（国际贸易学专业论文）我国进口贸易的技术溢出效应研究.pdf

摘要 摘要 在我国对外贸易和经济增长经历了2 0 多年的持续高速增长之后，尤其是在 加入w t o 的新形势下，对外贸易在我国经济增长中的作用研究已成为经济学界的 一个重要课题，特别是进口贸易促进一国技术进步的相关问题更是成为学术界 研究的热点。 本文研究以内生增长理论和新贸易理论为基础，从系统、动态的视角探讨 了进口贸易与我国技术进步之间的关系、进口贸易导致技术进步的机制以及进 口贸易技术溢出效果的影响因素。全文自始至终都是围绕着“进口贸易是否产 生术溢出、如何产生术溢出以及影响溢出效果的因素有哪些”这一系列问题展 开分析，在此基础上探讨了我国在获取外溢效应实践中存在的问题。实证分析 采用c o e h e l p m a n ( 1 9 9 5 ) 的贸易溢出模型，对我国进口贸易技术溢出效应 进行了整体考察，同时对比分析了技术溢出对我国不同地区技术进步的影响， 以及源于不同贸易伙伴国的技术溢出效应。分析结果表明，进口贸易技术溢出 促进了我国技术水平的提高。其中，溢出技术对中部地区技术水平的影响最大， 其次为东部地区，西部地区由于吸收能力不足，使得技术溢出效果不明显。此 外，源于不同贸易伙伴国的技术溢出效应存在显著的国别差异，日本对我国的 技术溢出效应最显著，其次为美国。最后，本文根据上述研究结果提出相关政 策建议，一方面提出了完善技术溢出机制和优化技术溢出环境的对策，如进一 步扩大对外开放，优化贸易产品结构，提高国内r & d 投资水平和人力资本水平等， 另一方面探讨了如何提高西部有效吸收技术溢出能力的对策思考，可从积极扩 大对内对外开放、加强研发投入和重视当地人才队伍的培养等方面着手。 关键词：进口贸易，技术溢出，全要素生产率，c h 模型 a b s t r a c t a b s t r a c t a st h er a p i dg r o w t hi nf j r d 印t r a d ea n dg d pl a s t sa l m o s t2 0y e a r s ，t h ee f f e c t so f f o r e i g nt r a d eo ne c o n o m i cg r o w t hh a v eb t ，7 , o m e f i l li m p o r t a n ts t u d y i n gs u b j e c ti n a c a d e m i a , e s p e c i a l l yh o wi m p o r tt r a d ep r o m o t e st e c h n i c a lp r o g r e s sb e c o m e so n eo f t h eh o t t e s ts p o t sf o rs t u d y t h i sp a p e rs t u d i e st h ef o l l o w i n gi s s u e sw i t hd y n a m i ca n ds y s t e m a t i cv i e w sb a s e d o i lt h ei n n o v a t i o n - d r i v e ng r o w t ht h e o r y f i r s t t h er e l a t i o n s h i pb e t w e e ni m p o r t 删e a n dc h i n e s et e c h n i c a lp r o g r e s s s e c o n d ，t h em e c h a n i s mo fi m p o r tt r a d l 。p r o m o t i n g t e c h n i c a lp r o g r e s s t h i r d ，t h ei n f l u e n c i n gf a c t o r sf o ri m p o r tt r a d es p i l l o v e r s t h r o u g h a b o v ea n a l y s i s w ec a nf i n do u tt h ee x i s t i n gp r o b l e m s 勰c h i n ao b t a i n st h es p i l l o v e r s e m p i r i c a la n a l y s i sr e f e r r e dt oc o ea n dh e l p m a n ( 19 9 5 ) f o rad e t a i l e dd e s e r i p t i 0 1 1o f t h em o d e l so i lw h i c hw eb a s eo u rd i s c u s s i o n t h er e s u l t ss h o wt h a ti m p o r tt r a d eh a si n d e e di m p r o v e dc h i n e s et e c h n i c a ll e v e l w h a t sm o l e ，t h i se f f e c t sa l ev a r i o u si n