（产业经济学专业论文）中原产业群问题研究.pdf

本人郑重声明：今所呈交的中原产业群问题研究论文是我个人 在导师指导下进行的研究工作及取得的科研成果。尽我所知，文中除了 特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写的 内容及科研成果，也不包含为获得首都经济贸易大学或其它教育机构的 学位或证书所使用过的材料。 作者签名： 日期：三丝互年上月三日 关于论文使用授权的说明 本人完全了解首都经济贸易大学有关保留、使用学位论文的有关规 定，即：学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅、借阅或网 络索引；学校可以公布论文的全部或部分内容，可以采取影印、缩印或 其它复制手段保存论文。( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 作者签名：星 亟么导师签名：旦壁型箜l 日期：乏三l 年月三日 首都经济贸易大学硕士学位论文中原产业群闯题研究 摘 2 l 世纪，在经济全球化的浪潮下，如何提高本国的经济实力已经成为各国致力 研究的课题。国家或地区的经济实力集中体现在产业竞争力上。产业集群作为一 种高级的产业组织形态，能够在很大程度上提高国家或者区域的产业竞争力。实践 证明，产业集群已成为当今国际竞争优势产业的一个共同特征，是提高产业竞争 力、形成区域竞争优势的重要因素。 随着中部地区的发展，中原产业发展问题再度引起了人们的重视。本文在简 要叙述中原产业群落发展基本现状的基础上，应用制度经济学中的交易费用理论 进行全面的梳理与分析。本文指出，中原产业群落的发展很大程度上是由节约了 交易费用的分工引起的，无论是产业组织的演化，还是市场的产生，都是为了节 约在制度约束下的企业交易费用：同时，中原社会各种社会和经济力量的支持，对 中原产业群落的发展也产生了重大的影响，为中原产业群落的发展提供了强大的 经济动力。 根据本文的分析思路，提出了中原产业群进一步发展所存在的问题，主要表 同样也根据交易成本理论的分析方法，本文提出了解决这些问题的政策建议等。 关键词：中原；产业群；交易费用；分工 首都经济贸易大学硕士学位论文中原产业群问题研究 a b s t r a c t i nt h e21s tc e n t u r y , h o wt oi m p r o v et h en a t i o n a le c o n o m i cd e v e l o p m e n th a sb e c o m et h e s t u d ys u b j e c to fe v e r yn a t i o nu n d e rt h et i d eo fg l o b a l i z a t i o n ac o u n t r yo rar e g i o n s e c o n o m i cs t a t u si sr e f l e c t e dm a i n l yb yt h ec o m p e t i t i v e n e s so fi t si n d u s t r i e s a sa l l a d v a n c e di n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o n , i n d u s t r i a ld u s t e rc a ni m p r o v et h ec o m p e t i t i v e n e s so f i n d u s t r i e so fac o u n t r yo rar e g i o n ，p r a c t i c eh a sp r o v e dt h a tt h ei n d u s t r i a lc l u s t e rh a s b e c o m eac o m m o nf e a t u r eo ft o d a y si n d u s t r i e sw i li n t o m a t i o n a lc o m p e t i t i v e e x c e l l e n c e ，a n di s 觚i m p o r t a n tf a c t o rt oe n h a n c et h ec o m p e t i t i v e n e s so fi n d u s t r i a la n d r e g m n s o m es c h o l a r sa r ei n t e r e s t e di nt h ed e v e l o p m e n to fz h o n g y u a n se c o n o m ya g a i na st