（国民经济学专业论文）我国土地制度下的利益冲突、变迁及其原因分析.pdf

我国土地制度下的利益冲突、变迁及其原因分析 邓作勇 摘要在我国社会和经济的剧烈变革中，农村中也出现了激烈的利益冲突和变 革，而表现最为突出的是农村的土地问题，这些问题与我国目前农村的土地制度 的实施缺陷是直接相关的。土地制度是农村中的基本制度，直接决定和影响着农 村中其他制度的产生和运行。随着我国三农问题的日益严重，对我国土地制度的 改革就变得刻不容缓了。本文从土地利益主体及其他们之间关系出发，分析了土 地利益冲突产生的原因，并分析了我国土地制度变迁的方向，然后用路径依赖、 互补制度滞后和土地法律的缺陷等角度来解释我国土地利益冲突出现的原因，从 而为我国农村土地问题的解决提供了合理的解释和理论支持。 目前我国农村中出现了土地资源的紧张与闲置并存导致土地资源不能得到有 效合理的利用、征地冲突激烈和农民利益被大量侵占、土地使用权的低效短期流 转以及农民流动带来的大量土地撂荒等严重的土地问题，这些问题直接影响着我 国粮食安全和农村社会的稳定，并对农业的发展和农民收入的提高都产生很不利 的影响。究其原因，是由于我国土地制度的不完善引起的。 本文从我国土地法律及其制度安排实施的角度考察，对我国农村土地的多利 益主体特征进一步认识，其中集体被法律赋予了集体土地的所有权，农民则由于 其社区成员的身份取得集体土地的承包使用权，政府不仅被土地法律赋予行政权 力干预土地制度安排的空间，还可以通过对集体组织的影响和控制间接干预农村 的土地关系，是我国农村集体土地的三个利益主体：而土地使用权的流转则进一 步导致了农村土地资源流动的封闭性，土地使用权被限制在集体内部的短期低效 流转中，农民对集体土地的成员权也得到加强：政府在对集体土地的征用中重新 作为利益主体出现，通过对集体土地的低价征用高价出让获得巨额的收益，而把 城市化和工业化的成本转嫁给农民，行政权力对土地出让市场的垄断更是把农民 和集体直接排挤出土地的流转市场，不具有任何谈判和讨价还价的地位。 通过对这些主体间的利益博弈的分析，构建出了土地利益主体间的冲突模型。 在集体组织承担对土地的发包和调整土地的权力，而农民又对土地具有很强的依 赖时，对集体组织的产生和集体行为的制约缺陷就使其具有寻租的空间；而重新 调整土地承包关系也就意味着农民与集体对土地的农业增值进行了重新的谈判和 分配，导致农民的收益被集体所掠取；同时政府通过对集体土地的低价征用和高 价出让攫取大量的收益。农民与集体组织对征地补偿进行分配，由于双方对利益 的索取不能得到很好满足而产生冲突，集体对农民利益进行掠夺，利益的冲突成 为分配博弈的均衡。这些利益博弈的重复进行不仅会使农民的利益受到侵占，不 利于农村经济的发展，在长期内还会形成一种被扭曲的均衡和惯例，从而形成无 序化的土地利益关系和制度。 在激烈的利益冲突后，我国土地各主体的关系发生了很大的改变，集中体现 为农民流动性的增强导致的村治秩序的重构和政府在“压力型体制”及政府体制 改革造成的对集体组织的控制和利益化倾向，这些变化又会进一步体现在土地利 益的博弈和制度的变迁中，并会形成不同的博弈均衡，最终体现了我国土地利益 关系的变化和制度的变迁的趋势，在农村土地制度的变迁中出现有序化、混乱和 无序化的三种土地的制度变迁方向，而且混乱的土地利益关系最终也会因为资源 被掠取殆尽而演化为无序化的土地治理结构。 使我国出现剧烈土地利益冲突和变迁是由于土地制度的实施缺陷，在我国的 农村中存在着的是一个土地制度体系，这个体系不仅是对于土地产权的安排，还 在于对土地利益各主体的约束制度，特别是对集体组织产生和集体决策的机制进 行规定的农村集体自治制度。而在我国农村这个制度的核心并没有形成，农村自 治制度的缺陷导致国家用行政强制制度来保证土地产权安排的实施，但也存在其 本身不能克服的缺陷。而我国土地法律制度的不完善也是造成我国土地利益冲突 的重要原因。而针对这些问题和原因，我们给出了解决的方案和建议，认为目前 我国农村改革的关键在于加强对农村土地制度核心的建设和完善，即建立完善的 农村自治制度。 关键词：农村土地制度利益冲突制度变迁制度互补 路径依赖 u i n t e r e s t sc o n f l i c t ，i n s t i t u t i o n a lc h a n g e sa n dr e a s o n sa n a l y z e f b rc h i n a sl a n d s y s t e m d e n gz u o y o n g a b s t r a c t ：i nt h ea c u t er e f o r m i n go fs o c i e t ya n de c o n o m y , i ta l s oa p p e a rf i e r c e l y i n t e r e s t i n gc l a s hi nc h i n a r u r a l ，a n dd i s p l a y sp r o m i n e n t l yi st h el a n dq u e s t i o no fr u r a l ， t h e s eq u e s t i o n sa n do u rc o u n t r y sl a n d - s y s t e