（经济法学专业论文）低碳经济立法研究.pdf

硕士学位论文 m a s t e r 。st h e s i s 华中师范大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，独立进行研究工作 所取得的研究成果。除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或 集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在 文中以明确方式标明。本声明的法律结果由本人承担。 作者签名： 驰l p 日期：刎年岁月) 日 学位论文版权使用授权书 学位论文作者完全了解华中师范大学有关保留、使用学位论文的规定，即：研 究生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属华中师范大学。学校有权保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许学位论文被查阅和借阅； 学校可以公布学位论文的全部或部分内容，可以允许采用影印、缩印或其它复制手 段保存、汇编学位论文。( 保密的学位论文在解密后遵守此规定) 保密论文注释：本学位论文属于保密，在年解密后适用本授权书。 非保密论文注释：本学位论文不属于保密范围，适用本授权书。 作者签名：易讪渺 吼叫年f 月y 日 翱襁穆他 日期y f 年芩月；日 本人已经认真阅读“c a l l s 高校学位论文全文数据库发布章程”，同意将本人的 学位论文提交“c a l l s 高校学位论文全文数据库”中全文发布，并可按“章程”中的 规定享受相关权益。回童途窒握窒后溢卮! 旦坐生；旦二生；旦三生蕴查! 作者签名：啊i 意以移 嘲：彬歹月弓日 导师签名： 日期：沙中年歹月歹日 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 内容摘要 全球气候变化引起的温室效应对全球经济和生态安全的威胁促使各国转型于 低碳排放、低能源资源消耗、低污染的经济发展模式。低碳经济实质上是通过减缓 温室效应的发生以促进经济持续发展，以实现经济发展与环境社会效益相互平衡的 协调发展状态。哥本哈根气候大会使气候问题倍受关注，世界发达国家均对现代工 业发展所引起的气候变化韫室效应所带来的严重后果从国家层面进行应对。 中国是世界温室气体排放大国，逐步降低排放、发展低碳经济是必然的选择。从 发达国家低碳经济理论与实践发展来看，我国低碳经济相关实践与法律仍处于探索 阶段。然而由于低碳经济的公共特性，市场调控容易失灵，容易产生政府调控下的 负外部性等问题。在促进低碳经济发展的同时，必须加强低碳经济立法，抑制市场 失灵和负外部性等问题对发展低碳经济带来的负面效应。 本文通过对低碳经济的内涵界定和国际社会应对全球气候变化措施的分析，以 及世界发达国家在全球气候变化前提下发展低碳经济的立法情况进行比较，提出在 我国经济发展中应立法构建我国低碳经济法律体系，建立配套的法律制度。本文拟 从以下几个部分对其进行研究探讨。 第一部分是低碳经济立法基本理论分析。对于低碳经济来说，以社会本位为出 发点的价值理念的实现，有赖于低碳经济法律保障制度的建立和发展。剖析低碳经 济的内涵，明确低碳经济与循环经济的异同，有助于厘清对两者的误解，更好的推 动两者的协同发展，实现经济社会全面的可持续发展，有利于相关法律制度的构建。 同时低碳经济的公共特性，也使得政府对经济的调控显得更为迫切，客观上需要制 定与之对应的低碳经济法律法规，以此来消除或抑制、减少外部性带来的负面效应。 从政府干预经济的角度论述了加强我国低碳经济立法的理论基础。 第二部分采用实证分析的方法介绍了规制全球性气候变化的国际公约和世界 各国的立法措施。通过分析英美德日等国的立法实践及其特征，指出国际立法实践 对我国的低碳经济立法的启示作用和借鉴意义。 第三部分阐述了我国低碳经济发展的立法现状。面对世界性的低碳发展，我国 政府在国家的发展战略中突出了低碳经济的重要位置，政府也明确了在推动低碳经 济发展中应承担的义务。与外国经济发达国家相比较，我国相关立法阙如，仍存在 诸多问题。通过分析我国低碳经济立法中存在的问题，指出在未来的国家立法中应 借鉴西方发达国家的立法经验，并结合我国的实际情况制定低碳经济法律法规，构 建相关配套法律制度。 第四部分从立法的角度对构建低碳经济法律制度提出建议，借鉴并结合我国实 际情况，采用适当的立法模式，适时制定低碳经济促进法等法律，并着重就碳 税、排放权交易、碳金融等制度进行论述。提出借鉴西方国家的经验并结合我国实 际构建这些促进经济低碳发展的制度的设想。 