（数量经济学专业论文）兰州市工业行业结构的现状分析及对策研究.pdf

摘要 在经济全球化的今天，科学技术突飞猛进，世界范围内正在进行结构调整， 经济结构调整、产业结构优化升级已成为迫切的战略性调整任务。国家区域经济 发展的重点之一是西部大开发，党中央已经提出了支持西部各省市加快调整和改 造的战略部署，要求保持国民经济较快发展速度，坚持把经济结构调整作为主线， 特别要把产业结构调整作为关键。产业结构升级是经济发展的必然趋势和内源动 力，而工业行业结构是衡量产业结构现状及其高度的深层次标志，工业行业结构 变动特点也是反映工业化水平高低的重要标志。 工业行业结构问题同时也是制约兰州经济增长的瓶颈。兰州市是西北老工业 城市，建国后通过国家政策、资金支持和产业嫁接，短期内形成了比较完善的工 业经济体系。但随着国内外环境的变化，兰州市在计划经济体制下形成的工业结 构体系越来越不能适应当今经济发展的需求。“工业强市”和“建设创业型城市” 都必须优化产业结构特别是工业行业结构，加快工业结构调整和产业升级将是是 今后一个时期兰州市工业经济持续增长的关键之一。这既是外部环境的引导，也 是自身发展的需要。从外部环境看，产业结构调整与转换成为世界经济增长的主 题，现代经济发展史表明，一个国家经济发展的过程，不仅仅表现为经济总量的 增长，还必然伴随产业结构的演变，特别是工业化中期阶段。从内部看，兰州工 业经济增长也进入了一个新的阶段，由过去以数量扩张为主的增长方式转变为以 提高增长质量为主的增长方式，明确提出了“工业强市”的发展路径，在政府报 告中明确提出“十一五”工作重点之一是要加大经济结构调整力度，这也必须依 靠兰州市工业行业结构的调整升级。 对工业结构水平的考察和分析，将有助于我们更全面、准确地把握兰州产业 结构水平和经济发展阶段，为兰州市工业行业结构调整升级提供一定的参考，这 ，也有助于兰州市“工业强市”目标的顺利实现。同时兰州作为西部一个典型的老 工业城市，正确认识兰州工业行业结构现状，可以对老工业城市工业行业结构调 整、转型提供一定的借鉴和参考，这就有了更深刻的现实意义。要使各产业协调 发展，国民经济持续稳定增长，针对目前兰州工业经济结构的现状和特点，应该 积极调整产业结构和工业行业结构，促进工业行业结构的优化与升级。而产业结 构优化与升级首先要建立在对兰州市工业行业结构现状的充分认识和分析的基 础之上，本文正是出于此目的对兰州市工业行业结构内部结构特征进行分析，以 期能够对兰州市工业发展现状有一个明确的定位和认识。开展兰州市工业结构特 征研究的目的，旨在分析兰州市工业经济发展的基本脉络，剖析兰州市工业经济 结构中存在的深层次矛盾和问题，为兰州工业经济结构调整提供一定的参考依 据，理论指导实践，促进兰州市工业经济结构的调整优化和兰州市工业经济的良 性发展。 本文分别基于总体综合统计指标、因子分析、偏离份额分析三种不同的分 析途径，对兰州市工业行业结构进行了深入分析，依次从兰州市工业行业结构总 体特征、总增长量的偏离分量、工业行业公共因子三个角度剖析了兰州市工业行 业结构特征。 基于总体综合指数分析的兰州市工业结构总体结构特征为：轻重比例失调； 重点支柱行业贡献突出，但是产值份额与效益反差明显；企业规模结构表现为： 大型企业产值上升明显，小型企业利税份额上升较快，中型企业发展略有下降； 所有制结构表现为非公有制经济比重偏低；产品结构以原材料产品、中间产品居 多，技术含量不高，竞争力较低，缺乏技术含量高的最终产品。偏离份额分析 法是将研究区域自身在某一时期经济总的增长量分解为份额分量、结构偏离分量 和竞争力偏离分量，以此来说明区域经济发展和衰退的原因，评价区域经济结构 优劣和自身竞争力的强弱，找出区域具有相对竞争优势的产业部门。通过运用偏 离份额法对兰州市工业行业结构进行分析，与全国比较具有相对竞争优势的 产业是：电力、热力的生产和供应业，烟草制品业，石油加工、炼焦及核燃料加 工业，化学原料及化学制品制造业，医药制造业，黑色金属冶炼及压延加工业， 有色金属冶炼及压延加工业等行业。运用因子分析法对兰州工业行业结构进行分 析后，可以发现兰州市工业行业在规模、效益、销售、资金运用、保值增值等方 ，面表现出较大差异：从规模因子得分来看，兰州工业行业规模有待扩大；从效益 因子得分来看，兰州绝大多数工业行业投入与产出效益不高；从供求因子得分来 看，兰州工业行业存在一定的需求不足。 在以上兰州市工业行业结构特征分析基础上，最后提出了兰州市工业结构调 整升级的思路和对策建议。 关键词：兰州；工业结构；偏离份额分析法：因子分析法；优化升级； a b s t r a c t a t p r e s e n t ，t h ea d j u s t m e n to fe c o n o m i cs t r u c t u r ea n dt h e i m p r o v e m e n to fi n d u s t r i a ls t r u c t u r eh a v eb e c a m ea nu r g e n ts t r a t e g i ct a s k i ne c o n o m i cd e v e l o p m e n t i n d u s t r ys t r u c t u r ed e t e r m i n e