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温特模式与我国汽车产业组织优化研究 摘要 现代社会的发展与人类的社会活动密不可分。从发展历程来看，社会生产的 组织形式大致经历了三个历史阶段，从福特模式，到丰田模式，再到温特模式， 不同的生产组织形式造就了一大批成功的企业。2 0 世纪8 0 年代由个人电脑行业 兴起的温特模式，在经济全球化的过程中获得了最大的利益，并逐渐向其他行业 乃至汽车行业渗透和传递。而汽车产业作为社会工业的支柱产业，其发展对社会 经济的贡献度是相当大的。面对我国当前汽车产业发展过程中的一系列问题，研 究温特模式的竞争优势有助于优化我国汽车产业的组织结构，提升产业竞争力， 并逐步在世界汽车工业中显现“中国制造”的优势。 本文通过对温特模式的产业组织特点等相关知识的梳理，系统地阐述了温特 模式的概念、特点和本质等内容，全面分析了其产业组织方式和产业经济效应； 通过对我国汽车产业的现状分析，利用产业组织理论的“s c p 范式”对我国汽车 产业的市场结构、市场行为和市场绩效进行深入剖析；通过与传统的“福特模式” 和“丰田模式”的纵向比较分析，阐述了温特模式的产业竞争优势，基于此，对 我国汽车产业组织优化的条件进行分析，系统地研究了产业组织优化的原则、路 径选择、实现方式和实施措施，并最后得出了我国汽车产业组织优化的最佳路径 就是温特模式的寡占结构的结论。 关键词：温特模式汽车产业产业组织优化 河海大学硕士学位论文 a b s t r a c t m o d e ms o c i e t y sd e v e l o p m e n ti si n s e p a r a b l ew i t hh u m a n i t y ss o c i a la c t i v i t y l o o k e df r o mt h ed e v e l o p m e n tp r o g r e s s , s o c i a lp r o d u c to r g a n i z a t i o nf o r mh a s a p p r o x i m a t e l ye x p e r i e n c e d t h r e eh i s t o r i c a l s t a g e s f r o m f o r d i s mt o t o y o t a p r o d u c t i o ns y s t e ma n dw i n t e l i s m ，t h ed i f f e r e n tp r o d u c t i o nm e t h o dh a sa c c o m p l i s h e d al a r g eq u a n t i t yo fs u c c e s se n t e r p r i s e w e n t e l i s mw h i c hs p r i n g su pf r o mp ci n d u s t r y i n1 9 8 0 sh a sg o tt h em o s tb e n e f i ti nt h ep r o g r e s so fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o na n dt h e n s p r e a d st oo t h e rm a n u f a c t u r i n gi n c l u d i n gt h ea u t o m o b i l e a st h es o c i a li n d u s t r yt h e p i l l a ri n d u s t r y , t h ed e v e l o p m e n to fa u t oi n d u s t r yt a k e sag r e a tc o n t r i b u t i o nt os o c i a l e c o n o m y f a c e dw i t has e r i e so fp r o b l e m si nt h ep r o g r e s so fo u ra u t o m o b i l ei n d u s t r y , t h er e s e a r c ho nw i n t e l i s m sc o m p e t i t i v ea d v a n t a g eh e l p st oo p t i m i z et h eo r g a n i z a t i o n s t r u c t u r e ，p r o m o t et h ei n d u s t r i a lc o m p e t i t i o na n ds h o wt h em a n u f a c t u r i n ga d v a n t a g e o f c h i n aw i t h i nt h ew o r l d w i d ea u t o m o b i l ei n d u s t r y b yc o m p r e h e n d i n gt h ec o r r e l a t i v ek n o w l e d g