（科学技术哲学专业论文）企业管理变革研究—库恩范式理论在企业中的应用.pdf

摘要 近年来我国市场经济快速发展，各类企业生机勃勃，但很多企业的管理还处 在非科学化、非规范化、非法治化的原初阶段。在国际化竞争日益加剧的今天， 要想在管理上取得竞争优势，我们的企业管理必须从基础管理做起，主动去探索 并掌握变革的范式。 一个企业在管理上无论有多先进，也只是阶段性的，因此，企业管理必以变 革为核心竞争力，为其可持续发展之动力。一旦管理思维固步自封，放弃管理变 革，就有可能逐渐被市场淘汰。企业管理变革导致管理模式或管理技术多样化， 管理模式通常因人( 企业) 而宜，但管理变革本身具有一定的规律、特征。我们可 以用库恩的范式理论将它们表达出来。本文研究发现，无论是集团公司管理层次 扁平化，还是消除界限，虽然管理手段上变换多样，但是，任何一次成功的企业 管理变革都必然要符合它当前内外要素要求的范式特征。 正是为了寻求这个适合我国企业管理变革的范式，笔者通过对企业管理变革 失败案例的分析和西方发达国家成功经验的总结，将焦点放在我国企业尤其是中 小企业在变革上缺乏系统的理论，没有形成较为科学的管理范式上。为此本文重 点讲述了库恩的范式理论与德鲁克的管理新范式；分析了范式理论为什么适合企 业管理变革的研究：并对未来的企业管理变革趋势进行了透析和展望，从而得出 确实可行的结论一库恩的范式理论是我们分析企业管理变革的有效方法。 关键词：范式：企业管理变革；管理范式 a b s t r a c t i nr e c e n ty e a r sc h i n a sm a r k e te c o n o m yd e v e l o p e dr a p i d l y , b u t m a n yo f t h eb u s i n e s si s s t i l ln o n s c i e n t i f i c ，n o n - s t a n d a r d i z e d ， n o n p r i m a r yo fl a w i no r d e rt og a i nc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e so nt h e m a n a g e m e n to fo u re n t e r p r i s e ，w e m u s ts t r e n g t h e nt h e b a s i c m a n a g e m e n t ，a n dm a s t e r t h ep a r a d i g mo fc h a n g e n om a t t e rh o ws o p h i s t i c a t e dt h em a n a g e m e n to fa ne n t e r p r i s ei s ， i ti ss h o r t - t e r m o n c em a n a g e r sg i v eu pt h em a n a g e m e n to fc h a n g e ，i t i sp o s s i b l et og r a d u a l l yo u to ft h em a r k e t w ec a nu s ek u h n s p a r a d i g mt h e o r yt oe x p r e s st h er u l e so ft h ee n t e r p r i s em a n a g e m e n t c h a n g e s t os e e kt h ep a r a d i g mo fc h a n g e si ne n t e r p r i s em a n a g e m e n t ，t h e a u t h o ra n a l y z e dt h et r a n s f o r m a t i o no fe n t e r p r i s em a n a g e m e n t f a i l u