（科学技术哲学专业论文）高技术企业的模仿创新研究.pdf

一岛技术企业模仍创新战略研究 内容摘要 随着科技的进步和社会的发展，知识经济已经成为各国经济发展的i 要特 点，市场竞争闩趋激烈，高技术企业选择什么样的技术创新战略是高技术企业7 l 存和发展必须解决的问题。技术创新一经出现，就会在社会上产生巨大的示范作 用，那些未获得潜在的超常规利润的企业便会纷纷渴望分享其利，从而形成巨大 的模仿高潮。 模仿创新属于一种投入少、风险低、温和型的创新模式，能够有效缓解我国 企业创新资金紧缺的局面。 首先，本文研究了模仿创新的摹本理论问题：在大的后发优势理论背景之下， 模仿创新的基本理论界定以及现阶段我国高技术企业发展的现状分析。 其次，重点研究模仿创新模式对于我国高技术企业核心竞争力的促进作用。 从企业创新类型、模仿创新基础理论研究、以及模仿创新对于我国高技术企业发 展得比较优势分析，得出我国的高技术企业在目前的状况下，选择模仿创新是企 业发展的必要途径。 最后，本文通过三个成功的高技术企业模仿创新案例，得出对于我们这样的 后进国家的启示：自主创新是企业在成长中追求的最终目标；模仿创新足多数高 技术企业在成长初期的合理选择。 关键字：高技术企业技术创新模式模仿创新知识产权 坌塾查尘些堕堑型翌些堕竺! ! a b s t r a c t w i t ht h ea d v a n c eo fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g ya n ds o c i e t y , t h ei n t e l l e c t u a le c o n o m y a 1 1 dm a r l e tc o m p e t i t i o ni sv e r yi n t e n s ed a yb yd a y t oc h o o s ew h i c hk i n do f t e c h n i q u e i n n o v a t i o ns t r a t e g yi sak e yp r o b l e mt ot h el i v i n ga n dd e v e l o p m e n to fah i g h t e c h e n t e r p r i s e o n c et e c h n o l o g yi n n o v a t i o ni sa p p e a r e d ，i tw o u l db r i n gh u g ee x a m p l e r o l e i ns o c i e t y t h ee n t e r p r i s ew h o c a l ln o tg a i na d d i t i o n a lp r o f i th o p et os h a r ei t sb e n e f i t ， s oc a l lf o r mc o l o s s a li m i t a t i o nc l i m a x t h ei m i t a t i o ni n n o v a t i o nb e l o n g s t oo n ek i n dt ot h r o wt h eh u m a nf e w , t h er i s kl o w , t h et e m p e r a t ei n n o v a t i o ns t r a t e g y c a ne f f e c t i v e l ya l l e v i a t e o u rc o u n t r ye n t e r p r i s e i n n o v a t i o nf u n ds c a r c ea s p e c t f i r s t ，t h i sa r t i c l eh a ss t u d i e dt h ei m i t a t i o ni n n o v a t i o ne l e m e n t a r yt h e o r yq u e s t i o n ： u n d e rt h eb i gg a i n i n gc o n t r o lb ys t r i k i n gt h e o r yb a c k g r o u n d ，t h ep r e s e n ts i t u a t i o n a n a l y s i sw h i c ht h ei m i t a t i o ni n n o v a t i o ne l e m e n t a r yt h e o r yl i m i t s a sw e l la sp r e s e n t s t a g eo u rc o u n t r yh i g i l t e c he n t e r p r i s ed e v e l o p s n e x t 。