（思想政治教育专业论文）私营企业主阶层政治参与研究.pdf

大连理工大学硕士学位论文 摘要 私营企业主阶层政治参与是改革开放后中国社会出现的特殊政治现象，这现象必 然对我国经济、社会、政治诸领域产生重要的影响，如何正确认识私营企业主阶层政治 参与的现状和参政过程中存在的问题，如何规范该阶层政治参与行为以兴利除弊，已成 为当前极为重要而紧迫的课题。 我国的宪法和其他法律规定的相应条款为私营企业主阶层参与政治构筑了法理性 依据，私营企业主阶层不断提高的经济地位和日益增长的文化素质分别是其参与政治的 现实依据和能力依据。如今，私营企业主阶层广泛参与到人大、政协、政党组织等党政 机构中，行使着参与政治的权利。但是，私营企业主阶层政治参与仍存在着一些问题： 政治参与目的层次低，参与政治大多是为了获取个人利益；政治参与行为以有序化为主， 无序政治参与时有发生；政治参与不足和政治参与过度同时存在。从总体上看，私营企 业主阶层政治参与之所以存在上述问题，主要有以下几个原因：现代民主政治参与文化 底蕴不足；现有政治参与渠道有限，参与渠道不够畅通；政治参与制度化水平低。通过 对私营企业主阶层政治参与现状进行全面分析，重点探讨了针对私营企业主阶层政治参 与的问题，提出的建议和思考：加强教育引导，提升私营企业主阶层政治参与素质；积 极推动私营企业主阶层有序政治参与，拓宽政治参与渠道；政治参与必须要坚持一定的 限度；营造私营企业主阶层政治参与的良好环境。 关键词：私营企业主阶层；政治参与；参政渠道 私营企业主阶层政治参与研究 p o l i t i c a lp a r t i c i p a t i o no ft h es t r a m mo fp f i v m ee n t r e p r e n e u r a b s t r a c t p o l i t i c a lp a r t i c i p a t i o no ft h es t r a t u mo fp r i v a t ee n t r e p r e n e u ri sas p e c i a lp o l i t i c a l p h e n o m e n o ni nt h ec o u r s eo fr e f o r ma n do p e n i n gu pp o l i c y , w h i c hw i l lh a v ea ni m p o r t a n t i m p a r to ne c o n o l i l i c ，s o c i a l ，p o l i t i c a lf i e l d h o wt ou n d e r s t a n dt h i sp o l i t i c a lp h e n o m e n o na n d p r o b l e m , h o wt or e g u l a t et h i sp o l i t i c a lb e h a v i o rt op r o m o t et h eb e n e f i c i a la n da b o l i s ht h e h a r m f u li so l l eo f t h ee x t r e m e l yi m p o r t a n ta n du r g e n ts u b j e c 蚀 c h i n e s ec o n s t i t u t i o na n ds o m ec o r r e s p o n d i n gi t e m si no t h e rl e g a lp r o v i s i o n sb u i l dal e g a l p r i n c i p l eb a s i sf o rp r i v a t ee n t r e p r e n e u r s ，w h o s ei n e r c a s i n ge c o n o m i cs t a t u sa n dq u a l i t yo f c u l t u r eg i v et h e mt h ep r a c t i c a lb a s i st ot a k ep a r ti np o l i t i c a la c t i v e s n o w a d a y s ，p r i v a t e e n t r e p r e n e u r se x t e n s i v e l yp a r t i c i p a t ei nn p c ，p o l i t i c a lc o n s u l t a t i v ec o n f e r e n c ea n do t h e r p o l i t i c a lp a r t i e st op e r f o r mt h ep o l i t i c a lr i g h t s h o w e v e r , t h e r ea l es o m ep r o b l e m si n t h e p o l i t i c a lp a r t i c i p a t i o no ft h ep r i v a t ee n t r e p r e n e u r s ，s u c ha st