（西方经济学专业论文）我国中小企业集群研究.pdf

i 摘 要 二十一世纪是个精彩纷呈的世纪世界工业得到前所未有的发展中小企业在 世界各国的经济中所占比例也越来越大其在吸收社会劳动力创造新技术推动 农村地区工业化进程起着重要的作用对中小企业的生存和发展问题也日益受到各 国的重视 迈克尔波特(michael. porter)在1990年出版的国家竞争优势中 引入了集 群(clusters)的概念对企业集聚及其对国家竞争力的影响进行了分析.从而引发了 对中小企业集群研究的热潮企业集群是区域经济的重要组成部分区域经济之间 的竞争其本质是不同企业集群之间生产方式与生产效率的竞争有研究表明: 企业集 群可以在节约交易成本与生产成本的前提下提高集群生产效率因此企业集群在 未来全球产业价值链中的地位将十分之关键而且中小企业集群作为中小企业发展 成功模式已在实践中得到证明 在我国企业集群也有了可喜的发展如北京中关村的高新企业集群东莞的 外向型加工企业集群温州一带的民营中小企业集群等本文运用外部经济集聚 经济新竞争经济和社会网络经济理论对中小企业集群的形成和发展深入剖析分 析了形成企业集群的竞争优势与劣势的深层次原因然后对中国三种类型集群的形 成与发展特点进行研究尤其对其企业结构市场分布结构企业所有制结构企 业之间的信息交流机制当地政府与企业之间的关系进行深入的客观分析预测其 演变趋势从而掌握中国三种不同类型的企业集群的发展轨迹和一般规律在以上 分析的基础上从政府的角度出发提出具有实际指导意义的促进我国企业集群竞 争力发展的基本思路和相关配套政策措施从产业政策为出发点研究我国地方政 府如何制订扶持性产业政策强化区域竞争力以促进我国三种不同类型企业集群 的进一步发展 关键词企业集群 政策 竞争力 ii abstract the 21st century is very wonderful, the world industry is developing very fast, and the small enterprises contribution to the world economy developing is bigger and bigger. many more workers were employed by the small enterprises, and many more new technologies were created, the import of the enterprises to the agriculture industrialization were recognized, so the small enterprises survival and developing was taken onto the table facing the government. michael. porter was the first man normally using the industry clusters concept in his book the competitive advantage of nationals1990.he analyzed the effective of the industrial clusters to the national advantages. subsequently there comes much research on the enterprise clusters. enterprises clusters are the importance consists of region economy, among of the region economy competitive essence are the production method and produce efficiency. in existing research, we know enterprises clusters may increase produce efficiency in premises of economize exchange cost and production cost. the competitive advantage of nations can not be based on global enterprises alone. this advantage is also built on clusters of enterprises that are well-rooted in specific territories. some of these territories have had considerable commercial success. and one of the successful models about small enterprises developing was proved to be the enterprise clusters. this paper analyze how the enterprise clusters was