m i m p l e m e n t a t i o nf l a w i st h ed i r e c t c o r r e l a t i o n i a n ds y s t e mi st h ef o u n d a t i o ni n s t i t u t i o ni nc o u n t r y s i d e ；i ti se f f e c ta n d d e r i v et ot h ee v o l v i n ga n do p e r a t i n go fo t h e rs y s t e mi nr u r a l b e c a u s eo ft h em o r e c r i t i c a lp r o b l e m sa b o u tl a n d ，i ti sb eo fg r e a tu r g e n c yt or e f o r mt h er u r a ll a n ds y s t e mo f c h i n a i nt h i sp a p e r , it a k et h er u r a ll a n d sm a i nb o d ya n dt h e i rr e l a t i o n sa sas t a r t i n g p o i n ti nc o n s i d e r a t i o n ，a n a l y s i st h ei n t e r e s t i n gc l a s ha m o n gt h e mf r o mt h ep o i n t so f s l u g g i s ho fc o m p l e m e n t a r yi n s t i t u t i o na n dp a t h d e p e n d e n c ei ni n s t i t u t i o nc h a n g e ，a n d s u p p l ya nr e a s o n a b l ea n a l y s i st or u r a lr e f o r mi nc h i n a a tp r e s e n ti no u rc o u n t r ya p p e a r e dt h el a n dr e s o u r c ea n x i o u s l yw i t ht ol e a v eu n u s e d c o e x i s t sc a n s e st h el a n dr e s o u r c en o tt ob ea b l et oo b t a i nt h ee f f e c t i v er e a s o n a b l el l s e ，t o d r a f tc o n f l i c t si n t e n s ea n dt h ef a r m e rb e n e f i ti sm a s s i v e l yi n v a d e d ，t h el a n de m p l o y m e n t r i g h tl o we f f i c i e n c ys h o r t t e r mp a s t st h em a s s i v el a n d sw h i c ha sw e l la st h ef a r m e r m o b i l eb r o u g h tt og i v eu pc u l t i v a t i o na n do t h e rs e r i o u sl a n dq u e s t i o n s ，t h e s eq u e s t i o n s w e r ea f f e c t i n go u rc o u n t r yg r a i ns e c u r i t ya n dt h ec o u n t r y s i d es o c i e t y ss t a b i l i t yd i r e c t l y , a n dh a s v e r yd i s a d v a n t a g e o u si n f l u e n c e t ot h ea g r i c u l t u r a ld e v e l o p m e n ta n dt h e f a r m e r r e v e n u e i n v e s t i g a t e si t sr e a s o n ，i sb e c a u s eo fo u rc o u n t r y sl a n ds y s t e mc a u s e s t h i st e x ti n v e s t i g a t ef r o mo fo t l rc o u n t r yl a n dl a wa n dl a n ds y s t e ma r r a n g e m e n t ， k n o wf u r t h e rt om a n yi n t e r e s t ss u b j e c tc h a r a c t e r i s t i co fr u r a ll a n d ，c o l l e c t i