h el o wl e v e lo ft h e i rm o t i v ei n p o l i t i c a lp a r t i c i p a t i o n ，w h i c hm o s n yi st og e tt h ep e r s o n a li n t e r e s t ；t h ed i s o r d e r e dp o l i t i c a l p a r t i c i p a t i o nh a p p e n s s o m e t i m e s ；p o l i t i c a lp a r t i c i p a t i o ni n s u f f i c i e n c y a n dp o l i t i c a l p a r t i c i p a t i o ne x c e s s i v e l ys t i l le x i s t t os u ml l p ，t h er e a s o n s t ot h ep r o b l e m sm e n t i o n e da b o v e a l i k ef o l l o w i n g ：t h es h o r t a g ef o rt h em o d e r nd e m o c r a t i cc u l t u r e t h el i m i t a t i o ni n p a r t i c i p a t i o nw a y s ，t h el o wl e v e l a n dp o o rd i s p o s eo fi n s t i t u t i o n a l i z a t i o ni np o l i t i c a l p a r t i c i p a t i o ns y s t e m ，t h el o wd e g r e eo fs y s t e m a t i z a t i o n f o r c i n go nt h ep r o b l e m si n t h e p o l i t i c a lp a r t i c i p a t i o no f p r i v a t ee n t r e p r c l l e u r s ，t h i sd i s s e r t a t i o nt r i e st og i v es o m e 龇g g e s t i o 硒 a n dt h o u g h t st h r o u g ht h ea n a l y s i so fp r i v a t ee n t r e p r e n e u r sa b o u tt l l c i rp o l i t i c a lp a r t i c i p a t i o n a sf o l l o w i n g ：t ou p g r a d et h eq u a l i t yo ft h e i rp o l i t i c a lp a r t i c i p a t i o nb yl e a d i n ga n di n s t r u c t i o n ； t od r i v ep r i v a t ee n t r e p r e n e u r st ot a k ep a r ti np o l i c yo r d e r l y ；t og i v em o r ec h a n c e sf o rt h e i r p o l i t i c a lp a r t i c i p a t i o n ；t os e tl i m i t s0 1 1t h e i rp a r t i c i l a t i o n ；t ob u i l dac o n v e n i e n tp o l i t i c a l e n v i r o n m e n t k e yw o r d s ：t h es t r a t a n ao f p r i v a t ee n t r e p r e n e u r ；p o l i t i c a lp a r t i c i p a t i o n ；a c c e s s 独创性说明 作者郑重声明：本硕士学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工 作及取得研究成果尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外， 论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得大连理 工大学或者其他单位的学位或证书所使用过的材料。与我一同工作的同志 对本研究所做的贡献均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意。 