（管理科学与工程专业论文）软件企业竞争力评价研究.pdf

华中科技大学博士学位论文 摘要 随着经济全球化和信息化步伐的加快，计算机软件正以前所未有的速度广泛渗透 到国民经济和社会发展的各个领域，深刻地影响和改变着人们的生产和生活方式。世 界各国，无论是发达国家，还是发展中国家，都在积极调整产业政策，加大对软件产 业的投入，抢占这一高科技产业制高点。我国是发展中的大国，拥有巨大的软件国内 市场和丰富的软件人才资源。加快发展民族软件产业，对保障国家安全，优化产业结 构，加快新型工业化进程，实现可持续发展具有极其重要的意义。 软件企业是发展软件产业的主体，迅速提升我国软件企业的市场竞争力是加快发 展软件产业的关键所在，是一个值得高度重视的研究领域。深入研究影响软件企业竞 争力的核心要素，建立定量化的评价模型和方法，不仅能为政府和企业制定政策和战 略提供依据，而且可以反过来促进竞争力理论研究的进一步深入和发展，成为竞争力 研究中的一个专门领域。本学位论文研究的核心问题是软件企业竞争力的评价指标体 系，定量评价模型与方法。论文针对软件企业开发投入大、生产成本低、生产成本难 于估算、产品易被复制、人是最根本的因素、技术骨干流动风险大等特点，研究构建 了软件企业竞争力评价指标体系，提出了软件企业竞争力的主成分综合评价模型和方 法，进而分别从政府和企业的角度提出了对策措施，是一篇面向软件企业评价的应用 基础研究论文。 本论文除了采用因素分析法、对比差距法、内涵解析法等传统的企业竞争力评价 方法，还运用理论分析与实证凳析、定性分析与定量分析相结合的方法，以经济学和 管理学的研究为基础，系统总结比较了国内外竞争力理论研究的现状，分析了软件企 业的竞争特征，构建了软件企业竞争力评价指标体系，综合运用统计方法对软件企业 竞争力定量评测的模型与方法进行了较为系统的研究，取得了如下一些成果。 ( 1 ) 从企业竞争力的定义、企业竞争力的“宽度”和“密度”、决定企业竞争力 的核心要素等方面，系统研究了企业竞争力的性质，分析了竞争力理论从比较优势到 竞争优势的发展过程，比较了企业竞争力来源的外生论和内生论观点。 ( 2 ) 从软件的定义和特征入手，深入研究了软件产品的经济特性、生命周期特 华中科技大学博士学位论文 性和竞争特性；明确提出了软件企业不同于一般企业的4 条基本特征，归纳分析了软 件企业的八大竞争策略；全面系统地总结分析了世界软件产业的现状与发展趋势。 ( 3 ) 提出了建立企业竞争力评价指标体系的原则，对目前国内比较常见的几种 企业竞争力评价指标进行了分析，在此基础上结合软件企业自身的特点，提出了我国 软件企业的竞争力评价指标体系，并分析研究了相关指标权重的确定方法。 ( 4 ) 分析了企业竞争力评价的主要步骤，对现有的几种企业竞争力综合评价方 法进行了对比研究，针对这些方法的缺陷( 如：指标之间的相关问题、指标维数过高、 指标权重确定的主观性等) ，提出了软件企业竞争力的主成分综合评价模型，并用该 方法对四家软件企业的竞争力进行了综合评价，得出了企业认同的结论。 ( 5 ) 在总结归纳国外软件产业发展的4 种主要模式的基础上，分析阐述了我国 软件产业的比较优势和劣势，研究分析了我国软件产业发展中存在的主要问题和形成 原因，提出了推进我国软件产业发展的总体思路，着重从政府的角度和企业的角度给 出了提高软件企业竞争水平的对策。 关键词：软件企业竞争力评价指标体系主成分分析评价模型 i i 华中科技大学博士学位论文 a b s t r a c t w i t ht h es p e e d i n gu po fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o na n di n f o r m a t i o n ，c o m p u t e rs o f t w a r e h a si n f i l t r a t e di n t oa l lt h ef i e l d so fn a t i o n a le c o n o m ya n ds o c i a ld e v e l o p m e n t ，a n dt h u sh a s d e e p l ya f f e c t e da n dc h a n g e dp e o p l e sp r o d u c t i o nm o d e sa n dl i f es t y l e s c o u n t r i e sa c r o s s t h ew o r l d ，d e v e l o p e do rd e v e l o p i n g , a r ea l la c t i v e l ya d j u s t i n gt h e i ri n d u s t r i a lp o l i c i e st o i n c r e a s ei n v e s t m e n ti ns o f t w a r ei n d u s t r yw i t ht h ep u r p o s eo f g e t t i n gt ot h e “c o m m a n d i n g e l e v a t i o n ”c h i n ai sab i gd e v e l o p i n gc