（政治经济学专业论文）地方政府与市场秩序规范研究.pdf

， 明并表示了致谢。 作者签名： 学位论文使用授权声明 本人完全了解河北大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留并向国 家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。学校可以公布 论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 本学位论文属于 l 、保密口，在年月日解密后适用本授权声明。 2 、不保密口。 ( 请在以上相应方格内打“ ) 保护知识产权声明 本人为申请河北大学学位所提交的题目为( ) 的学位论文，是我个人在导师() 指导并与导师合作下取得的研究成果，研 究工作及取得的研究成果是在河北大学所提供的研究经费及导师的研究经费资助下完 成的。本人完全了解并严格遵守中华人民共和国为保护知识产权所制定的各项法律、行 政法规以及河北大学的相关规定。 本人声明如下：本论文的成果归河北大学所有，未经征得指导教师和河北大学的书 面同意和授权，本人保证不以任何形式公开和传播科研成果和科研工作内容。如果违反 本声明，本人愿意承担相应法律责任。 声明人： 作者签名： 导师签名： 究的主要内容，也是我国市场经济相关政策制定的主要依据。市场经济就是要使市场在 经济资源配置过程中起主要作用，而市场秩序是市场中各经济体运行所依靠的基本行为 规范和准则，是市场机制赖以发挥作用的依据和基础。市场秩序的发展程度决定着一个 国家、一个地区的市场经济的发展程度。在百年一遇的全球金融危机背景下，国内外市 场竞争日益严峻，市场秩序面临更为严峻的挑战，进而社会秩序也面临挑战，我国的地 方政府如何在这样的大背景下，有效维护和提升市场秩序，并进一步的构建以促进经济 和谐稳定发展就具有极为现实的意义。 从我国国内目前关于地方政府与市场秩序的研究状况来看，市场秩序只是被当作 经济现象来探讨，而地方政府只是作为这一经济现象的一个因素来考虑，它的作用并没 有被重视。更多的学者侧重于对具体市场秩序作系统性的分析研究，地方政府被纳入到 该系统之中，但是在随着市场经济的日趋成熟，地区间竞争环境的日趋激烈，以前对于 地方政府与市场秩序的思想和理念也难免存在一定程度的偏颇和局限性，地方政府作为 市场秩序的构建者，理应被给予更多的理论思考。 2 0 0 7 年至今，金融保险、食品安全、医疗卫生等领域，都出现了世界性的危机， 尤其是金融危机，给日趋经济全球化的中国带来了深刻的影响，地方政府与市场秩序构 建问题推到了历史的前台。全球化浪潮中亚洲、非洲和拉美等发展中国家缺乏自身独立 的、成熟的市场秩序，迫切需要学习和借鉴西方市场经济发达国家的市场法律制度等游 戏规则；在国内，地方政府一方面对经济过多干预，甚至地方政府不规范行为成为市场 秩序混乱的原因之一，另一方面对于现行市场制度规则实施监督不力，违规的惩罚不够， 导致交易行为无序、市场竞争失效等问题不能有效给予解决，已经成为市场经济发展的 “瓶颈 和障碍。 本文以论述地方政府规范市场经济秩序对策为主题，利用规范分析、逻辑分析和 历史分析、理论联系实际等方法，对地方政府与市场秩序的问题进行了经济学分析思考。 首先对地方政府在我国特殊的国情下的行为进行了较深入的经济学分析和探讨，继之， 提出了市场秩序的构建的理论依据，并针对我国市场秩序方面存在的问题和现状，分析 i 。一 捅要 了我国市场经济秩序不规范的主要原因，结合转型期的特殊国情，分析了地方政府与市 场经济秩序的关系，提出了规范市场经济秩序主要是规范地方政府行为，使其在法治约 束下，理性的运用强制性规范，在现在金融危机的现实条件下解决市场经济秩序中出现 的问题。 关键词市场经济秩序市场失灵政府失灵地方政府 i i o fac o u n t r y ，ar e g i o nt h ed e g r e eo fd e v e l o p m e n to ft h em a r k e te c o n o m y i nt h eh u n d r e dy e a r s a g a i n s tt h eb a c k g r o u n do ft h eg l o b a lf i n a n c i a lc r i s i s ，d o m e s t i c a n di n t e m a t i o n a lm a r k e t c o m p e t i t i o ni sb e c o m i n gi n c r e a s i n g l yt o u g hm a r k e to r d e rt of a c em o r es e v e r ec h a l l e n g e s ，a n d t h u st h es o c i a lo r d e ri sa l s of a c i n gc h a l l e