（劳动经济学专业论文）基于中国实际对马克思相对过剩人口理论的深入研究.pdf

摘要 1 0 0 多年前，马克思在资本论中就指出，随着经济的发展及资本积累，资本有 机构成必定会提高，必然会出现相对过剩人口! 。 马克思的相对过剩人口理论集中在他的巨著资本论第1 卷第7 篇第2 3 章中。 它从资本的有机构成及其提高的趋势出发，说明了相对过剩人口的产生、结果、本质和 形式。马克思的相对过剩人口理论揭示了相对过剩人口是资本主义所特有的人口规律， 是资本主义制度的必然产物。我国传统政治经济学在阐述马克思的相对过剩人口理论 时，也始终将相对过剩人口限制在资本主义的范畴之内，认为这是资本主义生产方式所 特有的社会现象和经济范畴，是资本主义社会制度的必然产物。然而，社会经济发展的 历史实践却与传统政治经济学理论发生了冲突。我国社会主义市场经济条件下也存在大 量过剩劳动力，失业不再是资本主义所特有的经济现象，我国出现了失业人口已是一个 不争的事实。面对越来越严峻的就业形势，如何理解马克思的相对过剩人口理论就显得 尤为的关键。目前理论界普遍承认马克思的相对过剩人口理论仍然适合我国现阶段出现 的失业现象，对解决我国的就业问题仍具有指导作用，马克思主义经济学是一门发展着 的科学体系，因而深入探讨和发展马克思的相对过剩人口理论，并把它有效应用于我国 当前的失业问题研究，具有重大的理论价值和实践意义。 本文通过对马克思“相对过剩人口”理论的分析，结合中国的实际，把其区分为相 对过剩人口i 和相对过剩人口i i ，其中相对过剩人口i 定义为具体表现出来的失业，即 显性失业；相对过剩人口i i 定义为虽然处在就业岗位之中，却没有起到应有作用的那部 分人口，即隐性失业。有效就业人口与无效就业人口( 相对过剩人口i i ) 之和构成名义 就业人口。这样，在中国，马克思的相对过剩人口就分成了相对过剩人口i 和相对过剩 人口i i 。本文将运用数据包络分析( d e a ) 方法计算出了相对过剩人口i i 量，在理论上 证明其在中国确实存在。并通过建立向量自回归( v a r ) 模型，运用脉冲响应函数、g r a n g e r 因果关系检验、方差分解对经济增长与名义就业量、有效就业量分别进行分析，最后得 出一些结论。 关键词：相对过剩人口；d e a 方法；v a r 模型；脉冲响应分析；方差分解 1 所谓相对过剩人口，就是超过资本对其需要的劳动人口。这种人口过剩不是绝对的，而是相对于资本的需要来说的 有一部分劳动人口剩余的或多余的人。 1 a b s t r a c t m o r et h a n1 0 0y e a r sa g o ，m a r ) 【i i l ”c 印i 协1t h e o r y ”p o i n t e do u tt h a t ，a l o n g 谢t h e c o n o m i cd “e l o p m e ma n dc 印i 诅la c c u m u l 撕o n ，也e0 r g a l l i cc o m p o s i t i o no fc 印i t a l 、】l ，i l lb e i m p r o v e d ，t h e r ew i l lb ear e l a t i v es u r p l u sp o p u l a t i o n m a r x so v e r s p i l lt h e o r yw a se x p a t i a t e dm o s ti n2 3 r dc h 印t e ro f7 ms e c d o no fls tv o l u m e i i l a p i “1 1 1 e o r y f r o mm ea s p e c to f c a p i t a lo 唱a n i cs t m 咖r ea i l dr i s i n g 们n d ，i te x p l a i n e d l a b o ro v e r s p i ui i lf i e l d so fg e n e m t i o n ，r e s m t ，c h 啪c t e ra 1 1 df b m s i n 血em e o r y “i sb e l i e v e d t h a tm eo v e r s p i l la 1 1 嘶q u ep h e n o n 瑚o ni nc a p i 诅l i s ts o c i 啷r ，a sa