（劳动经济学专业论文）城镇非正规就业分析——以四川省为例.pdf

摘要 摘要 随着我国经济结构调整的逐步深入，就业结构也在发生着剧烈的变动。 高校毕业生就业、农村剩余劳动力转移和下岗人员已经成为我国进入新世纪 后所面临的最大挑战。这股“洪水一对我国经济建设、社会安定、人民生活 水平的提高所造成的冲击异常的广泛、痛苦和持久。在不断的摸索中，解决 我国失业和下岗问题的途径正在朝着多元化发展。近年来迅速扩大的非正规 就业在解决失业问题过程中异军突起，成为了一支受到普遍关注的重要力量。 从国际经验来看，发展非正规就业是其他国家缓解就业压力的很好办法。 早在2 0 世纪7 0 年代，国际劳工组织就提出了非正规就业这一概念。非正规 就业主要是相对于传统典型的就业形式而言的。它不同于正规的全日制工作、 与用人单位建立有稳定的劳动法律关系、有工资福利和社会保障的就业。随 着对就业问题研究的扩展和延伸，人们注意到非正规就业不仅存在于非正规 部门和发展中国家，而且在正规部门和发达国家也同样存在。如各种形式的 非全日制就业、临时就业、劳务派遣就业等。有资料表明，以灵活就业方式 为特征的非正规就业，在各国包括发达国家都呈上升趋势。近期一些发达国 家的失业率下降，其中的一个重要原因，正是推行了灵活多样的非正规就业。 非正规就业在处于不同发展阶段的国家中存在着不同特征。比如，非正 规就业的从业者，在发展中国家，多是出于谋生需要，因找不到正规就业岗位 而进行的非自愿选择，以低文化技能和以从事体力型劳务为主；在发达国家， 非正规就业者虽然同样要面对就业权利受限制，工资福利、社会保障、参与 培训和更新技术的机会不如正规部门就业等问题，但他们中仍有相当一部分 是出于自愿选择，而且随着知识经济的发展，掌握信息技术和各类专长的知 识阶层正越来越多地加入灵活多样的非正规就业的行列。因此，正确认识、 了解我国的国情，尤其是四川省省情，是制定合理就业政策的关键。 本文从实际情况出发，分别从理论和实证方面介绍了非正规就业。 城镇非正规就业分析 第一章在背景介绍的基础上，回顾了国内外有关非正规就业理论。国外 相关理论分为：劳动力市场分割理论、贫困就业理论、二元经济结构理论和 制度边缘理论四大类。它们分别从市场、社会、经济结构和制度四个不同的 角度来阐述非正规就业。同时，国内学者则主要是从统计口径、现实状况、 作用等方面对非正规就业进行研究。 第二章对非正规就业的概念和就业形式进行介绍，并建立非正规就业总 量模型，用经济学方法定性地从宏观上剖析了非正规就业的现状，最后从内、 外部分析了非正规就业产生的原因。其中，定性分析是从制度和人力资本两 个因素入手，分别分析了正规就业与非正规就业之间的替代效应。 第三章立足于四川省实际情况。首先，介绍了四川省就业现状：一是劳 动力资源总量增加，供大于求；二是下岗职工和失业人员增加，劳动力结构 性矛盾突出：三是进入城镇劳动力市场人数增加。其次，从产业结构和行业 结构两个方面分析了四川省就业结构。第三，详细阐述了四川省城镇非正规 就业状况和特征。其现状：一是，个体从业人员是城镇非正规就业的重要组 成部分；二是，私营从业人员是城镇非正规就业的主要成分。其特征：一是 全省城镇非正规就业呈高增长，大大超过了全省的就业增长率；二是非正规 就业还抵消了传统正规部门摧毁的就业岗位：三是城镇非正规就业占城镇就 业比重上升，就业结构变化有“非正规化”趋势；四是全省各地区的城镇非 正规就业发展不平衡。最后，在前三点的基础上，得出了四川省城镇非正规 就业的积极和消极两方面的影响。 第四章是从政府、社会、用人单位和个人四个角度来搭建就业模式。一 是政府。政府应该进二步完善相关的法律法规、社保制度和税收监督制度等 配套政策措施。二是社会。社会应该加强逐步转变就业观念，提高社区的沟 通作用和完善服务网络。三是用人单位要结合到城镇非正规就业群体的特 殊性从工会的角度来约束用人单位，同时强调用人单位的行业自律性。四是 个人。最重要的是要考虑自身人力资本和维权意识的提高。 第五章在前面分析的基础上得出结论：发展城镇非正规就业是四川城镇 拓宽就业渠道的有效途径，是小企业的孵化器，而且政府的介入有利于非正 规就业的健康发展。同时也提出了关于发展非正规就业方面的思考：非正规 就业对城镇贫困的影响和对“高级”非正规就业群体个税税收的问题。 关键词：非正规就业四川省城镇劳动力市场 2 a b s t r a c t s i n c et h ec o n c e p t 。