v eb eg i v e n o w n e r s h i po fl a n d ，p e a s a n t so b t a i nc o l l e c t i v el a n db e c a u s eo ft h e i rm e m b e r s h i po f c o m m u n i t y , g o v e r n m e n ti s n o tm e r e l yi n t e r v e n e dt h el a n ds y s t e ma r r a n g e m e n tf o r a d m i n i s t r a t i v ep o w e r , a n dc o n t r o lt h el a n dc o n t r a c tr e l a t i o n s h i pt h r o u g ht h ei n f l u e n c eo n c o l l e c t i v eo r g a n i z a t i o n ；t h ec l o s e dr u r a lh a sf u r t h e ri n f l u e n c et ot h ef l o wo fl a n d ，t h e r i g h tt o u s el a n di sr e s t r a i n e di nt h es h o r t t e r mp o o re f f i c i e n c yi n s i d et h ec o l l e c t i v e c i r c u l a t e d ，p e a s a n t sg e tc e r t a i ne n h a n c e m e n tt om e m b e r s h i po ft h ec o l l e c t i v el a n dr i g h t t o o ；g o v e r n m e n ta p p e a ra g a i ni nu r b a n i z a t i o nw i t hr e q u i s i t i o no fc o l l e c t i v el a n d ， t h r o u g ht a k i n go v e rt ot h el o wp r i c eo ft h ec o l l e c t i v el a n da n ds e l l i n ga th i g hp r i c e o b t a i n i n gt h eh u g ei n c o m e ，a n ds h i f tt h ec o s to fu r b a n i z a t i o na n di n d u s t r i a l i z e dt o p e a s a n t s ，t h e i rd on o tb a r g a i nu n d e rt h ep r e s s u r eo fa d m i n i s t r a t i v ep o w e r t h r o u g ht h ea n a l y s i st ot h a tt h ei n t e r e s t sa m o n gt h e m ，c o n s t r u c t e dg a m em o d e l so f t h ec o n f l i c ta m o n gt h el a n d - i n t c r e s ts u b j e c t so u t w h a tb o r et ol a n dw a sh e sp o w e ro f a d j u s t i n gt h el a n di nt h ec o l l e c t i v eo r g a n i z a t i o n ，a n dp e a s a n th a v e ，w h e nt h es t r o n g r e l i a n c e ，m a k ei th a v es p a c et os e e kr e n t so fl a n d ；a n di tj u s tm e a n sp e a s a n t sa n dt h e c o l l e c t i v eh a v ec a r r i e do nn e g o t i a t i o na n dd i s t r i b u t i o n a g a i nt o t h ea g r i c u l t u r a l a p p r e c i a t i o no ft h el a n d ，l e a dt op e a s a n t s i n c o m ei st a k e nb yt h ec o l l e c t i v e ；a tt h es a m e t i m et h eg o v e r n m e n tt h r o u g hs e l l st h ec o l l e c t i v el a n dm a ys e i z et h el a r g ea m o u n t i n c o m e f a r m e r