（管理科学与工程专业论文）电力多经企业自生能力研究.pdf

摘要 在竞争开放的市场环境中，自生能力是企业生存的前提与基础， 也是核心能力得以形成，从而获得优势竞争地位的必要条件。然而 长期计划经济环境下的国家政策性负担与行业体制性障碍，造成了 我国电力多经企业普遍缺乏自生能力的现状。自生能力缺失已成为 制约电力多经企业在市场经济环境中持续发展的瓶颈。因而政府应 首先通过改革消除影响电力多经企业自生能力形成的外部因素，再 让其与其他所有制性质的企业进行市场竞争。否则，如果只是将其 推向市场，自由放任其发展，势必导致这些企业因缺乏自生能力而 在不平等的竞争环境中落败，要么被关停并转，要么被迫重新寻求 非市场性质的保护。 在理论研究方面，首先，本文分析了电力体制改革背景下电力多 经企业的经营困境，由此引伸出自生能力研究的课题，通过综述国 内外自生能力的研究现状和成果，提出了课题的研究目标与研究框 架；接着，本文探讨了电力多经企业自生能力的现状及自生能力缺 失的原因，并分析了超能公司历史沿革与自生能力发展的情况；之 后，本文提出了发展自生能力的一般性建议。 在实证研究方面，本文作者以超能公司董事长兼总经理的身份， 对公司的自生能力发展提出了系统性的解决方案一葱过新的战略 规划，特别是“走出去的市场战略”与“聚焦电气工程安装服务的业务 战略”等，消除战略性负担、通过企业改制特别是“公有人身份置换”， 消除社会性负担；通过管理体制变革消除行业体制性障碍，并对方 案两年多来的实践效果进行了评价。超能公司案例为电力多经企业 改革乃至一般国有企业的辅业改制提供了实证指导。 关键词电力行业，多经企业，自生能力，发展战略 a b s t r a c t i nac o m p e t i t i v ea n do p e nm a r k e t ，v i a b i l i t yi st h eb a s i cc o n d i t i o n t h a ta l le n t e r p r i s ec a l ll i ew i t h a n di ti sa l s ot h ei m p o r t a n tc o n d i t i o nt h a t c o r n a b i l i t yc a l l b ec o n s t r u c t e d h o w e v e rb e c a u s eo ft h en a t i o n a l p o l i t i c a lb u r d e na n d 仃a d es y s t e mo b s t a c l ei nl o n g - r u np l a ne c o n o m y , t h e p o w e re n t e r p r i s e s v i a b i l i t yi no u rc o u n t r yh a v eb e c o m ev e r yw e a k t h i s s i t u a t i o nh a sp r e v e n t e dt h ep o w e re n t e r p r i s e s d e v e l o p m e n ti nm a r k e t e c o n o m yt h u sg o v e r n m e n ts h o u l dg e tr i do ft h o s ef a c t o r sf i r s t o rt h e e n t e r p r i s e sw i l lb ed e f e a t e di nu n e q u a lm a r k e tc o m p e t i t i v ee n v i r o n m e n t t h i sp a p e rh a ss t u d i e dt h ev i a b i l i t yo ft h ep o w e re n t e r p r i s e si nt h e m e t h o dt h a tt h e o r yc o m b i n e sw i t hr e a le x a m p l e i nt h e o r y , t h i sp a p e rf i r s t a n a l y z e st h ed i f f i c u hs i t u a t i o no ft h ep o w e re n t e r p r i s e si np o w e rs y s t e m r e f o r mc i r c u m s t a n c e s ，a n dd r a wt h es u b j e c to fv i a b i l i t yc o n s t r u c t i o n b a s e do nt h i s t h e nt h ep a p e rd i s c u s s e st h er e a s o nw h yt h ep o w e r e n t e r p r i s e sl u c kv i a b i l i t y s o w i d e f i n a l l y , t h ep a p e