（世界经济专业论文）竞争理论演进与欧盟竞争政策选择.pdf

内容摘要 竞争理论通过对市场竞争过程各种因素的因果作用关系分析， 为竞争政策提 供了各种可选择的理沦模式。 构成了现实竞争政策的理沦基础。 白占典经济学以 来， 竞争理论不断演进和发展， 西方经济学各学派对如何促进竞争、 增进国民福 利的观点不尽相同， 因而对竞争政策的制定和执行提出了各种见解和主张。 作为 世界上一体化程度最高的国家联盟， 欧盟遵循了“ 可竞争市场” 的思想。 消除内 部市场限制以建立竞争性的内部大市场。 欧盟竞争政策主要是通过颁布法律、 法 规的形式实现的， 欧盟委员会是其竞争政策的执行机构。 随着一体化进程速度的 加快， 欧盟竞争政策内容也不断丰富和发展， 主要包括限制性措施、 支配性地位、 合井和国家援助几个部分。 与其它独立主权国家相比， 国家援助控制是欧盟国家 援助最具特色的部分。 欧盟对成员国国家援助控制的实际效果表明， 竞争政策执 行机制效果显著， 成员国援助数量及比例明显下降。 欧盟委员会还致力于竞争政 策执行程序的完善以及把国家援助引导到区域协调发展和增进社会团结等新的 方向上来。 欧盟竞争政策的理论选择以及实践中的执行机制可以为我国竟争政策 的制定和执行所借鉴。 关键词: 欧盟、竞争理论、竞争政策、国家援助 文献分类号:f 1 1 6 . 7 t h e e v o l u t i o n o f c o m p e t i t i o n t h e o r i e s a n d e u s c o m p e t i t i o n p o l i c i e s ab s t r a c t : t h r o u g h a n a n a l y s i s o f a l l t h e f a c t o r s i n t h e p r o c e s s o f c o m p e t i t i o n , c o m p e t i t i o n t h e o r i e s p r o v i d e a l l k i n d s o f m o d e l s w h ic h a r e t h e b a s i s o f c o m p e t it i o n p o l i c i e s . s in c e t h e c l a s s i c a l e c o n o mic s s t a r t e d , c o m p e t it i o n t h e o r i e s h a v e b e e n e v o l v i n g a n d d e v e l o p i n g . d if f e r e n t e c o n o m i c s c h o o l s h a d d if f e r e n t id e a s o n h o w t o p r o m o t e c o m p e t i t i o n a n d e n h a n c e f a r e w e l l , s o d i ff e r e n t p r o p o s a l s o n h o w t o m a k e a n d i m p l e m e n t c o m p e t i t i o n p o l i c e s w e r e c r e a t e d . a s t h e m o s t i n t e g r a t e d s u p r a n a t i o n a l a l l i a n c e , e u e l i m i n a t e d m a r k e t b a r r i e r s t o b u i l d a c o m p e t i t i v e i n t e rn a l m a r k e t a c c o r d i n g t o t h e h i g h l i g h t o f c o n t e s t a b l e m a r k e t . c o m p e t it i o n p o l i c i e s e u r o p e a n c o m mi s s i o n i n e u w e r e i m p l e m e n t e d b y w a y o f c o m p e t i t i o n la w s , a n d t h e w a s t h e t h e p r o c e s s o f i n t e g r a t io n , m a r k e t p o s i t io n , s t a t e a i d now e x e c u t i v e i n s t i t u t io n . c o m p e t i t i o n p o l i c i e s d e v e l o p e d w i t h i n c l u d i n g a n t i - c o m p e t it i v e a g r e e m e n t s , a b u s e o f a