h e d e v e l o p m e n to fs o c i e t ya n de c o n o m yr e c e n t l y t h ea r t i c l ed e t a i l st h ed e v e l o p m e n to f z h o n g y u a n se c o n o m y , a n dg i v eal o to fd a t af r o mz h o n g y u a n a r e a s t h ea r t i c l ea n a l y s e t h ez h o n g y u a n se c o n o m yb yt h et h e o r yo ft h ee c o n o m i c so ft r a n s a c t i o nc o s t s t h e a r t i c l ea r g u e dt h a td i v i s i o np r o m o t ei n d u s t r i e sc l u s t e ra n dt h em o s ti m p o r t a n tr e a s o nf o r d e v e l o p i n go fz h o n g y u a n si n d u s t r i e sc l u s t e ri st or e d u c et r a n s a c t o nc o s t s w h a t e v e rt h e c h a n g i n go fo r g a n i z a t i o na st h ep l a y i n go ft h em a r k e t ，i t st a r g e ti s t od e c r e a s et h e t r a n s a c t i o nc o s t s b yt h ea n a l y s i s ，t h ea r t i c l ep o s eo u tt h ep r o b l e mo fz h o n g y u a n e c o n o m ya n dt a b l eap r o p o s a lt or e s o l v et h ep r o b l e m k e y w o r d s ：z h o n g y u a n ； i n d u s t r i e sc l u s t e r s ；t r a n s a c t i o nc o s t s ，l a b o rd i v i s i o n l i 首都经济贸易大学硕士学位论文中原产业群问题研究 目录 摘要一i f 。】日 s r 】；a c t i i 1 序言1 1 1 论文研究的背景和意义。l 1 1 1 论文研究的理论背景1 1 1 2 论文研究的理论意义。1 1 2 国内外研究成果。2 1 2 1 国外研究成果2 1 2 2 国内对产业群理论的研究6 l - 3 研究的主要内容6 1 4 研究的创新点与不足7 2 产业群的概念与基本理论8 2 1 产业群的定义与特征8 2 1 l 产业群的定义。8 2 1 2 产业集群的一些特性：。9 2 2 产业集群形成的条件1 0 2 2 1 自然条件1 0 2 2 2 社会条件1 0 2 2 3 产业条件1 1 2 3 产业集群的竞争优势1 4 2 3 1 产业集群对先进制造业基地的作用1 4 2 3 2 有利于降低产品1 5 2 3 3 市场适应能力分析1 6 2 4 产业集群与区域经济发展1 6 2 4 1 产业群的发展来自于良好的竞争环境16 2 4 2 产业集群改变着区域经济竞争的方式1 7 3 产业群发展的交易成本分析1 9 1 1 1 首都经济贸易大学硕士学位论文 中原产业群问题研究 3 1 交易费用概念及其解释1 9 3 2 产业群的发展是节约交易成本的结果2 l 3 3 产业集群形成的案例分析。2 3 3 3 1 印度班加罗尔软件产业集群的形成2 3 3 3 2 广东东莞r r 产业集群的形成。2 4 3 3 3 苏州电子产业集群的形成2 6 3 3 4 对郑州商贸市场的形成分析2 6 3 4 小结2 9 4 冲原产业群发展中存在的问题分析3 0 4 1 中原城市群产业群的发展现状3 0 4 2 中原城市群产业集群的形成和发展的特点3 1 4 2 1 发展较为集中3 l 4 2 2 行业分布广泛，整体呈良性发展3 l 4 2 3 产业集群化趋势明显，带动了相关产品和产业的发展3 2 4 2 4 形成七大“产业航母3 2 4 2 5 产业群集中于食品行业3 3 4 3 中原产业群发展的优势和条件3 3 4 3 1 区位优势3 3 4 3 2 综合资源优势3 3 4 3 3 产业优势3 4 4 3 4 城市发展优势3 4 4 3 5 市场优势3 5 4 4 中原城市群产业群发展中存在的问题3 5 4 4 1 科研创新能力不足3 5 4 4 2 “羊群效应( h e r di n s t i n c t ) 明显3 5 4 4 3 龙头企业带动能力弱3 6 4 4 4 产业发展环境滞后3 6 5 中原城市群发展的对策分析3 8 i v 首都经济贸易大学硕士学位论文中原产业群问题研究 5 1 建立技术创新机制3 8 5 2 强化政府宏观调控。