o u n t r ya n de m p l o y sag r e a td o m e s t i cs o f t w a r e m a r k e ta n db o a s t sr i c hh u m a nr e s o u r c e si nt h er e s p e c t i ti so fg r e a ts i g n i f i c a n c et o a c c e l e r a t et h ed e v e l o p m e n to fn a t i o n a ls o f t w a r e i n d u s t r yf o rm a i n t a i n i n gt h en a t i o n a l s e c u r i t y ，o p t i m i z i n gi n d u s t r i a ls t r u c t u r e ，q u i c k e n i n gt h en e w - t y p ei n d u s t r i a l c o u r s ea n d r e a l i z i n gs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t s o f t w a r ee n t e r p r i s e sa r et h em a i n p a r to fd e v e l o p i n gs o f t w a r ei n d u s t r y , a n dt oi n c r e a s e t h e i rc o m p e t i t i v e n e s si nt h em a r k e ti st h ek e yt od e v e l o p i n gt h i s i n d u s t r y c o n d u c t i n ga d e e ps t u d yi n t ot h ek e ye l e m e n t sa f f e c t i n gt h ec o m p e t i t i v e n e s so fs o f t w a r ee n t e r p r i s e sa n d s e t t i n gu pq u a n t i f i c a t i o ne v a l u a t i o nm o d e la n dm e t h o dc a nn o to n l yp r o v i d et h er e f e r e n c e a n db a s i sf o rt h eg o v e r n m e n ta n de n t e r p r i s e si nm a k i n gt h e i rp o l i c i e sa n d s t r a t e g i e s ，b u t a l s o c a n ，i nr e t u r n ，p r o m o t et h e 缸t h e rp r o g r e s sa n dd e v e l o p m e n to ft h e s t u d y o f c o m p e t i t i v e n e s st h e o r y c o n s e q u e n t l y , t h i ss t u d yw i l l b e c o m ea s p e c i a l f i e l di nt h e c o m p e t i t i v e n e s ss t u d y t h ef o c u so f t h ep a p e ri so nt h ee v a l u a t i o nc r i t e r i o n ，q u a n t i f i c a t i o n e v a l u a t i o nm o d e a n dm e t h o do ft h ec o m p e t i t i v e n e s so fs o 矗 w a r ee n t e r p r i s e s i nv i e wo f s u c hc h a r a c t e r i s t i c so fs o f t w a r ee n t e r p r i s e sa sb i gi n v e s t m e n ti nr & d ，l o w p r o d u c t i o nc o s t ， p r o d u c t i o n c o s tu n c e r t a i n t y , p r o d u c t sb e i n ge a s yt ob e c o p i e d ，p e o p l eb e i n gk e yf a c t o r sa n d q u i c ko u t f l o wo ft e c h n i c a ls t a f f , t h ep a p e rh a se s t a b l i s h e dc o m p e t i t i v e n e s se v a l u a t i o n c r i t e r i o na n d p