d o m i n a n t a n d m e r g e r s . c o m p a r e d w it h o t h e r i n d e p e n d e n t n a t i o n s , s t a t e a i d c o n t r o l i s t h e m o s t d i ff e r e n t p a r t w it h in c o m p e t i t i o n p o l i c i e s . a f a c t u a l a n a l y s i s s h o w s t h a t c o m p e t i t i o n p o l ic e s p la y a n e ff e c t i v e r o le i n r e d u c t i o n o f s t a t e a id i n e u . a n d t h e c o m m is s i o n i s t a k i n g a c t io n s t o r e d i r e c t s t a t e a id t o h o r iz o n t a l o b j e c t iv e s , s u c h a s s o c i a l c o h e s i o n a n d r e g i o n a l d e v e l o p m e n t . a l l a b o v e m a y b e u s e d a s r e f e r e n c e s w h e n w e m a k e a n d i m p l e m e n t c o m p e t i t io n p o l i c e s in o u r o w n c o u n t ry . k e y w o r d s . e u , c o m p e t i t i o n t h e o ry , c o m p e t i t io n p o l i c y , s t a t e a i d 第一章序论 第一节问题的提 出 西方经济理论鼻祖亚当. 斯密( a . s m i t h ) 认为竞争可以降低产品成本和价格， 从而使得整个社会因企业效率提高而得益。自斯密之后的二百余年里， 竞争能提 高效率井使社会得益的观点一直贯穿于整个西方经济理论之中。 竞争被视为是降 低产品价格、 改进产品质量以及创造新产品的动力。 而无沦 在 一 个国家或者 个 区域集团，竟争性市场的形成必然有赖于竞争政策的实施。 从 1 9 5 2 年的欧洲煤钢共同体到现在的欧盟， 竞争政策始终是欧洲一体化进 程中一个重要政策领域。 由于竞争政策所倡导的公平竟争原则是欧洲一体化的重 要根基，因而随着一体化进程的发展， 竞争政策的作用和影响也愈加明显。鉴于 欧盟的竞争政策是世界上第一个严格规范跨国经济活动， 并具有切实法律保障的 功能性政策， 其独特的政策机制、 政策协调范畴以及成功的政策实践活动在全球 化背景下独树帜， 对这 领 域的研究凸显其理沦意义和现实意义。 中国己 经把 建立社会主义市场经济体制作为中国经济体制改革的目标， 对于西方竟争理沦和 欧盟竞争政策实践的分析， 可以为我国竞争法规、 政策体系的建立提供指导和借 鉴。 第二节 文献综述 一、竟争理论 西方经济学术中关于竞争的理论始于亚当 斯密的 国富论( 1 7 7 6 ) 0 “ 自 由 放任” 是斯密整个学术的中心思想，也是他所主张的经济政策的基本原则。 斯 密 认为， 要增 加一国 的财富， 最好的 经济 政策就是 给私人的经 济活动以 完 全的自 由。 尽管每个资本家都是从个人利益出发来经营企业的， 但整个社会从资本家的 行为中得益。斯密在 国富论中指出“ 只有通过自由的、普遍的竟争才能确立 良好的管理” 。 而穆勒 ( j . s . mi l l)在 论自由( 1 8 5 9 )中认为应该把经济自由 和个人白由区别开来， 鼓励人们追求自身的白由， 同时又要进行公共干预以维护 社 会正义。 此 外， 穆 勒从理论 上和实践 上说明自 由 主义是人 类 社会发 展的 最基 本 因素， 并把自由主义和功利主义有机的结合起来， 以发挥人们的积极性去追求更 好的物质生活。 达尔文 ( c . r .d a r w in )在 物种起源( 1 8 5 9 )提出了以自然选择为基础的 进化学说， 认为物种的形成以及适应性的多样性主要原因在于自然选择， 提出了 “ 物竞天泽， 适者生存”的思想。达尔文的生物进化学说对经济学产生了深远的 影响， 起初人们把生物学原理应用于经济研究时， 产生的观念是对抗性竞争， 适 者生存。而当代经济学则强调 “ 共同进化” ，即时代的变迁要求企业结合竞争对 手各自的贡献， 共创技术标准， 形成新的竞争与合作规则， 使共存于一个丰富协 调的动态系统之中。竞争的观念从过去的对抗性竞争转向合作性竞争。 以 杰文斯( w . s . j e v e n s ) 、 马 歇尔( a . m a r s h a l l ) 和瓦尔 拉斯( l . w a lr a s ) 为创始 人的 新古典经济学的核心是完全竞争的经济制度。 