k e yr e s e a r c hi m i t a t i o ni n n o v a t i o ns t r a t e g yr e g a r d i n go u rc o u n t r yh i g h t e c h e n t e r p r i s ec o r ec o m p e t i t i v ep o w e rp r o m o t e ra c t i o n f r o mt h ee n t e r p r i s e i n n o v a t i o n s t r a t e g yt y p e ，t h ei m i t a t i o ni n n o v a t i o ns t r a t e g yb a s i ct h e o r yr e s e a r c h ，a s w e l la st h e i m i t a t i o ni n n o v a t i o ns t r a t e g yd e v e l o p sr e g a r d i n go u rc o u n t r yh i g h - t e c he n t e r p r i s e r e s u i t si nt h e c o m p a r i s o n s u p e r i o r i t y a n a l y s i s ，o b t a i n s o u rc o u n t r y gh i g h 。t e c h e n t e r p r i s eu n d e rt h ep r e s e n tc o n d i t i o n ，t h ec h o i c ei m i t a t i o ni n n o v a t i o ns t r a t e g y i st h e e s s e n t i a lw a yw h i c ht h ee n t e r p r i s ed e v e l o p s f i n a l l v t h i sa r t i c l ei m i t a t e st h ei n n o v a t i o nc a s et h r o u g ht h r e es u c c e s s f u lh i g h 。t e e h e m e r p r i s e s ，o b t a i n sr e g a r d i n gw es u c hl e s sa d v a n c e dc o u n t r ye n l i g h t e n m e n t ：t h e i n d e d e n d e n ti n n o v a t i o ni st h ee n t e r p r i s et h eu l t i m a t eo b j e c t i v ew h i c hp u r s u e s i nt h e g r o w t h ：t h ei m i t a t i o ni n n o v a t i o ni st h em o s th i g h t e c he n t e r p r i s ei nt h eg r o w t hi n i t i a l p e r i o dr e a s o n a b l ec h o i c e k e y w o r d s ：h i g h - t e c he n t e r p r i s e i m i t a t i o ni n n o v a t i o n t e c h n i q u ei n n o v a t i o np a t t e r n ， i n t e l l e c t u a lp r o p e r t y 学位论文独创性声明： 本人所呈交的学位沦文是我个人在导师指导下进行的研究 工作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标 注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写 过的研究成果。与我一同工作的同事对本研究所做的任何 贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。如不实， 本人负全部责任。 做作者c ：聊蕊冲涮，日 学位论文使用授权说明： 河海大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆、中国 学术期刊( 光盘版) 电子杂志社有权保留本人所送交学位 论文的复印件或电子文档，可以采用影印、缩印或其他复 制手段保存论文。本人电子文档的内容和纸质论文的内容 相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和 借阅。论文全部或部分内容的公布( 包括刊登) 授权河海大学 研究生院办理。 敝储灌割为胁节溯引日 高技术企业的模仿创新研究 第一章导论 1 1 问题提出 党中央充分认识到增强自主创新能力的紧迫性，针对经济发展中出现的新情况新问 题，在去年中央经济工作会议上提出，提高自主创新能力是推进结构调整的中心环节。 在“十一五”规划建议中，更明确提出，自主创新是提升科技水平和经济竞争力的关键， 也是调整产业结构、转变增长方式的中心环节。要把增强自主创新能力作为国家战略， 致力于建设创新型国家。 高技术企业是企业中的一类特殊群体，它具有风险高，环境变动迅速，产品生命周 期短等特质，使得高新技术企业必须具备更有效的适应与选择能力方能在竞争激烈的环 境中生存。