n g e s ，c h i n a sl o c a lg o v e r n m e n t so nh o ws u c ha b a c k g r o u n d ，t h ee f f e c t i v em a i n t e n a n c ea n du p g r a d et h em a r k e to r d e r , a n df u r t h e rb u i l di n o r d e rt op r o m o t eh a r m o n i o u sa n ds t a b l ee c o n o m i cd e v e l o p m e n tw i l lh a v eav e r yr e a l s i g n i f i c a n c e f r o mt h ev i e w so fd o m e s t i cr e s e a r c hs i t u a t i o no nt h i st h e m e ，t h em a r k e to r d e ri so n l y d e e m e dt oe x p l o r et h ee c o n o m i cp h e n o m e n o n ，b u tt h el o c a lg o v e m r n e n to n l ya saf a c t o ri n t h i se c o n o m i cp h e n o m e n o nt oc o n s i d e r , i t sr o l eh a sb e e nn e g l e c t e d m o r es c h o l a r sf o c u s e do n s p e c i f i cm a r k e to r d e rt o m a k es y s t e m a t i cs t u d i e so nt h e l o c a lg o v e r n m e n th a sb e e n i n c o r p o r a t e di n t ot h es y s t e mb e i n g ，b u ta st h em a r k e te c o n o m ym a t u r e s ，t h ec o m p e t i t i v e e n v i r o n m e n ta m o n gr e g i o n si sb e c o m i n gi n c r e a s i n g l y f i e r c e ，p r e v i o u s l y f o r t h el o c a l g o v e r n m e n ta n dt h em a r k e to r d e ro fi d e a sa n dc o n c e p t sa r eh o u n dt oe x i s ta c e r t a i nd e g r e eo f b i a sa n dl i m i t a t i o n s ，t h el o c a lg o v e r n m e n tb u i l d i n ga sam a r k e to r d e r , w h os h o u l dh a v eb e e n g i v e nm o r et h e o r e t i c a lt h i n k i n g f r o m t o d a y 。sp o i n to fv i e w , f i n a n c e ，i n s u r a n c e ，f o o ds a f e t y ，m e d i c a la n dh e a l t hf i e l d s ，a r e a l le x p e r i e n c i n gaw o r l d w i d ec r i s i s ，p a r t i c u l a r l yi nt h ef i n a n c i a lc r i s i s ，g i v e nt h ei n c r e a s i n g e c o n o m i cg l o b a l i z a t i o nh a sb r o u g h tp r o f o u n di m p a c to nl o c a lg o v e r n m e n ta n dt h em a r k e t o r d e rt ob u i l dt h eq u e s t i o np u s h e dt ot h ef o r e g r o u n do fh i s t o r y g l o b a l i z a t i o ni na s i a , a f r i c a i i i a b s t r a c t a n dl a t i na m e