sa n dt h ec o l l e c t i v eo r g a n i z a t i o nt od r a f t sc o m p e n s a t ec a r r i e so nt h e a s s i g n m e n t ，t h ec o l l e c t i v ec a r r i e so np l u n d e r i n gt ot h ef a r m e rb e n e f i t ，t h eb e n e f i t c o n f l i c tb e c o m e sa s s i g n m e n tg a m b l i n ge q u i l i b r i u m t h e s eb e n e f i tg a m b l i n gr e p e t i t i o n s c a r r yo n n o to n l yc a nc a u s ef a r m e r sb e n e f i tb e e ni n v a d e d ，i nl o n g - t e r mi na l s oc a l lf o r m o n ek i n de q u i l i b r i u ma n dt h ec o n v e n t i o nw h i c ht w i s t s ，t h u sf o r m st h ed i s o r d e rl a n d b e n e f i tr e l a t i o n sa n dt h es y s t e m b e h i n de n o r m o u si n t e r e s t sc o n f l i c t , o fo u rc o u n t r yl a n de v e r ys u b j e c to fr e l a t i o n s w i l lt a k ep l a c el o u dc h a n g ev e r y , c o n c e n t r a t eo n ，r e f l e c ta sp e a s a n tm o b i l ev i l l a g e c a u s e dt os t r e n g t h e nm a n a g er e c o n s t r u c t i o na n dg o v e r n m e n to fo r d e rc a u s et oo r g a n i z e c o l l e c t i v e l yw i t hg o v e r n m e n ts y s t e mr e f o r mu n d e r ”p r e s s u r es y s t e m ”c o n t r o l ，c h a n g e t h e s ec a nr e f l e c ti nl a n dr i c hc h a n g e st od r a ws y s t e mo fi n t e r e s t sf u r t h e r , w i l lf o r m d i f f e r e n tc h e s sm a t c hb a l a n c e d ，r e f l e c to fo u t c o u n t r yl a n di n t e r e s t sc h a n g ea n du e n do f c h a n g e so fs y s t e mo fr e l a t i o nf i n a l l y , t h es y s t e mc h a n g e sd k e c t i o n so ft h r e ek i n d so f l a n dt h a to r d e r ，c o n f u s e da n du n o r d e r e da p p e a ri nt h ec h a n g e so ft h er u r a ll a n ds y s t e m ， a n dl a n di n t e r e s t sw h e ni ti sc o n f u s e dr e l a t i o nc a l lb e c a u s er e s o u r c ei st a k eb yf o r c e m o r et u r nb yu n o r d e r e dl a n da d m i n i s t r a t i o ns t r u c t u r ei n t ot o t a l l y i ti sb e c a u s eo ft h ei m p l e m e n t a t i o nd e f e c to ft h el a n ds y s t e mt om a k eo u rc o u n t r y s i n t e r e s t sc o n f l i c to fl a n d t h i n kw h a te x i s t si nt h ec o u n t r y s i d eo fo mc o u n t r yi sal a n d s y s t