M1稽核部规章制度目录.doc

稽 核 部 稽核部管理制度（HSDM01） 稽核部工作职责（HSDM02） 稽核部主任职责（HSDM03） 稽核工作流程说明（HSDM04）汇通名品2010年1月修订执行 页码：1-1 编号：HSDM01稽核部管理制度总则：稽核部属于行政办公室下属部门，其有权对各部门的工作情况和执行力度进行核查，有权对检查结果上报并要求处理结果，监督处理结果的公正公开性。一、 严格遵守公司的各项制度。二、 工作不得弄虚做假，徇私舞弊。三、 工作认真积极不拖延公务。四、 强化执行力度，加强各部门的沟通。 页码：1-1 编号：HSDM02稽核部工作职责一、 目的：借助执行正规的稽查工作，验证公司门店管理规章制度是否被正确实施，以及适时发掘问题，采取纠正与预防措施以维持各项作业之有效性并持续改善。二、 稽核小组的成立：营运部、行政部、人力资源部、电脑部、工程部、采购部、企划部组成稽核小组。三、 集合内容包括： 1、全体员工在岗情况、打卡情况、服务情况和其他违规违纪行为。 2、检查堆头、端架是否量感陈列，是否“货足架丰”有无陈列协议。 3、检查商品陈列排面是否整齐丰满，有无缺货。 4、检查商品是否按“先进先出”陈列，过期破损商品是否及时处理。 5、检查货卡，价格牌及POP悬挂是否与商品对应。 6、检查各类促销、特价等各类流程协议是否准确执行。 7、检查部门整体卫生和整体气氛。 8、检查商品卫生清洁度，检查区域卫生清洁度。 9、检查库存商品是否防潮，分类存放，仓库是否清洁。 10、检查电器开关，消防设备设施是否按控管表格准确执行。 11、检查贵重物品的日盘制度是否落实。 12、携入携出单的控管，要做到周查月盘。 13、食品索证索票的每天登记情况和生鲜素材检验情况。 14、购物车，购物篮每天清点登记情况，固定财产的流动审核情况。 15、每档快讯上档当时检查到货情况。 16、监督各项流程的落实。 17、公司文件是否按标准张贴。 18、每月30日检查出租场地，宿舍物品等费用是否及时缴交。四、 每周六，稽核小组成员，根据门店检查表事项进行稽核。 页码：1-1 编号：HSDM03稽核部主管职责1、 成立稽核小组，每周不定期组织稽核小组进行稽核。二、及时登记稽核检查情况，并上报总经理。三、要实事求是秉公办理。四、及时公布稽核结果。五、跟踪每档稽核结果的处理情况，无处理情况不能开展下次稽核。 页码：1-1 编号：HSDM04稽核工作流程说明（HSDM04）一、 目的：为加强对门店日常工作的监督和指导，进一步推进规范化管理，提高员工工作效率，公司特制定稽核工作流程说明，验证公司门店管理规章制度是否被正确实施，以及适时发掘问题，采取纠正与预防措施以维持各项作业之有效性并持续改善。 二、 范围： 公司一切与营运有关之作业，皆被列为稽核范围。三、 权责：1、稽核组长：负责稽核计划之拟订、执行及效果追踪。2、稽核小组：负责现场审核工作, 填写“稽核记录表”，编写“稽核-不符合项报告”,负责稽核作业之执行/改善成效的追踪。3、被审核部门：配合审核工作,对不符合项进行确认,提出纠正和预防措施并实施。四、流程： 流 程 权责单位 相关文件及表单 稽核组长内部联络单内部稽核计划表内部稽核计划订定内部稽核计划表稽核组长稽 核 通 知合格稽核员一览表稽核小组组成稽核组长现 场 稽 核不合格/不符合稽核记录表稽核小组被稽核单位内部稽核-不符合项报告开立不符合报告稽核小组会议记录总结会议总经理稽核小组缺失改善责任部门稽核-改善追踪表稽核-改善追踪表缺失改善确认稽核小组合格/符合总经理稽核小组结案五、附表：1、内部稽核计划表 HSDM04012、合格稽核员一览表 HSDM04023、稽核记录表 HSDM04034、内部稽核-不符合项报告 HSDM04045、稽核-改善追踪表 HSDM0405汇通名品门店检查表门店：日期：序号检查项目检查结果整改建议整改完成日期1当班员工是否全员在岗，仪表是否端庄；服务是否周到，有无其他违规、违纪行为？2堆头、端架的商品陈列是否有量感，是否看起来“货足架丰”3正常货架商品排面陈列是否整齐丰满，有无缺货，或因缺货而出现的“老虎口”是否有商品在仓库中没有补到货架上？4商品是否按先进先出原则陈列，过期、破损和陈旧的商品是否及时处理？5标价签、生鲜价格牌和POP悬挂是否与商品一致，一物一标，内容是否相符？6各类促销、特价等流程、协议是否准确执行7门店整体气氛是否活跃？门店整体环境卫生状况如何？8商品卫生、货架卫生清洁度，柜台区域卫生清洁度？9仓库是否清洁，库存商品是否按先进先出原则分类存放，并做防潮、防鼠虫害处理？10部门灯光、音响、空调、门锁、消防器材等设备、设