（伦理学专业论文）阿马蒂亚·森发展观的伦理学诠释.pdf

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关键词：自由发展观自由可行能力 发展伦理关怀 作者：黄渭波 指导老师：李兰芬教授 一t h ee t h i c a la n n o t a t i o n o n a m a r t y a s o n 、 s v i e 。w o f d e v e l o p m e n t ，。，a b s t 。r a c t t h ee t h i c a la n n o t a t i o no na m a r t y as e n s v i e wo fd e v e l o p m e n t a b s t r a c t a m a r t y as e n sv i e wo fd e v e l o p m e n ta sf r e e d o m ，w h i c hr e f l e c t sh i sr e t h i n k i n ga n d b r e a k t h r o u g ho nt h et r a d i t i o n a lv i e w so fd e v e l o p m e n t h em a d ean e wi n t e r p r e t a t i o no n f r e e d o ma n dd e v e l o p m e n t a n dt h e nh em a d ean o v e lf r a m e w o r ko fd e v e l o p m e n t c e n t e r e do n “s u b s t a n t i a lf r e e d o m ”w h i c hh a sm a d eag r e a te f f e c to nt h et h e o r ya n d p r a c t i c eo fd e v e l o p m e n t b yc r i t i c i z i n gt h et r a d i t i o n a lp r e s u m p t i o no f “e c o n o m i cm a n ”， s e na r g u e st h a td e v e l o p m e n ti st h ee x p a n s i o no fh u m a nf r e e d o mb a s e do n “r e a lm a n ” s e nu s e st h ec o n c e p t i o no f c a p a b i l i t y ”t oe x p o u n da n dp r o v e 。s u b s t a n t i a lf r e e d o m ” a n dt h e n t h ee q u a l i t yo fc a p a b i l i t y ”i st h e 研n c i p l ef o rt h es o c i a ld e v e l o p m e n t s e n s v i e wo fd e v e l o p m e n tn o to n l yc l a r i f i e st h eh u m a n - o r i e n t e dv a l u e ，b u ta l s op o i n t so u tt h e s t a n d a r dt oe v a l u a t et h er a t i o n a l i t yo fs o c i a ld e v e l o p m e n t s e n sv i e wo fd e v e l o p m e n ta sf r e e d o mh a si m p o r t a n tt h e o r e t i c a lv a l u e f i r s t ，i t s h o w st h a tt h es o u n dd e v e l o p m e n to fe c o n o m i c sd e p e n d so nt h ec o m b i n a t i o no f e c o n o m i c sa n de t h i c s s e c o n d l y , h u m a nb e i n g sm u s tt r a n s f o r mf r o mt h ee c o n o m i cm a i l t of r e e m a r l t h i r d l y ，s o c i a ld e v e l o p m e n ts h o u l dp a ym o r ea t t e n t i o n t