另一方面，高技术企业对技术变革的要求比一般的企业要高得多，很大程度 上体现在技术方面的竞争。面对我国高技术企业的现状：( 1 ) 高技术企业的国际竞争 力不强。( 2 ) 高技术产业r & d 经费投入不断提高，但产业技术含量仍较低。2 0 0 3 年我 国高技术产业r & d 经费2 2 2 4 亿元。屿发达国家相比，2 0 世纪9 0 年代，大部分o e c d 成员国高技术产业r & d 投入强度超过2 0 ，相比之下我国高技术产业技术含量较低。 ( 3 ) 高技术企业融资渠道狭窄，对外资依赖程度高。高技术研究拨款有限，没有足够 的高技术产品开发基金，以银行为贷款主体的融资渠道限制了高技术的发展；同时，社 会风险资本严重短缺，只是高技术研究成果难以转化为高技术产品。( 4 ) 高技术产业开 发区发展迅速，但产业集群优势不明显。到2 0 0 2 年底，国家高技术产业开发区内有2 8 万多家企业，其中，年产值超过亿元的企业达到1 5 6 9 家，新增的增加值已经占到全国 工业增加值新增部分的2 2 。但是，国家高技术产业开发区的经济发展过多地依赖数量 扩张，增长质量还不高。虽然园区内企业实现了空间集聚，但相当多企业缺乏研究开发 能力，还在生产附加值较低的中低短产品、o e m 产品和组装加工产品。( 5 ) 基础技术 和关键技术落后，企业消化吸收能力落后于日本和韩国。以信息技术为例，我国集成电 路的设计生产技术至少落后美国1 0 - - 1 5 年，相差3 个发展阶段。我国8 0 的软件开发企 业仍采用手工设计，较少采用国际上通用的计算机辅助设计手段。一些产业发展所需的 核心技术、关键零部件和工艺装备严重依赖进口，缺乏必要的技术开发和配套能力支持， 影响了相关产业的发展。我国对引进技术的消化吸收远落后于日本和韩圉。日本与韩国 技术引进与消化吸收的比例大致保持在1 ：3 的水平。我国在2 0 0 1 年高技术的技术引进 。国家统计局科学技术部中圆科技统计年鉴 r 】北京；中国统计 j 版桂2 0 0 4 l 高技术企业的模仿创新研究 与消化吸收的比仅为l ：o 0 4 7 ，消化吸收的力度不强，必然会造成“引进一落后一再引进 一仍然落后”的局面。o ( 7 ) 缺乏战略，定位不准。大多数的高科技企业在经营过程中， 没有对企业进行系统的分析和规划，没有制订企业的发展战略方案，没有对企业做出明 确的定位，使得公司的经营没有明确的方向，公司的方向经常转换，呈现随意性和无序 性，没有形成自身的核心竞争力，在市场竞争中难以确立市场中的地位，容易受市场竞 争的冲击。 经过2 0 多年的改革、开放和发展，我国企业的技术创新能力普遍提高，技术创新 绩效明显改善，并已涌现出一大批技术创新能力强、经济效益好、在国内乃至国际市场 上具有一定竞争优势的优秀企业。这些企业的技术能力远远高于国内其他企业，且已大 都处于“创造性模仿能力平台”和“自主创新能力平台”上，圆即它们都具有了很强的 模仿创新能力和一定的自主创新能力，但是，这些企业中真正具有“持续自主创新能力” 的为数不多，大多数仅具有“局部自主创新能力”或“基本自主创新能力”。而且同国 外优秀企业、特别是国外著名跨国公司相比，我国优秀企业的技术能力尤其是自主创新 能力还比较薄弱，这意味着，在今后很长一个时期内，以学习和追赶为基本特征和主要 目标的技术创新形式一模仿创新，仍将是我国大多数优秀企业的主导技术创新模式，虽 然与此同时自主创新在这些企业的技术创新所占的比例将与日俱增。当然，我国优秀企 业所从事的模仿创新应与其已有的技术能力水平相匹配，而且要有利于企业技术创新能 力的提高和创新模式的进化，因此，他们所开展的模仿创新应以“先导技术模仿创新” 和“成长技术模仿创新”为主，而外国优秀企业、特别是外国著名跨国公司是世界先进 技术的主要开发者和拥有者，将成为我国大多数优秀企业的主要模仿和赶超对象。 1 2 文献综述 1 2 1 国外模仿创新研究综述： 技术创耨的理论观点，首先是由美籍奥地利经济学家熊彼特1 9 1 2 年在其著作经 济学发展理论中提出的，熊彼特认为，创新是指“企业家对于生产要素的新组合”。 创新的目的在于获取潜在利润，熊彼特创立创新理论的主要目的是在于对经济增长和经 济周期的内在机理提供一种全新的解释。他确认创新能够引发经济增长，并根据创新， 。王国峰我国商技术产业发展现状、问题及其发展思路 j 中国科技论坛2 0 0 5 ( 5 ) 。彭灿基于圉卧战略联盟的模仿创新：我国优秀企业实现创新模式进化的一条途径科研管理棚2 0 0 5 3 。熊彼特纾济发艘理论 蝴北京：商务印书馆1 9 9 0 2 高技术企业的模仿创新研究 对利息、利润、经济周期等经济学基本概念和现象都进行了一番重新定义。熊彼特将创 新分为以下五种形式：( 1 ) 引入新的产品或提供产品的新质量；( 2 ) 采用新的生产方法、 新的工艺过程；( 3 ) 开辟新的市场；( 4 ) 刀：拓并利用新的原材料或半制成品的供给来源： ( 5 ) 采用新的组织方法。这五种创新，大致可归纳为三大类：一是技术创新，包括新 产品的开发，老产品的改造，新生产方式的采用，新供给来源的获得，以及新原材料的 利用；二是市场创新，包括扩大原有市场的份额及开拓新的市场；三是组织创新，包括 变革原有组织形式即建立新的经营组织。 