si n d u s t r ys y s t e m s f u n c t i o n ，s oi tc a i ns h o wt h ed e v e l o p i n gs t a g eo fe c o n o m y i ti si m p o r t a n t t or e s e a r c ht h e i n d u s t r ys t r u c t u r eo fl a n z h o u d u r i n gl a n z h o u s e c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，i n d u s t r yg r o w t hi sl o c a t e di nav e r yi m p o r t a n t p l a c ea l lt h ew h i l e b u ta l o n gw i t ht h ed o m e s t i ca n df o r e i g ne n v i r o n m e n t c h a n g e ，t h ei n d u s t r ys t r u c t u r es y s t e mo fl a n z h o u ，w h i c hf o r m e du n d e r t h e p l a n n e de c o n o m ys y s t e m , n o wc a n n o t a d a p t t h ee c o n o m i c a l d e v e l o p m e n td e m a n dm o r ea n dm o r e w h i l et h ec o r ec h a r a c t e ro f i n d u s t r i a l i z a t i o ni st h es u c c e s s i v ee v o l v e m e n ta n d u p g r a d i n go fi n d u s t r i a l s t r u c t u r e t h e r e f o r e ，t h ea d j u s t i n ga n du p g r a d i n go fi n d u s t r i a ls t r u c t u r e n a t u r a l l yb e c o m eo u rr e s e a r c h sf o c u s t h i sm a y b eb e c a u s et h el a n z h o u s e c o n o m i cd e v e l o p m e n ti sai n d u s t r i a l i z e dp r o c e s si na l a r g em e a n i n g t h i sa r t i c l et a k e si _ a n z h o u ，si n d u m r i a ls t r u c t u r ea sr e s e a r c ho b j e c t ， d e m o n s t r a t i o na n a l y s i sa sr e s e a r c hm e t h o d ，i n d u s t r i a ls t r u c t u r et h e o r ya s g u i d a n c e f i r s t ，t h i sa r t i c l ea n a l y z e st h ep r e s e n ts i t u a t i o no fi n d u s t r y s t r u c t u r e ，t h er e s t r i c t i o nf a c t o ro ft h ei n d u s t r ys t r u c t u r e sa d j u s t m e n ta n d o p t i m i z a t i o nt h o r o u g h l y ；p r o p o s et h eb a s i cm e n t a l i t yo fi n d u s t r ys e c t o r s t r u c t u r ea n dt h e r e g i o n s t r u c t u r e s a d j u s t m e n t s e c o n d ，t h ea r t i c l e a n a l y z et h eb a s i cc h a r a c t e r i s t i c so fi n d u s t r i a ls t r u c t u r eo fl a n z h o u i n d u s t r i e sw i t ht h ef a c t o ra n a l y s i sm e t h o da n dt h es h i f t - s h a r ea n a l y s i s m e t h o d i tr e v e a l st h ed i v e r g e n c e so ft h ei n d u s t r i