r i c aa n do t h e rd e v e l o p i n gc o u n t r i e sl a c kt h e i ro w n i n d e p e n d e n t ，m a t u r em a r k e t o r d e r , a nu r g e n tn e e dt ol e a r nf r o mt h ew e s t e r nm a r k e te c o n o m i e st od e v e l o l 壳dc o u n t r y m a r k e t ss u c ha si e g a ls y s t e m ，r u l e so ft h eg a m e ；i nt h ec o u n t r y ：l o c a lg o v e r n m e n t so nt h eo n e h a n do nt h ee c o n o m y i n t e r f e r et o om u c h , a n de v e nl o c a lg o v e r n m e n t sd on o tr e g u l a t et h e m a r k e to r d e ri nt h ec h a o t i cb e h a v i o ro fo n eo ft h er e a s o n st h eo t h e rh a n d ，t h er u l e sf o rt h e i m p l e m e n t a t i o no ft h ee x i s t i n gm a r k e ts y s t e mi n e f f e c t i v eo v e r s i g h ta n dp u n i s h m e n tf o r v i o l a t i o n si sn o te n o u g h , r e s u l t i n gi nt r a n s a c t i o n sd i s o r d e r l yc o m p e t i t i o ni nt h em a r k e tf a i l u r e a n do t h e rp r o b l e m sc a nn o tb ev a l i d l yg i v e nr e s o l v e d ，d e v e l o p m e n to fm a r k e te c o n o m yh a s b e c o m ea ”b o t t l e n e c k ”a n do b s t a c l e s t h i sp a p e rd i s c u s s e sm e a s u r e so fl o c a lg o v e r n m e n tr e g u l a t i n gt h em a r k e te c o n o m i c o r d e r ，a st h et h e m e ，d r a w i n go np o l i t i c a le c o n o m y ，i n s t i t u t i o n a le c o n o m i c s ，p r o p e r t yr i g h t s ， e c o n o m i c s ，l a wa n de c o n o m i c sa n da d m i n i s t r a t i v es c i e n c ea n do t h e rt h e o r i e s ，f r o mt h e e c o n o m i c s 如i n to fv i e w , t h en s eo fn o r m a t i v ea n a l y s i s ，l o g i c a la n a l y s i sa n dh i s t o r i c a l a n a l y s i s ，t h e o r yw i mp r a c t i c ea n do t h e rm e t h o d so fl o c a lg o v e r n m e n ta n dt h em a r k e to r d e r p r o b l e m si ne c o n o m i c sa n da n a l y t i c a lt h i n k i n g f i r s t ，l o c a lg o v e r n m e n ti no u rc o u n t r yu n d e r t h es p e c i a lc o n d i t i o n sa m o r ei n - d e p t he c o n o m i ca n a l y s i sa n dd i s c u s s i o n , a n dt h e n , p