formed and developed, using the theory about exterior economy ,the theory about assembling economy, the theory about clusters and the new economics of competition. the paper also analyze the being and problems of three types of enterprise clusters in china and gives the suggestions how the government institute the industry policies to develop the area competitive and the enterprise clusters. keywordenterprise clusters policy competency 1 1 绪 论 1.1 研究背景 二十世纪是一个非常精彩的世纪社会大生产的进一步发展一方面现代生 产呈现大型化集中化规模化发展趋势如发达国家间大企业兼并浪潮此起彼伏 另一方面社会分工越来越专业化新技术革命的加速推进和市场竞争的日益激烈 单个企业的经营范围也越来越窄企业生产技术表现为柔性专业化趋势企业规模 也成中小型化集群化发展如企业多元化经营大企业分拆等等 我们今天研究的重点就是中小企业的生存与发展问题因为中小企业以其灵活 性对市场变化反应迅速等优势在各国各地区经济中占据举足轻重的地位发 达国家如美国现有中小企业近2 300万家, 占全国企业总数的99.17 % , 它们创造了 39%以上的gdp , 提供了2/ 3 的新增就业岗位,雇用了全国53 %以上的劳动力, 生产 的出口产品品种已占到出口产品种类的96 %在我国目前在全国工商注册登记的 中小企业已超过1 000万家, 占全国工商注册登记企业的总数的99 % , 中小企业在全 国工业总产值和实现利税中分别占60 %和40 %左右, 同时创造了75 %的就业机会和 60 %的出口创汇额数量庞大的中小企业广泛分布在一二三产业, 几乎涉及所有 竞争性行业和领域中小企业已成为促进我国经济持续快速发展的生力军人们愈 来愈认识到,一个国家和地区的经济有没有活力,在很大程度上取决于中小企业的状 况如何正因此,中小企业如何发展日益受到人们的密切关注 迈克尔波特(michael. porter) 1在1990年出版的 国家竞争优势中 引入了 集群(clusters)概念对企业集聚及其对国家竞争力的影响进行了分析从而引 发了对中小企业集群研究的热潮其中比较典型的集群有美国硅谷意大利东北部 和中部等地区大量中小企业在区域中集聚这些区域中的企业彼此间发展了高效 的竞争与合作关系形成了高度灵活及专业化的生产协作网络促进了企业的创新 从而提高了企业的竞争能力并使得这些地区的相关产业得到迅猛发展众多的中 小企业通过复杂的垂直分工和水平分工网络相互联合合作生产形成区域集聚 2 优势当区域企业集聚的过程一旦进入自我增强的正反馈循环中区域经济就蓬勃 发展(王缉慈) 2 从而区域中的中小企业竞争力也得到了很大的提高 如上所述企业集群对于区域竞争优势的获得具有非常重要的作用同时也为 经济学地理学等学科研究提供了新的内容但是在企业集群为区域经济发展提供 全新思路的同时也带来了许多疑问企业集群竞争的优势来自什么?企业集群的形 成机理和发展动力是什么?最终向什么方向演化等一系列问题相应产生从实践来 看如何提高地方企业集群内部的学习能力和创新能力促进企业集群生产系统与 知识系统的有机结合加强企业集群内部的企业分工与合作以及如何寻找发展内 力和整合外部信息的结合方式成为区域应对全球化挑战的关键问题只有将这些 问题研究清楚才能够更好地培育企业集群为其发展创造条件引导企业集群向 我们所期望的方向演化以提高区域参与区际竞争的能力并促进区域经济的增长 1.2 研究对象和研究意义 在经济全球化的今天国家与国家之间地区与地区之间的竞争实际上是经 济实力的竞争中小企业在推动技术进步吸收社会劳动力推动农村工业化过程 中等起着重要的作用中小企业在各国中的经济地位愈来愈突出对于中小企业集 群的研究(目前似乎是中小企业发展较佳模式)因而显得尤为重要 王缉慈(2001) 2认为我国在从计划经济向市场经济转轨过程中 出现了三种类型 的中小企业集群:一是东南沿海外商直接投资驱动下的外向型加工工业区二是以温 州为代表的江浙一带依靠当地企业家精神和工商业传统发展起来的中小企业集群;三 是以北京中关村为代表的依托国家高科技资源形成的带有浓厚政府色彩的高科技企 业集群这几种企业集群在不同的发展背景下以不尽相同的方式开始加入全球生 产分工协作网络它们各自面临的发展问题有很大差异因此要分别进行不同的研 究 1以珠三角为代表的外向型加工工业区 在我国东南沿海尤其是珠三角一带自改革开放以来出现了众多以劳动密集型 出口加工工业为特色的工业区在外资的驱动下带动了地方经济的飞速发展但 是近年来这种发展模式受到了较多的批评一方面劳动密集型加工工业的附 3 加值很低知识和技术的扩散十分有限容易受到外部市场动荡的打击;另一方面 