u tf o r w a r dp r i n c i p a lc o m p o n e n le v a l u a t i o nm o d e la n dm e t h o df o rs o f t w a r e e n t e r p r i s e s ，b a s e do nt h a t , i tf u r t h e rp r o p o s e st h ec o u n t e r m e a s u r e sf o rb o t ht h ee n t e r p r i s e s a n dt h eg o v e r n m e n t i ti sa l l a p p l i c a t i o nb a s i s r e s e a r c hp a p e ro p e nt oa l lt h es o f t w a r e i i i 华中科技大学博士学位论文 e n t e r p r i s e sf o rc o m m e n t s b yc o m b i n i n gt h et h e o r e t i c a la n a l y s i sw i t hc a s ea n a l y s i s ，q u a n t i t a t i v ea n a l y s i sw i t h q u a l i t a t i v ea n a l y s i s ，a n dw i t he c o n o m i c sa n dm a n a g e m e n ts c i e n c ea st h eb a s i s ，t h ep a p e r h a ss u m m a r i z e da n dc o m p a r e dt h es t a t u sq u oo ft h ec o m p e t i t i v e n e s st h e o r ys t u d ya th o m e a n da b r o a d i na d d i t i o n ，t h ep a p e rh a sa n a l y z e dt h ec o m p e t i t i v e n e s sf e a t u r e so fs o f t w a r e e n t e r p r i s e sa n ds e tu pe v a l u a t i o nc r i t e r i o no fs o f t w a r ee n t e r p r i s ec o m p e t i t i v e n e s s t h e p a p e r h a sa l s om a d e s y s t e m a t i cr e s e a r c h e so nq u a n t i t a t i v ee v a l u a t i o nm o d e la n dm e t h o do f s o f t w a r ee n t e r p r i s ec o m p e t i t i v e n e s sb ym a k i n gc o m p r e h e n s i v er i s eo fs t a t i s t i c sm e t h o d s t h er e s e a r c hr e s u l t sa r ea sf o l l o w s f i r s t l y , t h ea u t h o rg i v e sab r i e f a c c o u n to ft h ee n t e r p r i s ec o m p e t i t i v e n e s st h e o r i e sa n d s t u d i e st h en a t u r eo fe n t e r p r i s e c o m p e t i t i v e n e s s f r o ms u c h r e s p e c t s a st h e d e f i n i t i o n ， w i d t h a n d “d e n s i t y ”o fe n t e r p r i s ec o m p e t i t i v e n e s sa n dp r i n c i p a le l e m e n t sd e t e r m i n i n g e n t e r p r i s ec o m p e t i t i v e n e s s t h e nt h e a u t h o r a n a l y z e s t h e d e v e l o p i n gp r o c e s so ft h e c o m p e t i t i v e n e s st h e o r i e sf r o mc o m p a r a t i v ea d v a n t a g et oc o m p e t i t i v ea d v a n t a g ea n dm a k e s a c o m p a r i s o nb e t w e e ni n t e r n a l - b o r n ea