d i f f e r e n tr e g i o n sa n dc o u n t r i e s s p e c i f i c a l l y , t h ee f f e c t so nt h ec e n t r a lr e g i o na l et h e m o s ts i g n i f i c a n t ，w h i l eo nt h ew e s t e r ni sn o ts i g n i f i c a n t a n dt h ee x t e n to fi m p a c t0 1 1 e a s t e r nr e g i o ni si n t e r m e d i a t eb e t w e e nt h ec e n t r a la n dt h ew e s t e r n f r o mt h ep o i n to f d i f f e r e n tc o u n t r i e s v i e w s ，c h i n ab e n e f i t sm o s tf r o mj a p a n , f o l l o w sf r o mt h eu n i t e d s t a t e s f i n a l l y , t h i sp a p e rp r e s e n t sr e l e v a n tp o l i c yr e c o m m e n d a t i o n sa c c o r d i n gt ot h e r e s u l t so f t h es t u d y o nt h eo n eh a n d ，w es h o u l di m p r o v et h es p i l l o v e rm e c h a n i s ma n d o p t i m i z et h es p i l l o v e re n v i r o n m e n t , s u c h 蠲f u r t h e l t e x p a n d i n go p e n i n gu pa n d o p t i m i z i n gt h et r a d ep r o d u c tm i x t u r e , a n dr a i s ed o m e s t i cr &d i n v e s f a n e n tl e v e l o n t h eo t h e rh a n d ，w es h o u l dm a k et h ew e s t e r na b s o r p t i v ec a p a c i t yi r ce f f i c i e n t ，l i k e i n t e n s i f y i n gr & d i n v e s l r n e n ta n dh u m a nc a p i t a la e e u m u l a t i 0 1 3 k e y w o r d s ：i m p o r tt r a d e ，s p i u o v e r s ，t o t a lf a c t o rp r o d u c t i v i t y , ch m o d e l i i 学位论文版权使用授权书 本人完全了解同济大学关于收集、保存、使用学位论文的规定， 同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版 本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、 扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有权提供目录检索以及提供 本学位论文全文或者部分的阅览服务；学校有权按有关规定向国家有 关部门或者机构送交论文的复印件和电子版；在不以赢利为目的的前 提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内容用于学术活动。 学位论文作者签名： 花乏 川”留年月石日 同济大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，进行 研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本学位论文 的研究成果不包含任何他人创作的、已公开发表或者没有公开发表的 作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本学位论文原创性声明的法律责任 由本人承担。 学位论文作者签名：荔二差 砌y 年f 月日 第一章导论 1 1 选题的背景与意义 第1 章导论 在科学技术蓬勃发展的2 1 世纪，技术进步已成为世界各国经济的核心竞争 力。伴随着经济全球化的演进，基于比较优势原则的国际分工体系将得到进一 步巩固和发展。对一国而言，一个比较突出的问题是将处于生产价值链的哪一 层。显然，越在生产链的底层，所获取的附加值就越低，国民的福利状况就越 差。而决定一国比较优势，进而决定一国在生产链中的位置的重要因素之一就 是一国的技术水平。因此，对我国的技术进步状况进行研究，有着重要的现实 意义。 