（高等教育学专业论文）阻碍我国大陆出现世界一流大学的因素分析.pdf

摘要 在知识经济时代，大学日益成为社会的中心，特别是世界一流大 学。是否拥有世界先进水平的一流大学，已成为一个国家高等教育发 展水平的重要标志，是国家综合国力的集中体现。然而，遗憾的是我 国至今仍然没有一所堪称世界一流的大学，创建世界一流大学就显 导 尤为重要和紧迫。因此研究我国为什么出不了世界一流大学不仅可以 对世界一流大学的理论研究进行填补空白，也可以对建设世界流大 学具有实践指导意义。本文主要运用文献法和比较法，在通过分析笔 者对世界一流大学理解的基础上，从我国大学自身的问题出发，分析 阻碍我国大陆出现世界一流大学的因素，以及针对这些因素进行对策 思考。在正文前有引言部分，主要对本文的研究对象、研究方法和思 路进行介绍，并阐述了阻碍我国大陆世界一流大学因素分析的研究意 义和目的。文章首先介绍世界一流大学的特点和创办世界一流大学的 条件。“世界一流大学”具有发展性和模糊性。竞争、创新、特色、学 术、理念等都是创办世界一流大学的条件。其次分析阻碍我国大陆出 现世界一流大学的因素。阻碍我国大陆出现世界一流大学的因素有哪 些，这是我们建设世界流大学的逻辑起点。从我国大学的内部出发， 就好大学校长的缺乏、学术腐败的热化、行政权力的蔓延、薪酬制度 的多轨、功利主义的侵蚀、大学个性的缺失、哲学兴趣的贫乏、必要 竞争的缺乏等八方面来分析我国大陆未能出现世界一流大学的因素。 最后针对阻碍我国大陆出现世界一流大学的这些因素，提如了一些对 策，将这些因素消除或改善。 关键词：阻碍；世界一流大学；因素 a b s t r a c t i nk n o w l e d g ee c o n o m yd y n a s t y ，u n i v e r s i t yw i l li n c r e a s i n g l y b et h ec e n t e ro fs o c i e t y i ti st h ei m p o r t a n ts y m b o lo fh i g h e r e d u c a t i o nl e v e lo ft h ec o u n t r ya n dr e f l e c t st h ec o m p r e h e n s i v e n a t i o n a lp o w e rc e n t r a l l yw h e t h e ro n e c o u n t r yh a s t h ew o r l d f i r s t c l a s su n i v e r s i t y b u ta tp r e s e n to u rc o u n t r ys t i l ld o n t h a v eo n eu n i v e r s i t yt h a tc a l lb ec a l l e dt h ew o r l df i r s t - c l a s s u n i v e r s i t y ，t h e r e f o r ec o n s t r u c t i n gt h ef i r s t c l a s su n i v e r s i t y i si m p o r t a n ta n du r g e n t t h er e s e a r c ho nw h yo u rc o u n t r ys t i l l d o n th a v et h ew o r l df i r s t c l a s su n i v e r s i t yc a r r i e so nt h ef i l l b l a n kt ot h ew o r l df i r s t c l a s s u n i v e r s i t y sf u n d a m e n t a l r e s e a r c h ，a l s oh a st h ep r a c t i c eg u i d i n gs e n s et oc o n s t r u c tt h e w o r l df i r s t c l a s su n i v e r s i t y t h i sa r t i c l em a i n l yu t i l i z e st h e d o c u m e n tm e t h o da n dc o m p a r i s o nm e t h o d ，t h r o u g ha n a l y z i n gt h e a u t h o r so p i n i o ni nt h ef i r s t c l a s s u n i v e r s i t y ，f r o mo a r c o u n t r ym a i n l a n d so w nq u e s t i o n ，a n a l y s e st h ef a c t o r sh i n d e r i n g t h ew o r l df i r s t c l a s s u n i v e r s i t ya p p e a r i n gi n o u rc o u n t r y m a