i n f o r m a le m p l o y m e n t w a sm a d ec l e a rb yi n t e r n a t i o n a l l a b o ro r g a n i z a t i o n ( i l o ) ，m a n ye c o n o m i s t s a n ds o c i o l o g i s t sh a v ee x p l o r e d i n f o r m a le m p l o y m e n tp r o f i t a b l ya c c o r d i n gt os o c i e t yb a c k g r o u n do ft h e i ro w n c o u n t r i e s c h i n ah a sc o m ei n t ot h eh i s t o r i cp e r i o do ft h ee c o n o m i cm a k e u pa d j u s t i n g ， t h ep r o b l e mo fe m p l o y m e n tb e c o m es e r i o u sl i t t l eb yl i t t l e ，w h i l et h ep a s t e m p l o y m e n tm o d eo fd e p e n d i n go nt h ef o r m a ls e c t o ro b v i o u s l y d o n tf i tf o rt h e b a s i ci n s t a n c eo fh a v i n gs om a n yp e o p l ea n ds om a n yc o u n t r yp e o p l ea n ds u c hl o w as k i l lw h i c hd e c i d e st h a to u rc o u n t r ye m p l o y m e n tm o d e m u s tt u r nt ot h ei n f o r m a l w a y i n f o r m a le m p l o y m e n ti s n o to n l yt h en e c e s s a r yw a yt os o l v et h es e r i o u s p r o b l e mo fo u to fw o r k , b u ta l s o f i tf o rt h et r e n do ft h ee m p l o y m e n tm o d et h a t p e o p l ec h o o s e t h i sa r t i c l eb e g a nw i t ht h ef a c to fc h i n a , i n t r o d u c e dt h ei n f o r m a le m p l o y m e n t f r o mt h et h e o r ya s p e c ta n dt h ed e m o n s t r a t i o na s p e c t ，a n du s e dal o to f d a t aw h e n a n a l y s i s ，t od a t am a k i n gd e m o n s t r a t i o n t h ef i r s tc h a p t e rb a s e do nt h ef a c to fi n f o r m a le m p l o y m e n td e v e l o p i n g ， i n t r o d u c e dt h eb a c k g r o u n do fi n f o r m a le m p l o y m e n ta n dr e t r o s p e c tt ot h et h e o r yo f i n f o r m a le m p l o y m e n t t h e r ea r ef o u rt h e o r i e sw h i c ha r el a b o rm a r k e td i v i s i o n t h e o r y , i m p o v e r i s h e de m p l o y m e n tt h e o r y , d u a le c o n o m i cs t r u c t u r e t h e o r ya n d s y s t e me d g et h e o r y t h es e c o n dc h a p t e rc a r r i e do nt h ei n t r o d u c t i o nt ot h ei n f o r m a le m p l o y m e n t c o n c e p ta n dt h ei n f o r m a le m p l o y m e n tf o r m ，e s t a b l i s h e dt h et o t a lq u a n t i t ym o d e l o f i n f o r m a le m p l o y m e n t ，m a c r o s c o p i c a l l ya n a l y z e dt h ei n f o r m a le m p l o y m e n tp r e s e n t s i n l a t i o nw i t hm e t h o d so fe c o n o m i c sa n da tl a s ta n a l y z e dt h er e a s o nw h i c ht h e i n f o r m a le m p l o y m e n tp r o d u c e d t h et h i r dc h a p t e r , f i r s t , b r i e f e dt h es i c h u a ne m p l o y m e n tp r e s e n ts i t u a t i o n ， s e c o n d ，h a da n a l y z e dt h es i c h u a ne m p l o y m e n ts t r u c t u r e f r o mt w oa s p e c t s ：t h e ：! 