作者签名：；萑星丝日期：霉厶鱼 大连理工大学硕士研究生学位论文 大连理工大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解“大连理工大学硕士、博士学位 论文版权使用规定”，同意大连理工大学保留并向国家有关部门或机构送 交学位论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权大连理 工大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，也 可采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编学位论文。 作者签名：多筐逛塾 导师签名： 狙勉聿 互l 年月卫日 大连理工大学硕士学位论文 1绪论 1 1 基本概念概述 1 1 1 私营企业主阶层的概念界定和特征分析 作为私营经济人格化代表的私营企业主阶层，它的产生发展都与私营企业有着密不 可分的关联性，因此若要对私营企业主阶层给予一定的界定，就必须要对“私营企业” 这一关键术语进行必要的解释。根据中华人民共和国私营企业暂行条例的规定，私 营企业是指企业资产属于私人所有、雇i a 人以上的营利性的经济组织。【l 】因而雇工人 数在8 人以上已成为衡量私营企业的硬性指标。部分学者也认为雇工人数超过8 人才称 其为私营企业，如天津大学的李连迸教授以及中国青年政治学院的樊新民教授。但也有 学者对这一观念提出质疑。有学者认为雇8 个工人，就是剩余价值剥削，量变发展为质 变，雇主变成了资本家，而雇八个以下的工人，就不是剩余价值剥削，不具有资本主义 性质，把雇工人数当作划分私营经济的做法是缺乏科学性的，同时这样傲也误解了马克 思在资本论一书中所指的私营经济这一内涵的初衷。【2 】有学者指出近十年来，随着 商贸服务业和新兴技术产业的发展，出现了许多雇工人数较少的小公司、小企业。这些 小型企业虽然雇佣人数低于8 人，但其投资额、经营方式和业主的受益水平与一般的个 体工商户差异很大，因而把私营企业主人数界定为第二产业雇佣人数在8 人以上和第三 产业雇佣人数在4 人以上是比较合理的。唧 笔者比较赞同后种观点的看法。随着我国社会主义市场经济体制的确立和不断完 善。企业的规模、经营方式在人为可适度选择的空间内必然呈现出与改革开放初期不同 的特征。如果还是简单地以雇工人数的数量作为划分指标，显然已经不适合现今多样化 生产模式的内在要求。“近几年，工商行政管理部门对于经济组织的注册登记已经不在 雇工规模上做硬性规定( 如雇工8 人以上) ，注册者可以根据自己的偏好和实际情况， 将其创办的经济组织登记为个体工商户或私营企业。”1 4 】把选择企业性质的权 力赋予注册者本人而不是政策规定，此项措施应该说是合情合理的明智之举。既然雇工 人数的多少已不再是划分私营企业与个体公商户的基准，那么，就只能另辟蹊径，从产 权关系、劳动关系等方面界定私营企业。私营企业的概念包括以下几点：第一，在产权 关系上，私营企业的资产属于私人所有，是私有制企业，其中，既包括纯粹的私有，也 包括以私人所有为主的混合所有。第二，在劳动关系上，私营企业以雇佣劳动为基础， 业主与员工的基本关系是雇佣与被雇佣的关系。第三，私营企业具有企业拥有的一切性 私营企业主阶层政治参与研究 质，即以盈利为目的从事生产经营活动，向社会提供商品或服务的经济组织。第四，私 营企业的具体形式有独资企业、合伙企业、有限责任公司和股份有限公司。 总结上述对私营企业的一些基本概念界定，可知私营企业主就是私人拥有企业产 权，以雇佣劳动为基础，以盈利为目的从事生产经营活动，向社会提供商品或服务的企 业所有者。由于本论文研究的是私营企业主政治参与，因而论文中涉及的私营企业又特 指改革开放后我国大陆公民投资的企业，港、澳、台商投资的企业均不在论文的视野范 围之内。 在对私营企业主的概念作一界定之后，为了对他们的基本状况有一清晰的认识，就 必须对私营企业主的特征给予一定的解释。现今私营企业主的特征，主要表现为以下几 个方面： 首先，私营企业主只是新出现的社会阶层而非新的资产阶级。根据马克思历史唯物 主义的原理，所谓阶级，必须具备以下几个特征：第一，必须具有独立的经济地位；第 二，必须具有大致相同的意识形态；第三，必须具有相应的权力、声望。从目前我国私 营企业主的状况看，显然不具备上述特征中的任何一点。首先，我国社会主义初级阶段 的基本经济制度是以公有制经济为主体，多种所有制经济共同发展。虽然私营企业发展 速度较快，并对社会贡献突出( 尤其是就业方面) ，但私营经济依然只是从属于公有制 经济，它仍然是社会主义经济的一部分。就总体而言，私营企业平均规模小，技术含量 低，普遍缺乏竞争力，他们大多靠低廉的价格赢取市场的份额，他们并未形成独立的经 济力量。其次，目前我国的私营企业主阶层并未形成统一的阶层意识。马克思认为一个 以社会群体的形成存在的“自在阶层”，只有通过一个历史的、认知的和实践的觉悟化 过程，才能产生阶级意识。目前我国私营企业主阶层完全是改革开放之后国家对私企政 策开放的产物，发展时问的短暂性和社会来源的多样性使得私营企业主阶层难以形成统 一的意识形态。再次，虽然我国对社会流动的控制范围与幅度已经比改革开放之前大为 缩小，但这并不意味着在阶层发展上我国已经采取了自由放任的态度。为促进安定有序 的和谐社会的建立，我国并没有放松对阶层关系的调整。邓小平明确指出：“会不会产 生新的资产阶级? 个别资产阶级分子可能会发现，但不会形成一个资产阶级”，“坦率 地说，我们不会容许产生新的资产阶级”，“如果产生了什么新的阶级，那我们就真是 走了邪路了。”