这种外向型出口加工贸易模式是建立在国内市场受到严格保护的基础之上恶意的 走私行为和不规范的市场操作扭曲了地方生产系统的合理运行机制增加了本地企 业间的交易成本限制了本地生产网络的融合如果说改革开放之初由于政策 落差市场环境落差以及地理位置的优越这种区域可以快速发展随着国内国际 市场的逐渐接轨随着中国加入wto,这种优势必将逐渐淡化2001年东莞台商大规 模投资于上海江苏地区就是一个前奏然而真正的问题在于很多原来在这种优 势基础上发展起来的地方制度很可能反过来制约当地产业结构的调整 2以温州为代表的浙江江苏一带的民营中小企业集群温州模式 也就是围绕服装鞋袜领带低压电器纽扣之类产品的加工生产销售 形成的专业化特色生产区域这种区域里面具有从原材料采购到产品销售一条龙的 生产服务乃至相关技术研发机构都在当地配套成网在这种中小企业集群内部许 多企业都是依靠个人和家庭从做小买卖起步逐步积累资金发展起来的家族企业 特色非常明显市场经济活力和企业家的创业精神成为地方经济发展的原动力集 群内部企业之间联系紧密形成了精细的分工和协作机制人们在社会交往过程中 自然分享市场信息和技术创新的技巧目前这种集群模式存在主要问题是:一是企业 内部组织制度缺陷普遍为家族企业在企业成长到一定阶段容易出现管理瓶颈 制约企业的进一步发展;二是企业外部的市场环境由于企业规模小数量多在利 润的驱使下往往存在互相压价恶性竞争的行为 3以北京中关村为代表的高科技企业集群 中关村在中国各地高新技术产业开发区的发展中是很有代表性的在其形成与 发展过程中深刻体现了政府对地方经济发展的巨大推动力尽管政府对地方经济干 预的方式发生了变化但是这种干预对一个必须由自下而上发展起来的市场 化的地方企业集群仍然具有很强的冲击力值得深入研究的是这种冲击力是否能够 使一个地区的产业发展向着政策制订者希望的方向前进中关村的许多中小企业仍 然面临着资金缺乏管理不善市场秩序不健全等困难而地价上涨劳动力成本 居高不下交通条件恶化使得许多小企业不得不考虑重新选择他们的经营区位许 多相对成功的大企业由于历史遗留的产权问题也深陷于体制转轨的复杂过程中 4 我国各高新区的管理体制并不相同发展的侧重点也有差异但大家都注意到一个 共同的问题就是高新技术发展赖以维系的创新动力并不能依靠大规模的硬件基础 设施投入能够激励创新的软环境也不是依靠大量的资金投入就能够形成的 深入分析上述我国三种企业集群所面临的不同问题可以知道地方公共政策的 引导对我国企业集群竞争力的发展起着一定的作用但是这种作用的效力还有待进 行深入研究地方公共政策对企业集群的支持一般来说首先是立足于创造就业机 会缓解地区贫困减少社会贫富差异上在这样的目标下促进地方企业集群的 发展思路从强调外来扶持转向了调动地方发展的内部动力因素从市场出发促进 本地企业之间的公平竞争和集体协作增加人力资本积累才是企业集群公共政策的 着眼点本文的目的也是通过对中小企业集群的形成与发展过程的研究对如何促 进国内中小企业集群的发展提出相关政策建议 1.3 文献综述 对企业空间聚集机制的历史考察表明前工业化时期就已存在明显的企业聚集, 而工业化时期这种特征更为典型同时,随着人类向以知识经济为代表的新世纪的迈 进,企业集群并没有随之消失,而是发生了有别于工业化时期的新的聚集机制企业集 群理论也先后从外部经济理论集聚经济理论过渡到新竞争经济理论和社会网络理 论 1.3.1 外部经济理论 早在19世纪末,马歇尔(marshal)就提出了以外部经济3概念为特点的企业集群理 论在马歇尔看来,企业集群有利于技能信息技术诀窍和新思想在集群内企业之 间的传播与应用,为辅助工业的成长创造了条件,同时还有利于集群内人才市场的建 立马歇尔的外部经济理论是小企业集群理论,这一理论从产业角度分析产业生 产成本时引入的尽管马歇尔注意到了有些产业集中在特定区域,但没有认识到企业 集群的发展不仅是产业的发展,更是区域经济的发展 克鲁格曼(krugman)继承了马歇 尔的外部经济理论,他把特定区域某一产业的比较优势看做为产业水平上的行业规模 经济 5 1.3.2 聚集经济理论 与马歇尔的外部经济理论不同,区位经济学家提出了旨在指导投资区位选择的聚 集经济理论,其中企业集群理论是其重要的组成部分 韦伯(weber)在1909年出版的工业区位论一书中,把区位因素分为区域因素和 聚集因素4他认为聚集可分为两个阶段,第一阶段仅通过企业自身的扩大而产生聚 集优势,第二阶段是各个企业通过相互联系的组织而集中化,形成最重要的高级聚集 阶段,这就是所谓的企业集群 在他看来,企业集群的要素有四个方面,即技术设备的发 展使生产过程专业化,而专业化生产部门更要求产业的聚集;劳动力的高度分工要求 完善的灵活的劳动力组织,劳动力组织有利于聚集的发生;聚集可以产生广泛的市场 化,批量购买和销售降低了生产成本,提高了效率 胡弗(hoover)在1948年出版的经济活动的区位中心中,也将聚集经济视为生产 区位的一个变量,并把企业集群产生的规模经济定义为某产业在特定地区聚集体的规 模所产生的经济他认为规模经济有三个不同的层次,就任何一种产业而言,都有单个 区位规模决定的经济,单个公司的规模决定的经济和该产业某个区位的聚集体的规模 决定的经济 巴顿(barton)认为企业集群有利于熟练劳动力经理企业家的发展与同类企 