（科学技术哲学专业论文）科技型中小企业发展研究.pdf

硕士学位论文 摘要 科技型中小企业是“科学技术是第一生产力”的实践主体，世界各国，尤其 是经济发达的国家都很重视科技型中小企业的发展。近年来，科技型中小企业在 我国的快速发展令人瞩目，可以说，科技型中小企业已成为我国经济发展生力军。 目前，我国理论界对中小企业的研究很多，而对科技型中小企业的研究则相对较 少，且都局限于将其进行静态的研究，倾向于把科技型中小企业规模小的特征当 成一种绝对优势，而对其动态的发展与成长不够重视。本文立足于新的角度，运 用辩证的、发展的观点，首次比较全面地对科技型中小企业的发展本身进行了研 究。首先，作者对科技型中小企业作了定量的界定，帮助科技型中小企业认清自 己所处的地位，明白自身的优势而和劣势所在：接着，作者创造性地提出了科技 型中小企业发展观以及科技型中小企业的发展应该有发展目标，并对发展目标的 重要性及功能进行了论述，同时指出并论证了技术创新是科技型中小企业实现目 标的基本途径；然后，文章论述了科技型中小企业发展的关键是提高企业的核心 竞争力：最后，文章论述了实现科技型中小企业的健康、快速发展，良好的管理 创新及创新管理管是基本保证 关键词：科技型中小企业；发展：技术创新；核心竞争力；管理创新 硕士学位论文 a b s t r a c t t h es m a l la n dm e d i u m s i z e ds c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a le n t e r p r i s e s a r et h e p r a c t i c i n gc o r p u s o f s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi st h ef i r s tp r o d u c t i v ef o r c e s t h e c o u n t r i e sa l lo v e rt h ew o r l d ，e s p e c i a l l yt h ed e v e l o p e do n e sa t t a c hi m p o r t a n c et ot h e i r d e v e l o p m e n to f t h es m a l la n dm e d i u ms c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a le n t e r p r i s e s ，r e c e n t y e a r s s m a l la n dm e d i u m s i z e ds c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a le n t e r p r i s e sp l a yam o r ea n d m o r ei m p o r t a n tr o l ei no u rc o u n t r y w ec k i i s a yt h a t t h es m a l la n dm e d i u m s i z e d s c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a le n t e r p r i s e sa y et h en e wi n c r e a s i n gp o i n to fo u rc o u n t r y s e c o n o m yn o w , s c h o l a r sh a v em a d em u c hm o r er e s e a r c hw o r ka b o u tt h es m a l la n d m e d i u m s i z e de n t e r p r i s e st h a l lt 1 1 es m a l la n dm e d i u m s i z e ds c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a l e n t e r p r i s e st h e s ey e a r s m o r e o v e r ，t h es c h o l a r sl i m i t e dt h er e s e a r c hw o r ka b o u ts m a l l a n dm e d i u m s i z e ds c i e n t i f i ca n dt e e h n o l o g i c a le n t e r p r i s e si nt h es t a t i cr e a l m t h e yt e n d t oc o n s i d e r 也es m a l ls i z eo ft h o s ee n t e r p r i s e sa s 山e i ra b s o l u t ea d v a n t a g eb u tp a y1 m l e a n e n t i o nt ot h e i rg r o w t ha n dd e v e