r e sa n ds u m m a r i e dt h es u c c e s s f u le x p e r i e n c e so ft h ed e v e l o p e d w e s t e r nc o u n t r i e s i nt h i sp a p e bis t u d i e dt h el a c ko fc h a n g ei nt h e s y s t e mt h e o r ya n dt h el a c ko ft h es c i e n t i f i cm a n a g e m e n tp a r a d i g m t h i sp a p e rf o c u s e so nt h et h e o r yo fk u h n sp a r a d i g ma n dd r u c k e r s m a n a g e m e n to ft h en e wp a r a d i g m ；t h ea u t h o ra n a l y z e dw h yt h e p a r a d i g mi ss u i t a b l ef o re n t e r p r i s em a n a g e m e n tc h a n g e s ，a n d w h a ti s t h ef u t u r eb u s i n e s st r e n d si nt h em a n a g e m e n to fc h a n g e i nt h ee n do f t h ep a p e ric o n c l u d e dt h a tk u h n sp a r a d i g mi st h ee f f e c t i v ew a yt o t h ea n a l y s i so fe n t e r p r i s em a n a g e m e n tc h a n g e s k e yw o r d s ：p a r a d i g m ；e n t e r p r i s em a n a g e m e n t c h a n g e s ； m a n a g e m e n tp a r a d i g m 学位论文独创性声明 本人郑重声明： 1 、坚持以“求实、创新一的科学精神从事研究工作。 2 、本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作和取得的研究 成果。 3 、本论文中除引文外，所有实验、数据和有关材料均是真实的。 4 、本论文中除引文和致谢的内容外，不包含其他人或其它机构 已经发表或撰写过的研究成果。 5 、其他同志对本研究所做的贡献均已在论文中作了声明并表示了谢意。 作者签名弱堑! 鑫 日 期。7 糊矛 学位论文使用授权声明 本人完全了解南京师范大学有关保留、使用学位论文的规定，学 校有权保留学位论文并向国家主管部门或其指定机构送交论文的电 子版和纸质版；有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论 文进入学校图书馆被查阅；有权将学位论文的内容编入有关数据库进 行检索；有权将学位论文的标题和摘要汇编出版。保密的学位论文在 解密后适用本规定 作者签名： 日飙谚俐 导论 导论 本章简要分析本文写作的历史背景，说明我国企业管理的非科学化、非规范 化、非法治化的现象和现状，实现企业管理规范化的理论和实践意义，并简要介 绍本文的研究目的、研究方法和基本框架。 一、研究背景 十七大以来，全国上下高度重视科学发展观，我国的企业管理水平也在不断 上台阶，企业规模快速扩张，利税快速增长。但在总体良性发展的背后，仍然存 在着各种各样的问题。世贸组织前总干事穆尔先生曾经说过，中国企业的管理相 当于3 0 年前的日本，相当于1 0 0 年前的英国。语虽夸张，但中国企业管理的现状 从整体上说，仍然存在着非科学化、非规范化、非法治化的现象却是不争的事实。 