ot h ee t h i c a l c o n c e r n h o w e v e r , t h e r ei ss o m et h e o r e t i c a ls h o r t c o m i n g si ns e n st h e o r y o no n eh a n d ， s e n sa p p r o a c hi sa ne x a m p l eo fm e t h o d o l o g i c a li n d i v i d u a l i s m ；o nt h eo t h e rh a n d ，t h e p e r c e p t i o no f “c a p a b i l i t y ”i st o ov a g u e ，a n ds e nu s et h eu t i l i t yo fu t i l i t a r i a n i s mt o e x p l a i nt h ei d e ao f “c a p a b i l i t y ”i naw o r d ，s e n st h e o r yo fd e v e l o p m e n th a s i t s e n l i g h t e n m e n ta n ds i g n i f i c a n c ef o ro u rc o u n t r y , w h i c ht r i e st o b u i l dac o n c o r d a n t s o c i e t yd i r e c t e db ys c i e n t i f i cv i e wo fd e v e l o p m e n t k e yw o r d s ：v i e wo fd e v e l o p m e n ta sf r e e d o m c a p a b i l i t y d e v e l o p m e n t f r e e d o m e t h i c a lc o n c e r n w r i t t e nb yh u a n gw e i b o s u p e r v i s e db yl il a n f e n 阿马蒂亚森发展观的伦理学诠释引占 引言 人类发展观经历了从强调国民生产总值( g n p ) 的狭义发展观，到注重人类 发展指数( h d i ) 的广义发展观的演变。发展观的演变是人类对社会发展过程不断 进行反思的结果。虽然2 0 世纪末，由于综合发展观、可持续发展观的出现，传统 单向度的以经济增长作为发展价值取向的趋势有所缓解，但当代人类发展仍然面 临着诸多困境。具体反映在：人的单向度化、经济公正的缺失、生存环境的恶化、 人类精神家园的丧失。人们开始反思：传统发展模式只解决了“如何发展的更快” 的问题，而忽视了发展本身的意义，即“发展是为了什么”以及什么样的发展才 是“合理的发展”的问题。 1 9 9 8 年诺贝尔经济学奖得主阿马蒂亚森在其著作以自由看待发展中阐 述了他对发展的独到见解，并对发展本身的意义给予了建设性的探讨。森从学理 上剥“发展”、“自由”等理念进行了系统诠释，以一种全新的“自由”视角构建 了发展理论的基本框架。森的建构性发展观是对传统发展观的一次范式变革，它 重建了发展问题的伦理层面，对发展的理论和实践都产生了革命性的影响。森将 经济学与伦理学有机结合，走出经济增长和工具理性的空穴，更加关注主体之人 所应捌有的更多、更充实的全面自由；他的核心诉求“以自由看待发展”体现了 对社会发展本身的人文价值关怀，显示了“经济学的良心”。阿马蒂亚森以自由 为核心的发展观为我国树立“以人为本”，全面、协调、可持续发展的科学发展观 提供了典范。 a 以自由看待发展由中国人民大学出版社2 0 0 2 年翻译出版后，森的发展 观受到国内学者的普遍关注。总的看来，国内对其研究主要有两类：一类是对森 发展观的一般性的介绍和评论。如发展是对人的全面自由的追求( 载读书 2 0 0 4 年5 月) ，自由视野中的科学发展观读( 以自由看待发展) ( 载华东 师大报2 0 0 4 年8 月) ，自由：构建全新的发展观对( 以自由看待发展) 一 书的评介( 中青新闻网 文化视野 学术理论，2 0 0 3 年3 月7 日) ，自由视野中 的发展观阿马蒂弧森经济理论的哲学思考( 载江西社会科学2 0 0 3 年9 月) 等等。另一类主要是探讨森的“自由”( 可行能力) 视角对我国解决发展过程 中一些具体问题( 包括贫困、市场与政府的作用、民主等) 有何启示。如简论 翌兰! i 塑生：銮丝壁婴堕丝型兰堡登 ! ! 童 阿马蒂亚。森理论对中国反贫困的启示( 载中国青年政治学院学报2 0 0 3 年1 月) ，理性与价值制度分析的两大基石( 中国政治学刚2 0 0 4 年3 月) 等等。 国内的研究大多属于前者。 