在开放经济中，一个国家的技术知识存量既包括自主研究开发投资和技术 引进所带来的技术知识，也包括通过国际贸易和信息交流等途径直接吸收的国 际性外溢的技术知识。我们知道，发达国家高速的技术进步与其对高科技的占 有和大量的科研投入是密不可分的。比如2 0 0 5 年，美国r & d 投入总额为3 1 2 5 3 亿 美元，占其g d p e l 重为2 5 1 ；日本r & d 投入总额为1 4 5 8 8 亿美元，占其g d p 比重 为3 2 0 ：法国r & d 投入总额为4 4 1 2 亿美元，占其g d p 比重为2 1 3 。相比之下， 发展中国家用于科研开发的支出无论在相对数上还是绝对数上都小得多。我国 在2 0 0 6 年用于r & d 投入金额为3 7 5 3 亿美元，占我国g d p 比重仅为1 4 2 酽。因此对 于发展中国家而言，应充分利用外部的技术资源，提高对技术溢出的吸收能力。 进口贸易作为技术溢出效应的最主要渠道之一，为广大发展中国家创造了学习 先进技术的良好机遇。发展中国家可以通过进口贸易获得来自于发达国家技术 溢出带来的好处。例如：进口更多种类中间产品能够增加最终产品的生产效率， 进口国不必对新的中间产品支付额外的费用：中间产品的进口会刺激进口国对 这些产品的学习和模仿，甚至开发出具有竞争性的类似产品，从而促进进口国 的技术进步；此外，进口贸易增进了各国之间的关于产品设计、生产方法和市 场等信息的了解，从而提升各国的劳动生产率。因此，对于后进国家而言，利 用进口贸易技术溢出促进本国的技术进步具有一定的战略意义。 。数据来源：i 肝，w o r i de c o n o m i c o u t l o o k d a t a b a s e f o r a p r i l2 0 0 7 ，科技日报2 0 0 7 0 9 1 3 1 第一章导论 我国是研发资金及研发能力相对欠缺的发展中国家，整体技术水平不高， 有限的财政支出尚无力全面支持现代化教育和基础科学研究所需的庞大投资， 而且即使有足够的投资，实现预期的投资效果也绝不是短期内就可以实现的。 因此积极吸收各种可能的技术溢出带来的好处，对我国技术进步和经济增长是 非常重要的。正如联合国发展项目( u n d p ) 2 0 0 1 年人类发展报告中指出：中国是 一个以技术采用和模仿为主的国家。实际上，随着各国经济联系日益密切、要 素自由流动程度加深，对外部技术的引进、模仿已经成为后进国家技术进步的 重要来源。 在我国已加入w t o 的背景下，进口贸易金额不断扩大，如何利用好进口贸易 这个渠道来促进我国技术水平的提高将显得尤为重要。与此同时，如何将国际 性的技术外溢转化成可以计量的技术知识存量，并且对这类技术知识与自主研 发所带来的技术知识，从数量比例关系以及对经济增长的贡献等方面进行深入 的研究，这对于我国技术战略的选择、建立创新型国家，显然具有重要的现实 意义。 1 2 主要研究问题的界定与研究方法 1 2 1 主要问题的界定 1 2 1 1 国际贸易与技术溢出 “技术溢出”( t e c h n o l o g ys p i l l o v e r s ) 指的是在贸易或其他经济行为中， 先进技术拥有者有意识或无意识地转让或传播他们的技术，包括国际技术溢出、 国内技术溢出、行业间技术溢出、行业内技术溢出四种形式。本文的技术溢出 主要指国际技术溢出，而国际技术溢出主要通过国际贸易来实现。技术溢出产 生的根本原因在于技术本身是公共产品，具有公共性质。某项技术一旦产生， 在本质上它就是全人类的共同财富，只是由于利益差别和竞争需要，技术才带 有了较强的垄断性。g r o s s m a n 等人( 1 9 9 1 ) 认为国际贸易对技术溢出的影响主 要表现在四个方面：( 1 ) 国际贸易使一国可使用各种中间产品和机器设备，它们 可以是有差异的、互补的。( 2 ) 国际贸易提供了跨国界学习生产方式、产品设计、 管理模式和市场条件的途径。这些对于有效地利用国内资源或调节产品组合以 2 第一章导论 使单位投入的产出更大都有促进作用。( 3 ) 国际贸易使得一国可复制他国技术并 使其适用于国内企业生产。( 4 ) 国际贸易可提高一国在新技术发展或他国技术仿 制上的效率，并由此影响整个本国经济。 1 2 1 2 研发( r ) 投入与技术进步的关系 技术进步包括狭义技术进步和广义技术进步。狭义技术进步是指生产要素 ( 包括生产设备、工具、器具和原材料) 以及生产工艺的改进。广义技术进步 是指全要素生产率( t o t a lf a c t o rp r o d u c t i v i t y ，简称t f p ) 的增长，包括产业 结构优化、制度创新、企业管理水平的提高、狭义技术进步等因素，而这些因 素都与进口贸易有密切的关系。在开放经济中，一国技术水平的提高主要有两 个途径：一是依靠本国的研究与开发进行技术创新，二是吸收各种可能的技术 溢出带来的技术进步。 新增长理论将技术进步这一变量内生化，建立了各类内生技术进步的变量， 如研发投入( r & d ) 、人力资本、干中学以及劳动分工等，其中以r & d 投入为解释变 量、t f p 增长为被解释变量的内生增长模型已经成为刻画技术进步的一条重要线 索。本文将沿着这个分析框架，探讨我国进口贸易的技术溢出效应。 