（行政管理专业论文）中国社区自治的动力探析与未来走向.pdf

ii 苏州大学学位论文使用授权声明： 本人完全了解苏州大学关于收集、保存和使用学位论文的规定， 即：学位论文著作权归属苏州大学。本学位论文电子文档的内容和纸 质论文的内容相一致。苏州大学有权向国家图书馆、中国社科院文献 信息情报中心、中国科学技术信息研究所( 含万方数据电子出版社) 、 中国学术期刊( 光盘版) 电子杂志社送交本学位论文的复印件和电子 文档，允许论文被查阅和借阅，可以采用影印、缩印或其他复制手段 保存和汇编学位论文，可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数 据库进行检索。 涉密论文口 本学位论文属在l 月解密后适用本规定。 非涉密论文早。 。 论文作者签名： 导师签名： 砰 1，-1 _j j 中国 l ：区自治的动力探析与未来走向 中文提要 中文提要 社区作为一个城市的重要组成部分，它与居民的政治、经济和文化生活有着 十分密切的关系。因此，社区发展的好坏，不仅关系到社区居民生活水平的高低， 而且影响到整个社会和国家的稳定与发展。通过社区的建设实现实现社会现代化， 进一步实现社会的进步，已成为当今世界许多国家推动城市发展重要手段。 本文旨在研究影响社区自治的动力因素，例如：社区组织、非营利性组织、 社区居民，志愿者等等。目的是在实践中促进公民参与，促进其他几个影响社区 自治的动力因素更好的发挥作用。因此，社区本身的自治结构，社区与政府之间 的关系如何定位，如何将社区自治法制化，从而提供有力的法律保障等等，这些 都将是我们讨论的重点。而这些问题，又同时对我国的社会主义基层民主建设， 我国的公民社会建设，以及社会主义政治体制改革有着重要的推动意义。 与此同时，我们不仅要从本国的社区自治建设实践中入手，深入分析我国社 区自治建设的现状，发现我国社区自治建设所处的困境，分析原因，同时也需要 研究国外的社区自治建设的经验，将国外社区自治的成功经验和理论引入到我国 城市社区自治建设领域中来，从而促进我国的社区自治建设。充分利用社区中各 种影响社区自治建设的动力因素，使它们相互作用，共同协商合作，从而解决社 区公共事务，为社区居民提供服务，完善我国的社区自治建设，为当前我国社区 自治，以及城市基层管理体制的改革，基层民主的建设开辟思路。 关键词：社区自治动力探析走向 作者：郝文 指导教师：沈荣华教授 a b s t r a c t t h er e s e a r c ho fd r i v i n gf a c t o r sa n df u t u r et e n d e n c eo fc h i n e s ec o m m u n i t ya u t o n o m y t h er e s e a r c ho fd r i v i n gf a c t o r sa n df u t u r et e n d e n c eo f ， 1 乙n l n e s ec o m m u n l t va u t o n o m y a b s t r a c t a sa ni m p o r t a n tp a r to fac i t y , c o m m u n i t i e se n j o yac l o s er e l a t i o n s h i pw i t ht h e p o l i t i c a l ，e c o n o m i ca n dc u l t u r a l l i f eo ft h er e s i d e n t s t h e r e f o r e ，t h eq u a l i t yo ft h e c o m m u n i t ya f f e c t sn o to n l yt h el i f el e v e lo ft h ec o m m u n i t yr e s i d e n t sb u ta l s ot h e d e v e l o p m e n ta n ds t a b i l i t yo ft h ee n t i r es o c i e t ya n dc o u n t r y t oa c h i e v es o c i a lp r o g r e s s a n dm o d e r n i z a t i o nt h r o u g hc o m m u n i t y d e v e l o p m e n th a s b e e na d a p t e d b ym a n y c o u n t r i e sa st h em a j o rp r a c t i c et op r o m o t et h ed e v e l o p m e n to ft h ec i t i e s t h i se s s a yf o c u