垒! 坠坚羔兰塑堡! ! ! ! 璺竺型竺竺堕塑里! 兰竺垡! 竖旦! ! ! ! 坐竺璺塑竺 i n d u s t r i a ls t r u c t u r ea n dt h ep r o f e s s i o ns t r u c t u r e ，f i n a l l y ，h a do b t a i n e dt h es i c h u a n i n f o r m a le m p l o y m e n tp o s i t i v ea n dt h en e g a t i v et w oa s p e c ti n f l u e n c e t h ef o u r t hc h a p t e rw a sf r o mt h eg o v e m m e n t ，t h es o c i e t y , t h ee m p l o y e ra n d i n d i v i d u a l sf o u rd i m e n s i o n sb u i l t i n gt h ee m p l o y m e n tp a t t e r n t h eg o v e r n m e n t s h o u l df u r t h e rc o n s u m m a t et h er e l a t e dl e g a ll a w sa n dr e g u l a t i o n s t h es o c i e t y s h o u l ds t r e n g t h e nt r a n s f o r m st h ee m p l o y m e n ti d e ag r a d u a l l y ，e n h a n c e dt h e c o m m u n i t yt h ec o m m u n i c a t i o nt oa f f e c ta n dc o n s u m m a t et h es e r v i c en e t w o r k t h e e m p l o y e r sm u s tu n i f yt h ei n f o r m a le m p l o y m e n tc o m m u n i t yt h ep a r t i c u l a r i t yt o r e s t r a i nt h ee m p l o y e rf r o mt r a d eu n i o n sa n g l e ，s i m u l t a n e o u s l ye m p h a s i z e st h e e m p l o y e rt h ep r o f e s s i o na u t o m a t i cr h y t h m i c i t y t h ei n d i v i d u a l sm u s tc o n s i d e r o w nh u m a nc a p i t a la n dt h ec o n s c i o u s n e s se n h a n c e m e n t t h ef i f t hc h a p t e rd r e wt h ec o n c l u s i o n ：d e v e l o p i n gt h ei n f o r m a le m p l o y m e n t w a sa l le f f e c t i v ew aw h i c hc o u l de n l a r g et h ed e v e l o p m e n te m p l o y m e n to f s i c h u a nc i t y 2 k e yw a r d s ：i n f o r m a le m p l o y m e n t s i e h u a nt o w n l a b o rm a r k e t 图表目录 图表目录 图l 产品市场和劳动力市场的关系6 图2 二元经济结构农村劳动力转移7 图3 非正规就业分类1 2 图5 转轨时期人力资本因素对非正规就业的影响2 0 图6 转轨时期制度因素和人力资本因素对非正规就业的影响2 l 图7 历年高校毕业生比较2 9 表l 四7 1 i 劳动力资源统计表3 0 图8 四j i l 省产业就业结构图3 l 表2 四7 1 i 省行业人员就业情况表3 2 表3 四川省城镇非正规就业人员测算表3 4 图9 四川省城镇非正规就业构成比例3 4 表4 四川省劳动力资源与非正规就业比较表3 6 表5 四7 1 l 各地区城镇个体、私营就业人和地区经济比较表3 7 5 5 西南财经大学 学位论文原创性及知识产权声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外， 本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对 本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标 明。