1 2 2 研究方法 结合国内外对进口贸易技术溢出的研究以及我国的现实状况，本文将采取 以下研究方法： 第一，理论分析与实证检验相结合。理论方面，以内生增长理论和新贸易 理论为基础，分析进口贸易如何间接促进一国的技术进步，并在此基础上进一 步深入分析我国进口贸易技术溢出的内在机制。实证方面，借鉴c o e h e l p m a n ( 1 9 9 5 ) 的贸易溢出回归模型，并且引入进口渗透率和人力资本变量考察其对 技术溢出效应的影响。 第二，定性分析与定量分析相结合：结合我国实际，对c o e h e l p m a n ( 1 9 9 5 ) 的贸易溢出计量模型( 以下简称为c h 9 5 模型) 进行拓展，数据将采用我国1 9 8 5 年一2 0 0 5 年的相关经济数据，利用计量经济学的高等时间序列计量知识，采用 a d f 单位根检验、j o h a n s e n 协整分析、g r a n g e r 因果关系检验以及e c m 误差修正模 型进行计量分析，从而可避免因非平稳时间序列进行回归分析所带来的虚假估 计结果问题，使结论更具合理性。在计算过程中，借助了e v i e w s 3 1 统计软件。 第一章导论 第三，对比分析方法：对进口贸易技术溢出进行不同贸易伙伴国和我国不 同地区( 东部、中部和西部) 的比较，期望从实践上对影响技术溢出效果的因 素进行检验。 本文研究的难点一方面在于有关数据的收集和量化处理。经过大量文献的 查阅及网络资源的应用，已经找了大部分相关数据，一些缺失的数据也将通过 合理的方法进行处理。另一方面在于定量分析中运用的计量经济学的分析方法， 相信在以后的学习过程中能够更加熟练的掌握和运用。 1 2 3 预期创新 本文研究预期在以下两方面进行创新： 第一，模型方法创新。本文研究以c h 9 5 模型为基础，采用l p 方法对衡量国 外r d 存量溢出到本国的指标进行修改，由此建立单个国家对我国技术溢出的计 量模型。此外，在c d 生产函数中引入人力资本要素投入，迸一步考察其对贸易 溢出效应的间接作用。人力资本水平的积累一方面直接提高本国的创新能力， 另一方面可以增强吸收溢出的国外先进技术的能力，从而白j 接提高本国技术水 平。因此，引入人力资本水平这一变量能够更准确的考察进口贸易技术溢出对 我国技术水平的影响。 第二，实证刨新。为了检验技术外溢效应在不同国家和她区的影响因素， 开展跨国跨地区的比较很有必要的，国内文献却缺乏这方面的研究。通过开展 跨国跨地区的比较，期望能够从实证上对影响技术溢出效应的因素进行检验和 分析，同时深化对我国外贸对经济推动作用的理解，为我国贸易政策的制定提 出合理建议。 i 3 研究思路与论文结构 1 3 1 研究思路 在我国正式加入世贸组织以后，进口金额不断增加，与此同时获得了享用 更多技术溢出的机会。在全新的环境中，认清国际贸易的技术溢出效应对我国 这样的发展中大国更具有战略意义。本文将理论模型与我国实际相结合，通过 4 第一章导论 对进口贸易技术溢出效应的不同角度的分析，力图回答以下问题： 第一，进口贸易技术溢出效应对我国整体的影响机制是怎样的? 第二不同进口来源国对我国技术溢出效应的影响有哪些不同? 第三，进口贸易技术溢出效应对我国不同地区的影响有哪些差异? 对上述问题的回答形成了本文的研究思路和主线。通过深入分析进口贸易 技术溢出效应的作用机制和影响因素，旨在为我国贸易政策的制定提出建议， 以深化我国外贸对经济推动作用的理解。 1 3 2 论文结构 从研究内容上看，全文共分为六章： 第一章为导论，简要地介绍了三方面的内容：论文选题的背景与意义，研 究问题的界定与研究思路，最后讲述了研究方法和自己预期的创新与贡献。 第二章从理论和实证两个方面对国内外进口贸易技术溢出的相关研究成果 进行回顾和总结。理论分析认为进口贸易能够促进一国的技术进步，但也不排 除由于技术溢入国存在吸收能力的不足，从而导致国外研发活动对本国技术进 步没有显著影响的结果。实证分析上，首先给出了进口贸易促进技术进步的证 据，其次总结了测度技术溢出效应的不同方法，最后对技术溢出的作用机制， 影响因素和有效性的研究成果进行了综述。在此基础上，本文对前人的研究成 果进行了简要评价，指出了前人研究有价值的地方，提出了前人研究的不足之 处，以此寻求自己研究的突破口与创新之处。 第三章是进口贸易对一国技术进步影响的理论分析，以此作为实证研究的 理论支撑。这一章的研究细化为三个方面：首先是进口贸易促进技术进步的理 论分析：其次是进口贸易技术溢出效应的机制探析：最后探讨了进口贸易技术 溢出效应的实现条件，主要从进口国家或地区的吸收能力这个角度进行分析。 第四章是对我国进口贸易技术溢出效应的实证研究部分，也是本文的核心 所在。首先选定技术溢出促进技术进步的衡量指标并且分析其准确性，在此基 础上分析c h 9 5 模型并根据本文研究的目的对其进行修改和扩展。其次说明模型 所涉及的数据来源及其可能性，并根据实际情况进行恰当的处理。最后从三个 方面对实证结果进行分析：其一，考察进口贸易技术溢出对我国整体的影响； 其二，分析技术溢出对我国不同地区( 东部、中部和西部) 技术进步的影响， 第一章导论 并试图从吸收能力，特别是人力资本水平和研发投入金额角度来解释地区性差 异：其三，对比分析不同贸易伙伴国国别差异，并试图从贸易开放度、技术差 距、研发规模和地理距离等因素来解释源于不同贸易伙伴国溢出效果的差异性。 