i n l a n da n dc a r r i e so nt h ec o u n t e r m e a s u r ep o n d e ri nv i e wo ft h e f a c t o r s t h ei n t r o d u c t i o n ，m a i n l yi n t r o d u c et h er e s e a r c h o b j e c t ， t h er e s e a r c ht e c h n i q u ea n dt h em e n t a l i t yo ft h ea r t i c l ea n d e l a b o r a t et h em e a n i n g sa n dg o a lo ft h er e s e a r c ho nh i n d e r i n go u r c o u n t r ym a i n l a n dh a v i n gt h ew o r l df i r s t - c l a s su n i v e r s i t y t h e 打t i c l ef i r s ti n t r o d u c e st h ec h a r a c t e r i s t i c so ft h ew o r l d n f i r s t c l a s su n i v e r s i t ya n dt h ec o n d i t i o n so fb u i l d i n gt h ew o r l d f i r s t c l a s su n i v e r s i t y t h ew o r l df i r s t - c l a s su n i v e r s i t yh a st h e e x p a n s i b i l i t ya n dt h ef u z z i n e s s t h ec o m p e t i t i o n ，t h ei n n o v a t i o n ， t h ec h a r a c t e r i s t i c s ，t h ea c a d e m i c sa n dt h ei d e a sa r et h e c o n d i t i o n so fb u i l d i n gt h ew o r l df i r s t c l a s su n i v e r s i t y t h e n t h i sa r t i c l e a n a l y s e st h ef a c t o r sh i n d e r i n gt h ew o r l d f i r s t c l a s s u n i v e r s i t ya p p e a r i n gi no u rc o u n t r ym a i n l a n d e m b a r k i n gf r o mo u rc o u n t r y su n i v e r s i t i e s i n t e r i o ra s p e c t s ， t h el a c kn e s so fe x c e l l e n tu n i v e r s i t yp r e s i d e n t s ，t h eh e a t i n g o fa c a d e m i cc o r r u p t ，t h es p r e a do fa d m i n i s t r a t i v ea u t h o r i t y ，t h e u n i v e r s i t y t e a c h e r s s a l a r y s y s t e m , t h ef l a wo ft h e u n i v e r s i t y si n d i v i d u a l i t y ，t h e d e f i c i e n c y o ft h e u n i v e r s i t y sp h i l o s o p h yi n t e r e s ta n dt h el a c kn e s so ft h e c o m p e t i t i o nb e t w e e nt h eu n i v e r s i t i e sa r et h ef a c t o r sh i n d e r i n g o u rc o u n t r yh a v i n gt h ew o r l df i r s t - c l a s su n i v e r s i t y i nt h ee n d t h i sa r t i c l ep r o p o s e ss o m ec o u n t e r m e a s u r e st oe l i m i n a t eo r i m p r o v et h e s ef a c t o r sw h i c hh i n d e ro u rc o u n t r yh a v et h ew o r l d f i r s t c l a s su n i v e r s i t