济技术上的巨大差距。美国等发达国家实施经济全球化和 信息网络化，是建立在完成工业化、实现产业结构调整、经济高度发达的基础之 上的。而我国目前工业化尚未完成，产业优化升级速度缓慢，产业结构调整、转 换的问题十分突出，信息化对我国来讲既是机遇，更是挑战。在新的历史时期， 顺应世界信息技术发展的潮流，党的十六大提出的走新型工业化道路的指导思想， 即“以信息化带动工业化，以工业化促进信息化，走出一条科技含量高、经济效 益好、资源消耗低、环境污染少、人力资源优势得到充分发挥”的可持续发展的 新型工业化之路，为重庆工业升级指明了方向。我们在注重经济技术引进的同时 要与我们的实际情况结合起来加以考虑，将这种差距转化为落后者的优势，充分 发挥重庆工业的后发优势。以信息化带动工业化，实现产业结构的升级，对重庆 的传统工业进行改造，使重庆工业实现跨越式发展。 我国正在实施的西部大开发战略，也为地处西部的重庆工业发挥后发优势， 实现工业升级提供了难得的历史机遇。实施西部大开发，加快中西部地区发展， 对扩大内需、刺激经济增长、增强国力，缩小区域差距、促进共同富裕，加强民 族团结与社会稳定，巩固边防，以及提高我国的国际威望等都有重要的意义和深 远的影响。西部大开发给西部带来了政策和资金上的优势，提出了调整和优化第 二产业的目标。把市场需求作为主导因素，发展市场导向、资源供给型产业和市场 导向的需求推动型产业。重庆应抓住国家西部大开发的机遇，充分发挥工业的后 发优势，以信息化带动工业化，实现产业结构升级。 1 2 研究目的 本文的主要目的是通过论文的研究，详细分析重庆市在我国加入世界贸易 组织后工业发展的现状及其与国际国内先进地区的差距，寻找其中存在的问题， 并根据问题结合后发优势的理论知识，为最大限度地发挥比较优势产业的潜力， 促进第二产业结构的合理化和高度化，提高重庆经济的整体素质和竞争能力，提 出适合重庆市实际情况的工业发展道路，具有重要的实践意义。同时也为重庆市 整个产业结构的优化升级提供参考依据，有很强的针对性。论文的研究将参考目 本、韩国、香港等后发国家和地区快速实现工业化过程中的经验教训，比较他们 在不同的时代背景下所采取的不同政策，为重庆市工业发挥后发优势，实现产业 结构升级提供学习和比较的对象，也为重庆市整个产业结构调整提供参考依据。 促进重庆市工业在较短时间内形成较强的国际国内竞争力。 通过论文的研究，结合重庆市的具体情况，将相对落后的现状转化为后发 优势，使后发优势得到充分发挥，而不陷入后发优势的悖论中。在模仿创新时， 重庆大学硕士学位论文 l 绪论 将引进先进技术与科技开发相结合，分步骤、分阶段的加以刨新，从而形成自己 的创新体系，使重庆工业结构实现升级。 重庆工业利用后发优势实现升级，走新型工业化道路，符合生产力发展的 客观规律，是先进生产力发展的方向，使最广大人民群众获得了切实的利益，这 是我们党实践“三个代表”思想的具体体现，具有重大的现实意义。 1 3 研究方法 论文采用定量分析与定性分析结合的方法。定量分析主要体现在考察重庆市直 辖以后工业发展的重要数据指标与全国其它三个直辖市( 京、津、沪) 的数据指 标进行比较上，通过定量比较得出重庆的工业发展与其它直辖市相比仍然相差一 个发展的历史阶段的结论。定性分析主要体现在分析重庆市工业发展目前所处的 历史阶段上。 论文采用理论研究和实证研究相结合的方法。理论研究主要是采用了一系列的 概念和西方经济学中衡量一个国家或地区的工业发展水平的众多理论和指标。概 念体系是形成理论框架的基础。在文中涉及到后发优势、产业结构升级、新型工 业化等系列概念，有助于定性准确分析经济现象。在分析重庆工业发展所处的 阶段时，用到了美国经济学家罗斯托创立的经济起飞理论，德国经济学家霍夫曼 提出的工业结构演变理论，西方经济学结构演变趋势理论中的“配第克拉克” 定理，以及产业结构演变理论。以上理论的运用使分析得出的结论更具有说服力。 实证研究主要是考察了日本、韩国和香港的工业化进程中的经验教训，结合重庆 市产业的实际情况进行分析，具有较强的针对性。 