n de x t e r n a l - b o r n et h e o r i e so ns o u r c e so f e n t e r p r i s e c o m p e t i t i v e n e s s 、 s e c o n d l y ，t h ea u t h o rs t u d i e st h ec o m p e t i t i v ef e a t u r e so fs o f t w a r ee n t e r p r i s e s s t a r t i n g f r o ms o f t w a r e sd e f i n i t i o na n df e a t u r e ，t h ea u t h o rs t u d i e se c o n o m i c p r o p e r t i e s ，s e r v i c el i f e p r o p e r t i e s a n d c o m p e t i t i v ep r o p e r t i e s o fs o f t w a r ep r o d u c t s t h e n b yr e f e r r i n g t ot h e m r m i n gc h a r a c t e r i s t i c so fs o f t w a r ee n t e r p r i s e s ，h ea n a l y z e st h e i rc o m p e t i t i v es t r a t e g i e s f i n a l l y ，t h ep a r tm a k e sa na n a l y s i so ft h es t a t u sq u oa n dd e v e l o p i n gb e n do fs o t t w a r e i n d u s t r yi nt h ew o r l d t h i r d l y , t h e a u t h o rs t u d i e st h ee v a l u a t i o n c r i t e r i o no fs o f t w a r e e n t e r p r i s e c o m p e t i t i v e n e s s h ef i r s t l yp u t sf o r w a r dt h ep r i n c i p l ef o re s t a b l i s h i n gs u c ha ne v a l u a t i o n c r i t e r i o no fe n t e r p r i s e c o m p e t i t i v e n e s sa n dt h e na n a l y z e st h em o s tc o m m o ne v a l u a t i o n c r i t e r i aa th o m e o nt h eb a s i so f t h i sa n d b yc o m b i n i n gt h e mw i t ht h es e l f - c h a r a c t e r i s t i c so f s o f t w a r ee n t e r p r i s e s ，h eb r i n g sf o r w a r dt h ee v a l u a t i o nc r i t e r i o nf o rt h es o f t w a r ee n t e r p r i s e s 华中科技大学博士学位论文 i no u r c o u n t r ya n d t h em e t h o d st od e t e r m i n eq u o t a p r o p o r t i o n f o u r t h l y , t h e a u t h o rs t u d i e st h e q u a n t i f i c a t i o n e v a l u a t i o nm o d e la n dm e t h o do f e n t e r p r i s ec o m p e t i t i v e n e s s h ef i r s t l ya n a l y z e st h em a i ns t e p so fe v a l u a t i n ge n t e r p r i s e c o m p e t i t i v e n e s sa n dt h e nm a k e sac o m p a r a t i v es m d yo fp r e s e n te v a l u a t i o nc r i t e r i ao f e n t e r p r i s ec o m p e t i t i v e n e s s i n t h ev i e wo ft h ew e a k p o i n t s ( f o re x a m p l e ，r e l e v a n tq u e s t i o n s b e t w e e nq u o t a s ，t o oh