关键词：低碳经济；立法；经济模式；政府干预理论 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s a b s t r a c t t h et h r e a to fg r e e n h o u s ee f f e c t ，w h i c hi sc a u s e db yc h a n g eo ft h eg l o b a lc l i m a t e ，o n g l o b a le c o n o m ya n ds e c u r i t yf o r c e sm a n yc o u n t r i e st oc h o o s et h el o w - c a r b o ne c o n o m i c d e v e l o p m e n tm o d e lw i t hl o w c a r b o nd i o x i d ee m i s s i o n , l o we n e r g ya n dr e s o u r c e c o n s u m p t i o na n dl o wp o l l u t i o n e s s e n t i a l l yl o w - c a r b o ne c o n o m yi st or e d u c eg r e e n h o u s e g a se m i s s i o nb ys l o w i n gd o w na n da d a p t i n gt ot h ec l i m a t ec h a n g e ，i no r d e rt op r o m o t e t h es u s t a i n a b l e ，h e a l t h ya n ds t a b l ee c o n o m i cg r o w t h ，t or e a l i z et h eb _ a n n o n yo fe c o n o m i c d e v e l o p m e n ta n de n v k o n m e n t a la n ds o c i a le f f e c t t h ec o p e n h a g e nc l i m a t ec o n f e r e n c e m a k e st h ec l i m a t ei s s u et h ef o c u so fa r e n t i o n d e v e l o p e dc o u n t r i e sc o p e dw i t ht h e c l i m a t ec h a n g ec a u s e db yd e v e l o p m e n to fm o d e mi n d u s t r ya tt h en a t i o nl e v e l c h i n ai sam a j o re m i t t e ro fg r e e n h o u s eg a si n t h ew o r l d ，g r a d u a l l yr e d u c i n g e m i s s i o na n dd e v e l o p i n gl o w - c a r b o ne c o n o m yi st h ei n e v i t a b l ec h o i c e f r o mt h et h e o r y a n dp r a c t i c ed e v e l o p m e n to ft h el o w - c a r b o ne c o n o m yo fd e v e l o p e dc o u n t r i e s ，p r a c t i c e a n dl a w sr e l a t e dt ol o w - c a r b o ne c o n o m yo fo u rc o u n t r yi ss t i l li ne x p l o r a t i o n h o w e v e r ， c o n s i d e r i n gt h ec o m m o nf e a t u r e so fl o w - c a r b o ne c o n o m y ，i e m a r k e tr e g u l a t i o nf a i l s e a s i l ya n dn e g a t i v e e x t e r n a l i t i e sc o m e so u te a s i l yu n d e rg o v e r n m e n tr e g u l a t i o n ， l e g i s l a t i o no fl o w - c a r b o ne c o n o m ys h a l lb ei m p r o v e dw h i l ep r o p e l l i n gt h ed e v e l o p m e n t o fl o w - c a r b o ne c o n o m y ，t or e s t r a i nt h en e g a t i v ee f f e c to fm a r k e tf a i l u r ea n dn e g a t i v e e x t e r n a l i t i e so nd e v e l o p i n gs u c he c o n o m y t h i s p a p e rp u t s f o r w a r dt h a to u rc o u n t