相比较而言，国外的研究也可以分为这两类，但其侧重于后者的研究。如 “c a p a b i l i t i e sa sf u n d a m e n t a le n t i t l e m e n t s ：s e na n ds o c i a l j u s t i c e ( f e m i n i s t e c o n o m i c s ，n o 9 ，2 0 0 3 ) ，“a m a r t y as e n sc a p a b i l i t ya p p r o a c ht oe d u c a t i o n ：ac r i t i c a l e x p l o r a t i o n ”( j o u r n a lo fp h i l o s o p h yo fe d u c a t i o n ，n o 1 2 ，2 0 0 3 ) ，s e n sc a p a b i l i t y a p p r o a c ha n dg e n d e ri n e q u a l i t y ：s e l e c t i n gr e l e v a n t c a p a b i l i t i e s ”( f e m i n i s t e c o n o m i c s ，n o 7 ，2 0 0 3 ) 等，主要侧重于研究森的可行能力视角对于解决发展中的 具体问题( 如公共政策选择、性别不平等、教育等问题) 的重要意义。 总的看来，国内外的研究都给予了阿马蒂亚森发展观高度的汗价，并高度 重视森的独特视角“自由”( 可行能力) 对解决发展中的问题的作用。瑞典皇家科 学院1 9 9 8 年诺贝尔经济学奖公告中曾给予了这样的评价：“阿马蒂距森在经济 科学的中心领域做出系列的贡献，开拓了供后来好几代研究者迸行研究的新领 域。他结合经济学和哲学的工具，在重大经济学问题讨论中重建了伦理层面”。o 森 对发展问题的探讨同样重建了伦理层而。 现了对发展本身的人文思考和伦理关怀， 探讨“伦理关怀何在”。 尽管国内外的研究论及了森的发展观体 但仅仅限于简要的评论，没有深入地来 鉴于此，本文试图通过对森自由发展观的梳理，剖析其发展观的伦理层面， 以期引发人们对“发展的目的和合理样态”的共同探讨，并求对当代我国以科学 发展观为指导构建社会主义和谐社会有所启示。 。( 印) 阿马带妲森：以自由看待发展i m i ，任赜、十真详，中国人民大学出版扯2 0 0 2 版，译者序言第 2 负。 2 阿马蒂咂森发展观的伦理学睦释阿马蒂亚森发展观的人眭基础 一、阿马蒂亚森发展观的人性基础 阿马蒂亚森( a m a r t y as e n ) 1 9 9 8 年以其在福利经济学研究中的卓越贡献获 得诺贝尔经济学奖，他不同于其他经济学家的一个突出特点是：他结合经济学和 哲学的工具，在重大经济学问题讨论中重建了伦理层面。以自由看待发展是森 综合他在经济学基础理论、经验研究以及道德一政治哲学领域多年来的卓越成果 的一部里程碑式的著作。在此著作中，森否定了现代经济学狭隘的经济增长发展 观的旧模式，摒弃了单纯以效用、收入和财富为内容的片面自由( 如福利自由) ， 阐述了人全面的“实质自由”是发展的最终目的和重要手段的理论新框架。按照 森的观点，发展不单纯是经济增长，它实为对人类自由的各种可能性的一种全面 承诺。无疑，森在经济科学领域打开的这片自由平台是对人类发展观的可贵贡献。 而阿马蒂亚森之所以有此贡献，是因为他对人及人性的丰富性与复杂性有着深 入而不凡的认识。 ( 一) “经济人”假设传统发展模式的肇端 狭隘的传统发展观包括发展就是国民生产总值( g n p ) 增长、个人收入提高、 工业化、技术进步、社会现代化等等观点。以追求经济增长为核心的传统发展观， 在目标定位上的一个严重缺陷是“重物不重人”，“见物不见人”，把人的需要的丰 富性简化为单纯的物质追求和物欲满足。人们把追求外在的物质欲望的满足作为 生活的全部内容，“a _ i f i j 似乎是为商品而生活，小轿车、商清晰度的传真设备装置、 错落式家庭住宅，以及厨房设备成了人们生活的灵魂。”在这样的社会控制体系 里，对外在物的欲求成为人的唯一需求，在片面的物质贪欲中“人成了物”，人的 存在“仅仅是一种材料、物质的存在，它自身没有支配自己运动的规则。”。随着 这些生活现象的广泛接受，人们就自然出现了一种单向度的思想和行为模式，成 为马尔库塞笔下的“单向度的人”。 反观传统发展模式的演进进程，可以发现：狭隘的、单一的“经济人”假设 是其根本症结之所在。“经济人理论可以追根溯源至亚当斯密国富论中那 。( 德) 马尔库浆：单向度的人【m 1 ，刘继译卜海译文出版社1 9 8 9 年版，第1 0 负。 。( 德) 马尔库塞：控制的新形式，转引自江天骥主编法兰克富学派：批判的理论* ( m 】，卜海人民出版 利：1 9 8 1 年版第1 1 6 页。 