这正是本文拟解决的关键技术和创新之处所在。 第五章是根据上述研究结果提出的相关政策建议。首先分析了我国在获取 外溢效应实践中存在的问题。其次提出了技术溢出机制的完善对策，如优化贸 易产品结构、提高国内r & d 投资水平等。最后提出了技术溢出环境的优化对策， 从优化政府的宏观政策、完善我国国家技术创新体系两方面来论述。 第六章是本文的结论部分。一方面总结本文的主要结论，另一方面指出本 文研究的创新与不足之处，并简述后续研究与展望。 6 第2 章进口贸易技术溢出的文献综述 第2 章进口贸易技术溢出的文献综述 对技术溢出理论的最早研究可追溯到2 0 世纪6 0 年代初。以a r r o w ( 1 9 6 2 ) 为 代表，当时的研究是以跨国公司的直接投资活动为研究对象，分析技术溢出的 大小、产生的原因和决定因素。8 0 年代以来，技术溢出的研究突破了以跨国公 司为核心的旧框架，另一重要渠道一进口贸易逐渐成为研究热点，取得了较为 丰富的理论和实践成果。目前国内外的研究主要集中在以下四个方面： 2 1 进口贸易对一国技术进步影响效果的讨论 从理论方面来看，新增长和新贸易理论认为外国r & d 活动可以通过贸易间接 地促进本国技术进步。其中，创新是推动生产率增长的核心因素，创新活动的 显著特征是具有溢出效应和外部收益。因此，新增长理论构造了一系列模型， 如技术进步模型( s p e n c e1 9 7 6 ，d i x i t s t i g l i t z1 9 7 7 ，e t h i e r l 9 8 2 ，r o m e r l 9 8 7 、 1 9 9 0 ) 和技术变迁模型( g r o s s m a n h e l p m a n1 9 9 1 ，a g h i o n h o w i t t1 9 9 2 ) ， 将创新活动内生化视为有目的的r & d 活动。研究发现，两种模型中产品数目的增 加和产品质量的升级都是来自于企业r & d 的结果。企业的r & d 活动一方面直接导 致新知识的出现，另一方面增强了企业对外界已有知识存量、技术的吸收与模 仿能力。该理论所揭示出的增长机制表明，如果对外贸易能够刺激一国的创新 活动，便能促进该国的经济增长。新贸易理论将进口贸易作为主要因素来解释 技术进步，认为进口贸易是促进技术进步的一个重要因素。在开放经济中，一 国通过进口贸易不仅可以购买高质量的外国最终制成品，而且可以通过进口国 外的先进中间产品来提高本国最终产品生产活动的技术含量。因此，与出口贸 易相比，进口贸易是一种更为直接的技术外溢渠道，一国通过进口贸易往往能 更直接分享到贸易伙伴国r & d 投入的成果进而促进本国全要素生产率的提高。持 有这种观点的代表学者有g r o s s m a n h e l p m a n ( 1 9 9 1 ) 、t o e h e l p m a n ( 1 9 9 5 ) 、 方希桦、包群、赖明勇( 2 0 0 4 ) 、黄先海、石东楠( 2 0 0 5 ) 等。但是也有部分学 者，如赵伟、汪全力( 2 0 0 6 ) 等认为，由于技术溢入国存在吸收能力的不足， 如人力资本水平低下、国内研发资金匮乏等，从而导致国外研发活动对本国技 7 第2 章进口贸易技术溢出的文献综述 术进步没有产生显著的影响。 从实证方面来看，进口贸易的技术外溢效应也被大量的实证研究所证实。 m o h n n e n ( 1 9 9 2 ) 以加拿大全部制造业为样本进行分析，结论表明国外r d 的产出 弹性比国内r & d 产出弹性重要。t o ea n dh e l p m a n ( 1 9 9 5 ) 利用2 1 个o e c d 工业化国 家和以色列的经济数据，实证考察了进口贸易对国际技术溢出和t f p 增长的影 响。研究表明：工业化国家研究开发投入额每增加1 会带来发展中国家产出增加 o 6 ；其中大约一半是美国带来的，这是由于它是许多发展中国家的贸易伙伴， 并且其研究开发投入最大；其中o 0 0 4 - 0 0 0 8 是日本、德国、英国、法国四 国带来的；由此证明，发达国家的科研投入给发展中国家带来的收益是很大的。 h e j a z ia n ds a f a r i a n ( 1 9 9 6 ) 使用c o ea n dh e l p m a n ( 1 9 9 5 ) 论文中的数据，分析 美国r d 资本存量怎样通过出口和对外f d i 影响其余2 0 个工业化国家，认为美国 r d 的确通过上述渠道给其他国家带来收益。s j o h o l o n ( 1 9 9 6 ) 以瑞典专利引进数 据作为衡量溢出的指标进行研究，结论是国际贸易和地理近似程度与国际知识 溢出紧密相关。m i s ao k a b e ( 2 0 0 2 ) 选取东亚七国为样本，考察o e c d 国家r d 投 入对发展中国家t f p 的影响，最终证实了进口贸易技术溢出对t f p 增长的促进作 用。然而，也有一些学者通过研究得出了不同的结论。例如最早分析国际贸易 技术溢出效应的f e c h e r ( 1 9 8 9 ) ，他利用比利时的企业样本资料分析溢出效应， 认为国夕f r & d 对比利时国内企业的技术增长没有显著作用；统计口径与转换渠道 的选择造成了这一与实际不符的结论。