l o p m e n t f r o man e wa n g l e ，u s i n gd i a l e c t i ca n d d e v e l o p i n gv i e w , t h i sp a p e rr e s e a r c h e s t h ed e v e l o p m e n ti t s e l fo ft h es m a l ja n d m e d i u m s i z e ds c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a le n t e r p r i s e s ，f i r s t l y , t h ew r i t e rq u a n t i t a t i v e l y d e f i n e st h es m a l la n dm e d i u m s i z e ds c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a le n t e r p r i s e s ? u a dt h i s m a k e st h e s ee n t e r p r i s e sk n o wa b o u tt h e m s e l v e sa n dt h e i ra d v a n t a g e sa n d d i s a d v a n t a g e s t h e n t h ew r i t e rc r e a t i v e l ya d v a n c e st h es u b j e c t so fd e v e l o p m e n tv i e wa sw e l la s d e v e l o p m e n ta i m a n dd i s c u s s e st h e i ri m p o r t a n c ea n df u n c t i o n si nd e t a l l t h ew r i t e ra l s o p u tf o r w a r dt h ew a yb yw h i c h t h es m a l la n dm e d i u m s i z e ds c i e n t i f i ca n d t e c h n o l o g i c a l e n t e r p r i s e sr e a l i z et h et h e i ra i m t h ew a y i st e c h n o l o g i c a li r m o v a t i o n t h i r d l y , t h ep e r d i s c u s s e st h 甜t h em o s t i m p o r t a n t 也i n g f o rt h e d e v e l o p m e n t o ft h es m a l la n d m e d i u m s i z e ds c i e n t i f i ca n d t e c h n o l o g i c a le n t e r p r i s e s i s e n h a n c i n g t h en u c l e u s c o m p e t i t i o na b i l i t yo f t h ee n t e r p r i s e a tl a s t t h ep a p e rd i s c u s s e s ：t or e a l i z et h eh e a l t h y a n df a s t d e v e l o p m e n to ft h es m a l la n dm e d i u m - s i z e ds c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a l e n t e r p r i s e s ，m a n a g e m e n t i st h eg u a r a n t e e k e y w o r d s ：s m a l la n dm e d i u m - s i z e ds c i e n t i f i ca n d t e c h n o l o g i c a le n t e r p r i s e s ； d e v e l o p m e n t ；t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ；n u c l e u sc o m p e t i t i o na b i l i t y ； m a n a g e m e n t i n n o v a t i o n 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研 究所取得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文 不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研 究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完 全意识到本声明的法律后果由本人承担。 