阿马蒂亚森发展观的伦理学诠释、阿马蒂亚森发展观的人眭基础 段脍炙人口的话语：“我们每天所需要的食物和饮料，不是出自屠户、酿酒家和面 包师的恩惠，而是出于他们自利的打算。我们不洗唤起他们利他心的话，而说唤 起他们利己心的话，我们不说我们自己需要，而说对他们有好处。”。斯密之后， 西尼尔从定量方面提出了个人经济利益最大化公理，约翰穆勒又在斯密和西尼 尔的基础上提炼出了“经济人”假设，最后“经济人”这个特定名词由社会学家 和经济学家帕累托引进到了经济学中。“经济人”假设也被称作“理性人假设”或 最大化原则。经济人是经济生活中的一般人的抽象，可定义为会计算、有理性、 追求自身利益或效用最大化的人。建立在“经济人”假设基础上的传统发展观必 然把效率( 效用) 逻辑作为发展的唯一价值尺度，从而导致了社会发展的技术化、 效率化和功利化。当功利价值、效率原则被推向极致时，就必然忽视把终极价值 作为目的的价值理性，导致对精神价值和人类情感的漠视。因此，传统发展模式 只注重“如何发展得更快”来满足人的物质层面的需求，而“不关心人类的最终 目的是什么，以及什么东西能够培养人的美德或者一个人应该怎样活着 等这类问题。”。 ( 二) “真实的人”阿马蒂亚森自由发展观的人性基础 在伦理学与经济学中，森意味深长地指出，“经济学所关注的应该是真实 的人。，。在这里，森提出的是一个应然命题，这个应然命题所针对的是现代经济 学不假思索地把人假设为自私的“经济人”这一事实。而所谓的“真实的人”，绝 不是那种自私自利的“强性经济人”，当然也不是那种大公无私的“超验道德人”。 。r 真实的人，应是一卜“复杂人”。在这个“复杂人”的行为因素中，至少伦理考 虑并不是完全不起作用的。因此，真实的人实质上就是经济人与道德人的有机统 在森那里，由于道德情操与伦理分析的融入，人这一概念具有基本的和不可 约减的二元性：r 福利与“主观能动”。森指出：“我们可以就一个人的主观能动 ( 或主体) 方面来看这个人，认识和关注他或她建立目标、承担义务、实现价值 等的能力；我们也可以从福利方面来看这个人，包括与他或她的个人利益有关的 成就与机会。，固在这样的“二元性”中，森肯定了实体论伦理学中关于主观能动 商务引书馆1 9 7 2 年版，第1 4 页。 商务印书馆i u 版社2 0 0 0 版，第1 0 页。 商务印书馆出版社2 0 0 0 版，第7 页。 商务印书馆出版社2 0 0 0 版，第4 4 页uh 译洋洋玉玉玉，文文文替于下于0字宇宇曲王千王 w ， i1 m m m m区i 原学学学和济济济质经绎经性与与与富学学学财理埋理民伦伦伦虱 森森森 茸： 斯哑弧蒂蒂蒂当马马马阿阿阿英印剐印 9 阿马蒂亚森发展观的伦理学诠释、阿马蒂亚森发展观的人性基础 能力与福利等目标的关系，即一个人获得有价值的东西，并不等同于这些物品本 身( 如商品、金钱、幸福、福利等) ，也应当包括获得这些有价值东西的能力。换 言之，商品、金钱、幸福等是有价值的，是主观能动的能力所造成的结果，它们 是评价的内容；而获取这些东西的人的主观能动能力也是有价值的，它们也应该 是被评价的内容。主观能动的能力既是工具性的，具有工具的价值；同时，它不 仅仅是一种手段，不单是一种达到福利或幸福等有价值东西的工具，它本身就有 内在价值，是追求一种主观能动的能力，一种获取其它价值的能力，亦是人的行 为所实际选择的。因此，这两个方面都值得我们重视，但人的“主观能动方面” 所涉及的范围更为宽泛，它以极为，。阔的视野来观察人类，全面关注作为行为者 的人。 森认为，传统发展观的失败所在：未能区分人的这两个方面，并且试图仅仅 把其中的一个方面，即福利方面作为规范性评价的基础。这样，发展最终只被理 解为物质财富的增长、工业化等等狭隘的观点。这种对人的单向度的理解即把人 仅仅看作是“理性经济人”使发展给人类带来繁荣的物质文明的同时，也造成了 人的价值迷失、精神家园的失落等人类文明的危机。 森聚焦于人类自由的发展观与传统发展观形成了鲜明的对照。财富、收入、 技术进步、社会现代化等等固然可以是人们追求的目标，但它们最终只属于工具 性的范畴，是为人的发展、人的福利服务的。因此，森认为，以人为中，t 5 ，最高 的价值标准就是自由。“广义的发展观是社会的全面进步、自由的扩展，强调目的 价值。它虽然也强调经济上的发展，但这只是发展内容中的一个方面和工具的、 手段的价值；更多的社会和文化因素，都被综合到广义的发展中来了。”森秉承 规范分析的传统，在经济伦理的语境中，赋予了“自由”、“发展”概念更为丰富、 更为人性化的内涵。由此，阿马蒂亚森在更深的层面上更接近社会正义所 要求的信息层面上重新审视了人类孜孜以求的自由、发展问题。 。d 联合国开发汁划署：1 9 9 9 年人类发展报告 m 中国财政经济出版社2 0 0 2 年版，第4 4 虹。 