（国际贸易学专业论文）服务贸易对我国经济发展的影响——中介模型视角.pdf

t h ei m p a c to fs e r v i c et r a d eo n e c o nm i d e v e l o p m e n t o fc h i n a l 5 c o l l 0ce v eeo fc hn a 一f r o mi n t e r m e d i a t ee 仟0 r tm o d e iv i s i o n 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容 外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成 果。对本文所涉及的研究工作做出重要贡献的个人和集体，均己 在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律责任由本 人承担。 特此声明 学位论文作者签名： 霜f ；c lo 年d f 月刃日 学位论文版权使用授权书 本人完全了解对外经济贸易大学关于收集、保存、使用学位 论文的规定，同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的 印刷本和电子版本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版， 并采用影印、缩印、扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有 权提供目录检索以及提供本学位论文全文或部分的阅览服务；学 校有权按照有关规定向国家有关部门或者机构送交论文；在以不 以赢利为目的的前提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内 容用于学术活动。保密的学位论文在解密后遵守此规定。 学位论文作者签名：谑式 导师签名：刘卅 功加年口孓月劢1 3 土? 学年s 融e l 摘要 我国近年来经济发展取得了举世瞩目的成绩，其中对外贸易对经济增长的作 用显著，我国的对外贸易量日益上升，在经济中所起的作用也越来越明显。而服 务贸易作为对外贸易的一个重要组成部分，其在经济发展中的作用不可忽视。宏 观理论研究表明，一国经济发展的影响因素主要包括技术进步、人力和物质资本 积累以及产业结构调整等，而这些因素也即本文所讲的中介因素。本文核心部分 是通过分析服务贸易对上述各中介因素的影响，从而得出服务贸易通过中介因素 影响我国经济发展的结论。 本文通过实证研究证实了服务贸易的发展对我国国民经济增长起着显著的 推动作用，其中各个中介因素的中介效应是统计显著的。同时，研究也发现我国 在人力资本积累方面面临的问题，通过第六章提出的建议，希望对国家制定服务 贸易发展战略和人力资本积累发展有所帮助。 关键词：服务贸易，经济发展，中介效应模型 a b s t r a c t c h i n a se c o n o m i cd e v e l o p m e n th a sm a d er e m a r k a b l ea c h i e v e m e n t si nr e c e n t y e a r sw i t hs i g n i f i c a n t c o n t r i b u t i o nf r o mi n t e r n a t i o n a lt r a d e w i t ht h ev o l u m eo f c h i n a st r a d ei n c r e a s i n gy e a rb yy e a r , t h ei n t e r n a t i o n a lt r a d eh a sp l a ym o r ea n d n 2 o r e i m p o r t a n tr o l ei nc h i n a se c o n o m y m e a n t i m e ，s e r v i c et r a d e h a sb e c o m ean e c e s s a r y p a r to fi n t e r n a t i o n a lt r a d ew h i c hc a nn o tb ei g n o r e di nt h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n t f r o mt h em a c r o e c o n o m i ct h e o r i e s ，w ek n o wt h a tt e c h n o l o g i c a li m p r o v e m e n t 、 m a t e r i a la n dh u m a nr e s o u r c ea c c u m u l a t i o na n di n d u s t r yr e s t r u c t u r i n ga r ef a c t o r so f e c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，a