随着商业竞争的白热化，很多企业都曾在不同时期面临诸如利润率下降、企 业员工忠诚度下降、产品出现质量滑坡等困境，当企业跟不上变化后的经营环境 需求时，企业就必须作出变革，寻找适合自己企业的管理思想和管理体系，对内 部管理部门、岗位、工作流程等组织要素进行必要的调整与改善，促进企业的进 一步发展。 但是，2 0 世纪9 0 年代以来原有的企业管理理论中有关客观世界的规律性、 历史发展必然性、知识的客观真理性以及各种决定论的思想观念都遇到了挑战， 简单的依靠引进管理技术来进行企业管理变革以适应环境变化的方法开始失效； 人们越来越认识到随机性、偶然性、不确定性和不可通约性在组织及其管理中的 作用，认识到传统的、“科学的 认知方式和知识创新模式需要改变，由此必然 要求我们革新对企业管理变革方式的研究。 在研究对象选取上，大型跨国集团公司虽然闻名遐迩、享誉国内外，为业界 翘楚，但真正支撑起国民经济的却是中小企业，因而，本文选取的企业管理变革 研究对象是中小企业。近年来，我国的民营中小企业发展较快，由国家信息中心、 国务院发展研究中心、中国企业家调查系统等单位联合对我国中小企业发展状况 。王卓：中国企业管理l o 大弊病 ，四川经济研究) 2 0 0 5 年9 月 1 企业管理变革研究 进行的调查分析表明：目前我国民营中小企业已经超过2 0 0 0 万家，占全国企业 总数的9 9 ，从业人员近2 亿人，民营中小企业对全国工业增加值的贡献达7 4 。这些企业主要有以下几种类型：一是家族式企业；二是合伙制企业；三是 通过组建、承包、买断乡镇或国有企业而转型的企业。它们的共同特点是，企业 所有权归一个或一些投资者所有，大多选择家族式企业管理模式，即企业由一个 强有力的企业领袖作为统帅，以家长的身份带领几名亲信，实行高度集权化的管 理。这种企业管理模式在民营企业发展的初期有其一定的好处，但长期来看，却 是不符合现代企业制度的要求，也不利于民营企业的规范化管理和持续健康发 展。中小企业一般缺乏高素质的管理人才，自身掌控管理变革的能力不强，那么， 帮助我国的中小企业提供企业管理变革的范式研究，就变成了非常有意义的事， 下面我先对目前我国企业尤其是中小企业管理中存在的非科学化、非规范化、非 法治化的现状与存在的问题进行概括表述。 ( 1 ) 所有权问题：民营企业发展之初是被歧视与压制的，它们的资本金大 多来源于自身的积累，所有权主体单一。部分民营企业，其产权在家族或创业伙 伴等内部人之间含混不清。随着企业的发展及家庭的繁衍，成员间的亲缘关系越 来越被产权的利益关系冲击而松动，导致家庭成员首先考虑如何尽快明确获得属 于自己的那部分资产而不顾企业的发展前途，瓜分现有企业的热情高于关心企业 效率的责任心。而产权明晰，产权结构多元化是完善民营中小企业内部治理的基 础，是民营中小企业实质性改革的第一步，只有通过产权的内部明晰，才能建立 起现代企业公司治理结构，为民营中小企业的持续发展提供制度保障。 ( 2 ) 经营权问题：家族式的民营企业以业主的亲友为管理核心、以亲情为 纽带形成了一种独特的企业治理结构，并不符合现代企业制度的公司治理要求。 所有权与经营权不分，业主独揽大权，股东会、董事会和监事会根本不设或形同 虚设。企业发展战略的制定和经营管理的决策都由业主个人说了算，缺乏来自内 外部有效的监控、反馈和制约，使得决策的正确性和准确性大打折扣。在管理方 面，缺乏科学有效的管理机制和合理的管理层次，业主管得过宽，抓得过细，但 效果有限。 嘴承涛：民营中小企业管理中存在的问题探析) ，商场现代化 2 0 0 7 年第7 期 2 导论 ( 3 ) 监督控制问题：业主大权独揽，其内部会计控制难以形成多层次的财 务管理主体和多层次的财务监督主体，资金挤占挪用严重，财务状况不够透明， 缺乏科学有效的治理机制，民营企业不是靠健全的机制和完善的制度来管理人， 而是凭经营者的经验、常识，靠简单的信任和亲情去约束人。这种以人情代替制 度的管理方式和行为，其代价必然是管理的漏洞、经济的损失和亲情的失落。 ( 4 ) 人才缺乏问题：我国民营中小企业的高级管理人员一般由家族内部人 员担任，但家族内不可能产生这么多的优秀管理人才，即使有，也只能说是忠诚 可嘉，但才能有限。