（经济法学专业论文）wto框架下植物新品种保护法律研究.pdf

哈尔滨工程大学硕士学位论文 摘要 在当今经济全球化的背景下，知识产权保护已成为各国发展经济和参与 国际竞争的关键因素之一。而包括植物新品种保护在内的知识产权制度是市 场经济的一项基本制度。我国的植物资源丰富，这为我国生物科技的长远发 展提供了前提条件，但我国植物新品种保护制度建立的时间尚短，新品种保 护工作还处于初级发展阶段。这与我国加入世界贸易组织进一步扩大改革开 放的形势不相适宜。为了积极应对加入w t o 后面临的机遇和挑战，促进我国 农业科技自主创新，维护我国植物新品种知识产权的合法权益，我们应该加 快建立完善植物新品种的法律保护措施。 本论文以植物新品种为对象，通过对其知识产权保护意义和保护现状的 研究，探讨了植物新品种知识产权保护对象的范围，认定标准以及保护原则， 在考察各种权利保护模式的利弊和法理依据的基础上，介绍我国植物新品种 保护制度建立的国内外形势，在与发达国家的比较分析中，指出当前我国农 业植物新品种保护工作存在的一些问题及面临的挑战。最后得出本论文的结 论，并在寻找差距、发现问题的基础上，借鉴国际成功经验，提出在国际化 背景下完善我国农业植物新品种保护制度的法律建议和政策选择。 关键词：知识产权；植物新品种；u p o v ； 哈尔滨工程大学硕士学位论文 a b s t r a c t i nt h eb a c k g r o u n do fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n ，t h ep r o t e c t i o no fi n t e l l e c t u a l p r o p e r t yh a sb e c o m ea ni m p o r t a n tf a c t o rf o rn a t i o n a le c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n d i n t e m a t i o n a lc o m p e t i t i o n a n dt h ep r o t e c t i o no f n e w p l a n t sv a r i e t i e sb e l o n gt ot h e i n t e l l e c t u a lp r o p e r t ys y s t e mi sab a s i cs y s t e mf o rt h em a r k e te c o n o m y m yc o u n t r y i sr i c hi np l a n tr e s o u r c e s ，w h i c ho f f e r sp r e r e q u i s i t ef o ro b rl o n g t e r md e v e l o p m e n t o fb i o t e c h n o l o g y b u tt h ep r o t e c t i o ns y s t e mo fn e w p l a n tv a r i e t i e si nm yc o u n t r y w a se s t a b l i s h e di nas h o r tt i m e ，t h ep r o t e c t i o no fn e w p l a n tv a r i e t i e si ss t i l li nt h e i n i t i a l s t a g e o fd e v e l o p m e n t w i t hc h i n a sa c c e s s i o nt ot h ew o r l dt r a d e o r g a n i z a t i o nf u r t h e rr e f o r ma n do p e n i n gu pi sn o ta p p r o p r i a t ei nt h es y s t e mo ft h e p r o t e c t i o n o fn e wp l a n tv a r i e t i e s w es h o u l de s t a b l i s ha n d i m p r o v el e g a l m e a s u r e so fp r o t e c t i o no fn e wp l a n tv a r i e t i e sa ss o o na sp o s s i b l e ，i no r d e rt oc o p e 、i t ht h eo p p o r t u n i t i e sa n dc h a l l e n g e so fw t o 、p r o m o t i o nc h i n a sa g r i c u l t u r a l t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na n dp r e s e r v eo u rl e g i t i m a t er i g h t so fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t y o f n e wp l a n t sv a r i e t i e s a c c o r d i n gt oi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yt h e o r ya n df e a t u r e so fa c t i v i t yp r o t e c t i o no f n e wv a r i e t i e so fp l a n ti na g r i c u l t u r e ，t h ee s s a yi n t r o d u c e dt h ed e v e l o p m e n to nt h e p r o t e c t i o no f n e w v a r i e t i e so f p l a n t sa g a i n s tb a c k g r o u n da th o m ea n da b r o a d t h e e s s a ys h i l lu pt h ea d v a n c e dm a n a g e m e n te x p e r i e n c e so np r o t e c t i o no fn e w v a r i e t i e so fp l a n t s i ta l s or a i s e dq u e s t i o n sa n dc h a l l e n g ew ea r ef a c i n g b y c o n t r a s t i n gt h ed e v e l o p m e n to fo u rc o u n t r yw i t ht h a to fd e v e l o p e dc o u n t r i e s i n t h ee n d i tc o n c l u d e dt h a tc h i n am u s tl e a r nt h ea d v a n c e dp r a c t i c ef r o mo t h e r c o u n t r i e st oe n h a n t ei t sp r o t e c t i o no nn e wv a r i e t i e sp l a n t s k e y w o r d ：i n t e l l e c t u a lp r o p e r t y ；n e wp l a n tv a r i e t i e s ；u p o v 哈尔滨工程大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：本论文的所有工作，是在导师的指导 下，由作者本人独立完成的。有关观点、方法、数据和文 献的引用已在文中指出，并与参考文献相对应。除文中已 注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体己 经公开发表的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个 人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到 本声明法律结果由本人承担。 作者( 签字) ：望堕竺 日期：伊；年f 月f 日 哈尔滨工程大学硕士学位论文 第1 章绪论 1 1 本课题的选题背景与意义 随着科学技术迅猛发展和全球一体化进程加快，世界经济体系正在进行 前所未有的变革。以信息技术、生物技术和新材料技术为代表的高新技术产 业迅速崛起，带动着国家经济的全面发展。国家、地区和企业间的贸易投资 活动日益活跃。各领域、各层面的竞争日趋激烈。使世界科技和经济发展格 局发生了深刻变化。也对全球范围内知识产权保护产生了重大影响。各国围 绕如何使知识产权保护有利于本国分享科技进步带来的利益，不断出现尖锐 的矛盾和纷争。为促进本国经济发展，许多国家将知识产权放在国家战略的 高度，把加强知识产权保护作为其在科技、经济领域夺取和保持国际竞争优 势的一项重要战略措施。 本文所称植物新品种是指经人工培育或对发现的野生植物加以开发，具 有新颖性、特异性、一致性、和稳定性并有适当命名的植物品种。植物新品 种保护是知识产权保护的一种形式。但是，传统的专利制度对动、植物本身 并不保护，它实际上将植物新品种排除在保护范围之外。随着农业科学技术 以及生物技术的发展，农作物优良品种对促进农业生产发展发挥着越来越重 要的作用。众所周知，美国孟山都( m o n s a n t o ) 公司是全球第二大农业化工 公司和头号生物工程公司，孟山都公司( m o n s a n t o ) 从中国上海地区的野生 大豆品种中找到了与控制大豆高产性状有密切关系的分子标记( m a r k e r ) 。 2 0 0 0 年4 月6 日，孟山都公司向全球包括中国在内的1 0 1 个国家提出了共有 6 4 项有关高产大豆及其栽培、检测的国际专利，长达9 0 多页的英文专利申 请书的专利申请保护范围包括：与控制大豆高产性状的基因有密切关系的 “标记”；所有含有这些“标记”的大豆及其后代：生产具有高产性状的大 豆的育种方法；以及凡被植入这些“标记”的转基因植物，包括大麦、花椰 菜、卷心菜、柑橘属果树、棉、大蒜、 粱、甜菜、甘蔗、马铃薯、米、蕃茄、 燕麦、洋葱、亚麻、豌豆、花生、高 玉米、苹果、葡萄、香蕉。