nb y p r o d u c to fc 印i t a i s o c i e 够i nt h et r a d i t i o n a lp o l i t i c a le c o n o m yo fc h i n a l eo v e r s p i l lt h e o r ys h a r e st h es 锄ei d e a a si n “c a p i 诅lm e o r y ”h o w e v e r ， a 1 0 n gw i t l l 也es o c i a l 锄de c o n o m yd e v e l o p m e n t ，0 n e c o 划1 i c th a p p e n sw i t hn l e 乜a d i t i o n a lp o l i t i c a le c o n o m v i i lt h es o c i a l i s “n a r k e te c o n o m y ，血e r e s i l le x i s t sl a b o rs p ms o “i sc 趾r l o tc o n c l u d e dt h a tl a b o ro v c r s p i l lo n l ye x i s t si nc a p i t a l i s t s o c i e t y n o w a d a y s ，u n e m p l o y m e n t 血c h i n ai s 舢c hm o r es e r i o l l s f a c 血g 也e 讥曲，h o wt o e x p l a i na n dm a s t e rm a x o v e r s p i l l 山e o r yi sm u c hm o r ep i v o 协1 a c c o r d i n gt oo 也e rs c h o l a r s ， m a x o v e r s p i l lt h e o r yi s s t i l ls u i t a b l et oa p p l yi nc h i i l at oe x p l a i np r e s e mu n e m p l o y m e n t p h e n o m e n o n b e c a u s em a ) 【o v e r s p i l l 也e o r yi sa ne x 储1 d a b l es c i c n t i 丘ct l l e o r y ，锄dt h e r ei s a l s og r a n dp r a c t i c a la n dt l l e o r e t i c a lm e a i l i n go fe x p l a i l l i n gp r e s e mw l 即1 p l o y m e m 也e o r yi n c h j l l a 蹦sa n i c l eb 黜so n 血e 趾a l y s i so f m a r ) 【so v 唧i l l 雠o r y ，c o m b 砬塔龇t0 f c 垃n e s e ，醐dd i v i d e sr e l a t i v eo v e r s p i ni m ot w op a r t s ，n a m e l yo v e r s p i l li 趾dr e l a t i v e o v e r s p i l li i ，a n da l s ou s i n gd a t ee n v e l o p ea l l a l y s i s ( d e a ) t oc o r n p u t er e l a t i v eo v e r s p i l li i ， 由ed e ar e s u l t si u u s n 越e 吐m tc h i n ae ) 【i s t sr e l a t i v eo v e r s p i l li i f o l l o 试n gb yb u i l d i n gw 瓜 m o d e 】， i m p u l s er e s p o n s e 劬c t i o n ，g r 衄g e rc 8 s u a l t yt e s t ，a n o v aa n ds oo nt oa i l 越y z e e c o n o m i cg r 0 