e m ，t h i ss y s t e mn o to n l yl i e si nt h er e s t r a i n ts y s t e mt oe v e r ys u b j e c to fl a n di n t e r e s t s t ot h ea r r a n g e m e n to ft h el a n d ，e s p e c i a l l yp r o d u c e dt h er u r a lc o l l e c t i v ea u t o n o m y s y s t e m t h a tt h em e c h a n i s mw i t hc o l l e c t i v ed e c i s i o n s t i p u l a t e s t ot h ec o l l e c t i v e o r g a n i z a t i o n t r a n s f o r mi n t oi nt h ec o r e o fs y s t e mi st h er u r a la u t o n o m ys y s t e m o fo u r c o u n t r yl a n dl e g a ls y s t e mc o m p l e t i o ni m p o r t a n tr e a s o nf o rl a n di n t e r e s t sc o n f l i c to fo u r c o u n t r yt o o a n dd i r e c ta g a i n s tt h e s eq u e s t i o n sa n dr e a s o n s ，w ep r o v i d er e v e r s i n ga v e r d i c ta n ds u g g e s t i o ns o l v e d ，t h i n kt h ek e yo fr u r a lr e f o r mo fo u rc o u n t r yl i e si n s t r e n g t h e n i n gt or u r a lc e n t r a lc o n s t r u c t i o na n dc o m p l e t i o no fl a n ds y s t e ma tp r e s e n t ，s e t u pc o m p l e t er u r a la u t o n o m ys y s t e m k e y w o r d s ：c o l l e c t i v el a n ds y s t e m i n t e r e s t sc o n f l i c ti n s t i t u t i o nc h a n g e s c o m p l e m e n t a r yi n s t i t u t i o np a t h - d e p e n d e n c e 学位论文独创性声明 9 0 0 7 7 7 本人声明所呈交的学位论文是我在导师韵指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除文中已经注明引用的内容外，论文中不包含其他个人已经 发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得陕西师范大学或其它教育机构的学位 或证书而使用过的材料。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中 作了明确说明并表示谢意。 作者签名：日期：尘。 学位论文使用授权声明 本人同意研究生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属陕西师范大 学。本人保证毕业离校后，发表本论文或使用本论文成果时署名单位仍为陕西师 范大学。学校有权保留学位论文并向国家主管部门或其它指定机构送交论文的电 子版和纸质版：有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论文进入学校 图书馆、院系资料室被查阅；有权将学位论文的内容编入有关数据库进行检索； 有权将学位论文的标题和摘要汇编出版。 作者签名 邶蜉 日期： 引言 人类社会是相互依赖而存在的，在人类的相互行动中形成了各种不同的习惯、 习俗、惯例乃至制度，这些规则和制度反过来对人们的思想意识和行为产生一定 的制约和约束，调节着行为人之间的利益均衡，制度是行为人利益博弈的均衡。 我国社会面临的变革，不仅在于经济条件和环境的改变，还在于由此引起的 对社会行为规则以及人们生活和意识的剧烈冲击。经济改革的不断深入对经济环 境和行为人策略选择集都产生了不同程度的冲击和改变，在制度安排没有发生相 应的变化的情况下，就会发生利益的失衡。经过近2 0 年的渐进式改革，我国农村 中的社会关系已经发生了实质性的变化。这在一定程度上解放了农村中被禁锢已 久的农业生产力，也改变了农村中的政治权力结构和经济关系，推动了农村经济 乃至国民经济的进一步快速增长。但像历史上的许多重大的改革那样，农村的经 济和政治改革所引发出来的问题比它直接解决的问题来得更为广泛和深刻。