（国防经济专业论文）装备采办中的合谋及其防范机制研究.pdf

国防科学技术大学研究生院硕士学位论文 摘要 装备及其采办活动的特殊性导致在装备采办中发生合谋的可能性很大，这将 严重损害国防与军队建设的利益。为研究装备采办中的合谋及其防范机制，文章 建立了一个系统的分析框架，在委托人代理人的语言范式下分析了装备采办 中不同形式合谋发生的原因与节点、合谋的稳定性、合谋对当事各方效用水平以 及资源配置效率的影响，然后探讨了防合谋机制的设计与实施问题。 为了防范装备采办中的合谋，要增加当事人策划与实施合谋的成本，减小合 谋给其参与者所带来的收益，除此之外，针对不同形式合谋的防范机制应有不同 的着眼点。针对水平合谋的防范，应主要着眼于增加代理人之间信息不对称的程 度，导致其不能对各自行动进行有效的协调。但如果允许研制价格的再谈判，防 合谋机制可能就会失败，因此要严格标书的执行，加大对违约行为的惩处力度。 针对垂直合谋的防范，应着眼于增加权力不当使用的成本。虽然垂直合谋的防范 受到防合谋机制运行成本的影响，但如果考虑到装备采办工作的特殊地位，并从 长远利益来看待这个问题，则应该毫不犹豫地防范和打击合谋。 我军现行的防合谋制度安排可以归纳为道德筛选机制、晋升机制和检举机制 三种类型。文章探讨了它们在装备采办中防范合谋的作用以及影响它们作用效果 的因素，并提出了改进的政策建议。装备采办中防范合谋的机制应包括多种配套 措施，要极力避免单独使用某一项防范措施；防合谋机制的实施要充分利用现有 条件，如我国丰富的伦理道德资源，同时还要考虑到我军现行制度的一些特点， 包括思想政治审查制度的道德筛选作用、思想政治教育制度的导向作用、晋升制 度对装备采办人员的激励作用以及检举制度对合谋的监督防范作用等。 主题词：合谋防范机制装备采办 第i 页 国防科学技术大学研究生院硕士学位论文 a b s t r a c t t h ep a r t i c u l a r i t yo f e q u i p m e n ta n d i t sa c q u i s i t i o np r o c e s sr e s u l t si na na p p r e c i a b l e p o s s i b i l i t yt h a tc o l l u s i o nw o u l dh a p p e n ，a n dt h ec o l l u s i o ns e r i o u s l yd a m a g e st h e e f f i c i e n c yo fr e s o u r c ea l l o c a t i o n t os t u d yt h ep r o b l e mo fc o l l u s i o na n dc o l l u s i o n p r o o f m e c h a n i s md e s i g nd u r i n gt h ee q u i p m e n ta c q u i s i t i o n ，t h ep a p e re s t a b l i s h e sa s y s t e m a t i c a n a l y s i sf r a m e w o r k ，e l a b o r a t e st h ec o l l u s i o np r o b l e mi nt h ep a r a d i g mo fp r i n c i p a l - - a g e n t ，a n a l y s e ss e v e r a lk i n d so fc o l l u s i o nf o r m sw i t ht h e i rc a u s e s ，n o d e s ，s t a b i l i t y ， a n dt h e i ri n f l u e n c e so na l lp l a y e r s u t i l i t yl e v e la n de f f i c i e n c yo fr e s o u r c ea l l o c a t i o n w i t ht h ea n a l y s i sa b o v ea sb a s i s ，t h ep a p e ri n v e s t i g a t e st h ed e s i g na n di m p l e m e n t a t i o n o f c o l l u s i o n - p r o o fm e c h a n i s m t op r e v e n tt h eh a p p e n i n go fc o l l u s i o n ，w es h o u l dm a k et h ec o s to fc o l l u s i o n b e h a v i o ri t s e l fh i g h e ra n dr e d u c et h ep r o f i to fc o l l u s i o n i na d d i t i o nt ot h e s e ，d i f f e r e n t k i n do fc o l l u s i o n p r o o fm e c h a n i