i g hq u o t ad i m e n s i o n ，s u b j e c t i v i t yi nd e t e m a i n i n gq u o t ap r o p o r t i o n ， e t c ) o ft h ec r i t e r i a ，t h ea u t h o rf i n a l l yp u t sf o r w a r dp r i n c i p a lc o m p o n e n te v a l u a t i o nm o d e l o fs o f t w a r ee n t e r p r i s ec o m p e t i t i v e n e s sa n dm a k e sac o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o no ff o u r s o f t w a r ee n t e r p r i s e s c o m p e t i t i v e n e s sw i t ht h em o d e l f i n a l l y , t h ea u t h o rc o m p a r e st h ed e v e l o p i n gp a t t e r n so ff o r e i g ns o f t w a r ee n t e r p r i s e s t h a tc a nb er e f e r r e dt o ，a n da n a l y z e st h ec o m p a r a t i v ea d v a n t a g e sa n dd i s a d v a n t a g e so f s o f t w a r ee n t e r p r i s e si no u rc o u n t r y t h e ni nt h el i g h to ft h es t a t u sq u oo ft h es o f t w a r e e n t e r p r i s e si no u rc o u n t r ya n dt h ep r o b l e m st h a tw ea r ef a c i n g , t h ea u t h o rg i v e ss o m e c o u n t e r m e a s u r e st o p r o m o t e t h e c o m p e t i t i v e n e s s o fs o f t w a r ee n t e r p r i s e sf o rb o t ht h e g o v e r n m e n t a n de n t e r p r i s e s k e y w o r d s ：s o t t w a r e c o m p e t i t i v e n e s so f e n t e r p r i s e e v a l u a t i o nc r i t e r i a p r i n c i p a lc o m p o n e n ta n a l y s i s e v a l u a t i o nm e t h o da n dm o d e l v 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。尽我所知，除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个 人或集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体， 均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：女j 闷予 日期：l 伊驴年眵月f o o 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有 权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和 借阅。本人授权华中科技大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据 库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 保密口，在年解密后适用本授权书。 本论文属于 不保密囱。 ( 请在以上方框内打“4 ”) 学位论文作者签名：玄、丹平 日期：洲年眵月1 8 日 指导教师签名： 日期：2 d 护啦争月3 , o 日 华中科技大学博士学位论文 1 绪论 1 1 本文的研究背景、目的与意义 1 1 1 研究背景 软件产业是信息产业的核心，是国民经济和社会发展的基础性、战略性产业，也 是2 1 世纪国际竞争的焦点和战略制高点。世界各国，无论是发达国家还是发展中国 家，都在竟相发展软件产业，以期在未来日益激烈的国际竞争和分工中占据有利地位。 过去的三十多年，美国政府高度重视软件基础技术的研究，大力支持基础研究项目和 软件新产品创新；依靠其比较完备的法律、法规对软件知识产权给予保护，并且通过 严格的执法建立了有序的市场环境；法国政府多次将软件课题列为国家关键技术项 目；印度对软件产业实行零税率等，有力地促进和保障了本国软件产业的健康发展。 