l s ot h em e d i a t i n gf a c t o r si n i n t e r m e d i a t ee f f o r tm o d e l i n t h i sp a p e r , f i r s t l yw ed i s c u s st h er e l a t i o n s h i po fs e r v i c et r a d ea n dm e d i a t i n gf a c t o r s ， a n dt h e ng e tt h ec o n c l u s i o nt h a ts e r v i c et r a d ep r o m o t e se c o n o m i cd e v e l o p m e n tb yt h e m e d i a t i n gf a c t o r s b ye m p i r i c a ls t u d yt h i sp a p e rc e r t i f i e s t h a ts e r v i c et r a d ep l a y sg r e a tr o l ei n c h i n a se c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，a n dm e d i a t i n ge f f o r t sa r es t a t i s t i c a l l ys i g n i f i c a n t b e s i d e st h e r ei sap r o b l e mi nh u m a nr e s o u r c ea c c u m u l a t i o n ，w et r u t h f u l l yw i s ht h e s u g g e s t i o n so f f e r e di nt h es i x t hc h a p t e rw i l lb eh e l p f u lf o ro u rc o u n t r y ss e r v i c et r a d e s t r a t e g ya n dh u m a nr e s o u r c ea c c u m u l a t i o n k e yw o r d s ：s e r v i c et r a d e ，e c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，i n t e r m e d i a t ee f f o r tm o d e l 目录 第l 章前言1弟上草刖吾1 1 1 研究背景及研究意义1 1 2 研究目的和内容安排l 1 3 研究方法2 1 4 文章创新点2 第2 章服务贸易的发展以及对我国经济发展的影响4 2 1 我国服务贸易的现状4 2 2 服务贸易对我国经济发展的影响5 第3 章服务贸易影响我国经济发展要素的理论分析7 3 1 影响我国经济发展的要素7 3 2 服务贸易对中介要素的影响8 3 3 各要素数据的选取与处理9 第4 章中介效应模型概述1 1 4 1 中介变量和其他相关概念的介绍1 l 4 2 中介效应分析方法1 2 第5 章服务贸易影响我国经济发展的实证分析1 4 5 1 服务贸易对我国经济的直接影响1 4 5 2 服务贸易对中介因素的影响1 4 5 3 服务贸易对我国经济发展影响的中介效应1 5 第6 章总结17 6 1 促进我国服务贸易发展的意义17 6 2 人力资本积累发展的改进17 6 3 模型的缺陷与不足1 8 致谢1 9 参考文献2 0 一、中文部分2 0 二、英文部分2 1 附录2 2 个人简介在读期间发表的学术论文与研究成果2 4 1 1 研究背景及研究意义 第1 章前言 自从上世纪6 0 年代以来，国际服务贸易的发展就步入高速通道，经过几十 年的发展，服务贸易已经发展成为国际贸易的重要组成部分，有些经济学家甚至 断言服务贸易将成为今后世界经济发展的新引擎。从世界贸易组织发布的数据来 看，美国、英国、法国等主要西方发达国家的服务贸易为顺差，一方面说明了这 些发达国家的服务行业发展水平高，有能力提供服务贸易出口；另一方面也说明 西方发达国家对服务贸易发展相当重视，服务贸易顺差逐渐成为西方发达国家弥 补货物贸易逆差的有效手段。 我国的服务贸易自上世纪9 0 年代以来发展迅速，在经过十多年的发展后取 得了长足进步，2 0 0 8 年我国服务贸易出口额世界排名第7 ，进口额排名第5 1 ， 但总的进出口为逆差，并呈现出逆差额不断增加的趋势，这反映出我国服务贸易 的整体竞争力不足。我国加入世界贸易组织后，服务行业的开放程度越来越高， 如何应对贸易自由化给经济带来的影响显得尤为重要；同时，国际市场竞争日趋 激烈，保持我国货物贸易持续、快速增长的难度加大；而服务贸易依然保持着蓬 勃的发展势头，努力发展服务贸易将成为拉动中国经济发展的新增长点。党中央、 国务院已经把加大我国服务贸易发展提上了日程：胡锦涛总书记在十七大报告和 中央经济工作会议上明确提出“大力发展服务贸易”，温家宝总理提出“抓紧完 善鼓励服务贸易的政策措施”，“努力扩大服务出口”等。