重庆大学硕士学位论文i 绪论 1 4 研究结构 绪 论 饕 象 丁 篓 析 政 策 建 议 后发优势的理论分析 重庆市工业现状分析 定量分析 实证分析 1 1 研究背景 1 2 研究目的 1 3 研究方法 1 4 研究结构 2 1 后发优势的概念及内容 2 2 后发优势的表现 2 3 后发优势悖论 3 1 重庆市工业发展的历史演变 3 2 重庆与其它直辖市( 京、津、 沪) 工业发展比较 3 3 重庆工业发展的问题分析 3 4 重庆工业的后发优势表现 4 1 重庆发挥后发优势实现工业升 级的指导思想 4 2 我们要充分认识重庆发挥后发 优势实现工业升级的必要性 4 , 3 可借鉴其他后发国家和地区工 业结构升级过程积累的经验教训 理论作用于实践 4 4 重庆发挥后发优势实现工业升 级的途径 5 政府为重庆发挥后发优势实现 工业升级提供各方面支持 图1 1 本论文的研究结构 f i g u r e1 1t h e r e s e a r c h s t r u c t u r e o f t h i s p a p e r 4 重庆大学硕士学位论文2 国内外关于“后发优势”研究的动态及评价 2 国内外关于“后发优势”研究的动态及评价 为了对“后发优势”的内涵有一个科学的把握。在本部分中将对“后发优势” 从概念、内容及表现加以阐述。“后发优势”是发展中国家实现其追赶目标的重要 基础，但并非是发展中国家就必然具各这种优势。后发国家的后发优势只是一种 可能性，缺乏自主的技术创新体系是使后发优势转变为后发劣势，陷入后发优势 悖论的根本原因。 2 1 后发优势的概念及内容 2 1 1 后发优势的概念 美国经济史学家亚历山大格申克龙( a l e x a n d e rg e r s c h e n k r o n ) 最早提出 了“后发优势”理论。他在1 9 6 8 年出版的经济落后的历史透视书中对上 述思想作了系统全面的阐述，受到人们的广泛重视。格申克龙认为，后发优势是 指经验落后的后发国家在推动工业化方面所拥有的由后发国家地位所产生的特殊 优势，并且这种优势既不是先进国家所同样能够拥有的，也不是后发国家通过自 身努力创造的，完全是与其经济的相对落后性共生的。这一理论证明，工业化过 程具有极大的弹性和多样性，缺乏某些先进国家在工业化时所具备的“前提条件” 可能并不影响工业化进程。格申克龙根据对欧洲国家的工业化过程的研究指出： 一个工业化时期经济相对落后的国家，其工业化进程和特征在许多主要方面表现 出与先进国家( 如美国) 显著不同。他把这些差异归纳为六点： 一国经济越落后，其工业化过程中制造业的增长越快( 呈迸发趋势) ； 一国经济越落后，其工业化的工厂和企业规模越大； 一国经济越落后，其工业化的重工业比例越高； 一国经济越落后，其工业化进程中国民消费水平越低； 一国经济越落后，其工业化所需要资本的动员和筹措越集权化和带有强制 特征； 国经济越落后，其工业化中农业就越受到抑制，发展相对越慢。 后发国家可以在形成乃至设计工业化模式( 即制度安排) 上具有可选择性、 多样性和创造性。尽管后发国家面临种种挑战，但机遇和挑战无疑是一把双刃剑， 后发国家在经济发展过程中也具有一定的优势，这就是格申克龙提出的“后发优 势”理论，即经济的后发性具有积极作用。 所谓后发优势，又称“落后的优势”( a d v a n t a g eo fb a c k w a r d n e s s ) ，它是指 落后国家或地区通过学习、模仿( i m i t a t i o n ) 以及观察，以较低的代价掌握到先 重庆大学硕士学位论文 2 国内外关于“后发优势”研究的动态及评价 进国家或地区经过探索而获得的知识与经验，包括那些已经不再是当今的“先进 科技”，但过去曾是“先进科技”的知识与技术，同时可以从先进国家或地区的发 展过程和制度变迁过程中，吸取经验和教训，少走弯路，也就是知识“外溢” ( s p i l l o v e r ) 过程给发展中国家或地区带来的益处“。 