u t f o r w a r dt h ec o n s t r u c t i o no ft h em a r k e to r d e r ，a sw e l la sc h i n a sm a r k e to r d e r , t h ep r o b l e m s a n dc u r r e n ts t a t u s ；t h ef i n a ls p e c i f i c a t i o nf o rt h em a r k e te c o n o m i co r d e ri st h em a i nr e a s o nf o r c o m b i n a t i o no ft h es p e c i a lc i r c u m s t a n c e so ft r a n s i t i o n , a n a l y z e dt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e n l o c a lg o v e m m e n ta n dt h em a r k e te c o n o m yp r o p o s e ds t a n d a r d i z i n gt h em a r k e te c o n o m i co r d e r i sp r i m a r i l yr e g u l a t el o c a lb e h a v i o r , , s ot h a tt h er u l eo fl a wc o n s t r a i n t s ，r a t i o n a lu s eo f p e r e m p t o r yn o r m s ，r e s l o v et h em a r k e to r d e rp r o b l e m si nt h ep r e s e n tr e a l i t yo ft h ef i n a n c i a l c n s l s k e yw o r d s m a r k e te c o n o m yo r d e r , t h el o c a lg o v e r n m e n t ，m a r k e tf a i l u r e ，g o v e r n m e n t f a i l u r e i v 第1 章导论：一1 ， 1 1 选题的背景和意义? ：1 1 2 相关概念的界定”3 1 2 1 市场秩序3 1 2 2 市场失灵”3 1 2 3 地方政府4 1 2 4 政府失灵一4 1 3 相关研究文献综述：5 1 3 1 国外研究文献“5 1 3 2 国内研究文献8 1 4 研究思路、方法和基本结构11 1 5 本文的主要创新与不足1 2 第2 章地方政府职能行为分析：1 3 2 1 政府经济职能的理论依据1 3 。 ： 2 2 地方政府经济行为分析j 15 2 2 1 地方政府与区域经济秩序15 2 2 2 地方政府间短期利益追逐与竞争行为1 7 2 3 我国地方政府构建特殊性与市场秩序2 0 2 3 1 地方政府主体意识一2 0 2 3 2 官文化的留存2 0 第3 章市场经济秩序的经济学分析2 2 3 1 市场经济秩序是市场经济内在运行规律的体现2 2 3 1 1 市场经济需要能够保证公平交易的市场秩序2 2 3 1 2 市场经济需要能够保证公平竞争的市场秩序2 3 3 2 市场秩序演进是一个从单纯的内在演进到混合演进的过程2 3 3 2 1 市场秩序演进的内在化2 4 v 一 。 1 目录 3 2 2 市场秩序混合演进2 5 3 2 3 市场秩序演进与地方政府关系2 6 3 3 经济体制转轨中的我国市场秩序出现的问题：2 7 3 3 1 市场主体进出秩序混乱2 7 3 3 2 市场交易秩序混乱2 8 3 3 3 市场竞争秩序混乱2 8 第4 章市场经济秩序规范与地方政府行为”3 0 4 1 地方政府行为与市场秩序规范3 0 4 1 1 法治下设立市场秩序的约束体系3 0 4 1 24 利用强制性机制，建立公平竞争的市场环境3 2 4 2 地方政府职能与市场秩序规范3 3 4 2 1 严格履行服务职能，规范市场秩序”3 3 4 2 2 发展市场中介组织，促进市场秩序的规范- 3 3 4 3 金融危机条件下地方政府对市场经济秩序的重建3 4 4 3 1 防止盲目竞争，有效促进本地企业升级调整3 5 4 3 2 打击黑恶势力，以促经济的尽快复苏3 5 4 3 3 调整地方政府考核方式，促进地方政府行为长期性3 5 结论一3 7 参考文献3 8 v i 括投资行为的不规范、交易行为的不规范、竞争行为的不规范三个方面，其形成原因， 首先在于我国长期的小农经济社会，商品交换关系在重农抑商政策影响下，没有得到充 分发展，而1 9 4 9 年以后又有统制经济体制的制约，缺乏具有基于商品交换关系平等权 利意识的微观市场主体；其次，政府各部门也习惯用行政命令方式处理经济关系及其矛 盾，造成越位与缺位并存的结果；最后，市场秩序本身的缺陷，在资本为依据的效率优 先指导下，也会存在着市场失灵问题。