y k e yw o r d s ：h i n d e rt h ew o r l df i r s t c l a s su n i v e r s i t y f a c t o r h i 湖南师范大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论 文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的 研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人 完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：翔秃袭 砷年多月；j 日 湖南师范大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，研 究生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属湖南师范大学。同 意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允 许论文被查阅和借阅。本人授权湖南师范大学可以将本学位论文的全 部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描 等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密口。 ( 请在以上相应方框内打“”) 作者签名：胡磊蓑日期：卅年 s 月；1 日 导师签名：；f 髫止 日期：劲俨r 月；f 日 阻碍我国出现世界流大学的因索分析 引言 研究背景 “当今世界，科学技术突飞猛进，知识经济已见端倪，国力竞争 日益激烈”o ，历史的车轮已驶入2 l 世纪，人类面临前所未有的机遇 和挑战，在机遇与挑战并存的新世纪，许多发达国家纷纷以知识经济 为背景，制定发展战略，抢占制高点，许多发展中国家也在努力调整 国策，以确保在国际竞争中占有一席之地。知识经济的最大特点就是 知识成了经济最基本的资源和生产的最核心要素。当然，知识的传播 和创造离不开作为知识经济“知识库”和“思想库”的大学。据统计， 在过去2 0 年，世界基础科学领域的重大发现中，近7 0 是由大学取得 的。可见，在知识经济时代，“大学已由经济社会的边缘走向了经济社 会的中心”o 。离开大学谈论知识经济的发展是没有意义的，发展知识 经济。必须依靠大学力量，而且只有这样，知识经济才有其生命之源 知识。 在知识经济时代，大学显得尤为重要，特别是世界一流大学。“是 否拥有世界先进水平的一流大学，是一个国家高等教育发展水平的标 志，是国家综合国力的集中体现，更是一个国家经济、科技、社会发 展到一定阶段的产物”。亩纵观世界强国，无一不拥有世界一流大学： 美国的哈佛大学、斯坦福大学、麻省理工学院、耶鲁大学等；英国的 牛津大学、剑桥大学等；德国的柏林大学；日本的东京大学；法国的 巴黎大学；俄罗斯的莫斯科大学等，这些大学直接影响和推动着本国 经济、社会、科技、教育乃至军事等各个领域走在世界的前列。“据统 江泽民北京大学百年校庆上的讲话 潘悬元刘振夭，发挥大学中心作用一一促进知识经济发展们教育发展研究( 沪) 1 9 9 9 6 立足建设创业敢奔世界一流中国教育报1 9 9 9 3 i i l 硕士学位论文 计，迄今为止，足以能够影响人类生活方式的重大科研成果中的7 0 诞生于世界一流大学”，o 若以诺贝尔奖获得为创新标志，则“1 9 4 6 1 9 8 1 年诺贝尔奖成果的7 0 是在世界一流大学中做出的”。o 然而，遗 憾的是我国至今仍没有一所堪称世界一流的大学，创建世界流大学 就显得尤为重要和紧迫。这不仅对我国尽早实现高等教育强国具有重 要意义，更是2 l 世纪中华民族实现伟大复兴的必然要求。它对提高国 家综合国力和国际竞争力，推动整个社会的可持续发展，迎接知识经 济的挑战，缩短与发达国家的差距，都具有极其深远的影响和重要的 战略意义。 1 9 9 8 年5 月，江泽民同志在北大校庆上首次发出了“为了实现现 代化，我们要有若干所世界先进水平的一流大学。”回国家教育部提出 “2 1 1 工程”的目标是“经过1 0 年或更长一点时间的努力，使相当一 批高等学校和重点学科能够成为培养高层次专门人才和解决国家建 设、科技和社会发展重大科技问题的基地，在教育质量、科学研究和 管理等方面处于国内领先水平，并有一定国际影响。其中若干所高等 学校和部分重点学科达到或接近世界先进水平。”回它明确地向世界宣 布，面对新世纪的国际发展动态，中国需要拥有世界一流大学，为实 现教育强国，教育部决定在实施“面向2 l 世纪教育振兴计划行动”中， 重点支持部分高校创建世界一流大学和高水平大学，简称“9 8 5 工程”， “9 8 5 工程”重点是建设清华大学、北京大学、中国科技大学、南京大 学、复旦大学、上海交通大学等3 0 余所大学。正是在良好的国内外环 境下，国内一些重点大学顺应时代要求，纷纷吹响了创建世界一流大 学的号角。 陶爱珠世界一漉大学研究：透视借鉴、开创嗍上海：上海交通大学出版社。