烟草行业行政处罚案卷评查标准.doc

烟草专卖行政处罚案卷评查标准为进一步提高烟草行政处罚案卷制作水平，不断规范烟草专卖执法行为，全面推进依法行政，根据行政处罚法、行政强制法、烟草专卖法及其实施条例、烟草专卖行政处罚程序规定、烟草专卖品准运证管理办法以及国家烟草专卖局的相关规定，制订本标准。本标准包括三部分：烟草专卖行政处罚案卷评查基础标准、烟草专卖行政处罚简易程序案卷评查标准、烟草专卖行政处罚一般程序案卷评查标准。所有行政处罚案卷首先要符合烟草专卖行政处罚案卷评查基础标准；如不符合其中任何一项，应定为不合格案卷。对符合基础标准的案卷，再按照烟草专卖行政处罚简易程序案卷评查标准或者烟草专卖行政处罚一般程序案卷评查标准进行评查。一、烟草专卖行政处罚案卷评查基础标准基础标准是案卷合格的最低标准，不设具体分值。不符合下列基础标准中任何一项的一般程序案卷，应定为不合格案卷。除第（七）、（八）项外，不符合下列基础标准中任何一项的简易程序案卷，应定为不合格案卷。（一）具有行政处罚权的县级及县级以上烟草专卖局在法定职权范围内实施；（二）属于公民、法人或者其他组织违反烟草专卖管理秩序，并应依法给予行政处罚的行为；（三）行政处罚案件定性准确；（四）法律、法规、规章依据适用准确；（五）在调查或进行检查时，烟草专卖执法人员不得少于两人，并应当向当事人或者有关人员出示证件；（六）对当事人的同一违法行为，不得给予两次以上罚款的行政处罚；（七）作出行政处罚决定前履行告知义务；（八）行政处罚决定书应当载明的六项法定内容缺少任何一项的；（九）行政处罚种类、幅度符合法律规定；（十）对当事人进行处罚使用法定部门制发的罚款、没收财物单据；（十一）符合罚缴分离的规定；（十二）对涉嫌犯罪的案件，应当移送司法机关处理。 二、烟草专卖行政处罚简易程序案卷评查标准根据行政处罚法有关简易程序的规定，制订本评查标准。本标准只适用评查行政处罚简易程序案卷。本评查标准总分为100分。（一）使用预定格式、编有号码的当场行政处罚决定书；（5分）（二）有当事人的基本情况；（5分）（三）有违法行为的具体时间、地点；（5分）（四）有违法事实和证明违法行为的相关证据；（15分）（五）有罚款金额或者警告内容；（15分）（六）有行政处罚的依据；（10分）（七）有行政处罚履行方式和期限；（10分）（八）有告知当事人申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；（5分）（九）有作出行政处罚决定的行政执法主体的印章、日期以及当场实施处罚的行政执法人员的签名或者印章；（10分）（十）当场收缴罚款的，应有合法票据，并保留存根；（5分）（十一）行政处罚决定书应当当场交付当事人；（5分）（十二）案卷归档。（10分） 三、烟草专卖行政处罚一般程序案卷评查标准 烟草专卖行政处罚一般程序案卷评查标准总分为100分。 （一）立案（10分） 1.案由表述有依据、规范、准确； 2.有当事人的基本情况； 3.案情摘要叙述清楚； 4.有承办人、承办部门、领导明确意见、签字和日期。 （二）调查取证（35分） 1.有两名以上烟草专卖执法人员执法； 2.检查（勘验）笔录时间、地点、当事人情况清楚； 3.检查（勘验）笔录内容准确、清楚； 4.被检查人意见明确，并有被检查人签字、日期或者其他方式确认，有检查人员签字； 5.询问笔录有时间、地点、当事人、询问人、记录人、案件的基本情况； 6.询问笔录有表明调查人身份、询问事由和告知当事人权利； 7.询问笔录内容合法、全面； 8.询问笔录内容经当事人确认并逐页签字； 9.抽样取证清单应当有当事人和见证人的签名； 10.先行登记应事先经过烟草专卖局机关负责人批准。先行登记保存的期限为7天。 （三）审查和决定（25分） 1.案件处理审批表有法制机构或者法制员的审查意见； 2.在作出行政处罚决定前，告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由及依据，并告知当事人依法享有的权利； 3.符合听证条件的，依法举行听证，并符合法定的程序要求； 4.对情节复杂或者重大违法行为给予较重的行政处罚，烟草专卖局的负责人应当集体讨论决定； 5.有案件调查终结报告； 6.行政处罚决定书应当包括法定的记载事项，加盖作出决定的烟草专卖局机关的印章； 7.送达文书符合法律规定并填写规范。 （四）执行（10分） 1.给予罚款的，应当罚缴分离；没收财物的，应当有合法票据。 2.结案报告应当包括处理决定、执行情况及审批意见等。 （五）案卷管理（20分） 1.结案后要按期归档； 2.实行一案一