再如k e l l e r ( 1 9 9 7 ，2 0 0 0 ) 使用不同与c o e a n dh e l p m a n 的方法来构造本国r d 的权数，实证结果表明贸易伙伴国的r & d 活动 通过进口贸易对本国全要素生产率的提高并没有显著的影响。 综上所述，对于进口贸易能否促进一国技术进步这一问题，其研究结果不 尽相同。许多学者持肯定观点，认同进口贸易是国际技术溢出的重要渠道并对 进口国家产生显著影响；但部分学者认为，由于进口国家或地区吸收外溢技术 能力不足，使得技术溢出效应并不显著。 2 2 进口贸易技术溢出效应的实际测算方法研究 2 2 1c h 9 5 模型 c o ea n dh e l p m a n ( 1 9 9 5 ) 创立了一个颇有影响力的模型一国际r d 溢出回归 8 第2 章进口贸易技术溢出的文献综述 模型( 简称c h 9 5 模型) ，来研究国外r d 对全要素生产率的影响。他们采用一个 直接的方法检验进口组成对技术溢出的作用。该方法的假设是：在其它条件相 同的情况下，那些大量从高技术国家进口的国家平均比那些从低技术国进口的 国家获得的技术更多更好，亦即在前一种情形下存在更大的技术溢出效应。相 应地，前一类的国家较后一类型的国家应该有着更高的生产率。模型设定如下： i n t f p a = + l ，i n r d i l + c o i n r f i t + h ( 2 1 ) 其中a 是常数，r d 是本国研发投入存量，r f 是国外研发投入存量，1 3 、 分别表示国内r & d 投入和国外r d 投入对t f p 的产出弹性，e 为扰动项，i 表示特 定国家。技术进步的衡量指标用t f p 的增长来表示。检验进口组成成分在一定程 度上检验了技术溢出是否与一国各进口伙伴国的进口份额有关。模型提供了检 验贸易是否是一个技术溢出渠道的更加直接和有力的方法。因此，c h 9 5 模型成 为其后续研究进口贸易技术溢出程度的普遍做法。 2 2 2g t a p 模型 以h e r t e l ( 1 9 9 6 ) 为首的美国p u r d u e 大学国际贸易分析中心在这方面做了 大量工作。与前面的研究者不同的是，他们主要利用g t a p ( g l o b a lt r a d e a n a l y s i sp r o j e c t i o n ) 多地区下一般均衡框架进行内生经济增长理论研究，并 结合相应的统计软件和贸易数据库进行实证分析。该模型假设，技术知识通过 贸易传递，能否充分利用国外技术存在两个制约：其一，进口国的吸收能力， 这取决于进口国人力资源、研究水平、知识基础和自身的创新能力等；其二， 各地区生产结构的相似性。其溢出模型如下： y = e 1 。 c 8 8( 2 2 ) 其中y 是溢出系数，e 是东道国通过贸易获得物化知识的比例，a c 代表吸收 能力，s s 代表结构相似性。利用此模型，也发现了贸易在技术溢出中的重要作 用。g t a p 模型的特点是通过描述双边贸易的全球数据库建立一般均衡模型，对 贸易与经济增长等方面问题进行理论与实证研究。该数据库包含生产、消费和 中间产品等数据，全球大约已经有4 0 多个国家的研究者利用该数据库进行研究。 2 0 0 1 年7 月p u r d u e 大学国际贸易分析中心公布了最新的g t a p 数据库，该数据库涵 盖了全球6 5 个地区5 7 个部门，修正了以往研究中由于数据量小造成的精度偏差， 提高了本领域研究的可信度，因而更具现实意义。 9 第2 章进口贸易技术溢出的文献综述 2 3 进口贸易技术溢出的影响因素和效果分析 进口贸易技术溢出效应的存在性己经在理论上获锝了普遍认同，然丽学者 们实证分析的结果却往往大相径庭。一些学者通过研究得出正溢出或者有限正 溢出的结论，另一些学者们的研究结果却是无溢出甚至负溢出。由此可见，必 定存在一些影响国际技术溢出效应的因素一般认为，主要包括以下几个影响 因素： 第一，技术差距。有关技术差距对溢出效应的影响的研究是最丰富也是最 具争议的。以f i n d l a y ( 1 9 7 8 ) 为代表的早期经验研究以及s j o h o l m ( 1 9 9 9 ) 对 印度尼西亚的经验研究表明，技术差距越大，溢出效应也越大他们认为两个 国家之间的技术差距越大，本地企业就越具有追赶和学习的空间，从而通过国 际贸易获得技术溢出的可能性也越大。然而，k o k k o ( 1 9 9 2 ) 对乌拉圭的研究却 得出了相反的结论。他认为当技术差距较小时，溢出效应才是明显的，技术差 距较大甚至会阻碍溢出效应的产生。持相同观点的学者指出，本国企业在技术 差距较小的情况下有能力进行学习和追赶；而当技术差距太大时，通过各种渠 道溢出的技术可能与本国企业采用的技术完全无关，导致本国企业无从学习； 此外技术差距较大时，本国企业也可能由于缺乏相应的学习能力，从而无法进 行学习和追赶。 第二，贸易开放度。关于贸易开放度与技术溢出效应的相关性的结论也是 不一致的。b a r r o 和s a l a - 1 一m a r t i n ( 1 9 9 5 ) 认为，发展中国家的贸易开放度越高， 通过贸易就能够更好地利用发达国家已有的知识存量，从而提高本国的全要素 生产率。