r ys h a l lc o n s t r u c tt h el a ws y s t e mo f l o w - c a r b o ne c o n o m ya n dm a k er e l a t e dl a w sd u r i n gt h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n to fo u r c o u n t r y ，b yd e f m i n gt h ei n t e n s i o no fl o w - c a r b o ne c o n o m y ，a n a l y z i n gi n t e r n a t i o n a l s o c i e t y sm e a s u r e st or e p l yt og l o b a lc l i m a t ec h a n g e ，a n dc o n t r a s t i n gt h el e g i s l a t i o n so f d e v e l o p e dc o u n t r i e s ，w h i c hd e v e l o pt h e i rl o w - c a r b o ne c o n o m yu n d e rt h ec h a n g eo f g l o b a lc l i m a t e t h i sp a p e rd i s c u s s e si ti n t h ef o l l o w i n gp a r t s p a r to n em a k e st h ea n a l y s i so nb a s i ct h e o r yo fl o w c a r b o ne c o n o m yl e g i s l a t i o n a s f o rl o w - c a r b o n e c o n o m y ，r e a l i z a t i o n o ft h e s o c i e t y b a s e d v a l u er e l i e so nt h e e s t a b l i s h m e n ta n dd e v e l o p m e n to fl o w - c a r b o ne c o n o m yl a ws y s t e m a n a t o m i z i n gt h e i n t e n s i o no fl o w - c a r b o ne c o n o m y ，t om a k ec l e a rt h es i m i l a r i t i e sa n dd i f f e r e n c e sb e t w e e n l o w - c a r b o ne c o n o m ya n dc i r c u l a re c o n o m yh e l p st oa v o i dt h em i s u n d e r s t a n d i n go ft h e m ， i i i 硕士学位论文 m a s t e r st i i e s i s t ow e l lp r o m o t et h e i rh a r m o n i o u sd e v e l o p m e n t ，t or e a l i z es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to f b o t he c o n o m ya n ds o c i e t y ，a n di ti si nf a v o ro ft h ec o n s t r u c t i o no fr e l a t e dl a ws y s t e m m e a n w h i l e ，c o l m o nf e a t u r e so fl o w - c a r b o ne c o n o m ym a k et h eg o v e r n m e n tm o r eu r g e n t t o r e g u l a t e t h ee c o n o m y ，a n d e x t e r n a l l yc o r r e s p o n d i n g l a w sa n d r e g u l a t i o n so f l o w - c a r b o ne c o n o m ys h a l lb ef o r m u l a t e d ，i no r d e rt o e l i m i n a t e ，r e s t r a i no rr e d u c e n e g a t i v ee f f e c t so fe x t e r n a l i t i e s t h i sp a r td i s c u s s e st h et h e o r e t i c a lf o u n d a t i o no f i m p r o v i n gl o w - c a r