因本学位论文引起的法律结果完全由本人承担。 本学位论文成果归西南财经大学所有。 特此声明 学位申请人：彦料 2 0 0 7 年 y 只出日 1 绪论 1 绪论 早在2 0 世纪7 0 年代，国际劳工组织就提出了非正规部门这一概念。非 正规就业主要是相对于传统典型的就业形式而言的。它不同于正规的全日制 工作、与用人单位建立有稳定的劳动法律关系、有工资福利和社会保障的就 业。国际劳工局的有关研究资料，就把非正规部门就业统计为非正规就业的 一种门类，因为在非正规部门就业中所包括的自营就业、家庭就业、微型企 业就业、工时就业等，就其形式也属于非正规就业。随着对就业问题研究的 扩展和延伸，人们注意到非正规就业不仅存在于非正规部门和发展中国家， 而且在正规部门和发达国家也同样存在。如各种形式的非全日制就业、i 临时 就业、劳务派遣就业等。有资料表明，以灵活就业方式为特征的非正规就业， 在各国包括发达国家都呈上升趋势。近期一些发达国家的失业率下降，其中 我国官方认定“非正规就业部门是下岗、失业职工自愿组织通过从事社区的便民、利民服务和公益 件劳动，以及以家庭手工业、工艺作坊等形式进行生产自救，而又无泫建立或暂无条件建屯劳动关系 的社会劳动部门。其宗旨是帮助下岗职工、失业职工实现再就业、孵化小企业、培养小企业带头人。” 而学术界又有所不同：l 、指在依法设立的独立法人单位( 企事业、政府机构和社会团体、社会组织) 之 外的规模很小的经营中一位。( 薛昭：发展非正规部门，增加非正规就业，国家信息中心中经网2 0 0 3 年3 月) 2 、非正规部门由为有关人员创造就业和提供收入为根本目的、从事产品生产和劳务的单位构 成。( 冷熙亮、丁金宏：城市非正规就业发展及其问题非正规就业理论起源一以一t - 海为例的探讨 社 会2 0 0 0 年第1 1 期) 3 、非正规部门主要足指发展中国家城市中那些小规模经营的生产和服务单位以 及自雇型就业的经济活动( 我国目前非正规就业的现状及促进非正规就业发展的思路和对策一非 正规就业问题调研报告，劳动和社会保障部的劳动科学研究所内部资料2 0 0 1 年5 月1 7 日) 4 、非正 规部门是经济学中的一个概念，它主要用米描述在发展中国家中存在的火规模“农村一城市”人口迁 移和流动所产生的城市劳动力的供给剩余以及迁移者或流动人口如何在城市中生存并发展，非正规部 门这一概念以及相关的理论同时还概括了它在劳动力就业方面的一些主要特点、作用和影响。5 、认为 “所谓非正规经济( 或称地下经济、隐性经济) ，是相对于正j ；! l ! 经济( 或称地1 ：经济、公开经济) 而言的。 作为一类特殊的经济现象，非正规经济所涵盖的经济活动非常广泛( 周国富国外测算非正规经济 的各种方法及其观点综述一兼论如何测算我国的非正规经济规模统计胡究1 9 9 9 年第4 期) 6 、非 正规部门：一是，一个反映个人从大量分散的生产活动中得到收入和就业机会的概念，目的是自我创 造就业和收入，而非投资收益的最大化；二是，官方统计中未被注册和记录的最大部分，其组织结构 简单，且拥有较低水平的资本、生产率和收入；通常从事着小规模的经营，大多没有固定场所，即使有 也只是一些小商店、小作坊和小摊位等；三是，个人为自我就业创立的，有时也雇用工人或学徒工， 但劳动关系大多基于临时就业、亲戚、个人或社会关系，丽非法律合同关系；四是，与组织规范的市 场、信贷机构、现代化技术、正规教育和培训及众多的公共服务无缘，经常游离于现行的法律框架之 外，不为政府认可、支持或管辖；有时政府甚至把它与非法活动等同起来，加以十扰和抑制( 吴涧 生、左颖：关于中国开展非正规部门核算的几个问题，统计研究2 0 0 1 年第5 期) 城镇非正规就业分析 的一个重要原因正是推行了灵活多样的非正规就业。如荷兰的非正规就业非 常活跃，失业率已由1 9 9 4 年的7 5 降至1 9 9 9 年初的2 7 。非正规就业在 处于不同发展阶段的国家中存在着不同特征。比如，非j 下规就业的从业者， 在发展中国家，多是出于谋生需要，因找不到正规就业岗位而进行的非自愿性 选择，以低文化技能和以从事体力型劳务为主；在发达国家，非正规就业者 虽然同样要面对就业权利受限制，工资福利、社会保障、参与培训和更新技 术的机会不如正规部门就业等问题，但他们中仍有相当一部分是出自于自愿 选择，而且随着知识经济的发展，掌握信息技术和各类专长的知识阶层正越 来越多地加入灵活多样的非正规就业的行列。 