s e so nt h ed r i v i n gf a c t o r so ft h ec o m m u n i t ya u t o n o m y , w h i c ha le ， f o ri n s t a n c e ，c o m m u n i t y - - b a s e do r g a n i z a t i o n s ，n o n - p r o f i to r g a n i z a t i o n s ，c o m m u n i t y r e s i d e n t s ，v o l u n t e e r sa n ds oo n i t so b j e c t i v ei st op r o m o t ec i t i z e np a r t i c i p a t i o ni n p r a c t i c e ，o p t i m i z et h ef u n c t i o n so f o t h e rd r i v i n gf a c t o r st h a ta f f e c tc o m m u n i t ya u t o n o m y , t h e r e f o r et h ec o m m u n i t y ss e l f - g o v e r n m e n ts t r u c t u r e s ，h o wt od e f i n et h er e l a t i o n s h i p b e t w e e nc o m m u n i t ya n dt h eg o v e r n m e n t ，h o wt ol e g a l i z et h ec o m m u n i t ya u t o n o m y , a n d p r o v i d es t r o n gl e g a lp r o t e c t i o n t h e s eq u e s t i o n sa l s oh a v eg r e a ts i g n i f i c a n c et ot h e d e m o c r a c yi no u rc o u n t r y , t h ec o n s t r u c t i o no fc i v i ls o c i e t y , a n dt h es o c i a l i s tp o l i t i c a l s y s t e m i nt h es t u d yo fo u rc o u n t r y sc o m m u n i t ya u t o n o m yc o n s t r u c t i o n ，w eg a v ei n - d e p t h a n a l y s i so ft h es t a t u sq u oo fo u rc o m m u n i t ya u t o n o m yc o n s t r u c t i o n ，f o u n dt h ep l i g h t a n dt h ec a u s i n gf a c t o r so fi t m e a n w h i l e ，w ed i s c u s s e ds o m eo t h e rc o u n t r i e sa b o u tt h e i r c o m m u n i t ya u t o n o m y c o n s t r u c t i o n e x p e r i e n c e s ，i n t r o d u c e d s u c c e s s f u l f o r e i g n e x p e r i e n c ea n dt h e o r yi n t h i sf i e l di n t oo u rc o m m u n i t ya u t o n o m yw i t ht h ep u r p o s eo f p r o m o t i n gc h i n a sc o m m u n i t yc o n s t r u c t i o n m a d ef u l lu s eo fav a r i e t yo fc o m m u n i t y m e m b e r sa n dt h ev a r i o u sf a c t o r st h a ta f f e c tt h ec o m m u n i t y , p u s h i n gt h e mt oi n t e r a c ta n d c o o p e r a t et o g e t h e ri no r d e rt os o l v ec o m m u n i t yp u b l i ca f f a i r s ，p r o v i