大力发展软件产业对优化我国产业结构，加快新型工业化进程，增强综合国力，傈障 国家安全具有极其重要的意义。近年来，尤其是国务院( 2 0 0 0 ) 1 8 号文鼓励软件产 业和集成电路产业发展若干政策和振兴软件产业行动纲要发布以来，我l 虱软件 产业呈现加速发展的态势，年均增长达到3 8 以上。2 0 0 2 年，全国软件产业实现销 售收入1 1 0 0 亿元，出口创汇1 5 亿美元( 信息产业部、国家统计局，2 0 0 3 ) ，成为国 民经济新的增长点。大力发展软件产业是实施科教兴国战略的重要环节，是以信息化 带动工业化，走新型工业化道路的重大战略选择。 ( 1 ) 软件是信息产业的核心，是国民经济和社会发展信息化的基础性产业。党 的十六大已将国民经济和社会信息化作为我国经济发展的重要任务，明确提出要以信 息化带动工业化，以工业化促进信息化，走新型工业化道路。信息化的重要内容之一 就是软件的广泛应用。软件产业代表了国家信息技术的综合实力，是国际竞争的焦点 和战略制高点，是增强综合国力的关键产业，软件产业的落后必将导致一个国家经济、 科技、军事的全面落后。 ( 2 ) 发展软件对优化我国产业结构、提高经济运行质量具有极其重要的意义。 软件产业具有高渗透性的特点，发展软件产业对于改变我国经济增长方式( 从注重量 的增长转向注重质的提高，变科技优势为经济优势) 发挥着关键的作用。与其它高新 技术相比，软件产业是永远的高端产业，它为其他产业，不论是传统的，还是新兴的 提供了产业升级和技术更新的“动力”。不管是哪种产业，只要使用软件，就会产生 华中科技大学博士学位论文 依赖，就有“无尽头”的更新需求( 刘丹平，1 9 9 8 ) 。 ( 3 ) 软件产业的发展关系到国家政治、经济和社会的安全。核心软件是否掌握 在自己手中，是关系到国家安全的重大问题。在国家国防、经济、金融等关键领域大 量应用国外软件，将会直接威胁国家安全，势必为此付出沉重的政治代价和军事代价。 软件是文化的延伸，反映着一个国家、一个民族的语言文字特征、社会习俗、道德、 价值观和生活方式。大量使用国外软件，必然导致以软件为载体的外国文化的入侵 ( b r o w n i n g j ，2 0 0 0 b ) 。 ( 4 ) 大力发展民族软件产业是实施科教兴国战略的重要环节。借助软件技术可 以加速科研的进度和深度，使一些原本难以开展的项目有了手段，同时软件技术和其 它技术的互相渗透将形成新的边缘学科，使我国科技水平产生质的飞跃。 ( 5 ) 软件是高就业型产业，软件产业的发展可以充分发挥我国人力和智力资源 优势，为高素质专业人才创造大量就业机会，缓解社会就业压力，是可持续发展产业 的典范。 ( 6 ) 面对加入w t o 带来的机遇和挑战，发展软件产业更其紧迫性。种种迹象 表明，当前正值国际新一轮软件产业竞争和发展的关键时期。我们只有充分利用加入 w t o 后一段有限时间的缓冲期，加速发展自己，壮大民族软件产业，方能更好地抗 击国外的冲击，经受严峻的挑战。 软件企业是发展软件产业的主体。软件企业不同于一般的制造业企业，不仅组织 管理者是人，生产工具也是人，企业的管理团队和核心专长能力在企业的发展中发挥 更大的作用。截至2 0 0 2 年底，我国拥有规模以上各类软件企业4 7 0 0 家，从业人员5 9 万人，其中销售收入过亿元的企业2 1 4 家，占总数的4 5 ( 信息产业部、国家统计 局，2 0 0 3 ) 。由于历史和文化的原因，与发达国家相比，目前，我国软件企业的规模 还普遍偏小，缺乏原始创新能力。规模以上近5 0 0 0 家企业中，单纯软件服务型的企 业有约3 0 0 0 家，大多数软件企业规模在5 0 入左右。这些企业大量重复制作一些定制 的小软件，这对中国整个软件业来说，是资源浪费。中国大多数软件从业人员还把软 件开发仅仅看成程序源码开发，这些小作坊式的企业没有软件开发的体系化管理，自 然谈不上开发大型的软件。 软件企业规模过小难以形成产业优势，使企业阻挡风险的能力减弱，加上比较严 重的盗版环境，大多数软件企业为了眼前的生存，根本无力做软件技术创新。而软件 是一个需要高度协作管理的工程，大量小规模软件公司的存在，中国软件业只能进行 低层次的运作。 2 华中科技大学博士学位论文 因此，研究影响软件企业竞争力的核心要素，构建评价指标体系，对软件企业竞 争力进行定量评价，无论对企业自身，还是对整个行业的发展都具有重要的作用，尤 其是根据定量评测的结果，进而提出提高我国软件企业竞争力的对策措施，对加快发 展我国的软件产业具有重要的战略意义和理论指导作用。 1 1 2 本文研究的目的与意义 近年来，经济全球化的发展使得没有哪个国家、哪个企业能够回避激烈市场竞争 的挑战。因此，对竞争力的研究也越来越引起经济界和管理界的广泛兴趣和重视。尽 管出于竞争力的复杂性使得对其研究很难形成一致公认的理论分析框架和结论，但 是，这并不妨碍研究的不断深入和形成有价值的成果。竞争力研究的对象可以是国家、 产业、企业等，因而有国家竞争力，产业竞争力，企业竞争力等不同的概念。在国际 学术界，对国家竞争力的认识存在很大的分歧，有的学者甚至认为根本不存在国家竞 争力，或者认为国家竞争力根本不具有现实重要性，是一个毫无意义的概念。