可以说研究服务贸易对 我国整体经济发展的影响很有必要。 1 2 研究目的和内容安排 国内学者关于服务贸易对我国经济发展影响的研究有些是从总量上研究，即 分析只包含服务贸易与经济发展这两个因素的模型，并不涉及中介因素；还有些 是通过比较国际服务贸易竞争力指数或者比较竞争力指数来说明我国服务贸易 存在的问题，然后再提出政策建议以达到改善服务贸易条件的目的。而本文将从 中介模型的视角出发，应用传导机制原理，分析服务贸易是如何影响中介因素， 并最终间接影响我国的经济发展。针对这一目标，本文在构思上主要涉及以下几 个方面： w t o ：2 0 0 9p r e s sr e l e a s e - - w o r l dt r a d e2 0 0 8 ，p r o s p e c tf o r2 0 0 9 l 第1 章，绪论部分主要是介绍文章的总体结构，比如说文章的研究背景及 研究意义、研究项目及内容安排、研究方法、文章的创新点等，通过这些内容的 阐述，使得读者对本文的总体结构有一个大致的了解。 第2 章，回顾近年来我国服务贸易的发展，继而从整体出发定性分析服务 贸易对我国经济发展的影响。 第3 章，从宏观经济学的角度概括出能影响我国经济发展的各要素( 这些 要素将有可能作为本文内中介模型中的中介因素) ，选取和处理能代表上述各要 素的数据，理论分析服务贸易发展对上述中介要素的影响。 第4 章，本文中用到的模型为中介模型，中介模型的中心思想是中介效应， 它属于间接效应，指的是自变量先影响中介变量，而中介变量再影响因变量的传 导过程。模型中涉及到系数的估计以及系数值的检验，分析这些检验结果是中介 分析是否成立的关键。 第5 章，把第3 章中总结出来的能影响我国经济发展的各个因素以及能代 表服务贸易和国家经济发展的要素代入到中介模型，通过计量软件分析、检验， 以此来分析服务贸易是如何通过中介因素影响我国经济发展的。 第6 章，通过前面各章节的分析，预计能得出服务贸易通过中介因素影响 我国经济发展的结论，然后在此基础上提出可行的政策建议，希望这些建议能在 政府制定政策时提供帮助，为我国制定服务贸易发展甚至是整个经济发展战略提 供更多的政策支持。 1 3 研究方法 本文将采用中介效应模型，应用时间序列数据研究服务贸易对我国经济发展 的影响，分析服务贸易如何影响各中介要素，预计会用到的中介因素有：技术进 步( 用技术水平指标代替，数据来自中国统计年鉴、国际收支平衡表) 、物 质资本累积( 服务业固定资产投资额，数据来自中国统计年鉴、国际收支平 衡表) 、人力资本积累、产业结构调整等，服务贸易通过影响这些中介因素从而 间接影响我国的经济发展。 本文的着眼点在于传导机制，从服务贸易与经济发展之问的相连关系出发， 在理论研究的基础和指导下，收集大量的数据进行统计分析和分类，采用定量分 析的方法和计量模型系统的分析服务贸易对我国经济发展的影响。 1 4 文章创新点 创新点：应用中介效应模型，深入分析服务贸易通过各种中介因素影响我国 2 经济发展，既把理论基础和实证分析联系在了一起，又详细的分析了各种要素的 相互传导过程，以往的研究以理论分析较多，得到的结果往往数据支持不够，而 本文使月j 各种参数指标将难以用数字衡量的各要素定量化，通过定量分析得到较 有说服力的结果。 技术进步指标是从宏观经济学的经济发展模型中推算出来的，在国际贸易的 研究中一般只是简单的使用固定投资额来代替技术进步，而这里不仅包含了固定 投资额，还包括了劳动力人数以及服务业产值。 入力资本积累指标融入了教育、医疗保健、在职培训以及迁移四个方面的因 素，这在国内研究的文献中还不多见。 第2 章服务贸易的发展以及对我国经济发展的影响 2 1 我国服务贸易的现状 一国服务贸易的发展状况很大程度上取决于该国服务业的发展状况，我国的 服务业长期受计划经济体制的管制和经济发展水平的制约，直到改革开放后才并 逐渐发展起来，服务业产值占g d p 的比重在建国初只维持在2 5 左右，2 0 0 8 年服务业产值占g d p 的比重已经达到4 1 8 ，而西方发达国家服务业产值占 g d p 比重大多在7 0 以上，其中的差距显而易见。虽然与西方国家相比还有一 段不小的差距，但和本国建国初的状况相比有了很大进步，而且近年来我国经济 的腾飞，社会各界对于服务要求的越来越高，服务业的发展成为政府部f - i n 定政 府战略的重点，在这样一个背景下，服务业的发展也必将会踏入一个更高的台阶。 如前所述，服务贸易是随着服务业的发展而发展的，从服务业的发展状况我 们就可以想象：我国的服务贸易在改革开放之前十分落后，改革开放之后才逐渐 发展起来。通过国家统计局颁布的数据可以看出，九十年代以来我国服务贸易额 增长速度非常快。虽然我国服务贸易起步较晚，基础较为薄弱，但是通过这些年 的快速扩张，服务贸易无论从量还是质上都取得了很大进步，1 9 8 2 年我国服务 贸易进出口额仅为4 4 亿美元，只居世界第3 4 位，占世界服务贸易进出口额的 比重仅为0 6 ，2 0 0 8 年我国服务贸易进出口额已经达到2 8 9 0 亿美元，居世 界第6 ，占世界服务贸易进出口额的比重上升为4 4 ，我国服务贸易已经在世 界服务贸易领域占有了比较重要的地位。