由此可见，国家并不允许形成新的资产阶级，私营企业主只是新出现的 社会阶层。 其次，私营企业主是中国特色社会主义事业的建设者。2 0 0 1 年7 月1 日，江泽民同 志在庆祝中国共产党成立八十周年大会的讲话中，指出私营企业主等新的社会阶层中的 广大成员，通过诚实劳动和合法经营，为发展社会主义社会的生产力和其他事业作出了 大连理工大学硕士学位论文 贡献，他们与工人、农民、知识分子、干部和解放军指战员一样，都是中国特色社会主 义事业的建设者，并允许他们当中的优秀分子入党。可见，私营企业主是社会主义社会 的劳动者，私营企业主中广大人员是通过正当、合法的手段，通过自己的诚实劳动积累 起一定财富后办起私营企业的。“他们现在还在劳动，只不过劳动的形式发生了变化： 他们从操作性的劳动转变为管理型的劳动，从简单的劳动转变为科技性的劳动。”【5 】私 营企业主作为中国特色社会主义的建设者，其社会作用主要表现如下：首先，私营企业 促进了社会生产力的发展，增强了国民经济实力，它创造了巨大的社会财富，同时在相 当程度上满足了社会和人们多种多样的物质产品和劳务产品的需求。从1 9 9 2 年到2 0 0 2 年期间，我国私营企业实现的产值从2 0 5 亿元增长到1 5 3 3 8 亿元，按可比价格计算，1 0 年总增幅为7 5 5 倍，均每年增长6 0 0 9 6 ；实现社会消费品零售额从9 1 亿元增至7 9 2 亿 元，按可比价计算，1 0 年总增幅为8 7 3 倍，年均增长6 1 3 。其次，私营企业开辟了 广阔的就业渠道，有效地缓解了就业压力，维护了社会的安定有序。1 9 9 2 年到2 0 0 2 年， 我国私营企业吸纳就业人数从2 3 2 万人增至3 4 0 9 万人，l o 年总增幅1 3 7 倍，年均增长 3 2 2 。嘲 再次，私营企业主的发展经历了一个曲折的过程。现阶段存在的私营企业完全是在 改革开放的浪潮推动下成长起来的，他们和建国初期存在的私营企业没有实质的关联 性。“1 9 5 6 年三大社会主义改造运动的完成，公有制成为国民经济中占绝对主体地位的 所有制形式，私营经济基本被消灭，其企业被改造的资方人员成为拿定息的阶级。到1 9 5 6 年底，定息制度也被取消，传统的中国资产阶级完全失去了经济上的存在基础。”【7 1 可 见，改革开放前，公有制在国民经济中已占据绝对主体的地位，私营经济处于荡然无存 的状态。以中国共产党十一届三中全会为起点，我国社会主义建设进入薪时期。2 0 多年 来，随着改革开放和社会主义现代化建设的进展，我国建立起以公有制为主体，多种所 有制经济共同发展的基本经济制度和市场经济体制。实践证明：一个经济文化比较落后 的农业大国，在社会主义初级阶段，不可能废除私有制经济。改革开放后，私营经济的 地位伴随其发展进程的变化而发生了一系列重大的转变：从最初未正式取得法律上的认 可而处于边缘化的发展阶段到1 9 8 7 年中共十三大报告中明确提出的“非公有制经济是 公有制经济必要的和有益的补充”再到1 9 9 7 年十五大提出的“非公有制经济是社会主 义市场经济的重要组成部分”。2 0 0 1 年，江泽民同志在庆祝中国共产党成立八十周年大 会的讲话中，允许他们当中的优秀分子入党i2 0 0 5 年，全国劳动模范和先进工作者表彰 大会三十日在北京举行，私营企业主第一次被纳入评选范围而备受关注，被评为全国劳 模体现了全社会对他们劳动贡献的认同。可见，私营经济、私营企业主的发展经历了一 个曲折的过程。 一3 一 私营企业主阶层政治参与研究 1 1 2 政治参与的概念界定和基本内涵 政治参与是人们参与政治活动的方式，它是现代民主政治的主要特征之一。如追溯 起政治参与思想的源头，便可到公元前四、五世纪的古希腊时期。“至今古希腊雅典人 创造的城邦政治生活依然被视为公民直接参与政治生活的典范，因为城邦是由大多数人 而不是由极少数人加以管理的。”【8 】第一个论及政治参与在实践和理论方面意义的近代 理论家是亚历克西德托克维尔。鉴于政治参与和政治民主理论之间的内在联系性， “有学者依据政治参与态度的不同将民主的理论分为两大类：强调公民参与的民主理论 和限制公民参与的理论，”【9 l 这足见政治参与在民主理论中的份量。参与民主理论以古 典民主主义者卢梭、密尔等人为代表。参与民主理论认为参与政治的公民越多，民主主 义就越出色，扩大的政治参与是社会活力和创造力的源泉，有助于经济发展和社会稳定。 限制公民参与的民主理论以精英民主者和政治保守主义者为代表。他们认为广泛的政治 参与不仅不可能，而且不足取，一定程度的政治冷漠更有利于政治制度的运行。 伴随着近代资本主义工商业的发展和资本主义民主政治体系的确立，现代意义上的 政治参与首先在西方国家中产生。不过政治学中政治参与的概念是西方学者在第二次世 界大战后首先开始使用并进行研究的。随着政治参与实践的不断发展，学者由于观察和 分析视角的不同，对政治参与的含义也有不同的理解，通过检索，其中代表性的看法大 致可以罗列如下：政治参与是指“参与制订、通过或贯彻公共政策的行动。这一宽泛的 定义适用于从事这类行动的任何人，无论他是政治家、政府官员或是普通公民，只要他 是在政治制度内以任何方式参加政策的形成过程。