而对于 企业竞争力，经济界和企业界具有基本一致的意见，即认为企业竞争力对于企业的生 存和发展具有决定性的意义，企业竞争力研究是一个值得高度重视的研究领域。 企业竞争力研究的应用性目的是要揭示企业经营成败的原因，即发现企业行为与 其后果之间的因果关系，或者是探寻企业竞争优胜劣汰过程的某种规律性。深入研究 影响企业竞争力的核心要素，建立定量化的评价模型和方法，不仅能为政府和企业制 定政策和战略提供依据，而且可以反过来促进竞争力理论研究的进一步深入和发展， 成为竞争力研究中的一个专门领域。 本文以软件企业竞争力评价为研究对象，采用理论分析与实证分析、定性分析与 定量分析相结合的方法，以经济学和管理学的研究为基础，总结比较了国内外竞争力 理论研究的现状，分析了软件企业的竞争特征，构建了软件企业竞争力评价指标体系， 综合运用统计方法对软件企业竞争力定量评测的模型与方法进行了较为系统的研究， 最后，提出了推进我国软件产业发展的总体思路，着重从政府的角度和企业的角度给 出了提高坎件企业竞争水平的对策。 1 2 相关研究领域文献综述 1 2 1 企业竞争优势理论 企业竞争优势理论主要包括竞争优势理论、企业能力理论、企业资源理论、超越 华中科技大学博士学位论文 竞争理论等。 ( 1 ) 波特的企业竞争优势理论 美国哈佛商学院教授迈克尔波特( m i c h a e le p o r t e r ) 于1 9 8 0 年到1 9 9 0 年之间 发表了他的经典之作“竞争三部曲”：竞争战略、竞争优势、国家竞争优势 ( m i c h a e le p o n e r ，1 9 9 0 ) ，揭开了竞争优势研究的新篇章。竞争战略和竞争优 势两部著作主要研究企业竞争优势。其中竞争战略( m i c h a e le p o r t e r , 1 9 8 0 ) 一 书确定了分析产业和竞争对手的理论框架，提出了著名的竞争力分析五要素模型。波 特认为，企业在行业中的定位决定了它的盈利能力是高于还是低于行业的平均水平， 而长时间维持优于平均水平的经营业绩，其根本基础是持久性竞争优势。企业可以拥 有的两种基本竞争优势为：低成本优势和差异化优势。企业竞争优势的两种基本形式 与企业寻求获取这种优势的活动范围相结合，可产生在企业所在行业中获得竞争优势 的三个基本竞争战略：成本领先、差异化、目标集聚。目标集聚战略有两种变形，即 成本集聚和差异化集聚。 竞争优势( m i c h a e le p o a e r , 1 9 8 5 ) 阐述了企业可以选择和推行一种基本战略 以创造和保持竞争优势的方法，并以价值链作为企业建立竞争优势的基本分析工具， 阐述了企业在实践中将上述三种竞争战略付诸实施，以使企业保持持久的竞争优势。 波特在竞争优势一书中阐述了竞争优势的类型和企业如何能够获取它们，并讨论 了行业的竞争情况及其对竞争优势的影响。战略制定和战略实施是企业战略管理过程 中两个不可分割的主要环节，波特创造性地以竞争优势为中心将二者有机地统一起 来，波特认为，竞争优势是任何战略的核心所在，实施竞争战略的过程实质上就是企 业寻求、维持、创造竞争优势的过程。 ( 2 ) 企业能力理论 企业能力理论是当代企业理论和战略管理理论的最新研究成果，企业能力理论认 为：与企业外部条件相比，企业内部条件对于企业占据市场竞争优势具有决定性作用； 企业内部能力、资源和知识的积累是解释企业获得超额收益和保持企业竞争优势的关 键性因素。因此，企业能力理论不仅是对传统企业理论、产业组织理论“结构一行为 一绩效”分析框架的替代，而且是对波特将产业分析模式应用于战略管理领域分析方 法的替代( 徐康宁等，2 0 0 1 ) 。 企业能力理论从企业内在成长的观点出发分析企业和市场。企业被看作是一个知 识集合体，企业在积累过程中获得新知识，新知识逐渐融入企业的正式和非正式组织 华中科技大学博士学位论文 中，成为左右企业未来知识积累的重要主导力量；同时有关研究人员已经运用企业能 力理论来解释为什么一个行业中的某些企业能够在较长时期内获得超额收益，这一点 侧重于说明单个企业是如何创造其竞争优势的，而且研究人员进一步运用企业能力理 论，解释了在行业层次上业已存在的企业竞争优势如何得以保持和如何使这一竞争优 势持久化的问题( 李愉靖，2 0 0 2 ) 。 企业核心竞争能力理论是企业能力理论研究中的最新进展，企业核心竞争能力 ( t h ec o r e c o m p e t e n c eo f t h ec o r p o r a t i o n ) 的概念最早由哈默( h a m e lg ) 和潘汉尔德 ( p r a h a l a dc k ) 于1 9 9 0 年在企业核心竞争能力一文中提出，此后企业核心竞争 能力的研究就成为企业战略管理理论研究的热门话题。 所谓企业的核心竞争能力，是指企业能力中最核心的部分，即能为企业在市场竞 争中创造竞争优势，并进而使企业获得超额利润的能力( p r a h a l a d c k a n d h a m e lg ， 1 9 9 0 ) 。对于企业的核心竞争能力，有一个精彩的比喻，“企业好比一棵大树，树干和 大树枝是企业的产品，小树枝是各战略业务单位，树叶、花和果实则是最终产品，而 提供营养的根系，便是核心竞争力。”