e si nl a n z h o ui nt h e s c a l e ，t h eb e n e f i t ，t h es a l e s ，t h eu t i l i z a t i o no fc a p i t a la n dt h ev a l u ei n c e r e m e n ta sw e l l i tr e v e a l st h ei n d u s t r i e sh a v ec o m p e t i t i v es u p e r i o r i t yi n l a n z h o u f r o mn o wo i l ，w es h o u l ds t r e s st h e s ei n d u s t r i e s d e v e l o p m e n t t oi m p r o v ei n d u s t r i a ls t r u c t u r ea n da c h i e v e “i n d u s t r ys t r e n g t hc i t y g o a l f i n a l l yt h e a r t i c l e p u t s f o r w a r d m a n ya s l 3 屺c t sc a r r y i n go nt h e a d j u s t m e n to fi n d u s t r yr e , o ns t r u c t u r ei nl a n z h o u k e yw o r d s ：l a n z h o u ；i n d u s t r ys t r u c t u r e ；s h i f t - s h a r ea n a l y s i s ； f a c t o ra n a l y s i s ；o p t i m i z a t i o na n du p g r a d e ； 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作 及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方 外，论文中不包括其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为 获得西北师范大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与 我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确 的说明并表示了谢意。 签名： 关于论文使用授权的说明 日期：递巫乙f 本人完全了解西北师范大学有关保留、使用学位论文的规定，即： 学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以 公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保 存论文。 4 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名艘导师签名：蝉日期础。2 7 西北师范大学硕士学位论文 第1 章绪论 1 1 论文研究的背景及意义 在经济全球化的今天，科学技术突飞猛进，世界范围内正在进行结构调整， 经济结构调整、产业结构优化升级已成为迫切的战略性调整任务。国家区域经济 发展的重点之一是西部大开发，党中央已经提出了支持西部各省市加快调整和改 造的战略部署，要求保持国民经济较快发展速度，坚持把经济结构调整作为主线， 特别要把产业结构调整作为关键。产业结构升级是经济发展的必然趋势和内源动 力，而工业行业结构是衡量产业结构现状及其高度的深层次标志，同时工业行业 结构变动特点也是反映工业化水平高低的重要标志 工业行业结构问题同样是制约兰州经济增长的瓶颈o ，“工业强市”和“建设 创业型城市”都必须优化产业结构特别是工业行业结构，加快工业行业结构调整 和升级将是是今后一个时期兰州市工业经济持续增长的关键之一。这既是外部环 境的引导，也是自身发展的需要。从外部环境看，产业结构调整与转换成为世界 经济增长的主题，现代经济发展史表明，一个国家经济发展的过程，不仅仅表现 为经济总量的增长，还必然伴随产业结构的演变o ，特别是工业化中期阶段。从 内部看，兰州工业经济增长也进入了一个新的阶段，由过去以数量扩张为主的增 长方式转变为以提高增长质量为主的增长方式，明确提出了“工业强市”的发展 路径，在政府报告中明确提出“十一五”工作重点之一是要加大经济结构调整力 度，这也必须依靠兰州市工业行业结构的调整升级。 对工业行业结构水平的考察和分析，将有助于我们更全面、准确地把握兰州 产业结构水平和经济发展阶段，为兰州市工业行业结构调整升级提供一定的参 考，这也有助于兰州市“工业强市”目标的顺利实现。同时兰州作为西部一个典 型的老工业城市，正确认识兰州工业行业结构现状，就有了更深刻的现实意义。 要使各产业协调发展，国民经济持续稳定增长，针对目前兰州工业经济结构的现 状和特点，应该积极调整产业结构，促进产业结构的优化与升级。