b o ne c o n o m yl e g i s l a t i o no fo u rc o u n t r yf r o mt h ep e r s p e c t i v eo f g o v e r n m e n ti n t e r v e n t i o ne c o n o m y p a r tt w oi n t r o d u c e st h ei n t e r n a t i o n a lc o n v e n t i o n so nr e g u l a t i n ga n dr e s t r i c t i n g c h a n g eo fg l o b a lc l i m a t ea n dl e g i s l a t i o no fd i f f e r e n tc o u n t r i e sb ye m p i r i c a la n a l y s i s i t p o i n t so u tt h ei n s p i r i n ge f f e c ta n dr e f e r e n c es i g n i f i c a n c eo ft h ei n t e r n a t i o n a ll e g i s l a t i o n p r a c t i c eo n o u rl o w - c a r b o ne c o n o m yl e g i s l a t i o n p a r tt h r e es e t sf o r t ht h e l e g i s l a t i o ns t a t u sq u oo ft h el o w - c a r b o ne n o n o m y d e v e l o p m e n to fo u rc o u n t r y i nt h ef a c eo ft h ew o r l dl o w - c a r b o nd e v e l o p m e n t o u r g o v e r n m e n tp o i n t so u tt h es i g n i f i c a n tp o s i t i o no ft h el o w - c a r b o ne c o n o m yi nt h en a t i o n a l d e v e l o p m e n ts t r a t e g y ，a n da l s ot h eo b l i g a t i o nt a k e nd u r i n gt h ep r o m o t i o no ft h e l o w - c a r b o ne c o n o m yd e v e l o p m e n t b ya n a l y z i n gt h ep r o b l e m si nt h e l e g i s l a t i o no f l o w - c a r b o ne c o n o m yo fo u rc o u n t r y ，t h i sp a r ts h o w st h a ti nt h ef u t u r en a t i o n a ll e g i s l a t i o n w es h a l lt a k ew e s t e r nd e v e l o p e dc o u n t r i e s l e g i s l a t i o ne x p e r i e n c e ，a n dm a k el a w sa n d r e g u l a t i o n so nl o w - c a r b o ne c o n o m ya c c o r d i n gt oo u ra c t u a lc o n d i t i o n s ，t oc o n s t r u c t r e l a t e dl a ws y s t e m p a r tf o u rm a k e ss u g g e s t i o n sf o rt h el a w s y s t e mc o n s t r u c t i o no fl o w - c a r b o n e c o n o m yf r o mt h ep e r s p e t i v eo fl e g i s l a t i o n ，t a k e so t h e r sf o rr e f e ：r e n c ea n dc o n s i d e r so u t a c t u a ls i t u a t i o n ，t a k e sp r o p e rl e g i s l a t i o n m o d e l ，t i m e l ym a k e sl a w ss u c ha sl a wo n p r o m o t i o no f l o w c a r b o ne c o n o m y , a n dd i s c u s s e sf o re m p h a s i ss y s t e m so