州l o 】政治参与是“公民自愿地通过各 种合法方式参与政治生活的行为”【i i j ；政治参与是“平民或多或少以影响政府人员的选 择及( 或) 他们采取的行动为直接目的而进行的合法活动。” 1 2 3 ；政治参与是“表示社 会成员选择统治者以及直接或间接地在公共政策形成等方面的自愿活动。u l 从上述罗 列的政治参与定义中可以看出，由于学者们在定义政治参与主体、客体、途径等方面的 不同，导致他们定义的。政治参与”这一概念也有所不同。这一情况的出现，大致可以 归结为3 个方面的因素：“政治参与本身没有固定不变的含义，随时代不同，政治参与 的内容和研究范围也在不断发生变化；政治参与在不同的政治共同体中受到不同文化和 社会环境的影响，会以不同的面貌和形式表现出来；政治参与是相当复杂的现象。”0 4 1 考虑到上述这些方面的因素，这里姑且取较宽泛的定义，把政治参与界定为公民通过各 种途径和方式影响或者试图影响政治体系的活动。那么私营企业主阶层政治参与在本文 中的定义就是指：私营企业主阶层通过各种途径和方式旨在影响或者试图影响政治体系 的行为。更详细地论之，私营企业主阶层的政治参与，可以是通过投票选举、政治结社、 政治表达等方式影响政府公益分配的行为，也可以是与政府官员保持个人接触的行为。 - 4 大连理工大学硕士学位论文 1 2 近年来相关领域的研究现状及其评述 近几年国内外学术界对私营企业主政治参与这一问题的探讨不断深入，并且取得了 丰厚的理论成果。学者主要从社会分层或政治参与这两个角度分析了私营企业主政治参 与问题。现从私营企业主政治参与主体研究、客体研究以及意义研究这三个角度概述国 内外学者的研究成果。 在关于私营企业主阶层政治参与主体研究中，学者们主要就私营企业主社会属性和 参政心态这两个视角展开。在有关私营企业主阶层政治参与的社会属性的描述中，有学 者认为私营企业主是随着中国经济的所有制结构调整和利益分化而出现的一个新兴社 会群体，他们与原有社会系统存在的连带性；这一群体中绝大多数是原来处于政治边缘 化的普通群众，他们由于被动的或者某些临时性的动因而创办企业；这一主体存在和发 展的基础是原始的物质动因，随着经济的增长和利益的不断膨胀，他们会更加注重保护 自己并力求在各自所能施展的领域追逐个人的目标；在政治参与的过程中，这些经济上 的成功人士，实际上是依托着双轨制和某些体制化关系资源所带来的利益不断获得经济 上和政治上的有利地位。 1 s l 在关于私营企业主阶层政治态度的分析中，德国学者托马 斯海贝勒认为大企业家不如小企业家对政治参与的兴趣大，私营企业家艰难的生产经 营条件激发起他们参与政府经济政策制定讨论的愿望，以期能够对他们经济活动的环境 产生某种影响。他认为只有占极小比例的私营企业主受访者愿意放弃政治参与，人大代 表的作用能为中国的私营企业家提供政治保护，担任人大代表成为影响和接触本地政 治、经济和知识精英的重要渠道，企业家明确将参与人大工作看作是施加影响和实现自 身利益的机会。【1 6 1 有学者直接运用马斯洛的需要层次理论作为分析私营企业主政治心态 的工具，认为私营企业主政治参与的原因在于私营企业主阶层具有不同层次的需要，这 些需要激励着私营企业主参与政治。文章进而分析了私营企业主政治参与的五种需要， 按由低到高的次序依次列为：发展经济、壮大实力的参政需要；保障权利、维护安全的 参政要求；靠近组织、回归社会的参政要求；提高地位、获锝尊重的参政要求；成就事 业、实现自我的参政要求。1 1 7 j 在关于私营企业主政治参与的客体研究中，有学者认为私营企业主政治参与结构可 以大致分为四个方面：政治体系中的集中和表达民众意志的民意代表体制，如人民代表 大会制度；协调各种利益集团的不同政治参与需要的政治协调结构，如政治协商制度； 通过人民来信、揭发举报和参与重大案件查处以实现公民政治参与的社会监督体制，如 舆论监督；使民众能够把各种意见及时准确地传递给政治系统的民意表达体制，如信访 制度、调研制度。文章进而指出这些政治参与结构在充分保障私营企业主行使政治参与 权力的同时，仍然存在着不完善性。【埔】 私营企业主阶层政治参与研究 在关于私营企业主政治参与的意义研究中，有学者认为私营经济的发展为私营企业 主政治参与奠定了基础，私营企业主的政治参与则将促进私营经济的发展和社会主义经 济的发展。【嘲有学者认为私营企业主阶层的存在和发展正在对我国社会民主理念的蕴 育发挥其独特的贡献。网 从研究的现状来看，不能否认的是，学者们对私营企业主政治参与的研究仍处于一 个起步的阶段，基于学者不同的观察立场和分析视角，主要可以归结为两类对待私营企 业主阶层政治参与的态度。一些学者认为私营企业主政治参与仍以传统途径为主，政治 参与途径狭小、不畅通的现象时而发生，因此必须扩大私营企业主阶层政治参与途径； 一些学者认为私营企业主的政治参与应该是有限度的，必须坚持一定的限度，不能为“突 破”而突破，私营企业主可以参加政治，但是不宜担任国家公务员、人大常委等职务。 2 1 1 以上研究为分析私营企业主阶层政治参与问题提供了基本的理论框架，但是也存在 着不足之处。学者们在描述私营企业主阶层政治参与现状时，并没有完全把私营企业主 阶层政治参与这一政治行为纳入中国宏观的社会背景中去思考，学者们大多只是从国外 政治学者对政治参与的经典论述中试着分析私营企业主阶层政治参与的现状和存在的 问题，这就降低了释解政治参与现象背后所存在本质问题的可信度。