而产业结构优 化与升级首先要建立在对兰州市工业行业结构现状的充分认识和分析的基础之 上，本文正是出于此目的对兰州市工业行业结构内部结构特征进行分析，以期能 。王宏，魏国真兰州工业结构调整的基本思路和对策川兰州学刊，1 9 9 8 ，第6 期，2 8 - 3 1 。王岳平十年来我国工业部门结构分析埘管理世界，1 9 9 8 ，第1 期，1 4 7 - 1 5 5 1 西北师范大学硕士学位论文 够对兰州市工业发展现状有一个明确的定位和认识。开展兰州市工业结构特征研 究的目的，旨在分析兰州市工业经济发展的基本脉络，剖析兰州市工业经济结构 中存在的深层次矛盾和问题，为兰州工业经济结构调整提供一定的参考依据，理 论指导实践，促进兰州市工业经济结构的调整优化和兰州市工业经济的良性发 展。 1 2 国内外对工业结构的研究综述 1 2 1 国外对工业结构的研究综述 1 、配第一克拉克定理 配第( 1 7 世纪) 与克拉克( 1 9 5 1 ) 揭示了经济进步过程中劳动力结构的演 进规律：随着人均国民收入水平提高，劳动人口从农业转移到制造业，再从制造 业转移到商业和服务业。克拉克认为，这是所有国家在经济进步过程中最具有一 般性的规律。配第一克拉克定理后来被不少经济学家所证实，如钱纳里、库兹涅 茨、福克斯o 。 2 、罗斯托的经济发展阶段理论 作为非均衡发展理论的代表人物之一，罗斯托( 1 9 6 0 ) 提出经济发展阶段理 论。他指出，经济发展分为五个阶段，即：传统社会、为起飞准备条件、起飞、 成熟社会和高消费社会。他认为“为起飞做准备”阶段是一个关键阶段。这一阶 段的突出特点是：占劳动人口大多数的农业劳动力向工业、交通、商业和现代服 务业转移。这其中，农业剩余由奢侈性消费转移到对工业和社会基础设施的投资 最为关键。他还特别强调社会基础设施投资在“为起飞做准备”阶段的重要性， 其中交通革命尤为重要o 。 3 、库兹涅茨的现代经济增长与结构转变理论 库兹涅茨( s i m o nk u z n e t s ，1 9 6 6 ，1 9 7 1 ) 研究现代经济增长过程中结构转 变。库兹涅茨高度重视结构转变对经济增长的影响与作用。他认为，尽管总体增 长的高速度几乎不可避免地伴随着生产结构的高速改变，反过来，科学和技术的 广泛应用和生产结构的高速转变对总体增长的更进一步的高速度来说，也是必不 可少的。因此，不仅是经济生产中的生产结构的迅速改变、而且经济和社会的其 曲苏东水产业绎济学f m l 高等教育出版社，北京，2 0 0 0 年，2 3 7 页 。w w 罗斯托等著从起飞进入持续增跃的经济学四川人民出版社，成都，1 9 8 8 年，3 5 页。 2 西北师范丈学硕士学位论文 他方面的结构的迅速改变，必须看成是总体增长的高速度的必要条件和可能的费 用。库兹涅茨归结发达国家现代经济增长过程中三大产业部门产值比重和劳动力 比重的份额变化。如果说现代经济增长过程中，产值结构变化呈现“工业化”特 点，劳动力结构的变化呈现出部分“工业化”与部分“服务化”的特点。 4 、钱纳里的理论 钱纳里( h b c h e n e r y ， 1 9 7 0 ，1 9 8 0 3 研究经济增长过程中产业结构变 动问题。钱纳里提出产业结构变化的三阶段动态发展模型。三个阶段：初级产品 生产阶段、工业化阶段、发达经济阶段。第一阶段与第二阶段的分界线在于，对 人均g d p 的增长贡献制造业首次超过农业，在标准模式中发生于人均收入4 0 0 美元( 1 9 7 0 年美元) 的时点；第二阶段与第三阶段的分界线在于，社会基础设 旌对人均g d p 增长的贡献超过制造业，约在4 0 0 0 美元( 1 9 7 0 年美元) 时点。 服务业增长的贡献率一直是最大的，但变动十分平缓：制造业的贡献率则变化巨 大，工业化初期上升迅速，但在到达峰值后( 约在人均2 1 0 0 美元1 9 7 0 年价) 迅 速下降。钱纳里进一步指出，标准型式作为产业结构变动“平均”“一般”的情 形，提供仅供参考的。尺度”但是，不能过于迷信标准型式。钱纳里指出，现 实中由于初始条件与发展战略( 政策导向) 多样性，产业结构变化呈现多样性， 并不会符合“平均”“一般”模式，发展中国家尤为突出。钱纳里重视研究发 展中国家结构变动及其与经济增长关系问题。新古典理论认为，结构转变实质上 是增长的副产品，而增长是由要素供给的增加和劳动生产率的提高引起的。而钱 纳里对此持不同看法，他认为，就发展而言，重要是进行全面的结构转交。工 业化和经济增长的比较研究一书中，钱纳里将结构转变定义为“随着人均收入 增长而发生的需求、贸易、生产和要素使用结构的全面变化”。他认为，经济结 构转变与经济增长之间存在密切的相关关系，这不仅表现为，不同收入水平上， 经济结构状况不同；而且表现为，经济结构的转变，能够加速经济增长。结构转 变对于经济增长的潜力和意义，对于发展中国家比对发达国家史为重要，即发展 中国家的资源转移和再配置较之发达国家是更重要的增长因素，因为发展中国家 要素市场的不均衡现象表现得更为突出，结构变化的余地也更大回 钱纳里、库兹涅茨等学者纠正新古典理论观点结构变动仅仅是经济增长 oh 钱纳里等著工业化和经济增长的比较研究上海人民出版社，上海，1 9 9 5 3 西北师范大学硕士学位论文 副产品这一见解的偏差，指出( 产业) 结构变动与经济增长是相互影响、相互作 用的，并指出，结构转变对于经济增长的潜力和意义，对于发展中国家比对发达 国家更为重要。