从服务贸易额上来看，这段时间内我国 服务贸易的平均增速为1 8 7 2 ，与此同时，改革开放以来，我国g d p 的增长 率一直保持在8 左右，服务贸易的增长速度要明显高于经济总量的增长速度， 服务贸易对经济发展有一定的拉动作用。在回顾服务贸易取得成就的同时，还应 该看到，我国的服务贸易额自从1 9 9 5 年后一直处于逆差状态，虽然1 9 9 9 年后 逆差额有所下降，但从2 0 0 0 年开始逆差有逐步扩大的趋势，说明我国服务贸易 的整体竞争力不足。从各项服务贸易竞争力指标上可以验证刚才的结论一- 除了部 分劳动密集型服务贸易行业的竞争力较强外，其他现代服务行业的竞争力还比较 薄弱。 我国的服务贸易面临的困难有哪些问题呢? 首先，由于起步较晚，国家在很 长一段时间内对于服务贸易的重视度不够，因此至今还没有一套完整的服务贸易 法规和政策，服务贸易管理体制与现实要求有很大差距，服务业从业人员素质和 技能水平都达不到现代社会发展的要求，各部门间协调能力差，直接影响了服务 4 贸易的效率；其次，信息渠道不通畅，我国还没有一个完整的搜集、传递国际服 务贸易信息网络，也就更加没有信息处理网络，很多信息只能由服务业单位自己 去收集、处理和加工，影响了信息的利用率：最后，服务业和工业部门一样存在 着技术创新力不足的问题，一些服务行业( 如保险、金融等行业) 的生产过程就 是消费过程，因而服务人员不仅需要掌握先进的管理办法、专业技术和技能，而 且还需要有充足的市场营销技能方面的知识和技巧，但我国在这些方面还略显不 足。从上可以看出，我国服务贸易发展过程中还存在很多问题，当然有问题不代 表我国服务贸易的发展前景黯淡，相反我国服务贸易的发展空间巨大，如果与西 方发达国家服务业占g d p 比重为7 0 的情况相比，我国的服务业还有很大发 展前景，服务业有发展潜力也意味着服务贸易有巨大的发展潜力，随着经济发展、 人民生活水平提高，人们对于生活质量的要求必将越来越高，人们对于高质量服 务的追求也会越来越强烈，这些内在要求会随着市场这只”看不见的手”促进服务 业的发展，另外，我国自加入世贸组织后，我国对外贸易的开放程度逐渐放大， 而服务业的开放程度与国家发展水平直接关系到我国投资环境，关系到国民经济 和社会发展目标能否实现，因此发展服务贸易成为我国经济发展的内在要求和外 在动力。 2 2 服务贸易对我国经济发展的影晌 从服务转移的方向可以把服务贸易可以分为出口贸易和进口贸易，它们对经 济发展的影响方式是不一样的。出口基础理论认为，服务贸易出口是国家经济的 发展动力。由于我国在旅游与人力资源方面的优势，我国服务贸易的出口主要集 中在以旅游、建筑服务、运输服务为代表的劳动密集型服务业，除此之外，软件 和信息服务外包也成为国内承接发达国家服务外包，增加服务贸易出口的有效途 径，同时，我国得天独厚的历史文化渊源和政府对教育产业的投入，使得文化和 教育服务成为是我国具有一定比较优势的产业，这些行业的出口无疑会给国内带 来更多就业机会、提高财政收入、推动产业升级、拉动经济发展等作用，也让世 界对中国有了更多的了解，为中国走向世界起到了推波助澜的作用。 服务贸易进口虽然不是经济增长的直接因素，但能通过影响经济增长的各种 可能途径发生间接作用，只不过在不同的经济发展阶段其作用方式和作用机理不 同而已，首先服务贸易进口可以提供本国经济发展急需而自身服务业不能提供的 生产性服务，这些服务的提供在一定程度上解决生产发展与服务落后的矛盾， s h e m a nr o b i n s o n ( 2 0 0 2 ) z 选取了1 0 个国家和地区的11 个服务行业的截面 2 李开捷，我国运输服务贸易对经济增长的贡献度研究，大连海事大学硕十论文，2 0 0 9 5 数据进行研究后发现，通过从发达国家进口服务产品的同时还可以从发达国家那 获得信息和技术，从而提高进口国的全要素生产率；其次，通过不具有比较优势 的服务行业的贸易进口，能够减少不必要的人力和物质资源浪费，把节约一来的 资源投入到具有比较优势的其他行业，促进了经济资源的有效配置，为这些具有 比较优势的行业创造更多的出口机会；最后，与进来的国外服务企业竞争也会迫 使我国的服务企业提高自身的服务水平和增加竞争能力，通过竞争优胜劣汰，迫 使不具有比较优势的企业和行业升级为具有比较优势的企业和行业，最终达到提 升我国整体竞争力和促进经济发展的目的。 6 第3 章服务贸易影响我国经济发展要素的理论分析 3 1 影晌我国经济发展的要素 回顾世界经济发展史，我们可以看到经济发展与技术进步密不可分，其中技 术进步比较集中的三次科技革命给世界经济带来了翻天覆地的变化，科技革命的 神奇力量改变了整个世界的格局。技术进步成为现代经济增长的来源和内生演化 的动力，它能有效促进产品和工艺的创新，提高生产效率，推动经济快速可持续 增长。在宏观经济学理论的发展历程中，索洛利用索洛模型为经济增长理论做出 了开创性贡献，他提出长期的经济增长主要依靠技术进步，索洛模型之后的经济 发展模型( 包括r c k 模型、d i a m o n d 模型和干中学模型等) 中也都得出了与 之相似的结论，即技术进步是国家经济发展必不可少的要素。