在这样的市场中， 没有垄断，没有 摩擦，信息充分而且对称，竞争的结果是生产的高效率和帕累托最优。以梅森 ( e . s . m a s s o n ) 和贝 恩( l . s . b a i n ) 为 代表的产业组织理论提出了“ 结构一 行为一 绩 效”模式，认为判断一个产业是否具有竞争性，不能只看市场行为和市场绩效， 而是看市场结构， 也就是看产业结构是由一个和数个寡头控制， 还是有许多的中 小企业，此外还要看进入壁垒是否很高，遏制了新企业的进入。熊彼特 ( j . s c h u m p e t e r ) 提出了与 新古典 经济学派完 全小同的主 张， 他认 为 垄断并没 有消除 竞争，只是改变了竞争的方式， 而且有利于减缓萧条和经济波动。 完全竞争不仅 是不现实的，而且是低劣的，它不应该被树为理想效率的典范。 波特( m .p e t e r ) 在 竞争策略( 1 9 8 0 ) 年中 认为， 应该赋予政 府和企业 在追 求竞争力提高和经济繁荣的过程中以新的、 建设性的和可行的作用。 对于政府来 说，自由放任 与 千预的传统划分己经过时， 政府面临的首要任务是努力创造一个 新的能够促进生产力提高的环境。 这表明在贸易壁垒、 定价等领域应减小政府发 挥作用的余地， 而在确保有效竞争、 提高人员素质教育和培训等方而发挥积极的 作用. 二、欧盟竞争政策 尽管竞争政策是欧洲一体化进程中至关重要的部分，但国内对于该领域的 研究文献并不多。在有关世界经济、 政治，国别研究以及相关期刊、 杂志等资料 的杳阅中，有关欧盟的竞争政策的文献有如下几篇: 刘文秀、 朱建军 在 欧洲联 盟的 竞争 政策( 国 际问 题 研究 2 0 0 1 年第3 期) 中介绍了欧盟竞争政策产生的历史背景、 简要发展历程和欧盟竞争政策四个 方面的主要内容，即:限制性措施、支配性地位、国家援助和合并规则。 蔡从燕 的 论欧盟企业 合并控制 法中 有关合 营企业的法 律实践( 欧 洲2 0 0 1 年第 3 期)阐述了欧盟关于企业合并控制的法律基础。文章指出，1 9 8 9年以前，欧盟 在处理合营企业问题方面完全以案例为基础，缺乏相关立法。1 9 8 9年 企业合 并控制规则 使欧盟合营企业法律实践发生了重人变化， 尽管它没有界定合营企 业的概念，但通过对集中型与合作型企业的划分确定了相关的管辖权。1 9 9 0年 关于区分集中型与合作型企业的通告 进一步阐述了不同性质合营企业之间的 差别。1 9 9 7 年 企业合并控制规则对 1 9 8 9 年的 规则做了重大修改，主要 体现在有关合营企业的规定。 李风华、 郭畅在 论欧盟法中的国家援助 ( 欧洲 2 0 0 1 年第2 期)中介绍了国家援助的表现类型、 对国家援助加以管制的必要性、 有关国家援助的基本法律制度框架以及委员会对成员国实施国家援助的审查原 则。 董立、赵敏燕的 欧洲共同体的公有企业的竞争政策( 欧洲2 0 0 1 年第 3 期) 通 过分析欧 共体竞争规则 在司 法实践中 对公 有企业的 适用 情况 评判共同 体 竟争政策的价值取向。作者从 罗马条约第 9 0 ( 2 )条和欧洲法院有关案例着 手，分析了欧洲欧洲法院在解释和运用第 9 0 ( 2 ) 条，尤其是该条约与 第 8 6条 共同适用时所采取的态度和方法。 作者认为欧洲法院在司法实践中解释和适用土 述条款的态度和方法直接体现着共同体竞争政策的价值取向。 朱建军 欧盟竞争 政策与世界贸易组织( 欧洲2 0 0 1 年第 i 期)分析了欧盟竞争政策与世界贸 易组织总原则的相关性， 以及欧盟竞争政策和世界贸易组织在发展全球竞争政策 中的互动关系。 邹文英 主要市场经济国家竞争政策的发展及对我国的启示( 东南学术 2 0 0 2 年第4 期) 介绍了美、日、 德二国竞争政策的变迁，而中国社会科学院 “ 竟 争 政策比 较研究组” 的 联 邦德国竞 争政策 考察以 经济学家1 9 9 4 年第4 期) 集中讨沦了实行社会市场经济的联邦德国的竞争政策的地位、 作用以及制定和实 施。 第三节 写作思路与研究方法 本文试从古典竟争理论入手，归纳、 总结自 亚当， 斯密以来西方经济学主要 流 派关于 竞争理论的 阐述。 竟争 理论通过 对市 场竞 争过 程各 种因素相互 作用的 分 析， 为竞争政策提供了各种可选择的理论模式， 构成竞争政策的理论 基础。但竞 争理论的模式井不能简单、直接地用来作为现实的竞争政策。 因为各种理论都 是建立在一定前提假设和抽象逻辑分析基础之上的， 他们只是提供了不同的竞争 模式和政策主张。 至于如何选择切实可行的竞争政策， 并不是竞争理论本身所能 解决的。 本文总结、归纳了西方经济理论主要流派关于竞争理论的阐述，评价这些 理论的实用性， 并分析竞争理论的新的发展趋势。 在竟争理论和竞争政策的一般 性讨论之后， 本文将介绍和分析欧盟竞争政策的实施， 分析研究欧盟竞争政策实 施所遵循的理论基础。欧盟一体化过程也就是成员国国家主权向欧盟转移的过 程， 本文用实证的方法侧重分析了欧盟竞争政策中最具特色的部分: 国家援助控 制。 在完成以上的理论探讨和欧盟竞争政策实践分析之后， 最后结合我国的实际 情况，寻求能为我国竞争政策实施有所帮助的理论指导和经验借鉴。 