rg i v e s s o m e s u g g e s t i o na b o u tt h ed e v e l o p m e n to f v i a b i l i t y t h i st e x th a st a k e nt h em e t h o dt h a tt h e o r yc o m b i n ew i t hr e a l e x a m p l e ，r e g a r dc h a on e n gp o w e rc o m p a n ya sac a s eb u i l dv i a b i l i t y a s ag e n e r a lm a n a g e ro fc h a on e n g ，t h ew r i t e rg i v e sas y s t e ms o l u t i o nt o s o l v et h ev i a b i l i t yp r o b l e mo fc h a o n e n gi n c l u d i n gan e ws t r a t e g yp l a n ， i n n o v a t i o no fo l da d m i n i s t r a t i o n s y s t e m t h ec a s eh a sa ni m p o r t a n t m e a n i n g f o rt h er e f o r m a t i o no fs t a t e do w n e r e n t e r p r i s e s k e yw o r d s p o w e rt r a d e ，v a r i e de n t e r p r i s e s ，v i a b i l i t y , d e v e l o p m e n ts t r a t e g y 原创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。尽我所知，除了论文中特别加以标注和致谢的 地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包 含为获得中南大学或其他单位的学位或证书而使用过的材料。与我共 同工作的同志对本研究所作的贡献均已在论文中作了明确的说明。 作者签名： ，关于学位论文使用授权说明 本人了解中南大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有 权保留学位论文，允许学位论文被查阅和借阅；学校可以公布学位论 0 文的全部或部分内容，可以采用复印、缩印或其它手段保存学位论文； i “ 学校可根据国家或湖南省有关部门规定送交学位论文。 储签名：盔气铆签名：舡移帆丛年上月竺日 硕士学位论文 第1 章导论 1 1 研究背景 第1 章导论 电力行业企业包括发电企业、电网企业和电力多种经营企业( 以下简称“电 力多经企业”) 三大类。其中，电力多经企业是根据1 9 8 1 年4 2 号中共中央 国务院关于广开门路，搞活经济，解决城镇就业问题的决定之精神，由当时 的水利电力部对全国的电力工业管理体制进行改革，确定在全国电力企业中实 行一业为主，多种经营”的方针，并把当时的“劳服企业”改称为“多种经营企业” 而来。 二十多年来，电力多经企业一直伴随着电力企业管理体制的改革而发展， 在安置待业知识青年与分流主业职工、改善电力职工生活福利条件，确保电力 职工队伍持续稳定等方面起到了长期支撑的支柱作用，共解决和安置了8 0 万人 就业。截至2 0 0 2 年期末，国电公司统计的数据表明，我国电力多经企业中全民 职工总数达到了2 7 7 万人。勿容致疑，我国电力多经企业为电力行业发展乃至 整个国民经济的发展都起到了重要的作用，取得了良好的社会效益。 但随着国际、国内经济环境的变化和电力行业体制改革，我国电力多经企 业面临着诸多急需解决的棘手问题。 1 1 1 困境与出路 从调查的情况看，我国大多数电力多经企业目前掌握的资金少、资产质量 差、缺乏积累、实力较弱，没有形成自己的核心能力和市场独立生存发展的能 力。从资产负债率来看，目前全国电力多经企业的资产规模已达1 8 8 0 亿元，净 资产为3 3 0 亿元，平均负债率为8 0 左右；从产业结构分布来看，多经企业同 质化严重，其它能走向市场参与竞争的企业与产品比重很低，且大多无效益， 高科技产品更是风毛麟角，比较早走向市场的宾馆饭店已出现大面积亏损。此 外，许多多经企业出现了国有资产的交易性流失与经营性流失现象。 近年来，针对电力多经企业、发电企业与电网企业存在的问题，电力行业 进行了大规模的资产重组与体制改革，新组建了包括两大电网公司、五大发电 集团公司、四大辅业集团公司在内的企业集团和国家电力监管委员会。集团公 司的组建与行业体制的改变，给电力多经企业的发展创造了有力的外部条件， 再加之电力市场的快速发展，电力多经企业的整体经营效益有了一定程度的提 高但必须看到的是，电力多经企业的市场竞争力总体上仍很脆弱，持续发展 硕士学位论文 第1 章导论 的能力还不具备，经济效益的改善大多来自与主业有关的关联交易，而非公开 的市场竞争，其中电力建安、电力设备产品制造和电力物资经营占7 0 一8 0 。 