同时，在分析政治 参与基本问题时，大多学者采取了从理论到理论的模式，而未就从政治参与基本实证资 料入手探讨政治参与的基本阅题。 1 3 研究思路和方法 私营企业主阶层政治参与是对传统的政治参与结构的重大突破，它代表了新的利益 主体进入政治体制的政治过程。当私营经济人格化代表的私营企业主财富积累到一定程 度时，他们必然开始关注与他们生活悉悉相关的政策环境，并依据当前状况提出相应的 政治要求。现今，私营企业主政治参与的现象日益明显，这引起了社会各界的关注。特 别是江泽民的“七一”讲话在充分肯定私营企业主在社会主义建设中发挥的重要作用并 允许他们当中的优秀分子入党后，私营企业主阶层政治参与随即进入了一个蓬勃发展的 阶段。“1 9 9 8 年，在全国人大、政协的换界选举中，非公有制经济代表人士中有4 8 人 当选为全国人大代表，有4 6 人担任了全国政协委员。到了2 0 0 3 年，出席全国两会 的代表中，有1 0 0 名非公有制经济代表人士当选为全国政协委员，1 3 3 名非公有制经济 代表人士当选全国人大代表。”c 2 2 1 当然，能够进入全国人大或全国政协的只是私营企业 主中的少数代表人物，大部分私营企业主政治参与的诉求由于主观或客观的原因并没有 大连理工大学硕士学位论文 得以充分的表述。目前，政治参与和政治诉求已成为私营企业主阶层最主要的利益诉求 之一，因此研究该阶层政治参与问题是重要而紧迫的。 本文汲取了近年来国内外学者相关领域的研究成果，以中国宏观的社会背景为素 材，展现私营企业主阶层政治参与的现状，探究政治参与过程中存在的问题，寻求这些 问题的具体成因，并提出规范私营企业主阶层政治参与行为的应对之道，以促使该阶层 政治参与朝着有序、理性、适度的方向发展。 本文认为适度地政治参与才能促进经济、政治、社会的发展，政治参与不足和政治 参与过度都不利于民主政治建设。因而对于私营企业主阶层政治参与不足的情况，提出 的建议和对策是完善私营企业主阶层政治参与渠道，开拓新的参政途径：对于私营企业 主阶层政治参与过度的情况，应进一步强调政治参与应该有一定的限度。私营企业主可 以担任人大代表，政协委员，但不宜担任国家公务员，要防止政治权力和私人资本之间 形成利益同盟。 本文的具体写作思路如下：本文的第一部分是绪论部分，在对私营企业主阶层和政 治参与这两个概念作必要的界定尤其是对私营企业主的特征给予释解的基础上，综述近 年来国内外学者相关领域的研究成果，提出本篇论文研究的基本思路、基本框架，并在 此概述私营企业主阶层政治参与的理论意义和现实意义。本文的第二部分阐述了私营企 业主阶层政治参与的依据、动机和作用，为分析该阶层政治参与现状作铺垫。论文的第 三部分结合私营企业主阶层政治参与的相关调查资料，试着分析了该阶层政治参与的现 状、政治参与存在的问题以及问题的成因。如今，私营企业主阶层政治参与仍存在着一 些问题：政治参与目的层次低，参与政治大多是为了获取个人利益；政治参与行为以有 序化为主，无序政治参与时有发生；政治参与不足和政治参与过度同时存在。从总体上 看，私营企业主阶层政治参与之所以存在上述问题，主要有以下几个原因：现代民主政 治参与文化底蕴不足；现有政治参与渠道有限，参与渠道不够畅通；政治参与制度化水 平低。论文的最后一部分针对私营企业主阶层政治参与存在的问题，进行分析与思考， 从加强教育引导，提升私营企业主阶层政治参与的素质；完善现有的政治参与渠道，开 拓新的参政途径，构建制度化的政治参与体制；营造私营企业主阶层良好的政治参与环 境；政治参与必须要有一定的限度这四个角度探索私营企业主阶层政治参与的因应之 道。 在研究方法上，主要采取理论与实证相结合、定性与定量相结合的研究方法。本文 在理论分析的基础上借助权威的调查报告以及有关学者的访谈资料为理论分析架构现 实的基垫。 7 一 私营企业主阶层政治参与研究 1 4 研究意义 1 4 1 理论意义 私营企业主阶层政治参与理论是对马克思主义政治理论的丰富和发展。按照马克 思、恩格斯当年的设想，社会主义社会是建立在生产力高度发达、资本主义充分发展的 基础上的。在这样的社会里，资本主义私有制将被彻底消灭，而作为资本主义经济人格 化代表的私营企业主群体也将不复存在。所以在马恩的著作中，也就没有提及社会主义 社会下私营企业主政治参与的任何理论。 历史并未沿着马恩当年设想的道路发展，现实中的社会主义社会都是在经济文化发 展落后的国家建立起来的，同时，社会主义社会发展的曲折性又强有力地证明在社会生 产力比较低的情况下，单纯依靠以公有制为绝对主体的计划经济体制并不能够促进生产 力的快速发展。在相当长的一段时间内，必须建立以公有制为主体，其它经营方式包括 个体经济、私营经济、外资经济为补充的市场经济体制。 伴随着私营经济的产生和发展，这一经济形态人格化的代表私营企业主阶层， 正随着私营企业在数量和规模上的不断发展而日益壮大。对于这样一个拥有丰厚经济资 本的社会阶层，他们不会长期只满足于经济的建设，为了维护自身的利益和实现一定的 政治抱负，必然会提出相应的政治诉求。也就是说，随着社会主义改革的不断深入，私 营企业主阶层的经济地位和文化素质的不断提高，有关私营企业主阶层政治参与的相关 问题必然会不断涌现，这就需要我们在吸收马恩思想精华的基础上，进一步对此问题进 行研究。