d es e r v i c et o c o m m u n i t yr e s i d e n t sa n di m p r o v et h ec o n s t r u c t i o no fc h i n a sc o m m u n i t ya u t o n o m y i i t h er e s e a r c ho fd r i v i n gf a c t o r sa n df u t u r et e n d e n c eo fc h i n e s ec o m m u n i t ya u t o n o m y a b s t r a c t t h i se s s a yo p e n e du pi d e sf o rt h ec o n s t r u c t i o no fc h i n a sc o m m u n i t ya u t o n o m y , t h e r e f o r mo ft h eu r b a ns k e l e t o nm a n a g e m e n ts y s t e m ，a n dt h eg r a s s r o o t sd e m o c r a c y k e y w o r d s ：c o m m u n i t ya u t o n o m y t h ed r i v i n gf a c t o r st h ef u t u r e i i i w r i t t e n b y ：w e nh a o s u p e r v i s e db y ：p r o f r o n g h u as h e n 目录 绪 仑”l 一、问题的提出1 二、研究意义2 ( 一) 理论意义”2 ( 二) 实践意义一2 三、文献综述3 ( 一) 我国社区自治研究的概况3 ( 二) 西方国家对于社区自治研究的概况6 四、研究思路7 五、研究方法“8 第一章：理论概述9 一、概念界定9 ( 一) 社区9 ( 二) 社区自治1 0 二、中国社区自治的理论依托儿 ( 一) 民主政治理论1 l ( 二) 治理与善治理论1 2 ( 三) 公民社会理论13 三、西方国家社区自治的理论基础1 4 ( 一) 社区自治的主体：多中心治理理论1 4 ( 二) 社区自治的机制：参与式治理1 5 第二章：中国社区自治的动力探析1 8 一、中国社区自治的脉络历程1 8 ( 一) 单位制的解体：居民从“单位人”向“社区人”的转变1 8 ( 二) 我国社区自治建设的逐步展开1 9 二、中国社区自治的必然性及动力内涵1 9 ( 一) 社区自治的必然性1 9 ( 二) 社区自治的内在动力2 1 ( 三) 社区自治的外在动力2 2 三、我国社区自治建设存在的困境及原因分析2 3 ( 一) 社区自治建设困境的表现2 3 ( 二) 社区自治建设困境的原因分析2 6 第三章：国外社区自治经验的研究与借鉴2 9 一、美国社区自治中政府的职能定位2 9 ( 一) 相关的政策与立法为社区自治提供良好的制度环境3 0 ( 二) 稳定的经济支持为社区自治提供保证3 0 ( 三) 合理的角色定位为社区自治开辟空间3 0 二、美国社区自治：多元化的主体治理3 1 ( 一) 社区董事会3 1 ( 二) 非营利性组织3 2 ( 三) 社区居民与志愿者3 2 三、英国社区自治模式：社区照顾式的社区公共服务3 3 ( 一) 英国社区服务的改革对政府的影响3 4 ( 二) 社区照顾的具体形式3 4 ( 三) 社区照顾所具有的特点一- 3 4 第四章：中国社区自治的未来走向3 6 、社区自治建设中的政府定位：退出与介入3 6 ( 一) 我国政府与社区的关系现状3 6 ( 二) 政府在社区自治建设中存在的必然性3 7 ( 三) 政府的适当介入：社区自治建设的要求3 8 ( 四) 政府的退出：社区自治发展的必然4 0 二、社区自治建设的动力机制保障4 1 ( 一) 加强社区自治的法律保障4 1 ( 二) 社区资金来源的制度化保障4 1 ( 三) 完善党的领导“4 2 三、社区自治的主体结构：自治组织与公民参与4 2 ( 一) 自治组织的发展为社区自治奠定基础4 3 ( 二) 社区居民的政治参与为社区自治提供保证4 4 ( 三) 非营利组织的加入为社区自治填补空白4 4 结束语4 6 参考文献4 8 攻读学位期间本人出版或公开发表的论著、论文5 3 后记5 4 l 中国 i ：区自治的动力探析o j 朱米走向 绪论 绪论 一、问题的提出 社区作为国家和社会的一个基本地域性单位，与我们居民的政治、经济、文 化和社会生活有着十分密切的关系。因此，社区发展的好坏，不仅关系到其内部 居民生活水平的高低，而且影响到整个国家和社会的稳定与发展。通过社区的建 设来实现社会的现代化，进一步实现社会的进步，已成为当今世界上许多国家所 采取的推动城市发展的手段。 