s ms h o u l db ed e s i g n e dt o p r e v e n tt h eh a p p e n i n go f d i f f e r e n tc o l l u s i o nf o r m s t op r e v e n th o r i z o n t a lc o l l u s i o nf r o mh a p p e n i n gd u r i n gt h e e q u i p m e n ta c q u i s i t i o n ，w es h o u l dp a ym o s to fo u ra t t e n t i o nt oa g g r a v a t i n gt h e i n f o r m a t i o n a la s y m m e t r yb e t w e e nt h ea g e n t s ，w h i c hw o u l dm a k et h e i rc o o r d i n a t i n g e a c ho t h e r sa c t i o nc o s t l y ，a n dt h u sr e s u l ti naf a i l u r eo ft h e i rc o l l u s i v ea t t e m p t h o w e v e r ，t h ep e r m i s s i o no fp r i c er e n e g o t i a t i o nd u r i n gt h em a n u f a c t u r i n gp e r i o dw o u l d l e a dt h ec o l l u s i o n p r o o fm e c h a n i s mt oaf a i l u r e s o ，t h ep a p e rs u g g e s t st h a tt h eb i d d i n g c o n t r a c ts h o u l db es t r i c t l ye n f o r c e d t op r e v e n tv e r t i c a lc o l l u s i o nf r o mh a p p e n i n g d u r i n gt h ee q u i p m e n ta c q u i s i t i o n ，w es h o u l dm a k et h ea b u s eo fp o w e rc o s t l yf o rt h e a g e n ti t s e l f a d d i t i o n a l l y ，t h eo p e r a t i o no fc o l l u s i o n - p r o o fm e c h a n i s mt op r e v e n tt h e h a p p e n i n g o fv e r t i c a lc o l l u s i o nm a yb ed r a m a t i c a l l ya f f e c t e db yt h eo p e r a t i o n a lc o s to f t h em e c h a n i s m b u t ，i fw ec o n s i d e rt h es p e c i a ls t a t u so f e q u i p m e n ta c q u i s i t i o na c t i o ni n t h ep r o c e s so fn a t i o n a ld e f e n s ea n dm i l i t a r ym o d e r n i z a t i o na n dt h i n ka b o u tt h ei s s u e f r o map e r s p e c t i v eo fl o n g r a n g ei n t e r e s t ，w ec o u l df i n do u tt h a tw es h o u l dp r e v e n ta n d p u n i s ha n yf o r mo fc o l l u s i o nw i t hn oh e s i t a t i o n ，t h o u g hi tm a ys e e mc o s t l yf r o mt h e p e r s p e c t i v eo fas h o r tt e r m t h ep r e v a i l i n gc o l l u s i o n - p r o o fm e c h a n i s mi no u rp l ac a nb eg e n e r a l i z e di n t o m o r a l i t yf i l t e r i n gm e c h a n i s m ，p r o m o t i o nm e c h a n i s ma n di n s p e c t i o nm e c h a n i s m w i t h t h eu s eo fa n a l y t i c a lm e a s u