3 8 5 2 1 优化市场竞争环境，促进产业分工3 8 5 2 2 鼓励大企业将关联的中小企业纳入整体发展体系中3 9 5 2 3 加快行业协会建设3 9 5 2 4 圈定重点发展产业3 9 5 3 积极扶持龙头企业4 0 5 4 建立健全产业集群促进体系4 0 5 5 健全要素市场4 0 结论4 2 致谢4 3 参考文献4 4 v 首都经济贸易大学硕士学位论文中原产业群问题研究 i 序言 1 1 论文研究的背景和意义 i 1 1 论文研究的理论背景 产业集群是当今世界经济发展的新亮点，它不仅可以成为区域经济发展的主 导，而且也成为提高一国产业国际竞争力的新力量。产业集群作为一种为创造竞争 优势而形成的产业空间组织形式，它具有的群体竞争优势和集聚发展的规模效益是 其他形式无法比拟的。从世界范围看，集群化已是一个非常普遍的现象，国际上有 竞争力的产业大多是集群模式。在经济全球化的今天，产业集群化发展已成为全球 性的经济发展潮流，产业集群构成了当今世界经济的基本空间构架。 i 1 2 论文研究的理论意义 随着改革的推进和经济的发展，产业群现象也成为我国经济发展中的重要内容， 浙江省和东南沿海不少地区依靠产业群取得了显著的经济绩效，尤其足在这些地区 形成了许多制造业产业群，如浙江形成了五金、汽车、摩托车配件、医药化工、模 具塑料、家用电器、机械、工艺礼品等各具特色的先进制造业产业群，广东省在食 品、服装、电子、家电、箱包以及陶瓷等各具特色的产业群推动下形成了一批先进 制造业基地，极大地推动了这些地区的工业化和现代化，带动了经济的快速发展 近年来，中原城市群先进制造业产业群也出现快速发展趋势，已形成了包括郑州速 冻食品产业群、漯河肉食品加工产业群、郑州银基服装产业群、舞钢钢铁产业群等 在内的近百个先进制造业产业群和一批先进制造业基地，带动了相关产品和产业的 快速发展，但是中原城市群制造业产业群同浙江、广东等地区制造业产业群相比，还 存在产业群数量少，规模不大、竞争力弱、产业结构类同、可持续发展能力弱等许 多问题因此如何在产业群理论视角下，运用相关理论和政策推动中原城市群先进 制造业产业群的发展，形成全国重要的先进制造业基地，具有重要的理论和现实意 义。 首都经济贸易大学硕士学位论文 中原产业群问题研究 1 2 国内外研究成果 1 2 1 国外研究成果 国外对产业集聚理论的研究起步较早，从分工理论和古典区位论开始，影响至 今。归纳起来，主要理论如下：一是分工理论。亚当斯密在其著名的国富论 中开篇就谈分工对生产力的影响，指出劳动生产力上最大的增进，以及运用劳动时 表现的更大的熟练、技巧和判断力，似乎都是分工的结果，并且认为提高劳动生产 率来自于分工和自利人假设下“看不见的手 的调节这两个方面。 1 2 1 1 规模经济理论 新古典经济学家马歇尔规模经济的角度分析了产业群的形成原因。在其著作 经济学原理( 1 8 9 0 ) 中，马歇尔将相关部门的企业在特定地区形成的群称为“产 业区 ，并把这种“因许多性质相似的小型企业集中在特定的地方而获得 的经济 称为“外部经济”。这种“外部经济 ，主要体现在三个方面：一是地方具有专业技 能的劳动力市场；二是可以获得专业化附属行业生产的中间产品；三是可以获得技 术和信息。这种通过聚集而获得的外部规模经济利益是地理上分散布局的产业所不 能获得的。马歇尔“企业群 理论的核心就是企业群是为了获取规模经济。马歇尔 将规模经济分为内部规模经济( i n t e r n a le c o n o m i e so fs c a l e ) 和外部规模经济 ( e x t e r n a le c o n o m i e so fs c a l e ) ：当一个企业的生产力随着企业规模的提高而提 高时，就称存在内部规模经济；而外部规模经济则是指一个企业的生产力随着整个 经济或一个部门规模的提高而提高。同时，马歇尔发现了外部规模经济与企业群之 间的密切关系，他认为企业群是因为外部规模经济所致。马歇尔指出，企业内部的 规模经济一般比较容易被人们所认识，厂商也会尽可能使生产规模进步扩大；而 企业外部的规模经济同样十分重要，当“产业区 规模持续增长，尤其是集中在特 定的地区时，会出现熟练劳工的市场和先进的附属产业，或产生专门化的服务性行 业，以及改进铁路交通和其他基础设施。