当前，我国社会正处于转型期，随着国家政治体制的改革和城市化进程的不 断推进，社区在城市现代化的进程中扮演着越来越重要的角色，与此同时，城市 的基层管理体制也开始从传统的“街道居委会模式向现代社区管理模式逐 步的转变。“单位制”的弱化和现代企业制度的建立使得原本依附于单位的人们慢 慢成为相对独立的主体，个人不再依附于单位，逐渐与单位组织相分离，这些变 化使得人们归属于社会，使得社区不再仅仅是居民的居住地，同时也是人们利益 表达和自我提升的场所。城市社区承接了“单位 剥离下来的大量社会管理、社 会服务和社会保障等职胄皂，而且在经济发展、社会进步的背景下社区居民物质文 化需求的多元化也日渐呈现，已经不单单是以前的安全、卫生等基础要求了。同 时，物业公司、辖区单位、社会团体和社区居民都要求能够实现自身的利益，希 望可以参与社区的治理。因此，若想满足居民日益多元化的需求，这是任何一个 社区权力主体都无法独立完成的，需要社区各主体间的相互合作。另一方面，城 市社区治理主体的多元化也带来了新的问题，城市社区各治理主体利益诉求的多 元化，导致了在共同治理过程中的相互博弈、竞争和“搭便车”行为。各治理主 体之间的非合作博弈会导致整个城市社区治理的成本过高，效用下降，甚至会产 生“公用地悲剧 。 因此，在社区居民需求日益多元化的推动下，城市社区需要多元主体自主治 理合作共赢，那么面对社区自治建设中出现的问题，我们要一方面探索城市社区 自治结构现存的问题，另一方面通过研究国外城市社区自治的成功经验，从而对 我国城市社区的各个治理主体进行合理的角色定位，分析影响社区自治的各种动 力因素，并探究他们之间的关系、他们的职能，最后提出推动城市社区自治的行 绪论中固 l ：区自治的动力探析与米米龙向 之有效的方法，这对构建平等互助、和谐有序的社区自治体系具有重要的意义。 二、研究意义 ( 一) 理论意义 城市社区自治的研究之所以成为当今各国城市建设的重要议题，不仅因为它 与我们社区居民的生活质量息息相关，对我们城市的发展，社会的进步有着不可 忽视的影响，同时还因为城市社区是民主建设的实验场，社区的民主建设对国家 的政治民主具有很大的推动意义。本文旨在研究影响社区自治的各种动力因素， 而在社区自治的动力因素中，公民参与是其中的一个研究重点。公民参与的觉醒， 以及公民参与程度的高低，参与质量的好坏，对于：h - 区自治的建设，对于社会民 主的进步，尤其是对于国家民主政治的建设有着非常重要的影响。因此，在实践 中如何促进公民参与是我们研究的一个重点。当然要想建设好社区自治，只靠公 民参与是远远不够的，如何促进其他几个影响社区自治的动力因素，例如社区本 身的自治结构，社区与政府之间的关系如何定位，女口何将社区自治法制化，提供 有力的法律保障等等，这些也都将是我们需要讨论的。而以上我们所需探讨的问 题，又同时对我国的基层民主建设，我国的公民社会建设，以及现在进行的政治 体制改革有着重要的推动作用。因此，将国外一些成功的社区自治经验和理论引 入到我国城市社区自治建设领域中来，利用社区中的各利益相关者，促使其共同 协商合作解决社区公共事务，提供多元化的服务，为当前我国的社区自治建设， 以及城市基层管理体制的改革，基层政治民主的建设都开辟了思路。 文章的研究立足于影响我国城市社区自治的动力因素，其关注点不是“政府 多一点，还是少一点 的问题，而是主张建立和发挥社区自治过程中多元主体治 理的作用，通过建立自主自治的社区网络体系，发挥参与者各自的资源优势，建 立持久的利益实现机制，从而实现满足居民多元化需求的最终目标。 ( 二) 实践意义 城市社区建设是在政府“失效”和市场“失灵 的背景下产生的，而社区自 治是社区建设的发展走向和内在要求，是社区发展的必然趋势和终极目标，是推 动政府职能转变的重要动力，是管理成本较低情况下的体制创新，是构建和谐社 会的基本需要。因此，推动社区自治建设，提高公民的参与意识，提高社区的自 治能力，是改革和发展的需要，具有重要的现实意义。本文从影响社区自治的主 要动力因素入手，旨在研究如何可以更好的促进社区自治，通过研究比较，推动 2 中田 l 区白治的动力探析j 朱米走向绪论 我国社区自治的发展。 本文定位于研究社区自治的动力因素上，旨在为社区自治指出明确的发展方 向，为社区自治的发展提供多个方面的支持，明确应该从何入手。同时，有利于 各种影响社区自治的动力因素的建设和发展，通过多种渠道来扶持多元化的社区 治理主体，发展为社区提供非营利服务的社区中介组织及具有营利性的市场组织， 联合社区内的企事业单位，培育社区自治的有生力量，以形成通过合理协作的方 式共同解决社区事务的工作机制。总之，从影响社区自治的动力因素的角度研究 社区自治建设问题，能够有针对性地推动城市社区自治建设的发展，推动社会基 层管理体制改革，有利于政府、市场、社区三者功能的优势互补，强化社区的自 治意识，提高社区的自治能力，促进社区中“人 的全面发展，满足社区居民多 样化的需求，提高居民的生活质量，有利于加速公民社会的形成，推进现阶段的 城市化进程。 