1 1 研究背景、意义与目的 1 1 1 研究背景 随着我国经济结构调整逐步深入，就业结构也在发生着剧烈的变动。高 校毕业生、农村剩余劳动力转移和下岗人员已经成为我国进入新世纪后所面 临的最大挑战。这股“洪水 对我国经济建设、社会安定、人民生活水平的 提高所造成的冲击异常的广泛、痛苦和持久。在不断的摸索中，解决我国失 业和下岗问题的途径正在朝着多元化发展。近年来迅速扩大的非正规就业在 解决失业问题过程中异军突起，成为了一支受到普遍关注的重要力量。 我们可以通过非正规就业中的一部分个体从业人员的发展状况来讨 论非正规就业的发展及其作用。“从1 9 9 1 年到1 9 9 9 年，城镇从业人员总数 上升4 0 3 7 万人，平均年增长率为2 7 。个体从业人员总数上升1 7 2 2 万人，平 均年增长率为1 6 9 ，7 年间个体从业人员总数增加相当于城镇从业人员总数 增量的4 2 7 。个体从业人员占城镇就业总数比重上升了7 4 个百分点。这表 明，个体从业人员无论增长速度还是占就业总量比重，都取得了惊人的成就。 从中我们可以看出，因为非正规就业大部分参与到了第三产业当中，非正规 就业的迅速发展，不仅极大的推动了城镇就业结构向第三产业为主和私营经 济为主过渡，而且也为农村劳动力向非农产业转化提供了强大的推动力。非 2 1 绪论 正规就业不仅吸纳了大量的下岗失业人员、缓解了我国当前的就业压力，而 且促进了我国就业的结构性调整。 1 1 2 研究意义 在上述的大背景下，研究非正规就业就具有非常重要的意义。 ( 一) 理论意义 推动非正规就业理论的完善与发展。长期以来，非正规就业理论是作为 劳动经济学就业理论的子系统之一。随着理论与实践的发展，理论界、实务 界要求进一步完善和发展非正规就业理论的呼声越来越高。从学科建设的角 度来看，这是非正规就业理论自身发展壮大、不断成熟的重要标志，也是后 续理论发展、后续研究进行的前提需要。从现实情况来看，这也是解决日趋 复杂的就业压力这一实际问题的迫切要求。希望通过本论文撰写，能对非正 规就业理论丰富、完善、发展起到推波助澜的作用。 ( 二) 现实意义 l 、为缓解社会就业压力提供一条途径 在中国经济转轨过程中，伴随着国有企业改革的深入和产业结构调整的 加速，中国的失业状况愈加严重，就业问题就成为困扰中国社会经济发展的 主要问题。在这场变革中，各种非正规就业形式应运而生，而且在劳动力市 场上扮演着日益重要的角色。非正规就业具有门槛低、包容性大、机制灵活、 进退方便等特点，适应了多形式和多层次经济发展的需要。因此，它具有巨 大的就业吸纳能力，越来越成为吸纳新增劳动力的重要渠道、下岗人员就业 的主要渠道和大学生高校毕业生就业方式的一种选择。就业是民生之本、安 国之基，非正规就业将是解决我国就业问题，完善市场化就业机制的长远发 展方向。 2 、为劳动力合理化配置提供一种方式 改革开放以来，伴随着经济体制改革和经济结构的调整，我国就业结构 的调整也在持续进行，劳动力市场对劳动力资源的基础性配置作用逐渐得以 毋胡鞍钢非正规就业是解决下岗失业问题的重要出路阴中国劳动嘲，2 0 0 6 - 0 1 - 2 3 3 城镇非i f 规就业分析 发挥。正因为非正规就业具有门槛低、包容性大、机制灵活、进退方便等特 点，所以非正规就业得到了较大的发挥空间。正确认识非正规就业的特点， 如何排除非正规就业的消极方面，充分发挥其积极作用，成为实现劳动力合 理化配置的关键。 3 为制定合理就业政策措施提供一个方向 非正规就业基于市场调节而生，具有自发性、盲目性的特点：其一，导 致就业空间具有随意性，这就与社会管理和城市管理中要求稳定和有序状态 相背离；其二，非正规企业主雇佣员工存在极不规范的操作和实施程序，用 人单位常常以降低劳工标准为手段达到降低生产成本的目的，而劳动者又无 劳动合同、集体劳动合同及工会的保护，造成劳动关系状况恶化，劳资冲突 频发，这也与和谐社会的建设相背离。 非正规就业中劳动关系不规范是阻碍其正规化发展的根源，要充分发挥 非正规就业的积极功能，就要从劳动关系的视角认清非正规就业存在的问题， 从劳动关系调整的视角探寻非正规就业健康发展的内在推动机制。这为制定 合理的就业政策措施提供了一个方向。 1 1 3 研究目的 本文撰写的目的是基于以下三个出发点来完成。 ( 一) 回顾非正规就业理论 非正规就业形式的产生在理论上就有很多种解释。无论从刘易斯和托达 罗的二元经济结构理论，还是到庇奥尔的“二元劳动力市场理论，即劳动 力市场有一级市场和二级市场的区分，无论是1 9 7 3 年国际劳工组织从现实出 发提出的贫困就业理论，还是1 9 9 3 年法伊格从新制度经济学的视角出发来讨 论非正规就业的制度边缘理论，都为笔者进一步了解现阶段中国的非正规就 、i k 提供了理论的素材，认识并深刻理解非正规就业理论是做好下一步研究的 基础和前提。 ( 二) 整合理论基础和现实经验 如前所述，非正规就业理论研究领域可谓是仁者见仁、智者见智，众说 纷纭、莫衷一是。由于研究者所接受的学科训练、意识形态方面的信念或其 4 1 绪论 他因素的差异，理论界从各个角度对非正规就业产生的一些核心问题进行分 析，加深了实务者的理解。