5 阿马蒂亚森发展观的伦理学洼释二、阿马带弧森发展观的两个基本命题 二、阿马蒂亚森发展观的两个基本命题 ( 一) 自由与发展的含义 1 自由：实质意义上的可行能力 何为自由? 一般来说，较多地被理解为个人如何不受限制地做什么。如英国 哲学家霍布斯认为自由就是人们的行为不受障碍的状况。“自由词就其本义来 说，指的是没有障碍的状况。我所谓的障碍指的是运动的外界障碍，对于理性和 无生命的造物和对于有理性的造物同样适用。”。不过，在森看来，这只是狭义上 所理解的消极自由。从更广泛的意义上说，自由并不是人的随心所欲，或不受制 于他人，而是包括了消极的自由和积极的自由。消极的自由是指个人的行为不为 他人所侵害，积极的自由是指一个人能做什么，这两方面又称为自由的过程方面 和自由的能力方面，而森特别关注自由的能力方面。 森的“自由”是在“实质的”意义上定义的，即享受人们有理由珍视的那种 生活的可行能力。简而言之，一个人的自由反映在其可行能力当中。这里，“一个 人的可行能力指的是此人有可能实现的、各种可能的功能性活动组合。可行能力 因此是一种自由，是实现各种可能的功能性活动组合的实质自由( 或者用日常语 言晓，就是实现各种不矧的生活方式的自由) 。”同时，这种可行能力又包含了两 个层面：它既意味着个人在给定的社会境况下享有的“机会”，又涉及个人确保行 动和决策自由的“过程”。从可行能力出发，森将实质自由的主要内容概括为：“免 受困苦诸如饥饿、营养不良、可避免的疾病、过早死亡之类基本的可行 能力，以及能够识字算数、享受政治参与等等的自由。”。事实上，阿马蒂亚。森 这种对自由的理解方式与亚里士多德关于生活质量和亚当斯密关于生活必需品 的分析思路是一致的。森正是在继承前人理论的基础上考察了构成人的有价值生 活的功能性活动，而这些活动体现了一个人各种可行能力的组合。在这个意义上， 能力就是一种自由能过有价值生活的实质自由。按此推理，也就是说，对一 个人的可行能力的剥夺即是“不自由”。例如广泛存在的饥饿、可以避免的疾病、 。( 英) 雀布斯：利维且：l 【m 1 黎思复、黎廷弼详，商务印降馆1 9 8 5 年版第1 6 2 页n t 。( t ：lj ) 阿马蒂弧森：以l 自由看待发腱 m i 任颐、于真译中国人民大学出版社2 0 0 2 版，第6 2 页。 。( 印) 阿马蒂森：以自由看待发展 m ，任赜、于真详，中国人民大学 i ：版社2 0 0 2 版，第3 0 页a 阿马蒂亚森发展观的伦理学诠释 二、阿马蒂亚森发展观的两个基本命题 失业、过早死亡、极端贫困、人身束缚，以及类似的现象是明显的不自由和 非正义。 可行能力实质上是阿马蒂亚森借以表述实质自由的一个核心概念，指的是 个人自由从事各种不同活动的可行性，实际上也就是自由选择的能力。森曾经用 过的“权利”、“机会”等概念，都可以包含在这“可行能力”概念里面。按照这 种能力的分析思路，发展过程应该被看作是人们“可行能力”扩展的过程。 森对社会及其发展的整个分析就是以实质自由为核心要素的，故而对扩展人 们的可行能力以享受他们所珍视而且有理由珍视的生活特别关注。何以 如此? 或者说，自由为何如此重要? 森提出了评价性和实效性两个原因。其一， 根据评价性的规范分析，一个社会成功与否，主要应根据该社会成员所享有的自 由，即可行能力来评判。这一评价立场着眼于宽广的正义、公平取向而显然不同 于传统的实用伦理分析，后者注重的是利益、程序性自由或实际收入等效率取向 的变量。不过，森采用可行能力的评价体系，并不是要否定可行能力与收入等的 关联；而是为了强调社会评价标准必须从有限的收入领域扩充到更全面、更包容 的可行能力领域，这样才可以避免忽视那些常被单纯的收入视角所遗弃的生活指 标，才能更好地理解人类的自由及其生存状况，从而实现真实意义上的社会正义。 其二，根据实效性原因，森指出，自由或可行能力不仅是评价社会成功和失败的 基础，它还是个人首创性的主要决定因素。“更多的自由可以增强人们自助的能力， 以及他们影响这个世界的能力，而这些对发展过程是极为重要的。”。实际上，森 在此所关注的就是我们通常所说的个人的“主体作用”。如果有适量的自由，个人 可以有效地决定自己的命运并且互相帮助，他们不应被看作是精心设计的发展计 划的利益的被动接受者，而应看成是参与变化并不段扩展自由的能动主体。 2 发展就是扩展人们享有的真实自由的一个过程 人类发展观经历了从强调国民生产总值( g n p ) 的狭义发展观，到注重人类 发展指数( h d i ) 的广义发展观的演变。“狭隘的传统发展观包括发展就是国民生 产总值( g n p ) 增长、或个人收入提高、或工业化、或技术进步、或社会现代化 等等观点。” 这种发展观沦为片面的经济增长观，考察发展的指标只是收入与财 富的增长。它没有把“发展”和“增长”两个概念区别开来，把发展、进步视同 。( 印) 阿马蒂弧森：以自由看待发展【m 】，任赜、于真译，中国人民大学版社2 0 0 2 版，第1 3 页。 。