作者签名： 私x 日期：妒乒，_ 月，。日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定， 同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版， 允许论文被查阅或借阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部 或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等 复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密口。 ( 请在以上相应方框内打“”) 日期：沙宰年j 7 月，v 日 日期：2 卅y 年广月，一日 爹拙渺 者师乍寻 硕士学位论文 1 1 研究背景 第1 章绪论 中小企业是构建市场经济主体、推动国民经济发展、促进社会稳定的基础力 量：它的存在和健康发展，对于抑制大企业的垄断、保护市场的有效竞争、保持产 业内部的活力起着重要的作用。二十多年的改革开放使中国成了一个名副其实的 中小企业王国，2 0 0 1 年8 月在上海举行的a p e c 中小企业展览会上的统计数据显示： 我国中小企业总数已超过8 0 0 万家，占全国企业总数的9 9 ；在工业总产值中，中 小型工业企业占6 0 左右，实现的利税约占4 0 左右，中小型企业提供的就业岗位 约占全国城镇就业总数的7 5 。 近年来，随着科学技术的进步与知识经济的发展，中小企业中产生了一支令 人瞩目的生力军科技型中小企业。科技型中小企业是以高新技术及高新技术 产品的研制开发、生产转化和销售经营为主要业务的中小企业。它富于创新，具 有灵活的高科技产品研究开发机制、经营机制及灵活的市场应变能力，是中小企 业中技术创新和科技成果转化的主体，是整个社会的中小企业中最具活力和发展 前景的企业。据2 0 0 0 年统计，我国科技型中小企业已达1 5 万家，对其中8 6 万 家企业的统计显示，职工人数达到5 6 0 万人，实现的年总收入近1 5 0 0 0 亿元，上 缴税金7 8 0 亿元，出口创汇2 6 0 亿美元。全国5 0 0 0 家软件企业中，9 7 是员工不 足2 0 0 人的小企业，员工人数在5 0 人以下的企业占5 5 。作为一个经济群体， 科技型中小企业在促进社会经济增长、加速科技成果转化、推动科技进步和实现 技术创新等方面发挥着无以替代和日益重要的作用。因此，科技型中小企业的发 展问题成为人们关注的一个焦点，也成为当今世界许多国家和地区、尤其是发达 国家奉行的一个国家发展战略。因此，全面地研究科技型中小企业的发展问题， 研究如何进行持续的技术创新，培育具有激励、约束、自适应能力的技术创新机 制，增强其竞争实力，提高其技术创新管理水平，以实现其健康发展，已成为促 进我国经济快速增长和实现跨越式发展的一个重要课题。 1 2 研究现状 1 2 1 国外的研究现状 中小企业在各国、尤其是发达国家的经济发展中有着举足轻重的地位，但最 初中小企业并没有受到重视，甚至被看成是国家落后的标志。中小企业的真正受 到重视是2 0 世纪后期，世界范围内的一次次经济波动或经济危机中，中小企业表 科技型中小企业发展研究 现出的顽强生命力，使人们改变了对它的看法，其中1 9 7 3 年英国经济学家舒马赫 所著的小的是美好的一书，标志着人们在中小企业问题上观念的转折。“1 其后， 国外学者们对中小企业的存在与发展理论进行了多方面的深入研究。国外对科技 型中小企业的研究主要有以下几个特点：一是主要把科技作为企业可利用的外部 资源，研究技术渗透对中小企业成长的影响；二是注重对科技型中小企业的发展 及管理模式进行研究；三是研究较多的是针对技术的研究与开发及其管理，重点 放在科技创新与科技成果转化的过程。 1 2 2 国内的研究现状 随着科技型中小企业的快速发展，我国学术界对科技型中小企业的研究也 “热”了起来。但和发达国家相比，我国发展市场经济是近二十年的事，科技型 中小企业崛起的历史则更短，所以，对科技型中小企业的研究还不是很深入。总 的说来，目前国内对科技型中小企业的研究可以概括为以下三个层面： 第一层面：主要是借鉴国外发展经验，针对我国国情，从宏观的角度，研究 科技型中小企业的发展环境问题。重点研究四个方面：一是政府应制订怎样的政 策以促进和引导科技型中小企业的发展，这方面的研究是为了促使政府制订一套 宏观政策，从而使科技型中小企业的发展有一个宽松而良好的政策环境。二是研 究风险投资及创新基金的问题，这主要是针对我国科技型中小企业的发展资金不 足的劣势，寻求可靠的融资渠道，解决科技型中小企业发展资金不足的问题。三 是研究企业发展的服务环境，科技型中小企业的健康成长与发展，离不开各种社 会科技中介机构的服务。四是研究科技型中小企业成长中的市场环境、知识产权 保护环境及社会文化与法律环境等。 第二个层面：主要研究科技型中小企业的技术创新问题。在这一层面上重点 研究两个方面：一是技术创新模式以及如何提高科技型中小企业的核心竞争力。 二是研究如何提高科技型中小企业的技术创新能力，这主要关系到企业的持续创 新能力问题。 