eo ft h eo r g a n i z a t i o nc h a r a c t e r i s t i c f o rw i n t e l i s m ，t h i sp a p e rh a ss y s t e m a t i c a l l ye x p l a i n st h ec o n t e n to ft h ec o n c e p t i o n , c h a r a c t e r i s t i ca n dh y p o s t a s e so fw i n t e l i s m ，a n dt h e nt o t a l l ye x p o u n d e di t si n d u s t r i a l o r g a n i z a t i o np a t t e r na n dd o m i n oe f f e c t b yt h ea n a l y s i so ft h ea c t u a l i t yo ft h ea u t o i n d u s t r y , i te x p a t i a t et h es t r u c t u r e ，c o n d u c ta n dp e r f o r m a n c eo ft h em a r k e ti nu s eo f t h es c pp a t t e r n c o m p a r i n gw i mt h et r a d i t i o n a lp a t t e r no ff o r d i s ma n dt p s i t e x p a t i a t et h ei n d u s t r i a lc o m p e t i t i v ea d v a n t a g eo fw i n t e l i s m ，b a s e do nw h i c ht h ep a p e r a n a l y s e st h ec o n d i t i o nt oo p t i m i z eo u ra u t o m o b i l ei n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o n a n dt h e ni t s y s t e m a t i c a l l yr e s e a r c h e so nt h er u l e , t h er o u t e - c h o o s i n g ，t h er e a l i z a t i o nm o d ea n dt h e a c t u a l i z a t i o nm e 嬲u r e s ot h ec o n c l u s i o ni sl a s t l yf o r m e dt h a tt h eb e s to p t i m i z a t i o nt o o u ra u t o m o b i l ei n d u s t r yi st h eo l i g a r c hs t r u c t u r eo f w i n t e l i s m k 盯w o r d s ： w i n t e l i s ma u t o m o b i l ei n d m t r y o p t i m i z a t i o n t oi n d u s t r i a l o r g a n i z a t i o n 学位论文独创性声明： 本人所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作 及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方 外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果。与我一同工 作的同事对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并 表示了谢意。如不实，本人负全部责任。 论文作者( 签名) ： 区丛星峦叼彰月；。日 学位论文使用授权说明 河海大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆、中国学术期 刊( 光盘版) 电子杂志社有权保留本人所送交学位论文的复印件或电 子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文 档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允 许论文被查阅和借阅。论文全部或部分内容的公布( 包括刊登) 授权河 海大学研究生院办理。 论文作者( 签名) ：i 筮蜓叠立叻年多月如日 温特模式与我国汽车产业组织优化研究 第一章绪论 1 1 研究背景和选题意义 1 1 1 研究背景 现代社会的发展取决于人类的社会化活动。在社会发展的各个阶段，不同程 度的社会化劳动、生产力发展水平和商品经济发达程度决定了不同的生产组织形 式。