( 印) 阿马蒂皿森：以自由看待发展i m l ，任赜、于真译，中国人民大学出版社2 0 0 2 版t 中文版导论 第l 页。 阿马蒂亚森发展观的伦理学诠释 = 、阿马带亚森发展观的两个基本命题 经济增长。英国学者杜德利西尔斯在发展的含义中明确指出：“增长和发展” 是两个不同的范畴，增长仅仅只是物质量的扩大，“增长本身是不够的，事实上也 许对社会有害：一个国家除非在经济增长之外在不平等、失业和贫困方面趋于减 少，否则不可能享有发展。 广义的发展观，改变了单一的收入或经济发展观的局限。它是人类发展指数 ( h d i ) ，是经济增长、社会进步、环境和谐的系统集成。法国著名经济学、新发 展观的倡导者佩鲁明确提出“发展一经济增长+ 社会进步”的公式。“新的发展就是 为全人类和一切人的利益服务的发展，也就是促进人类和一切人自身的发展。”。发 展学者丹尼斯古雷特较为全面地研究了发展的本质问题。他指出，“发展包含有 三个核心内容，即生存、自尊和自由。”。维持生存的资料包括食物、住所、健康 和保护。自尊是指一个人要被当作人来看待，一个人在社会上要感到受人尊敬和 尊重，而不是被他人作为工具来使用。自由意味着社会及其成员选择范围的扩大， 或者限制范围的缩小。所有这三个核心价值构成了发展的本质。 阿马蒂亚森的发展理念与古雷特的发展概念相类似，他着重于人类自身的 发展，认为增长只是手段；而人类发展才是目的，一切以人为中心，人类发展主 要体现于人的各种能力的扩大。在以自由看待发展中，森明确提出：“发展就 是扩展人们享有的真实自由的一个过程。”。一个人的自由反映在其可行能力当中， 因此，发展也正是提高人类各种能力的一个过程。 森提出为了充分理解发展的过程，需要对发展的目标和手段进行考察和审视， 把发展目标定义为收入或财富最大化显然是不恰当的。他指出，发展应是涉及经 济、政治、社会、价值观念等众多方面的一个综合过程，它意味着消除贫困、人 身束缚、各种歧视压迫、缺乏法治权利和社会保障的状况，从而提高人们按自己 的意愿来生活的能力。也就是说，发展必须更关注使我们生活的更充实和拥有更 多的自由。扩展我们有理由珍视的自由，不仅能使我们的生活更加丰富和不受局 限，而且能使我们成为更加社会化的人，实施我们自己的选择，与我们生活在其 中的世界交往并影响它。 o ( 英) 杜德利西尔斯：发展的古义，转0 白罗荣渠主编现代化：理论与历史经验的再探讨【m 】，上 海译文出版社1 9 9 3 年版，第4 6 页。 4 ( 法) 佩鲁：新发展现m 1 ，张宁、1 j 子义译，华夏出版社1 9 8 7 年版第2 页。 o ( 英) 古雷特：痛苦的抉择：发腱理论的新概念，转引自( 美) 托达罗：经济发展【m 】，中译本，中 周经济出版社1 9 9 9 年版，第】5 页。 o ( e ) 呵马蒂距森：阻自由看待发艘 m 】，任赜、f 真译，中国人民火学出版杜2 0 0 2 版，作者导论第 1 页。 阿马蒂_ 哑森发展现的伦理学诠释 、阿马蒂亚森发展观的两个接本命题 由此，我们得出结论：森的发展观念的实质，在于将收入、经济、效用、基 本物品的考虑，建立在人的自由价值背景之下和对两方面的结合之中。对于收入 和效用的外在价值，我们是不否认和轻视的，但是我们认为仅仅如此是狭隘的、 片面的发展。只有把伦理学的关照引入经济问题，从内在价值和目的意义上审视 发展，刁是全面的发展、永恒的发展。在这里，森将发展提升到了经济伦理学的 视野，发展注入了正义伦理的考虑发展的终极目的是为了自由。 ( 二) 自由是发展的首要目的 阿马蒂亚森在以自由看待发展中把自由与发展联系起来，提出发展主 题的两个基本命题：即自由既是发展的首要目的，又是发展的重要手段。因此， 对发展的评判必须以人们拥有的自由是否得到增进为首要标准：发展的实现全面 地取决于人们自由的主体地位。 森宣称，发展是扩展人们享有的各种自由的一个过程，人类各种类型的自由 都具有自身的独立价值，都是发展不可或缺的内容。他反复提醒我们不能将发展 理解为经济增长。因为，经济增长是一个内涵较窄，偏重于数量的概念：而发展 的内涵较宽，它涉及到经济、政治、文化和社会变革等广泛领域，是一个既包含 数量又涉及质量的概念，绝非单一的经济增长所能涵盖，甚至在某些情况下，经 济增长却不能促进发展。森强调，发展的目标必须远远超越财富的积累和国民生 产总值以及其他与收入、福利有关的变量的增长，这并非忽视经济增长的重要性， 而是社会发展这一历史进程在内容和范围上都大大超出了那些变量，发展必须更 加关注使我们生活得更充实和拥有更全面的a 由。“如果发展所要促进的就是自 由，那么我们就有很强的理由来集中注意这一主导性目的，而不是某些特定的手 段，或者某些特别选中的工具。”。 自由不仅是发展的首要目的，而且其自身就是一个价值目的。自由是固有的、 实质性的，它构成发展的建构性部分而变得无可替代，并成为发展过程中价值之 标准与尺度。而自由的存在根本无须给出理由，它本身就是价值。