第三个层面：从各个不同的角度，研究科技型中小企业的管理问题。这也有 两个重点：一是从宏观的角度，研究国家和政府如何管理企业以及企业的各种管 理模式。二是从微观的角度，研究企业内部应如何做好各项管理工作，例如企业 的各种激励机制等。 1 2 3 研究中存在的局限 局限之一： 在各个层面的研究当中，研究者们几乎无一例外地在科技型中小企业的规模 上大做文章，似乎认为规模小是这类企业一大优势。事实上，“不断发展成长几乎 是所有企业共同追求的目标之一。因为企业的成长意味着较大的销售额、较好的 一 硕= | ：学位论文 市场地位和较高的生产效率，通常也有较高的企业收益。新建中的中小企业往往 全力以赴地追求发展，以扩大其市场份额或收益，同时获得企业所在社区的重视、 认可和支持，得到同行及人们的尊重。“”一分为二地看，规模小既是优势，更是 劣势，而科技型中小企业要发展，要做大、做强，就是为了摆脱这种规模小的劣 势。 局限之二： 从研究现状我们可以看出，目前，我国乃至国外对科技型中小企业的研究都 存在一个共同的问题，那就是仅把科技作为企业一种可利用的外部资源来研究， 而不是明确地把技术创新的功能融入企业整体功能去研究科技型中小企业的成长 和发展问题，即没有明确地把科技型中小企业作为企业的一种类型来研究它的成 长问题，而是将科技型中小企业等同于科技+ 中小企业来研究。 局限之三： 研究者倾向于对科技型中小企业进行静态的研究，而很少进行动态的、发展 的研究。在他们看来，中小型企业似乎永远是中小企业。而事实上，科技型中小 企业一直处于动态的成长和发展之中，它进行各种创新，努力克服各种成长中的 烦恼，改善自己的生存和发展条件，最终就是为了做大、做强，而不是甘愿永远 带着“中小”的帽子。因此，我们应该用一种辩证的、发展的观点去观察并研究 它，帮助科技型中小企业认清自己所处的地位，明确自己的发展方向与发展目标， 定位其达到发展目标的途径，为我国科技型中小企业的健康成长，做大、做强， 在理论上开展有益的探索。 1 3 课题来源及其研究意义 本文是2 0 0 4 湖南省软科学研究计划课题技术创新与提高企业核心竞争力 研究：( 文号：湘科计字 2 0 0 4 1 0 1 号，项目编号：0 4 z h 3 0 0 9 ) 的一部份。 当今世界经济发展在企业组织形态方面的变化出现了两个明显而重要的趋 势：一个是全球企业并购规模空前，少数企业的规模与市场占有额越来越超强、 超大；另一个是各国日益重视蓬勃发展的中小企业的作用，采取各种措施积极扶 持中小企业、特别是科技型中小企业的发展。这两个趋势表面上看来是走两个极 端，但仔细分析，它们的存在并不矛盾。一方面，科技型中小企业所具有的独特 的科技创新能力和话力、快速的科技成果转化能力以及巨大的就业吸纳能力，是 推动整个社会科技创新发展和保持社会稳定的重要力量，它的发展对推动一个国 家或地区的经济增长、增强市场竞争力、提高综台经济实力，有着非常重要的影 响：另方面，科技型中小企业是市场经济条件下中小企业中最具活力和发展前 景的企业，是未来高新技术大企业的幼苗和基础，对它的扶持就是对未来的大型 企业的扶持。因此，研究科技型中小企业的发展问题，不仅有经济学、管理学以 1 一 科技型中小企业发展研究 及社会学等方面的理论意义：而且对提高科技型中小企业核心竞争力和持续创新 能力，实施对其的宏观及微观管理，促进科技型中小企业健康成长，最终提高我 们国家的综合国力，具有非常重要的实践意义。 1 4 本文研究的基本思路和方法 1 4 1 研究的基本思路 本文主要针对目前研究中存在的局限，比较全面地研究了科技型中小企业发 展本身的问题。首先，文章将要论述科技型中小企业的概念，包括科技型中小企 业的认定标准及其一般特点等，并在此基础上对科技型中小企业和传统企业进行 静态的比较，简要地阐述国内外科技型中小企业的发展现状。企业的发展首先必 须要有发展目标，所以，文章接着创造性地提出了科技型中小企业发展观，论述 了科技型中小企业发展目标的制定，并指出持续的技术创新是企业实现发展目标 的途径。然后，文章将详细地论述科技型中小企业发展的关键是提高企业核心竞 争力，强调企业核心竞争力是企业技术创新能力的保障，在此，文章将用较大的 篇幅来分析企业核心竞争力的构成及提高的方法。任何企业的健康成长都离不开 良好的管理，而且，企业的技术创新也需要创新管理。因此，文章最后论述了科 技型中小企业的管理创新和创新管理，指出管理创新是实现科技型中小企业健康 成长与发展的基本保证。 1 4 2 研究方法 运用辩证发展的观点，结合对比及矛盾分析的方法，以如何实现科技型中小 企业的健康发展与成长为主线，采用先提出问题，再解决问题的方式，论述科技 型中小企业的发展观、发展目标、发展的关键所在以及保证其健康发襞条件。 其中，对比的方法主要体现在将科技型中小企业和传统企业的比较，以及国 内外同类企业的对比上。而矛盾分析的方法则主要体现在对科技型中小企业的发 展研究中，任何事物都是在矛盾的不断产生和解决中发展的，科技型中小企业也 不例外。 硕士学位论文 第二章科技型中小企业概述 2 1 科技型中小企业 2 1 1 科技型中小企业的界定 科技型中小企业是指以科技人员为主创办的、主要进行高新技术及其产品的 研制开发、生产和服务的中小规模企业，以及传统的中小企业实现改制后，由学校 或研究单位以知识产权、技术入股，企业以厂房、资金、设备入股组成的股份合 作型的“产学研”联合体。