从发展历程来看，社会生产的组织形式大致经历了三个历史阶段，概括起来 就是以下三种模式：“福特模式( f o r d i s m ) ”、“丰田模式( t o y o t a p r o d u c t i o n s y s t e m ， t p s ) ”和“温特模式( w i n t e l i s m ) ”。这三种模式都对社会工业生产产生了不可 磨灭的影响。 福特公司和丰田公司作为美国和日本汽车产业的代表企业，曾经在汽车产业 获得过巨大的成功，并史无前例的带来了整个社会工业的生产制造革命。汽车产 业对整个社会工业产值和国民经济做出了巨大的贡献。汽车产业具有强大的前后 产业关联性，它涉及到上游的多个工业领域，如冶金、钢铁、机械、电子、橡胶、 石化、塑料、玻璃、化学、纺织等；其产业链还延伸到商业、维修服务业、保险 业、运输业和公路建筑等诸多行业。有资料表明，汽车制造业与上游产业和下游 产业的关联比例约为0 6 5 ：1 ：2 6 3 ，即汽车工业每增值l 元，会给上游产业带 来0 6 5 元的增值，给下游产业带来2 6 3 元的增值。 2 0 世纪8 0 年代初，由个人电脑行业兴起的进而波及整个制造行业的一场新 型的生产制造革命温特模式的逐渐形成和发展给整个社会工业带来了前所 未有的冲击，其竞争优势的逐渐显现也向原有的生产模式提出了挑战。美国企业 和美国政府在信息时代，抓住i t 发展的机遇，创造了自1 9 9 1 年4 月到2 0 0 1 年 8 月经济持续增长1 2 0 个月的经济神话，这也为温特模式的巨大生命力提供了最 好的素材。 目前全世界的汽车制造业的发展步伐已逐渐显现出疲软的趋势，特别是随着 “福特模式”的瓦解以及“丰田模式”的衰退，汽车制造发展水平已经受到诸多 河海大学硕士学位论文 因素的限制。但是，在我国，汽车工业还有很大的增长潜力。一是经济总量不大。 我国的经济总量与发达国家相比还有很大的差距，德国汽车工业增加值占6 d p 的 比例为8 ，美国为3 ，而我国仅为1 6 。二是增长速度不快。我国汽车工业增 长速度远低于g d p 增长。但一方面，随着我国经济的快速发展，人均g d p 的上升， 家庭可支配收入的增加，汽车产品价格的下降，汽车消费环境的改善，汽车消费 需求迅速增长；另一方面，由于汽车产业对经济强大的带动作用，以及汽车产业 目前良好的投资回报率，在政府规划培育和市场经济获利诱导的双重作用下，跨 国汽车集团公司、国资企业、民营企业等都积极投资进入我国汽车产业，使得我 国一些地区的汽车产业得到迅速发展。 现阶段，我国汽车产业正处于高速成长阶段，2 0 0 4 年我国汽车总产量突破 5 0 0 万辆，达到5 0 7 万辆，2 0 0 5 年为5 7 0 万辆，2 0 0 6 年达到了7 2 0 万辆，已经 成为全球第三大汽车生产国。预计到2 0 1 0 年，我国汽车产量将达到9 6 0 万辆至 1 0 0 0 万辆，而到2 0 2 0 年将达到1 4 0 0 万辆至1 5 0 0 万辆。届时，我国将成为世界 第一汽车大国( 世界最大的汽车消费国或生产国) 。汽车工业增加值占g d p 的比 重，也将由2 0 0 4 年的1 6 增加到2 0 1 0 年的2 2 3 。在此大环境下，政府的 主导作用，企业的跟风效应等等，使得全国各地汽车厂商遍地开花，世界各大汽 车生产商在中国几乎都有自己的制造基地；同时，目前汽车产业存在的多方面的 不足，完全制约了这种良性发展的势头，其组织结构方面的一些弊端影响了我国 汽车产业的快速发展，全国汽车产业组织优化变得刻不容缓。 1 1 2 选题意义 汽车产业早在1 9 9 4 就已经被定义为我国的支柱产业，但仅仅到了近几年才 得到快速发展，各地汽车制造企业都成为各地方政府的利税大户。在全球经济化 浪潮中，我国的汽车产业蓬勃发展，合资汽车企业遍地开花。但是，在大部分合 资汽车企业中，我国参与设计的成分很少，多数汽车产品都是国外汽车厂商掌握 产品( 成品) 的主要技术水平( 技术标准) ，而国内汽车厂商只是被动的生产。 虽然我国汽车生产规模总量已经达到了世界前列，但在市场集中度、研发行为等 2 温特模式与我国汽车产业组织优化研究 诸多方面都存在问题，因此，如何发展我国汽车产业，如何优化我国汽车产业组 织结构，都是不容忽视的问题。 从理论上来讲，汽车产业的生产模式经过将近一个世纪的形成、发展和整合， 不论是福特模式还是丰田模式，抑或是温特模式，都有其合理的一面。从汽车产 业的竞争优势上看，温特模式的技术标准以及模块化生产的准则对我国汽车产业 的发展具有相当重要的意义。如何改变我国汽车产业现有的状况，解决目前存在 的诸多问题，并提升其竞争实力，这将是一个任重而道远的任务。而探讨我国汽 车产业组织优化，对我国汽车产业紧跟国际汽车产业的发展方向，改变我国目前 汽车产业外商品牌处处飘红的局面，特别是认清我国汽车产业未来的发展思路 等，都具有相当重要的指导意义。 1 2 国内外文献研究综述 1 2 1 关于温特模式的国内外研究综述 国外学者对于温特模式相关内容的研究比较早，并且主要集中于对温特模式 概念的阐述及对美国新经济的研究。 m i c h a e lb o r r u s 和j o h nz y s m a n ( 1 9 9 7 ) 【1 】最早提出了温特模式的概念，他们 将w i n d o w s 和i n t e l 各取一词，形成w i n t e l i s m ；他们认为温特模式是全球化 ( g l o b a l i s m ) 的一个特征【2 1 【3 1 ，并且把这种在全球化体系中的新的竞争和竞争战 略的方式称之为温特模式，同时把这种新的全球化制造活动称为跨国生产体系。 