熊彼特及其追随者详细论述了技术创新的扩散模式：创新一模仿，即一项技术创新 是经过对创新的模仿来实现具体扩散的。8 0 年代初美国学者萨哈尔在熊彼特等人“创新 一模仿”扩散模式的研究基础上，提出了“创新一学习一理解”的技术创新扩散模式， 即通过学习进行导入性的扩散，通过理解进行规模性的扩散。通过学习而进行的导入性 扩散，就是技术创新的应用范围单一化，或者技术创新产品的功能单一化，这个阶段技 术创新的扩散方式主要是“模仿”和进行“适应性地修改”，并且这种修改只体现在为 了完成某一对象应用或为了使产品的某一单一性功能的完善。技术创新扩散的“理解” 阶段，是从该技术创新为了适应原有技术结构所进行的革新或扩大其功能及应用范围开 始，具体说就是技术创新扩大了与原有技术结构的联系，并且发展了技术创新的功能 和扩大了其应用范围，当技术创新扩散“理解”阶段所提供的机会被逐步占有时，技术 创新扩散的“理解”阶段即基本结束，同时技术创新的扩散就进入饱和期，技术创新的 扩散模式指明了取得将科学技术成功地转化为商品从中获得经济利益的能力和途径。 韩国学者金麟洙，首先要注重企业技术能力的培养，企业技术能力即所谓的吸收能 力，包括生产、投资( 其中包括简单再生产和扩大再生产) 以及创新。模仿包括非法复 制畅销商品到仅仅是受到先行商标的启发而进行的真正创新的产品。复制模仿不需要在 研究与开发和信息渠道上投资，由于企业不能也不需要发展新知识，与在本企业内部进 行复制不同，在复制其他企业产品或工艺时，作为模板的目标常规并不充分可得，因此， 不可能靠仔细密切地观察原形的生产系统来解决模仿中产生的所有问题。一个极端的情 况是，人们正在研究的产品或许是高度标准化的技术要素的结合，在这种情况下，分解 研究的结果可能是确认这些技术要素和他们结合的特性，导致成功的模仿，而不用花费 很多的钱，另一个极端的情况是，目标常规或许包含了过多的特性和该企业独有的知识， 使得模仿非常困难，模仿彳可能实现，大量的处于这两种极端之间的情况是，模仿者必 须依靠自己的努力，尽可能多地理解技术要素和他们结合的特性，以缩短存在的差距。 高技术企业的模仿创新研究 或者，模仿者必须通过各种途径，向先驱者充分地学习来获得技术帮助。这需要模仿者 自身具备相当高的鉴别能力，可以判断相关技术的来源和特性，进行引进或分解研究的 谈判，并且能够充分地消化吸收引进技术，使之适应特定的市场需要，适应能够提供给 企业的原料。复制模仿在技术上不能给模仿者提供充分的竞争优势。但是，如果模仿者 的工资费用比被模仿者低得多的话，那么，在价格上则处于竞争的有利地位。因此，在 处于工业化早期低工资的奋起直追国家中，复制模仿不失为一条精明的策略。回 希尔曼、南亮进、金泳镐等通过对拉美以及日本、韩国等亚洲新兴工业化国家经济 高速增长的分析，将后发优势论应用于拉美、东亚经济发展的实际，印证并修正了格申 克龙的后发优势论和阿莫拉诺维茨追赶假说，从本文研究角度来讲，后发优势理论以及 追赶假说，与模仿创新有相同的发生机理；如南亮进以日本为背景，探讨了日本的后发 优势从产生到消亡的过程，认为日本的高速经济增长主要依赖大规模的模仿创新，依赖 后发优势。这里所探讨的“后发优势”其理论基础即是模仿创新理论。 1 2 2 国内模仿创新研究综述 我国学者对技术创新理论的研究，最先是对西方成果的介绍开始的。我国作为一个 发展中国家，其经济和产业发展中存在大量的模仿创新。雷家骗博士是国内最早提出模 仿创新概念的学者，他将技术创新分为率先创新和模仿创新，用于分析经济高质量增长 的机理问题，但对于模仿创新的研究很少。以下是近年来我国学者对于模仿创新的研究， 主要集中在以下几个方面： 一是模仿创新概念的引入。清华大学经济管理学院博士施培公在其专著中后发优 势一模仿创新的理论与实证研究中，对模仿创新作了全面地分析，包括定义、模仿创 新的类型、本质特性考察以及与若干概念的对比研究，对模仿创新的内涵进行各个层次 的挖掘。孙一民在其专著中，。指出模仿创新是相对于率先创新而言的一个概念，将模 仿分为两种形式：一种是简单的学习，单纯模仿；另一种是创造性的学习，是在学习基 础上的第二次飞跃。同时，提到二次创新，是与模仿创新相交叉的一个概念，认为二次 创新包括三个层面：第一层是简单的模仿；第二层是改进型的创新；第三层面是创造性 的模仿。 二是模仿创新与自主创新的优劣势比较。施培公从实证、理论方面对模仿创新与自 。 韩 台麟洙从模仿到创新一韩国技术学习的动力 m 北京；新华出版社1 9 9 8 o 孙一民创新制胜一现代企业技术创新 m 太原；山两纾济出版社1 9 9 8 4 商艘术企业的模仿创新研究 主创新的优劣势进行了分析，在实证方面，作者通过引用曼斯费尔德对美国企业模范与 创新的相对成本与耗时得比较结果，显示出模仿创新相对率先创新在投入方面较为节 约；通过对中国企业的数百份样本统计分析表明，我国模仿创新企业研究技术投入较率 先创新企业节约，以及对模仿创新企业人均销售额高于率先创新企业，说明模仿创新在 中国技术产业中的运用比例。在理论方面，主要从生产成本以及市场方面的优劣势对比， 更深入挖掘模仿创新的内在价值。