事实 嗡尔滚工稔犬擎颈士学德论文 上+ 裰据戮巍表弱；震由都公司掰要审请豹专尉穰零不是专利法意义上 的发骥，诡就是谥是横妨新品种。中隧是艇界惠产大豆的原产地，蕊且，有 弱驻逐据袭嘲，该专刹串请绦栌靛大鬣在审黉豹华东城区激被农疑长期静穰。 螽山都公司的行为不仅是怼中国静资源的种强是，褥且懑眯着姗鬃冀在中 落获褥专利，嚣出都公露对联有大蔑瓣高产薪葫静麴窍垄鳜投，那么中墓释 棱丈囊或畿包令这秘羧谁太受舞产性状的熬趿鲍栩关攘物酆将擒戏侵权；孛 嚣肖些太甄产跽及其魏农产熬因戴恧涎法感弱，跫滋弱菝繁还会弓l 起国瓣 纠纷。露瓣揍物专剿，一个严索黔深题撄嶷我螺露兹，翔瞧爨护鏊因瓷溺提 供纛瓣零l 懿缆? 爨于保护发展孛黧家懿剥蕴，晕毙熬毽器缀缓攀孬懿添粼跫“毽秘是濯 瓷瀛传隽全人类懿共鹅财产庭强在垒球蕊潮建交全嫁芬莺共攀，藩金餐：人类 之莛瓣逮产，务器耢究久爨煮蠢臻篷麓瓣羧弱。”这藏翔鞫蘩些每发浸中嚣 家为7 蠢己豹搿益焉强灞掰眷麓秘技成果郝燕垒入类必同瓣辫富是一群匏道 莲。辩涉教蘩一毪获鹣檀戆授予专巅，瓣羧睐着专利投黎l 褥穰盖食该链凌稳 掰裔赫稀，箕落人滋燹法褥熬绥育成禽有诧穗狄鹩褥擞箍释。然聪，褴鞫的 经妖怒甑蒸鞠决定豹，努莱对植秘菇狩予激专翻僚妒，贾# 箕馥括基因、蛋强 质、基因羹缀测程、替熬可能获得专茅l 保护，这样的话，他人如果采缀同意， 穗不褥稍麓决定该缓麓瞧狭豹萋毽研黢另一耨植糖晶释，鞲爨鞠筏醣获成功 可熊也无法澍其薪黼种实行髓她傀。螽由都攀律绘我们敲晌了警铸，穰物辨 晶静筑知识产板保护不褥不受到垂襁。 为了加强砖檀秘新品释的保护鄹管理，1 9 6 l 每1 2 月，眈利时、愿麦、 法驻程巴黎签订了保护攘犍掰燕耪黧器公鲶，或立了国辩橇貔毅燕釉保护 联鼹( 简称u p o v ) ，u p o v 是一个政辩闯匿酥缀缀，总部设在爨内嚣。u p 吼， 豹职费主委是秘调袭程避成员潼之瘸巍孬跛帮技零镶域豹会终，褒成掇基划 订竣物凝黠穆保护豹蘩本法褥秘鼓零壤则、交浚蕊崽、键避嚣琢金终等方囊 发撵罄重要搏黼。 壤物瓣菇耪操妒怒实熬餮家翘谖产投敬臻爨教溪凝筏农照麴羹要缀残秘 2 哈尔滨工程大学硕士学位论文 分，是农业科技创新的重要原动力。我国加入世界贸易组织，意昧着我国的 植物新品种保护已经纳入国际知识产权保护体系，为抵御植物新品种国际侵 权行为、保护自有新品种利益、推动国内农作物新品种的国际商业流动提供 了有力的武器。我国植物新品种保护制度建立时间尚短，保护工作尚处在初 级发展阶段，植物新品种保护的总体水平与我国农业科技事业和农村经济发 展的要求还有差距，与我国加入世界贸易组织进一步扩大开放特别是扩大农 业农产品国际开放形势也不相适应。 我国的植物资源异常丰富，这为我国的生物科技的长远发展并在新一轮 国际竞争中处于领先水平提供了前提条件，因而，植物新品种的法律保护在 我国具有特殊的重要意义。 1 2 国内外植物新品种保护研究立法现状 植物新品种保护是知识产权保护的种形式，是农业领域知识产权保护 的重要组成部分。1 9 3 0 年，美国颁布的植物专利法最早确立了以专利制 度形式保护育种者的权利，其他国家如法国、德国、比利时、荷兰、捷克斯 洛伐克等开始探索用工业专利和其他方式来保护育种者的权利，并取得了不 同程度的成功。但其进展程度却较为缓慢。1 9 6 1 年国际植物新品种保护联盟 正式成立后，保护植物新品种国际公约u p o v ( 1 9 6 1 ) 年文本正式生效， 标志着国际上对植物新品种的保护己纳入知识产权保护的范畴。此后，英国、 德国、荷兰等欧洲国家率先对植物新品种保护进行立法并加入 u p o v 公约。 目前，国际上多数国家通过制定特别法来保护植物新品种。德国、法国等起 初在专利法的范围内保护植物新品种，自欧洲专利公约签订之后，这些 国家及该公约的所有缔约国的专利法都将植物新品种的发明排除在专利法保 护对象之外，而制定特别法加以保护。目前，日本也是通过对种苗法的 修改来保护植物新品种。美国是将专利法和特别法结合起来保护其权益的国 家。它在1 9 3 0 年以专利法保护植物新品种，但只保护无性繁殖的植物新品种， 因而谷类、经济作物等植物品种被排斥在外，而且有关专利申请还得委托农 3 哈尔滨工程大学硕士学位论文 业部门进行田间试验和审查。因此，其专利法的保护范围和作用十分有限。 1 9 7 0 年，美国又制定了植物新品种保护的特别法。 我国于1 9 9 7 年3 月2 0 日由国务院发布了中华人民共和国植物新品种 保护条例，并于1 9 9 7 年1 0 月1 日旌行。该条例是行政法规，1 9 9 9 年4 月 2 3 日，我国正式加入保护植物新品种国际公约既u p o v 公约( 1 9 7 8 ) 年 文本，成为国际植物新品种保护联盟第3 9 个成员国。国务院新闻办公室于 2 0 0 5 年4 月2 1 日发表的中国知识产权保护的新进展白皮书指出，1 9 9 7 年1 0 月1 日我国开始实施植物新品种保护条例，大大扩展了我国知识产 权的保护范围。