1 9 9 3 年， 第2 l 页 陶爱璩世界一流大学研究：透视借鉴，开创m y - - 海：上海交通大学出版社，1 9 9 3 年 第2 l 页 江泽民北京大学百年校庆大会上的讲话 固转引自张孝文深化高教改革提高质量效益叨中国高等教育1 9 9 4 1 2 2 阻碍我国出现世界一流大学的因素分析 研究意义 建设世界一流大学并非清华、北大的一时冲动，它是全国人民的 共同心声，是综合国力的反映，是中国大学人情感的自然流露，反映 了我国高教界跨入世界舞台的勃勃雄心。而且，这一响亮口号的提出， 不只是一种口号，更是一种目标；也不会是一种构想，更是一种行动。 目前在我国高校内外，形成了建设世界一流大学的热烈气氛，也许更 可以说是一股“赶潮风”。但是，仅仅有高投入和强烈的主观意愿能够 建成世界一流大学吗? 答案应该是不言而喻的。一些新兴的工业化国 家或地区已经高投入近二十年建设它们的一流大学，但是它们距实现 世界一流大学的目标恐怕还要有很长的路要走。这说明建设世界一流 大学是不能急功近利的。建设世界一流大学。我们不能盲目地追求国 外模式或盲目地借鉴国外经验，而更应该从我国大学自身的问题出发， 弄清楚为什么我国大陆出不了世界一流大学，阻碍我国大陆出现世界 一流大学的因素有哪些，这是我们建设世界一流大学的逻辑起点。认 识不清，就无法找到问题的关键。从而无法从根本上解决问题，所以 只有弄清阻碍因素，才能制定决策。当然，建设世界一流大学，首先 要弄清的是什么是世界一流大学。世界一流大学的内涵、特点及创办 条件等基本的理论问题。 本文研究的主要目的是在通过分析笔者对世界一流大学理解的基 础上，从我国大学自身的问题出发，弄清阻碍我国大陆出现世界一流 大学的因素，以及针对这些因素制定出对策。本文拟对这些问题进行 较系统深入的探讨，以期为我国创建世界流大学提供理论上的参考。 m 研究综述 ( ) i i i1 肉外研究成果 。本文的研究对象只包括我置大陆地区的大学，不包括香港、溴n 、台湾地区的大学香港、台湾地区的大 学发展速度很快，有一部分已经是世界上高水平的一漉大学 3 硕士学位论文 改革开放以来，我国一些学者开始热衷于世界一流大学的研究， 特别是教育部提出“2 1 1 工程”及1 9 9 8 年江泽民同志在北京大学百年 校庆上的讲话后，更是掀起了对世界一流大学研究的热潮。 1 研究中心：上海交通大学高教所成立了“世界一流大学研究中 心”，进行了多项重大课题研究，为政府部门提供了高价值的咨询报告， 发挥了重要的咨询作用。这些课题包括“将我国名牌大学纳入国家知 识创新体系的核心”、“我国名牌大学离世界一流大学有多远”、“创新 学科布局，规范院校设置”、“我国何时才能建成世界一流大学”“完善 国家知识创新体系，加快建设世界一流大学”等。一 2 专著：陶爱珠著的世界一流大学研究：透视、借鉴、开创以 及它的姐妹篇攀登：我国创建世界一流大学的研究，针对我国创建 世界一流大学过程中在学科建设、师资队伍、管理体制、办学经费等 方面存在的困难与问题进行了探索与研究。丁学良编著的什么是世 界一流大学，基于他在国外多所著名大学研究、教学、学术交流的心 得，从理念和操作的双重层次上，纵论世界一流大学的特征、内涵以 及如何建设世界一流大学。林一编著的走迸世界一流大学，通过对 欧洲几所著名大学进入深入探索，论述“大学的使命与战略”。 3 硕士博士论文：除专著外。还收集了一些相关的硕士和博士论文， 如华南师范大学查吉德于2 0 0 2 年所写的硕士论文中国大学与世界一 流大学的差距及其因素分析。华中师范大学刘志荣于2 0 0 4 年所写的 中国创建世界一流大学的行政学思考，东北师范大学张春浩予2 0 0 3 年所写的中日韩建设世界一流大学政策比较研究，陕西师范大学马 香莲于2 0 0 4 年所写的国内外一流大学形成模式案例比较研究等。 4 期刊论文：发表的研究论文有潘懋元的一流大学与排行榜、 王英杰的规律与启示一关于建设世界一流大学的若干思考，耿有权 的一流大学办学理念的基本特征及其形成条件，沈红的美国最好 大学评选与中国建设世界一流大学，王大中的改革、发展、建设世 阻碍我国出现世界一流大学的因素分析 界一流大学，储召生的建设一流大学难在哪儿，武书连的中国 一流大学与世界一流大学等等。 综述在此方面的研究，大致可以归纳为这几个方面： 1 从概念角度研究，世界一流大学的内涵、特征、评价标准。当 “世界一流大学”这个名词被提出来的时候，人们对什么是“世界一 流大学”就开始关注起来了。专家们主要是从大学理念发展的角度来 廓清其外延和内涵，目前已经形成了一定的共识。颇距代表性的例子 是，香港科技大学丁学良教授认为，大学的理念在历史上经历了不同 的演进阶段。当今世界一流大学能将不同历史时期形成的大学理念完 好地整合于一身。世界一流大学首先必须是研究型大学，以研究作为 自己最突出的特点，而研究型大学有严格的评价标准，包括教师的素 质、学生的素质、课程的广度和深度、研究基金的数量、师生比例、 办学的硬件设施、财源、毕业生的声望和成就、学校的学术声誉等。“普 遍主义”是世界一流大学必备的精神气质，其师资和学生、研究和教 学内容必须是国际性的。对于一流大学的“一流”概念。作者认为，“一 流”是“真善美”有机结合而形成的最高意义境界。作者还提出了“世 界一流大学”概念的模糊性问题，作者从概念的不确定性、模糊集合 论以及一流大学置信水平的角度进行了理论探讨。