r e so fm o d e me c o n o m i c s ，t h ep a p e rp r o b e st h e i re f f e c t st o p r e v e n tt h eh a p p e n i n go fc o l l u s i o nd u r i n gt h ee q u i p m e n ta c q u i s i t i o n ，a n a l y z e st h e f a c t o r st h a th a v ei n f l u e n c e so nt h e i rf u n c t i o n ，a n dp u t sf o r w a r ds u g g e s t i o n st oi m p r o v e t h e s et h r e ek i n d so fc o l l u s i o n - p r o o fm e c h a n i s m t h ep a p e ri n s i s t st h a tt h em e a s u r e st o 第i i 页 国防科学技术大学研究牛院硕士学位论文 p r e v e n tc o l l u s i o nf r o mh a p p e n i n gs h o u l db ee m p l o y e da sa nu n i t y ，o n l yt h e nc a n t h e m e a s u r e st a k ei n t oe f f e c ts u f f i c i e n t l y w es h o u l dt r yh a r dn o tt ou s eas i n g l em e a s u r et o p r e v e n tc o l l u s i o nf r o mh a p p e n i n g t h eo p e r a t i o no fc o l l u s i o n p r o o fm e c h a n i s m s h o u l d b ec a r e f u l l ya n da d e q u a t e l yc o n s i d e r e dw i t hi t so p e r a t i o n a le n v i r o n m e n t ，s u c ha so u r c h i n a sa b u n d a n tr e s o u r c eo fe t h i c sa n dm o r a l i t y a p a r tf r o mt h e s e ，w es h o u l dc o n s i d e r a n dm a k eu s eo fs o m ec h a r a c t e r i s t i c so fo u ra r m y sp r e v a i l i n gs y s t e m ，w h i c hi n c l u d e s t h em o r a ls e l e c t i o nf u n c t i o no ft h ei d e o l o g i c a la n dp o l i t i c a lc e n s o r s h i ps y s t e m ，t h e g u i d i n gf u n c t i o n o ft h ei d e o l o g i c a la n dp o l i t i c a le d u c a t i o ns y s t e m ，t h ei n c e n t i v e f u n c t i o no ft h ep r o m o t i o ns y s t e m ，t h ep r e v e n t i v ef u n c t i o no fi n s p e c t i o ns y s t e mo nt h e c o l l u s i o nb e h a v i o r ，a n ds oo n k e yw o r d s ：c o l l u s i o n ；p r e v e n t ；m e c h a n i s m ；e q u i p m e n ta c q u i s i t i o n 第i i i 页 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我本人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含 其他人已经发表和撰写过的研究成果，也不包含为获得国防科学技术大学或其它 教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任 何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文题目： 学位论文作者签名： 李；意芝 日期：加扩年) 2 - - h 参7 日 学位论文版权使用授权书 本人完全了解国防科学技术大学有关保留、使用学位论文的规定。