三、文献综述 ( 一) 我国社区自治研究的概况 社会学家袁方认为：“社区是由聚集在某一地域内按一定社会制度和社会关系 组织起来的、具有共同人口特征的地域生活共同体。 郑杭生教授则认为：“社区 是进行一定的社会活动，具有某种互动关系和共同文化维系力的人类群体及其活 动区域。 我们可以看出，关于社区的定义，都是离不开的“人”的，因此我们这 里谈社区自治的建设，也离不开“人”。 “动员各社会团体进入政治领域并组织它们参政”， 是现代民主文明的趋势。 在我国，关于社区自治建设研究是在1 9 9 5 年以后，随着社区建设试点工程的实践 而逐步发展起来的。民政部1 9 9 9 年出台了关于建立“全国社区建设实验区的 实施意见，并在北京、上海、沈阳、杭州、南京、武汉等十个城市，确定了2 6 个国家级“社区建设实验区”，探索社区建设新经验、新途径。2 0 0 0 年1 1 月，中 共中央办公厅和国务院办公厅转发了民政部关于在全国推进社区建设的意见， 社区建设因此而在全国全面展开。据统计，截至2 0 0 3 年底，全国设有社区居委会 7 7 万个；居民小组1 2 2 2 万个；居委会成员3 9 7 万人。岳目前关于什么是社区自 埘于燕燕：社区建设笨础知识【m 】，中国劳动社会保障j i 版社，2 0 0 1 年，第4 页。 密郑杭生主编： i ：会学概论新修【m 1 ，中国人民人学版 ：，2 0 0 1 年，第3 6 4 页。 铆【荚】萨缪尔p 亨廷顿：变化十i = 会中的政治秩序【m 】，二三联书店，1 9 8 9 年，第1 3 1 页。 啦民政事业发展统计报告 e b o l ，中华人民共和周民政部i 嘲站：h t t p ：w w w m c a g o v c n ，2 0 0 5 - 1 2 _ 2 0 。 3 绪 论 中固 i ：区自治的动力探析。朱水走向 治，我国学者主要分为以下几种观点：第一种认为社区自治是政府管理之外的社 会自治，由桑玉成等提出。他们认为社区自治就是“社区居民自己管理自己生活 在其中的社区事务 这种观点强调政府和社区自治组织的分权，反对政府介入社 区的管理活动。第二种认为社区自治就是地方自治，由丁超等人提出。他们认为 地方自治就是地方政府，社区自治就是社区政府。他们主张在街道这样的法定社 区由居民直接选举产生社区政府和社区议会。这种观点符合我国城市社区自治发 展的方向，但在目前尚缺乏实施的基础和条件。第三种认为社区自治是政府、社 区组织、居民合作治理社区公共事务的过程，由陈伟东等提出。他们认为“社区 自治既不能简单地理解为政府管理与社区管理的简单割裂或冲突，也不能简单地 理解为社区自治组织的自主管理，而应该作如下界定：所谓城市社区自治，是指 不需要外部力量的强制性干预，社区各种利益相关者习惯于通过民主协商来合作 处理社区公共事务，并使社区进入自我教育、自我管理、自我服务、自我约束秩 序的过程”。 结合以上观点，我们来看我国的具体情况。我国的社区自治，是在单位制的 解体、政府职能的转变和现代企业制度的建立这样的背景下应运而生的，它与国 家与社会的分离，政府自上而下推行体制改革是相辅相成。体制改革及其带来的 客观后果在我国成为社区自治的第一推动力量。 而单位制的解体则是社区自治产生的直接原因，为社区自治的建设释放了自 主活动的空间，复苏了人们的个人意识，丌启了个人参与治理的大门。改革丌放 前，我国的国家与社会是同质同构、合二为一的，国家吞没了社会或社会淹没于 国家之中，堪称社会国家化的典范。社会国家化的实质就是群体本位、国家至上。 孙立平认为，“在社会国家化的中国，国家控制着基本上所有的资源、利益和发展 机会，并借助于这种垄断广泛地介入社会生活，并对之实行严格而全面的控制， 任何独立的社会力量要么予以抑制，要么使之成为国家机构的一部分，到5 0 年代 中后期，一个相对独立的，具有一定程度自治性的社会已不复存在 。国家对城 市社会的管理、控制和整合是通过单位制度完成的。李路路、李汉林认为，“城市 大多数社会成员都被国家组织到国有的或集体所有的单位组织中，由这些单位给 与他们社会行为的权利、身份和合法性，满足他们的各种需求，代表和维护他们 山桑下成：从五单堡街道看城市- i ：r x 管理的体制建设【j 】，政治学研究，1 9 9 2 ( 2 ) 。 健陈伟东：t i t ：i x 白治【m 1 ，中困社会科学版 l ：，2 0 0 4 年，第9 6 页。 增孙证i ：改革以) k 中困社会结构变迁【j 】，中困社会科学，1 9 9 4 ( 2 ) 4 中罔礼区白治的动力探析j 朱来走向 绪论 的各种利益，控制他们的社会行为 d 。 社区自治建设实践在我国的不断实践与发展过程中，同益呈现出了几种代表 性的模式。结合文章，现对以下两个模式具体探讨： 第一个是沈阳模式，它是自治型的代表。