最后，提出了模仿创新并不否定自主开发，这里的自 主创新的现实途径是模仿创新，不同国家，不同发展阶段，自主技术开发比具备不同的 形式，而自主创新并非一切从头开始，而是充分学习、吸收率先者优秀成果和经验基础 上的开发，落后国家摆脱对国外技术依赖的出路正在于模仿创新。 三是模仿创新与企业技术创新能力。傅家骥、姜彦福在其关于大中型企业技术创新 能力的数理分析中，用了较多的篇幅探讨了学习机制与创新的效用函数关系，这是在国 内较早研究企业技术能力与学习问题的文献。王伟强、吴晓波和许庆瑞指出：“国内研 究与开发是企业创新学习的另一重要形式”，企业的研究和开发活动在创造新技术知识 的同时，也极大地提高了企业的学习能力和技术实力。张晖明对于企业的技术跨越能力 也有自己的阐述，将其分为：技术引迸能力、自主研究与开发能力、生产制造能力、技 术积累能力、跨越管理能力、企业家的能力等；圆傅家骥将企业的模仿创新的能力划分 为以下几个内容：快速反应能力、学习吸收能力、技术改进能力、大批量生产能力、市 场营销能力等；彭灿在基于模仿创新的企业核心能力培育一文中， 阐述模仿创新 是我国大多数企业快速培育核心能力的有效途径。从分析模仿创新能力与核心能力的异 同和关系入手，从企业能力进化、组合创新和组织学习的角度，探讨了如何通过实旅模 仿创新，快速培育企业核心能力这一重要问题。 四是模仿创新时机的选择。行动过早，技术和市场需求尚不稳定，风险较大，且技 术壁垒较强，模仿的技术难度较高；行动过晚，技术已趋于成熟，市场开始饱和，创新 改进的空间有限，市场进入壁垒加强，同样面临较高的风险。傅家骥在其著作中，阐明 应该掌握进入市场的时间，还必须考虑企业自身的条件和实力，具体来讲，应该考察创 新产品的生命周期，从产品生命周期的角度来把握模仿创新的时机。田力对率先创新 啪培公后发优势一模仿创新的理论与实证研究 m 北京：清华大学j 版杜1 9 9 9 。张晖明，丁娟著科技创新b 跨越式发艘【m 】上海；复q 大学出版社2 0 0 4 。彭灿基十模仿刨新的企业核心能力培育 j 】软科学2 0 0 2 ( 1 6 ) 西傅家骥主编，技术创新学l m j 北京：精华大学j h 版社】9 9 3 高技术企业的模仿创新研究 以及模仿创新的起点进行了分析，从技术创新过程可以发现，率先创新是一种长链的技 术创新活动，它只有一个起点，即始于基础研究，终于市场销售，而模仿创新由于是一 种跟随性的技术创新活动，其起点很多，包括生产环节，试制环节，开发研究环节，应 用研究环节，一般来说，以生产、试制、开发研究为起点的模仿创新属于被动，而以应 用研究为起点的模仿创新属于自主创新。 综上所述，目前学术界对于模仿创新的研究基本上还停留在理论层面上的研究，而 对于高技术企业如何通过模仿创新来提升自己的核心竞争力，以及采用模仿创新模式对 我国高技术企业的重大现实意义，这点正是本文的立足之处。 1 3 研究目的和方法 本文的研究方法： ( 1 ) 理论综合的方法。本文结合模仿创新的基本理论，根据我国高技术企业发展所面 临的问题，来阐述我国企业应采取的创新模式。整篇文章反映了当今面临我国高技术企 业的模仿创新模式对于企业的核心竞争力的培养，使得企业最终达到自主创新的水平。 ( 2 ) 案例分析的方法。通过成功实施模仿创新的典型例子，如日本战后产业的兴起就 是模仿美国的最典型的例子，以及后起的新兴国家韩国等都是模仿创新的典型代表，通 过对案例的对比分析，总结模仿创新的内在规律，发现模仿创新的内在价值等，论证了 模仿创新对于后起国家的工业化道路具有深远的意义。 1 4 研究的必要性和意义 历史的看，技术创新一经出现，就会在社会上产生巨大的示范作用，那些未获得潜 在的超常规利润的企业便会纷纷渴望分享其利，从而形成巨大的模仿高潮，模仿所以能 实现，是因为任何技术，包括复杂的技术，总是可以被学习的，模仿者可以通过反求工 程，去模仿创新者的产品，也可以通过合法的手段，即购买创新者的专利技术或专有技 术来模仿，模仿同创新相比，具有省力气、投资少、风险小、进入快等优点。因此，可 以说是世界上没有一种产品不被别人模仿的；同时，也没有一个企业( 包括研究开发实 力极其雄厚的企业) 不模仿别人的产品。例如，电视机和录像机虽然是美国的企业首创 的，而日本的索尼和松下公司则通过模仿，掌握了这些创新产品技术，并对原有产品进 行改善，使性能和成本更优于原有创新者的产品，最后这两家公司竞成为世界上规模最 。阻力论企业模仿创新活动的起点及发艘战略 j 】北京理二r 人学学报( 社会科学版) 2 0 0 4 ( 2 ) 6 高技术企业的模仿创新研究 大、质量最优的电视机和录像机的供应商。这给人一种印象：日本是个由模仿而发展 起来的国家，它具有较强的消化、吸收能力。事实正是这样，日本的企业通过自主技术 与外来技术的巧妙结合，能在模仿的基础上再改进，从而在模仿和创新之问架起了一座 桥梁。 模仿创新是落后国家学习发达国家先进技术、实现经济腾飞的理想捷径。历史上， 美国工业的发展得益于对欧洲发达国家工业技术的模仿创新，日本二战后奇迹般的经济 振兴在相当程度上也得益于对世界发达国家，特别是美国工业技术的模仿创新。从单纯 模仿到模仿创新，在此过程中不断增加创新的含量，及至最终实现技术的超越，过渡到 率先创新，已一再为历史证明是技术落后国家发展的捷径。 模仿创新是加速技术扩散的有效方式。一项创新只有扩散丌来，为多数企业所效仿， 才能有利于提高社会总体技术水平，产生巨大的社会经济效益。