本人授权 国防科学技术大学可以保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子 文档，允许论文被查阅和借阅；可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据 库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密学位论文在解密后适用本授权书。) 学位论文题目： 学位论文作者签名：盘丝 魄加学年i 参月矽石 作者指导教师签名： 蒡碜 国防科学技术大学研究生院硕士学位论文 第一章绪论 1 1 选题的背景 1 9 9 3 年底，在海上发现了台湾“海军总部 失踪上校尹清枫的尸体。围绕此 案的调查牵扯出拉法叶军舰采购过程中的重大舞弊问题。在调查过程中，台湾前 “海军总司令 叶昌桐等九名涉案退役军官遭到起诉；2 0 0 0 年3 月，法国f ；i 外长 迪马也因涉嫌此案而被迫辞职并接受司法调查。事件的真相原来是这样的，1 9 9 1 年法国售台的6 艘巡洋舰，原先议定的价格总额为1 1 0 亿法郎，而最终成交额却 高达1 6 0 亿法郎，比新加坡后来向法国购买六艘同级舰船的价格高出三倍。成交 价格高出原先议定价格的部分便是佣金和回扣，佣金高达2 0 ，即3 0 亿法郎( 约 合5 亿美元) ，而佣金中一部分便流回到台军这些“实力人物”的腰包。【3 5 】p 1 3 3 1 3 4 正是这部分佣金和回扣发挥了作用，使得台湾军方不仅未能在初始的议价阶段把 住关口，比新加坡多花了很多冤枉钱，而且在实际成交的过程中，还大大超出了 原定的预算，导致了巨大损失。此案的本质就是台军的装备采办部门在采办的过 程中与承制单位之间合谋，以台湾的财政预算为代价谋取不正当的私人利益。在 这起对台军售佣金案中，装备采办部门的主管与多级代理人合谋欺瞒台湾当局， 是典型的监守自盗。如果不是在海上发现了尹清枫的尸体，并以此为线索展开调 查，很有可能要花更长时问才能查出这起合谋案，甚至根本查不出来。 由此可以看出，合谋的存在不仅严重影响了组织内的资源配置，而且难以查 处。t i r o l e ( 1 9 8 6 ) 认为现实生活中广泛地存在着合谋，并指出合谋使权威实效， 使组织功能失灵【i 引。赵文华( 2 0 0 6 ) 认为只要组织中的某人拥有评价他人的权力， 组织中就存在合谋的可能性1 4 7 1t p 5 6 ) 。组织中评价他人的权力广泛存在，因而可以预 测，组织中的合谋绝对不在少数。我军的装备采办制度和采办工作的实际情况与 台军有着不言而喻的差别，但是，即使从纯粹理论的角度上讲，我军的装备采办 活动也会遭受合谋的侵扰。因为，我军的装备采办工作也是发生在具有多级代理 人的组织之中，也有评价他人的权力因素在组织中广泛地发挥作用。这种情况对 我军的装备采办工作构成了巨大的威胁。所以，分析装备采办中的合谋行为，研 究装备采办中防合谋机制的设计，对于提高我军装备采办工作的效益，维护国防 与军队建设的利益，具有十分重要的意义。 在装备采办这种特殊的需求满足活动中，始终存在着评估、监督和管理等活 动，评价他人的权力因素几乎无处不在；另外，装备采办活动一般发生在有限的 当事人( 采办部门主管、军事代表和承制单位等) 之间，长期的交往使得在他们 之间很容易形成默契，并在信赖加深的基础上达成合谋协议。当然，这里有必要 第1 页 国防科学技术大学研究生院硕士学位论文 指出的是，并小是说装备采办活动中一定会发生损害幽防与军队建设利益的合谋， 而是说装备采办活动是一种非常特殊的需求满足活动，正是由为其本身的这种特 殊性质，造成了对合谋的巨大诱惑，因而非常容易诱发合谋，也就是说有很大的 可能性使“好人”变成“坏人 ，所以，为了完善装备采办制度，提高装备采办效 益，有必要深入研究装备采办中的合谋及其防范机制。 从发生最坏情况的可能性出发考虑问题，将装备采办活动中的当事人理解成 经济学意义上的经济人，把他们的行为描述成在约束条件下寻求个人利益最大化， 对于设计一套逻辑上自洽因而能够贯彻下去并发挥既定作用的制度是有帮助的。 因为，如果设计出来的制度能够使最贪婪的“坏人”都将自身的利益诉求与装备 采办效益的最大化联系起来，那么，我们的装备采办制度，就一定可以成功地防 范合谋，就一定可以实现采办效益的最大化。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 关于合谋及其防范机制问题的研究 合谋理论文献的研究对象经历了组织间合谋到组织内合谋的发展，并在此过 程中始终伴随着对防合谋机制设计的思考。早期文献多是围绕市场上的垄断价格 如何维持，后来的研究兴趣则集中于信息不对称带来的激励问题如何解决以及合 谋的稳定性与防合谋机制的设计。 一、组织间合谋的研究 围绕卡特尔的经济学研究为合谋理论的发展做出了最初的贡献，此时的合谋 理论主要用来解释同一市场上的企业之间在价格竞争中出现的默契合谋1 3 6 1 。 c h a m b e r l i n ( 1 9 2 9 ) 指出，生产同类产品的寡头垄断企业能够意识到它们之间的相 互依赖性，残酷的来自价格战的威胁足以抵挡住任何削价以扩大销量的诱惑，因 而他们能够以一种纯粹非合作的方式进行勾结，达成默契合谋来维持垄断价格【2 1 。 这是对合谋行为的较早描述。