在科学社会主义发展史上，关于社会主义条件下私营企业主政治参与的问题仍 是一个崭新的课题，有关这一问题的研究仍处于填补空白的阶段。所以，研究私营企业 主政治参与的问题将有助于丰富和发展马克思主义政治理论学说。 1 4 2 现实意义 首先，社会转型的大背景下需要研究私营企业主阶层参与政治。 所谓社会转型，通常理解为，社会由传统到现代的转变。按照李培林的看法，这种 变动有三层基本涵义：“一是指它不仅意味着经济结构的转换，还意味着其他社会结构 层面的转换，是一种全面的结构性过渡；二是指它是持续发展中的一个阶段性特征，是 在持续的结构性变动中从一种状态过渡到另一种状态；三是指它是一个数量关系的分析 概念，是由一组结构变化额参数来说明的，而不仅仅是一般的宏观描述和抽象分析。” 】从目前我国社会发展现状看，我国的社会转型首先意味着经济体制的变化，即由最初 国家垄断着绝大部分稀缺资源的计划经济体制向以市场为主要配置方式的市场经济体 制的变革，同时社会转型还意味着社会领域的高度同质化向异质化的转变。所谓异质化 大连理工大学硕士学位论文 就是指社会的不断分化与专门化，表现为现代社会中各种专业化的职业群体、利益群体 的出现乃至社会成员被日益分化为按不同职业分类的阶层。改革开放前，以高度同质化 的传统阶层为主流的社会尚且可以通过意识形态的教化作用以整合不同社会利益群体 之间的利益关系；改革开放之后，新阶层的不断涌现以及随之出现的利益诉求的多元化， 只有让各个阶层的公民都参与到政治生活中，允许他们进入政治体系参与政治决策，使 公民的政治需求压力得以释放，并充分发挥各个阶层尽自己的绵薄之力投入建设社会主 义的作用，这才是明智之举。 美国著名政治哲学家约翰罗尔斯在其名著正义论中认为，“在一个健康的现 代民主社会中，参与原则要求所有的公民都应有平等的权利来参与制定公民将要服从的 法律的立宪过程。所有的公民都应有了解政治事务的渠道，他们应该能够评价那些影响 他们福利的提案和推进公共善观念的政策。为此，宪法必须确保一种参与影响政治过程 的公平机会。” 2 4 1 我国的私营企业主阶层作为改革开放后出现的社会新阶层，他们完全 是在社会转型的大背景下逐步发展壮大的群体。事实证明，他们的出现有利于发展社会 主义社会的生产力，有利于增强社会主义国家的综合国力，有利于提高人民的生活水平。 尽管他们的出现并不是完美的，如从某种意义上说私营企业主群体的形成和发展加剧了 贫富分化以及社会矛盾，但我们并不能因此就忽视了他们作为社会主义建设者的积极作 用。在社会转型的大背景下，我们正可以把私营企业主阶层纳入政治参与体系，鼓励他 们通过合法的渠道参与政治，为构建社会主义民主政治尽自己的应有之力。 其次，构建和谐社会需要研究私营企业主阶层参与政治。 和谐社会是物质文明、政治文明、精神文明的协调发展。“我们要建设的和谐社会， 是民主法制、公平正义、诚信友爱、充满活力、安定有序、人与自然和谐相处的社会。” 口习要建设这样一个社会，就必须发挥公民政治参与的作用。政治参与有利于培养公民对 政治体系的认同感，可以使人们在社会政治生活中形成一种感情和意识上的归属感，从 而激发公民政治参与的热情。“政治参与本身就是最有效、最广泛的政治动员，它是公 民实现和履行其权利和义务的过程。一【z 6 j 政治参与最明显的作用是使决策者可以在既定 的环境中倾听不同人群的呼声和要求，其一可以集群众的集体智慧共同解决政治生活中 的难题，进而可以实现政府决策的科学性；其二可以使决策更多的综合考虑到社会不同 群体的利益，使决策的制定能够依据“从群众中来，到群众中去”的基本原则，进而实 现政治决策的民主化。构建物质文明、政治文明、精神文明共同发展的和谐社会，没有 政治决策的科学性、没有政治决策的民主性，和谐社会的美好蓝图只会是空中楼阁。 同时，政治参与还可以通过意见表达和舆论监督活动，制约政府管理活动中的官僚 主义和腐败行为，减少社会不和谐因素。现今我国的民主监督内容主要包括人大监督、 一9 一 私营企业主阶层政治参与研究 行政监督、民主党派监督和社会监督等。社会监督作为广泛而行之有效的群众监督模式， 发挥着其他监督制度无可比拟的作用。“实践证明一个国家的社会监督机制越发达，民 主制度就越完善，削减和解决社会矛盾，保障政治社会和谐的功能就能显著。叫”j 无所 不在的公民参与行为犹如一张社会监督的重要法网，它可以发挥社会监督的基本作用。 构建和谐社会，不发挥社会的监督作用，和谐社会的美好蓝图只会是魅影浮音。 总之，政治参与有利于促进政治决策的科学化和政治决策的民主化，有利于社会监 督作用的有效发挥。因此构建和谐社会，需进一步发挥公民政治参与的作用。私营企业 主阶层作为公民的一部分，他们有序的政治参与是公共利益表达机制顺畅，公共权力合 法进行，整个文明程度提高等诸多方面必不可少的方式，是进一步发挥政治决策和社会 监督作用的有效武器，因而构建和谐社会需要研究私营企业主阶层的政治参与行为。 大连理工大学硕士学位论文 2 私营企业主阶层政治参与的依据、动机及作用 2 1 私营企业主阶层政治参与的依据 2 1 1 法理性依据宪法与法律的规定 现阶段我国的私营经济、私营企业主与旧中国和解放初期的私营经济、私营企业主 没有必然的联系。现今我国的私营企业完全是改革开放之后社会各阶层响应党的政策， 通过自己的努力发展起来的。