“自由是人们的 价值标准与发展目标中自身固有的组成部分，它自身就是价值，因而不需要通过 别的有价值的事物的联系来表现其价值，也不需要通过对别的有价值的事物起促 o ( e ) 阿马蒂亚森：以自由看待发展【m 】任赜、于真详中国人民大学出版社2 0 0 2 版，作肯导论第 2 负。 9 阿马蒂亚森发展脱的伦理学诠释 _ 二、阿马蒂森发展观的两个摹本命题 进作用而显示其重要性。”因此，自由在发展中具有建构性的作用。建构性作用 是指实质自由对提升人们生活质量的重要性。实质自由包括免受困苦诸如饥 饿、营养不良、可避免的疾病、过早死亡之类基本的可行能力，以及能够识 字算数、享受政治参与等等的自由。就建构性而言，发展旨在扩展上面提到的以 及其他的基本自由。按此观点，发展的过程就是扩展人类自由的过程。 ( 三) 自由是促进发展不可缺少的重要手段 自由在发展中不仅具有建构性作用，同时也具有工具性作用。自由的工具性 作用，是关于各种权利、机会和权益是如何扩展人类一般自由，从而为经济发展 作出贡献的。其有效性的根据主要来自各种类型自由的相互关联性，而且一种自 由可以大大促进另一种自由。森列举了五种类型的工具性自由：政治自由、经济 条件、社会机会、透明性保证、防护性保障。政治自由指的是人们拥有的确定由 什么人来执政而且按什么原则来执政的机会，电呵以说是民主，主要表现为言论 自由和普选。经济机会指个人分别享有的为了消费、生产、交换的目的而运用其 经济资源的机会。社会机会主要指的是教育和医疗保健方面的社会安排。透明性 担保就是指人们在社会经济生活中所需要的信用，是满足人们对公开性的需要： 在保证信息公开和明晰的条件下自由地交易。防护性保障主要指的是为救助社会 或应付突发事件的制度安排。上述五种工具性自由不仅能直接扩展人们的可行能 力，帮助人们按照自己的意愿过有价值的生活，而且它们之间也能互相补充，互 相强化，如政治自由对保障经济a 由、防止社会饥荒等的作用。森还分别论证了 经济条件、社会机会、透明性保证和防护性保障对市场机制、公共教育、社会福 利等人类发展方方面面的手段性作用，说明人类的各种自由是相辅相成的，而发 展就是这各种自由的合力产物。既是合力的结果，那么为了更好发挥协同作用， 更快推进发展，在确定发展首要目的时就不能仅仅局限于某一种自由( 如经济增 长) ，而要着眼于一种全面自由的扩展。 通过对“自由是发展的首要目的”和“自由是促进发展不可缺少的重要手段” 两个基本命题的分析，可以看出：森的自由在发展中具有“建构性作用”以及“工 具性作用”，或者说，森的自由实现了目的价值和工具价值的有机结合。事实上， 与人的二元性相对应，自由也可以分为两种：福利自由和主观能动自由。“福利a “( 印) 阿马蒂砸森：以自由看待发展【m 】任赜、于真译中困人民人学版社2 0 0 2 版，详者序言第 4 页。 1 0 阿马蒂弧森发展观的伦理学睦释二、阿马蒂亚森发展观的两个摹本命题 由是建立在一个人追求福利目的并享受福利成就基础卜的一种特定自由。人的主 观能动自由是一个人追求他或她认为值得珍视的翻的和价值的自山。”“阿马蒂业。 森尤为重视人的主观能动自由。在他看来，主观能动自由以一种具有综合意义的 目标和价值来衡量人们的成就与机会，其重要性不完全取决于这一成就所直接或 间接导致的福利的增加，甚至可能超越对个人福利的追求。可见，在森的视蚓中， 自由的价值不仅仅因为它有助于福利的获得，而且更冈为它反映了一个人有自由 实现的自由，也就是，个人有可能实现的各种自由，这一内蕴意义远远超过了人 们实际取得的实体状态的价值，如福利、效用、收入等等。进而，我们可以说， 森的自由并非只具有工具价值( 最终只计算福利成就) ，实际上，由于深蕴伦理价 值的主观能动自由的凸现，他的自由在某种程度上已经实现了工具理性与价值理 性的结合，这无疑表现出一种全面自由的总体精神。 o 州文文：阿马蒂弧森经济伦理桃野中的自由蚍 j ，载江准论坛2 0 0 4 年第2 1 蝈 阿马蒂亚森发腱观的伦理学诠释三、阿马蒂可e 森发展观的伦理实质自由 三、阿马蒂亚森发展观的伦理实质自由 森通过论述了发展观的两个基本命题，进而得出结论：发展不单纯是经济增 长，它实为对“自由的各种可能性的一种重要承诺。”。关注每个人享有其所应当 珍视的生活的实质自由即可行能力的全面扩展，以此来追求人类社会的真正 发展，这就是阿马蒂亚森这颗“经济学的良心”“以自由看待发展”的价值所在! ( 一) 自由凸显社会发展的人本价值取向 传统的发展观，囿于经验事实和感性直观，在人与物的关系上，只见物不见 人，表现为对人的需要和发展的漠视，以及对物、对经济增长的片面追求。这种 物本主义倾向，使人对自我的认识和关照服从于逐物的需要。马克思认为它导致 了劳动的异化及人的自我异化，社会发展日益“离人而去”。同传统的发展观相反， 森的自由发展观在人与物的关系上，不但看到人对物的依赖，更看到了物于人的 最终效用关系。