所谓“沈阳社区自治模式”的具体 做法是：( 1 ) 明确社区定位；( 2 ) 合理划分社区；( 3 ) 建立新型社区组织体系， 包括社区成员代表大会、社区管理委员会和社区协商议事委员会；( 4 ) 公开招选 社区干部。 沈阳模式的突出特征是政府主动将部分权力下放给社区居民，充分体 现社区的自治性。卢汉龙认为，“当社区在市场化的条件下成为私人生活的公共空 间时，当一个介乎公民和政府之间的公共领域开始出现时，社区的管理将是一个 自理与治理的过程，任何外力只能起辅助的作用。同时他认为由于政府内部实行 科层制因而多一级政府，就多一级管理成本，这种成本高于社区治理成本 。 在 这种模式下，社区自治主要是通过社区自治组织和社区居民两个主体以及政府对 社区的适当干预来实现的。政府在社区自治中主要通过制定相关政策和法律法规， 从而以一种间接的、合作的方式进行。 第二个是江汉模式，它是混合型的代表。它是在借鉴“沈阳模式”的基础上 发展起来的，江汉模式进一步强调权力下放社区，强化基层社区的功能，建立社 区自治组织，促进政府职能转变。“江汉区委、区政府利用国家民政部社区建设实 验区的机遇，选择了一种适合武汉社区发展的社区建设目标模式，以替代失效的 单位管理模式。”在目前的我国，城市社区实现完全自治是不可能的。首先，在 社区中除了基层政府和居委会以外其他社会组织缺乏足够的权威和资源，他们还 没有足够的能力代替政府部门提供公共服务，组织社区居民自我管理，同时社区 居民也缺乏自组织的意识、社区参与度较低。其次，政府仍旧是社区管理中最重 要的主体，手中掌握着过多的资源，在没有一个有效的约束体制下，想让政府自 己放权，将权力主动让渡出来是非常困难的。因此，只能走行政机制与自治机制 互动、政府资源与社区资源整合、政府功能与社区功能互补的道路。江汉模式中， 社区的治理主体由原本单一的政府组织，发展到社区内的自治组织和非政府组织 以及社区居民的互动，构成了一个多元主体的社区治理网络。政府通过规划指导、 m 李路路，李汉林：资源j 交换中困甲i 位组织的依赖结构【j 】，社会学研究，1 9 9 9 ( 4 ) 。 瞥刘小康：政府与 i ：会互动：沈i ；几社区自治模探微【j 】，固家行政学院学报，2 0 0 0 ( 5 ) 。 瞎卢汉化：从党政管理到= f i ：区管理【q ，我国城市利：区建设模式讨论会，2 0 0 2 年。 蛳徐勇：论城市礼区建设中的j ! i = 区居民自治【j j 华中师范人学学报( 人文社会科学版) ，2 0 0 1 年5 月第4 0 卷第3 期。 5 绪论 中国 l ：区自治的动力探析j 米水走向 下放权力、提供经费等方式支持城市社区多元自治组织体系的建设，然后通过社 区自治网络的有效运作和职能发挥，逐渐实现社区居民的自治状态。 ( 二) 西方国家对于社区自治研究的概况 社区的研究起源于西欧，其理论也相对比较成熟。社区概念的提出始于德国 社会学家滕尼斯，他于1 8 8 7 年发表的著作( ( g e m e i n s c h a f ta n dg e s e l l s c h a f t ) ) 中指 出，g e m e i n s c h a f t 一词，表示一种由具有共同价值观念的同质人口所组成的关系密 切、守望相助、存在一种富有人情味的社会关系的社会团体。它与重理性而不讲 人情的g e s e l l s c h a f t ( 一般译为社会) 不同。这个社区涵义比较广泛，滕尼斯曾将 其区分为地区社区、非地区社区( 亦称“精神社区) 和亲属社区三个类型，并 指出社会的发展趋势就是逐步从g e m e i n s c h a f t 向g e s e l l s c h a f t 过渡。此后，美国社 会学家b 菲利普斯在2 0 世界7 0 年代认为社区是居住在某一特定区域的共同实现 多元目标的人所构成的群体，在社区中，各个成员可以过着完整的社会生活。美 国社会学家f 法林顿在其社区发展：将小城镇简称更加适宜生活和经营的地方 一书中，提出了社区发展的概念。 西方发达国家不只是对于社区的理论研究比我们成熟，他们的社区建设实践 也有着悠久的历史，发展较快，总体来看西方国家社区建设的实践发展大体经历 了三个阶段：第一阶段，社会团体在城市社区工作中承担着大部分的社区工作， 处于社区治理的主体地位。社会团体的工作模式具有较强的专业性，他们的专业 服务大大提高了社区工作的效率和质量。社区工作团体数量多覆盖面广，在社区 工作中发挥着极为重要的作用。第二阶段，广泛的社区居民参与是西方国家社区 自治的基础。除了前面我们提到的政府和社会团体外，社区居民也共同分担了社 区责任，共同分享了社区资源。在国外，大量的社区志愿者构成了社区工作的主 力军。第三阶段，多渠道的社区资源开发是西方国家社区工作关注的焦点之一。 国外社区工作资源开发的基本方式是广开资源渠道，其中包括争取政府的基金支 持，企业与个人的社会捐赠、志愿者奉献的人力、物力以及社会服务团体提供的 收费项目。这些对于我国的社区建设有着重要的借鉴作用。 