为配合植物新品种保护条例的实施，我国政府陆续颁布 实施了植物新品种保护条例实施细则( 农业部分) 植物新品种保护条例 实施细则( 林业部分) 农业植物新品种权代理规定农业植物新品种权侵 权案件处理规定和农业部植物新品种复审委员会审理规定等规章，为 植物新品种的快速发展提供了法律保障。 1 3 论文写作思路与逻辑结构 本论文在考察部分国家实施植物新品种保护的成功经验的基础上，通过 系统分析我国农业植物新品种保护的现状、取得的成绩及存在的问题，研究 如何在我国更好地实施植物新品种保护制度。通过科学决策，为进一步推动 我国农业植物新品种保护提供政策支持，为提高农业的国际竞争力创造条件。 本论文共分五章。 第1 章提出研究背景、目的和意义，国内外研究现状以及论文的创新之 处，为全文的叙述展开铺垫。 第2 章介绍我国植物新品种保护的概述 第3 章分析国际上对植物新品种相关保护规定和保护方式 第4 章我国植物新品种法律保护的情况 第5 章我国植物新品种法律保护制度的完善。介绍我国植物新品种保护 工作面临的挑战及存在的一些主要问题以及建立我国植物新品种法律保障制 4 哈尔滨工程大学硕士学位论文 度的完善措施。 1 4 论文的创新之处 植物新品种保护是近几年来刚刚出现的一个研究方向，从事此项研究工 作的人还不多。因此，比较本论文试图在深入研究t r i p s 协定的基础上，分 析其他国家保护植物新品种的成功经验，结合我国保护植物新品种的现状， 探索出一条符合w t o 规则要求的我国的植物新品种保护的可能的道路。 5 哈尔滨工程大学硕士学位论文 第2 章植物新品种法律保护的概述 2 1 植物新品种知识产权保护的含义 2 1 1 知识产权的定义 知识产权是一种民事权利，是指人们对智力创造成果和工商业标记依法 享有的权利。在知识经济时代，加强对知识产权的保护显得尤为的重要。世 界贸易组织中的世界贸易组织知识产权协定( 简称t r i p s ) 明确规定：知 识产权作为法律所确认的智力成果的所有人的权利，属于私权。它具有以下 特征：一是知识产权类的客体是不具有物质形态的智力成果。这是知识产权 的本质属性，是知识产权区别于物权、债权、人身权和财产继承权等民事权 利的首要特征。智力成果及商业标记是无形的，其本身不是一种物体，但是 它们可以固定化，荠与有形物质相结合，具有价值和使用价值。二是专有性， 即知识产权的权利主体依法享有独占使用智力成果的权利，他人不得侵犯。 从本质上讲，知识产权是一种垄断权。三是知识产权是具有地域性的权利。 按照一国法律获得承认和保护的知识产权，只能在该国发生法律效力，而不 具有域外效力。四是知识产权是具有时间性的权利。知识产权有一定的有效 期限，它不能永远存续。在法律规定的有效期限内知识产权受到保护，超过 法定期间，知识产权权利自行消失，相关的智力成果就不再是受保护客体了， 而成为社会的共同财富，为人们自由使用。 2 1 2 植物新品种的定义 目前国际上共存在两种定义。一种是广义的定义，u p o v 公约( 1 9 9 1 ) 年文本将植物新品种定义为“植物新品种系指己知植物最低分类单元中单一 的植物群体，无论授予育种者的权利的条件是否充分满足，该植物群可以是 以某一特定基因型或基因组合产生的特性表达来确定；至少表现出一种特性 以区别于任何其它植物群：并作为一个分类单元，其适用性经过繁殖不发生 变化”。又如：法国植物新品种法( 1 9 7 0 年) 将植物新品种定义为“无论其是 6 睦笨滨工程大学颈圭学位论文 i j # i # _ i i i i i 嗣# 簟i i i e i i ；i i t 培育产生的还是发现的，它们应当与己知的、相同的品种在某一重要的、精 确的并且髓够产生纲微变佬豹特征方面存在差异，或者在数个能够组合成新 的品种的特犍方面襻在差异：在性麟上届于间一物靴；并且县有稳您性，即 它们在某一繁殖周期结束时都与其舔始的轮廓相同。”m 另一种怒狭义的定义。盎珏意大剥保护植物耨品种准受1 ( t 9 8 5 年) 将其定义 为就其有性繁殖和无性繁育的特定方面来说，它必须是充分一致的；在其鏊 本特征方面，它必须是稳定的，即残反复繁殖和繁窝后，以及当弯耪者己艰 定了繁殖或繁育周期时，在簿一个周期终止后，它必须与说明书保持一致； 无论该品秘楚来源予原始豹、人工蛉蠛天然瓣，它必矮在孛清缳护之慰以一 个或多个重隳特征最著区别于已公知存在的熟它植物品种；在申请专利时。 经弯转者或会法继受久霆意瓣骞关掇终嚣致熬褰、韭行爰，在懑大裂必须没毒 超过年，或者在藤本植物、树木、果树或装饰树以及它们的根茎情况下， 必缀没有超过6 年，竣考在经 霉萁宅鏊家境竣内必绥没寿越过毒年笛。我曩 植物新品种保护条例第= 条将榱物新品种定义为“植物新品种魁经过人 王薅旁茨或纛麓发现豹鹭玺穰凌撩激开发，爨有薪鬏往，特舅洼，致性帮 稳定性并有淹当命名的植物鼎种”。 a l 翔谈产蔽法麓本震是激赫有焉斡翔谖舔造蔼设鬣的一顼衽金，墩是药保 证实现这项粗金，降低交易成本而熬立的权利初始分配结构、标准和转让规 员嘻，敌而任筒知识产权髂岛境都蕴涵着深刻酌经济蔽素，植物新品种瞧不铡 外。传统的知识产权制度并不包括对具有生物活性的植物新黯种的保护，一 是由于植物的天然产晶性质殿对技术性的狭义解释使得新品种难戳满足普遍 国家专利保护的条件，即q 盯再现饿”和“充分掐述”；脚二是虫予传统农 业中，育种属于公共行为，私人的育种行为多是偶然情况。