第二章竞争理论的形成与发展 第一节古典竞争理论 竞争理论源于古典学派，经济自山主义是古典学派的灵魂。古典经济自由 土义产生于 1 7世纪的英国，经过一个多世纪的发展，到 i s世纪下半叶，经亚 当 。 斯密之于发展起来， 后由古典学派代表人物将其综合， 成为完整的理论体系。 古典学派的经济自由主义是在重商学派衰落后， 作为欧洲国家的新兴的产业资产 阶级意志而继起的经济思想。i s世纪古典经济学家最为大的贡献就是发现了自 由 市 场经济 运行机制的 有效 性。d 1 一、亚当 斯密的竟争理论 “ 自由放任”是斯密整个学说的中心思想，也是他所主张的经济政策的基 本 原则2 1 。 斯密系 统的 发挥了 经济自 由的 思想， 反 对一 切阻止 经济自 由的 政策 和 学说， 并由此出发建立了一套完整的理论体系和一整套经济政策。 作为资产阶级 的代表人物， 斯密自由放任的经济主张强烈反对封建主义和重商主义。 斯密力图 证明， 应当把资本从封建制度及其残余的束缚下解放出来， 使资本有剥削劳动的 完全白由。由于在封建社会晚期，重商主义成为封建国家的经济政策，而这种政 策己成为资木主义进一步发展的障碍， 所以斯密总是把反对封建主义的斗争和反 重商主义的斗争结合在一起。 斯密主张自由竞争，认为竞争能协调经济，有利于社会。由于国民则 一 富增 长过程中的竟争主要是通过市场、价格实现的，因此竞争与市场机制密切相关。 斯密认为:“ 如果竞争是自由的，个人相互排挤，那么相互的竞争会使每个人把 自己的工作做好。 ” “ 竞争和比赛往往引起最人的努力:反之， 单有目的而没有 促 使其实现的必要， 很小 可能激起巨大的 努力” 3 1 斯 密认为竞争可以 激发人 们 的主观努力， 从而推动财富的增长。 要增加一国的财富， 最好的经济政策就是给 私人的活动以完全的自由。 在他看来， 尽管每个资本家都是从个人利益出发来经 营企业的，但会 自 然而然的有利于整个社会。 在 自由竞争过程中，一只 “ 看不见 的手” 支配着侮一个人， 把他们独立分散的经济活动协调为一个整体。 斯密把充 分的自由竟争看作是发挥每个社会成员主动性和积极性的条件。 在斯密的自由竞争理论中，不存在个人利益与私人利益的冲突，白由竞争 下m市1 a 机制该只“ 着不卯 的手” 作为 最伟的调节机制，通过他的作用，个人利 益与社会利益协调为一体，自由竞争是实现个人自由和社会福利增长的保证。 在 斯密那里，自由竟争中的竞争功能目标， 如自由、平等、 公正和最佳经济成果等 之间不存在冲突。 这种竞争功能目 标和谐论的观点对后来竞争理论的发展， 有着 重要的影响。 斯密把自由竞争下的市场机制作为最佳经济调节机制，主张实行自由放任 的经济政策， 在当时历史条件下具有积极意义。 然而斯密没有看到，自由竟争必 然会导致私人垄断， 个人利益与社会利益不能自 动协调一致， 因此也就没有提出 保持自由竞争、 防止私人垄断的具体政策， 如禁止卡特尔、 限制私人市场权利等。 在当时的历史条件下， 斯密的主张实际上是一种没有竟争政策的政策， 即自由放 任政策。 二、 穆勒的 竞争理 论 关于自由的理念，穆勒 ( j o h n s t a u t mi l l ) 给予了新的注解。穆勒把经济自 由 和个人自由区别开来， 认为买卖交换可以带来物美价廉的商品， 因而必须保证 交易的自由; 而为了防止商业欺诈和规避风险有必要实施公共管制。 他认为一般 来讲应该让人们自己去处理自己的事情， 而不要试图对经济进行管制。 在合法的 追求个人的目 标过程中， 总会有成功者和失败者， 假定游戏是公平的，失败者就 要面对现实。 社会只有在成功之道是与 大众利益相悖的情况下，也就是在使用欺 骗或暴力的时候，才应对其进行干预。 在穆勒的理论中。社会应被赋予对其他人行使职权的权利，以防_1 1 : 出现伤 害。 既鼓励人们去追求 自 身自由， 又要进行公共干预以维护正义， 可以说是一对 永远的矛盾。穆勒反对在以 卜 三种情况下 政府进行干涉;第一种是所要办的事， 若 有个人来 办比由 社会 来办更好一 些; 第 二种情况 是有些事情由 个人来办 虽然 看 上去没有政府办的好， 但是如果让他们办可以增强他们的积极性锻炼他们的判断 力; 第 三种是不必 要的 增加政 府权利， 会对社会 造成伤害。 1 a 1 三、马克思的竟争理论 马克思并没有独立的、专门的竞争理论，马克思关于竟争的理沦体现在或 者 说贯穿于 他的价 值理论和资木与 剩余价 值理论之.1 1 1 1 5 1 。 马克 思经济理 论的 对 象 与 任务是阐明 资本主 义生产方式的 运动 规律， 揭示资本与 剩余价 值的 产生、 分配， 为无产阶级的解放斗 争提供一个强大的思想武器。 马克思的竞争理论仅体现在他 的价值论和剩余价值理论之中， 而且要服从这一理论。 马克思重点考察的是生产 者之间的竞争以及与此相关的生产者与消费者之间的竞争， 这些竞争是在三个层 面上展开的:单个资本家为追逐剩余价值不断提高劳动生产率而进行的成本竞 争: 为实现商品价值不断提高使用价值、 改善商品质量而进行的成本竞争; 为瓜 分剩余价值不断提高资本流动性而进行的部门之间的竟争。 