北京师范大学王英 杰教授指出对现代大学理念有深刻和长远影响的三种大学理念：以纽 曼为代表的是一种经典的、传统的理念，它认为大学是师生和学生的 团体，它注重的是教学和学生品质的养成。德国洪堡的大学理念关注 的是科研和自由探索。威斯康星思想则带来的大学的社会服务功能。 换言之，正是这三种大学理念构成了现代大学理念，也就是世界一流 大学的理念。以这样的理念构建的一流大学在本质上具有如下价值特 征；一是国际性。二是公开性，三是批判性，四是包容性。还有专家 纵览世界一流大学的资料，从中归纳了世界一流大学具有的八个共性 特征：一是富有开拓创新精神的著名校长掌舵；二是建设高质量的师 硕士学位论文 资队伍；三是在教学科研双重功能中，更致力于科研，成为名副其实 的研究型大学：四是学科综合程度高，理工科大学与综合性大学的界 限渐趋模糊；五是巨额经费投入；六上丰富的馆藏资料，独具特色的 图书博物中心；七是全方位对外开放，成为国际教育文化科技中心： 八是优越的地理环境和悠久的建校历史。鉴此，创办世界一流大学的 五个基本条件应为：大学的学术、大学的特色、大学之间的激烈竞争、 大学的特色、大学的理念。这些都是公认的恒定的世界一流大学的评 价标准。 2 、从比较角度研究，对世界一流大学进行深入研究以对我国建设 一流大学予以借鉴。有研究者在观察美英法德日等西方发达国家的世 界一流大学建设经验之后，研究成为世界一流大学的条件和规律。华 南师范大学查吉德等研究人员经过国际比较后认为，中国著名大学与 世界一流大学主要在教育经费、师资力量和学术水平等方面存在十分 明显的差距。其次，目前有研究人员正进行一种比较研究，正在以大学 排名的形式出现。人们开始熟悉和研究美国、英国等世界发达国家有 影响力的重要教育评估机构对各自国家的大学排名情况，如美国的美 国新闻与世界报道、英国的泰晤士报、德国的明镜周刊、日 本的钻石周刊、俄罗斯的职业杂志等对本国大学的排名正引 起世界其他国家高等学校的关注。这些杂志主要是关注世界一流大学 在种类繁多的排名中的共同表现。 3 从战略角度研究，制定建设一流大学的策略。江泽民同志在北 京大学百年校庆的讲话中提出了关于世界一流大学的基本特征，这是 从战略高度分析世界一流大学的经典讲话成为我们国家创建世界一 流大学行动的响亮号角。2 0 0 1 年江泽民同志在清华大学9 0 周年校庆大 会上进一步指出：“加快高等教育事业的发展，努力在全国建设若干所 具有世界先进水平的一流大学。”其次，北京大学张维迎教授也做了深 入的理论探索i i 他站在北京大学是中国大学龙头地位的角度深刻地解 阻碍我国出现世界流大学的因素分析 割了大学发展的内在逻辑，虽然他主要是从大学治理与企业治理相比 较的角度谈一流大学的内在逻辑，但其中反映出来的理性分析及其成 果均具有战略性和宏观性，书中陈述的道理直指中国大学改革的核心 和难点问题，具有重要的参考价值。 ( 二) 已有研究的不足 现有的研究中，多数的是研究如何建设世界一流大学的，借鉴发 达国家的世界一流大学的经验，从一流大学的基本特征、一般的评价 标准来谈如何建设我国的世界一流大学。有一些研究比较我国大学和 世界一流大学的差距，如华南师范大学查吉德所写的硕士论文中国 大学与世界一流大学的差距及其因素分析，东北师范大学张春浩所写 的中日韩建设世界一流大学政策比较研究。他们主要是从我国大学 与世界一流大学的差距。认为文化、高等教育体制等是产生差距的主 要原因，这都是从大学的外部来研究。很少有研究者从我国大学的内 部问题出发来研究我国世界一流大学的问题。本研究的创新之处就是 从我国大学的内部问题出发，分析阻碍我国大陆出现世界一流大学的 因素。 研究方法 1 文献法 文献法是通过对文献进行查询、分析、整理，从而找出事物属性 的方法。本研究将充分利用国内外对有关问题研究的文献材料，并做 出分析，客观地反映为何我国出现不了世界一流大学，所以本研究将 文献法作为一种重要的研究方法。 2 比较法 比较法是指按照一定的标准，对某一事物在不同情况下的不同表 现。进行比较研究，从而找出事物的本质和属性的方法。本研究从世 界一流大学的一般评价标准出发，找出阻碍我国出现世界一流大学的 因素。 ， 硕士学位论文 第一章对“世界一流大学”的理解 1 1 世界一流大学的特点 什么是世界一流大学? 至今世界上仍没有定论，这是由“世界一 流大学”本身的特点决定的。由于“世界一流大学”的发展性和模糊 性，我们无法对其内涵和外延作一明确的界定，但我们可以从那些被 世界各国媒体和评估机构评选为最好大学的一些基本特征中找出一流 大学所应有的属性，权且以其为“世界一流大学”的基本内涵。另外， 由于世界一流大学是一个历史范畴，因此，当前我们所指的世界一流 大学应是指二战后一直被各国媒体评选为最好的大学即为“世界一流 大学”的外延。 首先，“世界一流大学”具有发展性。作为高等学府，大学在人类 教育史上很早就形成了。如古希腊时期柏拉图的a c a d e m y 学园，亚里 士多德的l y c e u m 学园，古印度婆罗门教徒的学堂纳兰达，埃及的爱资 哈尔以及中国古代的右学、泮宫、汉代以后的太学等等。但真正意义 上的大学始于十二世纪的西欧，尤其以当时意大利和法国出现的一种 高等教育机构或高等教育学府为标志。