因此 在国内舆论普遍肯定中国农村改革大功告成的同时，更深层次的改革任务连同着 它们极为繁难的特性一起，突然从农村现实中显现出来。 随着我国工业化和城镇化进程的推进和整体经济的发展，使许多在农村封闭 的条件下维持的制度出现了许多非均衡因素，作为农村基本制度的土地制度更是 出现严重失衡和利益冲突。经济的发展为土地创造了一定的增值空间，但由于落 后的土地制度安排，许多外部增值不能实现，对土地收益的分配也由于产权安排 的模糊而不利于土地的真正主人农民，被强势的其他土地利益主体所掠取， 农民的利益得不到保障。在我国的经济发展中，改革所带来的大量好处被其他部 门和行业所占有，却将改革的成本通过不合理的土地制度强加于农民身上，造成 了农业的落后和农民的贫困，农村土地制度的缺陷和改革的相对滞后导致农村的 利益矛盾和冲突加剧。要解决我国目前日益严重的“三农”问题，对农村土地制 度的变革是其中的关键，也是势在必行的。 随着外部经济环境的改变和农村内部关系的变化，我国现有土地制度的固有 的缺陷不断表现出来，如土地产权不清晰，农民对土地的权利得不到有力的保障， 在土地征用中农民得不到足够的补偿等等。经济的发展使土地产生大量的外部收 益，这些收益在现有的土地制度安排下要么不能实现，要么被土地强势集团所掠 夺，农民几乎不能取得任何收益，从而在农村中引起严重的利益冲突。这就要求 对现有的集体土地制度安排进行改变和完善，新的制度必须作为一个自实施的体 系相互作用、相互补充，协调各主体间的利益均衡，使他们的利益都得到较好的 满足，促进农村经济的健康快速发展。 一个制度安排本身并不是孤立的起作用的，它必须与其他的制度相互补充而 起作用，与这个制度相互补充的其他制度即是它的互补制度。一个好的制度必须 与其互补制度相互作用并成为一个体系，这个制度体系不需要外在的强制力量维 持而自动实施。我国农村土地集体所有制本身就是一个大的制度体系，基本核心 制度是家庭承包经营的土地集体所有制和村民委员会自治的农村民主政治体制， 这两个制度是互补的，它们相互作用协调着农村的土地利益关系。我国目前的土 地利益失调不仅在于产权安排的缺陷，更在于其互补制度的滞后，农村土地制度 体系的核心没有真正形成，土地各主体间的利益也得不到很好协调，并体现为一 系列的冲突。 许多对农村土地制度的研究主要从土地的产权归属来对农村经济关系进行考 察，但这仅仅是触及到农村问题中的冰山一角，并不具有很强的解释力。而很少 有文献能从行为互动和利益均衡的角度对我国农村的土地利益冲突进行解释，也 不能对其变迁的趋势进行分析。在土地利益冲突的日益影响着农村经济乃至整个 国民经济的健康发展的今天，需要我们立足于现实，对当前农村中的土地制度主 体间的利益进行考察，从中发现制度演化和变迁的力量和倾向，并提出相应的政 策建议来改变当前农村土地利益博弈和制度变迁的低效锁定的倾向，从而解决当 前农村出现的土地利益失调所引发的问题，为解决我国日益凸现的“三农”问题 提供一条新的思路。 舞堍曳j 毽题为“我国媳制受_ f 的裁益冲突、变迁及其曝因分析”。过阻状斌 益博弈和制度变迁的角度来对现有土地制度的运行及其变迁进行分析，并用制度 互补和路径依赖的方法对土地利益冲突的原因进行解释，从而为农村土地制度变 革提供一条新的思路。论文分为四章，第一章是理论综述，从理论上梳理制度变 迁理论的发展脉络，特别对本论文中主要应用的博弈制度分析方法进行了阐述。 第二章是本论文的主体，对我国农村中出现的严重土地问题进行了分析，并构造 模型对土地各主体间的利益博弈进行分析，从而为农村土地利益冲突提供很好的 理论解释，接下来对冲突后的土地利益博弈进行了描述，并明确了土地制度变迁 的趋势和方向，为农村土地变革提供了新的思路。第三章对农村中出现土地利益 冲突的原因进行了分析，认为主要是由于我国没有形成土地制度安排的制度核心 以及农村土地制度变迁的路径依赖和互补制度变迁的滞后，同时农村土地法律的 不完善也作为土地利益失调的一个重要原因。第四章对论文的观点进行了总结， 同时也指出了文章的创新之处以及存在缺陷和不足。 第1 章制度变迁理论综述 1 1 制度范畴 自亚当斯密以来，经济学对“制度”就有着许多不同的理解。但大多是从 制度本身是什么的角度来定义的，主要着服于对制度性质的分析，并没有认识到 制度的实质。 新制度经经学在继承了前人对制度的认识，特别是在旧制度经济学己有理论 的基础上，发展出了一套新的具有更强解释力的制度理论，对制度的认识也更接 近其实质。诺斯认为制度是“一个社会的游戏规则，更规范的说，它们是为决定 人们的相互关系而人为设定的一些制约。”关于制度的内涵，他认为：“制度确定 和限制了人们的选择集合。它们是为人类发生相互关系所提供的框架。它们由 正规的成文规则和那些作为正规规则的基础和补充的典型非成文行为规则所组 成。规则和非正规的准则有时是对犯规和惩罚的规定。因此，制度在发挥其功 能的一个实质性的部分就是确定犯规和惩罚的成本。”o “即认为制度是由正式规 则和非正式规则构成的，它们共同界定了对行为人相互行动的激励和约束。 林毅夫认为制度包括制度安排和制度结构两个概念，并对其作了区分：“制度 安排是管束特定行动模式和关系的一套行为规则。制度安排可以是正式的，也可 以是非正式的。正式的制度如家庭、企业、工会、医院、大学、政府、货币等。 