业地理集中进一步相关联的经济效应是日益积累起来的熟练劳动力汇集和适应于当 地工业发展的劳动力就业制度他指出,地理上的集中能刺激企业去进行改革,地理上 的集中必然会带来竞争,而竞争促进了创新;地理上的集中本身就有助于在商品制造 者供给者与顾客之间产生一种更为自由的信息传播,相当数量的创新正是由于正确 了解顾客的需要,以及发现供给上的特殊问题而产生的结果在通讯工具大量集中的 较优越的地区就能使该地区的所有企业很快采纳这种革新因此,巴顿理论的独到之 处是将企业集群与创新联系起来 佩鲁(per roux)提出的增长极理论认为,主导部门和有创新能力的企业,在某些 地区或大城市聚集发展而形成的生产贸易金融科技人才信息交通运输 服务决策等经济活动中心恰似一个磁极一样,能够产生较强的吸纳辐射作用 它不仅加快了自身的发展,通过向外扩散还带动了其他部门和所在地区以至周边地区 的经济增长增长极具有支配效应和创新的特点,对周围地区发生支 6 配的作用,即吸引和扩散的作用,技术创新与扩散作用,资本集中与输出作用,获取巨 大规模经济效益的作用,产生聚集经济效果的作用增长极的出现,使人口资本 生产技术贸易信息等要素高度聚集,产生城市化趋向,形成经济区域由于 创新支配推动等的产生强化弱化或消失,经济增长可以视为是一个不平衡机 制发生作用的过程佩鲁的增长极理论倡导一种通过政府人为干预形成聚集,促 进地区经济发展的机制,它将政府在产业聚集形成发展过程中的作用放大,认为有了 政府对主导产业或专业化企业的投资建设,就会产生围绕这些关键性产业或企业的聚 集,最终带动整个区域的发展 1.3.3 新竞争经济理论 波特把企业群落纳入竞争优势理论的分析框架创立了企业群落的新竞争经济 理论他的竞争优势理论体现在他的竞争战略(1980年)竞争优势(1985年) 和国家竞争优势三部著作中在竞争优势理论的基础上波特于1998年发表了 企业群落与新竞争经济学一文系统地提出了企业群落5理论 在波特看来企业群落是集中在特定区域的在业务上相互联系的一群企业和相 关机构它不同于科层制组织或垂直一体化组织是对组织价值链的一种替代这 种由独立的非正式联系的企业及相关机构形成的企业群落代表着一种能在效率 效益及柔韧性方面创造竞争优势的空间组织形式它所产生的持续竞争优势源于特 定区域的知识联系及激励是远距离的竞争对手所不能达到的 从企业的类别上看企业群落包括提供零部件等上游的中间商下游的渠道与 顾客提供互补产品制造商以及具有相关技能技术或共同投入的属于其它产业 的企业此外还包括提供专业化培训教育信息研究与技术支持的政府或非 政府机构如大学质量标准机构思想库短期培训机构以及贸易协会其地理 边界由企业及相关机构的相互联系内在决定并不局限于政治边界 波特认为有三个原因可以解释为什么企业群落对竞争优势是至关重要的 (critical).原因之一企业群能够提高群落内企业的生产率使每个企业在不牺牲大 规模企业所缺少的柔韧性的条件下从群落中获得益处群落内专业人才市场降低 了雇员与企业之间的相对搜寻成本及交易成本还能吸引优秀的人才到群落内工作: 地理上相互邻近的企业之间容易建立起协调与信息机制还降低了运输成本以及契 7 约的搜寻谈判与履行成本机会主义行为大为减少;由于邻近及企业之间的联系 信任等原因有关市场技术竟争的信息在群落内的集中与传播更加迅速;在满足 消费者需求提高信誉与增加对消费者吸引力方面的组合经济效应具有1+12的 性质;政府及有关公共机构提供的专业基础设施或教育项目以及企业群落的信息 技术声誉等准公共物品(quasi-public goods)能够被群落内的企业共享;此外群落内 企业之间的竞争及相互模仿推动了成本的下降与操作方法的优化 原因之二企业群落能够提高群落内企业的持续创新能力并日益成为创新的中 心企业之间持续联系有助于企业通过相互学习来改进技术机器及部件的适用性 以及服务与市场观念;精明的买主与 市场窗口 的性质有助于企业看清楚市场;同时 企业群落的柔韧性及迅速行动的能力有助于企业抓住市场机会并采取创新行动本 地的供应商与合作者也卷入了创新;发生在创业群落内的竞争压力潜在压力和持续 的比较也构成了企业群落的创新动力 原因之三企业群能够降低企业进入的风险促进企业的产生与发展群落内 的企业与一个孤立地区的企业相比更容易生长因为生长在群落内的企业更容 易认识到自己在提供的产品服务等方面存在的差距.况且进入壁垒是相当低的 原材料资本技能劳动力等通常处于可利用状态可以被迅速地集中以建立新 企业此外企业群落通常形成一个重要的本地市场一个企业可以从已经建立的 各种联系中获益一个扩张了的企业群落放大了已经描述的企业群落的所有利益 增加了每一个企业都受益的竞争与合作的机会 现代企业的竞争在很大程度上依赖于生产效率而不是企业对投入品的获取或 单个企业的规模企业集群大体上在三个方面影响企业的竞争力:提高集群内部所有 企业的生产效率;影响产品与服务创新的方向和进程从而影响集群内企业未来的生 产效率;促进新企业和企业新组织形式的诞生企业集群使其成员在不损失灵活性的 前提下因更大的外部规模优势而获利 1.3.4 社会经济网络理论 从对运输成本企业间的物资投入产出关系的关注转向对经济活动所出的制度 和社会文化环境的关注是对产业群研究近年来的一个重要特点 