而现代大学的出现则是1 9 世纪 的事情，它以德国的威廉冯洪堡于1 8 1 0 年创办的柏林大学为标志j 现代大学突破了传统大学的模式，大学将科学研究作为学校活动的一 部分，强调教学与科研相结合；大学开始参与到社会所关心的事情中 去。可见，大学是一个历史范畴。同样，世界一流大学也是一个历史 范畴。1 2 世纪至1 6 世纪意大利的波洛尼亚大学和法国的巴黎大学。尤 其是巴黎大学在当时“起到了一个国际学术中心的作用，! ”对当时 欧洲的影响格外突出。”o 尽管没有史料记载当时是否有人评过或谈过 李兴业巴黎大学【m 】长沙：湖南教育出版社，1 9 9 6 年版，第1 4 2 页 8 阻碍我国出现世界一流大学的因素分析 “一流大学”，但将波洛尼亚大学和巴黎大学称为当时的“世界一流大 学”，是当之无愧的。此后，德国的柏林大学、英国的牛津大学和剑桥 大学等都可称为世界一流大学。二战后，美国的哈佛大学、耶鲁大学、 普林斯顿大学、斯坦福大学、日本的东京大学等均可称为世界二流大 学。因此作为历史范畴的世界一流大学，具有可发展特征，其内涵和 外延也不断地发展变化。 其次，“世界一流大学”具有模糊性。一个概念，应当由明确的内 涵和外延，两者的关系应当是：明确了概念的内涵，就明确了概念所 反映的是具有哪些本质属性的对象：明确了概念的外延，就明确了概 念所适应的范围是什么。“世界一流大学”也不例外。“世界一流大学” 不论从其内涵还是从其外延而言，都具有模糊性。l 、从其内涵而言， 目前我们对世界一流大学的认识，是从世界其他著名学府的参照中得 到的，如一般将一流大学的办学特征概括为：a 学科齐全的研究型综合 大学；b 一流的办学规模；c 一流师资水平；d 一流教学科研设施；e 一流办学经费；具有世界领先水平的前沿学科；导一流管理水平、一 流的学风；h 一流的教学质量与科研水平；i 知识和科技创新的主要基 地；j 培养一流人才、社会精英；等等。o 应当说，这些特征是对一流 大学内涵的某些反映，但并不能由此说明一流大学的内涵是什么，即 诸多特征之和并不等于一流大学的内在本质，但现有技术水平下，这 不失为认识世界一流大学的有效手段。2 、从其外延来看，一流是相对 面言的。一般来说，提起世界一流大学，人们想到的是英国的牛津大 学和剑桥大学、美国的哈佛大学和麻省理工学院、日本的东京大学、 德国的柏林工业大学、俄罗斯的莫斯科大学等。“一流总是某一范围内 的一流，时代不同，一流的水准也大相径庭”。o 我们很难在一流与非 一流之间划一条绝对的界限。 李遂才世养一流大学办学水平的启示i 刀，武汉大学学报( 社会科拳版) ，1 9 9 7 3 杜作润世界著名大学概览咖成都：四川人民出版社，1 9 9 4 年版，笨3 5 页 9 硕士学位论文 l 。2 创办世界一流大学的条件 第一，竞争一世界一流大学永恒的主题。没有竞争就不会有一 流大学，世界上的一流大学都是通过竞争确立的。这种竞争是公开的， 也是公正的。竞争的第一个方面是师资的竞争，一流大学无不拥有一 大批世界一流的教授。竞争的第二个方面是学生的竞争，一流大学招 收的学生都是本国中学学习成绩最优异的学生。国际一流大学甚至向 全世界招收杰出学生，并且为他们提供奖学金。好的生员是一流大学 保持活力的重要基础。竞争的第三个方面是科研的竞争。科研项目、 科研经费、学术著作、学术流派是衡量一所大学水平的标志。高水平 的科研、有影响力的学术论文和重要的学术流派，是一流大学的重要 标志。 第二，创新世界一流大学发展的动力。回顾世界大学发展史， 每一所一流大学都是通过创新而脱颖而出的。1 9 世纪初，德国柏林大 学成为新一轮大学发展的中心。以从事科学研究为标志的柏林大学首 倡大学不仅是传授知识的地方，还是创造和发现知识的场所；大学教 师不仅是知识的传授者，还是新知识的创造者。正是这一创新；使柏 林大学名声鹤起。2 0 世纪初，美国大学在兼收并蓄各国大学之长的同 时，不断适应本国政治、经济和文化的发展，创造本国特色。1 9 0 4 年 威斯康星大学创立了。威斯康星计划”帮助州政府在全国各个领 域开展技术推广和对公民进行函授教育。这一创新，不仅将大学的社 会地位与作用大大向前推进，也使自己多年一直位居美国最优秀大学 前列。 第三，特色世界一流大学的内在生命。特色是一流大学的重 要标志。如加州理工学院，本科生、研究生各有8 0 0 人，学科设置非 常有限。但是几十年来，该校坚持自己的办学特色，注重科研，强调 质量，在美国大学的排行榜上始终名列前茅。 阻碍我国出现世界一流大学的因索分析 第四，学术世界一流大学的立身之本。学术是超越国界的。 坚持学术第一，就是以学术衡量大学的水平，以学术衡量教授的水平， 学术评价应坚持同行专家的评价原则，反对任何形式的行政干预。一 流大学是靠同行认可的，而不是靠其他机构加封的，在建设一流大学 的过程中，一定要把握这一点。 第五，理念世界一流大学的行进之舵。“大学理念”是人们对 大学的理性认识、理想追求及所持的教育观念和哲学观念。办学理念 是世界一流大学建设的关键。一流大学的办学理念的共同特征是：合 理求真、使命导引、学术自由、大学自治和积极应变等。任何一所一 流大学都有自己的办学理念，这种理念是长期形成的，并且是适合这 所大学的。要创建世界一流大学。首先应明确自己的大学理念。在理 念的指引下，肩负社会的重托，完成其历史使命，将大学不断推向前 进。