k r e p s ( 1 9 8 2 ) 认为在重复的“囚徒困境博弈中， 合作的结果可能发生，从而存在合谋的均衡【8 1 。f r i d m a n ( 1 9 7 1 ) 和a b r e u ( 1 9 8 6 ) 分别证明了在一定的限制条件下，“冷酷到底策略和“胡萝卜加大棒”策略都可 能导致厂商之间的合谋【4 】【1 1 。 二、组织内合谋的研究 研究者的兴趣逐渐地也扩展到组织内部的合谋行为，目的在于解释信息扭曲 对组织目标的影响。g r e e n 和l a f f o n t ( 1 9 7 9 ) 在研究公共物品以及d a s g u p t a 、 h a m m o n d 和m a s k i n ( 1 9 7 9 ) 在研究社会选择时指出，合谋所导致的信息扭曲，可 第2 页 国防科学技术大学研究生院硕士学位论文 能使只考虑个人激励的机制设计无效 6 1 pj 。t i r o l e ( 1 9 8 6 ) 第一个在层级委托代理 关系中研究合谋行为i l9 1 。他创建了一个包含三层级委托代理关系的模型，模型中 的组织由一个委托人( p r i n c i p a l ) 、一个监督人( s u p e r v i s o r ) 和一个代理人( a g e n t ) 组成。这个模型不同于一般的委托人最优模型，它在个人理性约束和激励相容约 束的基础上，又增加了合谋激励相容约束来控制合谋行为，并在此基础上建立了 防合谋的激励契约。但t i r o l e ( 1 9 8 6 ) 没有说明监督人观察信号为真的概率到底有 多大，这使其分析显得有些笼统。 l a f f o n t 和m a r t i m o r t ( 1 9 9 7 ，2 0 0 0 ) 的工作是研究合谋问题的经典。他们在逆 向选择的框架里，首先建立一个无合谋的基准模型，然后逐步分析信息不对称状 态下的组织内合谋问题以及面对合谋时集权与分权的制度选择问题。他们指出当 监督人与代理人之间存在关于剩余的不对称信息时，监督对组织而言是有价值的； 另外，在不同的组织形式集权与分权之间存在等价原理，或者说在某些 条件下，分权机制等价于最优的防范合谋的集权机制。【9 】i i o 】集权与分权制度之间的 等价原理加深了人们在制度选择上的认识，非常具有启发意义。 张卫国、罗军和吴丙山( 2 0 0 5 ) 分析了组织中的监督人可能滥用监督权力对 代理人进行敲诈这种情况。他们指出，在一定条件下，委托人可在不造成福利损 失的情况下防范合谋，然而为了防止监督人滥用权力，委托人就不得不付出一定 的代价；当合谋与权力滥用都可能发生时，委托人防范合谋的机制就会失效。1 4 5 】 监督人滥用权力的可能性导致防合谋机制的设计问题复杂化。 赵文华( 2 0 0 6 ) 认为理论界虽注意到多重委托代理关系中存在的合谋行为， 但对合谋行为的认识仅局限于道德风险层次，没有把它看作是区别于道德风险和 逆向选择的另外一个代理问题。她区分了合谋与道德风险、逆向选择、腐败以及 一般的团队中的败德行为如偷懒、搭便车等的不同。她认为现有的文献 都是在“防合谋的契约是最优的”的前提下，研究如何通过设计合谋激励相容约 束控制合谋，忽略了对控制合谋所需成本与其所带来收益的比较。【4 7 】p 4 卜辑5 3 _ 6 1 三、防合谋机制设计的研究 t i r o l e ( 1 9 8 6 ) 认为在“硬信息 ( h a r di n f o r m a t i o n ) 条件下，委托人可以从 三个方面着手来防范合谋：创造对监管者的激励，减少合谋的收益，提高合谋的 交易成本1 1 9 1 。根据t i r o l e ( 1 9 8 6 ，1 9 9 2 ) 的研究，不失一般性的，委托人可以设计 一个防范合谋的主契约，使得代理人从主契约中得到的收益不少于合谋收益，这 样代理人就没有了进行合谋的积极性【1 9 l 【2 0 】。 l a f f o n t ，f a u r e g r i m a u d 和m a r t i m o r t ( 2 0 0 1 ) 指出，合谋使得监督人和代理人 结成利益同盟，共同操纵信息的发布，造成委托人的主契约无法实现最优的结果： 而在分权机制下，由于在监督人与代理人之间同样存在信息的不对称，就会出现 第3 页 国防科学技术大学研究生院硕士学位论文 共m 操纵信息的事后帕累托有效性与监督人抽取代理人信息租金的欲望之i 训的两 难冲突，这使得在某些状态下共同操纵信息是事后无效率的；这种事后无效率在 一定程度上阻止了合谋的发生；当代理人从主契约中所能获得的保留效用水平增 加时，上述同盟中的两难冲突进一步加剧，并可能造成同盟的破裂。【l i 】 佟海波等( 2 0 0 5 ) 将职业道德和个人修养的因素引入到装备采办中防合谋机 制的设计中来，指出在三层委托代理模型的研究中，要放宽对监督人的经济人假 设，将监督人的职业道德作为一个重要的变量来考虑【3 7 】。这为防合谋机制的设计 提供了有益的启示。赵文华( 2 0 0 6 ) 运用信息论的知识，从信息传递的角度出发， 提出通过改变信息传递方式来防范合谋的办法【4 7 1 p 1 0 9 叫13 ) 。 关于合谋及其防范机制问题的研究也拓展到了经济学中的其他领域。