、玑h ，n o r m a le m p l o y m e m 趾dv a l i de m p i o y m e n t ， 丘n a l l yw ed r a ws o m e s i p 丑i f i c a n tc o n c l u s i o n s k e yw o r d s ：r e l a t i v eo v e r s p i l li i ；d a t ee n v e l o p ea i l a l y s i s ；、值r ：i m p u l s er c s p o n s e a n a l y s i s ；a n o v a i i 独创性声明 本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师指导下独立进行研究工 作所取得的成果。据我所知，除了特别加以标注和致谢的地方外，论文中不 包含其他人已经发表或撰写过的研究成果。对本人的研究做出重要贡献的个 人和集体，均已在文中作了明确的说明。本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：i 垂避 日期： 学位论文使用授权书 本学位论文作者完全了解东北师范大学有关保留、使用学位论文的规定， 即：东北师范大学有权保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件 和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权东北师范大学可以采用影印、 缩印或其它复制手段保存、汇编本学位论文。同意将本学位论文收录到中 国优秀博硕士学位论文全文数据库( 中国学术期刊( 光盘版) 电子杂志社) 、 中国学位论文全文数据库( 中国科学技术信息研究所) 等数据库中，并以 电子出版物形式出版发行和提供信息服务。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：丝指导教师签名：磊差望型 日 期：坦生：! ：! 。 日 期：型五：! ：! ! 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 电话： 邮编： 东北师范大学硕士学位论文 引言 相对过剩人口理论是马克思在资本论中分析资本积累理论时所阐述的资本主义 人口规律，社会主义是否存在相对过剩人口，是长期以来一直争论的命题，以往我们在 马克思相对过剩人口理论的研究中，过于强调其形成的制度因素，而完全忽略了马克思 在这一问题的分析中所得出的一般性结论，因而很自然地把相对过剩人口与资本主义制 度相等同，认为只有资本主义才有失业现象，社会主义是不会出现失业问题的。然而， 经济运行的客观进程并不以人的主观好恶为转移。随着经济体制改革的深化，我国出现 了失业人口已是一个不争的事实。 目前理论界普遍承认马克思的相对过剩人口理论仍然适合我国现阶段出现的失业 现象，对解决我国的就业问题仍具有指导作用。但是，面对越来越严峻的就业形势，如 何更加深刻地理解马克思的相对过剩人口理论，就成为目前学术界最为关心的问题。而 目前在这方面仅限于理论分析，缺乏这方面的实证研究。本文对马克思相对过剩人口理 论进行了深入研究，结合中国的实际，将相对过剩人口分为相对过剩人口i 和相对过剩 人口，并首次将数据包络分析( d e a ) 方法运用于相对过剩人口i i 量的计算中，通过 建立向量自回归( v a r ) 模型，运用脉冲响应函数、g r a n g e r 因果关系检验、预测方差分 解深入研究了相对过剩人口i i 对经济增长的影响。 马克思主义经济学是一门发展着的科学体系，因而深入探讨马克思的相对过剩人口 理论，并把它有效应用于我国当前的失业问题研究，将对我国经济的长远发展起到极大 的推动作用。 东北师范大学硕士学位论文 一、绪论 ( 一) 研究背景及意义 马克思在其巨著资本论中指出，随着经济的发展及资本积累，资本有机构成必 定会提高，必然造成两种截然相反的趋势：一是由于可变资本在资本总额中所占比重下 降，使得资本对劳动力的需求相对减少；二是由于各种原因，使得劳动力的供给不断增 加，结果必定使大量的工人失业，形成相对过剩人口。相对过剩人口是资本积累的必然 产物。 在社会主义市场经济条件下，随着积累不断增加，资本有机构成不断提高，也会产 生一种趋势，即随着积累资金总量的增加，用来购买劳动力的可变资金部分和用来购买 生产资料的不变资金部分都会增加。