由于家族成员占据重要职位，非家族成员中优秀管理人才的 才能也得不到施展，很难有个人成就感，这样就会导致人才流失。 ( 5 ) 技术和设备落后：一些民营中小企业技术设备较为落后，本身产品的 附加值低，还对周围环境造成影响( 如太湖等水域的污染) 、安全事故不断( 如 山西的煤矿事故频发) ，发展前景不好。 上述问题涉及的方面较多，枝节复杂，形成资料也不易被人才缺乏的中小企 业学习和掌握。但是如果我们把企业管理变革的研究方法、研究的理论基础找出 来，企业的管理变革就会变得更易把握，授人以鱼永远比不上授人以渔。 二、研究内容 我国市场经济地位确立后，企业管理、变革与创新的研究倍受企业界与理论 界的关注。但不论在理论界还是企业的管理部门，都侧重于对西方管理方法、管 理技术的引进，轻视了对变革前后企业管理主体企业管理层这个企业管理的 “科学共同体 的研究，尤其是企业在管理上遇到问题进行整改时大多还停留在 “知其然而不知其所以然 的状态，只关心能够立刻带来效益的管理工具，而不 肯拿出精力和时间来研究一下这个管理工具是根据什么管理思想产生的、这个管 理思想又是如何代替原来的管理思想的，新旧管理思想之间是怎样的发展关系。 这样往往只顾及了眼前利益，却没有真正形成适合自己的管理思想，不过是一种 “头痛医头、脚痛医脚 的应急措旄，不能使企业的变革真正符合长久的发展需 要。事实上，任何一种企业管理模式都是企业所处的历史环境与企业实际需要相 结合的产物，深刻分析企业管理变革发生、演变的过程及其应用条件，是借鉴与 3 企业管理变革研究 吸收西方管理思想的精华，进行管理创新的基础。 从泰勒的“科学管理理论形成算起，企业管理的发展已有一百多年的历 史，在这一百多年中，企业的管理理论不断涌现，企业的变革此起彼伏、无有尽 止。与传统的管理变革研究从理论与学派层面出发不同，我准备把范式( p a r a d i g m ) 概念引入到研究中来，从范式的层面来研究企业管理的发展问题，以打破时间序 列与学派的限制，找出引起变革的内在因素。这是根据历史主义的观点对企业管 理思想发展与变革的新角度研究，具有重大的理论意义。本文研究的重心不是对 不同种类的企业管理变革的简单介绍，而是对管理变革原因、方法和理论的阐释。 随着信息技术的飞速发展与经济全球化的深入，在全新的、更具竞争性的商 业环境下，只有始终站在变化的最前沿，企业才能获得兴旺发达的不竭动力。从 8 0 年代初的系统工程热，随后的管理信息系统热、决策支持系统热、企业文化 热，到近年来的流程再造热、知识管理热、e r p 热时间，西方最新的管理 理论、模式与工具，成为我国企业界与学术界的热门话题。及时地跟踪并学习西 方前沿的管理思想是必要的，但不应将其视为一种标准知识，盲目地加以照搬或 模仿。因为西方的管理知识，不可能完全适合中国的国情，要提高中国企业的管 理水平，只有在借鉴与吸收西方发达国家的管理理论、经验与方法的基础上，找 到适合中国国情与企业实际的管理理论与模式。而搞清楚企业管理变革的逻辑与 规律，得出变革表象后面的范式特征，是进行这项工作的必要的前提。 当代的思想与文明起源与西方，工业大生产和现代经济也起源与西方，企业 以及现代企业管理思想、管理技术、管理变革也都产生于西方，当前也是西方的 管理思想领先于我们，作为本论文研究理论的基础即为t s 库恩的科学革 命的结构。国外的学者对管理思想的研究与成果也相对较多，其中著名的有哈 罗德孔茨 2 0 0 第5 期。 1 6 第二章如何变革企业管理? 论、基本观点和基本方法，已经进行的管理变革就不能为他们提供共同的理论模 型和解决问题的框架，也就不能为要采取企业管理变革的管理者们规定努力方 向。 j 本文把库恩范式理论作为研究企业管理变革的基本理论和基本工具。根据范 式理论把思维框架随时代变迁而不断转变的状况称之为范式转换，企业管理不断 的变革也就是企业管理范式的不断转换。下面我将引进目前国外的先进理论，从 哲学、世界观、方法论、整体观、心理学、实用论、工具论和多元论等方面对企 业管理变革的范式特征进行分析。 