这三种的竟争形式围 绕着价值决定、 价值实现和剩余价值的分配来展开， 他它们构成了马克思竞争理 论的基本内容。 从生产力方面看，竞争促进了技术创新和组织创新，提高了劳动生产率， 带来了生产力的飞跃和发展: 从生产关系方面看， 竞争是单个资本家为获取剩余 价值或垄断利润， 整个资产阶级共同瓜分和占有剩余价值的基本手段和途径; 从 历史趋势方面看， 竞争必然引起资木的积累和生产的集中， 从而使资木主义从自 由 竟争 阶段步 入垄断阶段。 然而垄断 并没有消 除竞争， 相反 使竞争更 加 激化， 资 本主义社会的矛盾随之日 趋尖锐。 马克思竞争理论的博大深邃之处在于他不仅仅 把竞争当作经济现象来分析， 而且从唯物史观和科学社会主义的高度洞察和预见 性的分析了竟争的历史地位和发展趋势。这一点是西方经济理论无法与之相比 的。(6 四、完全竞争理论 古 典竞争理 论存在于他 们一般市 场理论之中， 在那 里自由 竞争 作为一个导 致 利益和谐和市场均衡的过程。 而新古典的完全竞争理论则把竞争作为一种市场过 程最终结果的均衡状态，他们试图证明， 在什么时候， 在什么条件下，竞争会实 现局部或一般均衡， 并力图阐明在这种状态下价格是如何决定的。 这种达到了经 济均衡和利益和谐的市场竞争的最终状态， 称之为完全竞争， 与之相对立的则为 垄断。 完全竞争理论是一个非常宽泛的概念， 大体上是指 1 9世纪后半叶以来至2 0 世纪2 0 年代，围绕市场均衡理论和价格理论而形成的竟争埋论。完全竟争理论 把 脱离实 际的完 全竞争静态 模式视为 最理想的形式， 一切 非完 全竞争状 态则被 视 为 对于 完全竞争均 衡的干扰因 素， 强调 竞争政策的 任务 是要创 造和保持 完全竞争 所需的条件。 完全竞争的均衡是建立在一系列前提假设基础之 卜 的，包括: 1 . 大量的买者和卖者。 任何 一 名买者或卖者都不会在市场 卜 占据显著份额， 都无法通过自己的买卖行为改变市场的产量和价格。 2 . 资源的完全自由流动。 资源进出某一行业没有任何人为的壁垒， 如执照、 特许、技术诀窍等等。 3 .产品同质。厂商的产品没有差异，充分可替代。 4 .信急充分。市 场上所有的信息都是充分、 对称的，没有任何摩擦，市 场 参与者可以对市场发生的变化迅速作出反应。 在具备了上述一系列条件下，完全竟争将按照市场贡献进行收入分配和最 佳资源配置， 实现生产、 交换最有和个人、 社会福利的最大化。 按照完全竞争埋 论的政策结论， 国家的任务就是通过竞争政策， 创造和保持实现完全竞争的条件， 任何违背完全竞争的前提条件的千预和调节， 都被视为破坏或干扰经济运行平衡 的因素。 在相当长一段时期内， 直至第二次世界大战结束， 完全竞争理论模式都 被视为理想的竞争政策的理论基础。 完全竞争理论用严格的数学公式建立起完全竞争均衡模型，虽然从经济学 角度讲并非毫无意义， 但是完全竞争模型赖以建立的前提条件却与市场竞争过程 中的实际情况相距甚远， 以这一理论模型为基础的竞争政策在现实经济中是无法 实现 的。 第二节现代竞争理论 现代竞争理论的产生是以打破了把完全竞争作为现实和理想竞争状态的传 统模式为主要标志的。 现代竞争理论不再把竞争作为静止的最终状态， 而是作为 动态变化的过程来研究。 其研究的重点对象也不再是既定前提条件下价格如何决 定， 以及如何适应现存结构实现均衡， 而是实现市场竞争过程的各种竞争要素的 组合形式以及在什么样的竞争形式下能实现技术进步和创新。 从此， 竞争理论从 一般市场理论和价格理论中独立出来。 在这一转变过程中， 雄彼特的创新与动态 竞争理论起到了开创性作用。 一、创新理论与动态竞争 熊彼 特( j . s c h u m p e t e r ) 在 经济发展 理论 ( 1 9 1 2年) 一书中系 统阐述了 创新 理论， 并提出了动态竞争的初步观点。 熊彼特认为， 竞争经济的实现自始至终是 一个变动的过程， 所以讨论是否在完全竞争的静止均衡状态下可以达到产量最 大等问 题几乎是没有价值的， 完全竞争不仅是不可能的， 而且是低劣的。因为在 完全竟争中，竞争者既没有必要， 也没有能力开发新产品、运用新技术， 所以完 全竞争无法实现经济和技术进步。 完全竞争不是常规， 而仅仅是 一 种例外。 在对 传统的完全竞争理论批判的基础上， 雄彼特进一步从正面阐明了自己的观点。 他 的一个基本出发点是把资本主义经济和竞争看作是一个动态演进过程， 而不是一 个静止状态。 雄彼特把资本主义经济的变动不再视为外部环境决定的， 而是把它 看作是竞争本身引发而来的， 是一个内生变量。 经济的动态变化过程是由创新引 起的，包括技术进步和创新，也包括产业组织形式和企业规模形式的创新。 熊彼特对竞争理论发展的重要贡献是对竞争过程采取了动态分析方法，认 为竞争不仅从时序上看是一个动态过程， 更重要的是从内部结构上看， 是一个演 进的动态过程，是一个创新与技术进步的动态过程。 这种分析方法上的革新， 得 出了与传统竞争理论完全不同的结论: 竞争作为一个动态过程最重要的作用是推 动创新与技术进步， 而承担这一功能的主要角色是大规模生产的企业。 大企业由 于创新和技术进步形成的垄断， 不是真正的垄断， 企业利润中包含的垄断利润是 颁给成功者的奖金。