不涉及僳护某种 权利的必要悭 箍虽由于传统农业技术承平 蓑下，较少有培肖大量棱物巍品 种的需求。假是随着经济的不断发展，工业化社会避程的加快，要求农业产 量秽壤量迅速挺衰，这裁要求骞薪豹楗秘鑫耱。嚣壤弯毅戆援物晶耱又要舂 大量的投入，包括技术劳动，物质资源、资鑫和时间。育种家一般螭育一个 节 哈尔滨工程大学硕士学位论文 新品牌需要1 0 1 5 年或更长时间，并且要使得所培育的新品种具有相对稳定 的特定遗传性和生物学上、经济上和形态上的相对致性，在一定的地区和 一定的栽培条件下，在产量、品质、抗病虫等方面，符合生产的需要。为了 满足这些条件，育种者必然付出更多的智力劳动。并且随着农业生物技术的 进一步发展，农作物优良品种对促进农业生产发展发挥着越来越重要的作用， 农作物育种成为农业技术创新中最活跃的因素。h 】 2 2 植物新品种保护对象的范围 2 2 1 有性繁殖的植物 有性繁殖是指新个体由两个有性生殖细胞，经过彼此融合形成受精卵， 再由受精卵发育成种胚，继而利用种胚繁殖植物的方式。细胞是生命体的基 本结构单位，不同的细胞是由蛋白质和带有不同遗传信息的d n a 组成，细 胞的主动性、程序性反应，都是受一整套基因调节控制的，基因调节系统的 主要功能是编码蛋白质所有遗传信息的保存、传递、表达，因此，生物的体 细胞与繁殖细胞不仅细胞膜、细胞质、细胞核的构造不同，更重要的是它们 的分子链编码不相同。自然界总是寓复杂于简单之中，生物种类千姿百态的 根本原因，只是由于d n a 分子链的4 种碱基排列形式不同，不同物种的碱 基比例不同而已。在一个细胞分裂成两个细胞时，子代d n a 分子保留了亲 代d n a 分子所携带的一份完整遗传信息，基因就这样世代相传，但同时由 于繁殖细胞在进行d n a 复制时的不确定性，使细胞结构变化的随机因素增 多，细胞组织复制成为一个随机的过程，生物细胞中的d n a 分子结构受外 界环境因素干扰随时发生着变化。由于早期植物培育技术的落后，有性繁殖 难以得到与亲本植物一致的植物品种，致使无性繁殖被认为是育种者能够确 保其繁殖的植物在各个方面与亲本植物一致的唯一方。【5 1 2 2 2 无性繁殖的植物 无性繁殖有多种形式，一种是营养繁殖，是指新个体通过无性繁殖细胞 8 哈尔滨工程大学硕士学位论文 ( 体细胞) ，从母体分离后直接发育而形成的繁殖方式，比如被子植物利用这 种繁殖方式把自己的组织或器官( 如茎或叶子) 与植物主体分开，被分开的 器官或组织便可以发育成为一棵新的个体植物：孤雌生殖是另一种无性繁殖 的方式，能够直接由一个未受精的卵子中发育出一个胚，未受精的卵子是由 无细胞核或细胞的配予结合形成的。1 6 】 2 2 3 新开发的野生植物 经过对某种野生植物进行长期的栽培实验，直接从原始品种选出或从该 品种的派生品种中选出的品种，能够表达由原始品种基因型或基因型组合控 制的基本种特性，除派生形状有特异外，该基本种的特性表达与原始品种相 同，同时具备新颖性、特异性、一致性和稳定性并有适当命名，通过改变其 生存的条件和环境，扩大该植物品种的产量与应用前景。叫音育人付出了艰 苦的创造性劳动，他的权利应该获得法律的承认，他同样可以享有品种权人 所应有的一切权利。 2 2 4 转基因植物 转基因植物是指在其基因组中包含有特定外源基因组的植物，例如某种 植物以稳定的方式结合一种外来的d n a ，该d n a 包含有一种外来的核苷酸 序列，该核苷酸序列编码是一种蛋白质，该蛋白质在该植物细胞的聚合酶所 识别的启动子( p r o m o t e r ) 的控制下具有专一具体的，使谷氨酰胺合成酶抑制 剂失效或阻止其活性的酶活性，并且所述的植物的表征性特征在后代的植物 和种子中以稳定的方式遗传。嘲很明显，该通过遗传工程修饰的植物在其相 关特征上具有可识别性、一致性和稳定性，也是一种智力成果的体现，因此， 属于知识产权保护的范围。从转基因植物的特征来看无疑是知识产权保护的 对象，只是由于技术手段的限制和与伦理、宗教信仰的冲突使得是否将其列 入保护范围成为不同国家不同的选择。 9 哈尔滨工程大学硕士学位论文 2 3 植物新品种的认定标准 2 3 1 保护名录标准 我国先后发布并实施了五批农业植物新品种保护名录和四批林业植物新 品种保护名录，使受保护植物属和种的数量达到1 1 9 个，其中农业植物品种 4 1 个、林业植物品种7 8 个，远远高于国际植物新品种保护公约规定的 最低数量。 林业植物新品种，是指符合中华人民共和国植物新品种保护条例第二 条规定的林木、竹、木质藤本、木本观赏植物( 包括木本花卉) 、果树( 干果部 分) 及木本油料、饮料、调料、木本药材等植物品种。植物品种保护名录( 林 业部分) 由国家林业局确定和公布。国家林业局依照条例和植物新品 种保护条例实施细则( 林业部分) 规定受理、审查植物新品种权的申请并授 予植物新品种权。国家林业局植物新品种保护办公室( 以下简称林业办公室) 负责受理和审查植物新品种保护条例实施细则( 林业部分) 第二条规定的 植物新品种的品种权申请，组织与植物新品种保护有关的测试、保藏等业务， 按国家有关规定承办与植物新品种保护有关的国际事务等具体工作。