fc a r b o nt a x ， e m i s s i o nr i g h tt r a d i n g ，c a r b o nf i n a n c e ，e t c i tp r o p o s e st h ei d e ao fc o n s t r u c t i n gt h e s y s t e mt op r o m o t el o w - c a r b o nd e v e l o p m e n to ft h ee c o n o m yb yt a k i n gw e s t e r nc o u n t r i e s e x p e r i e n c ef o rr e f e r e n c ca n dc o n s i d e r i n go u ra c t u a ls i t u a t i o n i m p r o v et h ec u r r e n tl a w s a n dr e g u l a t i o n s ，b r i n gt h e d e v e l o p m e n to fl o w - c a r b o ne c o n o m yt ot h el e g a lt r a c kb y l e g i s l a t i o n , a n dc o n s t r u c tp r o p e rl a ws y s t e mr e l a t e dt ol o w - c a r b o ne c o n o m y k e yw o r d s ：l o w - c a r b o ne c o n o m y ；l e g i s l a t i o n ；e c o n o m i cm o d e l ；g o v e r n m e n t i n t e r v e n t i o nt h e o r y i v 硕士学位论文 m a s t e r st i i e s i s 目录 内容摘要i a b s t r a c t 前 一、低碳经济立法的基本理论分析2 ( 一) 低碳经济的概念及内涵2 ( - - ) 低碳经济立法的理论基础政府干预理论- 5 ( 三) 低碳经济的立法价值分析7 二、低碳经济立法的域外考察 ( 一) 低碳经济的国际立法之考察1 0 ( - - ) 国外低碳经济立法实践1 1 ( 三) 国外低碳经济立法实践对我国的启示1 4 三、我国低碳经济立法现状及评析1 6 ( 一) 我国低碳经济立法的现状1 6 ( 二) 我国低碳经济立法的评析l8 四、我国低碳经济立法的完善 2 0 ( 一) 我国低碳经济立法模式的选择2 0 ( 二) 我国低碳经济的法律体系的构建2 l ( 三) 我国低碳经济应建立的基本法律制度2 2 结 语一 参考文献 致谢一” 2 4 2 6 2 8 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s - 山j l i 刖吾 随着全球工业经济发展和经济规模的不断扩大，化石燃料使用带来的环境问题 不断地为人们所认识，二氧化碳浓度升高所带来的全球温室效应已是不争的事实。 2 0 0 3 年，英国政府在其发布的能源白皮书一我们能源的未来：创建低碳经济中， 明确提出发展低碳经济，即低排放、低能耗、低污染、经济效益、社会效益和生态 效益相统一的经济发展模式。全球变暖与能源资源枯竭的现状，使得西方发达国 家纷纷提出低碳经济发展战略。经济的高速发展导致的能源与环境压力要求政府尽 快寻找一种可以对其有效缓解的方法，为进一步的发展提供资源上的支持。从西方 工业发达发达国家的立法实践来看，用法律形式规制政府履行低碳发展的义务，对 低碳经济的发展和可持续发展社会的建设具有极为重要的意义。从国家立法职能上 来讲，需要制定有关法律、法规和相应的发展规划、政策，并逐步建立一套完备的 立法体系和执法监督体系。我国经过改革开放三十年多年的发展，传统的高能耗、 高污染、高排放的经济发展模式已经严重影响了经济的持续发展和生态环境的维 护。因此，我们要积极借鉴西方发达国家关于低碳经济发展的有益经验与法律措施， 明确规划低碳经济的发展战略，逐步建立符合我国实际的低碳经济政策柜架和法 律体系。 o 任力：国外发展低碳经济的政策及启示，发展研究2 0 0 9 年第2 期。 l 硕士学住论文 m a s t e r st he s i s 一、低碳经济立法的基本理论分析 ( 一) 低碳经济的概念及内涵 低碳经济的发展是一场融合生产模式、生活方式和价值观念的综合性的变革， 它的内涵十分丰富。经济学家认为低碳经济是一种经济发展模式。这种发展模式以 三低为基础前提，以控制大气中温室气体的排放并稳定在人类能够承受的一定水平 之上为目标。它是人类对人与自然、人与社会、人与人和谐关系进行理性认知后，开 始在经济发展与社会福利改进及社会生态环境的关系中积极探索一种理性平衡，是 我们未来经济发展的方向国。 1 低碳经济的概念解析。全球气候变化引起的温室效应已严重威胁到人类社 会的可持续发展，应对气候变化已成为全球面临的重大挑战。全球气候变化引起的 温室效应产生的原因主要是工业经济活动特别是与使用化石燃料、排放二氧化碳的 程度密切相关。