r o b i n s o n ( 1 9 8 5 ) 、g r a h a m 和m a r s h a l l ( 1 9 8 7 ) 、m m l a t h 和z e m s k y ( 1 9 8 9 ) 以及m e a d e 和m c m i l l a n ( 1 9 9 2 ) 研究了第二价格拍卖中出现的合谋现象，得出结论认为，在 许多情况下，要想有效地鉴别竞争行为与合谋行为并非易事，这时卖主可以改变 拍卖规则来限制卡特尔的有效性，比如设置一个与合谋集团规模同向变动的保留 价格；在密封拍卖中，为了破坏递交相同价格的合谋，拍卖人可只公开赢家的身 份而不公布其报价额，或者拒绝按照随机方式确定胜者。【1 7 j 【5 j 【1 3 j 【1 4 j 1 2 2 关于装备采办中不正常寻利问题的研究 由于装备及其采办活动的特殊性质，许多数据由于保密的原因未能批露，所 以关于装备采办中不j 下常寻利问题的研究文献比较少。现有的文献，多是从装备 采办中的寻租( r e n ts e e k i n g ) 及其对装备采办效益影响的角度，来阐述装备采办 中的不正常寻利问题的。 由于不同经济学家研究问题时的角度不同，关于寻租的定义也不尽相同。布 坎南( j a m e sm b u c h a n a n ) 认为，寻租是指那些本可以用于价值生产活动的资源 却被用于只不过是为了决定分配结果的竞争；他认为，寻租从总体上看没有生产 价值，是一种社会浪判4 1 】 。托利森( r o b e r td t o l l i s o n ) 认为，寻租是为了获 得人为创造的收入支付而造成的稀缺资源的浪费；他认为，寻租是和政府对经济 活动的干预联系在一起的【4 1 l 。由此可见，布坎南的寻租定义强调寻租对社会所 造成的损失的结果，而托利森的定义则隐含地认为，既然稀缺资源可以用于增加 社会产品或劳务的产出，但在事实上却没有这么做，而是用于从事国民收入再分 配的寻租活动，那么这种寻租活动本身就是一种浪费。布坎南认为寻租活动造成 了无效率的后果，托利森认为寻租活动本身就是无效率的。总之，他们都认为寻 租活动是负面的，因而应该尽量避免。 魏刚和艾克武( 2 0 0 5 ) 认为，由于政府对装备研制活动的管制，采办市场上 第4 页 国防科学技术大学研究生院硕士学位论文 滞留了大量租金；在寻求非生产性利润的动机的驱动下，装备采办i f j 场潜伏着大 量的合同寻租行为；而且，他们认为在将竞争机制引入装备采办市场的初期，由 于涉及到各利益集团之间利益格局的调整，装备采办市场的合同寻租行为会更普 遍1 4 1 】p 9 6 。徐留平( 2 0 0 4 ) 利用波斯纳( r i c h a r da p o s n e r ) 模型对装备采办市场 的租金规模进行了估算【4 2 】p 1 3 3 - 1 3 7 ) ，但得出的结果存在较大的争议，这主要是因为 他的假设前提较为特殊。毫无疑问的是，他对装备采办市场租金规模进行估算的 尝试是有启发意义的，但也是有待进一步改进的。 魏刚和艾克武( 2 0 0 5 ) 认为装备采办官员参与寻租的一个很重要的原因，就 是公众与官员之间委托代理关系的失灵，因此要加大惩处力度以及提高官员们的 薪金水平以约束寻租行为【4 p 1 0 7 - 1 1 8 ) 。刘皓( 2 0 0 6 ) 认为寻租活动直接造成装备采 办系统运行成本的增加，并将寻租成本列为装备采办活动直接成本的一部分f 3 3 l 。 何超盛( 2 0 0 4 ) 从管理学的角度，研究了在装备采办合同定价中的寻租以及逆向 选择行为，认为应该综合采取多种措施来解决装备采办合同定价中的寻租问题1 3 0 】。 刘皓等( 2 0 0 7 ) 分析了武器装备采办中的寻租行为并提出了防范的对策，如“改 革目前装备采办市场准入制度 ，并从根本上“建立装备采办市场的租金消散机制” j ；他们的分析暗含了在装备采办活动中发生合谋的可能性，为分析装备采办活 动中的合谋提供了有益的启示。 上述这些文献探讨了装备采办中的不正常寻利问题，有的隐含了装备采办活 动中发生合谋的可能性，非常具有启发意义，在研究寻租问题的领域里也具有较 强的代表性。但在笔者所接触到的研究文献罩，以现代经济学为主要分析工具， 对装备采办中的合谋及其防范机制问题进行系统的研究，并据此提出系统的政策 建议的，仍然是一个空白。因此，本文试图在这个方向上进行一些研究。 1 3 论文的写作思路以及研究方法和分析工具 1 3 1 论文的写作思路 文章首先阐述合谋的内涵以及装备采办的特殊性，然后分析由此引致的装备 采办中合谋的特殊性及其对国防与军队建设的危害。装备采办的实施流程可以概 括为选择承制单位和监管承制过程两个阶段。发生在前一个阶段的合谋的典型表 现形式是招投标中投标者之间的串标，发生在后一个阶段的合谋的典型表现形式 是驻承制单位军事代表和承制单位之间的合谋。这两种合谋形式，一方面在结构 。波斯纳模型主要用于讨论垄断和管制的社会成本问题。关于波斯纳模型，详细分析和论述参见文献 p o s n e r ，r a 1 9 7 5 t h es o c i a lc o s t so f m o n o p o l ya n dr e g u l a t i o n j o u r n a lo f p o l i t i c a le c o n o m y8 3 ：8 0 7 - - 8 2 7 第5 页 困防科学技术大学研究生院硕士学位论文 上存在较为显著的区别，因此应当分别予以分析；另一方面，这两种合谋形式颇 具代表性，基本可以涵盖装备采办中所有的合谋形式。