这些问题的存在既有东西方市场经济发展的共性， 用现代西方经济学的相关理论，包括信息不对称、垄断、外部性和公共物品低效率等问 题可以解释，也必须着眼于中国现实经济矛盾的特殊性分析来探求其内在机理。和谐和 中国社会市场经济需要建立规范的市场经济秩序，他不仅是中国深化经济体制改革的一 项基本任务，也是中国特色社会主义经济理论的重要命题。随着“那只看不见的手对 经济的作用越来越大，更显迫在眉睫。和谐社会的建立必然是市场秩序完善的过程，也 就是实现市场经济秩序从无序到有序，从人治到法治的过程。 “ 首先，研究市场经济秩序问题，有助于真正认识社会主义市场经济秩序的基本内涵 和特点，从而提高市场机制对资源的配置合理性。市场机制是价格、供求和竞争共同作 用的整体，其各个部分之间良好的信息传递，是资源配置达到优化的必要前提，而只有 在规范的市场秩序存在条件下，这些结果的达到才是可能的，否则，如果市场本身秩序 的不规范，必然带来市场信息传递的扭曲，误导市场主体行为，从而带来各类生产要素 资源配置的混乱，整体社会资源配置效率降低甚至造成比原有的行政干预交换活动更大 的浪费，这就与我们建设社会主义市场经济体制的初衷背道而驰。 毋庸置疑，社会主义市场经济和其他社会形态所运行的市场经济具有其相同的特 河北大学经济学硕士学位论文 征，正是在这个意义上，西方经济理论相关理论命题，作为对其特殊的市场经济实践的 理论提炼虽然也具有特殊性，但也包含着的对市场经济体制建设的一般性的内容，对于 我们建设中国社会主义市场经济的规范秩序具有一定的适应性。这不仅符合马克思主义 - 的观点，也有助于我们从“特殊 中准确把握市场经济的“一般 性，用来指导我们的 、 “特殊 。 ， 其次，研究市场经济秩序问题，必将对产权制度的完善有帮助。对产权制度所涉及 的市场主体的产权意识、法治意思、市场经济意识、信用意识的提高都将有所影响。权 利关系及其利益分配，是经济学的核心内容。以工业文明为背景演化而成的现代产权制 度成为西方发达国家规范市场秩序运行的制度条件，他明确了作为市场主体的个人或者 法人的基本的权利及其衍生形式，对于各类衍生形式的平等法律地位给与了肯定，并对 于法律权限进行了有效的界定，为市场主体发展、市场秩序的有序奠定了必要的基础； 从资本主义以资本权利为代表的物权制度中，可以给我们更好建设“人权 制度带来启 示，从而将进一步明确政府干预和产权保护的关系，完善我国产权制度不无益处。 再次，从般意义上市场秩序规范问题延伸到具体地方政府的市场秩序规范问题， 除有助于对行政垄断、权力寻租等问题的分析和探讨，使我们准确把握“权力经济 甚至“官僚资本势力 等共性问题对市场经济秩序的危害。而且对地方政府的自身行为 特点所导致的地方行政干预，地方政府行政垄断有进一步的理解。中央政府与地方政府， 地方政府间所存在的博弈与角逐对市场主体投资有序，交易有序和竞争有序行为的规范 性影响究竟有哪些体现，要如何确保公平竞争的开展，如何在现有法治条件下，维护公 平竞争，如何防止地方政府的“权力经济”对秩序的破坏等等这些问题都将有更深入的 理解。 最后，考察地方政府与市场经济秩序的关系问题，有助于中央政府有效利用宏观层 面的调控手段，有效利用中央政府对地方政府的考核，来影响市场经济秩序规范化进程， 从而也构成国家宏观经济调控的内容之一。而中央政府基于行政考核、法制建设以及经 济中介组织发展等多方面措施，确保地方政府对市场经济秩序的优化动力。这样才能保 证市场秩序，保证竞争的活力，交易活跃和经济增长。 2 第1 章导论 1 2 相关概念的界定 1 2 1 市场秩序 市场秩序是市场经济体制的重要内容，如何认识市场秩序，首先来源于对秩序的 认识。秩序是一种对社会生活中相对稳定状态的描述，他涉及各类社会主体、社会行为、 行为规则以及冲突协调等几个因素，是有条理地、有组织地安排各构成部分以求达到正 常的运转或良好的外观的状态。在辞海中，秩序指“人或事物所在的位置，含有整 齐守规则之意 ，经济学中市场秩序，表现为各经济主体行为规范化，经济主体行为守 1 何艳红市场经济秩序构建与监管【m 】北京：中国工商出版社，2 0 0 4 年，第2 9 页 2 洪银兴市场秩序的微观基础 j 1 学术月刊，2 0 0 6 ( 0 3 ) 3 河北大学经济学硕士学位论文 坏了市场秩序，主要表现为经济中存在垄断、信息不完全对称、外部性、公共物品的低 效或无效提供以及不能解决经济的宏观总量问题等方面 。3 1 2 3 地方政府 地方政府是与中央政府相对而言的，实际上由于各国国体与政体的不同，地方政府 与中央政府关系也不尽相同。一般来看，中央政府是一个国家拥有最高权力和最大管理 区域的政府，而地方政府则服从中央政府管理和控制且管理区域较小的下属政府，中央 政府在人事任命、财政活动和经济管理权利方面控制地方政府，而从不同国家来看，正 是由于中央与地方由于上述权限安排的差异构成了不同的中央政府与地方政府的关系。 