j g j 农业植物新品种是指符合中华人民共和国植物新品种保护条例第二 条规定的粮食、棉花、油料、麻类、糖料、蔬菜( 含西甜瓜) 、烟草、桑树、 茶树、果树( 干果除外) 、观赏植物( 木本除外) 、草类、绿肥、革本药材等 植物以及橡胶等热带作物的新品种。植物品种保护名录( 农业部分) 由国家 农业部确定和公布。根据条例第三条的规定，农业部为农业植物新品种 权的审批机关，依照条例规定授予农业植物新品种权。农业部植物新品 种保护办公室( 以下简称农业办公室) ，承担品种权申请的受理和审查任务， 以及管理其它有关事务。对危害公共利益、生态环境的植物新品种不授予品 种权。m 】 2 3 2 保护品种登录 植物新品种登录是育种工作的延续，是投入市场前的重要环节。通过新 1 0 晗承滨工稷大学硕士学位论文 晶莘中登录，正式发袋育种考的品种，使之褥到整个肖种界、学术界的零认， 有利于新品种的交流与交易。对育种者来说，新品种登录就是正式发表，育 成鼹糖及性状描述被整个育釉界、学术界公认，鄄鸯了正式瓣重际“户日”。 1 这样才能在认定其是否区别与其能植物提供权威的证明。2 0 世纪5 0 年代， 晷黪园艺学会成立菇，为了保证燕瓣名称戆专一燃移逶援悛，建立了各移栽 培槭物的登渌系统，并负责菜种( 炎) 植物登录权威的审批工作。目前，在 中溅，串请熬耪投鹣攘兹痰警是嚣浆攘凌薪熬耱傈户名录中穰举豹镶黪静或 属，尽管到2 0 0 3 年2 月，圈家农业部已发稚了4 批3 0 多个种( 属) 植物名 录，毽家棒娩篾发毒了3 懿4 6 令磊 静) 禳物名录，涵盖了生产上大多数农、 林植物。但是由于我国过去没有重视品种登泶，使得我国只拥有较少的植物 品耱麓录投，魏采我嚣静弯种者培蠢窭毽圜瓣有菇耱登录权静藿秘释、震之 下的科、目，要想获得国际承认，就必须得到其他图家进行测试，不利于我 国裔释工佟褥发展。邈茈，黉积极施申请国际品静鼗录，使我国捐脊更多豁 植物种属，肖利于育种者培肖新的晶种，促进植物知识产权譬业的发展。j 眨 年来，我国分剐在农业部和困家林娩局成立了檀裙新品种保护办公室、植物 新品种复审豢员会，形成了以审批机关、执法机关、中介服务机构秘其他缎 衩缀织相结合的保护组织体系。同时，建立了由农妲植物新晶种繁殖材料僳 藏中心、植物新品种测试中心和1 4 个测试分中心，以及林业攘物新黯手中测试 中心、5 个j 9 l i l 试分中心和2 个分子测定实验整组成的技术支撵体系。 2 4 保护鑫奄原刘 2 4 1 鼓励创新原则 植物新晶种法律保护一个首要目标就是鼓励创新，因为这关系到以现代 生耪技本兔菝筵发最我国瑗鼹纯农数静茂貉毽标施雾褰正实瑷。檀甥薪晶静 对农渡生产材着十分重要的作用，个优良的植物新品种的培育需娶时间、 姿金鼢大蕈菠入。燕蒂场经济条释下，禳懿新菇秭邃一鑫智力龟$ 逢劳动搿产 生的科技成果，是否受到法律保护不仅与科研人员的切身利益休戚相关，而 1 l 哈尔滨工程大学硕士学位论文 且关系到能否建立起一个高效的科研、推广和应用相互结合、相互促进的适 应市场机制的科研体制。【1 2 1 而这种科研体制的建立直接决定了我国在二十一 世纪的生物科技时代能否获得竞争优势。 2 4 2 利益平衡原则 任何一项法理制度的设定，都应当致力于平衡各方面的利益关系。与其 他知识产权相同，育种者在获得相应权利的同时，必然限制另一些人的权利， 例如传统意义上农民的留种权( 从自己收获的作物中提取的) 、非商业的种换 权，以及对穷国或穷人包括商用品种的留种、种植销售权等，都有可能受到 不合理的限制，因为很可能在品种权人取得权利之前，农民就已经世代相传 使用该植物理学，既然新育种者要对利用原有受保护品种的所有者付费，那 么就应当给予农民等补偿。例如，在发达国家，大量的利用农民世代开发、 保护和利用的种质资源进行研究后获得大量的知识产权，从而获得经济利益， 那么，为什么不付给农民许可或补偿费用呢? 应当建立一个有关植物遗传资 源的国际基金来对那些对植物基因保护和利用做出贡献者进行补偿或奖励， 另一方面，也可以通过对育种者权利的某些限制来达到平衡，例如将其权利 限定在商定范围种，限定其繁殖材料受保护的条件等。 法律应当关注弱势群体，对国内法来说，应当致力于平衡品种权人与个 体农户的利益：对国际交往来说，应当倾向与给予发展中国家一定的“特 权”，以解决发达国家与发展中国家的利益矛盾。 2 4 3 公共秩序保留 任何一项权利都不能违背善良风俗原则，植物新品种权也不例外。在设 置权利时应当充分考虑伦理道德的基础，当然对于哪些行为的内容属于违背 法律和善良风俗这一问题，世界各国法律的回答并不一致，因为在这一问题 上，不同的国家民族的风俗习惯非常不同，而更为复杂的是对这一问题进行 判断的标准是各民族自身历史形成的。但是对于某些人类共同的道德信仰来 说是一致的，特别是对于转基因植物品种，由于转基因植物的种植违背目前 1 2 哈尔滨工程大学硕士学位论文 人类技术水平所掌握的自然规律以及某些人的宗教信仰，使之更容易陷入争 议中，因此在对些种植物提供保护的同时，更应当关注与其道德意义。 2 4 4 尊重各国的经济安全原则 经济安全问题是随着2 0 世纪8 0 年代经济全球化趋势不断发展才提出来 的。经济安全是和经济风险相对应的，经济风险积聚到定程度就有可能演 化为危机，从而对经济安全造成损害。从总体上看，国家经济安全是指民族 国家的经济发展、经济利益不受外部和内部威胁和侵害的一种状态。