他们还认为。现在这个时代是网络时代、多国制造的时代，温特模式就是将一个 产品按照一个模块的方式在多个国家流动，最终由最后一个国家组合而成，就像 是一个全球化企业的联合产品“1 。 j e f f r e y 和h a r ts a n g b a e ( 2 0 0 2 ) 【5 1 解释了在全球化的形势下，温特模式生产 方式中，相互合作生产的企业如何通过生产网络制造产品，技术领先者与贴牌生 产的厂商为了各自的利益紧密合作，为了节约成本，牢牢控制住各自的核心环节， 从而获得一定的利润。 河海大学硕士学位论文 谭子祥( a l e xt a n ) ( 2 0 0 1 ) 1 6 、( 2 0 0 2 ) v l 认，温特模式来源于微软的w i n d o w s 操作系统和i n t e l 的处理器完美结合而导致的进一步产品竞争的结果。一方面， 温特模式把像i b m 和丰田这类大型企业传统的垂直合作生产系统改变为水平型 结构；另一方面，温特模式体现在产品价值链的各个环节的独立竞争，包括处理 器，操作系统，功能软件，应用软件等各个独立环节上都产生了一大批在各自领 域控制尖端的企业，除了微软和因特儿之外，还有甲骨文、惠普等等，这些都是 温特模式下的p c 行业成功企业的典范。 v a nd eg e v e l 8 1 从电子产业的角度阐述了温特模式给电子工业带来的巨大的 变革，认为温特模式改变了垂直一体化的生产方式，成为最终产品的市场水平化 控制，通过建立市场标准行业标准的方式保持在这一领域的领先优势和垄断地 位，从而获得超额利润。从温特模式的两个角度解释了美国经济的主导地位取决 于其遥遥领先的技术水平；而台湾的发展在于坚持成为美国的下家，在生产中学 习，由o e m 到o d m 、o b m ，并从下游的周边产品向上游的集成电路攀升，从而获 得一定利润。 国内对于温特模式的研究也较多，但是主要集中在温特模式的标准性及模块 化生产两个方面的研究。如任文、项东辉、熊秀东( 2 0 0 5 ) 【9 1 从跨国公司的本土化 战略出发，认为温特模式是由一个公司制定产品标准，另一个公司进行产品模块 的生产与组合，两个公司最终达成共赢，同时实现资源在全球范围内的有效配置。 在这种生产模式中，产品的标准和商业游戏规则的制定能够确保制定者的根本利 益，同时，标准的使用者和实现者，也可以通过产品模块的生产与组合获利，从 而形成共赢的局面。 有些学者从温特模式的特点出发，对我国制造业提出自己的见解，如郭效勤、 冷宣荣、) 及耀斌( 2 0 0 6 ) t 州认为温特模式生产方式下，产业链被拆分成若干个独立 的节点，所有的节点又都能够成为一个独立完整的产业部门，许多专业化的企业 都专门经营产业链中某一个价值节点。那些掌握核心技术的企业能够通过制定产 品标准和商业规则左右着整个产业的运行，从而获得相对高额的利润；那些处在 4 温特模式与我国汽车产业组织优化研究 上游的产品开发和试制环节的企业以及下游的销售和售后服务等环节的企业，其 获得的附加值要高于处于中游的产品加工组装环节的企业。目前，我国制造业的 自主创新能力不高，许多产品在关键技术上往往受制于人，而且大部分都处于最 低的加工组装环节。他们最后提出，我国的制造业必须提高自主创新能力，积极 发展核心技术和先进应用技术。翁海颖( 2 0 0 6 ) 从温特模式产业权力基础的四个 方面出发，探讨了温特模式对产业组织和国际分工的改革所起的作用，提出了模 块化分工给汽车产业带来的巨大变革，还提出了我国在国际产业分工的未来定 位。在表面上，我国似乎是享尽“制造大国”的美誉，实际上只是以低廉的制造 能力进入以模块分工的产业链中。模块体系内零部件的通用性和易换性，令跨国 企业主导的计算机和汽车零部件产业可轻易地转移至我国，在很短时间建立庞大 的生产能力，但基础十分脆弱。我国只要在产业政策中稍一迟缓或成本稍有增加， 我国的制造地位随时可能被周边的发展中国家取代。 黄卫平、朱文晖( 2 0 0 4 ) 【1 2 】等人从研究美国新经济本身出发，对温特模式进行 阐述。他们认为温特模式使美国公司扭转了对日本的竞争劣势，并最终创造出了 美国经济繁荣的奇迹。温特模式与美国创新能力突出、人才储备强大、金融市场 灵活、消费者偏好新产品等优势结合起来，以高新科技为基础，塑造了一大批新 兴企业，使得美国公司在上世纪9 0 年代国际竞争中名列前茅。温特模式是经济 全球化的必然结果，使美国成为经济全球化的主导。 有些国内学者如赵涛，王茂林( 2 0 0 5 ) 【1 3 1 、张辅群( 2 0 0 6 ) 1 4 1 、马瑞华、 焦杨( 2 0 0 6 ) 0 5 1 、李耘涛( 2 0 0 6 ) t 6 l 、谢富胜、黄蕾( 2 0 0 5 ) 1 1 7 1 、熊胜绪( 2 0 0 2 ) i t s 等人或是从福特模式、或是从丰田模式谈起，分析了温特模式的新方式对于制 造业的突出贡献。他们从多个角度如价值链、供应链、品牌战略等方面提出了温 特模式对传统生产方式的改进。并进一步指出温特模式是在个人电脑行业的巨大 成功，有向其他制造业转移的倾向。 