政府是与国家紧密相关的概念。应该说，国的概念形成在中国有着悠久的历史，也 正是在国的概念下，产生了百官制度，为不同层次政府结构形成奠定了基础。秦始皇统 一六国确立了集权官僚地主制4 对中国几千年的统治地位，建立了中央三公九卿制和地 方郡县制的中央与地方两级政府体制。汉代对于政府与皇家的费用有了严格的划分，光 武帝“尽并天下财赋于大司农，少府不预闻天下赋税。“大司农是国家财政机构，而 负责皇室宫廷财政开支的是“少府”。这种财权划分奠定了政府存续的权利基础，可以 说，中国先民为人类建立国家与政府理性结构提供了可资借鉴的最早范例。应该看到， 直到1 8 世纪的欧洲，建立政府与皇帝分列财权的国家依然是他们亟待实现的目标。 由于地方政府与中央政府相对应，而且彼此间还存在上下隶属关系，因而追溯历史 我们可以发现，地方政府最早是在中央集权体制下形成的。虽然历经千年变化，甚至国 体的变化，我国政府政体基本格局没有变化，地方政府作为最高权力机构中央政府的派 出和代理机构的特征没有实质性的变化。地方与中央关系变化的主要内容在于政治权利 和经济权利的分割以及动态调整。 依据上述分析，本文把地方政府定义为在相对稳定的地理区域，接受中央政府统辖， 并聚合本地区经济利益管理地方事务的行政组织机构。 1 2 4 政府失灵 如果说市场失灵是市场机制在其发挥作用过程中由于自身或者外在原因造成的资 源配置效率低下，那么，与之对应，政府失灵则特指各级政府在为了纠正和弥补这类失 3 萨缪尔森诺德豪斯经济学【m 】北京：中国发展出版社，1 9 9 2 年版 4 刘永佶中国官文化批判【m 】北京：中国经济出版社，2 0 0 0 年 4 第1 章导论 灵而进行的各种活动，旨在干预市场活动过程中所产生的资源配置效率低下问题。也就 是说，市场失灵为政府干预提供了依据，但政府也不是万能的，他的干预同样会导致与 市场失灵相同的结果。 由于市场机制无力于组织与实现公共产品的供给，市场活动也不能自行保持国民经 济的综合平衡和稳定协调发展，市场分配机制还会造成收入分配不公和贫富两极分化， 同时，市场机制无法补偿和纠正经济外在效应，市场的自由竞争最终必然会走向自己的 反面垄断，因此，作为社会整体利益代表者的政府理所应当成为干预经济的主体。 但是市场失灵带来的政府干预的必然性并不意味着政府干预的有效性和合理性。由于政 府各类干预措施的无效、不足或者多余，必然会导致政府失灵。政府失灵的表现形式主 要集中于政府垄断造成的决策的民主机制缺乏；政府自身职能错位导致的公共服务效率 低下；政府官员个体利益或者小团体利益与国家整体利益相悖时而滋生的腐败问题。这 些问题都会导致政府失灵结果的出现。中国有着二千多年官僚集权统治历史，尽管由于 社会主义制度建立了人民民主制度，对官员的民主监督不断法制化和规范化，但是，作 为官僚统治的意识形态官文化却具有历史的惯性，一旦民主监督效率降低，那么， 政府官员的低效率、政府干预措施的简单化和官员腐败就成为可能。因此，探讨中国经 济的政府失灵问题必须要分析中国政府特殊的政府体制及其演变对当代中国经济影响 的特殊性。 1 3 相关研究文献综述 改革开放以来，由于对市场机制调节作用、计划经济与市场经济关系、国家宏观经 济调控等重大理论命题的争论，基于古典政治经济学、马克思主义经济学、西方当代经 济理论的不同观点和方法在以上问题中不断交汇，为本文的写作提供了丰富的文献材 料，同样也为本文的写作提供了许多可资借鉴的方法和角度。国 1 3 1 国外研究文献 实际上，有了资本主义市场发展，就有了针对政府与市场关系的争论。正如一百多 年前，英国古典经济学家约翰穆勒所指出的：“在我们这个时代，无论是在政治科学 中还是在实际政治中，争论最多的一个问题就是，政府的职能和作用的适当界限在哪 里。 5 应该说，无论是亚当斯密的国富论，还是让巴蒂斯特萨伊的“三位一体 5 【英】约翰穆勒政治经济学原理下卷k m 卫第3 6 6 页，北京：商务印书馆，1 9 9 7 年 5 河北大学经济学硕士学位论文 不过是关于二者关系谐调性的最完美的证明。亚当斯密提出了：“市场这只看不见的 手支配经济，政府只是守夜人的主张，通过西斯蒙第和马尔萨斯与李嘉图的争论，由 马歇尔传承，一直到凯恩斯国家干预思想体系的出现，从古典经济学到当代经济学呈现 出西方世界对市场完美性、市场缺陷、政府干预理论演变的逻辑主线。当然在这一过程 中，面对政府与市场关系，学者们在不同的环节上所关注的问题是不同的。 马歇尔整个理论体系是以斯密思想观点为基础，肯定市场对资源配置的最优化论 点，但其“内在经济和外在经济的概念为市场外部性以及其之后庇古的“内在不经济 和外在不经济 范畴提供了思路。马歇尔在1 8 9 0 年出版的经济学原理一书中首次 提出了“外部经济”的概念。他认为外部经济是“任何一种货物的生产规模之扩大而发 生的经济是有赖于这工业的一般发达的经济 ；“这种经济往往能因许多性质相似的小 型企业集中在特定的地方即通常所说的工业地区分布而获得。 