这种企业由于一方面要同原有旧技术、旧产品的企业竞争， 另一方面受到潜在竞争的威胁，因此实际上仍处于竞争之中， “ 哪一种垄断都不 是可以高枕无忧的” .所以从长期的动态过程看，由于竞争压力和运用新技术、 新生产组织形式， 这些大规模生产企业决定的“ 垄断价格” 并不必然比竟争价格 高， 其产 量也并不比 竞争产量少。 7 1 二、有效竞争理论 有效 竟争理论 是2 0 世 纪 5 0 , 6 0 年代由 克拉克 ( a .c le r k ) 在创新与 动态竞争 观点的影响 卜 ， 提出和形成的现代竞争理论的一个完整理论体系。 所谓有效竞争 就是由“ 突进行动” 和 “ 追踪反应” 这两个阶段构成的一个无止境的动态过程的 竞争。即 “ 突进行动”阶段是由先锋企业进行创新，运用新技术、推出新产品、 开发新市场、实行新的组织形式，从而获得 “ 优先利润， ，在竞争中占据市场优 势地位。随后 “ 追踪反应”阶段，其他竞争企业开始模仿追随先锋企业的方式， 以求分得一份优先利润， 从而使利润平均化. 然后再有先锋企业进行创新， 这种 循环交替连续不断。 克拉克认为竞争过程中，在一段可以自由反应时期内存在垄断的市场地位 是必要、 合理的。 它不同于企业间相互勾结串通来协调市场行为， 或者依靠独古 及非经济因素形成市场权力的垄断。 因为随着模仿过程的晋遍化， 原有的创新企 业垄断地位会随之消失， 不可能是长期不变的。 所以竞争政策的目标， 不应针对 消除竞争不完全或垄断因素， 而是要保证竞争过程的动态性质， 把实现经济技术 进步放在优先位置。 克拉克的观点和政策结论是对竞争理沦的重大发展。竞争理论的主流学派 从此放弃了 传统竞争理论的静态均衡模式， 把分析起点建立在了动态竞争的基础 之上。 三、 产 业组织论的建立与发 展 产业组织论主要是二战后在美国确立的，是与反托拉斯政策紧密相连而发 展并形成体系的一门学科领域。 其基本分析框架是 6 0年代由以( e . s .ma s s o n ) 和 贝恩( l . s . b a i n ) 为代表的哈佛学派建立的。 进入 7 0 年代以后，芝加哥学派的理论 修正了竞争政策的方向， 使产业组织与反托拉斯问 题的研究方法和分析重点有了 很大改观。“ 产业组织论”为竞争政策提供了经济学的根据。 1 . 哈佛学派的竞争理论 哈佛学派 采用 市场结构( s ) 、市 场行为 ( c ) 、市 场成果( p ) 三个概念， 在 s - c - p 的因果关系中， 考察市场价格机构的运行， 简称为 s - c - p 体系。 不同的生产部门， 市场结构和市场行为也不尽相同，从而使市场成果或市场绩效也形成明显差别。 贝恩考察市场结构对市场成果的影响作用得出的结论是:第一，适度竞争 的寡头市场也可以实现竞争要求所期望的市场成果。 第一， 要获得有效的市场成 果， 就必须消除市场进入的限制，其中主要是人为的限制。第三， 有效竞争所要 求的并不是特别高的产品差异程度，而是要求适当的产品差异。 市场行为对市场成果也具有直接影响作用，只是两者间的正向与负向作用 关系较难区分， 因为企业的同一市场行为可导致不同的市 场成果。 例如降低价格， 如果是为了排挤竞争对手而发生的市场行为， 对有效竞争就是一种损害; 如果是 由于创新导致成本下降而发生的市场行为， 就会促进有效竞争。 所以确定市场结 构和市场行为模式的标准， 就是看它们是否能实现有效竞争， 也就是看它们是否 会导致有效的市场成果或绩效。 哈佛学派认为， 竞争政策的目 标就是要保证竞争过程达到有效的市场成果。 过多的小企业、 生产能力长期过剩、垄断价格的形成、 在原子式结构市场上的毁 火性竞争和长期资源配置低效、 不合乎期望的外部效益等都是与期望的市场成果 的偏离。 所以为了保持有效竞争， 获得令人满意的市场成果， 必须对市场结构和 市场行为进行干预、调节。 具体政策措施包括:阻止卡特尔和协调行为方式、 拆 散市场中占统治地位的企业、 控制合并、 通过国家影响提高要素流动性、 国家直 接干预等。 哈佛学派的竞争理论曾在战后至 7 0 年代相当长的时期内， 成为美国政 府制定竞争政策的理论依据。 2 . 芝加哥学派的竞争理论 进入 7 0 年代以后，哈佛学派的s - c - p 体系遭到严厉的批判，后起的芝加哥 学派的竞争理论成为现实政策理论的主流。 芝加哥学派竞争理论的基础是经济自由主义思想和社会达尔文卞义。他们 认为， 市场竞争过程是一个没有国家干预的市场力量 自由发挥作用的过程， 国家 对市场竞争过程的干预， 应仅限制在为市场竞争过程确立制度框架条件上。 市场 均衡不是最终状态， 而是所有市场行为和市场过程所追寻的目 标。 市场均衡是不 能通过人为的竞争政策实现的。 芝加哥学派的竞争理论认为， 竞争的唯一目标是 保证消费者福利最大化，竞争政策的任务就是要保持能够保证消费者福利最大 化， 特别是国民经济资源最佳配置的市场机制的作用。 竞争政策的具体依据就是 资源配置效率和生产效率标准。 芝加哥学派的竞争政策主张强调，反托拉斯法是保护竞争，而不是单纯保 护竞争者。 如果市场上竞争者过多， 不利于规模经济效益的提高， 就应允许竟争 者之间的兼并。 