但由于技术进步，用较少的劳动力就可以推动较多 的生产资料，所以不变资金部分的增加速度更快，可变资金的增加速度相对下降，从而 使可变资金在资金总额中所占的比重也日益下降。由于对劳动力的需求不是取决于资金 总额，而是取决于可变资金。可变资本增加慢，在资金总额中所占比重不断减少，就意 味着对社会上新增劳动力的需求呈下降趋势，使部分新增劳动力难于就业，特别对于低 层次的劳动力需求相对减少。与此同时，资本有机构成不断提高还会使己就业的劳动力 暂时失业。针对这一问题，根据马克思的基本观点，邓小平早在1 9 7 8 年就清醒地指出： “现代化生产只需要较少的人就够了，而我们人口这样多，怎样两方面兼顾? 不统筹兼 顾，我们就会长期面对着一个就业不充分的社会问题”。“就业不充分”说明存在着“相 对过剩人口”，存在失业的问题不是短期内能够解决得了的。社会主义社会也存在“相 对过剩人口”，这是经济发展规律所使然。目前理论界普遍承认马克思的相对过剩人口 理论仍然适合我国现阶段出现的失业现象，对解决我国的就业问题仍具有指导作用。但 是，面对越来越严峻的就业形势，如何更加深刻地理解马克思的相对过剩人口理论，就 成为目前学术界最为关心的问题。而目前在该问题上仅限于理论分析，缺乏这方面的实 证研究。本文对马克思相对过剩人口理论进行了深入研究，首次将数据包络分析( d e a ) 方法运用于有效就业量与相对过剩人口量的计算中，这对丰富马克思主义经济理论具 有重要意义， 马克思主义经济学是一门发展着的科学体系，因而深入探讨马克思的相对过剩人口 理论，并把它有效应用于我国当前的失业问题研究，具有重大的理论价值和实践意义。 ( 二) 研究方法与研究思路 1 研究方法 本论文拟采用理论分析与实证研究相结合的方法。首先把马克思的“相对过剩人口” 2 东北师范大学硕士学位论文 理论与中国的实际相结合，将相对过剩人口分为相对过剩人口i 和相对过剩人口i i ，并 把数据包络分析( d e a ) 方法的c 2 r 模型运用到相对过剩人口量的计算中，并通过建立 向量自回归( v a r ) 模型，运用脉冲响应函数、g r a n g e r 因果关系检验、方差分解对经济 增长与名义就业量、有效就业量的相互关系分别进行分析。 2 研究思路 本文的研究思路包括以下五个部分( 见图1 1 ) ： ( 1 ) 阐述马克思相对过剩人口理论的内涵，说明其对社会主义国家的失业问题仍然 适用。 ( 2 ) 对马克思相对过剩人口理论进行深入探讨。结合中国的实际，把马克思的相对 过剩人口区分为相对过剩人口i 和相对过剩人口i i ，其中相对过剩人口i 定义为在经济 运行中具体表现出来的失业，即显性失业；相对过剩人口i i 定义为虽然处在就业岗位之 中，却没有起到应有作用的那部分人口，即隐性失业( 无效就业) 。有效就业人口( 实 际就业人口) 与无效就业人口( 隐性失业人口) 之和构成名义就业人口。 ( 3 ) 利用数据包络分析( d e a ) 方法中的c 2 r 模型，运用1 9 8 1 2 0 0 2 的相关数据，对 是否存在相对过剩人口i i 量进行验证，并计算出相对过剩人口i i 量。 ( 4 ) 通过建立向量自回归( v a r ) 模型，运用脉冲响应函数、g r a n g e r 因果关系检验、 方差分解对经济增长与名义就业量、有效就业量的相互关系分别进行分析，以此得出相 对过剩人口i i 对经济增长的影响。 ( j ) 通过分析比较得出本文的结论。 东北师范大学硕士学位论文 匿1 1 研究的技术路线图 ( 三) 创新之处 1 通过对马克思“相对过剩人口”理论的分析，结合中国的实际，对其进行深入研 究，将相对过剩人口分为相对过剩人口i 和相对过剩人口。 2 首次将数据包络分析( d e a ) 方法运用于相对过剩人口的计算中，使研究方法进 一步深化。通过对相对过剩人口理论的深入研究，丰富了马克思主义经济理论；并通过 进一步的研究和分析，得出具有现实意义的结论。 4 东北师范大学硕士学位论文 二、理论综述 ( 一) 马克思相对过剩人口理论概述 马克思在资本论第二十三章“资本主义积累的一般规律”中通过分析资本积累， 资本有机构成提高对劳动力供求关系的影响，深刻阐述了相对过剩人口产生的原因、形 式和作用。马克思指出；“工人人口本身在生产出资本积累的同时，也以日益扩大的规 模生产出使他们自身成为相对过剩人口的手段。这就是资本主义生产方式所特有的人口 规律。” 