关于我国经济发展 要素的研究也有很多，其中辛永容等( 2 0 0 9 ) 3 提出技术进步贡献率在我国经济 发展过程中所占比重很大，而且还在不断上升，经济增长逐步转变到投入要素的 效率和质量等方向发展。 早在十八世纪，亚当斯密在论述经济增长问题的时候就提出，一国经济增长 的主要要素包括劳动分工、资本积累和技术进步等，国民财富的增加取决于资本 的积累和资本的正确配置，随后，李嘉图也认为资本积累是导致经济增长的根本 原因，而当时他们俩所指的资本积累其实也就是现在我们所提到的物质资本积 累，并没有包含人力资本积累。物质资本积累实际上就是各种生产设备、厂房以 及其他各类设施条件的更新与换代，而设备、厂房等的更新很大程度上取决于投 资的增加，因此如果说物质资本积累促进了发展也即是说：固定资产投资促进了 经济发展。刘金全、于惠春珥( 2 0 0 2 ) 采用v a r 模型中的g r a n g e r 因果关系检 验来判断固定资产投资和实际产出之问的关系，得出的结论是：长期看来我国经 济整体上体现出投资和产出之问的弱因果关系，但是实际g d p 和同定资产投资 之间体现出较强的当期相关性。 除了技术进步外，人力资本积累也是促进经济发展的重要因素，新经济增长 理论和人力资本理论已经证明了人力资本是西方发达国家经济增长的内生因素， 人力资本投资和积累也是保持国家或地区经济持续增长的主要基础。人力资本不 同于以有形商品所形成的物质资本，它是指人们在学校教育、在职培训、医疗保 健和迁移等方面的投资所形成的资本，人力资本不仅能促进科学技术的发展，提 3 辛永容、陈圻、肖俊哲，要素产 弹性与技术进步贡献率的测算，管理科学，2 0 0 9 ( 1 ) 4 刘金全、于惠沓，我国固定资产投资f 经济增长之问影响关系的实证分析，管理科学，2 0 0 2 ( 1 ) 7 供服务的可贸易性，还能提高服务产出的效率与质量。l u c a s ( 1 9 8 8 ) s 将劳动划 分为“原劳动”和“专业化的人力资本”，认为专业化的人力资本是经济长期发 展的内部动力。人力资本是某些特殊行业( 如教育、艺术、娱乐等) 的核心要素， 人们对于这些服务业的满足程度完全取决于服务工作者的素质与知识水平，人力 资本的积累也将必然带动这些行业的发展，从而推动整个经济的发展。m a n k i w 、 r o m e r 和w e i l ( 1 9 9 2 ) b 建立的一个包含人力资本的三要素模型中，比较物质资 本和人力资本积累对增长的作用时发现人力资本的产出弹性大于物质资本的产 出弹性，可以说人力资本积累是国家经济持续增长的重要因素。 经济发展不仅取决于技术进步、人力资本和物质资本积累，同时也取决于各 种资源是否合理分配到了不同产业，而产业结构调整就其实质来说就是资源、资 本、劳动力等生产要素在不同产业间的重新分配，产业结构调整促进经济资源配 置效率提高，资源在各经济部门之间的有效配置是实现经济发展的重要推动力， 产业结构调整也成为了经济增长的前提条件，因此产业结构调整也是影响经济发 展一个重要因素。对此，刘伟和李绍荣7 ( 2 0 0 2 ) 曾经就产业结构对中国经济增 长的贡献以及产业结构对经济规模和要素效率的影响两个方面进行了实证研究， 最后得出的结论是：中国经济的增长主要是由服务业拉动的，所以产业结构调整 能影响我国经济发展这一命题从理论和实证研究中都能得到了很好的证明。 3 2 服务贸易对中介要素的影响 服务贸易中的一个重要组成部分一一技术服务贸易，包括许可贸易、合作生产 和技术咨询与服务等，一方面它通过市场交易方式实现了技术的转移与扩散，对 于技术落后国来说，进口国外先进的服务技术能促进本国服务行业技术的进步： 另一方面服务贸易发展过程中普遍存在的“干中学”现象和人员流动也是技术外 溢的有效途径，这两个方面都有利于服务进口国的技术进步。服务贸易中的教育 服务、体育服务、文化娱乐和旅游服务等在不同程度上影响人们的价值观、行为 方式和经营理念，通过对社会观念和文化的影响，推动制度变迁，甚至会转变一 国的产业结构。现代服务贸易的发展还能促进人力资本的积累和知识水平的提 高，通过教育、文化、健康服务等能直接推动人力资本的形成与积累，贸易中的 比较优势也会逐步转化为以知识和技术为特征的人力资本。最后，一国的服务贸 易发展与该国服务业的发展是密切相关的，要想服务贸易能得到快速发展，首先 本国的服务业必须要有足够的竞争力，只有竞争力强的行业才能有效的参与国际 5 江维，服务贸易的动态发展模型研究一兼对中国数据的实证检验，财经研究，2 0 0 4 ( 3 3 ) 6 伍华佳、张莹颖，中图服务贸易对产业结构升级中介效应的实证检验，上海经济研究，2 0 0 9 ( 3 ) 7 刘伟、李绍荣，产业结构与经济增长，中国工业经济，2 0 0 2 ( 5 ) 8 竞争，因此，发展服务业是服务贸易发展的先决条件。反过来，服务贸易发展的 最先受益者必然是服务业，服务贸易出口扩大t t j 蔓务业的市场范围，带来了潜在 的消费能力，服务贸易进口产生的技术外溢促进了一些服务行业的技术改进，与 国际先进的服务业企业竞争，是缩小本国服务业企业的技术和国外先进技术水平 之间差距的一个很好的机会。