1 研究范式的意义：对于企业管理知识发展过程的分析和描述，是可以从 不同的维度或视角出发的。从范式理论的视角分析，首先要研究的就是社会集团 这个“知识制造主体”，进而对左右企业管理变革的科学知识做动态的整体的描 述。因而从管理逻辑实证主义的“意义标准 逐步由“可证实原则 改为“可证 伪原则 最后放宽至“可验证原则。 对于现实发生的企业管理变革我们既要从历史与社会学的角度对企业管理 知识发展的历史作宏观的考察，又要从逻辑实证主义的角度对具体管理知识的形 成作精细的分析；既要承认存在着可以被还原为直接经验的管理学普遍规律( 如 追求效率与效果) ，也要认清任何管理科学知识都相对于历史与社会的偶然集合 而存在。因而我们眼中的管理科学不应只被看做是一堆绝对可靠或者相对可靠 的、已被证实或者有待证伪的知识，而是人对外部世界的认识和改造过程中各种 要素之间的相互作用的结果。 从这样的认知哲学出发，就必须要寻找与众不同的分析工具与方法论，它在 本质上需要包含着若干对立的要素的统一：其中既要有管理科学的内在的要素又 要有外在的要素；既能反映管理科学发展的科学的方面又能反映“超科学”的方 面；既是一个开放性的范畴又是一个闭合性的范畴；既能说明管理思想的延续又 能说明管理科学变迁的原因。范式作为这样一种分析工具在总体上还是适合的。 为此，本节将着重介绍本论文分析框架的主要理论基础与来源，并探讨范式 理论用于企业管理变革研究的原因与意义。 2 范式的概念与构成要素：范式理论是美国科学哲学家托马斯霹恩( t h o m a s s a l m a lk u h n l ，1 9 2 2 - 1 9 9 6 ) 整个科学哲学的核心，也是他的哲学区别于其他哲学 1 7 企业管理变革研究 的一个本质内容。范式( p a r a d i g m ) 一词来自希腊文，愿意是指“共同显示的意 思，后来被引申为范式、规范、模型、模式、范例等涵义。库恩认为范式一词无 论实际上还是逻辑上，都很接近于“科学共同体 这个词，一种范式是也只仅是 一个学术共同体成员共有的东西。反过来说，也正由于他们掌握了共有的范式才 组成了这个科学共同体，即使这些成员在其他方面并无任何共同之处。 由此可知，库恩借用范式这个词，目的在于表示科学史上某些重大成果，主 要是基于某些学术共同体所共有的基本信念和理论框架。库恩认为范式是由多层 次内容构成的整体，其内容大致包括以下几个方面的要素：一是某一科学家集团 或学术共同体在某一学科中所具有的共同信念、共同世界观、方法论和价值标准； 二是在科学实际活动中为某一科学研究传统的出现提供了模型的某些被公认的 范例：三是学术共同体一致接受的专业学科的基本理论和取得重大科学成就，包 括可以进行逻辑和数学演算的符号概括系统，不同学科各有自己的范式，同一学 科在发展的不同阶段，也会有不同的范式；四是学术共同体拥有的仪器设备和使 用方法，科学仪器对范式的形成、发展和变革具有重大作用，在一定意义上说， 它是科学发展状况的物质测量器和指示器。 3 范式的作用：范式在整个科学发展中具有核心地位和重要作用： 第一，作为精神工具，范式体现一种世界观和信仰，可以把一大批坚定的拥 护者吸引过来，从而推动科学创造的进步，是推动科学进步的精神武器。范式对 科学工作者既有心理上的定向作用，对科学研究又具有定向聚焦作用，规定研究 的具体方向，从而在它所支配的科学领域内成为规定科学工作合理与不合理的标 准，并协调和引导在规范内工作的科学家集团解决难题的活动。据此，库恩把有 无范式的存在看作是区分科学与非科学的标志。按照他的说法，学术共同体拥有 共同的范式，并按照这一范式去从事研究所取得的成果便是科学，便是常规科学。 第二，作为实用工具，范式作为范例在实际应用中显示着重要作用。所谓范 例是指提供具体的典型的解题方式及共同体的典型事例。共同体的成员通过这些 典型事例，真正理解和学会运用“专业母体 的基本概念、基本理论及其符号概 括系统，它有利于解决它所限定的领域中同一类相似的个体。不仅如此，范式还 不断地提出更多的问题。库恩认为，提出问题比解决问题更重要。