电力多经企业改革异常艰难的原因就在于：我国电力多经企业在改革过程 中虽然开始重视技术创新、市场创新和管理创新，但由于忽略了影响这些创新 能力形成的一个重要前提条件，最终导致创新能力难以形成，市场竞争力难以 提高，改革难以走出困境。 在本文作者看来，这个重要的前提条件就是自生能力的提升，这是电力多 经企业改革的根本出路，这个问题不解决好，任何针对电力多经企业的改革都 无法取得预期的效果，都会“按下葫芦起了瓢”。 1 1 2 课题的提出 按照林毅夫教授的定义，自生能力( v i a b i l i t y ) 是指：如果一个企业通过正 常的经营管理，预期能够在自由、开放、竞争的市场中赚取社会可接受的正常 利润，那么这个企业就是有自生能力的，否则，这个企业就是没有自生能力的。 在成熟的市场经济体系中，资源配置主要靠看不见的市场之手，一个不具 有自生能力的企业因不能够获取预期的利润，而不会有人愿意投资，即使投资 也不会有人愿意持续经营。因而，对于成熟市场经济国家的企业而言，企业具 备自生能力是一个不证自明的隐含前提。即便极少数企业被投资之初或经营之 后不具备自生能力，也会在市场竞争中被逐渐淘汰，从而整个市场中不会出现 大量不具备自生能力的企业或者说达不到投资者预期利润要求的企业。 我国在很长一段时期内都是以实行赶超战略为国民经济发展目标的计划经 济国家，赶超战略因不符合我国的资源禀赋优势，从而不仅影响了以实现赶超 战略为目标的重工业企业自身的发展，也拖累了包括电力行业企业在内的公共 服务部门企业和一般民生行业企业的发展。但在计划体制下，电力行业企业虽 不具备自生能力，但却能通过行政性保护与财政补贴存续下来。拨改贷以后， 特别是市场化改革后，许多电力企业获得的政策性保护与补贴减少，自生能力 不足带来的问题开始暴露出来。 电力行业是国民经济中具有举足轻重地位的支柱产业，也是我国“十一五” 计划期间重点发展的行业，如何提升其自生能力对于国民经济的健康发展和市 场经济体制的建立有着战略性影响。在电力行业的三类企业中，电力多经企业 作为发电企业与电网企业的辅业，自生能力缺失的问题尤其严重，带来的各种 矛盾尤其突出，已拖累了发电企业与电网企业的改革与发展步伐。自从国务院 ( 2 0 0 2 ) 5 号文批准的电力体制改革方案下达后，特别是随着中石油等3 户中央企业的主辅分离改制试点基本结束，中央企业主辅分离改制工作已经全 2 硕士学位论文 第1 章导论 面铺开。然而，辅业单位普遍存在的市场化运作能力低下、职工对改制后企业 的业务发展信心不足等问题是阻碍主辅分离改制工作推进的最突出矛盾。这一 问题在电力主辅分离改制中显得尤为突出。长期以来，受益于电力行业的垄断 特性，电力多经企业一直享受着垄断市场带来的利润与福利，感受不到来自外 部市场竞争的巨大压力，缺乏自身改革创新的内在动力，导致很多电力多经企 业的市场化运作能力严重不足。随着电力主辅分离改制工作即将全面推开，电 力多经企业无疑将面临巨大的威胁和挑战! 这种“山雨欲来，风满楼”的景况已 引起了电力基层企业和电力多经企业广大干部职工的密切关注。因而，研究电 力多经企业的自生能力对于指导电力多经企业的市场化改革具有重要的理论意 义和现实意义，是本文研究的价值所在。 本文中的超能公司( 化名) 是国家电网公司湖南省分公司下属的一家电力 多经企业，正面临市场化改革过程中因自生能力不足带来的一系列严峻挑战。 本文将运用对电力多经企业自生能力研究有关的理论成果指导超能公司的战略 规划与企业改制等活动，并通过超能公司案例的实践活动，检验电力多经企业 自生能力理论的科学性、有效性。理论指导实践，实践验证理论是本文研究的 方法论。 1 2 国内外研究现状 自生能力是一个微观经济学范畴的概念，它与企业的经营绩效有关。不过， 企业之间在经营绩效方面的差别也可以由企业经营者的管理能力的差别造成。 “自生能力”的概念与企业经营者的管理能力无关，它是将各企业的经营者在管 理能力上的差异抽象掉后，再研究企业间经营绩效差异产生的原因，这才是自 生能力的研究范畴自生能力主要决定于其所在的产业、生产的产品和采取的 技术是否符合于由其所在的经济要素禀赋所决定的比较优势。对此，国内外都 有相关的一些研究，其中以北京大学林毅夫教授的研究最为权威。 1 2 1 国外研究现状和成果 国外对“核心能力”的研究较多，对“自生能力”的研究则很少，相关研究成 果不多见。企业自生能力问题落在主流经济学家视野之外的原因在于，西方国 家的企业普遍具有自生能力，因而企业具有自生能力成为了起源于西方的新古 典经济学一个暗含的基本假设。这个假设对于发达市场国家的企业是成立的， 在解释发达国家经济现象时也是合适的，然而对于转型国家而言，企业具有自 生能力的假设就不成立了新古典经济学没有对企业缺失自生能力的情况予以 硕士学位论文 第1 章导论 关注，更没有对缺乏自生能力的企业加以研究，这是造成国际主流经济学家对 中国与东欧经济改革的前景误判的原因当时，整个国际主流经济学术界的看 法是苏东的休克疗法会成功，而中国的渐进式双轨制改革最糟糕。实践证明， 中国经济不但没有出现经济学大师们所预期的结果，反而取得了持续增长；而 苏东国家的经济却没有得到很好的改善。 