对于技术扩散，我们过 去习惯求助于行政手段，结果并不理想。其实只有模仿创新才是最积极、最主动、最具 效率的扩散形式，因为模仿创新能够将扩散活动与扩散主体的经济利益紧密联系起来， 通过这种最直接的利益驱动，新技术才得以在不同企业之问迅速传播发展。技术扩散速 度慢、效率低一直是我国经济发展中的重大障碍，为此，我们有必要大力提倡模仿创新， 在保护率先创新者合法权益的同时，积极鼓励技术落后企业和不发达地区企业开展模仿 创新，加速先进技术在国内市场中的扩散；积极支持国内有条件的企业对国外先进技术开 展模仿创新，加速世界发达国家先进技术向我国的转移，缩小我国与世界先进水平的差 距。 模仿创新战略有利于实现我国稀缺创新资源的优化配置，增强我国企业在国际市场 上的竞争力目前我国企业创新资金投人明显不足，在这种情况下，我们必须特别注意降 低风险，提高资金使用效率。相比较丽言，模仿创新较率先创新的风险要小得多，因为 首先它回避了r & d 竞争的风险，新技术的探索具有很高的不确定性和失败率，模仿创新 的目标较为单一，其主要目标是市场方面的成功，而市场竞争具有一定的兼容性，率先 者不可能长期独占市场，后来者完全可凭借自己的实力在新产品市场上占有相应的份 额，而且我国国内市场十分广阔，市场需求呈迅猛增长的势态。这给国内广大企业开展 国际技术的模仿创新提供了稳固的后方支持；模仿创新企业节约生产成本的优势明显， 市场开发费用较小，因此模仿创新属于一种投人少、风险低、温和型的创新战略，能够 有效缓解我国企业创新资金紧缺的局面。与发达国家相比，我国企业技术水平普遍比较 薄弱，企业技术人才十分紧缺。采用率先创新战略的企业必须在创新链的各个环节投人 7 高技术企业的模仿创新研究 足够的技术力量，否则就难以获得成功，难免在竞争中被后来者所淘汰，因此，率先创 新对技术人才的质和量都提出了很高的要求，丙模仿创新则强调在创新链的中后环节投 人主要技术力量，在工艺、批量生产、质量控制、市场营销等方面建立自己的核心能力。 这种技术资源向创新链下游相对集中性的配黄模式，一方面可大大缓解我国企业技术人 才数量不足的矛盾，另一方面，有助于形成其他企业难以简单复制和仿效的强大的竞争 优势，这种优势不仅是战胜其他跟进者的有效手段，而且是击败率先创新者，在创新中 取得最终胜利。在这方面，我们应该认真学习日本成功的经验和美国失败的教i j l l ：长期以 来，美国企业在r & d 方面投入大量人力物力，取得了一次又一次的重大技术突破，成为 国际率先创新的典范，但却忽视了在工艺、批生产、质量控制等重要环节的技术投人， 其结果是在国际竞争中屡屡失败，而日本企业则将主要技术力量投人到工艺改进、产品 性能完善、大批量生产、质量控制、市场营销等环节，以此建立自己强大的竞争优势， 对国际上最新推出的技术产品开展模仿创新，结果是不断击败率先者，在许多技术领域 跃居国际市场领袖地位。 就目前国内外形势来看，我国已有一定科技和经济实力，世界贸易组织的加入世我 国经济全球化的进程加快，这样我国应从日本、韩国等新兴工业化国家的创新转向中得 到启示，我国的科技发展应以模仿创新为基础，最终向自主创新转变，自主创新是技术 创新的最高阶段，但通过考察世界著名企业( 如日本索尼。松下公司等) 发展的历史， 可以发现大致的规律：即经历技术引进、模仿跟随等追赶学习阶段，不断积累创新能力， 逐步加强研究开发投入，最终过渡到自主创新阶段，在国际市场上占据并保持颁先地位。 企业技术创新模式大都经历了一个以模仿创新为主到以自主创新为主的过程，而企业对 技术创新模式的选择取决于企业自身的技术创新能力，随着企业的成长，其技术创新能 力逐步增强，企业的技术创新模式选择也应该与之相适应。 从很多国家发展的实践来看，模仿创新是工业后进国家缩小同发达国家差距的一条 捷径。如果能正确地实施这一创新战略，能加速技术进步与经济发展，做得好，甚至能 在技术水平和创新实力上迅速赶上发达国家，并很快走上自主创新的道路。日本经济上 很强大，但它是靠模仿创新起家而成为世界经济大国的，并且在和多领域已由模仿创新 跨进了率先创新的行列。韩国也是通过模仿创新，迅速改变落后面貌，一跃进入新兴工 业化国家行列的。对于发展中国家的企业来说，模仿创新是向自主创新过渡的必经阶段。 企业只有在模仿创新的过程中，逐步培养出一支善于创新的人才队伍，不断增强自己的 研究开发实力，并在模仿创新中不断增加自主创新的比重，最终才能过渡到以自主创新 8 岛技术企业的模仿创新研究 为主的阶段。 9 高技术企业的模仿创新研究 第二章高技术企业的模仿创新研究：理论界定 2 1 基础理论 发展经济学理论研究与国际经验均表明，经济发展后进国家和地区在追赶先进国 家与地区对，存在“后发优势”。总体将其分为两大类，一是借鉴“先发”国家制度刨 新方面的经验教训，以期获得制度变动收益。二是充分吸收“先发”国家与地区的先 进技术，运用模仿创新，推进经济跨越式发展。 在全球化即开放经济的条件下，在封 闭状态下不能流动的商品和资本、技术、信息、劳动力等要素可以在全球范围内自由流 动，要素的自由流动从更多方面、更深层次推动着经济的发展，后发优势的表现更加突 出，影响更加深远。