因此，在企业创造和维持竞争优势过程中，企 业核心竞争能力的培育和综合运用是最关键性的因素，关系着企业的成长和发展。企 业核心能力理论认为竞争优势是企业在市场竞争中成功的源泉，而竞争优势来源于企 业的核心竞争能力，市场竞争表面上是产品竞争，其本质上却是企业核心能力的竞争。 企业要充分重视对企业核心竞争能力的培育，以获取企业的可持续竞争优势，从而实 现企业的可持续成长。但企业的核心竞争力又往往是某个企业的独特素质，难以模仿 ( c m a r k i d e s ，1 9 9 4 ) 。 ( 3 ) 企业资源理论 企业资源理论试图将公司的内部分析与行业和竞争环境的外部分析结合起来，从 而在上述两种迥然不同的研究方法之间架起一座桥梁，以巩固安德鲁斯早年所建立的 s w o t 经典分析范式。从这个意义上说，企业资源理论初步实现了对竞争战略理论的 一次集大成( 韩经纶等，2 0 0 0 ) 。 强调资源问题的重要性，是企业资源理论的理论出发点和基础，一个企业要获得 佳绩，就必须发展出一系列独特的具有竞争力的资源并将其配置到拟订的竞争战略中 去( w e m e r f e l t ，b ，& c a m o n t g o m e r y ，1 9 9 1 ) 。企业资源理论认为，资源价值的评估 不能局限在企业自身，而要将企业的资源置于其所面对的行业环境，并通过与其竞争 对手所拥有资源进行比较，从而判断其优势和劣势( b a r n e yj ，1 9 9 1 ) 。同时进一步 华中科技大学博士学位论文 提出了资源价值评估的五项标准。通过以上评估，通常能表明一个企业资源的总体状 况，从而为制定和选择竞争战略提供了一个坚实可靠的基础。 在以上研究的基础之上，企业资源理论进一步拓展了资源学派导向的竞争优势理 论体系和分析模式，并在分析技术工具上进行了富有成效的大胆创新，大大提高了企 业竞争优势理论的实用价值。为了客观分析一个企业的市场竞争地位，企业资源理论 创建了“顾客矩阵”，他们认为竞争战略的主要目的是为了能比竞争者更好地满足顾 客的需求，而一个企业要获得竞争优势，就必须以最低的可察觉价格向顾客提供最高 的可察觉使用价值( 安景玲等，2 0 0 3 ) 。 ( 4 ) 超越竞争理论 进入9 0 年代以后，随着行业环境的日益动态化，竞争的国际化和顾客需求的多 样化，创新和创造未来成为企业战略管理研究的重点。在此背景下，超越竞争成为战 略管理研究的新热点，主要包括博诺提出的超越竞争理论、莫尔( m o o r ej ，1 9 9 6 ) 提出的企业生态系统演化理论、达韦尼( d a v e n ir a ，1 9 9 4 a ) 提出的超级竞争模型 等。这些理论从不同角度提出了自己的观点：超越竞争理论从价值创造和创造性思维 角度进行分析；企业生态系统演化理论从企业生态系统均衡的演化角度进行分析；超 级竞争模型从竞争创新角度进行分析等。超越竞争理论为竞争优势理论的研究提供了 一种新的思维和方法。有待于进一步完善( 张捍东等，2 0 0 3 ) 。 1 2 2 企业竞争力的经济学和管理学解释 竞争力是一个十分复杂的概念，从理论上我们可以对其做多方面、多角度的研究 和分析。而当我们希望对具体企业的竞争力进行测评的时候，又会遇到一系列复杂的 问题和困难。 以经济学和管理学的研究为基础，运用统计方法对企业竞争力进行计量化的测评 和监测，可以获得一系列非常有实用价值的成果，并且可以反过来促进竞争力理论研 究的进一步深入和发展。因此，关于企业竞争力的测评，可以发展成为竞争力研究中 的一个专门领域( 金碚，2 0 0 3 c ) 。 在市场经济中，竞争力最直观地表现为一个企业能够比其他企业更有效地向消费 者( 或者市场) 提供产品或者服务，并且能够使自身得以发展的能力或者综合素质。 而所谓“更有效地”是指，以更低的价格或者消费者更满意的质量持续地生产和销售 ( 统计上表现为拥有较高的市场占有率) ；所谓“使自身得以发展”是指，企业能够 实现经济上长期的良性循环，具有持续的良好业绩，从而成为长久生存和不断壮大的 6 华中科技大学博士学位论文 强势企业( 统计上表现为长期具有较高的盈利率) 。那么，在理论上如何解释为什么 一些企业能够长期地比另一些企业拥有更高的市场占有率呢? 在经典的经济学分析 中，通常假定相互竞争的企业所生产和销售的产品是完全相同的，这样，哪个企业的 市场占有率高，其原因就归结为哪个企业提供的产品价格更低。那么，为什么企业之 问的生产成本会有差别，因而导致其产品的价格不同呢? 原先，经济学假设企业都是 原予型的实体，一个企业同单个的“个人”没有实质上的差别。后来，为了解释企业 成本的差别，假设企业之间存在由分工和专业化所产生的差别，亚当斯密最早深入 论证了分工对提高劳动生产率的作用；从分工和专业化的逻辑推演，可以假设企业之 间会存在规模差别，由于规模经济的作用，一些企业比另一些企业的单位产品生产成 本更低。再后来，经济学又承认，同类产品之间可以存在一定程度的差异，因而会产 生由于产品差异所导致的超额利润( g u l l i c k s o n w ，1 9 9 5 ) 。 由于企业的分工条件不同、规模不同，各个企业所生产的同类产品之间又存在一 定的差异性，所以，各个产业的市场结构是不同的。于是，经济学可以从各个产业所 具有的不同的市场结构差异来解释企业或