值得一提的是，少数美籍华裔经济学家，如加州大学伯克莱分校的钱颖一 教授，对自生能力问题有过较深入的研究。5 年前，他曾写过一篇在国内被广 为引用的文章，他把市场经济分为好的市场经济和坏的市场经济。市场经济的 好坏其实内生于这个经济中的主要企业是否有自生能力，如果一个发展中国家 的政府想去优先发展不具比较优势的产业，这个产业中的大多数企业就不具自 生能力。国家为了保护、补贴这类企业必然要对经济进行很多干预，其结果是 贪污、腐败、寻租、裙带关系盛行，也就成了钱颖一所描述的坏的市场经济。 怎样才会有好的市场经济呢? 在市场当中存在的企业如果都是有自生能力的， 不需要政府来扶持、补贴，这样就不必对经济进行不必要的扭曲和干预，这样 的市场经济也就会是好的市场经济。 1 2 2 国内研究现状与成果 国内对于自生能力的研究最权威的专家是北京大学的林毅夫教授，他也是 国际经济学界公认的“自生能力”研究的专家。他对自生能力的定义、我国国有 企业自生能力缺失的原因、政府起到的作用、由此对整个国民经济的影响等作 了非常系统、深入的研究。 他认为，在一个竞争的市场经济中，企业能否取得正常利润取决于企业能 否以最小成本生产即定产量或价值。为了以最小成本生产，企业必须按照市场 给定的投入品价格选定成本最小的投入要素组合。假设经济中只存在两种投入 一资本和劳动，为了取得自生能力，在劳动价格相对低廉、资本价格相对高昂 的经济中，企业应当选择劳动相对密集的生产技术，而在劳动价格相对高昂、 资本价格相对低廉的经济中，企业则应选择资本相对密集的生产技术。进一步 讲，劳动和资本的相对价格与该经济的要素禀赋结构有关。在不存在政策性价 格扭曲的情况下，那些劳动相对丰裕、资本相对稀缺的经济必然拥有较低的劳 动价格和较高的资本价格；反之，劳动相对稀缺、资本相对丰裕的经济则必然 拥有较高的劳动价格和较低的资本价格。因而，企业是否具有自生能力就取决 于企业是否选择了与整个经济的要素禀赋结构相适合的生产技术。那些选择偏 离经济资源禀赋特征的企业劳动相对丰裕经济中使用资本密集型生产技术或 资本相对丰裕经济中使用劳动相对密集型生产技术的企业一往往不会具备自生 4 硕士学位论文第1 章导论 能力。 他对自生能力的核心观点是：无论一个国家还是一个企业都必须遵循“比较 优势发展战略”，否则经济收敛将不会发生，自生能力将无法形成。对此，他从 宏观与微观两个层面进行了论述。 1 宏观层面 在文【1 】中，林教授提出，一个经济的结构由其要素禀赋结构内生决定。一 个发展中国家政府所采取的发展战略是决定经济收敛是否会在这个国家发生的 重要因素。假如发展中国家的政府选择优先发展和这个经济的要素禀赋所决定 的比较优势不相符合的产业技术结构，在一个竞争的市场中，优先发展部门的 企业将缺乏自生能力为了使缺乏自生能力的企业能够被建立起来并生存，政 府将必须采用扭曲利率、汇率和其他价格并用的行政手段配置资源的方式来补 贴保护这些企业。结果，市场的作用会受到抑制，寻租行为将会盛行。最终导 致这个经济的发展绩效会很差，收敛不会发生。只有当发展中国家的政府以比 较优势作为产业发展的基本准则，这个经济才会有运行良好的市场，才能易于 从发达国家引进技术，维持高的资本积累率，达到快速的要素禀赋结构的升级 和实现收敛。 ( 2 ) 微观层面 在对我国自建国来的国有企业发展与改革历程进行了大量深入细致的调研 与分析工作之后，林教授在文【2 】中提出，我国的国有企业是建立在以重工业优 先发展为目标的赶超战略的基础之上，但赶超战略因不符合我国资源禀赋的比 较优势，给国有企业发展造成了沉重的政策性负担，导致了国有企业自生能力 的缺失他认为，至今为止的国企改革尚未触及传统社会主义计划经济体制中 最深层次的问题，要完成传统体制改革、建立社会主义市场经济体制，有个不 能不面对、不能绕过去的问露一国有企业自生能力的问题 他还指出，二次世界大战以后，所以的社会主义国家以及许多发展中国家 为了实现赶超发达国家而去发展不符合比较优势产业的情况大量存在因此， 自生能力的问题在社会主义国家、转型经济和发展中国家都是普遍存在的问题。 新古典经济学只有放松企业具有自生能力的假设，才能够更好的用来解决上述 三种经济中出现的各种问题。 由此，林教授提出了有别于放权让利、承包经营、建立现代企业制度、私 有化等主张的国企改革与发展建议。他结合中国经济转型的事实，并针对国有 企业普遍缺乏自生能力的问题，提出在改革过程中要着重提高国有企业的自生 能力。林教授给出的解决国有企业自生能力的建议方案是，剥离国有企业政策 硕士学位论文第1 章导论 性负担再进行市场化改革。为此，他将国有企业划分为四种类型：第一，对于 那些有战略意义和敏感度高的企业，政府只能由国家财政直接拨款扶持；第二， 对于产品有很大国内市场的企业。可以采用以市场换资金的方式；第三，对于 产品没有多少市场但有很好人力资本优势的企业，转去生产符合国内经济比较 优势，而且有相当大国内市场的产品；第四，对于连人力资本优势也不具备的 企业，则让其破产。 此外，北京大学中国经济研究中心的一些学者对国有企业自生能力问题作 了大量的研究，认为：中国目前以四大国有商业银行为主的金融体系，主要把 信贷资金用于扶持执行赶超战略的大中型资本密集企业，而一般具有自生能力 的中小劳动密集型企业却因难以获得资金而使发展受阻。