马歇尔还进一步运用产业规模扩大而引起 知识量的增加和技术信息的传播来说明企业群这种现象。 马歇尔在其产业和贸易( 1 9 1 9 ) 一文中又进步论述了以产业群为特征的产 业组织的潜在的效率问题。马歇尔认为产业群的形成与该地区地理、历史、政治、 2 首都经济贸易大学硕士学位论文中原产业群问题研究， 文化等特性有密切的关系。“当种工业已选择了自己的地方时，它是会长久设在 那里的；因此，从事同样的需要技能的行业的人，互相从邻近的地方所得到的利益 是很大的，也就是说，一旦选择了产业群这种组织模式，那么因集聚的外部规模 经济，这种模式将会持续存在下去，并通过这种组织大量节约生产成本和交易成本。 因此，任何一种企业，当处在足够大的产业群中时，都可以从中得到许多好处。马 歇尔的外部规模经济理论对产业群理论发展的影响十分深远，其对外部经济性的描 述和分析，为后来的许多研究群的学者所引用。他对技术、劳动力等的外部性的研 究是具有先创性的。但是，马歇尔理论中没有考虑区域内企业的成长和区域问企业 的迁入、迁出等动态因素的变化，也忽视了区域产业组织的外部连接与创新。 1 2 1 2 工业区位理论。 韦伯、胡佛和巴顿等从产业区位理论的角度对产业群的形成进行了解释。韦伯 从微观企业的区位选择角度，阐明了企业是否靠近取决于集聚的好处与成本的对 比。他把企业集聚归结为四个方面的因素阳1 ：第一个因素是技术设备的发展。随着技 术设备专业化的整体功能加强，技术设备相互依存会促使生产企业的地域集中化； 第二个因素是劳动力组织的发展。劳动力的高度分工要求完善的劳动组织，而劳动 组织的发胀这有利于企业集聚；第三个因素是市场化因素。韦伯认为这是最重要的 因素，通过企业集聚可以最大限度地提高批量购买和出售的规模，有利于降低生产 成本，提高效率；第四个因素是经常性开支成本，企业集聚会引发煤气、自来水等 基础设施的建设和共用，从而减少经常性开支成本。韦伯还从运输指向和劳动力指 向两个不同的途径分析企业集聚能够达到的最大规模。 而胡佛( e m h o o v e r ) 在其著作经济活动的区位中心( 1 9 4 8 ) 中指出了区 位化经济与城市化经济的区别，认为规模经济有三个不同的层次，就任何一种产业 而言，都有单个区位单位的规模决定的经济、单个公司的规模决定的经济和该产业 某个区位的聚集体的规模决定的经济。胡佛称第三种层次的规模经济为群体经济。 对于城市化经济，胡佛认为群体以外的其它类产品供给或活动可能增进聚集优势， 如公共投入的可供性在群体经济中则很可能成为一种密切联系活动的混合体，而不 是一种活动的单位群，也即供给的多样性形成了城市化经济的比较优势。 另一位经济学家巴顿( b a r t o n ，1 9 7 6 ) 认为产业群有利于熟练劳动力、经理、 企业家的发展。与同类企业地理集中进一步相关联的经济效应是日益积累起来的熟 首都经济贸易大学硕士学位论文中原产业群问题研究 练劳动力汇集和适应于当地工业发展的劳动力就业制度。巴顿指出，地理上的集中 能刺激企业去进行改革，地理上的集中必然会带来竞争，而竞争促进了创新；地理 上的集中本身就有助于在商品制造者、供给者与顾客之间产生一种更为自由的信息 传播，相当数量的创新正是由于正确了解顾客的需要，以及发现供给上的特殊问题 而产生的结果。在通讯工具大量集中的较优越的地区就能使该地区的所有的企业很 快采纳这种革新。 1 2 1 3 新产业区理论 美国区域科学家艾萨德于1 9 5 9 年提出了产业综合体理论口1 ，认为产业综合体 是在一个特定区位上的一组经济活动，由于这些经济活动相互之间存在着技术、生 产和分配等多方面的联系而带来很大的节约。该理论强调企业之间稳固和正式的投 入一产出关系。 新产业区与传统的工业集聚区或工业区有很大的不同。为节约空间成本( 区位 成本) 或共同利用基础设施，或被优惠政策吸引所产生的企业的集聚不是新产业区。 新产业区的形成与发展，与科技迅速发展所推动的制造业生产方式的转变有密切关 系。新产业区是在经济全球化的背景下形成和发展的。在国际贸易、国际投资、跨 国公司全球扩张的推动下，以分包、转包、全球采购为标志的国际分工合作模式， 以及与跨国生产和销售网络匹配的柔性生产体系，成为新产业区产生和演变的国际 力量。 在新产业区，各行为主体，不论其规模大小，都是相对独立的，没有支配与依 附的关系，都以平等的地位参加本地的结网，传统产业区以支配与受支配为主要特 征的等级制被伙伴关系和以合同为基础的网络所取代。因此，新产业区在组织结构 方面的一个重要特征就是具有形式广泛的企业网络，这也是它能够保持持续创新活 力的奥秘之一。新产业区除了共享基础设施、降低空间成本和生产成本、因社会联 系、物质交换、技术溢出、信息共享节约交易成本这种传统意义上的好处以外，更 多地强调的是因企业集聚而形成的种共同体组织。新产业区是生产系统或生产系 统的一部分在地理上的集聚和柔性专业化。 