1 马克思相对过剩人口理论 ( 1 ) 相对过剩人口产生的根本原因 第一，“过剩的工人人口是积累或资本主义基础上财富发展的必然产物。” “因 为对劳动力的需求不是由总资本的大小决定的，而是由总资本可变组成部分的大小决定 的，所以它随着总资本的增长而递减。”因此“生产资料在扩大规模的同时，在越来越 小的程度上成为工人就业的手段。” 第二，马克思认为社会劳动生产率的提高在促进资本积累的同时，必然产生相对过 剩人口。他指出“劳动生产率的增长表现为劳动量比它所推动的生产资料的量相对减 少”，“资本构成的这一变化又反映在资本的价值构成上，即资本的不变组成部分靠减 少它的可变组成部分而增加”，这充分说明了伴随着资本积累必然会出现劳动生产率的 提高，而“劳动生产力的提高必然会产生永久性的显而易见的工人人口过剩。” ( 2 ) 相对过剩人口的存在形式 相对过剩人口的存在形式是多种多样的，马克思认为：“每个工人在半失业或全失 业时期，都属于相对过剩人口。”相对过剩人口主要有三种形式：第一，流动形式的相 对过剩人口，指那些时而失业，时而又找到工作的处于不稳定的流动状态的劳动者；第 二，潜在形式的过剩人口，主要指农业中的剩余劳动力，随着农业资本有机构成的提高， 对农业劳动者的需求不仅相对而且绝对的减少，从而在农业中形成大量的过剩人口，属 于潜在的相对过剩人口，如果城市出现就业机会，这些农业劳动者将离开农村流向城市， “一部分农村人口经常准备着转入城市无产阶级或制造业无产阶级的队伍。”第三，停 滞的过剩人口，指没有固定职业，就业极不规则的过剩人口，这种相对过剩人口“为资 本提供了一个贮存着可供支配的劳动力的取之不竭的蓄水池。” ( 3 ) 相对过剩人口的作用 第一，相对过剩人口是资本主义生产方式存在的条件。这是因为“过剩的工人人口 不受人口实际增长的限制，为不断变化的资本增殖需要创造出随时可供剥削的人身材 料。”具体表现为：一方面从资本主义生产发展的不平衡性看，有时突然扩张，有时又 东北师范大学硕士学位论文 迅速收缩，“在所有这些场合，都必须有大批的人可以突然地被投到决定性的地方去， 而又不致影响其他部门的生产规模，这些人就由过剩人口来提供”；另一方面从资本主 义生产发展的周期性看，时而危机或萧条，时而高涨或繁荣，危机时产生大量的相对过 剩人口，繁荣时生产扩大需要大量的劳动力供给，这种周期形式“就是建立在产业后备 军或过剩人口的不断形成，或多或少地被吸收，然后再形成这样的基础之上。”第二， 相对过剩人口的存在，可以促进社会分工，产生新的生产部门，实现产业调整与升级。 马克思指出“出现了新的生产部门，这些生产部门把其他生产部门中常常由于不变资本 占优势而失业的上述相对过剩人口作为基础，而这些生产部门本身则建立在活劳动要素 占优势的基础上，然后才逐渐走其他生产部门所走过的路。”这说明在相对过剩人口基 础上产生的新的生产部门一开始可能是活劳动要素占优势，即劳动密集型产业，而随着 资本积累，生产规模的扩大，逐步采用先进的生产手段，手工劳动转化为机器劳动，即 资本技术密集型产业取代了劳动密集型产业，从而又会形成相对过剩人口，而正是这种 相对过剩人口时而被新兴生产部门吸收，时而被传统的其他部门释放的循环流动，促进 了社会分工，实现了产业调整与升级，带来了劳动力资源的优化配置。 第三，相对过剩人口的存在可以降低劳动成本。在相对过剩人口存在的条件下，“决 定工资的一般变动是工人阶级分为现役军和后备军的比例的变动，是过剩人口相对量的 增减”，工资是劳动力要素的价格，直接影响着企业盈利大小，在有机构成不断提高的 情况下，通过形成一支庞大的产业后备军来降低工资，使工资变动更加符合资本增殖的 要求。 第四，相对过剩人口存在形成的巨大就业压力，有助于提高劳动者素质和劳动积极 性。“产业后备军在停滞和中等繁荣时期加压于现役劳动军，在生产过剩和亢进时期又 抑制现役劳动军的要求。”因此，相对过剩人口的存在是强化劳动纪律，提高劳动积极 性和劳动者素质的重要手段。 2 国内学术界对马克思相对过剩人口理论的研究 李朝林通过分析马克思“相对过剩人口”理论认为，相对过剩人口规律是市场经济 的共有规律：劳动力成为商品是形成相对过剩人口的前提条件；生产资料和产品分属于 不同的所有者是形成相对过剩人口的决定性条件：资本有机构成的不断提高是形成相对 过剩人口的必要条件；市场经济是相对过剩人口存在所依托的经济形式。