“1 科技型中小企业具有灵活的高科技产品开发研制机制 和经营机制以及良好的市场适应能力，是整个社会中小企业中最具活力和发展前 景的企业。总的说来，科技型中小企业包括民营科技型企业、技贸机构和部分高 新技术企业。对于科技型中小企业的界定，业界与学界目前都尚无统一的表述。 一般来说，主要是从企业的技术含量和生产经营规模入手。 2 1 1 1 技术含量 技术含量通常包括以下几个指标： ( 1 ) 科技人员的比例 这一指标的具体数据在不同的国家和地区、不同时期、不同行业有不同的规 定。例如，北京市科委颁发的民营科技企业认定办法规定：大学以上学历或具有 中级以上职称的科技人员占职工总数的2 0 以上。而另外一种说法则是“具有大专 以上学历的科技人员占企业职工总数的3 0 以上；从事技术产品研究、开发的科技 人员占职工总数的l o 以上；从事高新技术产品生产或服务的劳动密集型高新技术 企业，具有大专以上学历的科技人员占职工总数的2 0 以上。，【”随着我国教育事 业的发展，估计在不久的将来这一指标还会有所上升。 ( 2 ) 研发( r & d ) 经费投入的密集度 研发( r d ) 经费是指用于高新技术及其产品研究、开发的经费，据国家有关 部门规定，科技型中小企业的这一经费应该占其每年总收入的3 以上，有的地方 还规定应占4 以上。对这一指标的限定能有力地保证企业科技经费的投入。 ( 3 ) 产品技术的密集程度 产品技术的密集程度通常指高新技术企业的技术性收入与高新技术产品产值 的总和与当年的总收入之比。当然，不同的行业对这一比例有不同的规定，一般 规定是不能低于4 5 。有的行业和地区的规定相对要高，最高的可达7 0 以上。 2 1 1 2 生产经营规模 科技型中小企业发展研究 界定科技型中小企业生产经营规模的指标与界定传统的中小企业生产经营规 模的指标差不多，主要包括：从业人数、销售额、新增产值、产品数量与销售价 格、利润、总资产、净货币价值、新增资本投资额等。其中使用得晟多、最普遍 的指标是从业人数和销售额。科技型中小企业与传统中小型企业的差别就在于这 些指标中的科技成分与比例。因此，界定科技型中小企业的生产经营规模，可以 大致参考对中小企业生产经营规模的界定。 然而，中小企业是一个非常复杂的概念，不同的国家( 或地区) 因各自经济发 展所处的阶段、水平、状况不同而对中小型企业生产经营规模的界定不一致。即使 同一国家( 或地区) 的不同历史时期，不同的产业部门也有不同的标准。同时，中 小企业也是个相对的概念，过去被称为大企业的，现在可能是中等企业。因此， 我们在界定科技型中小企业生产经营规模时，至少应考虑以下两方面的因素： 一是地域因素。经济规模大小不同的国家( 或地区) 对科技型中小企业生产 经营规模的界定标准是不同的。从业人数是各国界定中小企业规模普遍选用的指 标，但这指标在不同的国家( 或地区) 区别很大。例如：“在丹麦，从业人员2 0 0 人以上的企业是大企业：在意大利和法国，中小企业从业人员的上限是5 0 0 人； 而在美国的某些行业，比如飞机制造业，从业人员从1 0 0 0 人到1 5 0 0 入之间的企 业仍属中小企业。丹麦的4 0 0 家大企业，若以美国的标准衡量，则没有一家属于 大企业。”“1 在我国，科技型中小企业的职工人数上限一般是5 0 0 人。 二是行业因素。不同行业由于其劳动密集程度的不同、资产额及销售额的明 显差异而导致了生产经营规模的变化。例如，美国根据不同的行业，将中小企业 的就业人数定义为从2 5 0 人到1 0 0 0 人不等。就制造业而言，飞机制造业从业人员 少于1 5 0 0 人的企业是中小企业，计算机制造业中小企业的从业人数则少于1 0 0 0 人，而男子服装制造业从业人数要少于2 0 0 人才是中小企业：在日本，中小企业 从业人数根据行业的不同而定在5 0 至3 0 0 人之间。批发业从业人员在1 0 0 人以下 才是中小企业，零售业和服务业中小企业，从业人数则不超过5 0 人；德国的标准 是从5 0 到5 0 0 人。至于行业之间资产额和销售额的差异则由于产品的种类、单价 不同而更加明显。在我国，中小企业从业人数的划分暂时未见行业的差别，统一 的上限是5 0 0 人。 地域因素和行业因素不仅影响从业人数，而且也影响企业的产值和资产规模。 例如，日本规定，从事制造业的中小企业，资本金在3 亿日元以下；从事批发业 的中小企业，资本金是3 0 0 0 万日元以下 零售服务业则在1 0 0 0 万日元以下。美 国则规定，从事批发业的中小企业年销售额在2 万美元以下；零售服务业的销售 额则是8 万美元以下。在我国，根据国家的最新标准，科技型中小企业的产值和 资产规模一般在5 0 0 0 万元以下，5 0 0 0 万元以上者为大中型企业。 通过对技术含量和生产经营规模的分析，综合国家有关部门对科技型中小企 硕士学位论文 业曾做i 出的定量界定，我国对科技型中小企业的基本界定大致可以总结为： ( 1 ) 主导产品有较高的技术含量，企业有较高的生产经营管理水平，拥有自 主知识产权，或无知识产权纠纷。 ( 2 ) 职工人数不超过5 0 0 人，大专以上学历的科技人员占职工总数的l l f f l j 不 低于3 0 ，直接从事研究开发的科技人员占职工总数的1 0 以上。 ( 3 ) 企业每年用于高新技术产品研究开发的经费不低于年销售收入的3 。 ( 4 ) 技术产品销售收入和技术性收入两项之和与当年总收入之比不低于4 5 。 ( 5 ) 产值和资产规模一般在5 0 0 0 万元以下。 2 1 2 科技型中小企业与传统中小企业的比较 科技型中小企业与传统中小企业最主要、最明显的区别在以下两个方面：一 是两者所处的产业技术领域不同；二是两者的经营资源和经营特征有异。 2 1 2 1 技术领域的比较 传统企业是指那些采用传统技术，在传统产业领域进行生产经营的企业。传统 产业一般是指历次社会技术变革中发展起来的钢铁工业、汽车工业、造船工业、 纺织工业和机械制造工业、化学工业等部门。”1 传统企业与科技型企业的划分标准 是发展变化的。在某一时期是科技型的企业并不永远都是科技型的，随着新兴技 术的推动，它慢慢地会变成传统企业。确切地说，人类社会已经经历了分别由蒸 汽动力技术、电力技术和电子技术引起的三次技术大变革，每一次技术革命都会 出现与该技术相对应的产业。目前人类正在经历第四次技术变革的浪潮，以信息 技术、新材料技术、生物工程技术等迅速发展，这些技术领域的产业被认为是科 技型产业，科技型中小企业是该产业中不可忽视的部分。可以用图2 1 来表示 传统企业与科技型企业所处的技术领域： 科技型企业所处 技 术 发 展 的 水 m 图21 科技型企业与传统企业技术产业领域分布示意图 1 科技型中小企业发展研究 图2 1 中横坐标表示时间，纵坐标表示技术的发展水平，直线p 表示技术随 着时间的发展而发展，曲线表示以各种技术为基础的产业的发展情况。q 线以下是 传统企业所处的技术产业领域，q 线以上是科技型企业所处的技术产业领域，q 线 垂直于p 线、随着时间的推移而往上走。从图2 1 中我们可以看出科技型中小企 业和传统企业在技术领域的区别，此图也体现了技术及技术产业发展的周期性和 规律性。 2 1 2 2 经营资源和经营特征的比较 科技型中小企业与传统中小企业的区别还体现在两者的经营资源和经营特征 上。这种区别是由两者所处技术领域的区别所派生出来的，因为技术的渗透涉及 企业每一个生产要素和经营资源，科技型中小企业是在技术中谋求企业竞争优势 的。科技型中小企业与传统中小企业的经营资源与经营特征的比较如表2 2 ： 表2 ，2 科技型中小企业与传统中小企业经营资源和经营特征的比较 比较项目传统中小企业科技型中小企业 管理素质较高管理素质较低 管理者素质 技术素质较低技术素质较高 科技人员比例小高 研究与开发经费比例小高 产品的附加值小大 产品周期较长较短 产品技术含量低高 经营风险相对较低相对较高 环境要求较低要求高 资金需求较少且较稳定较多且不稳定 普通人工投入较多较少 员工的供给相对充足相对短缺 原材料的来源主要是地区性供给主要是非地区性供给 物化投入占成本比例高低 2 1 3 科技型中小企业的一般特点 科技型中小企业是由科技人员领办或创办，实行“自筹资金、自愿组合、自 主经营、自负盈亏”，主要从事高新技术产品的研制、开发、生产，科技成果产业 化以及技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务活动的企业。它们除具有一般 企业的特点外，还有明显区别于其它类型企业的特点，科技型中小企业的一般特 点表现在以下几个方顽： 硕士学位论文 ( 1 ) 企业科技含量高 这是科技型中小企业相对普通企业的最基本的特点之一。科技型中小企业是 以科技为源动力，科技含量要大大高出传统的大型企业及中小企业。这主要体现 在以下几个方面：一是体现在“人”上。在创业和从业的主体中，科技人员所占 的比例大，一般超过3 0 ，在一些知识密集、技术密集地区，科技人员的比例超过 5 0 。据对北京1 1 0 0 0 家科技型中小企业的统计，从业人员有2 1 万人，其中科技 人员1 3 万，占总数的6 l 5 。科技型中小企业的科技人员特别是关键的技术负责 人多来自科研院所或高等院校，许多人有多年从事基础研究、应用研究的经历， 了解技术发展的前沿领域及新动向，这使得他们开展创新的时候有较高的起点。 二是体现在产品上。科技型中小企业主要从事高新技术及其产品的研制、开发、 生产、销售和服务。开发领域主要有电子信息、先进制造技术、光机电一体化、 新材料、新能源、环保技术等，这些都是科技含量很大或较大的领域。但是，“判 断一个企业是不是高技术企业，不能只看是否采用了高技术的生产手段，而应该 看它的经营领域是否处于技术进步较快的高技术领域，看企业是否将高技术转化 为现实生产力。这种生产力主要体现在产品上。”0 3 三是体现在技术与产品的附加 值上。科技型中小企业技术与产品的附加值大大高于传统产业，具有高技术、高 风险、高投入和高附加值的特征，其研究开发投入的比例也相当高。 ( 2 ) 规模小 这一特点是相对大中型企业而言的。按照有关标准，科技型中小企业的从业 人员一般在5 0 0 人以下，规模明显小型化。我国一般的科技型中小企业从业人员 少的只有几人、十几人，绝大多数都在1 0 0 人以下。据统计，1 9 9 7 年我国6 5 0 0 0 余家科技型中小企业的从业人员为3 1 5 5 万人，也就是说，平均每个企业的从业 人员约4 8 人；1 9 9 8 年科技型中小企业超过7 0 0 0 0 家，从业人数是3 3 0 多万人，平 均还不到4 8 人。