也有学者在研究我国制造业的过程中提出了温特模式的概念等内容，如朱文 晖( 2 0 0 3 ) 1 1 9 通过对珠江三角洲和长江三角洲的比较研究，从信息技术革命引发 河海大学硕士学位论文 的世界产业结构调整入手，在微观层面阐述了。福特主义”瓦解到“温特主义” 的兴起，企业内部组织从垂直一体化到水平一体化的变革，企业生产的模块化、 外包和大规模定制的普及，供应链管理的完善和跨国公司国际水平生产体系的形 成，揭示了我国成为“世界工厂”可能性。 还有部分学者从温特模式的特点等某一个方面来探讨其对制造业的重要作 用，虽然没有直接提及温特模式，但是从目前的理论框架来看，这些特征都是温 特模式的组成部分。如马宁、王润良( 2 0 0 5 ) 2 0 l 从模块化生产的角度阐述了模块 化外包生产的利弊，水平化的节点竞争的最直观的方式就是模块化生产；王丽霞 ( 2 0 0 5 ) 2 t l 认为，模块化供应可以提高生产效率，扩大生产规模，正逐渐成为世 界汽车产业的主流供应模式。通过对我国汽车产业的分析和预测，提出了“准模 块化供应模式”的概念，并建立了相关的仿真模型。另外如徐琼花、张明、杨顺 ( 2 0 0 2 ) 2 2 1 ，付忠璋( 2 0 0 4 ) 1 2 3 1 等人从大规模定制( 大批量定制) 的角度，认 为大规模定制模式将“大规模”生产与“定制”生产组合在一起，给当前众多企 业的经营运作与管理体系带来巨大的冲击与改变。付忠璋还在领悟和理解基础 上，针对汽车产业的实际，探讨大批量定制的工程技术方法，注重大批量定制的 操作性研究，提出汽车制造业从大批量生产向大批量定制转变的三个重点实施策 略：面向大批量定制的v r p 模块化产品开发设计策略、面向大批量定制的c 型 模块化生产设施重组策略和面向大批量定制的管理变革策略。 还有学者从代工及微笑曲线等其他的角度阐述了温特模式的优势：如周伟 ( 2 0 0 6 ) l a 1 2 5 1 从代工的角度，分析了在温特模式下台湾的代工模式的利弊之处； c h k w a n ( 2 0 0 0 ) 1 2 6 1 ，( 2 0 0 2 ) f 2 刀，叶利生( 2 0 0 5 ) 1 2 8 1 ，j e f f r e yw u ( 2 0 0 5 ) 1 2 9 1 、 沈晴( 2 0 0 5 ) 1 3 0 l ，马永驰、季琳莉( 2 0 0 5 ) 3 1 1 等人从微笑曲线的角度分析了其 两端都是属于高利润区域，是企业发展的方向。叶利生同时还认为技术的飞速发 展、区域经济一体化，以及全球化竞争与合作等催生了“温特主义”：并以电信 业为出发点，解释了微笑曲线的意义，从价值链的角度提出了温特模式下电信运 营商的几种可能选择和重点举措。c h k w a n 则认为中国制造业的发展已经处于 6 温特模式与我国汽车产业组织优化研究 了微笑曲线的错误阶段。在全球制造业在向微笑曲线两端递延的前提下，中国制 造业仍旧停留在普通加工生产环节，没有实现产业结构的向上升级，和温特模式 产生了背离。 1 2 2 关于我国汽车产业组织及其优化的相关研究综述 国内学者关于我国汽车产业组织方面的研究比较多，如肖强( 2 0 0 4 ) 3 2 1 分析 了外资进入我国产生的产业组织效应，初叶萍( 2 0 0 4 ) 3 3 1 ，何志扬、熊莉萍( 2 0 0 5 ) 删等人通过s c p 框架分析外商投资对我国汽车产业组织的影响。总体而言外资 的进入给我国汽车发展提供了丰富的技术和资金支持，为我国汽车产业的发展， 尤其是干中学的发展提供了学习的机会。另有学者如干春晖、戴榕、李素荣( 2 0 0 2 ) 【3 5 1 认为，我国汽车产业市场结构是基于政府规制的寡占型结构，纵向一体化程度 较高，市场行为体现为更多的合作性而非竞争性，市场绩效相对效率低下。相似 的结论同样见到于许源、李南( 2 0 0 4 ) 3 6 1 、李作奎( 2 0 0 4 ) 【3 7 1 、李建军( 2 0 0 5 ) 3 s l 、 金剑锋、郗永勤( 2 0 0 6 ) 【3 9 1 和徐斌( 2 0 0 6 ) 4 0 l 等人的研究中。总体而言，目前 我国汽车产业的产业组织不合理。 有部分学者从产业组织分析中的一个方面对我国汽车产业进行研究，如李 影、张先锋( 2 0 0 6 ) 4 1 1 从r & d 绩效分析了我国汽车产业，认为我国汽车产业目 前r & d 效率不稳定，r & d 人员和r & d 经费不足，阻碍我国汽车产业的核心竞争 力的发展。黄水灵、郑青宏( 2 0 0 4 ) 1 4 2 1 从外包方面分析我国汽车企业的经营管 理模式；贾国玺、闫雷、丁继锋、胡源( 2 0 0 3 ) 1 4 3 1 从汽车产业进入壁垒的侧面分 析了我国汽车产业现存的产业进入壁垒阻碍了我国汽车产业的发展。 针对我国汽车产业组织的分析，国内许多学者从各个角度提出了产业组织优 化的建议，方式多样，值得借鉴。如刘冬( 2 0 0 6 ) 4 4 1 从建立网络式结构的角度， 提出了提高汽车生产的规模经济、零部件生产的专业化分工协调的效率，发展高 新技术零部件生产与拥有自主知识产权零部件生产，是目前的发展重点。张文魁 ( 2 0 0 2 ) 4 5 1 ，朱宇鹏( 2 0 0 5 ) 4 6 1 等从汽车产业重组的角度，提出了我国汽车产 业要想同国外的汽车巨人同台竞争，必须进行产业重组，走集团化发展之路。