新产业区研究起源于发达国家，并逐步拓展到发展中国家。新产业区理论从企 业与其所处的社会经济环境之间的互动关系入手，来研究企业群的空间结构，它是 空间组织理论的发展和补充，它引入了制度分析和社会分析方法，它不仅强调在区 首都经济贸易大学硕士学位论文中原产业群问题研究 域经济发展中“制度至关重要 ，有效率的制度环境成为经济发展的必要条件，而 且还接受了社会学中关于所有的经济活动只有植根于社会网络中才能成功的观点 国外对新产业区的研究已有2 0 余年时间，至今它还不是一个很完善的理论，需要 进一步发展，仍然是当前的一个前沿领域。 1 2 1 4 鲁格曼经济地理理论 该理论由克鲁格曼提出，认为集聚的增长取决于报酬的递增、运输成本和需求 的交互作用，本地化的报酬递增和空间距离带来交易成本之间的平衡。地方产业化 的一般逻辑是从小的偶然事件开始，逐渐出现积累过程，区域内大量厂商和工人的 存在为更多的厂商和工人的集聚提供了激励，而且集聚是由潜在的资源和技术决定 的。 克鲁格曼还指出了产业群的“路径依赖n 帕。他认为在某一市场占据主导地位 的产业，产业群开始的领先地位或许是偶然事件所引起，区域专业化在历史偶然因 素的作用下发生并建立起来后，就会在外部规模经济的作用下持续下去。区域发展 因此被“锁定 ( 1 0 c k i n ) ，这也就是所谓的“路径依赖”( p a t h d e p e n d e n c e ) 。路 径依赖对于企业在空间内的聚集同样具有明显的地理含义。克鲁格曼便引用了 d a l t o n 地毯作为例子来说明路径依赖对区域发展的作用，如果没有地方大学对地毯 技术的研究，也就没有区域的地毯聚集生产。d a l t o n 成为地毯生产的领先者后， 规模经济与外部性又进一步增强其领先地位。由于技术是路径依赖的，区域经济发 展的轨道也可能是路径依赖的。克鲁格曼沿用了马歇尔的规模经济概念，集中于劳 动力市场 和中间产品的获利这两方面的利益，认为技术溢出效应仅仅限于一些高技术集 聚体，就其范围而言，也主要是国家或国际层面上的，并不是区域性的。 1 2 1 5 是交易费用理论。 罗纳德科斯认为1 交易成本决定着企业的边界，企业和市场之问的选择依赖 于市场定价的成本与企业内科层组织成本之间的比较，如果前者小于后者，企业则 宁愿从市场上采购而不是自己生产，这也从交易成本的角度阐释了产业群产生的原 因。威廉姆森从资产专用性、交易频率和风险等三个方面，深化了影响交易费用的 因素分析。 1 2 1 6 区域创新系统理论 5 首都经济贸易大学硕士学位论文中原产业群问题研究 该理论由c o o k e 提出，其理论基础是创新过程的系统性。区域创新系统是由 某个区域的产业群、教育机构、政策和政府机构，以及金融服务机构组成的创新体 系。区域创新系统具有整体性、开放性、层次性和动态性，是国家创新系统的子系 统，产业集聚的原因在于系统要素间的关联。 1 2 2 国内对产业群理论的研究 由于新产业区在我国出现的较晚，如江浙一带在八十年代中后期迅速发展起来 的乡镇集聚区曾受到许多学者的重视，如“温州模式的提出。但新产业区的概念 尚未正式提出，而后来的高科技产业区则是在九十年代以后才初具规模，所以新产 业区的研究尚处于萌芽阶段。 但从1 9 9 0 年代以来，关于产业群的论述已成为区域经济学、产业经济学和经 济地理学等学科的重要研究内容，这一方面与国际学术动态有关，另一方面也与我 国不同形式的产业群的出现有关。我国学者对产业群开始进行了大量研究，包括产 业群的定义和分类、产业群的形成与培育、产业群与区域竞争力的提升、产业群与 创新网络等方面。王缉慈的创新的空间企业群与区域发展、仇保兴的小 企业集群研究、梁琦的产业集聚论、张元智和马鸣萧的产业集群获取竞 争优势的空间、胡宇辰的产业集群支持体系等，都有很高的学术价值和实践 意义。 总的看，理论界对产业群的研究还沿着各自的方向和轨迹进行，处于游离状态 有些学者只是从某个角度、某个侧面论及产业群某些内容，谈不上系统、全面和深 入。 1 3 研究的主要内容 本文的研究内容将分成以下几个部分： 第一章序言包括课题的研究背景以及理论意义、理论的综合回顾和研究方法 在盘 寸0 第二章主要是有关产业群基本概念、产业群特点、形成的原因、产业群的竞争 优势的介绍。 6 首都经济贸易大学硕士学位论文中原产业群问题研究 第三章指出产业群的形成是节约交易成本的结果，并具体分析了几个产业群形 成的案例以支持该观点。 第四章分析了中原产业群发展的现状、优势以及面临的问题 第五章是提出相关政策建议，最后是文章的结论部分。 1 4 研究的创新点与不足 1 从交易成本的角度，分析了交易成本的节约是促进产业群形成的只要原因。 2 将产业经济学的相关理论与中原经济的现实相结合，理论结合实践，学以致 用。 