英国在其能源白皮书我们能源的未来：创建低碳经济中首次提 出低碳经济的概念。但作为经济学中的新的经济理念，直到目前对于低碳经济的概 念仍存在诸多的争议。因为起初的使用主要在经济学研究中，所以对这一概念的界定 最早也始于经济学家。有经济学家认为，低碳经济是一种经济发展的方法，即方法 论。主要观点是在全球气候变暖的温室效应的大背景下，使得温室气体排放量尽可 能的低，将其控制在人类能够承受的范围之内。在发展经济学的理论体系中，低碳 经济是经济发展的碳排放量、生态环境代价及社会经济成本最低的经济形态，是一 种能够改善地球生态系统自我调节能力的可持续发展的经济形态，其特征是低排 放。这被称之为“形态论。另外有学者认为，低碳经济是以低能耗、低污染、低排 放为基础的经济发展模式。这种观点是经济学中的主流观点，即低碳经济与循环经 济相同都是一种经济发展模式。大多数经济学家认为，低碳经济是一种以低能耗、 低污染、低排放为特点的发展模式，主要目标是应对气候变化，走可持续发展的道 路。其实质是通过提高能源资源的利用效率和改善清洁能源的结构，来实现经济稳定 增长的同时消减温室气体的排放量。 。三低在经济学界中主要指：低能耗、低污染、低排放。 o 张春华：低碳经济：气候变化背景下的发展之路，( w t o 经济导刊2 0 0 9 年第2 期。 蔡永海、张召：低碳经济引领经济的生态化转向，中国国情国力2 0 1 0 年第2 期。 2 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 低碳经济从概念提出到今天的发展大致有以下三个方面：第一，气候变化已成 为国际社会共同面对的问题之一，降低温室气体排放迫在眉睫。人类活动己大幅增 加了大气中温室气体的浓度，这种增加增强了自然温室效应，并将引起地球表面和 大气温度的进一步上升，并可能对自然生态系统和人类产生不利影响。而应对气候 变化的各种行动在经济上是能够达到合理化的，这使得在经济发展的基础上降低碳 排放是实际可行的。第二，过度依赖传统化石能源的经济发展模式风险加剧，急需 寻求一条可持续发展道路。煤炭、石油等化石能源资源的耗竭使得人们开始寻求如 何降低对碳能源的依赖程度。从世界能源储量、技术经济水平和开采强度来看，人 类使用化石能源的经济成本将会越来越高，技术要求也越来越强。正是出于对能源 资源可持续利用的考虑，研究和开发利用新能源已成为世界各国大力投入的领 域。第三，金融危机让世界重归理性，为了振兴经济、走出全球金融危机的阴影， 世界上的主要国家都将重点放在了新能源开发、节能技术、智能电网等领域，通过 扩大政府投资来实现向低碳经济的转型。低碳经济符合人类生态环境的基本要求， 因此成为带动世界经济实现新的发展的主要途径。人类对能源利用就是一个从高碳 时代逐步走向低碳时代的发展过程。从起初的薪柴到煤炭，再到石油、天然气和核 能，这是一个从不清洁到清洁、从高碳经济走向低碳经济的发展历程 。 2 低碳经济的内涵。由于温室气体的过度排放导致全球气候发生变化以及由 于化石燃料能源资源的减少，使得人类开始思考新的可替代的能源以及新的经济发 展模式。于是低碳经济、低碳技术、低碳发展等应运而生。能源资源结构、经济发 展模式的变革，为人类迈向生态文明探索出一条新的路径。近年来，美国和欧盟国 家大多将新能源和可再生能源作为扶持重点，相应的新能源产业和低碳产业成为新 的经济增长点。目前。世界各国对低碳经济模式的内涵尚没有一个较为统一的认识， 但都认为低碳经济有如下几个特征：第一、经济发展过程中要实现“三低”，降低能 耗和减少污染物排放。第二、在保持经济发展的同时，不断提高能源利用效率，减 少温室气体排放。第三、发展低碳经济的核心是低碳技术创新。第四、改善能源结 构，开发与利用新型清洁能源；第五、完善低碳经济相关制度创新与法律体系的建 设。因此，所谓的低碳经济，是与高碳经济相对应，以“三低”为特征的经济模式， 是化石燃料所排放的二氧化碳显著降低的经济发展模式。 低碳经济和循环经济都是起源于发达国家的经济发展理念和模式，双方既有联 系又有区别。在提出背景上，发展低碳经济主要是为了减少温室气体排放、保护全 邓梁春：美国气候变化相关立法进展及其对中国的启示，世界环境2 0 0 8 年第3 期。 o 朱四海：低碳经济发展模式与中国的选择，发展研究2 0 0 9 年第5 期。 3 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 球气候，发展循环经济主要是为了有效应对因经济高速发展而引发的全球资源环境 问题。在终极目标上，都是实现人与自然的和谐可持续发展，但各有所侧重。循环 经济把经济发展和资源能源节约以及生态环境和谐作为发展的目标，低碳经济以实 现经济发展与气候变化的协调发展为目标。在实现的途径上，提高能源利用效率和 降低二氧化碳的排放是两者的共同之处。所不同的是低碳经济强调的是通过改善能 源结构、提高能源效率，减少温室气体排放。而循环经济强调的是提高所有的能源 资源的利用效率，减少所有废弃物的排放。从各自所适应的经济发展阶段上，循环 经济是适应工业化和城市化过程的经济发展模式，而低碳经济是应对气候变化而催 生的经济发展模式。