从 7 河海大学硕士学位论文 方式多样化、空间多元化、内容全面化上进行重组，从组织结构、产品结构和区 域结构上构建我国汽车产业的发展战略，实现质的提升和效益最大化。陈勇、王 雪松( 2 0 0 6 ) 【4 7 1 认为我国汽车产业的发展单纯通过扩大企业的组织规模与生产规 模是无法实现的，只有通过优化生产和经营的规模才有效途径。周琳、梁治国 ( 2 0 0 4 ) 【4 8 1 从产业竞争力的角度，提出我国汽车产业组织结构正在向规模经济基 础上的非合作性、开放性的寡头结构方向迈进，并优化形成大中小共存、寡头主 导的一种共生组织模式。王连芬( 2 0 0 5 ) 4 9 1 通过建立汽车产业竞争力评价指标体 系，提出了我国汽车产业的发展策略。中国人民大学“中国产业竞争力研究”课 题组( 2 0 0 4 ) 【5 0 j 开发了针对我国产业竞争力评价的对称性设计评价方法，建立了我 国汽车制造业竞争力评价的7 大要素和4 9 项指标的评价体系，并运用企业极圈、 产业和企业竞争力评价的实际研究，对我国地区汽车制造业产业竞争力和汽车制 造业企业极圈竞争力进行多方谣的评价体系。秦相( 2 0 0 3 ) 【5 1 1 和秦远建( 2 0 0 3 ) 【5 2 1 等认为产业集约化发展是一种对资源实行优化配置、合理有效利用的可持续发 展方式，我国汽车工业只有走集约化经营的道路才能完成现有组织的优化，并参 与到激烈的国际竞争中去。另有很多学者从供应链的角度如于瑞峰、王雨( 2 0 0 1 ) 【5 3 1 ，从产业链的角度如孙庆峰( 2 0 0 4 ) 酬，从产业集聚产业集群的角度如魏守 华( 2 0 0 2 ) 【5 5 】，冯梅( 2 0 0 6 ) 5 6 1 ，李志翠( 2 0 0 6 ) 5 7 1 ，从全球化和比较优势的 角度如朱高峰( 2 0 0 2 ) 【5 8 】，程振彪( 2 0 0 3 ) 【5 9 】，张占斌( 2 0 0 3 ) 【删，( 2 0 0 4 ) 【6 n ， 从企业网络组织的角度如黄犟( 2 0 0 4 ) 【叫等，阐述我国汽车产业组织优化的一些 途径，具有一定的借鉴意义。 纵览国内外对于温特模式以及我国汽车产业组织的研究，可以发现对于温特 模式的研究不少，对于我国汽车产业组织优化的研究也比较多，但是着眼于温特 模式这一新型的产业组织形式对我国汽车产业组织优化方面的研究却很少，有关 此方面的研究也仅是从温特模式的一些侧面如大规模定制、模块化、外包等来分 析论述，缺少基于温特模式的我国汽车产业组织优化的系统研究，这就是本文研 究的切入点，即从温特模式所具有的竞争优势的角度来研究我国汽车产业组织的 8 温特模式与我国汽车产业组织优化研究 优化问题。 1 3 研究设计 1 3 1 研究内容及方法 本文的研究内容共分为六章。第一章为绪论，分析了本研究的背景和选题意 义，通过国内外的文献综述，提出了本研究的切入点。第二章是全文的理论基础， 阐述了温特模式的产业组织特点，明确了温特模式的基本概念、特点及其本质， 并系统分析了温特模式的产业组织形式和产业经济效应。第三章、第四章和第五 章是本文的核心章节。第三章从我国汽车产业的现状分析入手，指出了目前汽车 产业发展过程中的诸多问题，并从经济学的角度阐述了现状形成的内在原因。第 四章利用产业组织理论的“s c p 范式”从市场结构、市场行为和市场绩效三个方 面详细阐述了我国汽车产业的发展状况。第五章从介绍传统的福特模式和丰田模 式入手，通过其与温特模式比较，提出了温特模式的竞争优势；基于此，结合前 文的现状分析和产业组织分析，对我国汽车产业组织优化的条件进行研究，针对 性提出了我国汽车产业组织优化的路径，通过对产业组织优化的路径选择、实现 方式和实施措施系统阐述了该优化路径，并分析了政府在我国汽车产业组织优化 过程中的角色定位。第六章对全文进行总结。 本文使用了比较分析、统计分析和实证分析等研究方法，从理论范畴探讨了 温特模式与我国汽车产业组织优化的问题。 1 3 2 技术路线图 本文的技术路线图如图1 1 所示： 9 河海大学硕士学位论文 图1 1 技术路线图 1 4 论文的主要工作及创新点 本文的主要工作及创新点有如下两点： 第一，目前国内外学者对于温特模式的介绍较多，但是对于温特模式产业组 织特点的相关研究并不多，缺乏从产业组织方面入手对温特模式的研究：同样的， 1 0 温特模式与我国汽车产业组织优化研究 利用温特模式的竞争优势对我国汽车产业组织优化的研究也不多。本文通过对温 特模式的相关知识的系统梳理，在前人的研究基础上，论述了温特模式的产业组 织特点，阐述了其本质、产业组织方式及产业经济效应等内容，扩充了温特模式 的理论框架，具有一定的理论意义。文章立足于经济学的角度对我国汽车市场现 状的成因进行分析，利用产业组织理论中常用的“s c p 范式”对我国汽车产业进 行产业组织分析，从市场结构、市场行为和市场绩效三个方面系统地分析了我国 汽车产业目前所存在的不足。 第二，文章对汽车制造业进行纵向深入剖析，将福特模式、丰田模式与温特 模式进行一一对比，从竞争主体、竞争载体、竞争核心、竞争优势、产业标准、 组织形式和市场绩效等多个方面进行比较，指出了温特模式的竞争优势。