这些学者揭示经济增长与发展过程中产业结构演进的规律与趋 势，并分析其生成的原因。他们提出的思想很有参考价值。 5 、德国经济学家霍夫曼对在工业化进程中产业结构的演进问题进行了开创 性的研究。他把结构型变量引入需求方程式，并成功地论证了它在统计学中的实 际意义；同时，也对进口替代在经济发展中的作用进行了重点研究，在产业结构 理论方面做出了重要的贡献。例如，他提出的霍夫曼比例和霍夫曼工业化经验法 则具有很大的应用价值和广泛的影响力。他提出：随着工业化水平的提高，霍夫 曼比例不断下降。他在这方面的主要成果有：发展中国家的进口替代和经济增 长一以阿根廷巴西智利和哥伦比亚为重点和马来西亚半岛的工业增长就业与 外国投资等o 。 6 、波特的竞争优势理论 在“新”贸易理论形成与发展的同时，迈克尔波特发表竞争策略、竞 争优势和国家竞争优势等著作，提出了竞争优势理论。波特的竞争优势理 论从企业参与国际竞争这个微观角度来解释国际贸易现象，弥补了比较优势理论 的不足。波特认为，国家竞争优势从根本上说是若干行业的竞争优势问题。竞争 优势与比较优势既有相同点也有不同点，在实践中两者有着不可分割的关系：( 1 ) 在一国的产业发展中，一旦发生对外经济关系，比较优势和竞争优势就会同时发 生作用。( 2 ) 一国具有比较优势的产业往往易于形成较强的竞争优势，比较优势 和竞争优势是可以相互转化的。( 3 ) 一国产业的比较优势要通过竞争优势才能得 到体现，即使是具有比较优势的产业，如果缺乏国际竞争力就无法实现其比较优 势，而非常缺乏比较优势的产业，也难以形成和保持国际竞争优势。总之，比较 优势和竞争优势共同决定着各国各产业的国际地位及其发展趋势圆。 波特认为，要素禀赋本身的价值在日趋全球化的经济中会越来越小，仅仅靠 使用或加工更多的现有资源，不足以带来经济的繁荣。经济的繁荣取决于创造一 个能够使一国的要素可以得到有效地利用和升级的企业环境及其配套的制度。 。苏东水产业经济学【m 】高等教育 f 版社北京，2 0 年，2 2 9 页。 。迈克尔波特竞争论f q 中信出版社，2 0 0 3 舨 4 西北师范大学硕上学位论文 此外，波特指出，产业集聚对改善企业的环境有特别重要的意义。产业集聚 是指经营同一种产业的一群企业在地理上的集中。比如美国的微电子、生物技术、 风险投资集聚在硅谷；汽车设各与零部件集聚在底特律；金融服务、广告媒体集 聚在纽约。产业集聚这种空间产业组织形式，把政府、企业、供应商以及当地的 制度联为一体，通过外部经济效应、空间交易成本的节约、学习和创新效应以及 品牌与广告效应来获得竞争优势。 为了提高产业的竞争优势，政府的首要任务是努力创造一个能够促进生产率 提高的环境，既不是自由放任也不是过度干预，而是为有效竞争提供一个良好的 外部环境。例如，提高基础设施的质量和效率；保证一般生产要素市场和金融市 场的健康有序运行；制定并有效实施反垄断法。 1 2 2 国内对工业结构的研究综述 2 0 世纪印年代中后期以来，中国工业结构研究发展比较快，但主要是从比 例关系和过程研究逐步向机理( 供求变化、内部关联) 、动力机制和模拟研究转变。 王岳平( 2 0 0 2 ) 认为将其可以分成三个层次：一是将国外的产业结构理论与方法 介绍到中国，二是将西方的研究方法、研究成果在中国加以模仿应用( 目前的主 流还处于这一层次) ，三是局部开始融合创新过程。 1 经验统计学派：国外成果的引入与对中国数据的计算。北京大学刘伟等 工业化进程中的产业结构研究获得孙冶方奖，其主要贡献是比较综合全面地 对整个国民经济结构进行了分析，并从假定产业结构水平代表一国工业化程度的 立论出发，通过比较衡量中国三次产业结构的水平，计算和分析了中国工业化所 处阶段。但研究中仍然是以钱纳里、库兹涅茨等人的多国模型为参照，进行三次 产业之问的比较。该书还将国民经济核算体系用于结构分析，但在深度上并没有 突破。而且，该书是单纯就三次产业之间的结构进行分析，也只能得出中国工业 化阶段第三产业发展滞后的结论，如何推进工业化和城市化则未能加以研究。郭 克莎著中国：改革着的经济增长与结构，是将钱纳里的工业化和经济增长 的比较研究中所运用的方法在中国的应用。同时，国内工业结构方面的研究一 般都引用配第一克拉克或钱纳里、库兹涅茨等“标准模式”，这只是考虑了工业 结构变化的一般性。实际上，现实中的工业结构变化还具有多样性特点。而决定 这种多样性的因素或动力是什么? 对此问题在理论界，尤其是在中国理论界还鲜 西北师范大学硕士学位论文 有研究。 2 产业发生学派。从产业或部门发生学角度研究工业结构问题在中国还相 当薄弱，绝大部分是将国外的产业结构理论介绍到中国，或者应用到中国，如杨 治的产业经济学导论、陈淮的工业部门结构学导论0 9 9 0 ) 、金碚中国 工业化过程中的资源配置、江小涓等人的 工业经济学。杨治的产业经济学 导论、周振华的现代经济增长中的结构效应对工业结构机理进行了很好的 归纳和总结王建业的“开放条件下的贸易和产业政策”及汤敏的“南北贸易理 论的一些新发展”( 现代经济学前沿专题( 第一集) ( 1 9 8 9 ) ) 及海闻“国际贸易理 论的新发展”等则较好地介绍了贸易理论及其相关的发展战略理论的进展o 。 3 其它主要研究成果。