3 主要不足之处： 由于数据获取方面的限制，论文对于中原产业群的研究缺乏详尽的数理分析， 这方面的研究有待于进一步拓展。 首都经济贸易大学硕士学位论文中原产业群问题研究 2 产业群的概念与基本理论 产业群( i n d u s t r i a lc l u s t e r ) 概念最早是在2 0 世纪7 0 年代提出来的，真 正引起学术界关注与重视则是在2 0 世纪9 0 年代到以后，包括意大利东北部的传 统产业群、美国硅谷的信息产业群等，那些具有国际竞争力的区域产业群成为推动 区域经济增长的亮点，到了2 0 世纪9 0 年代末，产业群已成为国际学术界在区域 发展、产业研究与企业发展等领域研究的焦点之一。 2 1 产业群的定义与特征 2 1 1 产业群的定义 尽管产业群已成为众多学者关注的热点，然而，由于不同学科背景、研究视野 和方法的差异，国内外学者们对产业群的定义并未取得致的共识，对产业群提出 了众多的定义： 1 迈克尔波特( 1 9 9 8 ) 在哈佛商业评论) 上对产业群的定义为：是指在某 一特定领域内相互联系的、在地理位置上集中的公司和机构的集合，包括一批对竞 争起重要作用的、相互联系的产业和其他实体。 2 、产业群瞳3 是指生产同类型产品或相关产品的企业族群换句话说，城镇化的主 要目的是为了实现农村人口向城市转移，逐步优化城乡人口结构，为建设现代农业， 发展农村经济，增加农民收入，创造所必需的环境条件。 3 、产业群是指以某种产业为基础，某个企业为龙头，形成产品生产、加工、配 套服务的产业小区重复生产则是模仿式生产，没有优势，区域竞争。 4 、后来有些学者把企业在地理和部门集中的现象称为产业群例如s c h m it z 把 产业群定义为企业之间存在着范围广泛的劳动分工并拥有参与本地市场外竞争所 必须具备的、范围广泛的专业化创新的企业组群。 5 、产业群是指地区相对集中、相互作用的一大批相关产业的公司、企业与行 业服务的群体产业群在英国发展较早，并取得很大成功。 从以上概念的分析，我们可以看出：所谓产业群，是指一组在地理上相互靠近 8 首都经济贸易大学硕士学位论文 中原产业群问题研究 且互相联系的公司和有关机构，它们共存于一个特定的产业领域，由于具有共性和 互补性而联系在一起，但它们又带有相互间竞争的性质。 2 1 2 产业群的一些特性： 2 1 2 1 空间地域上的集聚性 产业群是由产业链上相关联的企业与相关支持服务体系在一定地域上的集聚 而形成的，表现为中小企业在大城市的近郊区或中小城市( 镇) 集聚成群，空间上接 近，经济活动高度密集。根据在欧洲各工业区所做的实地调查，企业之间相距从公 里( 市中心) 到5 0 0 公里不等，而且大约每平方公里5 0 家企业。这种地理接近的直 接后果是有利于知识获取、市场形成、信息的共享。在产业群内，有大量的有前、 后相关联的企业以及相关机构。企业间的这种在空间地域上的集聚，通过高度的专 业化生产使每一道工序成本降至最低，相互配套使产业链体系趋于完整，有利于降 低企业间的交易费用。同时这种地理上接近的企业也有利于相互知识获取和社会资 本的形成。 2 1 2 2 产业群的创新特征 成熟的产业群具有良好的知识转移机制，能加快技术知识传播，产业群化使企 业学习新技术变得容易和低成本。中小企业群竞争优势的取得，一个很重要的原因 在于以企业间密切交流、信任和合作为基础的高效的知识转移速度和效率，从产业 群知识转移主体、产业群知识转移意境、产业群转移内容、产业群知识转移媒介为 产业群企业营造了良好的知识转移机制和转移通道，通过企业之间的专业分工和协 作，将知识转移至相关企业，再经由其成员企业的模仿而提高整个中小企业群区的 竞争力。产业群具备良好的技术学习与扩散机制，产业群内部学习是企业技术学习 的主导途径，产业群中的强势企业瞄准产业群外部高新知识进行外向型学习，而弱 势企业则从这些知识在产业群内部的后续扩散中学习，从而形成“外部引进一内部 扩散”的良性知识流动，推动产业群整体技术能力的提高，产业群持续动态增长。 产业群能够产生强大的外部性，“资源共享，“相互学习 以及“互补匹配是产 业群外部性的具体体现，而且产业群往往有利于促进产业群内的企业合作和创新。 2 1 2 3 生产的专业化 从生产经营方式来看，产业群具有专业化的特征。产业群内部主要包括生产企 9 首都经济贸易大学硕士学位论文中原产业群问题研究 业以及相关的服务支持体系，包括技术研发机构、金融机构、中介机构以及政府公 共部门等。产业群内企业通过生产过程的垂直化分离，分别从事产业链某个环节的 生产活动，这种专业化的分工随着产业群的发展不断细化，从而不断提高产业群的 生产率。通过沿着产业链的纵向专业化分工，以及横向经济协作，实现了产业群内 企业与相关机构聚集在产业群区域内，实现分工与专业化生产，体现出较强的专业 化分工性质，具有较高的生产，并密切配合形成集体效率。