如果后发优势概念的提出，是基于产品生命周期理论的比较优势动态化研究 的角度。那么“后发优势”即指在技术发展和产品生命周期的特定阶段，国际分 工梯次较低的国家由于比较优势的动态转移与自身禀赋的结合，从而具有特殊的 比较优势。它是一种特殊的比较优势，它不是被创造出来的，而是生命周期不同 阶段的内在属性同其固有禀赋的“自然”结合。1 。 后发优势本质上是一个动态变化的过程。 从产品的成长阶段来看。技术创新的不确定性是新产品创新阶段的重要特征， 不确定性即风险。从产品的新产品阶段、扩散与增长阶段到成熟与标准化阶段， 技术及相应生产过程的稳定性逐渐增强，不确定性逐渐降低，因此对后来者来说， 在利用技术过程中具有后发优势。 从生产方式来看。从技术密集型、资本密集型逐渐向劳动密集型过渡，对劳 动力要素禀赋的要求也逐渐提高，而对资本等其他要素的禀赋要求逐渐降低。对 于后发展型厂商来说，较低禀赋的生产要素恰恰是其相对丰裕的要素。其自身较 低禀赋的生产要素己不重要，由此后发展型厂商就具备了后发优势。 从市场特性来看。在世界经济一体化趋势下，企业面对的市场环境由国内市 场扩散到国际市场，发展空间逐渐加大，企业更容易实现规模经济，技术和产品 信息逐渐充分，信息成本逐渐下降甚至趋于零，从这个角度来看后进入企业具有 后发优势。 从生产成本来看。随着产品走向成熟，需要支付的研发费用逐渐降低，相应 的单位产品的固定成本也逐渐降低。在同一时点，领先厂商与后发展型厂商增加 相同产量，领先厂商实际成本下降的幅度较低，使后发展型厂商相对于领先厂商 具备了后发优势。 对于后发展型国家而言，在比较优势的动态转变过程中，重要的不是自身禀 赋的优势而是后发优势。是基于技术发展不同阶段的内在属性与自身禀赋条件的 结合。 考察历史记录，人们不能不对落后国家在解决其工业化发展中的特殊问题所 表现出的机敏、创新和灵活留下深刻印象。产生这种现象的主要原因，就是因为 经济落后国家充分利用了自己的后发优势，以较快的速度和较低的成本实现了工 业化和现代化的目标。世界银行( w b ) 在1 9 9 1 年世界发展报告中验证了这种 “后发优势”h 1 。它指出，“现代化趋势是后来居上。英国从1 7 8 0 年起，用了5 8 6 重庆大学硕士学位论文2 国内外关于“后发优势”研究的动态及评价 年时间使人均产出增长一倍；美国从1 8 3 9 年起，只用了4 7 年时间使人均产出增 长一倍：日本从1 9 世纪8 0 年代起才进入这一增长过程，把人均产出增长一倍的 时间缩短为3 4 年。对于第二次世界大战后才进入现代化的晚近国家，人均产出增 长一倍的时间又进一步缩短。例如，土耳其用了2 0 年( 1 9 5 7 1 9 7 7 ) ；巴西用了 1 8 年( 1 9 6 1 1 9 7 9 ) ；韩国用了1 1 年( 1 9 6 6 1 9 7 7 ) ；中国用了i 0 年( 1 9 7 8 1 9 8 8 ) 。” 由此可见，后发国家在经济上明显地具有“赶超”性质，在进入工业化以后，生 活质量发生重大变化所需的时间在近几个世纪里正在呈稳定缩短的态势，并且这 种追赶势头的进程越来越快。 2 1 2 后发优势的内容 后发优势主要包括技术和制度两个方面。技术性后发优势表现为后发地区从 先发地区引进各种先进技术，并经模仿、消化、吸收和改进提高所带来的利益。 随着学习的深入，技术差距逐步缩小，追赶式发展得以实现。制度性后发优势是 指后发地区向先发地区的制度学习，即效仿和借鉴各种先进制度并经本土化改进 所产生的效益和益处。后发优势战略就是通过这种学习过程来实现的，学习活动 虽然要付出成本，但这种成本和创新成本相比是大大降低了。 后发优势主要包括三个方面的内容。 学习上的优势。在经济学中属于“干中学”( l e a r n i n gb yd o i n g ) 效应。 后来者可以借鉴先行者的发展模式以及成功的经验与失败的教训；可以引进先进 的技术和管理方法，从而节省科研费用，降低研究与开发的风险，提高管理水平。 