6 尽管马歇尔没 有明确这种外部经济是指企业外部还是行业外部，他认为外部经济能够通过劳动力市 场、中间产品和技术与信息三个方面表现出来。庇古继承其老师的观点，从“公共产品 入手，分析了厂商生产过程中社会成本与私人成本的问题，进一步认为私人边际产品与 社会边际产品的之间的不一致构成了外部性。7 作为治理外部性的对策，他提出了征收 “庇古税”，主张发挥政府财政功能的调节作用，实现私人成本和社会成本的一致。而 罗纳德科斯则通过著名的“科斯定理 提出了外部性与交易成本的关系，并强调产权 对于降低外部性的根本作用，认为政府的职责在于明确产权，并且有效地保护产权，从 而即使是在有交易成本的条件下，也可以选择较好的交易方式来提高资源配置效率。马 歇尔、庇古和科斯的理论为我们认识市场机制的不完善，并分析凯恩斯国家干预理论提 供了理论的准备。 凯恩斯的就业、利息和货币通论应该是西方当代经济理论关于市场秩序与政府 通论具有针对危机应时之作的特征， 力量失衡的问题，试图推翻传统的有关 部分组成其理论体系，提出治理危机的 律、灵活偏好规律、乘数原理，凯恩斯 了萨伊定律，从而为第二次世界大战之 商务印书馆，2 0 0 5 年 第1 章导论 后，关于市场与政府各自缺陷认识及其辩证关系的分析提供了一个基本的理论框架。8 从 。这个意义上说，当代关于市场秩序与政府职能改进的相关理论命题的讨论都必须回答凯 。 恩斯经济学说的基本问题。 二战以后，关于市场秩序与政府关系的相关命题争论，在凯恩斯体系框架下，得到 了不断的细化。不同学派也对市场、政府的缺陷原因、对策等市场秩序相关问题，从不 同角度进行了论述，提出了较多的理论观点，总结出来，大致可以分为两条线索：即从 自由主义原则和干预主义原则不同角度入手进行假设、论证。首先针对第二次世界大战 之后西方国家干预实践以及理论、政策的反思，公共选择学派、货币学派提出了“政府 失灵”及其相关体系。 哈耶克指出，“所谓社会秩序，在本质上意味着个人的行动是由成功的预期所指导 的，这也就是说，人们不仅可以有效地使用他们的知识而且还能够极有信心地预见到他 。们能从其他人那里获得的合作。”9 这一论点对于本文关于市场秩序概念的界定提供了借 鉴。而公共选择学派对政府与市场秩序的认识对我们的启发更为明确。 公共选择学派理论的特点是把西方主流经济学的分析方法运用于政治学的分析，把 政治决策的分析和经济理论界和起来。其代表人物是詹姆斯m 布坎南，关注的主题 集中于国家理论选举规则、党派经济学、利益集团理论、寻租理论、政府失灵论和宪法 经济学等方面。政府失败是国家或政府的活动并不总是像应该的那样有效或像理论上所 说的能够做到那样有效，政府的政策往往也并不符合弥补市场不足这一目标，其原因在 于政府政策的低效率和政府工作机构的低效率。由于自利动机的存在，政治家们也不倾 向于为最大限度地为整体利益而服务，而是依据自己获得的信息和个人效用最大化原则 来决策。“在公共决策或集体决策中，实际并不存在根据公共利益进行选择的过程，而 只存在各种特殊利益之间的缔约过程。 旧同时由于缺乏对特权制约，以及监督信息的 不完备又会出现政府机构低效率，并导致寻租现象的出现和蔓延。正如诺思所说：“国 家的存在对于经济增长来说是必不可少的，但国家又是人为的经济衰退的根源。”1 1 国家 不仅能够为公利和私利提供有效的保护；也有可能由于特殊利益集团的存在而对合法权 利构成侵害，进而损害经济效率。 。 【英】约翰梅纳德凯恩斯就业、利息和货币通论k m 盈北京：商务印书馆，1 9 9 9 年 9 【奥】弗里德里希哈耶克个人主义与经济秩序匿m 习北京：北京经济学院出版社，1 9 8 9 年 1 0 【美】詹姆斯麦基尔布坎南自由、市场与国家k m 丑上海，上海三联书店，1 9 8 9 年 【美】道格拉斯诺斯经济史中的结构与变迁k m 盈上海，上海三联书店，1 9 9 4 年 7 河北大学经济学硕七学位论文 在对政府失灵的分析中，关于寻租范畴分析对于中国现实经济社会中不断扩大的腐 败现象有着较为明确的启示意义。安克鲁格在1 9 7 4 年发表的寻租社会的政治经济 学，是目前关于寻租范畴分析最早和最重要的经典著作。“在多数市场导向的经济中， 政府的管制在经济活动中比比皆是，从而导致各种形式的租金，以及人们为这些租金而 展开竞争。在某些场合，这种竞争是完全合法的。在另一些场合，寻租采取其他形式， 如贿赂、腐败、走私和黑市。 1 2 只要存在市场与政府的结合，势必就会存在官员个人甚 至集体的寻租行为。布坎南认为政府官员寻租的租金“是超过机会成本的收入。从某种 意义上说，这是吸引资源用于特定用途的一种分配上不必要的支付款项。1 3 他认为治理 寻租必须要在政府部门引入竞争机制，刺激官僚机构改进效率，加强对民主意识的宣传， 提高社会公民参与社会民主的程度，最后还要从经济上控制政府税收的权利，约束其行 为。 对于政府失灵的讨论，货币主义学派、理性预期学派和供给学派也有相应的观点。 