因此也可以这样认为，低碳经济是循环经济理念在能源领域的 延伸，循环经济是低碳经济发展的基础。在定位上，发展低碳经济致力于提高能源 效率、开发利用清洁能源；发展循环经济致力于减少资源消耗和废物产生( 减量化) 、 废物的重新利用( 再利用) 和将废物直接作为原料进行利用或再生利用( 资源化) 。 不难看出，循环经济关注的是提高生产、流通、消费领域资源能源的利用效率，所 有废弃物的排放最小化，其中包括温室气体排放的最小化。另外，循环经济主张废 弃物的再生循环利用，那么废弃物本身是一种载能的物质，如果废弃物经过简单加 工处理再次利用就会节约生产这些产品所消耗的能源，也是一种低碳。因此循环经 济应该说是在广义上从根本上实现低碳经济的一个经济的总体发展模式。当然低碳 经济也有一部分是循环经济不能包括的，比如低碳经济可能要求我们开发利用新的 能源，比如利用第三代核能、太阳能、风能。他们本身很大一部分属于循环经济 的范畴，比如说生物质能源的循环利用，我们的植物通过太阳光和水、二氧化碳合 成各种有机物，最后通过复杂的化学过程形成的秸秆各种各样的有机物这些都是载 能物质，对这些能源的再生利用，然后形成二氧化碳返回到大自然，实际上是一个 碳循环。在实践中，应同等重视发展低碳经济和循环经济，推动二者协同发展，从 而为加快转变经济发展方式、推动经济社会发展奠定坚实基础。 低碳经济的内涵十分丰富。首先，低碳经济既是一种发展理念，同时是一种经 济发展模式。这种发展理念以低能耗、低污染、低排放、高效能、高效率、高效益 为基础前提，以降低和稳定温室气体的浓度以抑制温室效应为目标。它是人类对经 济发展与环境保护的关系进行探索后提出的人类发展的路径，是人类在后工业时代 经济时代发展的方向。低碳经济也是一种经济发展模式。这种经济发展模式以低 碳为发展方向，减缓二氧化碳的过度排放引起的温室效应。这种发展模式是以改善 。国务院发展研究中心应对气候变化课题组：当前发展低碳经济的重点与政策建议， 经济观察2 0 0 9 年8 期。 袁男优：低碳经济的概念内涵，城市环境与城市生态2 0 1 0 年第2 期。 4 硕士学位论文 m a s t e r st i i e s i s 能源结构降低温室气体排放为目标的发展方式，在尽可能地减少能源消耗量、温室气 体排放量的前提下，实现低碳发展；这种发展模式对低碳技术有很高的依赖性，通 过对温室气体的捕集、低碳新能源等碳汇技术的研究和应用，减少未来温室气体排 放的规模。其次，低碳经济是一个综合性问题，涉及能源、环境、经济社会系统的 各个方面。我们知道能源、环境、经济是当代人类社会所面临的三大问题。世界 大工业革命后，机械工业的发展对碳能源的依赖性大大提高、对生态环境的影响也超 越了其承载的能力。能源和环境对经济的制约明显加大。而低碳经济正是将能源、 环境、经济三者联系起来的一种综合发展理念和模式。发展低碳经济就是要在保持 现有经济发展速度和不断提高优化发展质量的条件下，通过提高能源利用效率，能 源资源的结构改善，增加碳汇能力等措施以实现节能减排。低碳经济的发展将会进 一步增强能源的可持续供应能力，进一步优化生态环境，提高经济发展的质量，确 保能源资源、生态环境、经济发展三者的和谐发展。 ( 二) 低碳经济立法的理论基础政府干预理论 政府干预经济的现象在2 0 世纪并不少见。1 9 2 9 年1 9 3 3 年世界经济危机后“凯 恩斯革命”促成了罗斯福新政，使政府干预经济得以起步；而同时，德意日法西斯 主义开拓了政府干预经济的新境界。二战后，政府干预逐渐成为国家或政府管理经 济的主要形式。 而政府干预与市场作用两者之间的权衡与选择，究竟是该强化宏观干预还是放 任市场作用，抑或是两者兼而有之，逐渐成为当前中国经济政策的焦点。与任何实 行市场经济的国家都没有放弃运用“国家之手”干预社会经济运行一样，在我国市场 经济体制的建立和发展过程中，国家也没有放弃对社会经济运行的干预。首先， 政府自身的性质客观上要求它必须干预经济发展。而国家的存在和发展又是以一定 的经济基础为前提的。这决定了任何国家的政府都必须把建立有利于国家存在和发 展的经济基础作为自己的重要职能。因此，政府在市场经济发展中的作用应当取决 于政府本身的特性。其次，克服市场失灵的客观需要。所谓市场失灵，按照西方经 济学家的观点，是指由于许多因素使市场在资源配置方面呈现出低效率运行的一种 非理想的状态。而这种非理想状态为政府进行适度的干预提供了一定的空间。市场 失灵的表现可以归结为公共物品或服务有效供给不足、外部性带来的负面效应等。 o 陈勇：中国能源与可持续发展， 中国可持续发展总纲( 第3 卷) ，2 0 0 7 版，第1 8 7 页。 窜外部性：指一个经济主体的经济活动对另一个经济主体所产生的有害或有益的影响。 5 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 应当说在市场经济条件下，在资源配置中起基础作用的是市场，但在关系到与提供 公共产品有关的资源配置中，市场配置要受到一定的限制，相反政府干预则起着十 分重要的作用。