范艾肯等根据全球化、信息化条件下后发优势的新变化，建立了技 术转移、模仿和创新的一般均衡，提出了开放经济条件下的经济追赶模型，探讨了后进 国家基于后发优势与先进国家经济趋同的问题，指出尽管在赶超的初期，处于追赶地位 的经济落后国家的经济增长率会比领先者快得多，然而从长远来看，不同经济起点的国 家的人力资本的积累、生产能力以及经济增长速度将最终趋于收敛，各国在技术模仿和 创新方面的回报率也将趋于一致。 对于后来的模仿创新企业来说，。可供企业选择的模仿对象不但数量增多了，而且 其技术成熟度与市场成熟度也显著提高了，为“后发模仿者”提供了更多学习、模仿、 比较、选择、综合和创新的机会，使它们的模仿创新能够建立在更高的技术平台上，这 样它们就可以博采众长，推陈出新，研究和开发出技术成熟度更高、市场满意度更好的 新产品或新工艺，从而“后来居上”，成为市场竞争中的“赢家”；“后发模仿者” 欲想在激烈的技术竞争与市场竞争中立于不败之地，除了要有很强的模仿创新能力( 它 主要包括快速反应能力、学习吸收能力、技术改进能力和大批量生产能力) 之外，还必 须具有很强的市场营销能力，尤其是要有高超的市场细分能力。“率先创新者”和“先 行模仿者”，它们一般总会凭借自己在技术、市场、资源、成本、标准、知识产权和公 众形象等方面具有的“先发优势”，在“后发模仿者”面前构筑一道高大而严密的“市 场进入壁垒”。“后发模仿者”只有突破这些壁垒，才能进入该市场。而要突破这些壁 垒，“后发模仿者”可以根掘其模仿创新的特性与竞争态势，采取“以优取胜”战略或 。彭纪生，刘备林自主创新与模仿创新的博奔分析明科学管理研究2 0 0 3 1 2 。彭灿，模仿创新的特性与营销环境分析 j 中国科技论坛2 0 0 3 5 1 0 商技术企业的模仿创新研究 “避实就虚”战略。具体说来，当自己的模仿创新同已有的同类技术产品相比，在技术 先进性、兼容性、复杂性、可试验性和观察性等创新特性的某一个方面或某几个方面具 有明显的比较优势时，应当采取“以优取胜”战略。 2 i 1 后发优势理论 所谓后发优势，毋是指在先进国家和地区与后进国家和地区并存的情况下，后进国家 和地区所具有的内在的、客观的有利条件。后发优势是由后发国地位所致的特殊益处， 这一益处先发国没有，后发国也不能通过自身的努力创造出来，而完全是与其经济的相 对落后性共生的，是来自于落后本身的优势。 从理论上说，后发优势至少体现在以下五个方面： 一是资本的后发优势。这主要是指资本报酬递减规律所产生的后发优势。发达国家 的资本丰富，而发展中国家资本稀缺，因此，发展中国家的资本收益率要高于发达国家。 如果国际资本是自由流动的，那么资本将从发达国家向发展中国家流动，由此将会促使 发展中国家经济增长得更快。这个方面的后发优势现在存在着争论，争论的焦点是资本 报酬递减规律是否存在。从各国的储蓄率和投资率的数据来看，发展中国家大多数是投 资率高于储蓄率，发达国家大多数是储蓄率高于投资率，这表明资本基本上是从发达国 家向发展中国家流动的，发展中国家的资本报酬率应该比发达国家要高。 二是技术的后发优势。大多数先进的科学技术是由发达国家发明创造的。发达国家 发明出来的先进科学技术知识被认为是公共产品，具有溢出效应，这对于科学技术比较 落后的发展中国家来说是一个非常有利的条件。发展中国家不需要投入巨大的资源来重 新研究和开发这些已经存在的科学技术，他们只要花费很小的成本就可以把这些科学技 术学拿来并运用于生产之中。这一方面节约了发展中国家的大量资源，另一方面也缩短 了与发达国家的技术差距。与技术后发优势相关的是人力资源后发优势。在知识经济以 及全球化、信息化、教育的国际化条件下，发展中国家教育的发展具有相对于本国经济 发展的独立性和超前性，发达国家教育资源作为公共产品在国际上的溢出效应，跨国企 业进行的技术培训，都有助于发展中国家劳动力素质的提高，有助于丰富人力资本的形 成。 三是制度的后发优势。即发展中国家学习、效仿和借鉴发达国家的先进制度和管理 。彭烛模仿戟瓤的特性与荇锛王f ：境分析 j 】中圉科技论坛2 0 0 3 5 o 艾志红坚持模仿创新发挥后发优势 j 郑州航空工业管理学院学报( 社会科学版) 2 0 0 4 1 2 高技术企业的模仿新研究 经验，并经本土化改造所产生的效率和益处。一种有效的制度的形成，是一个需要支付 高额代价的不断试错的过程，经过反复、动荡、危机以至战争等等才能形成，而一旦这 种制度形成并行之有效，后来者就可以避免这种试错的高额代价，通过制度的移植、模 仿和创新，节约经济发展的创新成本和时问成本，以相对较小的社会成本和代价取得相 对较大的发展收益。在开放条件下，不同制度安排的效率差异会得到鲜明对比，从而产 生改善不合理制度的强大刺激，不仅能够产生强烈的诱致性制度变迁动力，而且由于政 府在制度比较中对新制度的预期收益更加明确，对实现制度变迁的有效途径的认识更加 清楚，因而也会促成政府推动强制性制度变迁，消除既得利益集团的阻挠。 四是结构的后发优势。发展中国家最初都是农业国，经济发展过程就是把一个落后 的农业经济转变为工业经济，最终实现工业化。落后的农业部门生产率较低，而工业部 门的生产率较高，把农业部门的劳动力和资本转移到工业部门，可以提高整个社会的资 源配置效率，从而促进生产率较快地增长。 五是精神的后发优势。