威廉姆斯用不确定性交易频率和资产专用6解释了经济活动的规制结构一般 8 说来当这些变量处于较低水平时市场是有效的协调手段企业的出现则是不确 定性大交易频率和资产专用程度高的结果处于两者之间的则是双边多边和杂 交的中间组织形态威廉姆斯将所有这些处于市场与等级之间的组织形态统称为网 络威廉姆斯的公司理论中网络的思想是以交易成本为核心的社会经济网络涵盖 了为威廉姆斯分析框架中从市场到等级制的组织结构普线同时还包括网络行为主 体之间的非贸易的相互依赖性企业的决策行为受到基于生产和贸易关系的经济联 系包括前后向联系水平联系等关系的影响地理接近是企业集群的空间特点 但地理接近的内涵比单纯的距离靠近要深入空间距离靠近并不必然导致企业之间 的分工协作这一点在众多人为规划的产业区中已得到证实地理接近融合了产业 相关性制度和组织协调以及文化接近的深层内涵是本地化经济联系与社会联 系交织在一起也就是说地方专业化产业群是镶嵌在本地的社会经济环境背景之 中的 从经济网络角度来看企业合作的原因有两种一种是基于分工与交易的合作 另一种是基于技术和资源共享的合作基于分工共同发展交易是必须的在具有 分工关系的企业之间合作目的主要是提高信息对称的程度降低创新的风险性和交 易费用减少市场的不确定性如上下有企业之间的竞争协作关系这种协作是一 种半固定的市场的不确定性其市场组织成分较大企业组织成分较少基于技术 和资源共享的合作其企业间分工不太明显交易非常少合作是基于产业特征的 要求或企业的能力的约束在网络型产业中竞争和效率不是正比关系只有协作 竞争才能保证整个行业的高效率具有社会关系的中小企业由于各自能力有限而合 作密切同样大企业和中小企业结成半固定的网络关系而实现优势互补提高了 整个产业的竞争力 企业网络是一种生长活动的在增值网络产品生产从原料到成品在企业网络 的流动中实现市场价值增加大企业具有较高的生产效率和抗风险能力但灵活性 不足而规模小虽然可以使企业保持一定的灵活性但是往往缺少规模经济在抵 御风险方面也显得势单力薄在产业群的研究发现事实上从产业群整体的角度 看单个企业规模并不具有决定性意义新的生产组织形式可以把大企业的优势 和小企业的灵活性结合起来在竞争与合作中求得某种平衡在以创新为主的竞争 9 中对组织灵活性的要求使得单个企业集中型的生产组织形式渐渐让位于分散化的 企业网络的组织小形式这种组织形式要求企业之间有良好的合作关系存在一些 制度化的手段避免双方破坏合作的机会主义行为并最大限度地分散市场动荡地 风险 10 2 企业集群的基本理论 2.1 企业集群的概念 企业集群(enterprise clusters),也称产业群产业群簇产业簇群等,是美国学者 迈克尔波特(michael e. porter)在1990年国家竞争优势一书中正式提出的按照 他给其所下的定义,是指在特定领域中,一群在地理上临近有交互关联性的企业和相 关法人机构,并以彼此共通性和互补性相联结但波特同时也认为,产业集群的适当定 义要视该产业所处的竞争区间以及所应用的战略而定 企业集群包括对竞争力起重要作用的一系列相互联系的行业和实体 如提供零部 件机器服务等专门投入品的供应商企业集群纵向向下延伸到销售渠道和顾客 横向延伸到包括提供互补产品的生产商和通过技能技术或共同投入品而相互联系 的企业同时企业集群也包括地方政府部门和其它机构如大学监管机构咨 询机构娱乐设施和贸易机构等 他们提供专门的培训教育服务信息研究 和技术等的支持也就是说企业集群是许多相互关联的公司或企业及各类机构为 解决共同问题通过一段时间的持续互动而形成的发展共同体迈克尔波特将企业 集群分为两类一类是垂直型企业集群一类是水平型企业集群垂直型企业集群 是通过买卖关系来联结的众多企业所形成的企业集群,水平的企业集群是由包括共享 终端产品市场使用共同技术技巧及相似的自然资源的企业所组成的集群 迈克尔波特在国家竞争优势一书提到一个国家或一个地区的核心竞争力 往往体现在该国和该地区的特色产业集群上而这种大量相关企业空间集聚所形成 的本地化的产业氛围是其他区域最难以模仿的这是由于企业集群无论从经济学 社会学还是从创新的角度都能给地区发展带来区位优势从经济学的角度来看本 地的企业集群可以带来外部经济包括外部规模经济和外部范围经济不同企业分 享公共设施和专业技术劳动力资源大大节约了生产成本促进了企业之间的分工 和生产灵活性从杜会学的角度看本地的企业相互靠近可以在长期的交往中 逐渐建立起人与人之间的信任关系和保障这种信任关系的社会制度安排从而积累 11 社会资本降低交易费用地方特色产业本身能形成区域在这一产业的独有声誉 吸引新的客户和生产者前来从创新的角度来看本地的相关企业集聚可以促进专 业知识(尤其是隐含经验类知识)的传播和创新扩散 并能激发新思想 新方法的应用 因此本地化的企业集群对于企业发展甚为重要它是企业创新以至参与国际竞争 的本垒和大本营在世界范围内这种成功的企业集群有:意大利中部和东 北部的艾美利亚一罗马格纳和图斯卡尼等地区德国的巴登一符腾堡法国的欧叶 纳克斯瑞典的斯迈兰美国加利福尼亚的硅谷等在中国成功的企业集群有:广 东东莞的电子产业集群广东顺德的家电企业集群浙江大唐袜业企业集群等 2.2 中小企业集群的形成与分类 企业集群是指由众多中小企业,根据专业化分工和协作而建立起来的既相互独立 