大学的理念在不断变化，从1 9 世纪的学术自由、大学自治，到2 0 世纪的“服务社会”、“知识创新”、“社会的发动机”，大学越来越成为 社会发展的重要机构，科技进步的源泉。而一流大学更是带领社会前 进的火车头。 硕士学位论文 第二章阻碍我国出现世界一流大学的因素分析 通过对世界一流大学的特点和创办世界一流大学的条件进行分 析，我们发现我国至今仍没有一所堪称世界一流的大学，创建世界一 流大学显得尤为重要和紧迫。国家教育部提出了“2 1 1 ”工程和“9 8 5 ” 工程，目前在我国高校内外，形成了建设世界一流大学的热烈气氛。 也许更可以说是一股“赶潮风”。在我们呼喊着要建设世界一流大学的 时候，我们过多地是盲目的追求国外模式或盲目的借鉴国外经验，在 建设一流大学的问题上已经出现了偏差。笔者认为我国建设世界一流 大学，更应该从我国大学自身的问题出发，弄清楚为什么我国大陆出 不了世界一流大学，阻碍我国大陆出现世界一流大学的因素有哪些， 这是我们建设世界一流大学的逻辑起点。因此，本文就从我国大学的 内部出发，就好大学校长的缺乏、学术腐败的热化、行政权力的蔓延、 薪酬制度的多轨、功利主义的侵蚀、大学个性的缺失、哲学兴趣的贫 乏、必要竞争的缺乏这八方面来分析我国大陆不能出现世界一流大学 的因素。 2 1 好大学校长的缺乏 教育家陶行知先生曾经讲过，校长是一个学校的灵魂。从某种意 义上讲，一个好校长就是一所好学校。中国大学的校长从法律上规定， 要由政府任命，美国则不然。政府任命校长反映了一个问题，即大学 必须按照政府的理念来办学，而不是大学校长自己的办学理念。大学 校长没有长远的具有前瞻性的办学理念，表现平庸，连高水平的大学 都办不出来，还哪能谈建设世界一流大学呢? 2 1 1 ，大学校长的平庸表现 仔细审视我国的大学教育实践，就可以发现大学校长平庸的主要 阻碍我国出现世界一流大学的因素分析 表现在这么一些方面： 第一，思想平庸，没有先进的大学理念。由于大学在传统上是“研 究高深学问的地方”，是“知识共同体”。在实践中承担着人类或国家 科学和文化发展的使命，承担着为国家培养高水平人才的职责，其活 动本质上是一种熏陶人格、养成智慧的文化性行为。大学校长首要的 职责就是在对“学校发展进行战略思考和研究后，明确组织的使命和 决定长短期目标”。o 首要的工作是思考而非行动。亦即要清晰地理解 大学是什么，大学的本质、宗旨和规律是什么，大学中各方面要素的 特征、职能、条件是什么，自己所要主持的大学发展方向和宗旨是什 么等大学发展的基本问题。因为这是大学活动的基础，只有对这些基 础性的问题有了明确的认识。其具体的实践过程就可以做到心中有数 和思路明确。我国现代高等教育创始人之一的蔡元培先生，就是在欧 洲进行了长达6 年的研究和考察、并在对现代大学的性质、宗旨、目 的、特征、规律等高等教育的基本问题深入、仔细思考之后，才开始 对北京大学进行现代化改造的。他在任职北大校长之前的考察和研究， 为其在北大毕其功于一役的改革成功奠定了坚实的思想基础。而平庸 的大学校长，则首先是对高等教育缺乏深刻而独到的理解和认识，对 大学本质、宗旨、规律缺乏应有的尊重和敬畏之心。对校长的职责和 使命缺乏充分地研究和准备。因而没有形成自己独特的办学理念和思 想。他们其所以对大学缺乏深刻和独到理解的原因，则主要是几乎都 没有专门进行过高等教育基本知识的学习和研究，因而对高等教育的 本质、规律、精神意蕴的理解，基本上处于经验性、技术性、盲人摸 象式的水平或程度。他们曾经有过的在党校或干部培训班中的高等教 育知识学习，大体上都是一种权宜性、速成性、工具性的学习。这样 的学习只能了解到一些高等教育的基本常识，而难以深入理解高等教 国f r e d 耐c k e ，b a l d e 啦m ，砌醒7 0 d a y 踟加脚缈斯螂归黼珊织c 砌g e , m d e x c e l l e r ”e ，s a nf n u g i m ：j o o y - b a up u b l i s h d , 1 9 9 5 1 3 硕士学位论文 育的精神和品质，特别是作为大学校长必须理解和为之实践的现代大 学精神。若说他有理念，大多是搬来的，抄来的。 第二。举措平庸。有些大学校长的举措平庸，是以其思想平庸为 前提的。他们的举措平庸既是其思想平庸的延续，也是其思想平庸的 表现。其举措平庸的思想基础在于没有理解大学培养高水平和创造性 人才、发展科学和文化的独特本质和功能，而是习惯性地放大了大学 的行政性功能，将行政性的领导和管理原则视为大学管理的基本原则。 因而造成了大学中的行政组织权力膨胀、行政性命令的威力被不恰当 地运用、官本位意识和风气盛行、学术性权力和利益则相应的都被抑 制和遮闭等现象。这样一则导致有些部门中的干部权力欲膨胀，唯我 独尊，唯我独优，唯我独能，唯我独智，以为职务就是一切，职务高 水平就高，职务高本领就大。平庸的校长使大学缺乏境界高远的、理 性的发展思想和方向。由于对大学本质和宗旨缺乏深刻、独到的理解， 因而他们对于大学应然的、本质的精神和品格都异常陌生甚至反感。 他们习惯于将大学看成是一级行政机构而不是看成“知识者的共同 体”，将大学定位为学生们的职业能力训练场所而轻视大学的“高深学 问研究”功能。