在开放经济的条件下，面对发达的外部环境，相对落后会造 成紧张状态，形成发展的巨大压力，这种压力在政府政策的正确的引导下，会通过刺激 人民的忧患意识、增强民族的归属感和凝聚力，从而转化为发展经济的强大动力。这种 发展意识的存在，甚至使人们能够忍受经济大规模动员和高积累带来的巨大冲击和压 力，使政府参与和领导经济建设的努力更为有效。 2 1 2 后发优势特点 后发优势还具有以下特点：第一，成本低，风险小。后发国的模仿创新不需要大量 的研究开发费用和风险投资，原创性投入相对较少，相对于先发国的创新成本而言，后 发国的学习成本低廉，风险成本也很小。在先发国已经存在的情况下，后发国的经济发 展需要有一个学习、积累和创造的过程，学习是第一步，其次才是积累和创造。当然这 种模仿创新不是机械地、盲目地照搬照抄，而是一个能动的、创造性的过程，是在模仿 基础上的创新。第二，后发优势是潜在的。没有一定的社会能力，包括一国比较完善的 政治、经济、法律、文化等制度结构，以及一套符合客观规律的经济发展战略与政策， 就很难由潜在的后发优势转化为现实的后发优势。第三，后发优势与劣势在一定的条件 下可相互转换。后发优势来自于相对落后，而落后本身就是一种劣势。但是，在定 的条件下后发劣势可以转变成后发优势。后进国人口众多，容易陷入“贫困的恶性循环”， 。郭熙保胡汉吕后发优势、比较优势与中国的纤济发展【j 发腱经济学研究2 0 0 3 1 2 高拉术企业的模仿刨靳研究 这无疑是个劣势。但如果发展劳动密集型产业，则会产生劳动力成本比较低的优势。迸 一步看，在伴随着劳动密集型产品出口两来的收入上升的过程中，如果不注意物资和人 力资本的积累，则很可能在工资水平上升后，不仅失去劳动力成本上的优势，而且也没 能培育出新的资本和技术优势，劳动力资源丰富又重新转化为劣势。后发优势与劣势是 总是在相互转化着，关键是看转化的条件。 2 1 3 后发优势与模仿创新 企业的目的在于利用现有的资源追求最大的利润即财富的最大化，而企业发展的水 平最终取决于企业有形资源和无形资源积累的水平，资源的积累不仅是企业发展的结果， 更是企业发展的条件。个企业能否由弱转强，在激烈的竞争中不断发展壮大，实现后来 居上，取决于企业的资源能否以超越其他企业的速度增长。但后发者并不必然就具有后 发优势，落后企业要实现自身的快速发展，成功地超越发达企业，关键的是要实现发展初 期资源超越性的快速积累，这种积累不仅体现在资源量的增加，更体现在质的提高及资 源结构的改善。而这种发展初期资源的超越性发展，需要企业通过长期不懈的模仿创新， 利用模仿创新的自身优势，突破发展的瓶颈，才能实现资源的快速积累。 通过模仿创新快速实现企业有形资源的自我积累。有形资源的自我积累速度根本上 取决于企业的盈利水平，要提高企业的盈利水平，可以有很多途径，而模仿创新通过对生 产函数的变革来提高盈利水平的机会和空间是其他诸如加强管理、降低成本、拓展市场 等无法比拟的。理论和实践部表明，在健全的市场经济中，要获得高额的回报，只有通过 创新才能实现，对落后企业而言，由于受资金和创新能力的制约，无力进行率先创新，而 模仿创新投资少，起点低，风险小，其盈利性却不低，因此选择模仿创新不失为一条实现 有形资源快速积累的捷径。 通过模仿创新的“复制效应”、“跨越效应”、“递增效应”构筑落后企业无形资 源积累的机制。实践证明，长期不懈的模仿创新能够建筑落后企业快速积累无形资源的 阶梯。之所以如此，得益于模仿创新在实旎过程中形成的三方面效应。一是复制效应。 落后企业通过对大量发达的模仿创新，能快速高效地建立起与发达企业类似特征的从事 技术创新所必需的无形资源，特别是对大量难以表达的知识、技能、企业文化等无形资 源的复制，大大提高了企业的技术创新能力。二是跨越效应。落后企业模仿创新时以多 个率先者为样板，对它们进行比较和鉴别，辨清其缺陷和不足，更好地选定自己的方向， 大大提高了学习效益，实现无形资源积累在时问和进程上的跨越。三是递增效应。模仿 高技术企业的模仿创新研究 创新不仅仅是单纯的复制和模仿，而是在率先者的基础上进一步有所发展，迈向邻接的 未知的领域，实现对率先企业的递增和超越。 通过模仿创新优化企业资源结构。由于模仿创新在整个创新链上的投资分布是不均 匀的，具有中部聚积性，对工艺和生产等方面予以特别的关注，使企业逐渐形成了以工艺 制造为强项的资源结构，从而在总量资源相对不足的情况下形成了在产品质量、价格等 方面的竞争优势。 中国经济快速发展主要得益于后发优势，中国2 0 多年来经济发展所取得的举世公认 的成就，是改革开放的成果，而改革开放的历程又是与后发优势的充分利用和发挥紧密 联系在一起的。正是由于发挥后发优势，借鉴了发达国家市场经济的成功经验，改革了 传统的计划经济体制，建立和完善了社会主义市场经济体制，才使中国所具有的资源比 较优势能够发挥出来，也正是因为采取了分步的而不是激进的经济追赶战略，走了一条 建立在市场机制之上的渐进式发展之路，简单地讲，模仿创新是后发者的创新。 2 2 内涵界定 世界著名跨国企业发展的历史，我们可以发现大致相同的规律：即经历技术引进、模 仿跟随等追赶学习阶段，不断积累创新能力，逐步加强研究开发投入，最终过渡到自主创新 阶段，在国际市场上占据并保持领先地位。日本索尼公司在5 0 年前刚创立时只有2 0 名职 工，开始只能生产伏特计、电褥子、电报共鸣器的发声器等简单电器产品。5 0 年代后引进 消化吸收国外