四川省2016年证券从业资格考试：证券市场的行政监管模拟试题.docx

四川省四川省 2016 年年证证券从券从业资业资格考格考试试：证证券市券市场场的行政的行政监监管模管模 拟试题拟试题 一、单项选择题（共一、单项选择题（共 25 题，每题题，每题 2 分，每题的备选项中，只有分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合个事最符合 题意）题意） 1、关于基金托管人的托管费，下列叙述不正确的是_。 A基金托管人为基金提供服务而向基金收取的费用 B托管费从基金资产中提取 C托管费率会因基金种类不同而异 D通常按照基金资产净值的一定比例提取，逐月计算并累计，按年支付给托 管人 2、内地企业在香港创业板上市，如新申请人具备 24 个月活跃业务记录，则公 司的最低上市市值应达到（）。 A3000 万元人民币 B3500 万港元 C4000 万元人民币 D4600 万港元 3、股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券，则按_顺序进行分 配：支付职工工资和劳动保险费用；支付清算费用；缴纳所欠税款； 清偿公司债务；按股东持股比例分配剩余资产。 A B C D 4、关联交易的价格原则上应不偏离_的价格或收费的标准。 A市场独立第三方 B原先收款 C由中国证监会核准 D由母公司核准 5、根据有关规定，上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为： 交易数量必须是_手，即 107Y 元面值及其整数倍。 A1 B10 C100 D1000 6、根据深圳证券交易所交易规则的规定，以下_不能在深圳证券交易所采 用大宗交易方式。 AB 股单笔交易数量不低于 5 万股，或者交易金额不低于 30 万元美元 BA 股单笔交易数量不低于 50 万股，或者交易金额不低于 300 万元人民币 C基金单笔交易数量不低于 300 万份，或者交易金额不低于 300 万元人民币 DB 股单笔交易数量不低于 5 万股，或者交易金额不低于 30 万元港币 7、使用货币按照某种利率进行投资的机会是有价值的。这句话说明的是_ A货币的时间价值 B货币的未来值 C货币现值 D都不是 8、上海证券交易所买断式回购交易的仓位控制原则要求每一机构投资者持有的 单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的_。 A20% B30% C50% D10% 9、客户资产管理业务的下列风险中，属于市场风险的是_。 A因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转 资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失 B证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致 对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失 C公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动， 造成证券公司管理的客户资产亏损 D证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠 纷而导致的损失 10、在实践中，通常被用于风险管理的金融工程技术是_。 A分解技术 B组合技术 C均衡分析技术 D整合技术 11、以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，不正确的有_。 A收益和风险是证券投资的核心问题 B收益与风险共生共存，承担风险是获取利益的前提，收益是风险的成本和 报酬 C风险越大，收益就一定越高 D收益与风险相对应，风险较大的证券，其要求的收益率相对较高，反之， 收益率较低的投资对象，风险相对较小 12、证券公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人 使用或者借贷给他人，数额较大、超过 3 个月未还的，构成_。 A盗窃罪 B贪污罪 C挪用资金罪 D职务侵占罪 13、某投资者投资 100000 元场外认购 LOF 基金，假设管理人规定的认购费率 为 1%，则其可得到的认购份额为_份。 A99009.99 B99009.90 C99000 D100000 14、基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于_人。 A1 B2 C3 D4 15、在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以_形式征收的全国性 基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的_。 A社会保障税；社会保险基金 B社会保障税；企业年金 C社会保险基金；社会保障基金 D社会保险基金；企业年金 16、关于市场组合，下列叙述错误的是_。 A它包括所有风险资产 B它在有效边界上 C市场组合中所有证券所占比重和它们的市值成正比 D它是资本市场线和无差异曲线的切点 17、债券质押式回购交易，是指正回购方在将债券出质给逆回购方融入资金的 同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按_计算的资金额向逆回购 方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。 A1 年期国债利率 B约定回购利率 C1 年定期存款利率 D活期存款利率 18、分析某行业是否属于增长型行业，可采用的方法有_。 A用该行业的历年统计资料来分析 B用该行业的历年统计资料与一个增长型行业进行比较 C用该行业的历年统计资料与一个成熟型行业进行比较 D用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行比较 19、投资者为实现投资目标所遵循的基本方针和基本准则是（）。 A证券投资政策 B个股研究报告 C行业研究报告 D投资组合业绩评估报告 20、股息的来源是公司的_。 A税前利润 B税后利润 C所有利润 D公积金转增收益 21、在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券，假设 T 日为上网定价发 行日，下列说法错误的是（）。 