本论文将在认真学习前入研究已有成果的基础上， 运用实证数据分析技术，检验已有结论与当前中国非正规就业现状拟合程度。 ( 三) 寻求适合四川城镇非正规就业模式 随着中国经济社会的转型，非正规就业形式逐渐成为劳动力市场最灵活、 并普遍存在的就业形式，如何有效利用这一就业形式，充分调动从业人员的 主动性、创造性、积极性是缓解现阶段四川省就业压力的关键所在。建立一 个活力迸发，高效灵活、运作周全、内外匹配、监督到位、制约并存的四川 省城镇非正规就业模式是完善四j l i 省劳动力市场，缓解四川就业压力的现实 需要。 1 2 文献综述 1 2 1 国外非正规就业理论回顾 ( 一) 国外主要研究成果 l 、劳动力市场分割理论 1 9 世纪的约翰穆勒在反驳亚当斯密报酬平衡原理时形成了这一思想。 ( 报酬平衡原理认为对于因职业形成的工资差距，其本质是起到一个平衡补 偿的作用。即认为工资差距存在的目的在于消除职业差异。) 在政治经济 学原理及其在社会哲学上的若干应用中，穆勒一方面承认报酬平衡原理在 特定群体内部的有效性，另一方面，他更着重强调了这一原理受到实际的限 制。他指出，“真正费力和真正讨厌的劳动所挣到的钱，不但不比其他的劳 动多，而且几乎比其他任何一种劳动都少，因为只有那些没有选择余地的人， 才做这种工作 。他要表达的思想是，工资差距的存在原因在于职业差异本 身。这一点成为后来劳动力市场分割理论的基本立足点。 美国学者迈克尔j 庇奥尔在1 9 7 0 年提出了“二元劳动力市场”理论， 即劳动力市场有一级市场和二级市场的区分。一级市场就业具有以下几个特 征：工资较高、工作条件优越、岗位较有保障、职业前景较好、工作安全性 好、作业的管理过程规范多，求职者往往受过良好教育、出身富裕家庭；二 城镇非正规就业分析 级市场就业的工作特点有：工资低、工作条件差、工作具有不稳定和暂时性， 很少有个人升迁机会，求职者往往是穷人、年轻人、移民、妇女等。从劳动 力市场和产品市场的相互作用及二者依时间序列而演进的相互关系方面考 虑，可以得出劳动力市场分割的原因是：产品需求稳定的企业创造了包含就 业保障条款在内的正规劳动力市场，而产品需求不稳定的企业则只能在非正 规劳动力市场从事生产活动。 这一理论为阐述、分析非正规就业产生的原因从制度上提供了一个理论 依据。 产品市场劳动力市场 产品需求稳 一级劳动力 定市场 产品需求不 二级劳动力 稳定市场 图1 产品市场和劳动力市场的关系 2 、贫困就业理论 1 9 7 3 年国际劳工组织综合就业问题代表团在一篇题为就业、收入和平 等：肯尼亚增加生产性就业的战略的报告中首先提出了“非正规部门这 个概念。1 9 9 2 年1 月国际劳工组织在第1 5 届国际劳工统计大会上通过了关于 “非正规部门”的定义及其国际标准，该标准认为：“从广义上说，非正规 部门是以有关人员创造就业和提供收入为根本目的的、从事产品生产和劳务 的单位构成。其特点是：组织水平低，作为生产要素的劳动力和资本之间基 本没有或没有分工，生产规模小。 6 1 绪论 国际劳工组织的有关报告指出，发展中国家城市中自谋职业和临时工急 剧增加，成为解决这些国家日益严峻的就业问题的有效途径。在对这些国家 贫困化问题、就业问题进行研究后，国际劳工组织认为非证规就业可以作为 城市贫困群体的一种就业模式。 这一理论从一定程度上说明了非正规就业群体主要是由城市贫困群体构 成。因此要深入研究非正规就业现状就必须要深入了解城市贫困群体的状况。 3 、二元经济结构理论 刘易斯在1 9 5 4 年发表了劳动力市场无限供给下的经济发展一文，最 早系统的提出了经济发展中劳动力由农村向城市流动的转移模式。刘易斯模 型认为，发展中国家在经济发展初期存在着一个现代工业部门和一个传统农 业部门，而且农村经济体系存在大量的剩余劳动力，只要现代部门扩大规模， 两大部门之间存在工资差异，农村剩余劳动力就会向城市大量迁移。传统部 门是劳动力的供给部门，现代部f - j n 吸收劳动力，但受资本供给和劳动力个 体技能水平的制约，现代部门不能完全吸纳剩余劳动力。因此，这一过程中 产生了临时就业或自我雇佣，刘易斯模型认为人口流动促使城乡工资趋于相 等，并认为这是发展中国家经济发展的必经阶段。 图2 二元经济结构农村劳动力转移 有别于传统发展经济学划分城乡二元经济结构，发展经济学家托达罗也 将城市劳动力市场进行了二元化分类，即把城市部门划分为现代部门( 一般 为正规部门) 和传统部f - j ( 一般为非正规部门) ，建立了托达罗模型。该模 型认为劳动力从传统农业释放出来，重新配置到城市生产部门，使城乡生产 7 城镇1 f = 正规就业分析 有明显的分工，促进了工业化和城市化。托达罗模型特别强调预期收入，认 为是预期的而不是现实的城乡工资差异，使劳动者做出移入城市的决策。基 于此，他认为，农村剩余劳动力向城市迁移，进入城市劳动力市场，只能先 进入城市中的“传统的 “非正规的”部门，谋求临时的或非全日制的工作， 由此产生大量的非正规就业。即农村剩余劳动力转移的路径为“农业部门一 一非正规部门城市现代工业部门 。 这个理论可以从另一个角度阐述非正规就业产生的外在动力，帮助发展 中国家从宏观上清楚认识非正规就业，正确对待非正规就业，合理的预测非 正规就业的发展趋势，并为政府的政策制定提供一个理论依据。 