国内其它一些专家对 国有垄断企业的类似问题也做过深入研究。 国内外现有的研究基础，特别是林毅夫教授的研究成果，对于指导电力多 经企业自生能力的研究奠定了坚实的理论基础，使我们能够认清电力多经企业 改革异常艰难的真实原因，以及使我们有条件运用自生能力的相关理论和一般 规律深入剖析影响电力多经企业自生能力形成的因素、造成的后果、摆脱困境 的出路。 1 3 研究目标与研究框架 1 3 1 预期成果 针对电力多经企业在自生能力改革与发展过程中面临的许多现实障碍，本 文将对电力多经企业提升自生能力的方案进行研究设计，研究目标如下： ( 1 ) 电力多经企业自生能力现状剖析以林毅夫教授的自生能力理论为基 础，对我国电力多经企业的自生能力现状进行分析，并利用面谈、数据分析、 文件档案分析的方式对超能公司自生能力发展中的障碍进行分析； ( 2 ) 电力多经企业自生能力缺失原因分析。以林毅夫教授的自生能力理论 为基础，对我国电力多经企业自生能力缺失的原因进行分析，指出电力多经企 业承受的国家政策性负担与行业体制性障碍导致了其自生能力缺失，而这又直 接源于电力主业的自生能力长期缺失； ( 3 ) 电力多经企业自生能力提升的方案。根据上两部分的总结与分析，提 出要通过实施新的战略定位特别是产品定位，通过实施主辅分离辅业改制，以 及通过管理体制创新来提升自生能力的系统性解决方案。 6 硕士学位论文第1 章导论 1 3 2 研究框架 本文的研究以电力多经企业自生能力的现状分析为切入点，首先从实证的 角度说明电力多经企业自生能力的现状，并通过超能公司的自生能力现状分析， 说明了电力多经企业不同于其他国企的自生能力缺失的原因；然后提出了增强 电力多经企业白生能力的系统性解决方案；最后通过超能公司案例说明了该解 决方案的现实可行性与必要性论文的研究框架如图l - 2 所示。 自生能力现状分析卜一自生能力缺失原因l i l 自生能力路径探索k 坤能公司发展实践l 图1 - 2 论文研究框架 第2 章电力多经企业自生能力分析首先从实证的角度分析了电力多经 企业由于缺乏自生能力而普遍面临的三大难题分析了超能公司自生能力的现 状，并分析了电力多经企业不同于其他国企的自生能力缺失的原因，指出政策 性负担与行业体制性障碍是电力多经企业缺失自生能力的根本原因 第3 章电力多经企业自生能力路径探索首先根据第二章的分析结果， 提出了解决电力多经企业自生能力的整体思路，并对解决方案的关键路径进行 了分类分析，在此基础上提出了通过战略重新定位解决电力多经企业战略性负 担的具体措施；通过主辅分离辅业改制解决电力多经企业社会性负担的具体措 施；其次也说明了通过管理体制变革消除电力多经企业行业体制性障碍的具体 措施。 第4 章超能公司自生能力的发展实践根据第三章提出的解决电力多经 企业自生能力的整体性方案，本章分析并制定了超能公司的发展战略，提出了 分三阶段走的战略目标体系；接着从有利于妥善安置“全民所有制”身份的职工 角度出发，制定了完整的超能公司改制计划；最后分析了管理体制变革，尤其 是市场化的激励机制对改善员工效率的重要性与思路，包括进行岗位测评、建 立绩效工资制、实施高弹性的激励薪酬体系等。 第5 章结论本章对全文内容进行了概括总结，并指出了电力多经企 业在提升自生能力后的下一步工作，提升核心能力的重要性。 7 硕士学位论文第2 章电力多经企业自生能力分析 第2 章电力多经企业自生能力分析 2 1 电力多经企业自生能力现状 在调查研究电力多经企业自生能力现状前，有必要对电力多经企业的历史 地位做一个简要的回顾与总结，从而有助于我们理解电力多经企业自生能力问 题产生的原委和真相。 我国电力多经企业对促进电力改革、发展、确保电力稳定，发挥了无可替 代的作用，为电力体制改革做出了不可磨灭的贡献，对今后的电力体制改革仍 具有重要意义。这种贡献主要体现在三个方面：其一，为电力体制改革开辟了 广阔条件，接纳了电力体制改革中成建制划转出的辅助性业务单位，化解了体 制改革中许多根本性难题，使主业达到了“精干瘦身”；其二，为实施“减人增效” 开发了广泛的就业条件，接纳安置了大量分流职工，承担了电力改革中的重担； 其三，改善了电力职工生活福利条件，确保了电力职工队伍持续稳定，为国家、 社会、企业创造了效益，体现了三个有利于”和“三个代表”的精神。 电力多经企业对推进电力改革，促进电力发展，推动电力企业走向市场， 发挥了重要的作用，功不可没。但是，这决不是说电力多经企业不存在问题了， 而是问题很严重，其中最根本的问题就是自生能力缺失。通观电力多经企业， 真正具有核心竞争力，能够到市场上参与竞争的企业毕竟是少数；而绝大多数 的企业还需依靠行业保护，在内部市场竞争中求得生存；少部分企业更是处于 一部分人下岗，一部分人上岗，一碗饭两个人吃的状态。电力多经企业自生能 力缺失主要表现在：市场竞争力弱导致主业依赖重；资产质量差人员负担重； 主业与多经间利益关系非市场化 以湖南为例，湖南省电力公司系统2 0 0 2 年末有3 1 0 家多经企业，从业员工 总数2 4 4 5 8 人，净资产( 包括集体、个人资本和公积金在内) 计1 8 4 5 亿元， 从业者人均7 5 万元。