企业资产规模绝大多数在千万元以下。1 9 9 7 年，资产总额在一亿 元以上的企业1 1 6 3 家，约占科技型中小企业总数的2 。即使一些较大的科技型企 业，如四通、北大方正、华为、联想、上海复兴、三一重工等已拥有上千从业人 员与数亿元的资产，其创业发展也是从无到有，从小到大，自我积累，逐渐壮大 起来的。例如，四通是由7 名科技人员筹集2 万元起家的；联想是中科院出资2 0 万元，由柳传志带领几名科技人员创办的；三一重工、用友软件则分别由四名、 三名科技人员自己出资兴办的。 规模小既是科技型中小企业的优势，又是其劣势。优势在于规模小的企业在 市场竞争的压力下具有发展的内在动力，而且“船小好掉头”，一旦发现发展方向 不对，其转产较大中型企业容易。但与大中型企业相比，科技型中小企业在技术、 资金、人j j 等方面处于劣势，中小企业破产倒闭的数量与比例都要远远高于大中 型企业。据统计，“发达国家每年有上百万中小企业诞生，但只有5 0 的企业能坚 科技型中小企业发展研究 持1 8 个月，仅有1 5 的企业能生存1 0 年。”。 ( 3 ) 经营机制灵活 科技型中小企业大多采用民营机制，以科技人员为创业和从业主体，按照“四 自”原则( 自筹资金、自愿组合、自主经营、自负盈亏) 兴建起来的。科技型中 小企业的组织结构灵活而有弹性，其“组织资产”的专用性不是很强，甚至开发 与营销之间也可以不设界限。开发人员同高级研究人员都能与用户直接接触，再 加上领导层比较精干，上下级关系比较融洽，企业家与科技人员容易沟通，这就 使得企业家能够较快地根据市场变化做出创新决策。 科技型中小企业一般采取分包的生产组织形式。分包是现代经济中普遍采用 的生产组织方式，其经营机制灵活、经营效益高。正是借助这种充满活力的民营 运行机制，加上其规模小的特点，科技型中小企业能够根据市场的变化，及时调 整经营方向，始终坚持依靠技术创新与市场竞争的核心战略，不断开发新技术产 品，形成新的产业，从而在竞争中能处于领先地位。 ( 4 ) 企业有着较高的风险 这也是科技型中小企业又被称为风险企业、对其投资被称为风险投资的原因。 因为企业在研究开发阶段投入高，在高新技术及高新产品的开发过程中受社会经 济运行、科学技术进步、研究设计思路及技术手段、人员素质、组织管理水平等 诸多因素的影响，项目开发成功与否，存在着很大的不确定性。此外，科技型中 小企业在发展中还存在着市场的不确定性，这也增加了企业所面l 临的风险。 ( 5 ) 创新能力强 科技型中小企业在技术创新中占据领先地位。这些企业的从业人员中科技人 员所占的比例高，这些人大都具有大专以上学历，他们不仅有高的专业知识水平， 而且有胆有识，富有创新精神，敢于承担风险。科技型中小企业在他们的驾驭之 下有着较强的仓t 新潜能。科技型中小企业在广泛利用现有科技成果的基础上，通 过研究与实践，在知识领域里不断积累和开拓，在技术上不断创新。科技型中小 企业发展的显著特点是保持技术上的先进，它不可能长时间地采用某类技术。 也就是说，比起传统的中小企业，科技型中小企业更注重研究、开发和投入新的 技术。 ( 6 ) 企业收益高 由于科技型中小企业善于创新，它们利用新技术的步伐总是走在其它企业的 前面，这类企业的产品一般有着较高的附加值，很少出现因产品陈旧、不适销路 而引起的“产品疲软”。因此，在其高速的成长发展过程中，经营活动可取得比一 般中小企业高得多的收益水平。有关资料表明，2 0 世纪8 0 年代美国高技术产业的 平均收益率比整个制造业高出2 2 。” 科技型中小企业技术创新也具有很高的效率。来自欧洲的一份调查表明，中 硕士学位论文 小企业用于研究与开发的单位投入所产生的新产品数是大企业的3 ，5 倍。美国大 企业的r & d 经费有2 6 9 i 乏自联邦政府的资助，而中小企业仅占11 ，但中小企业却 创造出美国5 0 以上的创新成果。 正因为上述特点，科技型中小企业在激烈的市场竞争中，能够成为技术创新 的主导力量和产业升级的推动力量能够对实现我国科教兴国战略做出重要贡献。 2 2 国内外科技型中小企业发展瞰视 在知识经济和经济全球化( g l o b a l i z a t i o n ) 浪潮的冲击下，世界各国都日益 重视科技型中小企业的作用，都采取各种措施积极扶持科技型中小企业的发展。 而“中小企业的卓越表现在许多方面已经回报了政府的扶持与社会的关心，因为 中小企业不仅贡献了一半以上的g d p 和提供了9 0 以上的就业机会，而且成为 国家经济活力的基础和新的经济增长点。”“ 2 2 1 国外科技型中小企业发展考略 发达国家由于有着较为成熟的市场经济环境，科学技术对中小企业渗透的广 度和深度都远远超过我国，全社会技术进步的普遍化水平较我国高得多，科技型 中小企业的发展也早于我国。 美国是当今世界经济最发达的国家，虽然在世界范围出名的是它的大批大 型企业，但其中小企业、尤其是科技型中小企业也非常发达。美国政府历来重视 科技型中小企业的发展。二战以后，美国经济之所以经久不衰，多是由于科技型 中小企业的不断涌现和快速发展。早在二十世纪5 0 年代，大约是在着手实施反托 拉斯法的同一时期，联邦政府就设立了小企业管理局( s m a l lb u s i n e s s a d m i n i s t r a t i o n ) ，“”负责为小企业提供贷款或贷款担保，执行各种投资计划。