因此，文章主要论述和分 析这两种合谋形式及其防范机制，但分析方法可用以考察装备采办中其他形式的 合谋问题。文章最后探讨了我军现行的防合谋制度安排以及其中蕴涵的防合谋机 制设计思想，然后提出系统的防装备采办中合谋的政策建议。 1 3 2 论文的研究方法和分析工具 文章在论述和分析的过程中，搭配使用定性分析与定量分析的方法，但侧重 于定量分析；文章综合运用规范分析与实证分析的方法，并将规范分析建立在实 证分析的基础上。文章以实际问题为导向分析和解释实际问题，并针对现实中的 突出问题，着力于提出具体的可行有效的应对措施，最后回到我军现实的装备采 办活动中，以探讨防合谋机制的实施问题。 文章在委托人代理人的语言范式下论述和分析装备采办中的合谋及其防 范机制问题。文章以信息经济学、博弈论和机制设计理论为主要分析工具，求解 约束条件下当事各方的最优行为选择，分析实现博弈的均衡所需要满足的条件， 讨论博弈的均衡状态到底是怎样的，在此基础上探讨装备采办中的合谋问题以及 防装备采办中合谋机制的设计与实施问题。 一、信息经济学 信息不对称在装备采办中的合谋及其防范机制问题上发挥着举足轻重的作 用。甚至可以说，如果没有信息不对称，装备采办的效益问题只是一个求解最优 化问题。因此，文章将装备采办中处于信息劣势的一方称为委托人，将处于信息 优势的一方称为代理人，从而利用委托人代理人这一信息经济学中已经发展 得比较成熟的语言范式来阐述和分析装备采办中的合谋及其防范机制问题。 二、博弈论 装备采办中各个当事人之间有着广泛的交互作用，这对于合谋及其防范机制 的设计与实施有很大的影响。作为一种能够有效分析交互作用如何影响并实现均 衡状态的研究工具，博弈论的理念及其方法在本论文中得到了充分的运用。这种 分析方法有助于我们加深对装备采办活动中当事人行为选择及其动机的认识，有 助于实施更具针对性的应对措施，有助于将机制设计和制度建设建立在更加牢固 可靠的现实基础上。 三、机制设计理论 根据机制设计理论所提供的思路，文章首先分析要使装备采办活动中的当事 人参与合谋所必须满足的条件，然后寻找不满足这些合谋条件的机制；既然找到 第6 页 国防科学技术大学研究生院硕士学位论文 的机制不满足达成合谋的条件，自然在装备采办活动中就不会发生合谋；最后在 这些防合谋机制中寻找能够给委托人带来最大收益的机制，以此来完成装备采办 中最优防合谋机制的设计。 1 4 课题研究的意义和主要创新点 由于装备及其采办活动的特殊性以及装备采办中合谋这个问题的敏感性，可 以理解的是，相关的真实数据很难获取，所以，本文的不少分析都是建立在理论 假设和逻辑推导的基础上，这难免给人一种不够真实、不够实证的感觉。但笔者 认为，从发生最坏情况的可能性出发、从理论的层次上展开分析、运用现代经济 学分析方法为手段、利用逻辑推导的力量来探讨装备采办中的合谋问题，对于建 立起有效的防合谋机制从而防范装备采办中任何可能发生的合谋，是有意义的， 也是非常重要的。同时，笔者在论述和分析相关问题时，尽量少做假设，当不得 不进行假设时，尽量把所做的假设建立在牢固可靠的现实基础上；在进行逻辑推 导的过程中，尽量使文章的论述和分析在逻辑上能够前后一致、能够自洽。 t 1 4 1 课题研究的意义 关于合谋问题和机制设计问题的研究，属于当今经济学的前沿领域，相关理 论创新层出不穷，但是它们的应用研究还处于比较薄弱的境地。本论文作为应用 经济学研究，把合谋以及机制设计方面的理论引入到对装备采办问题的研究中来， 力图解释和解决现实中的突出问题。 一、理论意义 ( 一) 拓展了合谋理论应用研究的范围 论文应用合谋的相关理论分析和解释了发生在装备采办中的合谋问题，拓展 了合谋理论应用研究的范围，有利于合谋理论的进一步发展。 ( 二) 有利于规制理论的新发展 装备采办中的合谋问题多数发生在对承制单位的规制过程中；合谋的存在影 响到了规制的效率。应用合谋理论研究装备采办中的合谋问题，有利于拓展对承 制单位进行规制的思路，有利于规制手段的改进，有利于规制理论的新发展。 ( 三) 为防合谋机制的设计与实施研究提供了新的有意义的思考 文章结合我国的具体国情和我军的实际情况，结合装备采办的特殊情况，探 讨了多种防合谋机制的设计问题及其搭配使用的效果问题，指出防合谋机制的设 计必须包含多种措施，必须搭配使用多种防合谋措施以形成合力，这为防合谋机 制的设计与实施研究提供了新的有意义的思考。 第7 页 国防科学技术大学研究生院硕士学位论文 二、实践意义 ( 一) 有利于完善我军装备采办中防范合谋的制度体系 文章深入分析了装备采办中合谋问题产生的根源及其特殊性，讨论了军队现 行防合谋机制的有效性，并在此基础上探讨了防合谋机制的设计与实施，提出了 防合谋制度建设的政策建议，有利于完善我军装备采办中防范合谋的制度体系。 ( 二) 有利于装备采办效益的提高 合谋的存在严重影响了装备采办的效益。文章关于装备采办中的合谋及其防 范机制问题的思考，如果应用于实际，有利于完善我军装备采办制度，有利于建 设一支高效率的装备采办体系，有利于装备采办效益的提高。 ( 三) 有利于建立健全我军惩治和预防腐败体系 随着反腐败体系建设的不断深入发展，我军惩治和预防职务犯罪的工作走上 了法制化的轨道。