在这样的思想指导下，他们在大学中的领导和管理行 为，着力于张扬行政组织的权力，注重的是学校内各种组织的级别和 权力，注重于营造建立在行政级别基础上的等级身份和待遇制度。 2 1 2 大学校长的任用机制和任期 2 1 2 1 大擘板长的任用机翻 在大学校长任用机制上，我国大陆目前采取的是非常单一的形式， 即国家教育行政部门或地方党委( 名义上是政府的) 任命制。中国大 陆大学的校长从法律上规定，要由政府任命，各大学校长几乎都是任 命的结果。政府任命校长反映了一个问题。即大学必须按照政府的理 念来办学。虽然法律也规定高等教育有诸多的自主权。但是，校长实 阻碍我国出现世界一流大学的因素分析 际上是政府官员群体其中之一，所以大学很难有自己独立的权利。这 是大学受校外关系制约的必然。从大学内部关系来看，校长和党委书 记的关系虽然从高等教育法中做了很明确的表达，但是在具体的 实践层面，二者的关系并没有得到很好的解决。对中国的很多大学来 讲，“哥俩好”的运行模式决定着大学的环境，在一定程度上也可以说 决定着大学发展的命运。校长在党委领导下开展工作，校长的责任和 权力或多或少地处于分离状态之中，所以，校长不可能会产生长远的 具有前瞻性的办学理念。而且，这种单一化的委任制不仅与市场机制 不符，也与我国政治体制改革的方向相悖。在一个选举条件相对成熟 的大学，大学校长的任命很难全面反映全体教职工和社会相关成员的 呼声，值得人们深思。教育市场的竞争并不完全看重校长的权力，它 更青睐校长自身的能力。因此，现行大学校长的任用体制，需要考虑 从权力观念向能力观念的转变，除了委任制之外，构建多元化、开放 性的中国大学校长选任机制是中国大学参与国际竞争的客观需要。 2 1 2 2 大学校长的任期 2 0 0 2 年5 月1 4 日，在任哈佛大学校长沙莫尔在北京大学的讲话中 提到，哈佛大学之所以成为世界上最优秀的大学的原因之一就是校长 长期任期制。由颇具魄力的领导长期任职能使学校为适应变化的新时 代的需要而在现有体制的基础上不断更新和改进，这是哈佛办学的悠 久传统。校长任期长可以规划长远的策略，并能使学校得到稳定的发 展。这一点已成为哈佛大学的普遍现象。 其实在我国解放前的高校中也不乏如此例子如梅贻琦校长 ( 1 9 3 1 1 9 4 8 年，任期1 7 年) 在他任职清华期间，使清华大学“一跃成为 一所国际闻名、国内一流的大学，极大地缩短了我国大学与国外著名 大学之间的差距，标志着我国的学术与教育开始走向独立”。o 蔡元培 刘克选，方明东北大与清华( 上) 咖北京：国家行政学院出版社，1 9 9 s 年，第3 3 8 页 1 5 硕士学位论文 ( 1 9 1 6 1 9 2 7 年，1 9 2 9 1 9 3 0 年，前后任期共计1 2 年) 之于北大。犹如艾略特 之于哈佛。复旦大学校长李登辉( 1 9 1 3 1 9 3 6 年，任期2 3 年) ，南开大学 校长张伯苓( 1 9 1 9 1 9 4 8 年，任期2 9 年) ，浙江大学校长竺可桢( 1 9 3 6 1 9 4 9 年，任期1 3 年) ，上海交通大学校长唐文治( 1 9 0 7 1 9 2 0 年，任期1 4 年) 等，都为所任职的学校做出了卓越的贡献。 在考察我国大学校长任期时，我们不无遗憾地发现，一是我国大 学校长的任期总的来说都不长。任期超过2 0 年的，只有复旦大学校长 李登辉( 1 9 1 3 1 9 3 6 年任期2 3 年1 、南开大学校长张伯苓( 1 9 1 9 1 9 4 8 年， 任期2 9 年) 等几位；二是任期长者大多在解放前，解放后任中国大学校 长的任期普遍不长。解放后任期达1 0 年以上的只有华中科技大学校长 朱九思( 任期2 4 年) 、清华大学的蒋南翔校长0 9 5 2 1 9 6 6 年，任期1 4 年) 、 厦门大学校长王亚南( 1 9 5 0 - 1 9 6 9 年，任期1 9 年、湖南师范大学校长张 楚廷( 1 9 8 3 - 2 0 0 0 年，任期1 8 年) 等几位。可谓是风毛麟角。 对一所大学而言，如校长更迭频繁，朝令夕改，政策和制度缺乏 连续性。改革不可能是深入的、持久的。每一位新校长上任时，前任 校长的办学主张和理念都会因人走而茶凉，新校长另起炉灶，另烧三 把火，搞出一些“新”创意、“新”思路、“新”思维，以示其“新”。 殊不知，这“新”中有多少是符合中国高等教育发展规律的，有多少 是符合学校未来发展的，又有多少是符合学校实际情况的。这几乎成 了中国高校大学校长任职中的一大通病。因此，就目前我国大学发展 来说，如何建立机制保证优秀的大学校长在任时间更长，保证他们有 足够的时间实旖有深远意义的改革，是中国大学走向世界，走向一流 的关键问题。 我国大学校长究竟该任多久? 这是一个值得进行深入探究的课 题。艾略特担任哈佛大学校长达4 0 年之久，奠定了哈佛作为世界名校 的基础。哈佛大学任满的2 6 任校长平均任期达1 3 9 年，这也是哈佛之 阻碍我国出现世界一流大学的因素分析 所以能够成为世界一流大学的因素之一。哈佛大学这一成功经验昭示， 大学不能实施短期任期制，不能走马灯似的频频换人。短期任期只会 导致短期行为和不思进取。哈佛也有任期只有两三年的，但极个别。 或因健康，或因自身问题。 一个大学校长究竟应该任多少年，才能比较充分地实现他的办学 理