此外，国外社区发展模式可大体分为三类：第一种是自治型治理模式，主要 代表国家为欧美、日本等发达国家，“这些国家的城市社区自治组织机构健全，权 “荧固子i ：会学家罗街斯首次把该书译成英文，书名为( f u n d a m e n t a lc o n c e p t so fs o c i o l o g y ) ) ( 辛i ：会学l y j g ：础 概念) ，后米罗密斯教授m 次翻译该书，将具译为现札我们所熟悉的( c o m m u n i t ya n ds o c i e t y ) ) ( 社区和 社会) 。 6 中国 l ：区自治的动力探析j i 来水走向绪论 限职责清晰。社区一般都具有明确的地理界限，社区就是基层社会管理单位，社 区内建有自治性的社区委员会、社区董事局、社区服务顾问等组织机构。”占第二 种是行政主导型治理模式，以新加坡为代表，“一些发展中新型工业化国家和地区 属这种模式，其特点是政府部门中设立专门的社区治理管理部门，政府行政力量 对社区治理有比较强的影响和控制力。事第三种是混合治理模式，以色列和日本 等国采用这种模式。该模式的特点是“或由政府部门人员与地方及其它社团代表 共同组成社区治理机构，或是由政府有关部门对社区工作和社区治理加以规划、 指导，并拨给相当经费，但政府对社区的干预相对比较宽松和间接，社区组织和 治理以自治为主。 由此可见，西方国家社区发展模式具有其鲜明的特征，如自治性、参与性等， 这些特征与西方国家的社会背景是分不开的。“西方国家社区发展的社会背景一方 面是管理职能消解了的政府，另一方面是自治能力很强的公民社会，这就决定了 西方国家的社区治理模式必然选择以松散型为主，主要发挥社区主体的自我管理 的作用，体现了很强的自治性。 固西方国家具有成熟的市民社会，众多的社会中 介组织、非政府组织、非营利性组织等，这些组织分担了社区治理的功能，政府 只充当监督者、协助者的角色。总之，西方国家社区发展以社区居民自治为主， 以政府间接管理为辅，社会各方面力量共同参与，形成了以社区为中心的治理网 络，有效的促进了社区的发展。 四、研究思路 社区是城市发展的基石，由于长期计划经济体制的影响，我国的社区管理工 作一直带有强烈的政府色彩，社区自治发展不足。随着我国社会体制改革的不断 深化，社区多元治理日益成为城市基层管理体制的发展方向。国外在社区建设上 有着较长的历史，在理论上形成了相对完善的理论体系和丰富的研究成果，在实 践上也形成了较为成熟的社区治理模式，其社区治理的理论和实践成果对于我国 的社区自治有着重要的指导和借鉴意义。 本文首先分析介绍了社区自治的内涵和相关理论产生的背景及主要内容，然 后阐述了西方发达国家社区自治的动力因素、主要情况以及和我国社区自治动力 由刘娴静：城市札区治理模式的比较及中国的实践【j 】，云南行政学院学报，2 0 0 4 ( 6 ) 。 由刘；l j 静：城市 i ：区治理模式的比较及中国的实践【j 】，云南行政学院学报，2 0 0 4 ( 6 ) 。 学刘娴静：城市社区治理模= i = l = 的比较及中固的实践【j j ，云南行政学院学报，2 0 0 4 ( 6 ) 。 由刘娴静：城市 i ：区治理模式的比较及中固的实践【j 】，云南行政学院学报，2 0 0 4 ( 6 ) 。 7 绪论中固 l ：区自治的动力探析j 朱来走向 的比较，分析了中外社区自治动力的相似性和差异性。接着结合我国的当前情况， 分析了我国目前社区自治动力方面的问题及原因。最后根据相关理论，结合我国 社区自治的具体实际情况，从三方面提出了推动社区自治，发挥动力作用的几点 设想和对策。 五、研究方法 本文主要运用了文献研究法、比较分析法。 ( 1 ) 文献研究法是通过检索和搜集大量国内外有关城市社区自治的文献以达 到较准确的把握当前国内外城市社区自治研究的目的。 ( 2 ) 比较分析法主要是把握中外社区自治实践的异同，借鉴国外社区建设的 成功经验，为我国城市社区自治的发展提出可行的借鉴意义。 8 中国礼区自治的动力探析o j 米米走向 第一章理论概述 第一章理论概述 一、概念界定 ( 一) 社区 在我国，学者们从不同的角度对社区进行了定义。周沛认为，“所谓社 区，是以一定地域为基础，由具有相互联系、共同交往、共同利益的社会群 体、社会组织所构成的一个社会实体。”徐永祥认为，“社区是指一定数量 居民组成的具有内在互动关系与文化维系力的地域性的生活共同体；地域、 人口、组织结构和文化是社会构成的基本要素。” ，由此可见学术界对于“社 区”的并不是一致的，但是总的来看，社区构成的要素包括：第一，社区中 的人。社区由人组成，不论什么类型的社区，都是由人的聚集和互动，以满 足了彼此之间的需求。但究竟多少人才能形成一个社区，或者说一个社区到 底必须有多少人，目前并无定论。如果社区太大、人数太多，就会使彼此互 动产生困难；但是人数太少就不可能形成利益互惠与生活维持的团体。第二， 一定的地理环境。