又相互关联的组织群体中小企业集群按照其存在形态的不同,可划分为卫星式结构 和网状式结构卫星式企业群是指一大批中小企业以一个或多个大企业为中心,成为 大企业的卫星式企业,按照大企业的需要,为其加工生产某一产品或零部件提供原材 料与资料或提供其他服务网状式企业群则是,在没有大企业作为龙头的情况下,由精 于经营之道的中小企业牵头,通过专业化分工与相互协作来获得经济效益的模式从 中小企业群形成的条件和原因分析,其集群发展包括资源禀赋型产业关联型共享 设施型知识富集型和外力驱使型等五种模式 2.2.1 资源禀赋型 资源禀赋型是指以地理环境资源禀赋等自然因素为基本原因形成中小企业集 群模式马歇尔是较早注意到资源禀赋产生中小企业群这一经济现象的学者通过 对当时英国原生态的工业区yorkshire和lancashire中小企业群的考察研究,马歇尔认 为,企业群的形成是由市场力量的自发作用造成的:当地消费者对产品和劳务的需求 刺激出当地的生产者譬如,从事采煤业的中小企业往往集中在煤矿丰富的地区,而在 一个大型铝厂的周围往往集中一大批中小型企业从事铝矿的开采在工业化初期,由 于交通通讯相当落后,企业围绕其主要的原材料燃料产地,供应商们围绕其最大的消 费者,上游产业紧临着下游产业无疑是一种最节约交易成本的模式资源禀赋型集群 12 最典型代表是意大利的陶瓷业 在意大利的33万家企业中,就业人口500人以下的中小 企业占企业总数的99.82%萨索洛是意大利的陶瓷制造中心,这里中小企业集群拥有 199家公司,雇用人数达22,000人,总的营业额达到7万亿里拉,产量的48%供出口 在199 家公司中,几乎都是私营公司,其中多数都是家庭拥有的公司由于生产厂家和设备厂 家的集中,萨索洛周围又出现了不少为瓷砖业提供各种服务的公司,如模具和包装材 料的生产厂家和运输公司这些公司彼此分工协作,经营着世界上最先进的陶瓷业 2.2.2 产业关联型 产业关联型是指由生产的前向与后向联系所形成的中小企业集群模式供应商 包括原材料供应者和初级产品或中间产品供应者最终用户可以是众多中小企业产 品和服务指向的区域内特定市场上的消费群,也可以是一个采购众多中小企业产品的 大型企业前者如许多世界级风景区围绕旅游市场而形成的中小企业群,后者如大型 汽车制造商附近星罗棋布的中小企业群不同的企业其前向或后向联系的强度是不 同的一般说来,以生产初级产品或中间产品的中小企业前向联系较为明显,而产品标 准化程度较高特别是一些高技术产业的前向联系并不明显,这些中小企业只将其产 品的很少部分销往当地市场对大部分中小企业而言,后向联系十分突出因为中小 企业没有能力在全球范围内搜寻适宜的供应商,只能囿于相对狭小的地方范围内如 东莞电子产业集群的形成就是一例20世纪90年代以来,台资企业大规模进驻东莞,东 莞台商在进驻过程中通过台商企业协会,把台湾在外向型加工制造业发展过程中形成 的产业网络和人脉网络整体移植到了东莞,形成东莞的台资企业网络, 其表现为复 制群居链 7 一些有着产业联系的上下游生产企业一窝蜂地相继前来投资办厂, 以维持原来的生产联系 2.2.3 设施共享型 设施共享型是指企业受益于地区特有的公共基础设施而形成的中小企业集群模 式企业最初选址要考虑区位的最低成本优势(包括劳动力成本运输费用用房租 金和公共事业费等),在随后为争夺有限资源而展开的厂商竞争中,原有的种种区位成 本优势逐渐丧失此时可能出现两种情形一是企业集体迁移,就像近年来我国广东 佛山一带的建筑陶瓷企业由于生产成本上涨纷纷向西部迁移;二是仍然有许多企业在 原集群地经营,此时,集聚的优势不再与低成本相关,而是得益于集群组织中形成的良 13 好的公共服务体系和基础设施 2.2.4 知识富集型 知识富集型是指依托高校科研机构而形成的智密型的中小企业集群模式这 是20世纪50年代以来形成的极具潜力的新型企业集群美国硅谷的信息业中小企业 群是其典型代表智密型的中小企业也就是人们常说的高技术企业知识富集型的 中小企业集群,有着不同于传统企业集群的许多特点一是企业及其产品的知识含量 高;二是企业集群受创新集群的影响;三是企业成长受技术生命周期和技术发展轨道 的制约;四是企业经营的高附加值和高风险性共存信息化条件下高新技术企业集群 是集群研究的重要前沿之一 2.2.5 外力驱使型 外力驱使型是指在外生条件驱使下形成的中小企业集群模式外生条件多种多 样,形成的中小企业集群也形态各异:(1)由大企业改造分拆而形成的中小企业群典 型例子就是90年代克罗地亚造船业中小企业群的形成;(2)跨国公司对外投资形成的 中小企业群香港金融企业群就是国际跨国公司投资营运的结果;(3)国家政策导向和 行政部属所形成的中小企业群一部分高新技术产业开发区内的企业就属于这一类 型 2.3 企业集群存在及其持续发展的动力 企业集群是根据专业化分工和协作而建立起来的既相互独立又相互联系的组织 群体可以说是一种介于纯市场和层级之间的组织结构也印证了威廉姆森的中间 性体制组织理论.