在此，不再赘述。而作为新古典综合派的萨缪尔森则从社会公平与帕累托最优角度提出 对政府失灵的概念，他认为政府失灵就是政府实施的政策或采取的手段不能改善经济效 率或收入分配的公平性。 总之，对于市场秩序与政府关系命题，尽管完全的“市场至上 论在当代西方经 济学体系中不再是理论发展的逻辑主线，但强调政府干预的思想远没有替代他的位置。 1 3 2 国内研究文献 如果说现代西方关于市场经济秩序与政府职能关系理论命题探讨的出发点是“市场 至上”，那么国内学者对这一问题的追问则是始终建立在对市场有效性以及市场整体经 济效率的怀疑基础之上。根据依据的方法和理论不同可以分为两个方面，即以马克思主 义或以西方当代经济理论为方法的两条逻辑主线。 张维迎产权、政府与信誉以当代西方经济学理论为依据，提出了信誉是市场秩 序的基础，而清晰产权界定是信誉稳定条件的观点。“无恒产无恒心，无恒心者无信誉， 毁坏了信誉的产权基础，限制了自由竞争，必然导致市场秩序混乱，坑蒙拐骗盛行。 提出保护产权是和规范政府官员的行为连在一起。政府的主要功能在于保护产权， 试图用政府管制的办法规范市场秩序常常事与愿违。为了使信誉发挥作用，不仅要规范 1 2 a 克鲁格寻租社会的政治经济学匝j 丑刘丽明译经济社会体制比较，1 9 8 8 ( 0 4 ) 1 3 【美】詹姆斯麦基尔布坎南自由、市场与国家k m 卫上海，上海三联书店，1 9 8 9 年 8 第1 章导论 政府的管制程序，还必须减少政府部门的直接交易行为。1 4 洪银兴市场秩序的微观基 础：契约和产权也具有同样的思路。1 5 何艳红市场经济秩序构建与监管从构成市 场秩序的五大因素论出发，界定了市场秩序的概念，对转轨经济中我国市场秩序混乱原 因进行了解读，认为原有秩序的遗存与适应市场经济的理性秩序的不足所造成的双重体 ， 制、双重规则和双重价值观念的存续是我国目前市场秩序混乱的主要原因。1 6 该文献对 于构成市场秩序的市场规则的内容有着详实的分析，如市场进出规则、交易规则和竞争 规则等。郭其友经济主体行为变迁与宏观调控从微观市场主体行为角度，探讨了企 业、居民行为对于市场运行机制的影响，同时对于中央政府、地方政府经济行为在集权、 转型和分权模式下特征进行了剖析，从正式制度和非正式制度安排方面提出了制约市场 主体行为的约束机制，并主张通过重塑微观主体，规范主体行为从而实现市场机制与宏 观调控的良好互动。r 7 而张岩鸿市场经济条件下政府经济职能规范研究则以苏联和 东欧剧变、中国社会主义市场经济体制建设为背景，在市场对经济资源的基础性作用前 提下，政府经济职能多寡争论中对政府经济职能的理性定位进行了讨论。该文献从政治、 经济、道德和技术角度提出了政府经济职能的存在依据，从守夜人、宏观调控者、政府 经济管制者和直接经营者四个层面分析了政府经济职能的力度结构。说明了我国政府职 能演进的模式在于管制和直接经营层面的弱化，以适应市场经济体制建设的要求。博李 会明非市场失灵理论与中国市场经济实践从非市场因素导致的资源配置效率低下为 出发点，分析了苏联、东欧和中国从原有的计划经济体制向市场经济体制转轨过程中的 “市场经济实践”，并探索了中国政治权利与经济权利合一特征所导致的通货膨胀和内 部性，( 寻租和腐败) 两类非市场失灵现象，也对我们认识中国市场秩序的特殊性有所启 发。1 9 其他如李志远的社会主义和谐社会构建中的政府与市场、徐从才的构建中国 社会主义市场秩序的内涵与政策建议、郎宏才的社会主义市场经济中的政府适度干 预与经济秩序的构建等等，也分别从各自的角度，分析了我国市场秩序的特征，并提 出了相应的构建框架。 实际上，国内对于市场秩序与地方政府行为分析的相关论著更多是借用现代西方经 1 4 t 张维迎产权、政府与信誉匝m 习北京：三联书店，2 0 0 1 年 ”洪银兴市场秩序的微观基础：契约和产权k j 卫学术月刊，2 0 0 6 ( 0 3 ) m 何艳红市场经济秩序构建与监管 m j 北京：中国工商出版社，2 0 0 4 年 ”郭其友经济主体行为变迁与宏观调控 m i 厦门：厦门大学出版社，2 0 0 3 年 h 张岩鸿市场经济条件下政府经济职能规范研究【m 】北京：人民出版社，2 0 0 4 年 坶李会明非市场失灵理论与中国市场经济实践【m 】上海立信会计出版社，1 9 9 6 年 9 河北大学经济学硕士学位论文 济学的范畴、方法进行分析。毫无疑问，西方经济理论在对其特殊历史形成的发达国家 资本主义市场关系论证中，也有着对市场经济一般性的认识，但我们更应该看到其具有 特殊性。这就是把物权至上的统治当做是市场秩序的最终基础，从这个层面看，从产权、 契约等角度对市场秩序的论证恰恰具有资本统治的浓厚色彩。 马克思是关于资本主义市场关系认识最具有逻辑性和批判性的学者，其资本论 我们可以看作是对资本主导市场关系特征的论述。从劳动、劳动者利益出发，利用资本 与劳动矛盾分析为主线，依托劳动与劳动之间、资本与资本之间矛盾，揭示资本化的物 权统治下市