改革开放初期，各种社会生产活动正处于复苏阶段，政策 环境稍微宽松，这时并没有出台对私营企业的法律政策，当时对私营企业的态度仍然是 “不要急于取缔”、“看一看再说”，直到1 9 8 7 年初中共中央在关于把农村改革引 入深处的文件中，才首次肯定了私营企业存在的必要性。1 9 8 8 年4 月通过的宪法修正 案，进一步指出：“国家允许私营经济在法律规定的范围内存在和发展。私营经济是社 会主义公有制经济的补充。国家保护私营经济的合法权利和权益，对私营经济实行引导、 监督和管理。”至此，我国的私营企业真正有了合法的地位。随着私营企业十多年的发 展，一大批私营企业开始建立现代化的企业制度，企业更加注重科技实力、规模效益和 品牌战略，私营经济在国民经济中的地位和作用日益突出。1 9 9 9 年我国再次修改宪法， 私营经济由过去的“补充地位”上升到“重要组成部分”的地位。从改革开放之初国家 对私营企业的观望态度到目前我国宪法中指出的私营经济正处于重要组成部分，可以看 出私营企业的法律地位已得到宪法的认可。相应的，由于私营企业主在企业组织中处于 最高的地位，他们往往代表了整个企业，因而我国宪法和法律规定的针对私营企业的法 律条款，也可以作为私营企业主阶层政治参与的法理性依据。 此外，从公民权利的角度而言，现阶段他们政治参与的法律依据是宪法和法律规定 的中华人民共和国的公民依法享有宪法和法律规定的各项政治权利。我国宪法明文规 定：。凡具有中华人民共和国国籍的人都是中华人民共和国公民”，“中华人民共和国 公民在法律面前一律平等”，“任何公民享有宪法和法律规定的权利，同时必须履行宪 法和法律规定的义务”，“中华人民共和国的一切权力属于人民”，“人民依照法律 规定，通过各种途径和形式，管理国家事务，管理经济和文化事业，管理社会事务”等。 私营企业主阶层作为公民的一部分，他们在履行自己应尽的义务，还享有宪法和法律规 定的公民的基本权利，这其中自然包括公民的参政权。因而宪法中规定的公民的基本政 治权利也可以作为私营企业主阶层政治参与的法理性依据。 私营企业主阶层政治参与研究 2 1 2 现实依据不断提高的经济地位 关于人们的经济地位和政治参与的关系，一些西方学者作了相关的研究。美国学者 奥罗姆认为：目前一切有效的经验主义研究都证明，人的经济地位和政治参与之间存在 着相当明确的关联性。一个人的经济地位越高，他的政治参与比率越高。f 2 3 】亨廷顿在研 究哥伦比亚1 9 7 0 年总统选举时发现，经济收入对于政治参与水平有着很大的影响。他 把参与总统选举的全体选民按经济收入标准分为五个档次：上等阶层、中上等阶层、中 等阶层、中下等阶层、下等阶层和贫民窟居民，并通过调查数据表示，收入处于上等、 中上等的阶层的投票率要比下等阶层和贫民窟的投票率高出很多。【2 9 】从上述相关分析中 可以看出，一般而言，收入较高的人的政治参与率高与收入较低的人。 改革开放初期，私营经济虽然在一定程度上有所发展，但仍处于“名不正、言不顺” 的尴尬境地，自1 9 8 8 年4 月全国七届人大一次会议通过的中华人民共和国宪法修正 案正式确立私营企业的合法地位后，私营经济的发展最终获得了国家法律的认可和支 持。1 年之后，即1 9 8 9 年，才有了对私营企业发展情况的官方统计。应该说，自1 9 8 9 年以来，我国私营企业和私营企业主阶层都一直呈现快速发展的态势。据有关资料统计 ( 见表2 1 ) ，近几年来私营企业在户主、私营企业主数、雇工人数、注册资本总额、 工业总产值、消费品零售额这6 个方面都有较快的发展。 表2 1 我国私营企业主发展状况 t a b 2 1t h ed e v e l o p m e n tc o n d i t i o no f p r i v a t ee n t r e p r e n e u r s 单位：万户，万人，亿元 私营企业户数雇工人数 注册资本总额 工业总产值消费品零售额 年代 ( 万户)( 万户) 亿元)( 亿元)( 亿元) 1 9 8 99 0 51 6 48 49 73 4 1 9 9 56 5 58 2 2 02 6 2 1 72 2 9 5 21 0 0 6 4 1 9 9 79 6 11 1 4 5 15 1 4 0 13 9 2 2 51 8 5 4 7 1 9 9 91 5 0 8 91 6 9 9 21 0 2 8 7 37 6 8 6 04 1 9 1 0 2 0 0 1 2 0 2 92 2 5 3 01 8 2 1 2 21 2 5 5 8 38 1 7 5 3 2 0 0 3 3 0 0 63 3 1 5 83 5 3 0 4 91 8 9 6 4 51 0 0 3 5 4 2 0 0 43 6 5 14 0 6 8 64 7 9 3 6 02 3 0 5 0 01 3 1 4 2 0 2 0 0 4 年比1 9 9 5 年 增长倍数 4 5 83 9 51 7 2 89 0 41 2 1 ) 资料来源：国家工商行政管理总局办公室编工商行政管理统计汇编( 有关年度) 大连理j ：大学硕士学位论文 私营企业主阶层作为新富裕起来的阶层，他们掌握着较多的经济资本，就其发展趋 势看，他们的收入还将进一步提高。私营企业主阶层不断提高的经济地位为其政治参与 提供了现实的依据。首先，经济收入较高的私营企业主阶层拥有经济收入一般的人们所 不具备的经济资本，使得他们在政治参与时表现得更有实力。其次，日益增长的经济实