总之，服务贸易发展对于服务业的发展有很大的促 进作用，而服务业的发展壮大也代表着一国在产业结构方面的调整，通过前面的 介绍，我们知道我国现阶段服务业产值占国民经济总值的比重与发达国家相比还 有很大差距，这时正需要一含能带动服务业发展的新增长点，无疑努力促进服务 贸易发展是一个很好的选择。 3 3 各要素数据的选取与处理 通过上面的分析，我们对模型中各要素的设定有了理论基础，下面将讨论模 型中具体变量的选取以及数据的处理。因为本模型使用的是一系列的时间序列数 据，所以在数值处理过程当中，为了有效消除多重共线性问题，各变量均进行平 均化处理，即用该年各变量的值除以该年劳动力人数，同时为了消除时间序列中 存在的异方差，还要将各变量自然对数化。被解释变量为经济发展，这里直接使 用我国每年的g d p ( 国民生产总值) 代表我国经济发展，如前所述，对每年的 g d p 进行平均化和自然对数化处理，被解释变量的符号用l g d p 表示。解释变 量为服务贸易发展，使用近年来我国的服务贸易进出口额来代表服务贸易发展， 由于服务贸易出口与进口对经济发展的作用原理不同，因此在本模型中把服务贸 易发展分为出口和进口两个变量，分别用每年的服务贸易进口额和出口额代替， 平均化和自然对数化处理后，作为自变量放入模型，其中出口用符号l e x 表示， 进口用符号l i m 表示。 通过前面章节的讨论，中介变量暂定为四个，分别是技术进步、物质资本积 累、人力资本积累和产业结构调整。其中技术进步将使用技术水平指标来代替， 符号设为a ，技术水平指标将借用刘星8 等( 2 0 0 7 ) 在外商直接投资对中国服 务业技术进步影响的实证研究中用到的技术水平指标计算式： 彳，= ( ri l ，) 幸( ，k ，尸，其中r 和，分别为t 年度服务业产值和服务业劳动力人 数，k 。为t 年度服务业固定资产投资总额，口为常数，根据我国服务业发展水平 取口= 0 2 。 关于物质资本积累的度量，我们这里使用国际上比较常用的由戈德史密斯 ( g o d s m i t h ，1 9 5 1 ) 创立的永续盘存法，即：该年物质资本存量= 该年固定 8 刘星、赵红、张茜，外商直接投资对中国服务业技术进步影响的实证研究，重庆大学学报( 社会科学版) 2 0 0 71 3 ( 1 ) 9 资本形成净值+ 该年存货增加，其中，该年固定资本形成净值= 上年固定资本形 成净值+ ( 当年固定资本形成- 折旧) 固定资产投资价格指数，根据我国的具体 情况，选定折旧率( 一般选定为5 ) 。而当年固定资本形成= 当年伞社会固定 资产投资木当年固定资产交付使用率。最后，对于物质资本存量净值采用固定资 产投资价格指数( 1 9 7 8 年= 1 0 0 ) 进行缩减，存货增加采用商品零售价格指数 ( 1 9 7 8 年= 1 0 0 ) 进行缩减，符号设为l k 。 人力资本积累不仅包括教育所形成的人力资本存量，而且还应包括培训、卫 生医疗等方面，本文将遵循诺贝尔经济学奖获得者贝克尔的做法，从教育、在职 培训、卫生保健和迁移四个方面9 来度量人力资本积累，通过对上述各指标的加 权平均计算得到能代表人力资本积累的数值，详细的计算步骤请参考附录，符号 用n 表示。 产业结构调整用服务业产值在全国三大产业产值的比重大小来度量，符号设 为s ，即s = 1 0 0 木服务业生产总值国民生产总值( g d p ) 。注：本文中所得到 的数据全部通过计算中国统计年鉴( 1 9 8 5 - - 2 0 0 8 ) ) ) 、中国服务贸易发展报告 2 0 0 7 9 以及外汇网管局网站的统计数据得来，具体数值见附录。 9 谭永生。人力资本与经济增长一基于中国数据的实证研究中国财政经济出版社，2 0 0 7 ，6 9 1 4 6 页 1 0 第4 章中介效应模型概述 4 1 中介变量和其他相关概念的介绍 一般的模型中主要探讨的是因变量】，与自变量之问的关系，这是普通的直 接效应模型。如果自变量x 是通过影响一些中间变量m 来间接影响因变量】， 则把这种模型叫做中介模型。中问变量m 称之为中介变量。中介模型中各变量 之间的关系可以用下列方程来表示： y = c 木x + e l( 4 1 ) m = a 宰x + p 2( 4 2 ) j ，= c 幸x + 6 宰m + e 3( 4 3 ) c 是对】，的总效应，a 幸6 是经过中介变量肘的间接效应( 也就是中介效 应) ，c 是直接效应，e 。、e ：、e ，为随机误差。当只有一个自变量、一个中介变 量时，解释变量与中介变量之间的效应有如下关系： c = c + 以宰b ( 4 4 ) 假设y 与x 的相关性显著，意味着回归系数c 显著( 即日。：c = 0 的假设被拒 绝) ，在这个前提下可以考虑是否有中介变量m 的存在，如何知道m 是否真正 起到了中介变量的作用，或者说中介效应显著呢? 目前有三种不同的做法： 第一种是传统的做法，即依次检验回归系数，如果下面两个条件成立，则中 介效应显著：( i ) 自变量显著影响因变量；( f j ) 在因果链中任一个变量，当控制了 它前面的变量( 包括自变量) 后，它仍能显著影响它的后继变量，则整个过程就 是由b a r o n 和k e n n y 定义的部分中介过程。