王德文( 2 0 0 4 ) 将工业分为轻工业部门和重工业部 门、劳动密集型产业和资本密集型产业，来观察中国工业结构调整对工业企业效 率和劳动配置的影响。两种方法所得出的结论基本一致。随着资本密集型的重工 业部门比重不断下降和劳动力密集型的轻工业部门迅速增长，中国工业结构越来 越符合我国的资源状况和要素桌赋，劳动力成本低廉的比较优势得到不断发挥。 来自轻工业部门和劳动密集型产业的全要素生产率增长，不仅提高了中国工业的 总体效率和国际竞争力，而且也为缓解中国目前日益严竣的失业发挥了重要作 用。因此，大力发展轻工业部门和劳动密集型产业应成为中国工业结构调整的主 要方向。王岳平( 2 0 0 2 ) 认为我国工业结构调整与升级战略应该是走多层次发展、 多种模式并存的路径母。郭克莎( 1 9 9 9 ) 我国工业产业结构存在的问题是造成我 国工业结构升级缓慢的基本原因。工业产业结构存在的两个基本问题是加工工业 与基础工业存在矛盾，加工工业结构水平偏低。因此，应当通过推动国有工业结 构调整，来促进工业结构升级。即在资源流动的条件下，降低基础工业中国有工 业的比重，提高国有工业中技术密集型产业的比重，迸一步推动工业技术体来的 升级和加工工业结构的升级固。郭克莎( 1 9 9 7 ) 认为我国工业化演进趋势是：重 工业化过程继续演进，高加工度化进程加快，技术集约化程度上升，工业规模经 济水平进一步提高o 。郭克莎( 2 0 0 3 ) 认为为了寻找新的增长空问，提供更多的 毋王岳平开放条件下的工业结构升级研究中国社会科学院博士学位论文，2 0 0 2 年 。王岳平我国工业结构调整与升级战略：多层次发展、多种模式并存川经济研究参考2 0 吆第8 4 期 。郭克莎我国工业结构升级与国有工业结构调整l h 中国工业经济1 9 9 9 ，0 3 。郭克莎论我国工业结构的调整和优化m 中国工业经济，1 9 9 7 。l o 6 西北师范大学硕士学位论文 就业机会，加快产业结构升级并进一步走可持续发展道路，工业化新时期需要选 择新兴主导产业。制造业中兼顾产业升级基本目标和就业增长重要目标的新兴主 导产业是：电子及通信设备、电气机械及器材、交通运输设备、纺织和服装、普 通机械和专用设备制造业。应当通过新的产业政策，促进新兴主导产业的形成和 发展，提高其国际竞争力，加强其对整个制造业发展的带动效应。我国工业结构 政策的主线依然是加快工业结构的调整升级，重点是促进包括高新技术产业在内 的技术密集型产业的发展。要积极推进产业比较优势的转换，促进产业竞争优势 的增强。王岳平( 2 0 0 2 ) 认为加快工业化和促进工业结构升级是当前中国经济发 展的主题，经济全球化、信息化对传统的工业结构升级模式提出了挑战，产业结 构调整与升级是工业化阶段经济增长和发展的主题。他还分析到，由于发展中国 家实现经济增长与经济发展过程在一定程度上就是工业化的过程，工业结构的不 断演变和升级是工业化过程的重要特征、乃至核心特征。中国工业化尚未完成， 二元结构矛盾突出，正面临加速工业化和迎接信息化、知识化挑战的双重任务； 在工业化过程中，又面临解决就业发展劳动密集型产业参与国际分工和现有工业 竞争力不足、需求不足急需结构升级的双重压力。一方面，许多劳动密集型产品 的需求弹性较低，国际市场容量有限；另一方面，国内生产能力大量过剩，开工 不足。因此，促进工业结构升级成为中国工业经济持续发展的关键。同时，随着 科学技术的发展、收入水平的提高和国际分工的深化，工业内部结构的变化加快， 工业内部门问、国别间的分工呈现出新的特征。先发国家的经验与教训为我们提 供了有益的借鉴，但有更多的方面和理由需要我们进行创新性的探索，以适应变 化了的环境。当今世界新技术革命不断出现和技术变化加快、开放程度日益扩大 而竞争日趋激烈，工业发展自身特点和发展环境的变化，对过去一国内部工业发 展的自成体系、或从进口替代国内大量生产一出口扩张的发展模式提出了 挑战，并使得在世界范围内整合资源成为提高综合竞争力、参与国际竞争的重要 方面。同时，世界范围正在兴起的经济全球化o 。 1 3 工业结构变动的一般规律 1 3 1t 业结构变动的一般规律 通过不同国家的工业地位的比较，可以发现较高的制造业产出是一国经济稳 。王岳平中国工业结构调整与升级：理论、实证和政策【m 1 中国计划出版杜，2 0 0 2 ，第2 2 9 页 7 西北师范大学硕士学位论文 定增长和国际贸易地位强大的基础。德国和日本是高度发达的工业化国家，制造 业产值在国民经济中的比重较高，这是两个国家自6 0 年代以来重视制造业产品 国际竞争能力的结果，这也是改善国际贸易条件和实现贸易顺差的根本原因。美 国也是高度工业化的国家，其较低的制造业比例的原因，一方面美国经济对制造 业的产品需求正在逐步降低，对服务业的需求不断上升，因此，制造业产值在国 民经济中的比例较低；另一方面也反映出美国在7 0 一年代对制造业投资的下 降导致产品竞争能力的减弱。亚洲的发达国家也同样给我们提供了很好的先例。 日本、韩国在他们经济快速增长阶段，制造业的高速增长带动了其他产业的繁荣， 进而促成经济结构根本性的变动。