以地域范围来界定社区是大部分人普遍能够接受的对社区 的定义。但是并非所有的社区都有明确的地域划分。第三，社区居民间的互 动。社区内的居民由于生活的需要彼此产生互动，特别是依赖与竞争关系。 由于社区内居民的食、衣、住、行等方面，使得相关的经济、交通、娱乐等 设施围绕产生。社区经由不同的社会系统发挥功能，满足居民生活的各种要 求，从而建立一定的生活区域。第四，社区居民的认同感。社区居民习惯以 社区的名义与其他社区的居民沟通，并在自己的社区内行动，在这些活动沟 通的过程中，社区居民们产生了社区归属感和相互之间的感情。 因此，我们可以看出社区通常是指以一定地域为基础相互活动而产生的 有一定联系的社会群体。包括以下几个特征：首先，它要有一定的地理区域； 其次，要有一定数量的居民，居民之间有着共同的意识和利益，并有着较密 切的社会交往。社区就是城市中各个分开的又有着相互联系的小的“社会”。 我们每个人都生活在这样一个相对固定的“小社会 里，这里有一定数量的 d 周沛：十i ：区社会t 作【m 】，礼会科学文献j j ：版社，2 0 0 2 年，第6 页。 宙徐永祥：社会发展论【m 】，华东理工人学 j j 版社，2 0 0 0 年，第3 3 - 3 4 页。 9 第一币理论概述 中因 i ：i x 自治的动力探析j 朱_ ) i 乏走向 居民，大家有着共同的区域身份、共同的利益和比较密切的交往。虽然目前 由于学者们研究角度的差异，导致对于社区这个概念尚无统一的定义。但是 我们还是可以从中找到一些共同点的。 ( 二) 社区自治 目前我国对于社区自治的研究还不是很成熟，对于社区自治的涵义也存在不 同的观点，但是总体来看，主要集中在以下两个方面：一种观点认为社区自治就 是居民自己管理自己社区的生活事务，政府不应该介入。要求政府的放权，强调 社区自治组织和社区居民自己提供服务满足自己，反对政府在社区事务管理中的 介入。由此所产生的政企分开、政事分丌、事企分开为政社分开、社区自治创造 了条件。“政府职能的转变意味着权力行使方式由直接转为间接，由人格化权威转 为制度化权威，政府的权力在缩小，社会的权力在扩大，政府的权力逐渐纳入社 会权力的制约之中，社会自主活动的空间被丌辟被拓宽。现代企业制度的建立， 使企业甩掉了单位办社会的重负，将繁重的社会职能推向社会，沉入社区。其他 如学校、医院、研究机构等社会组织也大都发生了以上意义的变化。这种观点 比较相似于西方国家的社区治理，但在具体实践的过程中容易造成社区组织与政 府的对立和冲突。另一种观点认为社区自治应该是政府、社区自治组织、社区居 民共同治理社区公共事务的过程，建立民主的“参与机制 与“合作机制”。它主 张在解决社区公共事务的时候，政府与社区自治组织之间应当加强沟通合作，注 重相互之间的协调。而我们这里所说的社区自治，主要是指不借助政府的强制性 干预，利用社区中各个利益相关者，使他们通过民主协商的方式来合作处理社区 的公共事物，并最终使社区能够达到自我管理、自我服务、自我约束的状态。 我 们可以从以下几方面来理解社区自治：( 1 ) 社区自治的主体是社区居民和社区自 治组织；( 2 ) 社区自治的客体是与居民切身利益相关的社区公共事务；( 3 ) 社区 自治的主要方式是通过自治组织以及居民参与等方式并来实现自我管理、自我服 务；( 4 ) 社区自治的保障是相关的法律法规和政府的政策支持。 在国外，对于社区自治的研究则主要集中在社区居民的参与方面，他们对社 区自治的研究具有很强的实践意义。社区行动理论是研究社区自治的代表性理论 之一。该理论主要侧重解决社区中出现的实际问题以及对社区动态的研究，希望 通过解决社区生活中出现的各种与居民切身利益相关的问题，从而推动社区经济、 m 张宝峰：城市社区自治研究【j 1 晋l i f l 学刊，2 0 0 5 ( 1 ) 。 雷尹维真：中困城市螭层管理体制创新t m ，中固社会科学版社，2 0 0 3 年，第1 5 6 页。 l o 生里垫坚旦塑塑垫尘堡堑：! 查鲨壅塑笙二皇里笙塑堕 文化、社会福利、精神生活、环境卫生等方面的发展。从西方国家社区发展的过 程中，我们可以看出社区自治的立足点是发动社区居民参与到社区建设中来，通 过居民自治实现社区的自我完善。社会与市场的发展并不能解决所有的社会福利 问题，更多的社会福利是需要社区居民的自我实现解决的。 二、中国社区自治的理论依托 ( 一) 民主政治理论 我国宪法第二条明确规定“中华人民共和国的一切权力属于人民”。在古 希腊时期，民主是指人民( 自由民) 掌握国家政权，简单来说即“主权在民”。历史 唯物主义认为，广义的民主是指的是各种社会形态下社会生活各个领域的民主所 具有的基本特征，它适用于国家形态的民主，也适用于非国家形态的民主。就如 同我们现在常常提到的党内民主、村民自治、社区民主等等，就是非国家形态的 民主，属于广义民主的范畴。狭义的民主则一般指阶级社会中以国家形态所表现 的民主的特殊本质。就是承认少数服从多数的国家，即一个阶级