随着科技的进步，产品的知识和技术含量越来越高。新技术、新产品的创造与发 明需要投入的费用越来越多，且风险也越来越高。而学习和模仿的成本要小得多， 成功的机会也大。如英国赶超荷兰，美、德赶超英国，日本赶超美国。另外，实 证研究表明，越是开放的国家，从其它国家学到先进技术的机会越大。美国经济 学家芬德利( f i n d l a y ) 把这一现象称为“传染效应”。他认为，可以把技术外溢 ( s p i l l o v e r ) 比做传染病的传播，由于发展中国家与发达国家之间的技术差距， 国际技术外溢即传染效应很大，技术可以传播得很远，并且接触的人越多，传播 的速度越快。香港和墨西哥制造业的快速成长验证了这一理论。 创新上的优势。包括制度上的创新和技术上的创新两种。利用外国的经验， 并结合自身的条件，创造有本国特色的发展模式和制度，这就是制度上的创新。 技术上的创新即是将知识孵化为新技术，并将其应用于生产的过程中。在新经济 背景下，建立在知识创新基础上的技术创新周期可能进一步缩短，从而导致企业 的生命周期也可能缩短，如微软那样不过几年就一跃超过具有百年发展历史的福 特和通用等制造业公司并成为世界首富，而这样“一夜暴富”的信息和网络公司 无论是在美国还是在我国都不在少数。但是，由于科技进步速度加快，高科技企 7 重庆大学硕士学位论文2 国内外关于“后发优势”研究的动态及评价 业的衰退期也可能加快。晤1 因此，技术创新需要特别紧迫，以求达到“先发优势” ( f i r s tm o v e ra d v a n t a g e ) 或实现“蛙跳式”( l e a pf r o g g i n g ) 进步。但另一方 面，由于其现存的机器设备占用了大量资金，固定资产的更新成本太高，庞大的 销售渠道也已经形成，难以改变。拥有技术的技术创新者为了追求最大利润，往 往反而不采用最新技术，而将尖端技术束之高阁。后发国家则没有这种“历史包 袱”，而且容易转向，可以研究，采用最先进的技术，把握时代脉搏，紧跟市场需 求，在更高的起点上发展，从而形成创新上的优势。 心理上的优势。后发国家承受着巨大的落后压力，压力可以转化为奋发图 强的动力。但压力并不等于动力，动力也不等于实际竞争力，后发国家不能不切 实际地盲目实施“赶超战略”，急于求成，否则反而会付出代价，甚至失败。1 9 9 7 年发生的东南亚金融危机有力地证明了这一点。 后发优势表明，落后国家的优势，不在于拥有前沿的高新技术，而在于以较低 的代价获得已有的科技、管理知识，缩短与先进国家的差距，最终也走到科技进 步的前沿。以此为基础，发展中国家有竞争力的产业的特点，不在于新技术的“创 新利润”，而在于学习与开发成本的低廉。 2 2 后发优势的表现 2 2 1 可进行模仿创新 后发国家可以引进先进国家的技术与设备，并进行模仿创新。发展中国家由 其经济水平决定了不可能拥有高新技术水平，往往只能从发达国家引进较为先进 的技术，加以改造后用于类似的其它发展中国家，这也合乎产品在经历创新 成熟标准化阶段由工业化程度较高国向工业化程度较低国的过程。后起国家 由于可以直接吸收和引进先进国家的技术，其技术成本要比最初开发的国家低得 多。这不仅可以替代有关技术和设备的研究与开发，使工业技术进步过程大大加 快，并避免有关风险，而且事实上也完全可能使其相对于先进国家的经验来说， 在更高的技术层次上开始工业化进程。 根据英国学者的“技术范式”理论，一旦一项重大创新发生，就建立起了一种 新的“技术范式”，随之而发生的将是一系列受制于既定的“技术范式”，沿着一 定的“技术轨迹”进行的产品性能改进和生产工艺改进改进型创新活动。这 种不断进行改进创新的技术发展观和创新扩散观，可用图1 表示。它反映了创新 的周期性质。 重庆大学硕士学位论文 2 国内外关于“后发优势”研究的动态及评价 图2 1 既定技术范式中的创新活动 f i g u r e2 1c r e a t i v e a c t i o no f c e r t a i n t e c h n o l o g y n o r m 在一定的“技术范式”下，技术创新具有其生命周期。