相反，价值、意识形态和习惯就是不正式的制度安排的例子。第二个概念是制度结 构，它被定义为一个社会中正式的和不正式的制度安排的总和。”蜘”“ 把博弈论引进制度分析极大促进了对制度的认识，把制度看作为个人行为互 动形成的均衡，更接近于对制度实质的理解，更为深入的从制度的形成过程来解 释制度的存在。在这一领域集聚了一批著名的经济学家，如肖特( a n d r e w s c h o t t e r ) 、格雷夫( g r e i f ) 、赫尔维茨( h u r w i c z ) 、青木昌彦( o k i a ) 、奥野正 宽等等。他们对制度的理解也有是各自不同的。 肖特认为要采取演化的观点来看待经济制度问题，“一个合适的类比就是经济 的演化和生物物种的进化。”“”他从这个角度出发，借助社会学家戴维德刘易 斯( l e w i s ) 对社会惯例的定义，发展出了一个比较严谨的对社会制度的定义： 在一个人口全体p 中，当其戍员在反复出现的情况r 下，作为行动人常规性 的r 只有在下列条件下而成为人口p 的共同知识时，它才成为一种制度：( 1 ) 、每 个人都遵同r ；( 2 ) 、每个人都预计他人遵同r ；并且( 3 ) 、如果，是一个协调问 题，在这种情况下一致遵同r 是一个t t - i 罔均衡，于是在其他人都遵同r 时，每个 人都愿意遵同r ：或者( 4 ) 、如果任何一个人偏离了r ，人们知道他人当中的一些 或全部将也会偏离，在反复出现的博弈厂中采用偏离策略的得益对于所有的行为 人来说都要比r 相对应的得益低。“】“ 即认为制度是在社会博弈中形成的均衡，任何人都不具有偏离这个博弈均衡 的积极性。 认为制度是博弈的均衡结果的还有格雷夫嘲旧，米尔格罗姆、诺斯和温加斯 特( 1 9 9 0 ) 。他们运用重复博弈的理论解释制度，认为制度是一个子博弈精炼均衡， 为每个博弈参与人界定了一种行为策略，该策略是在所有可能的博弈状态下行动 决策的完备计划，计划的任何一部分即每种特定可能性下所规定的行动决策，必 须在该可能性化为现实之时也是纳什均衡，因而是一种能够自我实旖的规则。 但这种观点并没有说明制度是如何形成的，也没有说明作为均衡的制度是如 何被维系的。赫尔维茨。1 从制度均衡的维系的角度进行解释，认为博弈规则可以由 参与人能够选择的行动( 决策集) 以及参与人决策的每个行动组合所对应的物质 结果( 后果函数) 来描述，而规则必须是可实施的，唯有对人类行动的一组人为 的和可实施的限定才能构成一项制度。“”而“如果一种机制为了达到某种社会目 标被设计出来却无法自我实施，那就需要附加一种额外的实施机制。添加具备特 定行动集合的实施者必然要修改博弈形式，后果函数也将相应加以变更。”从而改 变实施中的制度。 在肖特之后，制度的博弈均衡观又有了两项新的进展，它们是以进化博弈和 重复博弈的发展为前提的。进化博弈均衡观的发展由萨格登( s u g d e n ) 0 1 、扬 ( h p e y t o n y o u n g ) o ”“”和鲍尔斯( b o w e l s ) 所提出的，认为参与人的行为习 惯可以自我形成，不需要第三方实施或人为设计。当惯例演化时，参与人在进化 选择的压力下，倾向于发展某种适应性更强的特征，这样参与人和惯例的特征共 同演化。扬则认为制度是由长时期交互作用的许多个人的累积性冲击所演化出来 的协调和限制人们在交往中的行为的各种均衡规则o o p 2 - 3 是重复博弈的子博弈精 练纳什均衡。 另一种博弈均衡观是青木、速水佑次郎、拉坦等人发展的，他们综合前人的 博弈制度观并对其进一步深化，使其具有更强的解释力。青木认为制度是“关于 博弈重复进行的主要方式的共有信念的自我维持系统。”“1 其中，“博弈重复进 行的方式等同于博弈规则，而这个规则是由参与人的策略互动内生的，存在于参 与人的意识中，并且是自我实施的。而制度作为共有信念的自我维持系统，其实 质是对博弈均衡的概要表征协调参与人的信念。“”“2 制度可以是正式的、非正式 的或共有的。“一种均衡状态的显著特征可能客观化，凝结为一种制度，因为这一 点，制度可能表现为明确的、条文化的以及( 或者) 符号的形式。不过，关 键点在于，一种具体的表现形式只有当参与人相信它时才能成为制度。”4 n ”4 1 5 1 2 制度变迁过程理论 制度变迁过程理论大致可以分为建构主义、供给需求理论和演进理论三大类， 这些理论用不同的方法、从不同的角度揭示和分析t c r j 度变迁的根源、动力及其 结果，从而在其分析中各有所长，都具有一定的解释张力。 1 2 1 建构主义的制度变迁 建构主义基于人性的理性行为和善的假设，极力夸大人类的理性能力，确信 人能够达到全知状态，从而人类可以按照自己的目标构建出一套社会秩序，即经 济主体可以获得以实现资源有效配置和建立社会经济制度所需要的信息，并能通 过自己的理性计算找到适合的经济和社会组织和方式。而这实际上研究的是在特 定的制度环境下实现私人部门有效治理的制度形式的产生和变迁。其主要是新制 度经济学派基于产权和交易成本的企业组织效率和变迁的理论分析。如科斯认为 企业的边界是“在企业内部组织一笔交易的成本等于在公开市场上完成这笔交易 所需要的成本，或等于有另一个企业家来组织这笔交易的成本。“”“”而组织的产 生是对交易成本的节约。