产业群具有专业化的特 征，分析和描述这种现象时常常用“产业群 或“企业群 。产业群侧重于观察分 析产业群中的纵横交织的行业联系，揭示了相关产业联系和合作，从而获得产业竞 争优势的现象和机制。产业群内的相关企业共存于某种特定产业( 部门) 内，又可 能不仅如此，而且相邻于相关支撑产业。“企业群 侧重于观察分析产业群中的企 业地理集聚特征，其供应商、制造商、客商之间企业联系和规模结构以及对竞争力 的影响。“企业群 一词揭示了相关企业及其支持性机构在一些地方靠近而集结成 群，从而获得企业竞争力优势的现象和机制。 2 2 产业群形成的条件 在市场需求和企业生产成本一定的情况下，产业群形成的条件是小的运输成 本、强的区域因素和集聚效应。本文将产业群形成的条件分为自然条件、社会条件 和产业条件。具体分析如下： 2 2 1 自然条件 产业群形成的自然条件是指一个地区具有有利于特定产业的自然资源和地理 位置。自然条件是通过影响区域因素对产业群的形成起作用。历史上有不少产业在 靠近自然资源的地方或地理位置有利于产业发展的地方聚集。但随着经济的发展和 技术的进步，生产对自然资源的依赖越来越小：在这种情况下，自然条件在产业群 形成中起的作用变得相对次要了。 2 2 2 社会条件 产业群形成的社会条件是指一个地区具有有利于特定产业的经济、文化、历史 1 0 首都经济贸易大学硕士学位论文中原产业群问题研究 和制度因素。社会条件通过影响区域因素和集聚效应而影响产业群的形成。它主要 包括以下几方面的条件： ( 1 ) 良好的地方基础设施。能源、交通、通讯、生活等地方基础设施是企业正 常运营的必要条件，这些设施能否为企业提供方便、快捷和廉价的服务是一个地区 能否吸引企业聚集的重要条件之一。 ( 2 ) 低廉的劳动力成本。这是欠发达地区吸引企业聚集的重要原因，特别对劳 动力密集型的传统产业有着巨大的吸引力。 ( 3 ) 历史悠久的产业传统。这也是区域因素的重要组成部分，在上文分析区域 因素时己作过详细阐述。在现实中有许多由于产业传统而形成的产业群。例如， 意大利的普拉特地区早在中世纪就有羊毛工业的传统，到1 9 世纪开发了再生 羊毛利用技术，大大降低了原料生产成本，从而一举成为毛纺织生产中心，形成了 毛纺织产业群：我国湖南浏阳历史上有着制造烟花的传统，有许多制造烟花的能工 巧匠，改革开放后烟花企业如雨后春笋般在浏阳涌现，形成了烟花产业群。还有广 东南海西樵地区有上百年的纺纱织布的历史、广东顺德陈村镇具有上千年的种花卖 花历史，这些地方都形成了相应的产业群。 ( 4 ) 良好地方整体经济环境和合理的政府政策。稳定的地区经济环境如低通胀 率、低预算赤字、合理的利率和汇率等可以吸引企业进入：地区经济的持续而稳定 的增长可以带来潜在的市场需求，也有利于聚集的形成：地方的制度安排( 包括法律 制度、税收制度、政府管制、产业政策等) 是产业群形成的重要条件。一般来说， 有利于公平竞争的经济法律制度、低的政府管制程度、高效而廉洁的政府行政机构 等有助于创造公平竞争的经济环境，吸引企业向区内聚集：另外，地区政府对特定 产业的管制政策、扶持政策以及中小企业政策都对特定产业企业在区内的聚集有着 重要影响。 2 2 3 产业条件 产业群形成的产业条件是指有利于企业聚集的产业特征，换句话说是指适合于 形成产业群的产业所具有的特征。产业条件是通过影响集聚效应对产业群的形成起 作用。它主要包括以下方面的条件： ( 1 ) 低的最终产品运输成本。在上文的模型中，运输成本低于区域因素和集聚 首都经济贸易大学硕士学位论文中原产业群问题研究 效应的共同作用是形成产业群的必要条件。产业群是企业在某个特定区域内高密度 的聚集，它所产生的供给必然会远大于当地的需求，这自然要求其产品销往其他地 区。如果产品运输成本高，产品就难以进入远处的市场，产业群的规模就受到限制， 甚至不能形成产业群。从理论上来说，产品的运输成本越小，产业群所能达到的市 场就越远，产业群的规模上限就越高。不同的是，如果原料或中间产品的运输成本 高，客观上增加了对各阶段生产邻近性的要求，增加了产业群形成的可能性。 ( 2 ) 产品生产过程存在技术上的可分性。集聚效应的一个重要因素是专业化分 工协作带来的成本下降和生产灵活性。如果产品生产过程不具有可分性，那么就不 可能出现专业化分工和协作，企业聚集在一起也就享受不到由此带来的益处。例如， 温州的纽扣业在上个世纪八十年代就已具有很大规模，但进入九十年代后却在激烈 的竞争中逐渐萎缩。这主要是因为纽扣的生产流程很简单，不具有技术上的可分性， 因此企业聚集带来的并不是分工合作而是异常激烈的竞争，聚集的负面效应远大于 正面效应，因而产业群出现了瓦解。同时，技术上的可分性降低了创办企业的资本 要求，促进了新企业的产生，从而有利于聚集的形成。 ( 3 ) 产品具有长的价值链。产品的价值链越长，单个企业完成整个生产过程所 需的规模越大，引起的协调成本越大，从而越有可能出现企业间的纵向专业化分工。 