从“技术范式”的形 成到消亡的历时过程看，技术创新的一般生命周期如图2 1 所示。由于发达国家 向发展中国家转让的往往是成熟技术，发展中国家的二次创新与发达国家的改进 创新的竞争，大多发生在整个技术创新周期的中、后阶段( 图1 中的b c 阶段) 。一 般说来，引进的时机越靠前，则引进方的技术创新的机会就越多，在竞争前期所 能赢得的优势就越大。引进的时机选得越迟，“后发优势”就越大。因为引进得越 迟，该产品的工艺技术就越成熟，引进者所能继承的学习成果和经验积累也就越 多。它使引进者能以最先进的工艺技术进行比原技术输出国更有效率的生产，形 成后发优势。正是模仿创新的“后发优势”使得技术后进国的技术能力能够迅速 地形成和发展。模仿创新使技术后进国能通过“学习”在较短的时间里掌握和运 用发达国家经过长期摸索和研究才形成的技术经验和知识，从而缩短与发达国家 的差距。这是后进国取得成功的最大关键。可以说，定的技术能力是发挥“后 发优势”的前提，而“后发优势”则是提高技术能力的捷径。 由于学习积累的一般规律都是加速的，因此落后国家和地区要改变这一落后 局面，势必得益于模仿创新带来的三方面效应。 复制效应。大量事实表明，坚持对先发地区技术的模仿与创新，有可能在 获取表层利益的同时，快速高效的建立起与先发地区类似特质的无形资产，特别 是大量难以用结构化表达的知识、技能等，产生类似于从样板的“复制”、“传输” 无形资源的效果，因而模仿创新大大有助于提高落后国家和地区无形资产积累的 速度和水平。 跨越效应。模仿创新的对象是发达国家的先进技术成果，而这些先进技术 成果是耗费了大量的时间、费用才获得的。而后发国家和地区在先发国家先进技 术成果的启发和指导下学习积累，还可对不同的先发者进行比较，看清其缺陷与 不足，更好的选定自己的方向。因此避免了大量的探索，保证了有限物质条件约 束下的最大的实践机会，这大大提高了学习的效率，而减少了失败的成本损失， 9 重庆大学硕士学位论文 2 国内外关于“后发优势”研究的动态及评价 实现无形资产积累在时间和进程上的跨越。 递增效应。模仿创新不仅是单纯的复制与模仿，而是在此基础上进一步有 所发展，迈向邻接的未知领域。率先者的改进创新为模仿者提供了宝贵而极富成 效的探索实践机会，使模仿者在模仿的同时，还能实现递增与超越。从而形成自 己的特色，在无形资产积累方面有所突破，赶超先进地区水平。 后发国家向先进国家引进技术与设备，并进行模仿创新的好处主要体现在： 国内资源匮乏且技术水平低不足以供应的问题； 可以减少从工业国进口技术而造成的资金投入的需要： 利用当地资源和特殊产品作为生产投入，是进行生产开发的一种能力，作 为适合于某一项目产品生产的一种专门知识，可以推广到面临同样问题的其他发 展中国家。这种创新实质上是一种专利，可以作为技术盈利。 2 2 2 后发国家的劳动力价格普遍低廉 后发国家与先进国家相比，它们的劳动力价格低廉，已消耗的自然资源较少， 存量相对丰富，适合小规模及劳动密集型生产。广大的发展中国家对于发达国家 而言，无论是技术还是管理上都处于落后的地位。广大发展中投资国经济落后， 在世界经济的梯级分布中处于第三级，资金技术实力不足。小规模生产只需较低 的投入和低廉的管理成本，有利于节约资金，而且，小规模生产的灵活性也有利 于开拓更多的发展中国家市场。 后发国的小规模及劳动密集型生产成为一种“优势”，关键在于填补了两个市 场的“缺口”。对发达国家而言，这种技术己过时，这使得先发国不愿意且没有必 要从事这种低价值的投资，从而使后发国减少了一类竞争对手；对接受投资的发 展中国家而言，这种技术和它们的经济层次相吻合，适用性很大，而且劳动密集 型的特点可以提供广泛的就业机会，因而具有很大的吸引力。于是，这种“优势” 在类似的或更落后的发展中国家找到了巨大的潜在市场。 