公共产品的提供，存在多种渠道，既可以通过政府筹措也可以通过 私人生产而提供，但是公共产品的提供单靠市场主体或者一般企业是难以满足的， 因为许多公共产品，因为私营企业的经济人的性质难以符合国家要求的社会目标； 或者因公共产品的提供需要大量的资金或者高新技术，而投资的回报期较长，企业 不愿提供。因此在这种情况下，基于公共需要，政府必须承担这种职能，如涉及 低碳排放的生态环境保护、大型公共基础设施的建设等。另一方面，从经济学的观 点去分析，外部效应有正负之分，产生有利于他人影响的称为正的外部性效应或称 外部经济；有损于他人影响的则为负的外部效应或称为外部不经济。在低碳经济的 框架体系中如大气污染给人或社会带来的不好的影响，这种负的外部效应是难以避 免的，如环境污染。这种环境污染必然导致对人类共同生活的环境的侵害，但是污 染者行为的成本却由社会来承担。如果要恢复并抑制这种负外部性的问题，只能通 过政府承担公共建设的责任和强制征收排污费或责令赔偿损失等办法来加以解决。 这充分表明负外部性只能通过国家法制干预才能消除不经济造成的影响，消除搭便 车的现象，最终达到一种经济相对公平的状态。总之，市场经济发展中政府干预经 济有其内在的必要性。 在我国政府干预经济的诸种手段中，随着依法治国方略的宪法确认，人们对法 律手段在促进经济发展中的作用有了更进一步的认识。注重强调调控手段的法治 化，其中包括把党和国家的政策及时地上升为法律规定，以便成为人们普遍遵守的 行为规范而具有法律效力。作为宏观调控手段的法律机制是一个动态的系统，它总 是运行过程中，依据实际情况不断地加以完善，而完善的依据则是法律机制运行的 实践。对低碳经济进行国家干预，并通过立法的形式以彰显其重要性，这与以下几 个因素存在密切的联系：第一，宏观调控的自身要求决定了低碳经济调控的法制化。 我们知道，政府宏观干预经济的主要任务是要保持经济发展的基本平衡，逐步促进 经济结构的不断调整，对资源进行优化配置，引导国民经济持续快速健康发展和社 会全面进步。而宏观干预和可持续发展都存在一个资源的优化配置问题，而要使得 资源的优化配置，没有相关立法是很难进行的，立法活动本身也是社会资源的优化 配置。第二，国家干预经济以及低碳经济发展的国际化决定了低碳经济立法是经济 发展的必然趋势。2 0 世纪以来，经济的高速发展与全球温室效应不断增强的两难冲 突，已经成了一个世界性的普遍的课题，不论工业发达国家还是发展中国家都难以 。胡元聪：o i , 部性问题解决的经济法进路研究，法律出版社2 0 1 0 年版，第9 3 页。 6 硕士学位论文 m a s t e r st he s i s 回避。必须面对现实并加强低碳经济立法以应对全球气候变化而引起的温室效应问 题。在这种情况下，要使我国适应经济发展的国际趋势，没有强有力的国家干预是 不行的，同样没有低碳经济的立法也是不行的。第三，市场自身消极方面决定了应 对气候变化所产生的温室效应是国家干预的直接原因。市场机制的最大弱点是缺乏 足够的自我调节机能。如对经济总量的平衡、经济结构、能源资源的结构调整、生 态平衡和环境保护的矛盾等涉及全局性的经济关系，市场机制对它往往是无能为力 的。必须通过国家干预的方式消除市场自身的消极变现、抑制外部性的不经济效应。 总之，市场主体经济人的有限理性的定位催生了市场失灵现象，于是国家干预 因此应运而生。伴随经济的发展带来的环境保护、能源资源的结构调整、公共产品 供给、以及市场经济的外部溢出等问题，进一步要求国家干预的法治化，而将国家 干预纳入法治化轨道更是依法治国的客观要求以及低碳经济发展的重要保证。 ( 三) 低碳经济的立法价值分析 经济活动作为主体性的活动，对法律本身具有特殊的依赖性。现代社会是法制 社会，主体的生产行为已被纳入整体法律框架之中，因此，没有一定程度的法律创 新，低碳经济的发展就会增加社会成本而失去发展的保障。同时，经过艰难探索的 低碳经济的成功部分也需要用法律的形式巩固下来，并使其不断发展具有坚实的法 律基础。 从微观的角度分析，市场主体始终关注其利益最大化，当其利益最大化的追求 行为缺少法律规制时，必然会增加这种行为的社会成本，这也是市场主体的经济人 本性所决定的。只有用法律制度的形式巩固低碳经济发展取得的成果，才能提高全 社会参与低碳经济模式的积极性。肯定的说，法律手段是国家调控经济的最高形式， 其作用和力度是其他手段无法达到和替代的。法律不仅是统治阶级维护经济秩序的 有力手段，更是经济管理和促进经济发展的主要手段。环境利益作为一种公共利益， 不可能通过市场自发调节来获得最大利益，只能通过制定完善的法律制度，调整人 与人之间的关系来协调人与自然的关系，从而确保环境利益的不被侵害。 从理论来看，公共选择理论是非市场的抉择，它是政府决策过程的经济分析。 公共产品的供给是政府的职能之一，需要通过政治市场来选择，目的是为了消除外 部性的影响和公共产品的提供 。公共选择理论下的公共产品供给需要由一个公共 。房春燕：低碳经济发展的出路公共经济学的角度分析，载吉林广播电视大学学报2 0 1 0 年第l l 期。 o 方福前：公共选择理论政治的经济学，中国人民大学出版社2 0 0 0 年版，第1 0 9 页。 7 硕士学住论文 m a s t e r st h e s i s 利益的集体来主导，因此在国际上就出现了京都会议、哥本哈根会议等，通过一个 为了全人类的福利而工作的组织推