威廉姆森将交易作为其理论分析的基本单位，根据交易 的不确定性、频率和资产专用程度三个维度将交易划分为不同的类型，理性经济 人会根据交易成本最小化的原则设计出不同的治理结构，如市场治理、双边治理 和垂直一体化等，从而保障分工和交易的顺利进行，促进经济长期增长“”p 2 3 = 2 5 。 诺斯的制度变迁理论明显分为两个时期，即早期的建构主义倾向和后来的演 进变迁倾向。在8 0 年代以来的文献中，他一再强调制度是一系列人所发明和设计 的约束人们行动和相互交往的过程。特别是在制度、制度变迁和经济绩效中 更明确提出：“制度是人们创造出来的东西。制度演进着，亦为人们所改变。”“ “6 诺斯的建构主义变迁不仅体现在他对制度概念的把握和理解上，也非常明显地从 他的制度变迁理论的三大基石。之中的产权理论和国家理论中体现出来。“”“”诺斯 继承了产权降低交易费用的新制度经济学传统，认为：“有效率的组织需要在制度 上做出安排和确立产权，以便造成一种激励。“。“激励的改变就会造成产权和制 度安排的改变和变迁。同时，在他的经济史中的结构与变迁中也一再指出， 国家所提供的基本服务是人们在社会和经济生活中的博弈规则，国家存在以及职 能实施是统治者出于自身利益最大化的考虑发明、设计、界定和实施产权和其他 社会博弈规则的。“”这就意味着经济运行的种种规则、约束和规范不是来自于 现实交易或交往中重复博弈而演化出来的社会博弈规则，而是第三者( 国家) 的 意志和意愿来决定和建立这些博弈规则的。“”2 4 诺斯的这种建构主义的制度变迁 一为产权分析以及私有财产的结构；二为国家理论，国家提供的服务是社会博弈的基本规则；三是意识形 态理论，制度分析必须建立在对意识形态的理论思考基础之上。 理论，虽然在很多方面具有相当的合理性，但并没有理解制度变迁的实质，从而 导致他在9 0 年代后转向哈耶克传统的制度自发秩序理论 1 2 2 供给需求的制度变迁理论 制度的供给需求理论认为，制度的变迁是由于制度的供给和需求的变动引起 的，而这个变迁则由于引起原因的不同而分为诱致性变迁和强制性变迁两种。拉 坦和林毅夫在这方面做出了杰出的贡献。 拉坦认为制度的变迁是由需求引致的，是制度有效供给的结果。“6 。“。资源的 稀缺性的提高、人的经济价值的提高和技术变迁所释放的新的收入流及其由这些 变化所引起的新的收入流的分割所导致的与技术变迁或制度绩效的增长相联系的 效率收益，是对制度变迁需求和激励的主要因素。同时，他指出影响制度需求和 供给的力量是资源的不均等分配和无效市场的主要原因。“ 林毅夫在其文章中“”7 “”指出，制度安排与制度结构存在的两个原因是由有 限理性和不确定性等原因所造成的对安全的需求以及有规模经济和外部效应所带 来的外部收益流内在化的要求。制度安排的变迁可分为诱致性变迁和强制性变迁 两种。诱致性变迁是指现行制度安排的变更和替代，或是新的制度安排的创造， 它是由个人或一群人在响应获利机会时自发倡导、组织和实行的。要发生诱致性 的制度变迁必须有某些来自制度非均衡的获利机会，而引起制度非均街的原因主 要有以下四种：制度选择集合的改变、技术改变、制度服务的需求改变、其他制 度安排的改变。由于建立一个新的制度安排是一个资源消耗的过程，同时具有不 同知识经验和作用的个人对非均衡的程度和原因的感知也是不同的，因此制度的 变迁并不是由一个均衡直接跳跃到另一个均衡，只能是渐进地进行演化变迁，而 且从新的制度安排逐渐传到制度结构中的其他制度安排上去，并产生一个新的制 度结构。由于制度安排是一种公共物品而存在“搭便车”行为，诱致性变迁并不 能完全满足社会最优的制度供给，这就需要国家提供强制性制度变迁。“由于在使 用强制力时有很大的规模经济，所以国家属于自然垄断的范畴。作为垄断者，国 家可以比竞争性组织以低得多的费用提供上述( 法律和秩序) 制度性服务。”“”“ 因此制度变迁以诱致性变迁为主，政府强制性变迁起到补充和引导作用，最终得 到社会最优的制度变迁供给。 1 2 3 演化的制度变迁理论 演化的制度变迁理论认为制度是逐渐演化出来的并且随着时间而不断变迁。 这个理论起源于休谟和亚当斯密，凡勃伦真正把其应用到制度分析中，奥地利 学派对自发秩序理论进行了重大发展，哈耶克更是其中集大成者。自博弈论得到 对制度变迁需求的转变是由要素与产品的相互价格的变化以及经济增长相关联的技术变迁所引致的：对制 度变迁供给的转变是由社会科学知识及法律、商业、社会服务和计划领域的进步所引致的。 发展，特别是重复博弈和演化搏弈理论发展出来并被应用到制度分析领域之后， 演化的制度变迁理论开辟出一个新的天地，发展出了许多具有相当解释张力的制 度变迁理论和模型。 1 2 3 1 自发秩序理论 从西方经济学说史的沿革来看，休谟最先对制度进行了深入的思索，并得出 了许多精彩的论述。如在休谟的人性论中，他提出正义的规则或财产原则可 被称为“自然法则”，它们可以是人为的，但不是任意的。亚当斯密认为，经济 规则和经济习俗内生于人们的经济交往和优化选择行为中，使经济交易形式优胜 劣汰的过程，并据此提出了“看不见的手”的理论。这些思想都认为制度的变迁 是一个演化的过程，人的行为虽然在制度变迁过程中起很大的作用，但并不能建 构出社会最优的社会制度。 凡勃伦发扬了这一演化传统，运用达尔文生物演化思想来解释经济制度的产 生及其变迁。他认为，制度起源于人类的思想和习惯，作为在受人