AT+1 日，冻结申购资金 BT+2 日，验资报告送达上海证券交易所；上海证券交易所向营业部发送配号 CT+4 日，中签率公告见报；摇号 DT+4 日以后，做好上市前准备工作 22、在下列几种基金中，一般（）的年管理费率最低。 A债券基金 B货币市场基金 C股票基金 D认股权证基金 23、将一部分资金投资于无风险资产从而保证资产组合的最低价值的前提下， 将其余资金投资于风险资产并随着市场的变动调整风险资产和元风险资产的比 例，同时不放弃资产升值潜力的一种动态调整策略是_。 A战略性资产配置 B恒定混合策略 C战术性资产配置 D投资组合保险策略 24、按照上市公司证券发行管理办法的有关规定，上市公司申请发行新股， 其财务状况良好，最近 3 年以现金或股票方式累计分配的利润不少于_。 A最近 3 年实现的年均可分配利润的 20% B最近 3 年实现的年均可分配利润的 30% C最近 5 年实现的年均可分配利润的 20% D最近 5 年实现的年均可分配利润的 30% 25、融资融券业务的决策和主要管理职责应当由_承担。 A证券公司总部 B证券公司总部授权融资融券机构 C证券公司总部授权分支机构 D证券公司总部及其分支机构 二、多项选择题（共二、多项选择题（共 25 题，每题题，每题 2 分，每题的备选项中，有分，每题的备选项中，有 2 个或个或 2 个以上符个以上符 合题意，至少有合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）分） 1、根据有关规定，上市公司因连续亏损，其股票暂停上市后，在法定期限内披 露了相关信息，可在该信息披露后的 5 个工作日内向证券交易所提出恢复上市 申请。前述所指的相关信息是_。 A显示公司已经盈利的第一个半年度报告 B显示公司已经盈利的第一个季度报告 C显示公司已经盈利的第四个季度报告 D显示公司盈利水平达到净资产收益率 6%以上的第一个年度报告 2、发行股息率可调整优先股票是为了适应_。 A金融市场的不稳定 B公司盈利的不稳定 C各种有价证券的价格波动 D银行存款利率的波动 3、根据关于股份有限公司境内上市外资股的规定规定，已设立的股份有限 公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，除应具备募集设立公司申请发行 境内上市外资股前 3 项条件外，还应当符合（）的条件。 A公司在最近 3 年内连续盈利；原有企业改组或者国有企业作为主要发起人 设立的公司，可以连续计算 B公司资产总额不低于 1.5 亿元人民币 C公司从前一次发行股票到本次申请期间，没有重大违法行为 D公司前一次发行的股份已经募足，所得资金的用途与募股时确定的用途相 符，并且资金使用效益良好 4、我国基金法规定，基金托管人的更换条件有_。 A被依法取消基金托管资格 B依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产 C托管的资产出现较大的贬值风险 D被基金份额持有人大会解任 5、下列关于证券经纪商的说法错误的是_。 A以代理人的身份从事证券交易 B收入来源为收取的佣金 C不承担交易中的价格风险 D收入来源为买卖价差 6、下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是（）。 A向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断 B工作人员未核对取款人身份导致客户资金被盗 C操作失误为客户买入非委托人本期的证券 D在审核未严格执行的情况下代客户开立证券账户 7、基金托管人内部控制的基本要素包括_。 A环境控制 B风险评估 C控制活动 D信息沟通 8、契约型基金反映的是_。 A所有权关系 B债权债务关系 C委托代理关系 D信托关系 9、境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市 的股份，投资者限于下列哪几项_。 A外国的自然人、法人和其他组织 B中国大陆的机构投资者 C我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织 D定居在国外的中国公民 10、一般来说，情景综合分析法的预测期间为_。 A612 个月 B12 年 C35 年 D58 年 11、证券公司应当于每个交易日_前向交易所报送当日各标的证券融资买入额、 融资还款额、融资余额，以及融券卖出量、融券偿还量和融券余量等数据。 A21:00 B22:00 C18:00 D24:00 12、关于基金投资收益分配原则，下列说法正确的是_。 A按基金投资者的投资资金比例进行分配 B基金管理人承担投资损失，收益归投资者 C按基金投资者的投资份额的数量所占比例进行分配 D按基金投资者的投资时间的先后顺序进行分配 13、普通股票的功能有_。 A筹资功能 B投资功能 C投机功能 D保值功能 14、根据上海证券交易所交易规则的规定，以下可以采用大宗交易方式进 行证券买卖的是_。 AB 股单笔买卖申报数量应当不低于 50 万股，或者交易金额不低于 30 万美 元 B基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于 300 万份，或者交易金额不 低于 500 万元人民币 CA 股单笔买卖申报数量应当不低于 50 万股，或者交易金额不低于 300 万元 人民币 D国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于 1000 万手，或者 交易金额不低于 1000 万元人民币 15、按照融资过程中金融中介起到的作用不同，可以将公司的融资方式分为 _。 A内部融资和外部融资 B直接融资和间接融资 C短期融资和长期融资 D股权融资和债券融资 16、不属于深圳证券交易所国债回购交易品种的是_。 A3 天回购 B7 天回购 C14 天回购 D21 天回购 17、交易所上市股票和权证以_估值。 A开盘价 B成本 C收盘价 D平均价 18、关于股份首次发行登记，下列各项中，由中国结算公司自动完成股份登记 的发行方式是_。 A网下定价发行 B网上定价发行 C网上竞价发行 D网下竞价发行 19、基金托管人对基金管理人投资运作的监督中，向监管机构报送的定期报告 一般不包括_。 A日报 B周报 C月报 D季报 20、上海证券交易所债券交易实施细则规定，债券质押式回购交易实行国 债回购交易按_进行申报，企业债回购交易按_进行申报。 A席位，席位 B证券账户，证券账户 C席位，证券账户 D证券账户，席位 21、近年来，全球各主要市场均开设了_交易，使开放式基金也可以在交易所 市场挂牌交易。 A指数基金 B衍生证券投资基金 C交易所交易基金 D上市型开放式基金 22、基金管理公司除主要股东外的其他股东，注册资本、净资产应当不低于