到 1 9 9 0 年，美国的中小企业数量就占企业总数的9 8 5 ，吸收了2 3 的就业人员， 创造了5 0 左右的产品和劳务。“3 11 9 9 6 年，美国仅科技型小企业就有7 5 万家， 这些小企业成了促进技术创新的重要源泉。目前，美国有中小企业2 1 4 0 多万家， 占全美企业总数的9 9 ，占就业总人数的6 0 ，新增加的就业机会中有2 3 是中小 企业刨造的，中小企业的产值占g d p 的4 0 。“” 日本是世界第二大经济强国。早在1 9 5 0 年，日本就公布了外资法，这部 法律对日本科技型中小企业的发展与成长立下了汗马功劳。如今，日本的中小企 业占企业总数的9 0 ，几乎每一个大企业的周围都有许多中小企业，呈众星捧月之 势，其从业人数占总从业人数的7 8 。 科技型中小企业也是欧盟经济及科技发展的重要柱石，对欧盟的就业与经济 发展至关重要。“目前在被统计的1 8 0 0 万家欧盟的企业中，2 5 0 人以下的中小企业 为1 7 9 2 4 万家。中小企业的产值占欧盟总产值的5 5 ，吸收就业人数占到欧盟就 科技型中小企业发展研究 业总数的7 0 。“1 各国科技型中小企业的发展与繁荣同这些国家政府的各种政策支持是分不 开的。例如美国有由小企业管理局( s b a ) 主导的融资安排和以税收减免为主的综 合扶持计划，鼓励科技型中小企业的技术创新：日本的科技型中小企业有政府的 金融支持和政策支持( 如“守门员”政策、资金扶持政策、税收扶持政策等) ；法 国的协助中小企业进行管理的税务委托管理中心则对科技型中小企业提供会计、 信息与咨询服务等等。 2 2 2 我国科技型中小企业发展的基本概况 我国科技型中小企业发展的历史虽然很短，而且与发达国家相比还存在一定 的差距，但近年来发展迅猛，并已经对我国产业结构走向合理化起了很大的作用， 充分显示了其在我国经济增长中的重要力量。 我国的科技型中小企业一般都是按照“四自”原n g , j 建起来的。据初步统计， 近年来科技型中小企业各项主要经济指标每年均以3 0 - - 6 0 的速度增长，1 9 9 8 年 科技型中小企业已超过7 0 ，0 0 0 家，职工总数3 3 0 多万人，全年技工贸总收入超 过6 ，0 0 0 亿元，上缴税金2 6 0 多亿元，出口创汇1 0 0 亿美元。1 9 9 8 年与1 9 9 2 年 相比，技工贸总收入、利润总额、上缴税金、出口创汇等分别增长了2 0 倍、1 5 倍、2 3 倍和5 0 倍。截止2 0 0 0 年，我国科技型中小企业已达1 5 万家。一批科技型 中小企业迅速发展壮大，如北大方正、华为、联想、远大、四通、东大阿尔派、 上海复兴等科技产业集团均是近十几年来以技术创新起步，从科技型中小企业逐 渐发展壮大起来的。 我国科技型中小企业的发展的基本概况可以从三个方面来描述：第一是科技 管理体制的改革；第二是科技园区的发展；第三是国家计划的推动。 2 2 2 1 科技管理体制的改革 科技体制的改革，给科技型中小企业创造了得以发展的环境。 我国从8 0 年代中期开始进行科技管理体制的改革，树立了“科学技术是第一 生产力”的观念，提出了“科技经济一体化”，“科技成果商品化、产业化和国际 化”的思想，为我国发展科技型企业开辟了广阔的前景。全国各地伴随着科技管 理体制改革的深入，普遍实施了科技发展战略，科技资源配置逐渐由高度集中的 计划配置转为在国家宏观指导下，以市场调节为基础的配置。技术市场、信息市 场、人才市场等不断开拓和发展起来。 在科技运行机制方面，科技拨款制度的改革促使大部分国有科研机构实现了 转制变轨，由单独科研型向科研开发型发展，并逐步形成了迈向市场、面向社会、 自主经营、自我发展的运行机制，造就了一大批具有研究开发功能的科技型企业。 随着科技体制和经济体制改革的深入，我国科技机构的所有制结构也发生了深刻 一l 一 硕十学位论文 的变化，形成了以公有制为主，各种经济成分并存的格局，促成了一大批科技型 中小企业的成长。 2 2 2 2 科技园区、高技术创业服务中心的发展 科技园区是国家科委实施火炬计划的产物，它的目的是把国内的科研成果通 过空间集成，尽快转化为生产力，发展我国的高技术产业，为我国科技开发创造 环境，培养一大批科学家和科技实业家，最终达到高技术商品化、产业化、国际 化。从1 9 9 1 年国家批准成立的第一批国家级高技术产业园区起，到现在已发展成 了5 3 个国家级高技术产业园区，1 2 5 个省级高新技术开发区。科技园区扶持了科 技型中小企业的发展，促成了一些院校科研成果与企业的融合，全面扩散和带动 了科技型中小企业的发展。 1 9 8 7 年联合国有关组织将孵化器成功的经验介绍到我国，推动了我国创业服 务中心这一发展高技术企业的有效组织形式的发展。当年就成立了第一家，1 9 9 1 年达到2 3 家，1 9 9 3 年增加到7 0 家，目前，全国各省和大部分地市及一部分县区 都成立了创业服务中心。高技术企业创业服务中心的建立与发展为科技型中小企 业的产生与成长注入了强大的动力。创业中心接纳新组建的高技术企业，经过三 年左右的孵化，发展到一定规模时进入开发区继续发展。在高技术企业的孵化过 程中，创业中心向开发区输送成熟的科技型企业的同时，也输送了大量的技术和 管理人才，以促进科技型中小企业的健康成长。 2 2 2 3 国家计