b o e r 等( 2 0 0 1 ) 通过对土耳其制造企业的实证分析，也得出了这一结论。 美国经济学家芬德莱( f i n d l a y ) 用“传染理论”来解释越是开放的国家越容易 学到别人的先进技术。该理论把技术比做传染病与国外技术联系越密切，越 容易感染国外的技术。进口贸易为感染国外技术创造了条件。然而很多学者关 于南美、东南亚、非洲发展中国家的研究结果却并不支持这一观点。他们认为， 贸易开放度并不是越大越好，发展中国家和地区的开放度应与其经济基础、技 术知识积累相适应。 第三，入力资本。人力资本积累一方面直接促进本国的技术进步。另一方 面可以增强吸收进口贸易溢出的国外先进技术的能力，从而更有效地分享发达 国家的r & d 成果，提升本国全要素生产率。j o r g e 、6 a r m e l a 和f r a n c i s c o ( 2 0 0 2 ) l o 第2 章进口贸易技术溢出的文献综述 的研究表明，进口贸易技术溢出效应不仅取决于贸易国之间的技术差距，而且 国内r d 存量和人力资本是国外技术外溢的关键，进口贸易的技术外溢对于富国 的效应要强于穷国( 国内r & d 存量和人力资本水平较高的国家为富国，较低的国 家为穷国) 。f a l v e y 、f o s t e r 和g r e e n a w a y ( 2 0 0 2 ，2 0 0 4 ) 在他们的研究模型中引 入了人力资本变量，选取了5 个o e c d 国家作为技术溢出国、5 2 个发展中国家作为 技术溢入国，考察人力资本对进口贸易技术溢出效应的影响，检验结论表明人 力资本对进口贸易的技术溢出效应具有显著的促进作用。 第四，地理距离。国际贸易理论指出，由于商品贸易存在与地理距离正相 关的运输成本，因此贸易的发生量与贸易伙伴国之间的地理距离成反向关系。 从理论上可以推断，地理距离对贸易量具有一定的限制作用，从而对国际技术 溢出具有一定的负面影响，相关经验研究也证实了存在这种技术溢出的地区化 特征。k e l l e t ( 2 0 0 2 ) 在引入地理距离指数化衰减函数对经合组织成员国间的 国际技术溢出进行分析后发现，国际技术溢出程度确实与地理距离成反向关系。 其他如b o t t a z z i 和p e r i 等也发现了国际技术溢出在空间上的这种地区化特征。 总体而言，技术溢出的最终效果取决于技术吸收国自身的技术能力、生产 条件以及基础设施等因素，后来学者把这些因素统称为“吸收能力”( a b s o r p t i v e c a p a c i t y ) 。目前，国外大部分学者在实证检验中采用的度量技术吸收能力的 指标主要有两个，即人力资本存量与研发投入水平。e a t o na n dk o r t u m ( 1 9 9 6 ) ， c a s e l l ia n dc o l e m a n ( 2 0 0 1 ) 以人力资本存量作为度量吸收能力指标，进一步考 察了基于吸收能力的进口贸易技术溢出效果，6 r i f f i t he ta l ( 2 0 0 0 ) 则以国内 企业研发水平度量的技术吸收能力对1 2 个o e c d 国家的技术吸收效果进行了实证 分析。研究结果表明，由于不同进口国家其吸收能力不同，造成技术溢出效果 存在差异性；技术溢出程度与进口国的吸收能力正向相关，对于缺乏技术吸收 能力的国家来说，是很难产生技术溢出效应的。 2 4 我国学者的研究成果及其评价 2 4 1 我国学者的研究成果综述 国内在关于技术溢出的研究方面，近年来有所盛行。在实证上国内学者大 多偏重对f d i 夕b 溢效应的研究，而国际贸易作为另一个重要渠道，已逐步开始引 第2 章进口贸易技术溢出的文献综述 起人们的重视。许多学者通过多角度对相关问题进行了分析，普遍认同进口贸 易作为技术溢出的一个重要渠道，接受了进口贸易能够促进技术进步的观点， 而且从实证上证明了进口贸易技术溢出效应的存在性。 首先，对于进口贸易能够产生技术溢出效应的研究，黄凌云、蒲勇健( 2 0 0 2 ) 采用g t a p 模型分析了北美和日本对我国的技术溢出效应，研究结果表明，日本 和北美对我国均产生了技术溢出效应，并且我国对源于日本的技术溢出的利用 能力大于源于北美的技术溢出。方希桦、包群( 2 0 0 4 ) ，黄先海，张云帆( 2 0 0 5 ) 沿用c h 9 5 的贸易溢出模型，利用宏观经济数据分别考察了g 一7 国家和我国前l o 大 进口贸易伙伴国对我国的技术外溢效应，他们发现贸易伙伴国的研发投入通过 进口贸易提高了我国的技术水平。仇怡、方齐云( 2 0 0 5 ) 在技术外溢的测度模 型中引入实际进口渗透率变量，考察了我国进口贸易的技术外溢效应；研究结 果表明：通过进口贸易传导机制，贸易伙伴国的先进技术、i l d 成果对于我国技 术水平的提高具有显著的促进作用。喻美辞，喻春娇( 2 0 0 6 ) 运用l i c h t e n b e r g 和p o t t e r i e ( 1 9 9 6 ) 方法构建国外r d 资本存量，建立进口贸易技术溢出的计量模 型，选取我国和g - 7 国家的时间序列数据，分析我国国内r & d 资本存量和通过进 口贸易获得的国外r d 溢出对我国全要素生产率的影响；结果表明国内和国外 r d 资本存量都能显著地提升我国的全要素生产率。 