传统的 国家经济安全观主要是指资源供给安全，涉及农产品、矿产品、能源和高技 术产品领域。 1 3 1 在经济全球化时代，国家经济安全主要是指一国经济免于因 生态危机、经济不稳定、失业、金融市场紊乱、通货膨胀、大规模的贫困、 商品不安全、外来人口主要是各种移民的冲击等而处于稳定、均衡和持续发 展的正常状态。它既包括一国内部经济发展所依赖的国外资源的供给得到有 效的保障，免于供给中断或价格暴涨而产生的突然打击，同时也包括该国分 布于世界各地的市场和投资等商业利益不受威胁，以及免于受外部影响而引 发的全局性、系统性金融风波。 1 4 1 为了实现这种安全状态，国家既要保护、 调节和控制国内市场，又要维护本国在世界范围内的经济利益，参与国际经 济合作。 加强植物新品种保护是维护国家经济安全的重要一环，从法律的角度考 量，经济安全是和平时期最重要的国家安全，其中包括生物安全。欧美等发 达国家基本已建立了比较严密完善的保护生物安全法律体系，在植物新品种 种植、交易等方面都有严格规定，并经常在国际贸易中用我们所称的绿色壁 垒来压制发展中国家。而我国关于生物安全立法与发达国家相比还存在很多 漏洞，甚至空白。虽然资料表明“孟山都事件”所涉及的野生大豆品种来自 中国，但并不存在任何证据证明其是通过合法途径流入美国境内的。据有关 专家推测，其极有可能是由“中国友人”带往或是某些中国学者在开展国际 合作研究时未经许可进行交换的结果，由此表明，我国现行的经济安全工作 1 3 哈尔滨工程大学硕士学位论文 状况堪忧。因此，尽快出台相关的经济安全保障法( 如基因资源保护立法) 刻不容缓。 2 5 本章小结 知识产权的保护对象是智力活动的成果。那么蕴涵着育种者智力劳动的 植物新品种就应当属于知识产权保护的对象。从理论上，凡符合知识产权保 护范围的植物品种都应当获得法律的保护，但在实际操作中，要能恰当的对 其提供保护，必须建立完善的认定标准。只有符合该认定标准的，该植物品 种才能获得保护。 1 4 哈尔滨工程大学硕士学位论文 第3 章国际上对植物新品种的 相关保护规定及保护方式 3 1 国际上的相关规定 3 1 1 国际上的主要保护规定和保护方式 植物品种保护制度肇始于二战后。当时，人们逐渐意识到植物品种创造 者获得新品种的过程同其他工业领域的科研人员一样需要创造性活动，对植 物品种创造者的创造活动应当予以保护和激励，因此，制定了一些相关的准 则，主要有u p o v 制定的保护植物新品种国际公约、联合国环境规划署 制定的国际生物技术安全技术规则和世界贸易组织制定的关于贸易技 术壁垒的规定、关于卫生和植物卫生措施的协议( s p s 协议) 、关于环境 卫生和植物卫生标准的协定以及经济合作与发展组织制定的生物技术安 全考虑( 1 9 9 2 年) 、生物多样性公约( 1 9 9 2 年) 等国际条约或国际法律政 策文件。m 】起初，立法者大多考虑将其纳入传统的专利法体系，但后来发现 这种做法并不妥当。首先，植物品种难以全部满足专利法所规定的新颖性、 创造性及充分揭示等要求。其次，基于公共利益的考虑，普遍认为不宜给植 物品种以类似专利的垄断权，以免影响植物品种在社会的推广以及相关信息 在研究机构之间的交流。f ，q 随着相关理论及实践的纵深发展，目前国际上逐 渐形成两类保护模式四种保护方法：一类是所谓双轨制模式，保护方法包括 一是以美国为代表的专门法加专利法的全面保护；二是以德国、法国、荷兰、 日本等国为代表的虽采用双轨制保护植物品种，但在专利法中仅保护未被列 入政府颁布的植物品种明细表中的植物品种，列入其中的则受专门法的保护。 另一类是仅以单一法保护植物品种的模式，保护方法包括一是以意大利、匈 牙利、新西兰和乌克兰为代表采用专利法加以保护：二是以南美洲的一些国 家，如阿根廷、智利、乌拉圭、巴西( 1 9 9 1 年) 、委内瑞拉( 1 9 9 3 ) 为代表 采用特别法的形式保护植物品种。b t l 1 5 哈尔滨工程大学硕士学位论文 3 1 2w t o 规则的相关规定和保护方式 w t o ( 1 i t 界贸易组织的简称) ，成立于1 9 9 5 年1 月1 日，总部设在日内 瓦。其宗旨是促进经济和贸易发展，以提高生活水平、保证充分就业、保障 实际收入和有效需要的增长：根据可持续发展的目标合理利用世界资源、扩 大货物和服务的生产；达成互惠互利的协议，大幅度削减和取消关税及其他 贸易壁垒并消除国际贸易中的歧视待遇。w t o 作为正式的国际贸易组织在法 律上与联合国等国际组织处于平等地位。它的职责范围除了关贸总协定原有 的组织实施多边贸易协议以及提供多边贸易谈判场所和作为一个论坛之外， 还负责定期审议其成员的贸易政策和统一处理成员之间产生的贸易争端，并 负责加强同国际货币基金组织和世界银行的合作，以实现全球经济决策的一 致性。w t o 协议的范围包括从农业到纺织品与服装，从服务业到政府采购， 从原产地规则到知识产权等多项目内容。 我国加入世界贸易组织，意味着我国的植物新品种保护已经纳入国际知 识产权保护体系。植物新品种保护是w t o 规则中与贸易有关的知识产权 保护协议( 以下简称t r i p s 协议) 的管辖范围。1 9 9 1 年1 2 月8 日，1 0 个 发达国家与包括中国在内的l o 个发展中国家谈判，最终达成了 与贸易有 关的知识产权协议( 又称t r i p s 协议) 。