物作为实现人的需要的手段，是最终为人的需要服务的，只有人 才是目的。“发展最终是为了扩展人们所享有的真实自由。”。对发展过程这样一种 以自由为中心的理解，是面向主体的观点。因此，在森那里，发展是以人为本的， 它的终极目标是为了实现人的全面实质自由的扩展。 首先，森的自由发展观是一一种以人为本的发展观。发展观是对发展的本质、 规律、动力、目的和发展的标志等问题的基本看法。以人为本的发展观就是把人 作为经济和社会发展的本原、本体、核心，把人的发展视为发展的本质、发展的 目的、发展的动力和发展的标志这样一种经济社会一体化的发展观念。按照这种 发展理念，社会发展的元价值和终极目标，应是为了人的发展。为人的发展，是 人类发展观由传统向现代转化并升华的标志。传统的经济发展观所产生的社会发 展价值角度的偏离，从表面上看是“重物轻人”，实质上是否认社会发展中价值主 体人，贬低社会发展中价值主体的价值。 人不仅是社会历史的主体和社会发展的主体，而且是社会历史发展的价值主 体。社会发展依靠人的自由自觉的创造性活动，而社会发展的最终目的也只能是 ：。( 印) 阿马蒂皿森：以自由看待发展【m 1 ，任赜、千真译，中国人民大学版社2 0 0 2 版第2 9 6 页。 。( 印) 阿马蒂亚森：以自由看待发展 m i 任磋、于真译r 中国人民大学j j ；版社2 0 0 2 版，作者导论第 1 页。 1 2 阿马蒂亚- 森发展观的伦理学诠释三、阿马蒂亚森发展观的伦理实质自由 为了人。生产力的发展，经济的增长，虽然为人的生存与发展以及社会的进步与 文明奠定了最根本的、最重要的物质基础，但其本身并不能解决社会的公正平等 和人的自由全面发展的问题。为了使人在公正平等的社会环境中获得生存和发展 的应有权利，还必须在坚持历史尺度的前提下，标举出确证人的生存与发展的正 当性和不可剥夺性的价值尺度。传统的发展观将经济的发展视为非人的、客观必 然性的控御下的自然而然的过程，将人视为没有自觉能动性的纯粹受体，否定了 人在社会发展中的主体地位；传统发展观将生产力的发展归结为单纯的经济增长 和财富的累积，将经济增长视为发展的全部内涵，而人的价值则在其理论视野之 外。这种发展观因其理论上的不完备性和在实践中的弊端丛生，已受到越来越多 的专家学者的批判。 森的自由发展观是对传统发展观的突破和超越。他认为，对人的终极关怀是 物质的富有不能完成的，我们必须真切地关注社会发展的人文性、价值性，加强 对社会发展的道德关怀和人文思考，确立和维护个体在社会发展中的主体地位， 重新确定社会发展的内涵。森极为重视人的主观能动性作用和人的价值，认为发 展的活动主体是人，而发展的最终目的也是为了人。“参照中世纪关于客体和主体 概念上的区别，对经济学和发展的这样一种以自由为中心的理解，是面向主体的 观点。如果有适当的社会机会，个人可以有效地决定自己的命运并且互相帮助。 他们不应该被首先看成是精心设计的发展计划的利益的被动接受者。实际上，的 确有很充分的理由来确认自由、自主的主体的积极作用。”。 新发展观的倡导者佩鲁曾指出：“发展同作为主体和行为者的人有关，同人类 社会及其目标和显然正在不断演变的目的相关。因此，为了一切人和完整人的发 展就理应是政治家、经济学家和研究人员一致的目标。”。森这位关注血肉之躯的 经济学家继承了佩鲁的这一思想，他的发展观强调社会发展应以人为中心，人是 最高目的和终极目标。社会的发展说到底是人的发展，社会发展的价值主体 人才是发展的最高目的与绝对价值。经济发展、物质财富的增加、物质需求与精 神需求只有在人身上才能在最终意义上得以体现、达到统一。这种以人为目的的 发展观，与马克思关于“历史并不是把人当作达到自己的目的的工具来利用的某 。( 印) 阿马蒂弧森：以自由看待发展【m 任赜于真译，中国人民大学出版社2 0 0 2 版t 作者导论第 8 页。 。( 洁) 佩鲁：新发展脱i m ，张宁、丰子义弹，华夏出版社1 9 8 7 年版，第4 页。 i3 阿马蒂弧森发展舭的伦理学诠释 三、阿马蒂亚森发展观的伦理实质自由 种特殊的人格，历史不过是追求着自己目的的人的活动而已”的观点是不谋而合 的。 其次，森的发展观以人的全面自由的扩展为最终价值取向。森发展观的自由 视角聚焦于人们过他们有理由珍视的那种生活，以及去扩展他们所拥有的真实选 择的能力，即实质自由。它要求让个人自由最终成为社会的承诺。 传统的发展模式关注的只是经济价值，它的所谓价值追求只是对效率的追求、 对物质财富的追求。因此，效率的提高和物质财富的增长也就成为它所追求的惟 一价值目标。森的发展观对其实现了根本性的变革，他把伦理学的关照引入经济 问题，从内在价值和目的意义上来审视发展。就此，森重建了发展的伦理层面一 一发展的终极目的是为了实现人的全面实质自由。他所倡导的这种全面自由强化 了人类发展的人性化价值导向。 为人的发展，强调社会发展应以实现人的全面发展为最高目的和