首先，制造业结构的变化促使劳动力就业结构 发生变化，当主导产业从劳动密集型逐渐向技术含量更高的制造业部门转移时， 对劳动力受教育程度和技术水平的要求也就随之提高，劳动密集型部门逐步向其 他经济相对落后的地区转移；出口产品的附加值因技术密集型制造业的发展而提 高，出口量的增加同该国制造业技术升级是相联的，具有较小的出口弹性的产品 是该国创造出的具有国际竞争力的产品，制造业的高劳动生产率和高产出使其他 产业的发展成为可能，城市就发展了。 结合钱纳里的理论与各国的工业化经验来看，工业化进程一般分为四个阶 段，呈现不断升级、不断向高度化演变的特点，其具体演进过程为：轻工业 重工业化高加工度化技术集约化。国际上工业产业结构升级的道路基本 有两种模式：一种是平稳渐进模式，另一种是倾斜突进模式。早期工业化国家基 本属于第一种模式，代表着工业结构演变的一般规律，主导产业沿着农业一轻纺 工业一一基础工业一以装备工业为主的重加工组装工业一高新技术产业渐进，对 应的工业结构演变的一般规律是：轻纺工业化重化工业化一高加工度化一技术 集约化。也就是上业结构变动，一般是从轻工业起步，随着上业化的进行，开始 向以基础工业为主的重工业转移，进入原料工业和燃料动力工业为重心的发展阶 段一“重化工业化”趋势；然后在基础工业发展的基础上，无论是轻工业还是重 工业，都会出现由原材料工业为重心向加工、组装为重心的方向发展的趋势f 高 加工度化”趋势，这意味着工业加工程度不断深化，产品附加值不断提高，加工 组装工业发展速度快于原材料，进而对自然资源、能源的依赖度下降；从资源利 用的角度看，产业结构由劳动密集型产业为重心逐步向资本密集型产业为重心再 8 西北师范大学硕士学位论文 向知识技术密集型产业为重心的方向发展，这一趋势称为“技术集约化”，这意 味着劳动力、资本、技术等资源要素在经济活动中的地位和作用将随着工业化化 发展而发生变化。工业结构演变的规律反映了生产力发展规律，也反映了人类消 费需求变化的一般规律，这是不可逾越的。人首先要生存，民以“食”为天，要 求发展农业，接着就是“穿”，发展轻纺。衣食满足了，就得解决住、行、用问 题，还得满足安全的需要，这就需要发展建筑、汽车、家电、基础设施、国防等 等。但是，既然时问不是停留在刀耕火种的年代，那么所有这些产业的发展也都 离不开燃料、动力及原材料等基础工业，也离不开工具机器装备。可见，随着 技术的进步、生产力的发展、消费需求的转变，工业的主导产业由轻纺工业基 础工业一以装备工业为主的重加工组装工业一高新技术产业的演变，具有内在 的必然性。 1 3 2 美国的工业结构演变的进程 美国的工业革命开始于棉纺织业，逐渐扩展到其他轻工业以及钢铁、煤炭等 传统工业。在1 8 6 0 年以前，在美国工业中，也是轻纺工业占主要地位，纺织、 食品、木材制品等劳动密集型行业，在工业所占产值份额较大。但南北战争爆发 之后，重工业发展便快于轻纺工业。如1 8 6 0 年至1 9 1 3 年闻，棉纺织业增长约6 倍，而钢铁、煤炭等生产增长几十倍；到1 9 世纪末和2 0 世纪初，电子器材、化 学工业、汽车工业等则迅速发展起来；到1 9 0 0 年时，轻纺工业的产值仍然超过 重工业，二者产值之比为1 5 ：l 。但是，钢铁、机械制造和化学工业的迅速发 展，表明国民经济技术装备水平的提高和交通运输、基础设施事业的发展。从 2 0 世纪开始之后在工业总产值中，轻工业中的纺织，食品和造纸、印刷等工 业所占比重在逐步降低，而重工业中的金属制品、非金属制品以及化工、石油制 品所占比重则逐步上升。至2 0 世纪5 0 ，印年代，后者已大大超过轻工业中所 有行业。二战后，美国把钢铁、汽车、建筑、机电产品作为工业发展的支柱，也 就是重点发展资本密集型的生产部门。7 0 年代以来，美国大力发展高新技术的 新兴工业部门，包括发展更为先进的航空航天工业、大规模集成电路、新型电子 计算机、新材料、新能源等部门，以及生物工程、激光技术、光导通信等新技术 群，资本密集部门的领先地位逐渐为高新技术部门所取代，使美国的工业结构日 9 西北师范大学硕士学位论文 益走向高级化国 1 3 3 日本的工业结构演变的进程 日本于1 9 世纪6 0 年代明治维新之后，开始工业革命，最初多是用欧美技术 装备搞工厂，除棉纺织业外，办了一些国防科技工业和金、银、铜等金属工业以 及煤矿，但其主要部分是棉纺织业。进入2 0 世纪之后，日本的重工业虽有重大 发展，但直到一战前，轻工业仍占优势。此后，随着日本积极准备发动侵略战争， 它的国防科技工业及与其有关的重工业得到迅速发展。在二战后的恢复时期，重 点抓了农业和轻工业，使农业、轻工业和农业机械工业的发展快于重化学工业。 但从5 0 年代中期以后，直到7 0 年代，产业结构转向以重化学工业为发展重心的 方向上来。从7 0 年代开始，产业结构又转而向知识技术密集型的发展方向。具 体包括四个方面：( 1 ) 研究开发工业，如电予计算机、飞机、电气机车、产业机 器手、原子能、精密化学、海洋开发等；( 2 ) 高级装配工业，如数控机床、防止 公害机械、工业生产住宅、自动仓库、高级成套设备等：( 3 ) 时兴型工业，包括 高级服装、高级家具、电器音响器具等；( 4 ) 知识产业，如信息处理服务、信息 提供服务、系统工程、咨询服务等。 在日本，如以制造业务行业的产值增长率排列名次，1 9 7 0 年至1 9 7 5 年，排 在前5 位的是石油和煤炭加工，食品，运输机械，造纸、印刷和出版，窑业：1 9 7 5 年至1 9 8 0 年，排在前5 位的是电器机械，精密机器，石油和煤炭加工，钢铁和 有色金属，造纸、印刷和出版；1 9 8 0 年至1 9 8 5 年，排在前5 位的则变为电气 机械、运输机械、普通机械、精密机械、金属加工。