在这个意义上， 某行业中企业数量减少， 大企业占主导地位是件 好事。 另一方面， 反对不问性质、 简单地一概禁止兼并， 而主张仅仅禁止以固定 价 格为 最终目 的的 垄断 性兼并， 因为 只有这 种兼并限 制市场 竞争， 可能导致 长期 生产中 的经济 效益下降和 广大消费 者利益的 损失18 1 。 兼并是企业实 现外部 增长的 主要途径， 原则上不会对竟争构成危害， 因为它使社会资源集中到具有生存能力 的、高效益的企业手中， 并且是对那些管理不善、 低效益企业和管理人员的一种 惩罚。 只要不存在法律上的市场进入限制， 潜在竞争的压力会迫使兼并后的企业 仍然置于竞争之中， 不会形成长期垄断地位。 因此， 对实施反托拉斯法的适用标 准的分析重点应从市场份额转向经济效益。 四、新奥地利学派的竞争理论 新奥 地利学派的主要 代表学者有米 塞斯( l . v m i s e s ) 、 哈耶克 ( f . a .h a y e k ) 等人。 这一学派以哈耶克的自由主义经济思想为基础， 对市场的调整功能给予很 高的评价， 而对政府的介入抱有极强的不信任感。 强调竞争是信息不完全条件下 的“ 知识 的 发现过程” 。 正因为 知识、 信息分 散在众多 人手中 ， 通过 这一过程 ， “ 价 格 就会起到 调整各种各 样不同 人的 个别行为的 作用” 1 9 1 。 市场参加 者通过竞争， 获 得和传达 信息， 并相互调 整各自 的 行为。 市 场中企业 家的 作用是 在信息不完 全、 不确定环境下，迅速发现获利机会，并先于他人把其事业化。哈耶克等人认 为， 企业规模是由市场过程决定的， 垄断大企业是在激烈的市场竞争中获胜而留 卜 的 有效率的企业， 垄断和市场控制是市场竞争的结果， 这是伴随企业家采取优于他 人的 产品和生 产方法而出现的 暂时 现象， 不 会永远持续下 去。 只要不是 政府的 进 入管制和资源排他所有， 其它企业就会进入， 从长期看还是会形成竞争状态。 另 外， 企业规模的扩大对市场过程并非有害。 合并是促进市场调整的手段， 合并即 使排除了竟争者，也是对低效率竞争者的排除，因此对合并的管制是不必要的。 基十_ r 述观点， 新奥地利学派全面否定反托拉斯政策的必要性， 卞张对私人垄断 应该完全自由放任。只需保证 “ 自由的进入机会” 这惟一的条件， 反托拉斯政策 不过是妨碍市场过程的有害的政府介入之一，所以应该废除。 新奥地利学派的竟争理论在7 0 年代以后， 与芝加哥学派的理论同时对反托 拉斯政策产生了重要的影响。 虽然二者在方法论和基础理论上是完全不同的， 但 他们对垄断的宽容态度以及反对政府千预等观点上是一致的。 五、可竞争市场理论 可竞争市场理论是 8 0 年代由美国的鲍莫尔( m. b a u m o l ) 等人提出的、 以多元 产品厂商为分析对象的新的竞争市场理论。 所谓 “ 可竞争市场”( c o n t e s ta b l e m a r k e t s ) 是 指一 个具 有进出 绝对自由 且 进出 成 本绝对小的市 场， 即一个市 场是 可 竞争的就必须不存在严重的进入或退出障碍。 由于市场进出完全自由， 又不存在 特别的进出成本， 所以潜在的竞争者可以迅速及时挤入任何个具有高额利润的 部门，并可以在无利可图的情况下快速撤出。这种挤入式竞争使任何一个部门， 即使是寡头市场或垄断市场， 都不可能保持高额利润。 所以从长期看， 在一个“ 可 竞争市场”上不存在超出正常标准的高额利润。 可竞争市场理论的另一个特点是强调范围经济和成本的弱增性。鲍莫尔等 人认 为，传 统的 市场厂商理论 分析的对象 集中于生 产单 一产品的厂商 ， 但实际上 大多数企业特别是大企业都生产多种产品， 所以以单一产品大批量专业生产的 规 模经济概念已不适用于分析现代企业生产经营的经济现实。 在市场结构和产业组 织的特征中， 范围经济比规模经济是更为基本的。 所谓范围经济， 是) 商在一定 规模经济下生产多种不同产品的成本优势。 一家厂商同时生产数种产品或劳务的 成本小于多家厂商分别专业化的生产一种产品或劳务的成本总和。 成本弱增性概 念是在范围经济概念的基础上提出的， 即一家厂商如果扩大一种新的经营种类或 生产供给一种新的产品或劳务， 在现有的经营基础上所需支付的投资成本， 要小 于初创一家经营新产品的企业成本。 这种成本增量比率较低的性质即为成本的弱 增 性 1 0 ) 鲍莫尔等人认为，在可竞争市场中，垄断i家不以超额垄断利润为定价水 准，因为垄断高价会引起潜在进入者利用范围经济和成本弱增性以低价进入市 场， 而是按照垄断厂商规模经济和范围经济相结合时的最低成本来确定价格， 即 可 维持 性定 价， 所以 能够实 现社会资 源的 最 优配置。 在可 竞争市场中， 规 模经济 和范围经济相结合决定了厂商的数目有限但规模会扩大。 在市场规模既定时， 受 范围经济和成本弱增性的推动， 多元产品的厂商必然会不断扩大垂直联合和开拓 新市场，但兼并不会降低市场的可竞争性， 不会损害市场机制的效率。因为可竞 争 市场中 市场机制的 特点是 对市 场的竞争 ， 而不是在市 场内 展开竞争 1 1 i 。 多 m 产 品的厂 家在不同 市场交叉 经营， 并不 排除竞争， 又有利于保 证一定的 创新利 润 而实现技术进步。 