如果进一步要求：( f 行) 在控制了中 介变量后，自变量对因变量的影响不显著，该过程就变成了由j u d d 和k e n n y 定义的完全中介效应显著。当只有一个中介变量的情形时，上述条件相当于( 见 图1 ) - ( j ) 系数c 显著( 即h 。：c 1 10 的假设被拒绝) ；( i i ) 系数a 显著( 即h 。：a = 0 被拒绝) ，且系数b 显著( 即h 。：b = 0 的假设被拒绝) 。完全中介过程还要加上： ( i i i ) 系数c7 不显著。 第二种做法是检验经过中介变量的路径上的回归系数的乘积口6 是否显著， 即检验h 。：a b = 0 ，如果拒绝原假设，则中介效应显著，这种做法其实是将口6 作 为中介效应。 第三种做法是检验c 与c 的差异是否显著，即检验h 。：c c7 = 0 ，如果拒绝 原假设，则中介效应显著。 囡十p 。 y = c x + e 。 4 2 中介效应分析方法 m = a x + 8 y = c 计孙什p 3 图4 1 中介模型原理示意图 中介模型中各个方程的系数乜、b 、c 、c 、a b 的估计值都可以由计量软件 得到，实际上，对模型中系数有效性的检验要复杂得多，也是该模型要分析的重 点。这里应用到的检验方法称为依次回归检验方法，检验程序如下( 流程图可见 图2 ) ： 1 检验回归系数c 的显著性，如果显著，继续下面的第2 步，如果c 不是 统计显著的，则说明x 与l ，之间的相关性也是不显著的，检验到此结束。 2 做b a r o n 和k e n n y 部分中介检验，即依次检验系数a 、b 的t 值，如 果都显著，意味着对】，的影响至少有一部分是通过了中介变量肘实现的，继 续下面第3 步；如果至少有一个不显著，由于本检验的功效比较低，所以还不 能下结论，还要转到第4 步进一步讨论。 3 做j u d d 和k e n n y 定义的完全中介检验中的第三个检验( 前两个在上一 步已经完成) ，即检验系数c ，如果不显著，说明是完全中介过程，即x 对y 的 影响都是通过中介变量m 实现的；如果显著，说明只是部分中介过程，即x 对y 的影响只有一部分是通过模型中用到的中介变量肘实现的，而x 对】，还有直接 效应，检验结束。 4 做s o b e l 检验1 0 ，其中s o b e l 检验的原理是：设定一个检验值z ，并令 z = a 拳占五2 孝2 + 艿2 木已2 ，其中a 、占分别为系数口、6 的估计值，而s 。、分 别为系数口、b 的标准差，如果检验值的计算结果z 0 9 7 ，说明s o b e l 检验显 著，这就意味着m 的中介效应显著，如果z 0 9 7 则说明中介效应不显著，此 时检验结束。 o 温忠麟、张雷、侯杰泰、刘红云，中介效应检验程序及其应用 j 】，心理学报，2 0 0 4 ，3 6 ( 5 ) 1 2 图4 2 中介模型检验程序流程图 第5 章服务贸易影响我国经济发展的实证分析 通过第2 章的理论分析，我们从理论上得出了服务贸易发展促进我国经济 发展的结论，第3 章中讨论了影响我国经济发展的具体因素( 即本文中介模型 中的中介因素) ，并分析了服务贸易对这些中介因素的影响。很显然，服务贸易 通过推动了中介因素的发展，再间接带动我国经济发展。这一理论分析能否得到 实证模型的支持呢? 本章将通过实证分析与检验来验证该理论，力求从实证的角 度得到服务贸易通过中介因素间接影响我国经济发展的结论。 5 1 服务贸易对我国经济的直接影响 。通过前面的理论分析、变量选取和数据处理，我们首先来验证服务贸易进出 口和四个中介变量是否都对我国经济发展有积极影响，使用计量软件 e v i e w s 5 1 ，利用代表经济发展的因变量l g d p 分别对各变量回归，得到的结果 如下表5 1 ： 表5 1 经济发展变量l g d p 分别对各自变量的回归结果 l e l i m a l k n s 系数 0 8 10 6 80 8 41 6 11 1 70 1 8 t 值3 0 9 82 5 4 34 2 7 72 0 4 01 9 0 21 0 5 7 月20 9 80 9 7o 9 90 9 5o 。9 50 8 4 从表5 1 中可以看出，当不考虑其他自变量时，所有单个的自变量( 包括 服务贸易进出口、技术贸易、物质和人力资本积累和产业结构调整) 对l g d p 回 归的系数都是正的，即它们对我国经济发展都有促进作用，从t 值的大小可以看 出在1 的显著性水平上都是统计显著的，这说明前面对于我国经济发展因素的 理论分析从实证检验的结果来看是正确的。 5 2 服务贸易对中介因素的影响 接下来验证服务贸易进出口是否对这四个中介变量都有影响，以各中介变量 作为被解释变量，服务贸易进口和出口分别作为解释变量，回归后可得到如下结 果( 表5 2 ) ： 表5 2 中介变量对服务贸易进出口的同归结果 al kns l e x0 9 50 4 70 6 53 7 5 2 8 9 21 3 7 11 4 3 0 9 7 9 l i m0 7 9o 3 9o 5 43 0 9 2 2 2 11 2 0 11 2 6 58 9 0 表中上面的数值为系数的大小，下面的数值为t 检验值 从表5 2 可以看出无论是进口还是出口对各中介变量回归的系数都是正的， 由于t 值都大于2 ，所以都通过了1 的显著性检验，说明服务贸易进出口对各 中介变量都有促进作用，这和前面的理论分析也是相符的。 