其中人均净资产不足2 万元的企业4 7 家，占企业总数的 1 5 2 ，人均只有5 万元的企业2 3 3 家，占7 5 2 。该公司供电单位多经企业平 均资产负债率为7 9 5 ，负债率最高的达到9 5 以上，最低的也在6 0 以上。 湖南的情况是否属于例外? 为了准确判断，笔者查阅了华中电网辖区五省 8 硕士学位论文 第2 章电力多经企业自生能力分析 一市电力多经2 0 0 0 年统计资料，比较的结果发现，湖南电力多经企业实力属中 等水平，说明电力多经企业应对市场化发展的能力还很低当然，华中地区与 沿海地区各省电力多经企业的差距比较大，但华中地区的情况可以代表中西部 地区多数省份的情况 2 1 1 市场竞争力弱导致主业依赖重 目前我国电力多种经营在几乎所有的领域都存在着数量多、规模小、实力 弱、产品品种少、服务范围窄、覆盖地域小、而且极度分散、零星、缺乏市场 竞争力的企业。绝大多数电力多经企业效益来自“行业效益”，盈利能力绝非公 平竞争意义上的市场盈利能力，往往取决于对主业内部市场的专营及其电力垄 断地位影响所带来的相关外部市场份额，其营业收入的大头来自主业，在产业 结构上，电力建安、电力设备制造和电力物资经营占多经收入的7 0 一8 0 。 如2 0 0 1 年，电力系统多种经营总收入达到1 0 4 1 亿元，实现利润5 8 亿元， 分别比上年提高1 3 1 5 和2 1 1 2 ，资产总额1 5 6 7 亿元，所有者权益4 9 8 亿元，净资产收益率1 1 6 ，远远高于电力主业的投资回报。单纯从以上数 据分析，似乎多经企业呈现出一派繁荣景象，但是否可以由此判断整个多经企 业的发展态势已经从安置型、福利型，迈入规模效益型继而进入产业化发展轨 道呢? 事实上，多种经营反映的速度效益与规模效益更多的是统计意义上而不 是生产力意义上，更不是企业创新发展能力的反映。 从多经企业业务多元化发展的情况来看，前景非常不乐观。一方面尚能 维持的电气产品制造企业严重依赖两网改造带来的商机：另一方面，由局部利 益驱动的低水平重复投资已使一些多经资产难以适时重组而沉淀为不良资产， 出现了欲卖不得，欲送不甘的局面能够走向市场参与竞争的多经企业与产品 比重低且大多无效益，高科技企业与产品更是风毛麟角，多经的产业结构在市 场竞争中已呈严重弱势，较早走向市场的宾馆饭店出现了大面积亏损，具体统 计数据请见表2 1 由于难以通过公开的市场竞争拓展业务，电力多经企业始终摆脱不了对主 业的依附关系。这种依附关系主要表现为多经企业产业基础不牢固，缺乏竞争 和创新意识，缺乏承受风险的能力，隋性思想严重，少数多经企业甚至只是为 完成年承包责任书的内容，而很少或根本就不去研究市场、开拓创新、寻找新 的增长点 9 硕士学位论文第2 章电力多经企业自生能力分析 表2 - 1 电力多经企业产业结构及经营状况 序号经营领域收入占比人员占比收入来源赢利状况 1 宾馆餐饮服务业1 8 2 2 1 2 7 5 主业出现亏损 2 电力建安与装备 7 4 6 6 9 9 9 主业赢利 3 高新技术企业 3 5 l 6 9 5 市场亏损 4 其它行业企业 3 7 8 2 主业市场各半持平 5 合计 1 0 0 1 0 0 大部分主业略有赢利 数据来源：电力经济统计快报( 2 0 0 3 ) ，2 0 0 3 年9 月 电力多经企业在特定的历史背景下产生。人、财、物要素与生产经营管理 各环节无不延伸着电力行业的烙印。这种烙印已演变成一种模式化的观念，造 成了电力多经企业对主业的一种深层次心理依附。多经企业的人员大多从主业 分流而来，因而习惯于同主业比待遇，比工作量、比地位等，这不仅容易导致 人浮于事和无事生非，还导致人工成本远高于劳动市场的水平。居高不下的收 入分配水平，既是多经企业沉重的负担，又严重削弱了多经企业的竞争能力 工资收入水平高，本来是好事，问题是职工收入的高低并不与劳动的高效率成 正比，收入分配水平更多取决于电力系统单位之间相互的攀比，而非由企业效 益水平所决定。这种状况造成的实践后果是：其一，由于收入边际效用递减规 律的作用，客观上的劳绩不相对应，在相当程度上使部分收入演化为人人享受 的福利，而丧失应有的激励作用。其二，低成本扩张，低价位竞争是市场竞争 的主要手段之一。但由于电力多经单位人头费用奇高，丧失了许多市场竞争机 遇，过高的分配也使部分积累消化殆尽而失去后劲。其三，多经企业的“改制”， 在高分配欲望的驱使下，更多地着眼收益的瓜分，只解决如何分钱的形式，而 与现代企业制度建立，经营机制转换的市场要求相去甚远。 多经企业市场竞争力弱，过分依赖主业的境况对多经企业未来可持续发展 带来了严重挑战。一旦主业垄断被打破，专营特权被消除，多经企业的垄断优 势将不复存在，市场竞争力弱的缺陷将完全暴露于市场之中，原有的优势就将 迅速转化为弱势，特别是“两网”改造结束以后，多经企业的效益从何而来? 2 1 2 资产质量差人员负担重 ( 1 ) 资产质量 按照中央确定的国有企业要“有所为，有所不为”，国有投资要“有进有退” l o 硕士学位论文 第2 章电力多经企业自生能力分析 等一系列重大改革方针政策，电力通过大力发展多种经营，接纳了电力体制改 革中成建制划转出的辅助性业务单位。