范式对于科学 。库恩：必要的张力，福建人民出版社l 兜1 年，第2 9 1 页。 1 8 ” 第二章如何变革企业管理? 发展的定向作用，主要在于提出题目。科学并不是万能的，它不能解决一切疑难 问题，并由此规定自己的发展方向。 第三，新旧范式的更替是科学革命的标志。他认为科学革命就是旧范式向新 范式的过渡。库恩把这种新旧范式的更替看作是“格式塔图像、世界观或宗教 信仰的改变。这些不同的“格式塔 图像、世界观或宗教信仰是根本对立的，其 支持者们有不同的科学评判标准，不同的看待世界的方式和描述世界的语言。因 而，没有那种在范式之间评判谁优谁劣的统一标准。而没有统一的评判标准，对 立的范式就是不可比的，即范式间的不可通约性。同时，范式的产生也是科学家 理性思维的结果，是科学家灵感和直觉的产物。这样，无论是范式的产生，还是 范式的选择和接受，都有浓厚的非理性色彩。 4 范式的基本特征：主要体现在如下几个方面：第一，具有科学结构性和 完整性。范式作为科学的“专业母体 ，是基本理论、符号、概括系统、实验仪 器、重大成就及成功范例等相结合的有机结构。同时，范式是由多种要素有机构 成的整体，而不单是一堆理论知识。第二，范式具有工具性和实践性。范式不仅 是科学理论，而且是学术共同体进行科学活动的劳动工具。第三，范式具有相对 稳定性和灵活性。任何一种科学范式一旦形成就具有相对稳定性，同时又具有可 变性、灵活性。第四，范式具有社会性和历史性。科学范式包括认识主体，即学 术共同体；认识工具，即范式本身；认识对象，即疑点。 与范式概念紧密相连的概念是“科学共同体。所谓科学共同体，在库恩那 里，就是指在一定范式下组成的科学家集团。这一科学家集团的成员受到过大体 相同的教育和训练，因而有共同的探索目标和评判标准。科学知识实质上是学术 共同体的产物；科学事业就是由学术共同体所推进的。可以看出，学术共同体这 一概念是库恩用来说明科学知识的本质和推动科学进步的主体的关键，它集中体 现了库恩哲学中的社会因素。 库恩试图将范式与学术共同体相结合，把科学史与科学社会学、科学心理学 相结合，把科学内史和科学外史相结合，对科学发展规律做综合考察，这无疑是 有意义的探索。因此，他的理论对研究企业的管理变革具有一定的适用性。 5 范式演变的动态描述：库恩认为科学发展是共同体活动的结果，它表现 为范式的不断完善和不断更换，换句话说，科学作为一个在时间和空间上扩展着 1 9 企业管理变革研究 的复杂过程，其发展规律的内在性是同这个过程的主体不可分割地结合在一起 的。科学发展的历史己经不像过去人们所描绘的那样是思想和见解交替的抽象年 表，而是一部同学术共同体密切联系的历史。 但是，库恩并没有忽视外部因素对科学的内部机制的影响和作用。他说，只 要看看哥白尼和历书的关系就可以知道，外部条件也可以使单独一种反常现象成 为一场严重危机的根源。人们如果想找到某种革命的办法以结束危机，可供他们 选择的范围就要受到科学以外条件的一定影响。社会压力、哲学思潮的影响以及 其他一些重大的历史因素等都对科学危机的产生和消除起着关键性的作用。库恩 认为科学正是在内部因素和外部因素的共同作用下发展演变的。在科学的发生和 发展中，库恩最为重视如下几个时期和情况： ( 1 ) 范式前时期：范式前时期指尚未具有范式的原始科学，没有一个统一 的学术共同体，没有一个公认的范式存在许多竞争的学派。他们各执己见，对各 种问题争论不休。经过长期争论后，才逐渐形成统一的理论、观点和方法，即“范 式 。库恩认为，牛顿以前的光学就是处于范式前时期的例证之一。那时，人 们对光的本质都有独特的看法，从而反映出各自独特的世界观和信念，只是到了 1 8 世纪牛顿为光学提供了微粒说的范式之后，光学才真正结束了自己的范式前 时期的历史，而成为一门独立的学科。 ( 2 ) 常规科学时期：有了公认的范式，学术共同体在范式的支配下进行研 究，此时就开始了常规科学时期。所谓“常规科学 ，就是指在常规时期通过常 规思维研究的科学，也指在范式指导下学术共同体的解难题活动及其成果。这里 的难题包括理论和实验两个方面。范式和常规科学的关系是：范式规