5 3 服务贸易对我国经济发展影响的中介效应 最后，我们进行中介效应检验，以经济发展为被解释变量，以服务贸易进出 口和各中介变量为解释变量，得到的中介效应检验结果如下( 表5 3 ) ： 表5 3 一中介效应检验结果 被解 解释中介原系直接 释变中介效应检验结果 且 变量变量数效应 里 系数 系数a 系数b s o b e l系数 中介直接 yxm 的t 检的t 检 c检验c 效应效应 验验 a 木木木木木掌 |显著 l k 木术木，i c 木半 | 显著不显 l e x 爿c 木术 n 木木木术木牢 | 显著著 s 木木术 1 7 0 显著 l g d p a 术木木术木宰 | 显著 l k 术术木木木爿c | 显著 l i m 木爿c 木木木术 显著 n 术术木木术木 |显著 s 术术木术木木 | 显著 表中的结果全部由e v i e w s 5 1 计算和分析而来，其中木木术表示该变量通过1 的显著 性检验，一表示没有通过检验，表示此项不必检验。 从该表中可以看出，无论是服务贸易进口还是出口对各中介变量的中介效应 都是显著的，说明它们都通过这四个中介变量影响我国经济的发展。同时，服务 贸易进口对我国经济发展的直接效应检验也是显著的，说明服务贸易进口对我国 经济发展还有直接效应，而服务贸易出口对我国经济发展的直接效应检验却没有 通过显著性检验，因此它为完全中介效应，即没有直接效应。 其中，被解释变量l g d p 对解释变量服务贸易出口l e x ，中介变量技术进步 a 、物质资本积累l k 、人力资本积累n 以及产业结果调整s 的最小二乘法回归 结果如下表所示( 表5 4 ) ： 表5 4 一一l g d p 对l e x 以及各中介变量回归的结果 l e x al k n s 系数b o 1 7 20 6 4 40 8 3 9- 0 7 0 20 0 2 2 t 值 1 4 4 73 2 9 04 2 5 12 9 2 31 7 2 7 r 2 0 9 9 6 ，夏2 = 0 9 9 4 从回归结果可以看出，服务贸易出口的t 检验值小于1 9 6 ，即使在5 的 显著性水平上没有通过显著性检验，但是这并不说明服务贸易出口对我国经济发 展没有影响，通过前面对中介模型的分析以及表5 1 中系数c 值和t 检验值的大 小，可以得知服务贸易出口对我国经济发展的影响表现为完全中介效应，没有直 接效应。从表5 4 中还可以看出，技术进步，物质资本积累和产业结构调整对 我国经济发展为正效应，这与我们前面的理论分析和表s 1 中的检验结果是相 符的。而人力资本积累的系数符号却为负，即它对我国经济发展为负作用，直观 上看，这一结论与前面的理论分析不相符，但是笔者认为，由于在本模型中，人 力资本积累是从在教育、在职培训、卫生保健和迁移等四个方面的资本积累加权 计算得来的，其中教育和卫生保健的资本积累主要依靠政府投资，在职培训的资 本积累主要是通过企业从总收入中拨出一部分资金投资而来的，投资额的大小 般按照企业总收入乘以一个百分比来计量( 根据我国的具体情况以及国内一些学 者的研究，这个百分比设为1 5 比较合理) ，而我国的总体投资是有限的，因 此人力资本方面投资的增多无疑会使得物质资本积累和技术进步等方面的投资 减少，如果人力资本积累方面的投资效率比其它领域的投资效率低，则人力资本 积累对经济发展反面会起到负作用。 同样的，被解释变量l g d p 对解释变量服务贸易进口l m 、中介变量技术进 步a ，物质资本积累l k 、人力资本积累n 以及产业结果调整s 的最小二乘法回 归结果如下( 表5 5 ) ： 1 6 表5 5 一一l g d p 对l e x 以及各中介变量回归的结果 l i mal k n s 系数 0 1 9 2 0 5 3 6 0 9 1 20 6 7 l0 0 2 l t 值 3 5 1 94 4 5 05 6 9 63 9 5 82 4 0 2 尺20 9 9 7 ，页2 ：0 9 9 6 从表5 5 中可以看出，服务贸易进口、技术进步、物质资本积累和产业结 构调整对经济发展的作用都是为正的，与我们前面的理论分析结果一致，而人力 资本对经济发展的影响为负，这也是由于人力资本投资效率低的原因所导致的。 第6 章总结 6 1 促进我国服务贸易发展的意义 通过前面的理论分析和实证检验，我们知道服务贸易进出口对我国经济发展 的作用是很明显的积极影响，因此努力发展服务贸易是今后我国经济发展道路上 一个不可忽视的因素，笔者认为发展服务贸易之前首先要考虑的是如何促进国内 服务业的发展，一些服务业如金融、电信等关系到国家经济甚至国防安全，所以 这些领域的对外开放需谨慎，在对外开放之前可以先通过国内竞争鼓励这些行业 创新，这样能不断提升这些服务企业的效率，并为以后参与国际竞争打下坚实的 基础。鼓励国内竞争的一个有效手段