企业集群代表一种新的企业空间组织形式是组织企业价值链和供 应链的一种新方式也是独立企业之间通过非正式关系形成一种颇有活力的新的组 织形式这种组织形式能够提供效率效益和灵活性方面的优势同一区域企业和 机构之间的反复交易能够促进更好的合作和信任有关市场技术竞争的信息在 集群内部的集中和传播更加迅速企业空间的聚集利用市场交易的方式保留了各 个企业之间的相互独立性使企业具有高强度的利润激励和风险约束减少了企业 纵向联合的不灵活性提高了企业对环境的灵敏性和自身的柔性(包括源柔性文化 14 柔性制度柔性技术柔性和管理柔性等)反应能力同时也尽可能地避免企业之间 因结成正式伙伴联盟等合作关系而带来的管理方面的挑战 从长期或动态来看企业集群存在的理由主要是:(1)有利于增加企业收益;(2)有 利于节约企业成本换句话说企业集群的持续存在是因为它能给集群中的企业带 来创新竞争优势和成本竞争优势其可以从交易成本外部经济和创新等三方面进 行理论上的解析所以本文主要从以上三个角度来一一剖析企业集聚体如何从降低 交易成本获得外部经济以及增强创新功能和绩效等方面来实现企业集群竞争力提 升 2.3.1 有效降低集群内部交易成本 随着世界范围内的经济由福特制时代向后福特制或柔性积累 8 (flexible production agglomeration)时代过渡,许多企业的产品开发与生产的不确定性和不稳定 性日渐增强,企业结构出现分散化和企业间的劳动社会分工扩大 9 在此过 程中,一方面,企业(尤其是专业化的中小企业)之间的联系加强,相互之间的交易相应 增多,而由此又导致成本提高 所以,专业化的企业之间在交易与合作过程中,彼此之间 往往会产生一种空间拉力,促使企业在地理空间上集聚,通过缩短联系的距离以降 低成本相关企业在集聚过程中,提高了专业化企业相互之间的交易效率,并降低交易 成本这是因为: 第一,在现代产业世界里,社会分工日益发达,已经发展到零部件专业化和工艺过 程专业化阶段在市场需求多样性和不可预测性连续增加的情况下,单个企业(即使是 大企业)无法也没有必要囊括生产链上的所有环节每个企业都不得不通过采取与其 他企业进行合作与交易的形式,来获得所需的产品与服务这就意味着企业之间的交 易频率不断增加,交易成本也就相应地成为企业生产经营过程中投入的重要组成部 分 而且,由于企业间的交易本身也包含着区位成本,企业在空间上越分散,交易频率越 多,交易成本也就越高但对于企业集群来说,企业间的空间接近可以降低每一次的交 易成本,继而在连续的交易过程中大大减少总的交易成本 第二,在企业集群内,企业的经济活动是植根于地方社会网络之中的,企业与企业 人与人之间的合作往往基于共同的社会文化背景和共同的价值观念人与人之间的 信任度较高,地方社会网络的形成与发展拥有良好的信任基础若从交易效率来看,地 15 方社会网络显然有利于成员之间的合作与彼此信任,从而促使交易双方很快达成并履 行合约,地方社会网络还可以节省企业搜索市场信息的时间与成本因此,基于地方社 会网络信任基础上的交易或合作,有利于提高交易效率,节约交易成本 所以,美国硅谷 的迅猛发展与产业竞争优势的获得与本地人们之间形成稠密的社会关系网络密切关 联9 2.3.2 有利于获得企业集群的外部经济 外部经济最初由马歇尔提出,它是由许多性质相似的小型企业集中在特定地 方而产生的,并为区域内部的企业所共享实际上,马歇尔理论中的外部经济主要是指 外部规模经济而本文提出的外部经济主要包括外部规模经济与外部范围经济两方 面在产业的柔性集聚体内实现的这种外部经济,主要体现在三方面 1成本降低,收益递增首先,中小企业通过共同使用公共设施减少分散布局 所要增加的额外投资,产业联系较强的企业因地理接近而节省相互间物质和信息的转 移费用,从而降低生产成本,这也就是通常所说的城市化集聚经济其次,通过产业 的空间集聚,可以实现相同部门的中小企业数量增加,整体规模增大,进而使无法获得 内部规模经济的单个企业实现合作基础上的外部规模经济获得而且,中小企业在相 关部门之间实现专业化分工以及在生产与交易过程中的密切合作,可以获得外部范围 经济在一定限度内,外部规模经济和外部范围经济与企业数量的增长成正相关关系, 且它们都能使单个企业的生产成本得以降低在理论上,外部经济具有正反馈机制,一 旦产业集聚在某些地区,外部经济就会成为新的企业选择这一区位的推动力,从而促 进集聚体的进一步发展,产生更大的外部经济 2促进专业化,提高生产率亚当斯密认为,市场范围决定了专业化水平 在企业集群内,大量专业化的中小企业集聚一地,使得区内通过分工与协作,实现规模 生产相应地,对分工更细专业化更强的产品和服务的潜在需求量增加,也即这些产 品和服务的潜在市场需求量大,这就为专业化生产商提供了大量的生存机会而逐渐 增强的专业化水平,也使得企业集群内部的生产率不断提高 3实现对劳动力的多样性需求大多数企业集群的发展带动了地方劳动力市 场的形成国外一些典型的企业集群出现在传统工业区之外,这里工会组织少,很容易 吸引自由劳动力,如家庭妇女非工会工人新移民等,形成规模较大的自由劳动力市 16 场,并因此吸引新企业迁入而在大学和研究机构密集地区常常形成高技术产业集聚 体,这里拥有丰富的专业技术和高级管理人才,企业很容易获得这方面的人才地方劳 动力市场能提供充足的自由劳动力,集聚体内的企业因此可以根据自身的生产需要及 时调节工人的数量,减少管理成本和工人保障方面的费用另一方面,由于地方劳动力 市场多具有流动性强的特点,客观上,劳动力的高流动率加快了知识和信息的流动,并 