文章在分析装备采办中的合谋问题时所提出的防合谋举措，以 及进行机制设计和制度建设时所采取的方法，若应用于军队中的其他领域，能够 使我军更具针对性地开展防合谋工作，能够更有效地打击腐败，有利于建立健全 我军惩治和预防腐败体系。 1 4 2 课题的主要创新点 一、探讨了权力因素对装备采办中的合谋及其防范机制设计的影响 文章探讨了权力这一装备采办中的重要因素，指出合谋的本质是权力与利益 的私下交易，因而防合谋机制的设计必须考虑对权力的限制、监督、正确引导以 及对不当使用权力行为的惩处。 二、探讨了我军装备采办活动中现行的防合谋制度安排 文章探讨了我军现行的防合谋制度安排以及其中蕴涵的防合谋机制设计思 想，将我军现行的防合谋制度安排归纳为三种类型，即道德筛选机制、晋升机制 和检举机制；文章运用现代经济学的分析方法探讨了它们的作用以及影响它们作 用效果的因素，并提出了具体的对其进行改进的政策建议。 国其典型表现以及所采取的重要举措包括：中央军委于2 0 0 6 年提出建诳健伞军队惩治和预防腐败体系 实旄意见，同年中央军委颁布实施军队顶防职务犯罪t 作若干规定，中央军委又于2 0 0 8 年制定建立健 全军队惩治和预防腐败体系2 0 0 8 - - 2 0 1 2 年t 作规划。 第8 页 国防科学技术大学研究生院硕士学位论文 第二章装备采办中的合谋及其理论模型 2 1 装备采办与合谋 2 1 1 我军装备采办的现状 一、装备和装备采办 按照人们长期形成的习惯，“装备”一词是军事专用术语，本身已被打上了军 事的烙印，具有了军事的属性，无需再用“军事”二字加以修饰【4 3 】p 4 。出于不同 的研究需要，不同的学者对装备的内涵做出了不同的解释【4 3 j 伊卜1 0 。在本文中，装 备是用以实施和保障军事行动的武器、武器系统和其他军事技术器材的统称，主 要包括武装力量编制内的武器、弹药、车辆、机械、器材、装具等。 在社会主义市场经济条件下，装备也是商品，具有商品的一般属性，如价格、 供给和需求等；但装备是专用于维护国家安全、推进国防与军队建设利益的一种 特殊商品，并非人人可以购买，需求主体仅限于军队。装备的使用目的及其需求 主体的特殊性，决定了它的市场结构区别于一般商品的市场结构，装备需求的满 足方式也区别于一般商品需求的满足方式，采取的是装备采办这种形式。 装备采办的界定有狭义和广义之分，其中最常用到的是从狭义角度做出的定 义。从狭义的角度来讲，装备采办是指为满足国防需求、为用于或保障某项军事 任务，对武器装备进行需求分析、方案探索、立项、设计、研制、试验、生产、 部署、保障、改进及退役报废等全过程。装备采办涉及众多因素和众多人员，是 一个庞大的系统工程。社会主义市场经济条件下的装备采办建立在合同的基础上， 它主要包括装备采办合同订立过程和装备采办合同履行过程。1 4 1 】p 1 鼹一2 6 7 二、我军装备采办的实施 装备是建设武装力量和进行战争的物质基础和技术手段，是国家战略威慑力 量的重要组成部分，是国防与军队现代化建设的重要标志，对国家安全和军事利 益具有极其重要的意义，因此，装备建设的工作在国防和军队建设中占有重要的 地位。于是，按照国家战略和国防安全的需要，以更快的速度、更低的成本、更 优的质量获取武器装备，走一条“投入较少，效益较高 的装备发展道路，是装 备采办工作的目标1 3 4 。 我军实行的是统分结合的装备采办体制，由总装备部统一组织编制、审批和 管理装备采办计划，总部和各军种有关装备部门按照总装备部的统一计划分别实 施采办。总装备部是我军装备采办工作的领导机关，统一负责全军装备采办的计 划管理、宏观调控。各军种装备部和总部分管有关装备的部门在总装备部的领导 第9 页 国防科学技术大学研究生院硕士学位论文 下，按统一规划分别负责本军种、本部i 、j 装备的采办工作。1 4 3 1 仍4 卜3 4 4 目前，我国的装备采办市场实施承制单位资格认定和研制生产许可证制度， 未通过承制单位资格审查和未取得装备研制生产许可证的企业，均没有研制生产 武器装备的资格。“除特殊情况外，装备采购的承制单位应从装备承制单位名录 中选择。 【5 0 】承制单位资格审查认定工作和装备承制单位名录由装备采办部门 负责管理，装备研制生产许可证由国防科工局负责发放和管理。另外，我军装备 采办还实施驻承制单位军事代表制度。派驻军事代表的主要目的是对装备研制、 生产过程实施全面质量监督、检验验收和价格审核。军代表还负责对企业保持承 制资格的能力进行监督。1 4 9 j 我军实施装备采办的流程大体上来说是这样的，首先各个作战单位一般 是军、师、团提出装备建设需求并向各军种和大军区汇报，由各个军兵种和 大军区进行归纳和把关然后上报总部，由总部进行统一规划和审核并制定经费分 配计划；然后采办部门包括总部的采办部门和各军种的采办部门通过招 投标、询价等办法选择装备的承制单位，一般来说同时还要确定对承制单位承制 成本的弥补办法，也就是协商装备价格；然后通过向承制单位派驻军事代表监督 承制单位，军代表的工作内容包括质量监督、审定价格和检验验收等；部队接收 到装备以后，承制单位一般来说还要负责相关的售后服务事项，但在社会主义市 场经济条件下，这部分售后服务也是有偿的；最后就是对装备采办项目的实施进 行评估和总结，包括对相关当事人的