可竞争市场理论的竟争政策强调:国家竞争政策的主要任务是最大可能地 消除市场限制，设法降低 “ 沉没成本 ， ，扶植可竞争市场中的潜在竞争，采取便 于资本流动和推进企业垂直联合和改组的政策， 以保证市场的可竟争性和多元产 品 少商的 收益稳定。 在近似的 完全可 竞 争市场中， 自由 放任政 策比 通过 行政手 段 或反托拉斯手段主动千预更能有效地保护一般公众利益。 传统观点认为有形成垄 断势力之嫌的少数几个大厂商垂直兼并、 横向兼并及其他组合r 在有可竞争性存 在时，他们都变成无害的甚至可能是更有效率的了。 第三节竞争理论与竞争政策 竞争理论通过对市场竞争过程各种因素的因果作用关系分析，为竞争政策 提供了各种可选择的理论模式， 构成了现实竞争政策的理论基础。 竞争政策的类 型在很大程度上取决于所选择的竟争理论模式。 一个有效合理的竟争政策必须建 立在科学的可靠的竞争理论基础之上， 这样才能避免竟争政策的制定和实施过程 中的短视行为和走一步看一步、 摸着石头过河的解决问题的决策方式。 从这个意 义上讲， 竞争政策不能脱离竟争理论的指导。 然而，同时也必须看到，竞争理论的模式井不能简单地直接用来作为现实 的竞争政策，这是因为: ( 一)竞争理论虽然是以现实市场竞争过程为分析起点的，但是作为一种 理论模式的表达， 它是建立在抽象的逻辑分析基础上的， 停留在理论形态上的模 式并没有经过实践的检验和证明。 由于社会经济条件和现实市场竞争过程的发展 变化受到多种因素的影响，不断的有新的问题产生，因此也不存在普遍有效的、 能够解决所有问题的长期不变的竟争理论模式。 ( 二)竞 争理论中有各 种不同的 模式 及其竞争政策主张， 如何选 择切实可 行的竞争政策， 不是竞争理论本身所能解决的问题。 即使在许多方面竞争理论提 供了系统可行的模式， 但是把这些理论模式转化为现实的竞争政策还会产生一系 列问 题，理论与现实的距离使得这一转化十分困 难。 ( 三)竞争政策除了要以竞争理论为基础之外，还要考虑到一系列的其它 因素， 其中包括: 竟争政策措施作用的范围、 力度，竞争政策贯彻实施的政治可 行性， 竞争政策与其它经济政策的相互协调和影响， 如产业政策、 就业政策收入 政策等等。 总之，竞争理沦可以排除若干因素，在抽象分析的基础 卜 ，得出合乎逻辑 的结论， 提供可供选择的理论模式， 而竞争政策则要包括具体的目 标和达到这些 目 标所运用的手段， 并要根据实际情况的变化相应的进行调整。 我们必须认识到， 经济理论只是对竞争法和竞争政策的制定提供了一般基础， 而其对权利机构的导 向 能力不 应被 过分强调。 1 2 1 竞争政 策的 制定与 实施必需 要考虑到 现实市场 竞争 过程以及与此相关的各种因素， 特别是要考虑到在竞争目 标之间、 如何保持自由 竞 争与促 进技术 进步之间 存在的 冲突以 及竞争 政策与 其它经济政策 之间的冲 突， 现实的竞争政策总是一种妥协的结果。 它不是以唯一的竟争理论模式为基础， 也 不是把某些目标放在绝对优先的位置，而是在以某一理论模式为主导的条件下， 同时吸收容纳了其它不同理论模式的土张， 兼顾多个目标的要求， 并且受到政治 因素的影响。 第三章欧盟竞争政策 作为世界上第一项跨国性反托拉斯政策，欧盟竞争政策的产生是与二战后 欧洲的整个历史环境分不开的。早在 欧洲媒钢联营条约 竞争规则之前， 一些 成员国就已经制定了有关的竞争法规， 但这些法规仅限于民族国家的层面。 尽管 欧洲经济学家、法学家以及些政界人十认识到在国家间采用竞争政策的必要， 但当 时各国 普遍实行 经济管制政策， 卡特尔 和跨国公 司联营风 行欧洲大 陆。 虽然 它们备受批评， 但他们这种行为在保证就业率、 促进经济革新和防止浪费等方面 被认定有一定的合理性。 二战后美国控制了欧洲的经济命脉， 作为战后重建欧洲 政策的一部分， 美国力促欧洲各国政府把竞争规则作为市场经济的基本要素， 作 为g a tt 谈判的一部分。竞争政策在欧洲的实施被认为是美国战后重建欧洲经济 外交努力的巨大成功， 它把欧洲经济与美国经济紧密的联系在一起。 这些对于促 成 1 9 5 1 年 欧洲煤钢联营条约 把竞争规则列入其中起到了重要作用。 事实上， 竞 争 政策在欧 盟一 体化进 程中 扮演了 至关重要的 角色。 1 3 1 从欧 盟的竞争政 策实施来看，欧 盟接受了 “ 可竞争市 场” 理论作为制定 竞 争政策的依据。如前所述，“ 可竞争市场”强调的是建立一种可以尤代价自由 进 出的市场结构，不论市场上企业有多少，即使只有两、 三个， 只要市场进入壁垒 为零，即为可竞争市场。 欧盟竞争政策的目 标不是古典竞争理论所倡导的“ 自由 放任” ， 也不是与 实际情况相距甚远的“ 完全竞争” ， 而是在欧盟内部削弱市场进 出 入限制，力求可竞争的市场结构。 第一节欧盟竞争政策的目 标和范围 1 9 6 2年 欧盟理事 会的 第 1 7 号 规则 1 4 1 ， 授权欧盟 委员会实 施 罗马条 约 第 8 5 , 8 6 条，而且在行使这项权利时拥有重要的调查权和厂泛的处罚权。欧盟 委员会在竞争政策方面的1 泛权利， 显示了 这一共同政策的