文章基 于温特模式的产业组织特点和我国汽车产业的产业组织分析的结果，根据温特模 式的诸多产业竞争优势，分析了我国汽车产业组织优化的条件，并针对性地提出 了产业组织优化的原则、路径选择、实现方式、实施措施等内容，最后阐述了政 府在我国汽车产业组织优化过程中的角色定位。 河海大学硕士学位论文 第二章温特模式的产业组织特点分析 2 1 温特模式的概念及其特点 2 1 1 温特模式的基本概念 所谓“温特模式”( w i n t e l i s m ) ，是由英文w i n d o w s ( 微软公司的视窗操作系 统) 和i n t e l ( 英特尔公司的中央处理器c p u ) 合成而来。狭义的概念，是指温特模 式代表美国的这两家公司在个人电脑产业的垄断地位，如今全球大约9 0 以上的 个人电脑都使用英特尔的中央处理器，安装微软的视窗操作系统。从广义的概念 上看，它反映了新经济信息时代对大工业时期以“福特模式”和“丰田模式”为 标志的竞争模式以及相应的垂直产业组织结构的修订而形成的水平型节点竞争 模式，成为电子信息时代的象征。 温特模式是在对传统的“福特模式”和“丰田模式”进行扬弃、交叉和磨合 后产生的一种全新的生产方式，温特的竞争平台给美国信息产业乃至制造业带来 了全新的竞争模式：技术领先者通过垄断技术标准，并围绕着产品标准在全球有 效配置资源，形成标准控制下的产品模块生产与组合的新的产业发展模式。在这 一模式下，标准制定者在完成产品价值链的全过程中，与模块生产者分工协作， 最终完成以双赢为基础的控制；产品的标准和商业游戏规则的制定能够确保制定 者的根本利益，标准的使用者和实现者可以通过产品模块的生产与组合获利，从 而形成共赢的局面。 在温特模式的生产方式中，价值链被拆分为一个个独立的节点，产业内的每 一个企业专业于某一个价值节点；同时，在每个价值节点上，都存在大量高度专 业化的企业的竞争，激烈的竞争促进节点的快速创新从而带动整个价值链的升 级，所以这种竞争不是价值链整体竞争，而是独立节点的竞争。在这种节点竞争 模式中，整个价值链是由许多企业构成，在水平化与网络化的产业组织形式中， 通过细化的产业分工，每个企业专攻某一个部件或产品的某一部分，获得规模经 济；而不同企业之问互相配合，获得范围经济。整个产业链的各个组成部分是由 产权不同的企业构筑的，具有很强的独立性、灵活性和竞争性，避免了大型企业 容易产生僵化和信息传递失真的弊端，彻底颠覆了传统的由一个超大规模企业控 1 2 温特模式与我国汽车产业组织优化研究 制的产业组织模式，中小企业和企业集群所体现的灵活性、灵敏性、适应性和创 新性等与新型价值链体系相容的特点成为新世纪企业所选择的主流组织形式。 2 1 2 温特模式的特点 温特模式的特点主要有标准性、开放性、兼容性和网络外部性四个方面。 ( 1 ) 标准性 在温特模式下，产品标准的制定者始终获得超额利润。在个人p c 的模块框 架中，技术标准始终涵盖整个体系，也是控制了整个p c 产品的发展方向。微软 和英特尔在制定和提升模块的标准方面，始终独领风骚。微软从m s d o s 入手， 每2 3 年不断升级其操作系统，从w i n d o w s 3 0 到w i n d o w s 9 5 ， w i n d o w s 9 8 ，w i n d o w s 2 0 0 0 ，w i n d o w sx p ，还有近期刚刚在全球同步发 布的新产品w i n d o w sv i s t a 等，一直牢牢占据行业的领军地位；英特尔公司在微 处理器的开发上，一直追随其创始人的摩尔定理( m o o r e sr u l e ) ，芯片内置晶体 管数目每十八个月左右便倍增，从1 6 位到3 2 位、6 4 位，从单核到双核，一直 把握先机。由此，两家公司一直成为其模块中的标准制定者，几乎占据了市场的 垄断地位。同时，在这个体系中，与之配套的硬件、接口、程序和第三方软件等， 都必须完全按照这个标准所规定的准则执行，从而达到控制整个产业链资源的目 的。 ( 2 ) 开放性 温特模式的开放性，主要是指开放系统。在目前的个人电脑整体框架中，开 放源代码( o p e ns o u r c e ，或称“开源”) 的软件大量的被企业采用，其也被 开源促进会( o s c ) 正式定义并注册为认证标记。它刻意的保护其开放源代码的 状态、作者身份的公告和开放的控制，涵盖三方面的意义：免费分发的源代码、 模块化的体系结构和集市式的开发过程( 翁海颖，2 0 0 6 ) 1 l l 。 而这种开放系统的形成，跟个人电脑的发展有关。在电脑业发展之初，主要 是以大型计算机为主。i b m 在当初美国i t 企业中处于绝对的领导地位，是实行 垂直管理的典范，虽然产品模块系统已经形成，但仅是其内部组织分工管理的一 部分，透过垂直管理，统筹各部门的工作分配或采购，整合各方面资源和信息成 为最终产品，以“黑箱管理”方式控制关键的科技信息和零配件标准。在此发展 过程中，i b m 改变了其先前的竞争策略，公开从市场上采购零部件和相关软件， 河海大学硕士学位论文 间接地将其核心知识和能力公诸于世，使竞争对手竟相仿效与其相同的采购渠 道，结合出相似的个人计算机。m m 很快就失去产业领先和控制权，将优势让 渡给供货商或市场推广者，形成在开放系统中供应厂商群的多赢局面。当时的微 软，仅是给i b m 写一些小程序的小公司而已，随着i b m 在个人电脑发展中的失 策，微软和英特尔公司瞄准时机，大力发展，从而获得了最大利润，奠定了在 p c 方面的领袖地位。 ( 3 ) 兼容性 兼容性来源于系统的开放性，得名于i b m 的标准兼容机。开放系统下，各 种不同的产品、配件、软件等必须在同样的端1 3 接口下才能产生作用，这就要 求产品要具有良好的兼容性。同时，随着产品标准的提升，新开发产品必须要具 有绝对的向前兼容，也就是说，在目前广泛使用的w i n d o w s x p 的操作系统内， x p 系统必须要对x p 以前的系统下所有的产品和基于该系统下的所有第三方软 件保持完全的兼容性，这样才能保证系统的稳定性和连续性。 在个人电脑的发展之初，i b m 电脑的关键组件都可以在市场上采购得到， 早年的康柏( c o m p a q ) 通过购买i b m 的相关组件，组装出与i b m 在功能上相 同和应用上兼容的个人电脑，以更低价格和开发速度不断蚕食i b m 的市场份额。 随后，戴尔( d e l l ) 计算机则以直销和按照客户需求定制电脑的方式，进入个 人计算机产业。不论是计算机整机生产厂商，还是组装生产的厂商，基本上都采 用了微软的w i n d o w s 操作系统和英特尔的微处理器，以确保不同厂商、不同机 种和不同应用软件的兼容性。英特尔和微软在个人计算机产业的快速变化中，始 终稳坐钓鱼台。而曾经辉煌一时的苹果电脑，虽然在产品质量、技术领先等方面 优势明显，但由于它是一种封闭性自我循环系统，只能在其内部系统之内进行数 据的交换和设备的升级，失去了和其他电脑配件、相关程序和第三方软件的兼容， 脱离了整个p c 主流的发展方向，在最新的电脑竞争中逐渐败下阵来。 ( 4 ) 网络外部性 与传统的规模生产体系相比，网络赋予个人计算机“规模使用”的市场规模 效益。根据麦特卡尔夫法则，网络的价值与接入的节点数的平方成正比，而其单 个节点的成本却可下降。当一种产品对用户的价值随着采用相同产品或可兼容产 品的用户增加而增大时，就出现了网络外部性。在网络的正向回馈过程中，微软 和英特尔不断巩固市场地位，大大降低了单位研发成本，提高回报率。 1 4 温特模式与我国汽车产业组织优化研究 网络透过电讯技术和互联网向全世界市场扩张，信息网络的发展推动了个人 电脑的飞速发展。网络交流的关键在于共同平台和语言，当网络使用率超越一个 临界值后，市场覆盖率和规模价值会以几何倍数增长。例如微软的文字处理软件 w o r d 和电子表格软件e x c e l 到达相当市场占有率时，市场即以倾斜性速度倒向 微软的办公室应用软件套装。这是由于人们在购买和使用过程中，为了方便交流 共享，会选择与之兼容的产品，随着越来越多的人使用o f f i c e 套装软件，它的 价值也就越来越大，因为这时可以与更多使用o f f i c e 产品的用户实现信息兼容 与共享，从而提高工作效率，这是一种典型的正反馈效应( 李明志、柯旭清，2 0 0 4 ) 1 6 3 1o 网络效应与标准化起呼应作用，两者相互推动和成长，即当技术型产品占据 高市场份额时，它以市场压力形成一个“约定俗成的技术标准”，市场追随者只 能在这个约定俗成的标准下进行新产品的研发工作，而同时的技术领先者可能已 经在开发新一代产品。 2 2 温特模式的本质：微笑曲线 温特模式的本质，从价值链的角度来体现，就是一条微笑曲线。温特模式最 终所体现的是技术准则、生产准则与市场准则的三者融合，刚好与微笑曲线完全 吻合。 微笑曲线，顾名思义，这一曲线形似微笑( 如图2 1 ) ，“嘴角”上扬的程度代 表了企业经营活动所产生的附加价值的多少，反映了处在价值链上游和下游的环 节所带来的附加价值的变化。“微笑”的底端代表着价值链的下游，是劳动力最 为密集的环节( 温特模式的模块化生产者) 。微笑曲线的两端代表价值链的上游， 左端集中表现为设计和研发环节( 温特模式的技术制定者) ；而右端是代表产品 品牌建立、服务及行销设计环节。以2 0 0 1 年i c 产业为例，上海地区i c 产业的 芯片设计、制造和封装的比例分别是4 4 4 、6 3 3 9 和3 2 1 7 ，而台湾地区是 1 1 3 9 、7 5 6 9 、9 6 7 ，同时世界的比例则分别是7 5 9 、8 7 2 1 和3 9 1 ( 朱 文晖，2 0 0 3 ) 【1 9 l 。由此可以看出，通过微笑曲线，能够非常清楚的看出整个产业 链中各个不同工序间的利润水平高低情况。处于价值链上游的芯片设计和制造环 节，我国远远低于世界水平，与台湾地区的差距更大；而在产业链下游的芯片封 装产业中，我国占有的比例将近是世界水平的8 倍，台湾的3 倍多。从温特模式 的本质来看，发达国家与地区在含金量高的制造和设计方面竞争力很强，具有强 河海大学硕士学位论文 大的控制市场的能力，始终处于微笑曲线的左端的领先优势。究其深层次的原因， 正是由于他们在产业标准制定方面的强大的控制力。技术的领先优势使他们获得 了丰厚的利润；而我国由于技术方面的劣势，只能从低附加值的封装业中获取微 薄的利润。 附加价值 上游 中游 下游 产业链 价值链 图2 i 微笑曲线不意图 微笑曲线左端的研发设计环节，处于整个产业链的上游，也处于价值链的上 游，属于高利润区域，体现了温特模式最领先地位的技术准则，这是企业在全球 化竞争中发展的重要基础，是使产品获取核心技术或核心竞争力所