增加了创新的机会如在美国的硅谷地区,聚集着许多来自世界各地的专业技术人才, 截至 1998 年,硅谷中 32%的科学家和工程师是外来移民,其中 2/3 来自亚洲,中国人占 51%,印度占 23% 而 1998 年新技术企业的 1/4 是由华人和印度的移民创办的,创产值 168 亿美元,为硅谷提供了 58000 个就业机会10而且,硅谷地区内的技术人才与员工 在本地企业间频繁流动,加速了知识技术和信息的快速流动,使硅谷地区成为世界创 新功能最强的区域之一 2.3.3 增强了企业集群内的创新能力 创新功能增强以及内部的创新活动发生与增值,可以从两方面来分析:一是集聚 体内知识信息的累积效应产生以及快速流动;二是通过集聚体内新企业的产生 与成长,实现更有效的资源组合与配置 1集聚体内知识的累积与传递扩散在柔性集聚体内,高度专业化技能和知 识机构竞争者相关企业及老道的客户在地理上的集中,能产生较强的知识与信 息累积效应,为企业提供实现创新的重要来源以及所需的物质基础;同行之间相互比 较带来竞争压力,进而转化为创新的动力这在加强企业持续创新能力方面起着关键 作用 而占据整个知识的绝大部分且对创新极为重要的是隐含经验类知识tec knowledge这类知识主要蕴藏在人们(尤其是专家工程师和技术工人)的大脑之中, 一般很难用语言表达,个人属性较强地理文化和机构的接近便于企业之间通过人 员流动与私人之间的交流等形式建立稳定和持续的关系,为组织内部及不同组织之间 的隐含经验类知识准确地传递与扩散提供了基础条件,从而有利于提高创新速度在 这类知识含量较高的产业中或在新产业发展初期,企业集聚更具有重要意义世界各 国高技术产业集聚体多数位于大学和公共研究机构大公司部门等较为密集 的地区,其原因正是这些地区拥有大量高素质人才资源,富含大量的创新知识源 其次, 17 绝大部分对创新起重大作用的关键信息常常来自于非正式渠道,往往局限于相关产业 的聚集地美国的硅谷好莱坞等地区的成功秘诀之一就是大批相关企业聚集一地, 极大地促进了行业之间的信息交流此外,集聚体内供应商与富有经验的客户之间的 频繁交流有利于改进产品质量,更快地了解市场潜在需求和发展趋势从这个意义上 说,地方供应商与转包商决定了以高技术产业为基础的集聚体的成功 2 企业集群内的新企业快速衍生与成长 发达的企业集群以较多的市场机遇 较低的运作成本和较小的风险等有利条件促进新企业的生成,并增强集聚体自身的竞 争能力 第一, 企业集群由相关产业组成,它们通常利用同样或者很类似的投入,所以供应 商较易找到市场机遇同时,集聚体产生的外部经济本身就是外部企业入迁的动力,而 且它还具有较强的正反馈机制即集聚导致外部经济的产生,外部经济成为企业进一 步集聚的动力,集聚规模扩大后,对中间产品和辅助产品的需求量也相应增加,这又创 造了更多的市场机遇,促进新企业的诞生与成长 第二,由于集聚体内的生产服务配套条件较好,专业化分工较强,新企业创建所必 需的资产技能和人员往往很容易在区域内部得到解决因此,新企业进入到产业协 作链中的障碍比别处低得多,有利于新企业的创立 第三,新企业创新与发展的风险进一步降低由于上述两方面原因,加之集聚体内 的企业员工更容易发现产品或服务的市场空隙,并可以利用自己已建立的社会关系创 办自己的企业,从而更有效地降低了企业的创业风险 综合以上理论分析本文认为企业在空间范围内的集聚通过以上几种主要的 途径实现发展中的收益递增同时不断提升集群区域的竞争力而区域竞争力的 提升促进了区域经济的快速发展也进一步促进企业在地域上的集聚 18 3 我国国内中小企业集群的现状与问题 随着我国正式加入wto中小企业的发展有了一个更好的环境机会中小企 业产业群作为发展中小企业一种非常有效的模式在国内外实践中获得了巨大成功 在我国的实践中有成功有失败并出现一些新问题下面我们就我国三种典型的 企业集群进一步分析其现状和问题 3.1 以中关村为代表的高新企业集群 北京新技术开发试验区是我国高新区的一个典型它是在中关村电子一条街的 基础上建立起来的作为世界上少有的智力密集区中关村集中了高等院校50所 中科院中央各部委和北京市属研究所136所科技人员8万其中高级职称的占1/3 以上大学生和研究生10万人以上1980年科技人员在改革开放的政策鼓舞下自发 创办科技企业到1987年已发展到148家1988年5月改为北京新技术开发试验区 经过几年的发展到1994年在试验区内注册的高新技术企业有4200余家固定资产 35.6亿元技工贸总收入达142.8亿元是1988年14亿元的10倍出现了一批国内外 知名的新技术企业如联想方正四通到2001年中关村科技园区的高科技企 业数量已经达到3060家营业额也增至2014.2亿元试验区己成为祖国大陆的高新技 术辐射基地中关村电子一条街被称为中国的硅谷中关村高技术企业的启 动:一是靠原依托单位的投入(约占41.6%)或个人储蓄(约20.1%) 二是向上级或其他渠 道借款(约17.7%)从运行资金来源看第一位是投资者的投资款第二位是企业经 营积累第三位是银行信用社贷款以上三项占总量的78%另外还有从上级单位 和个人直接投资而从非银行金融机构来的投资如信托投资机构公众投资基金 境外直接融资等则比例极小到1993年各类金融机构己累计向试验区投入资金 38亿