在此期间，钢铁、有色金属、 石油和煤炭加工、食品工业等已排在1 0 名以后。上述情况也说明了日本工业向 知识技术集约化转移的一般趋势。 从各国的工业结构变化趋势看，符合工业结构演变的规律。工业革命开始之 后，以轻工业为发展重心，经过一段时间的资金和技术积累之后，各国的重工业 得到更快的发展。尤其是在二战之后，一些发达国家大力发展化学工业，以更有 效地利用资源，生产更多新产品，创造更高的生产效率和效益。在最近二三十年 来，在新技术革命浪潮中，各国相继加快发展高技术产业，使工业日益走上技术 集约化。 。郭克莎差距与赶超中国工业与世界先进水平的比较研究【m 】中国城市出版社，2 0 年 1 0 西北师范大学硕士学位论文 1 4 研究的内容、方法与创新 本文在探讨兰州工业业内部结构特征时，把总体发展、内部结构特征等有机 地结合起来进行重点研究，以大量统计数据为基础从工业内部各行业结构进行分 析。本文的研究思路是：首先阐述国内外工业发展的理论渊源和发达国家工业业 发展的一般规律；然后重点从内部结构特征对兰州工业的发展水平进行比较系统 的研究；最后，在前面分析的基础上，提出了提高兰州工业发展水平的对策和建 议。 1 4 1 本论文的结构安捧 第1 章是绪论，本章就研究目的，相关理论研究综述，工业产业结构发展规 律以及研究的内容、方法进行了说明。 第2 章阐述了兰州市工业的总体发展特征，对工业的轻，重比重，产值结构， 规模结构，就业结构，所有制结构等指标进行了分析，对兰州市工业发展总体特 征作出了一般性描述。 第3 章，选用了因子分析法和偏离份额分析法分别对兰州市工业行业结构 进行了分析，前者从主成分分析入手，找出兰州市工业行业的公共因子是规模、 效益、供求，并且通过计算发现兰州市工业行业在规模、效益、销售、资金运用、 保值增值等方面表现出较大差异。后者从总偏离分量、竞争力偏离分量、结构偏 离分量对兰州市的主要行业进行了计算分类，找出兰州市相对具有竞争优势的行 业。 第4 章在前面分析的基础上，对兰州市工业结构升级和调整提出了具体发展 思路和对策。 第5 章为结束语，对全文进行总结。 1 4 2 本论文研究方法 1 实证和规范相统一。较多地采用实证分析方法，用大量的数据和基于数据 的各种分析方法，得出结论，并与规范分析相结合，力求结论有理有据。具体运 用方法有：因子分析法、偏离份额分析法等。 2 理论和实践相结合。 3 比较分析方法。 1 4 3 本论文的创新点 西北师范大学硕士学位论文 1 由于现有的以兰州工业结构特征为研究对象的文献和研究成果较少，本 论文为系统研究兰州市工业结构特征和内部结构特征作了积极探索，以期为兰州 市工业结构升级换代提供科学依据。 2 现有的关于工业结构的研究成果主要集中于工业产业结构升级的必要性 和如何进行产业升级，而不同地区工业结构特征是有区别的，产业结构的升级、 调整必须与该地区的现有工业行业结构特征相适应，不同的特征必然要有不同的 调整思路与之适应。因此，本论文认为必须先要对一个地区现存的工业结构特征 进行全面、深入的剖析，在此基础上提出的产业结构调整对策才是“对症下药”， 因此本论文以对兰州市工业结构特征的分析为重点，以区别于单纯提出“普适性 的”工业产业调整对策的研究思路。 3 本论文同时用偏离份额法和因子分析法分别对兰州市工业行业特征 进行了分析。首先目前研究兰州工业结构的成果以简单数据分析为主，没有采用 能反映内部特征的统计分析方法，其次同时使用两种方法对工业结构进行分析的 研究较少，本文在这两方面有所尝试 1 5 其它说明 数据说明：实证研究对数据的要求非常高，倘若没有可靠的、连续的、全面 的数据，研究的价值将会大打折扣。本文以国家统计局和省市统计局公开出版和 发布的各种统计资料，包括中国统计年鉴、甘肃年鉴、兰州统计年鉴2 0 0 5 ) ) 等文献资料为主要数据来源。统计资料选取的时间范围为2 0 0 0 年2 0 0 4 年。 工业：从生产原料角度可分为5 大产业，以农产品为原料的轻工业、以工业 品为原料的轻工业、采掘工业、原料工业和重加工业。工业活动主要包括：对 自然资源的开采，如采矿、晒盐、森林采伐等；对农副产品的加工、再加工， 如粮油加工、食品加工、纺织、制革等； 对采掘品的加工、再加工，如炼铁、 炼钢、化工生产、石油加工、机器制造、木材加工等，以及电力、自来水、煤气 的生产和供应等；对工业品的修理、翻新，如机器设备的修理，交通运输工具 的修理等。在对兰州市工业行业结构的分析中，主要分析了以下3 6 个行业：煤 炭开采和洗选业，有色金属矿采选业，非金属矿采选业，农副食品加工业，食品 制造业，饮料制造业，烟草制品业，纺织品，纺织服装、鞋、帽制造业，皮革， 毛皮、羽毛( 绒) 及其制品业，木材加工及木、竹、藤、棕、草制品业，家具制造 1 2 西北师范大学硕士学位论文 业，造纸及纸制品业，印刷业和记录媒介的复制，文教体育用品制造业，石油加 工、炼焦及核燃料加工业，化学原料及化学制品制造业，医药制造业，化学纤维 制造业，橡胶制品业，塑料制品业，非金属矿物制品业，黑色金属冶炼及压延加 工业，有色金属冶炼及压延