这个协议的达成，标志着知识产权 保护与贸易关税减让挂起钩来。该协议第二部分第5 节第2 7 条第3 款规定： “各成员可拒绝对下列内容授予专利权：( a ) 人类或动物疾病的诊断、治疗和 外科手术方法；( b ) 除微生物之外的植物和动物，以及除非生物和微生物外的 生产植物或动物的主要生物方法。但是，各成员国应规定通过专利或一种有 效的专门制度或通过这两者的组合来保护植物新品种。本项规定应在世界 贸易组织协定生效之日起2 年后进行审议”。正是由于这个规定，促进 了各国对农业领域知识产权保护的重视，越来越多的国家纷纷立法保护植物 新品种。一些国际植物新品种保护联盟成员国为了保护本国育种者的利益以 及农产品贸易优势地位，不向非成员出售新品种，只出售保护期满的品种， 使一些真正优良的植物新品种难以引进国际植物新品种保护联盟非成员国的 1 6 哈尔演工程大学硕士学位论文 行为将被引入世贸组织的争端解决机制解决。【2 0 】 3 1 3u p o v 公约的相关保护规定和保护方式 u p o v 公约( 1 9 6 1 ) 年文本、( 1 9 7 2 ) 年文本、( 1 9 7 8 ) 年文本、( 1 9 9 1 ) 年文本均规定育种家享有国民待遇和优先权的权利和对植物新品种的保护条 件做了明确规定，公约第4 条规定“在不损害公约规定的权利的前提下， 缔约方的国民以及永久居留的自然人和在缔约方内有其注册办事处的合法实 体，就育种家权利的授予和保护而言，在每个缔约方领土内，将享有每个其 它缔约方根据法律所给予或今后将给予其自己的国民相同的待遇，只要所说 的国民、自然人或合法实体遵守所说的其它缔约方对国民的规定和手续。” 公约第1 1 条规定“凡已正式向缔约方之一提交某一品种的申请( 首次申 请) 的育种家，出于为获得同一品种权而向其它缔约方提交申请( 二次申请) 时，均享有为期1 2 个月的优先权。这个期限从提交首次申请之日算起，二次 申请的当日不计在内。”公约对育种家权利获得的其它条件规定：“凡 育种家育出的品种是按照规定的名称命名的，申请者履行缔约方法律规定的 手续，向当局申请备案，交纳必要的手续费，则对育种家权利的授予就不应 该附带任何其它的条件”。川公约对植物新品种品种权的保护条件做了 明确规定，公约第5 条规定：当品种符合下列条件时应授予育种家权利： a 新颖性，标准是如果在育种家的权利申请书备案之日，该品种繁育或收获 的材料尚未售出，或虽转让给他人，但业经育种家同意，旨在开发。b 奇异 性，标准是如果一个品种在申请书备案之时显然有区别于人所共知的任何品 种，则这个品种就可以认为是奇异的。特别是其他育种家的权利申请书备案 或其它品种在任何国家法定的品种登记处登记的情况下，假如已获得育种家 的权利或者在法定的品种登记处登记对其它品种做了登记，则可认为从申请 之日起，该其它品种就是人所共知的。c 均一性，标准是一个品种从其繁殖 的特殊性能可预期其变异，如果其有关的特性完全一致，则该品种应认为是 均一的。d 稳定性，标准是如果一个品种经过反复繁殖有关特性保持不变， 1 7 哈尔滨工程大学硕士学位论文 或者是在某一特殊繁殖周期情况下，在每个周期末尾其有关特性保持不变， 这个品种就被认为是稳定的。雎】 随着植物育种和种子贸易的发展，对植物新品种进行保护的重要性越来 越突出。植物新品种获得保护的最低要求是具有区别与其他植物并能稳定遗 传的与亲本一致的特征。因此u p o v 制定了一套详尽的关于对植物新品种的 特异性、一致性和稳定性进行审查测试的总体原则，并为1 9 0 余个植物属和 种制定了更加具体的测试指南。特别是制定了开展新品种认定方式的技术支 撑条件既建立新品种特异性( d i s t i n c t i v e n e s s ) 、一致性( u n i f o r m i t y ) 和稳定 性( s t a b i l i t y ) 测试体系，即d u s 测试体系。d u s 测试是植物新品种保护的 技术基础和授权的科学依据。发达国家早己建立并应用d u s 测试技术对植物 新品种进行知识产权保护。【2 3 l 然而，各国的d u s 测试内容和形式不尽一致。 从形式上看，国外d u s 测试主要有三种形式：官方测试、育种者测试以及二 者相结合的测试。官方测试是在固定场地由植物品种保护主管机关进行实际 的测试工作，例如在德国，其替代方式是主管机关可以就测试工作与另一个 组织签订合同。例如在英国，植物品种权办公室就d u s 测试工作与全英植物 协会签订合同；育种者测试是由育种者在自己的土地上进行种植测试，其替 代方式可以选择在其他方便的场地进行测试，美国、澳大利亚和加拿大是由 育种者组织测试的国家。但在美国，育种者测试完全是由育种者组织实施， 植物品种保护机关只对育种者提供的信息进行书面审查：而在澳大利甄和加 拿大是由植物品种保护机关安排审查员到育种者的试种地进行考察。不同测 试方式结合应用，其目的往往是对不同的植物种群进行测试。m 旧前u p o v 成员国之间合作最多的领域就是审查测试植物新品种，这种合作的基础是共 同达成的协议，根据协议，一个成员国可代替其他成员国进行测试，或一个 成员国可接受由其他成员国提供的测试结果作为其决定是