其次，对于进口贸易技术溢出机制的研究，岳昌君( 2 0 0 0 ) ，孙兆刚、徐雨 森、刘则渊( 2 0 0 5 ) 等学者指出，国际贸易技术外溢的机制包括干中学效应、 示范效应、传染效应、竞争效应等。此外，还有少数学者从进口商品的结构这 一角度来分析进口贸易是如何产生技术溢出的，即一国通过进口贸易不仅可以 购买高质量的外国最终制成品，而且可以通过进口国外的先进中间产品来提高 本国最终产品生产活动的技术含量，从而产生技术溢出。 再者，对于技术吸收能力的研究，就目前国内文献来看，主要考察了其核 心因素，即人力资本的影响机制。具有代表性的研究方法有两种：黄先海，石 东楠( 2 0 0 5 ) 采用了n e l s o n p h e l p s ( 1 9 6 6 ) 的研究框架，他们认为，人力资 本仅仅是作为一种要素投入从而间接影响我国的技术进步，而不是作为可以直 接影响全要素生产率的解释变量；研究表明，人力资本要素虽然不能直接促进 我国的技术进步，但是却可以通过提高我国的创新能力和吸收各种技术溢出的 能力来间接促进我国技术水平的提高。赵伟，汪全立( 2 0 0 6 ) 则采用不同的方 法，他们在c h 9 5 模型中引入人力资本和国外技术溢出的交互项作为回归变量， 第2 章进口贸易技术溢出的文献综述 以此来考察人力资本对全要素生产率的直接影响；由此得出的结论是，人力资 本与国外研发相结合来促进全要素生产率增长。 最后，一些学者定性分析了通过国际贸易提升技术所受到的限制因素。卢 健( 1 9 9 8 ) ，杜兰英、周静( 2 0 0 2 ) ，李平、钱利( 2 0 0 5 ) 认为，就总体情况来看， 大多数发展中国家和地区还不能充分利用国际贸易产生的技术扩散提高自身技 术水平。技术扩散的速度和规模受到内、外两方面因素的限制。从外因来看， 发达国家为维持在技术上的垄断优势，往往通过立法对发展中国家和地区的技 术出口进行严格的限制，致使后者无法获取某些核心技术。此外，发达国家的 出口商一旦发现进口国同类产品生产商成为潜在的低成本竞争者时，出于市场 份额等多方面因素的考虑，通常也会采取积极的措施尽可能降低技术扩散的程 度和速度。从内因来看，发展中国家和地区的吸收能力不足。技术扩散的成败 在很大程度上取决于发展中国家和地区内部的吸收能力。人力资本水平、国内 研发状况以及制度环境等因素决定了其吸收能力的高低。目前，发展中国家和 地区普遍存在着人力资本存量水平低、研发投入少的问题。而且，大多数发展 中国家和地区市场机制和知识产权等制度的不完善，也构成对技术扩散的障碍。 鉴于以上限制因素，发展中国家和地区在利用国际贸易所带来的技术扩散实现 技术进步和创新能力提高上，往往很难达到预期效果。 2 4 2 简要评价 通过以上分析可以看出，进口贸易能够促进技术进步的观点己经被国内外 众多学者所认可和证实。但是，我国对进口贸易技术外溢的研究尚处于初级阶 段，相关研究还不够深入。不足之处主要有： 其一，对“溢出”的量化研究仍十分局限。技术溢出一般是指技术领先者 对相关企业及其他企业技术进步产生的积极影响。一项技术溢出是一个正的外 在性的特定情况，它既不是在经济活动本身内部获得的利益，也不是由该项活 动的产品的使用者获得利益，换言之，这种利益对于经济活动本身是外在的， 对社会产生了外部经济，同其他所有外在性一样，技术溢出是难以测量的，因 此这方面的实证研究方法比较单一，大部分学者都是采用c h 9 5 模型这一分析框 架进行研究，测量溢出的方法缺乏可比性 其二，为了检验技术溢出效应在不同国家或地区的影响因素，开展跨国跨 1 3 第2 章进口贸易技术溢出的文献综述 地区的比较很有必要的，而国内文献却缺乏这方面的研究。 其三，对人力资本的研究不够深人。关于人力资本和溢出效应的关系，理 论认为人力资本是影响吸收能力的核心因素，和溢出效应具有正向关系。但是 国内的相关研究还不够透彻，现有的研究一般是将人力资本因素作为附带的研 究内容，部分学者的研究甚至得出了与理论预期相反的结果，即人力资本和技 术溢出具有不明确的关系。此外，人力资本的测度不管是在理论还是在实践运 用中都存在着一定困难。对于我国这样一个发展中大国而言，人力资本的价值 是不言而喻的，因此后续研究可以尝试采用新的测度溢出效应的方法，细化人 力资本变量指标，更准确地衡量人力资本和技术溢出之间的关系 本文研究的出发点将以新增长和新贸易理论为支撑，借鉴c h 9 5 模型并用l p 方法对国外r d 存量的权数进行修改，并且引入人力资本变量作为要素投入，考 察我国进口贸易的技术溢出效应。此外，本文对进口贸易的技术溢出效应还进 行了以下两方面的研究：首先是源于不同国家的技术溢出效应分析：其次是技 术溢出对我国不同地区( 东部、中部和西部) 技术进步的影响分析。通过开展 跨国跨地区的比较，期望能够从实证上对影响技术溢出效应的因素进行检验和 分析。 1 4 第三章进口贸易对我国技术进步影响的理论分析 第3 章进口贸易对我国技术进步影响的理论分析 3 1 进口贸易技术溢出效应的理论分析和传导途径 3 1 1 进口贸易技术溢出的理论分析 一般而言，开放经济中一国技术水平的提高主要有两个途径，一是依靠本 国的研究与开发进行技术创新