4 制度边缘理论 这一理论把非正规就业视为国民经济体系中客观存在的有机成分，侧重 于研究正规与非正规经济活动在制度和管理属性上的差别。经济人类学家哈 特于1 9 7 3 年首先提出了非正规经济( 也译为非正式经济) 的概念，他将城市劳 动者划分为货币工资雇佣和自我雇佣两种类型，非正规就业属于自我雇佣， 即劳动者不依靠政府创造机会而自主就业。广义地讲，非正规就业是不注册、 不纳税的经济活动中的就业，非正规部门是指介于城市现代部门与传统农业 部门之间的、主要吸纳城市非熟练工人、失业者和从农村流入的劳动力的经 济活动单位( h a r t ，1 9 7 3 ) 。就这个意义上说，非正规经济并非像国际劳工组织 所描述的那样是工作机会不足状况下穷人的生存机制，而是在国家严格控制 的经济制度下市场力量的真正爆发( b r o m l e y ，1 9 9 0 ；d es o t o ， s c h m i d h e i n y ， 1 9 9 1 ) 。 法伊格( 1 9 9 3 ) 从新制度经济学的视角出发，在地下经济的总框架下将与非 正规经济相关的经济活动分成非法经济、未申报经济、未登录经济和非正规 经济四部分。这些类别之间在很大程度上相互重叠，一般而言，非正规经济 同时也是未申报、未登录的。这些类别中最需要区分的是非法经济与非正规 经济，非法经济指的是对违反法律的物品、服务的生产和传播，而非正规经 济则大多是合法的。 制度边缘理论为研究非正规就业提供了新的视野，这就提醒着政府：要 把非正规经济和非法经济区分开，同时也要对非正规就业从群体与非法经济 从业群体区别对待。 8 1 绪论 1 2 2 国内非正规就业理论回顾 近年来，国内学者对非正规就业保持着浓厚的兴趣，大致在四个方面做 了不少实证研究。一是，非正规就业理论渊源。丁金宏、冷熙亮和宋秀坤( 2 0 0 1 ) 深入阐述了非正规就业的理论渊源。他们认为“非正规就业是社会边缘人群 在制度边缘的就业，是发展中国家高失业率和非正规需求共同作用的产物， 是就业和失业之间的缓冲层。中国移植的非正规就业形成了自己的特点：非 正规就业是为了就业而就业，面向社区的就业。中国非正规就业的未来发展 应该坚持以正规化为目标，拓宽从业许可范围，减少政府的过度保护，抑制 政策投机行为，从长远考虑还应与户口制度改革相适应。 二是，非正规就 业统计口径研究。在我国经济结构调整和转型过程中，胡鞍钢( 2 0 0 6 ) 则关 注非正规就业与非正规经济之间的内在联系。他把农村剩余劳动力记入非正 规就业规模中，“研究发现，我国城镇非正规经济增长率大大超过全国经济 增长率，城镇非正规部门产出的高增长对全国新增g d p 增长的贡献率在1 9 9 0 2 0 0 4 年期间为4 4 ，其贡献越来越大，已成为中国经济增长最重要的部门 之一。 三是，非正规就业现实状况。金一虹( 2 0 0 0 ) 指出寻求就业与保障， 生存与发展之间的一个平衡点。最近，她( 2 0 0 6 ) 阐述了女性在正规就业领 域更易受排斥，公有和非公有企业存在雇用上的性别偏好等因素是导致女性 劳动非正规化的成因。分析了这一就业趋向对女性经济参与方式和职业发展 形成的影响。指出政府应加大对非正规就业的支持力度，改善非正规就业者 的福利与完善保障政策，同时提出了建立反对歧视和排斥的平等就业法，对 劳动力市场上的弱势群体进行必要的社会保护，为非正规就业人员提供必要 的公共培训等有益的建议。李建( 2 0 0 2 ) 分析了非正规就业的起因，对非正 规就业负面影响作出了深刻的探讨。中国劳动和社会保障部劳动科学研究所 课题组所作的中国灵活就业基本问题研究( 2 0 0 5 ) 阐述了灵活就业在中 国的发展演变情况、现状、影响范围等，主要包括了灵活就业界定标准、分 类体系、行业分布、人群分布等。四是，非正规就业预测研究。蔡防和都阳 。丁金宏冷熙亮宋秀坤b h a m m e r 徐月虎中国对非正规就业概念的移植与发展明中国人口科 学，2 0 0 1 - 0 6 国胡鞍钢赵黎我国转型期城镇非正规就业与非正规经济( 1 9 9 0 2 0 0 4 ) j 清华大学学报，2 0 0 6 - 3 9 城镇非j 下规就业分析 ( 2 0 0 5 ) 认为：“目前中国城市出现的非正规就业实际上是利用劳动力市场 机制的种方式，往往具有市场化程度高的优点，并且成为劳动力市场进一 步发育的主要路径。看到非正规就业在劳动力市场规范上缺陷的同时，也应 该看到这种就业形式对解决城镇劳动力的下岗和失业问题、对创造农村流动 劳动力就业机会和对缓解高校毕业生就业压力的积极贡献。”他们特别强调 利用这种新生的就业形式及其特殊机制有助于完善尚未完全成熟的劳动力市 场配置，解决失业和下岗难题。冷熙亮和丁金宏( 2 0 0 1 ) 以上海为例分析了 中国城市非正规就业的特征和问题，对城市非正规就业趋势进行预测，并提 出相应对策。 国内学者虽然对非正规就业研究的角度不同，但都表明了对非正规就业 规范性问题的担忧和对它缓解当前就业压力方面作用的肯定，建议政府在规 范非正规就业的同时，积极发挥其主动因素为劳动力资源最优配置服务。 