十年前电力行业就在发电、供电、旌工 等电力企业中推行了将检修、物资、燃料、运输、建筑安装、用电服务、后勤 服务等辅助性部门、业务，部分或成建制地划转为多种经营，并在多种经营中 形成了新的运营机制，从而化解了电力体制改革中许多根本性的难题，使主业 达到了“精干瘦身的”目的。 但值得一提的是，电力多经企业在接纳主业辅助性业务时，由于长期得不 到政策性扶持，大多数多经企业掌握的资金少、质量差、缺乏积累，实力弱。 1 9 9 6 年1 2 月按照国务院清产核资部署，全面清理了全国电力多经企业产 生以来的十三年中，电力主业以各种形式扶持多经的资产、资金，核定为多种 经营企业集体资产总额为3 7 4 亿元按照当时多经企业中的全民职工3 4 5 6 万人计算，人均只有1 0 8 万元；如按照多经企业全部从业8 0 1 2 万人计算，人 均只有4 6 3 3 元。清产核资以后的电力多经企业在“转机建制”的漫长过程中，由 于认识和制度上的原因，9 0 以上的电力基层多经企业再没有得到国有投资和 国有资产的资助。现有电力投入主业以外业务经营的1 9 5 2 亿元国有投资，9 0 以上都投在各区域网公司、省网公司层面的主管业务部门直控的国有独资公司 中。这是造成大多数电力多经企业“先天不足，后天失调”，没有形成自生能力 的重要原因。 与同期电力行业发展多种经营的做法形成鲜明对照的是：铁路系统1 9 9 9 至 2 0 0 1 三年间仅北京铁路分局为了实现多元经营可持续发展、充分扩大铁路多经 企业安置分流人员的主渠道作用，保持铁路职工队伍稳定，以划拨资产、借改 投等方式为分局所属多经企业增加资金投入达1 3 4 亿元。这无论在资金数量上、 还是在组织决策上，都是电力不可比拟的 目前全国电力多经企业资产总量已近2 5 0 0 亿元，净资产近7 8 亿元，平均 负债率约6 8 ，已两倍于国际上3 3 的资产负债率警戒线。更严重的是，在电 力多经企业的资产结构中，现金资产普遍不足，随着“两网”改造工程即将结束， 多经企业将面临一个偿债高峰，从而将对多经企业造成沉重的资金压力。 c 2 ) 人员负担 1 9 8 1 年中共中央4 2 号中共中央国务院关于广开门路。搞活经济，解决 城镇就业问题的决定文指出：“城镇青年就业是国民经济中的重大问题，关系 国家安定团结和四化前途”。“党中央、国务院各部门、各级政府、厂矿企业， 硕士学位论文第2 章电力多经企业自生能力分析 机关、团体都要采取积极态度，坚决的、迅速的、组织城镇青年就业”当时水 利电力部所属企业积极响应中央号召，选派了一批优秀干部，带领职工子女、 家属办起了“劳动服务公司”( 电力多经企业) 1 9 9 2 年能源部党组在大连多种经营现场会上向全国电力企业部署“三年减 人一半。提高两效”。从而，1 9 9 3 年一年电力多经企业就接纳了主业支持多经 工作的全民职工1 4 9 万人，使多经企业当年从业职工总数达到6 7 6 万人当 时许多电力企业宣布“三年减人，一年完成”，企业达到“一半人干主业，一半人 干多经”。从此，电力多经企业一改过去以接纳安置待业知识青年为主，变为配 合电力体制改革、精干主业、接纳主业全民职工为主。 据统计，改革2 0 年，电力装机容量从1 9 8 7 年的l 亿千瓦，1 9 9 5 年的2 亿 千瓦，到2 0 0 0 年达到3 亿千瓦，生产能力翻了三番。而电力主业职工从业人数 在这期间非旦未相应成倍增加，反而在1 9 8 7 年1 亿千瓦时的职工总数水平上， 减下了3 0 万人转移到多经企业。这一成果，除了电力建没中采用了大机组、高 参数、高度自动化机组以外，不能不说是大力发展多种经营支持电力企业改革、 发展的结果。 此外，电力多经企业为支援电力建设、发展，还承担了为新建电厂献出自 己宝贵的土地的农民解决生活出路，安置农民就业的任务。2 0 年来多经企业共 接纳安置了1 7 3 万新建电厂失地农民工就业。据统计，2 0 0 0 年在多经企业就业 职工总数达到8 4 7 万人。截至2 0 0 2 年期末，国电公司统计多经企业中全民职 工总数为2 7 7 万人。 电力发展多种经营对促进电力改革与发展、确保电力安全生产与稳定，发 挥了无可替代的作用，为电力体制改革历史做出了不可磨灭的贡献。但长期以 来，电力多经企业被定位为福利安置型企业，也造成了多经企业的人员负担重。 目前，我国电力多经企业富余人员主要有以下三种：行政性安置长期积存的劳 动力；建立现代企业制度的降成本、增效益的要求下不适合岗位需要的人员； 科技含量的增加、现代化手段的运用和技术操作水平的提高造成的岗位缩减人 员以及行政管理部门的分流人员。 人员负担重导致的自生能力不足，到了市场经济时期就完全暴露出来。 在多经企业市场化过程中，产业调整和升级客观上要求提高劳动力专业技 能水平和整体素质，特别是市场开拓能力和经营能力。但电力多经企业的人力 资源质量还不能适应这一变化趋势，人力资源的质量结构处于严重的不合理状 硕士学位论文第2 章电力多经企业自生能力分析 态。从专业技能结构看，真正具有经营管理能力与专业技术能力的人员比例低， 难以满足多种经营产业的发展需求，特别是具有市场经营能力的人员更少。根 据文【5 】的调查结果显示：2 0 0 3 年，我国多经企业中经营管理类人员占5 8 ， 管理服务类人员占3 8 7 ，技术类人员占2 9 ，作业类人员占5 2 6 ，基本上 无专职的营销类人员。