此外，后发国家可以引进先进国家大量的过剩资金，以弥补经济发展过程中 资金的稀缺。充足的资金与后发国家充足的资源和廉价的劳动力相结合，在定 条件下对经济的起飞能够产生巨大的推动作用，这是先进国家在工业化进程的初 期阶段难以具备的。 2 2 3 后发国工业企业产品的异质性和民族性 由于后发国的工业企业没有过多的先进技术，也没有充足的资金用于高技术 产品的研制与开发，因此，后发国的工业企业不具备大量的领先产品。但这并不 意味着在产品方面没有丝毫的优势，相反，笔者认为，后发国的工业企业在产品 方面有很大优势，这主要表现在产品异质性和产品民族性两方面。 产品异质性。从销售的角度看，企业的产品不仅仅是售出物本身，它是以 重庆大学硕士学位论文2 国内外关于“后发优势”研究的动态及评价 售出物为核心而包含有其他要项的组合。包括： 1 ) 物质产品，即进入市场的基础物。如对钢铁公司来说是钢铁。 2 ) 期望产品，即顾客所购产品必须具备的最低限度的特性。如顾客购买钢板 时的交货时间、地点、支付条件以及其他辅助服务。 3 ) 扩大产品，即指不经顾客需求而自动地把顾客赋予产品的期望增大的产 品。例如，计算机有时出现故障或误差，制造公司就在计算机内装进能自动排除 障碍、自动纠错的装置，这就超出了买主对一般计算机的要求和期望，即属于扩 大产品。 4 ) 潜在产品，即为使产品吸引、拴住顾客而采取的各种措施。 所谓产品异质性就是在以上四个方面与其他同类产品相比较而存在差别的特 性。差别程度越大，就越能从竞争者手中得来顾客。差别产品的具体差别是通过 生产技术取得的，后发国的工业企业通过模仿创新恰恰能产生这种生产技术，形 成产品的后发优势。对顾客心理上所形成的差别一部分是由于营销技能而带来的。 由于产品具有异质性和与之相竞争的同类产品有着明显的区别，因而进行直接投 资的企业对它自己的产品的价格和销售量就有一定程度的垄断权利，能够确定比 较高的价格水平。 产品民族性，指这些产品具有十分鲜明的民族特色，为特定种族的消费者 所偏好并普遍使用，在某些情况下也会吸引该种族外的消费者。造成这种民族特 色的原因来自特殊工艺技术和产品效用两个方面。 1 ) 特殊的工艺技术。制造民族产品的工艺技术具有民族传统性，是在民族文 化的长期演进中逐渐发展形成的。虽然其他民族的人也能学习这种工艺技术，但 如果对相关的文化没有深刻的了解和认识，就很难掌握全部工艺技术的精髓。例 如，欧洲国家的某些人也曾学做日本式菜肴，但地道的日式菜肴，只有日本人能 做。 2 ) 特殊的产品效用。通常，这些效用在很多情况下不为该种族之外的人所赞 同，却为本民族人所钟爱。如中药的医疗作用。同时，民族产品所具有的特殊的 非基本效用能满足本民族消费者的消费习俗、口味、偏好或心理需要。 后发国家在引进技术进行新产品开发中，对新产品中融入民族特性，这对于 该产品在国内市场与国际上同类产品的竞争中极其有利。这种产品中的民族性正 是后发国产品的后发优势所在。 2 3 后发优势悖论 在后发优势问题上，人们不禁会有这样一个疑问：既然后发展国家具有后发优 势，那么世界经济史就应该是一部“后来居上”的历史。但综观世界经济史，尽 重庆大学硕士学位论文 2 国内外关于“后发优势”研究的动态及评价 管后发优势的存在的确加速了领先和后发展国家之间差距的缩小，却只有极少数 的国家通过技术创新成功的实现了由后发展到领先的过渡：实质上，各国在国际 分工中的相对位置具有相当的“稳定性”。这种稳定性表现为对于任一时点的既定 技术而言，发达国家不断的通过技术创新掌握着一项或少数几项“最优技术”，而 对于后发展国家，工业化的过程总是与技术引进、模仿和改进紧密相连。后发优 势能成功地加速“追赶”，但不能自发地实现“超越”。就超越而言，后发优势恰 恰是后发劣势。 笔者认为，后发优势转变为劣势的可能性确实存在。后发优势虽有可能变为 后发劣势，但在一定程度上，却可采取措施加以克服。事实上，技术是同特定的 经济、社会需求相联系的，在后发展国家技术引进、模仿的过程中，很少有国家 不对其进行适当的改进，以做到本地