企业的纵向专业化分工程度越高，企业间联系的接口就越多，企业就更需要聚集在 一起以降低协调成本，提高协调效率。例如在浙江诸暨大唐镇的袜业群中，整个生 产过程被分成织袜、缝头、印染等1 0 道工序，分别由不同的企业完成。产业群内 有1 0 0 0 家原料生产企业，4 0 0 余家原料供应商，近8 0 0 0 家袜子生产企业，3 0 0 多 家缝头卷边厂，5 家印染厂，1 0 0 家定型厂，3 0 0 家包装厂，2 0 0 家机械配件厂，6 0 0 家袜子营销商，1 0 0 家联托运服务企业，构成了一个庞大的生产、销售网络。企业 之间围绕订单进行着极具灵活性的资源整合，尘产效率非常高，能够随时随地集中 大量机台，在最短的时间内完成生产任务( 王辑慈2 0 0 1 ) 。另外，产品的价值链越长， 新企业进入的壁垒越低，进入的空间越大，形成产业群的可能性就越大。 ( 4 ) 生产产品所需能力的多样性。如果一种产品的生产需要多种不同的能力， 那么这一产业适合于形成产业群。一个产品的价值链中涉及的不同的能力越多，单 个企业管理的难度越大，出现专业化分工的可能性越大，同时专业化与不同能力的 企业之间的协调问题也增加了，因此越需要聚集在一起。例如在服装制造业中，布 1 2 首都经济贸易大学硕士学位论文中原产业群问题研究 料图案设计、纺纱、织布、服装设计、裁剪、缝合、熨烫成型、市场开发、销售等 各个环节都需要不同的设备、知识和技能，因此有专业化分工和聚集的要求，形成 产业群的可能性很大。实际上，服装制造业的产业群在世界各地都普遍存在。 ( 5 ) 知识的隐含性( t a c t i ) 。知识溢出是聚集吸引力的重要因素。如果产业的核 心知识是易于编码化的，那么就可以通过正式的信息渠道( 如纸质文件、电子文件、 可视信息等) 传播，分散在不同地方的企业也可以获得这些知识，而不需要通过聚 集产生的非正式渠道来获得。这样，企业聚集的动力就减弱了。( 6 ) 技术创新的网 络性。f r e e m n a 和s o e t e 总结了技术创新的发展阶段，将技术创新分为发明家创新、 大型室内研发创新和网络创新。发明家创新是由发明家独立承担的创新，通常由发 明者本人进行商业化。大型室内研发创新是由大企业组织不同学科的研究人员进行 的实验室创新，是1 8 7 0 年以来许多大企业常用的创新方式。网络创新是指众多企 业和机构相互合作进行创新。网络创新不像发明家创新一样创立一种全新的技术， 也不像实验室创新一样对己有技术进行改造，而是将不同组织的资源和能力整合起 来，从而改进了现有的产品或过程。网络创新不一定需要严密的组织，可以在没有 计划的情况下发生，但需要多个组织的合作( s t e i n l e & s e h i e l e ，2 0 0 2 ) 。如果一个 产业的技术创新主要依赖于网络创新，就有强烈的聚集动力。因为在网络创新情况 下，整个创新网络的形成、创新过程参与者的数目以及参与者之间的协调非常重要。 组织问的地理邻近有利于创新网络的形成、增加参与者的数量、降低组织问的协调 成本，对整个技术创新的过程有着重要的促进作用。反过来，在以中小企业为主的 产业群中，由于资源的限制，技术创新以网络创新为主。产业群内众多的中小企业 联合起来，将各自的资源和能力进行整合，二构成了整个产业群创新能力。这也是 产业群的重要优势之一。 ( 7 ) 产品市场需求的易变性。对于市场需求变化快的产业，市场经常处于一种 不稳定状态，这种需求状况使企业只有保持对市场需求变化的快速反应才能赢 得市场。也就是说，在这样的产业中，反应速度是企业最重要的能力。形成产业群 对增强企业的反应速度非常有利，价值链上专业化分工的企业在地理上的邻近将形 成“弹性专精 的生产体系，它的主要优势就是对市场需求的快速反应。所以市场 需求变化快的产业有强烈的聚集倾向。符合这一条件的产业包括技术进步和更新很 快的产业如计算机产业、产品易受时尚影响的产业如服装业或者市场需求周期性变 2 3 1 产业群对先进制造业基地的作用 产业群的竞争力在于它拥有非产群企业无法比拟的竞争优势，这种竞争力主要 表现在增长速度、市场占有率、产业群创新、生产率等方面而先进制造业基地可 以发挥其产业集聚的优势，从而发挥产业群效应，从而提高基地的竞争力同时，产 业群可以发挥其独特的竞争优势，推动先进制造业基地的形成，综合来讲，产业群对 先进制造业基地的推动作用主要体现在以下方面： 2 3 1 1 产业群有利于增强基地企业的创新能力 大量研究表明，地区经济中的创新常常来自产业群，产业群内不仅存在大量有 创新压力的企业和研究机构，而且拥有稳定的促进学习、交流和进步的共生机制。口1 因此，产业群为基地企业和各种组织的创新活动提供了一种合作过程，为创新活动 提供了个体和群体两方面的优势产业群由于本身在