另外，从文化程度看，一方面，大量低素质的员工严重 过剩，另一方面，文化素质高或掌握工商管理经验的人员或掌握高新技术能进 行产品更新换代的人员又严重短缺一多一少的局面，反映了在市场化过程中， 人力资源不仅总量过剩，而且结构失衡。详细调查结果请见表2 - 2 。 表2 - 2 我国电力多经企业更工学历结构分布表 初中及以下技校，高中中专大专本科研究生及以上 经营管理类 o1 4 6 4 2 0 2 管理服务类 2 2 4 5 2 9 4 o 技术类8 4 3 3 3 1 2 4 作业类 2 4 4 9 2 3 4 o 数据来源：根据2 0 0 4 年( 0 2 ) 期电力经济统计快掘数据 最后，从技术职称来看，我国电力多经企业中高级职称的员工占9 ，中级 职称占2 1 ，初级职称及以下占7 0 ，其中5 5 以上作业类员工只有初级职称 及以下，8 0 以上的技术人员只有初级职称及以下，无一人有高级职称。 2 1 3 主业与多经问利益关系非市场化 电力主业与电力多经企业之间的历史渊源、非正式的人脉关系、依附性的 业务渠道导致了双方之间形成了一种分层的关系错综复杂的非市场化的利益格 局，并由此造成了主业与多经之间严重的市场失准和经济交往的不规范。 在这种利益格局中，主业是以国有资产为主体的行业利益，是几乎统一和 大锅饭式的分配福利政策，利益关系是间接的；而多经则是各层次，各单位的 直接利益，上下左右可以说毫不相干。因此，主业国有资产的经营目标与各层 面多经的既得利益目标很难匹配与兼容各个层次的利益群体，为维护自己的 利益，彼此心照不宣，配合默契地采取某种不规范行为。在这种体制前提下， 监督约束变得疲软与失效，多经走向市场成为一句空话。 在局部利益驱动下，部分多经企业对整体利益和局部利益关系处理的行为 硕士学位论文第2 章电力多经企业自生能力分析 偏斜，甚至急功近利，导致了管理费用无节制的抬升，特别是分配上的相互攀 比使内部“转移支付”的不规范情况日趋严重。2 0 0 4 年国家审计署审计发现：全 国9 0 以上的电力多种经营要依托电力市场的内部项目，做的全是关联交易 “原国电”国有资产流失的4 5 亿元中，因违规处置资产、通过关联交易让利，造 成国有资产向“多种经营”企业流失高达2 9 7 亿元由于相互分割的局部利益， 多经企业总体上难以有机融入到整个大市场中进行广泛的分工协作与联合，形 成了区域性市场保护与封锁，以及低水平的重复建设。 2 3 自生能力缺失的原因 众所周知，我国是劳动相对丰裕、资本相对稀缺的经济，拥有较低的劳动 价格和较高的资本价格。因而，企业必须遵循的“比较优势发展战略”应当是多 用劳动，少用资本。我国电力多经企业大多数从事的是劳动密集型产业，如电 力建安、服务业等。按理，电力多经企业选择了与我国经济的要素禀赋结构相 适合的生产技术在劳动相对丰裕的经济中多使用劳动，应当具备自生能力， 但为何事实并非如此呢? 这主要与我国电力多经企业背负的战略性负担、社会 性负担、行业体制障碍密切相关。 2 3 1 国家政策性负担 文翻将实行赶超战略或进口替代战略的国家的国有企业的负担分为两大 类，一类是战略性负担，一类是社会性负担，并且将两类负担统称为政策性负 担。 ( 1 ) 战略性负担 电力多经企业背负的战略性负担，根源于电力主业在战略上将其定位为给 电力主业服务的福利安置型企业。而电力主业之所以对其有如此定位，则与当 时我国的宏观经济环境以及国家实行的赶超战略密切相关。 电力行业作为基础性的公共服务部门，具有建设周期长、资本密集，发展 的早期大部分设备需要从国外引进和初始投资规模巨大三个特征。但一般来说， 电力企业作为国民经济重要的能源供应部门，社会价值巨大，甚至远远超过其 创造的经济价值。如果这种社会价值能以货币形态的投资收益回流到电力企业， 是足以补偿电力企业，如电源企业、电网企业的投资成本的。但社会效益的外 部性决定了电力企业很难直接通过货币收益的形式获取相应的投资回报，因此 电力企业难以得到私人资本的投资。 这一难题可以通过政府投资的形式解决，如先以财政转移支付或发行国债 1 4 硕士学位论文 第2 章电力多经企业白生能力分析 的形式成立国有性质的电力企业，再把发电产生的社会效益通过征税的形式回 收，作为投资电力产业的基金，而运营中的电力企业产生的经济价值只要补偿 各项运营费与折旧费以维持企业运转即可。这是世界各国在电力产业投资中非 常成熟的通行做法，取得了很大的成功我国也是如此。 但我国自新中国成立起实行的重工业优先发展的赶超战略，却完全改变了 以上电力企业价值创造与价值补偿的逻辑链，使得我国电力企业失去了自生能 力。 新中国成立后，为了迅速实现工业化，摆脱经济落后的局面，中国政府领 导人选择了重工业优先发展战略。与电力工业部门类似，重工业作为资本密集 型产业同样具有建设周期长、在发展的早期，大部分设备需要从国外引进和初 始投资规模巨大三个特征。而当时中国的经济发展水平很低，具有资金极为稀 缺、可供出口的产品少，资金密集型的重工业不符合我国的比较优势，外汇不 足和经济剩余少且分散三个特征，同时又缺乏引进外资的条件在这种情形下， 利用市场机制来配置资源，是不可能把投资引导到重工业部门的，却有可能诱 致以轻工业为主导的工业化。所以，要实施重工业优先发展战略，从