蔡畴都阳我们需要什么样的劳动力市场机制【j 】吉林大学社会科学学报，2 0 0 5 - 0 9 l o 2 中国非i e 规就业现状剖析及= l 成因 2 中国非正规就业现状剖析及其成因 2 1 非正规就业概念界定 非正规就业是一个外来的名词( i n f o r m a le m p l o y m e n t ) ，但即使是在国外， 包括提出此概念的国际劳工组织，对这个概念的理解也处于变化、发展和不 确定之中。 2 1 1 非正规就业 有相当多的国外学术文献和学者认为，“非正规就业 与“非正规部门 就业 是一回事，确实这也符合国外的情况，但在中国这样的理解不完全合 适。国家劳动与社会保障部劳动科学研究所r 以下简称劳动科学研究所) 在我 国目前非正规就业的现状及促进非正规就业发展的思路和对策一非正规就业 问题调研报告中，特别指出“非正规就业 是比“非正规部门就业 更大 的一个概念。因为目前正规部门也存在着大量的非正规( 非正式) 就业形式，另 外许多新兴产业和高科技产业在发展过程中产生了许多非正规就业领域和岗 位。可见，若是直接引用i l o 的定义可能会有一些不恰当的地方。 现在，非正规就业主要泛指存在于非正规部门和正规部门之中，是有别 于传统正规就业的一种就业模式。相对于正规就业而言，非正规就业是指未 签订或是签订了不够稳定的劳动合同，无法建立或暂时无条件建立稳定劳动 关系的一种就业形式。 我国自1 9 8 0 年8 月党中央召开了全国劳动就业工作会议，提出“在国家 统筹规划和指导下，实行劳动部门介绍就业、自愿组织起来就业和自谋职业 相结合 的就业方针( 简称“三结合 的就业方针) 以来，一直存在非正规就业 人员，只是我们一直采取不置可否的态度。随着劳动力市场导向就业机制的 城镇非正规就业分析 建立，随着农村剩余劳动力转移，我们必须重新审视这一客观存在的事物。 根据对我国实际情况的观察，非正规就业可以概括为具有以下特征的就业状 态：一是社会保障。就业与社会保障体系之间几乎没有制度性联系，或是虽 有制度性规定但很少被遵守。二是劳动报酬。基本报酬形式一般采取计时工 资或计件工资，而且劳动报酬大多数只能达到当地法定最低工资水平，劳动 报酬拖欠问题普遍存在。三是就业形式，有些采取自我雇佣，也有部分受雇 的就业形式。如果是受雇情况，与雇主之间的劳动契约十分松散，一般处于 随时可能被终止的状态。四是税务监督。容易躲避政府有关管理部门的监督， 劳务收入处于税务监督的“盲区”，很少被申报纳税。 特别说明，上述特征仅是对我国目前现实情况的归纳，并非是非正规就 业的必要条件。判断是否属于非正规就业状态的关键依据是：“劳动契约随时 可能被终止 或“劳动时间长短具有不确定性，可由用人单位或劳动者灵活 选择。因此，从实际情况看，非正规就业与用人单位是否是“正规部门 并无必然联系。 由此，非正规就业可以表示为： 2 1 2 非正规就业形式 图3 非正规就业分类 ( 一) 非正规就业总量模型： 非正规就业因其不显明的特点而造成对其进行测量的困难，被称之为“不 可测度”的测度。目前为至，有四种可资借鉴的测度方法：劳动力市场方法、 微型企业方法、家庭消费方法和宏观经济差异方法。上述测度方法都存在或 1 2 2 中国非正规就业现状剖析及其成因 多或少的缺陷。根据二元经济结构理论思想，在参考相关书籍之后，笔者提 出了一个非正规就业总量的模型。 模型的假设前提： 1 、假定1 ：从农村转移出来的剩余劳动力由于受其自身的能力和制度等 因素限制，在城镇都是以非正规就业形式就业，丽正规就业形式的就业忽略 不计。 2 、假定2 ：没有登记失业的人员都视为有工作，有谋生的方式，只有登 记失业人员才没有工作。这样排除了一些因为面子、观念等因素不进行登记 失业的人员数量。 高度集中的计划经济体制决定了国家是资源配置的主体。所以本应由企 业自己行使的劳动力配置权，完全被政府劳动部门全面控制。长期以来，尽 管劳动力作为特殊的生产要素一直处于供过于求的状态，但因为国家向企业 分配劳动力的依据是社会效益，而非经营需要，所以劳动力配额总是大于企 业的实际需要，也因此存在了大量的隐性失业。 首先计算在计划经济体制下，城镇非正规就业量。 第一产业是农业，而且在计划经济体制条件下，有严格的户籍制度，所 以可以把第一产业转移出来的农村剩余劳动力粗略计为：厶= o ， 第二产业的正规就业量计为： 其中，厶一计划经济体n - f ，第二产业城镇正规部门就业量 咒：一计划经济体制下，第二产业城镇正规部门数量总和 置一计划经济体制下，第二产业城镇第i 个正规部门正规就业量 同理，可以推出第三产业的正规就业量计为： ( 2 1 2 ) 本模型由罗润东关于“城市国有部门劳动力制度性特征及其流动总量模型”改造而来。参见罗润东城 市下岗失业及其治理，中国发展出版社2 0 0 0 年版，第2 “页。 墨 也日 = 乞 鬈 b 两 = 城镇非正规就业分析 其中，厶一计划经济体制下，第三产业城镇正规部门就业量 以，一计划经济体制下，第三产业城镇正规部门数量总和 z 一计划经济体制下，第三产业城镇第i 个正规部门正规就业量 在转轨时期，企业以追求经济效益为主要目的，所以企业用工数