他认为在我国 出现相对过剩人口，即失业人口的主要原因有：劳动力总供给大于总需求；生产技术进 步的加快，使生产部门对劳动力的需求减少，也就是通常所说的技术进步对劳动力的“挤 出效应”；计划经济向市场经济的转轨以及我国产业结构调整造成的结果性失业都是其 中的原因。中国失业人口的产生，既有市场经济中的一般原因，也有中国的特殊原因。 解决中国的失业问题，要依据中国的国情做出正确的选择。我国正处于计划经济向市场 经济转轨阶段，出现失业人口是经济规律发生作用的客观现象。乔榛通过深入研究马克 思的失业理论得出：生产力的高度发展是形成失业产生的历史前提；资本的专制会引起 劳动力供求的失衡，失业具有超越社会制度的特性，不仅资本主义存在失业，社会主义 6 东北师范大学硕士学位论文 也会发生失业。 齐爱兰认为，不应过于强调相对过剩人口形成的制度因素，忽略马克思在这一问题 的分析中得到的一般性结论。我国现存的失业问题，既有马克思所分析的经济发展的一 般迸程方面的原因，又有我国的特殊国情。马克思分析相对过乘4 人口形成的一般原理对 社会主义社会仍是适用的。 王宁西通过研究认为相对过剩人口即失业人口是社会化大生产和市场经济的必然 产物，社会主义市场经济条件下有其存在的客观必然性。对待马克思相对过剩人口理论 的正确态度应是运用马克思主义的基本原理，联系社会主义的新发展，对社会主义失业 人口这一实际问题进行新的理论思考，以寻求认识和理论的创新。 ( 二) 关于有效就业理论的研究 ( 1 ) 关于有效就业的研究 蒲艳萍认为：有效就业是名义就业中不存在隐性失业时的就业数量。从微观经济学 的角度考察，有效就业是指劳动力的边际生产力大于零的就业，它反映了就业的有效性 和利用程度，体现了就业的质量标准。如果单位劳动力的边际生产力小于或等于零，那 么该单位劳动力的增加不仅对企业产出的增加无效率，相反还会降低总产出。因此，即 使该劳动力因其他原因而就业，也是资源的扭曲配置，对企业和社会来说都是一种损失， 是无效就业。 常云昆，肖六亿通过对我国经济增长与就业增长的关系研究得出：我国存在大量无 效就业人员，而在存在无效就业人员的情况下，企业有效利用无效就业人员，不必增雇 工人，就可以提高劳动生产率阻增加产出。 ( 2 ) 关于有效就业量测算的研究 蒲艳萍根据有效就业的含义得出：有效就业人员数= 名义就业人员数一无效就业人员 数= 全国从业人员数一城镇隐性失业数一农村隐性失业数。 王诚通过对我国农村隐蔽性失业的深入研究得出以下计算公式： 农村隐蔽失业量= 农村总就业( 从业) 量一乡镇企业就业量一私营企业就业量一 个体劳动就业量一流入城市岗位就业量一农业资源可容就业量。 依据以上公式，假定农民工拥有城市岗位比例不变和农用资本的劳动力替代效应和 互补效应变化相抵，则可以计算出农村隐性失业量和隐性失业率。 吴照云，吴志军：关于城镇隐性失业的测算，以1 9 9 j 年国际劳工组织和中国劳动部 联合进行的“企业富余劳动力调查”的结果来测算样本期间的城镇隐性失业人数。 ( 3 ) 关于有效就业率的计算 蒲艳萍：有效就业率( 用e e r 表示) 是有效就业人数占全部就业人数的比例。有效就 业人数( i n e ) ：全部就业人数( n ) 一无效就业人数( n i ) 。e e r = 1 ，表示全部就业都是有效 7 东北师范大学硕士学位论文 就业，产出随劳动力的增加而增加，因此，要增加产出，必须增加就业，直到出现无效 就业。这种情况下奥肯定律有效。o e e r 1 ，意味着只有部分就业是有效就业，存在部 分劳动力的在职失业。厂商提高产出不必增雇工人，只要充分利用己有的就业人员，或 解雇无效就业人员，提高劳动生产率即可。 常云昆，肖六亿：市场配置资源的条件下，追求利润最大化的企业按照边际生产力 理论来雇用劳动力。劳动力的边际生产力等于工资率。劳动力的边际生产力呈现先增后 降的规律，且每个劳动力的边际生产力不同。如果单位劳动力的边际生产力小于或等于 零，那么该单位劳动力的增加不仅对企业产出的增加无效率，相反还会降低总产出。因 此，即使该劳动力因其他原因而就业，但他是资源的扭曲配置，对企业和社会来说都是 一种损失。有效就业理论能很好的描述和解释这种现象。所谓有效就业是指劳动力的边 际生产力大于零的就业。劳动力的边际生产力小于或等于零的就业就是无效就业。企业 的总就业人员( n ) 可分为两部分：有效就业人员( n e ) 和无效就业人员( n i ) 有效 就业率( e 职) 是有效就业人员与就业人员的比例。用公式表示为： n n e = n i ( n n i ) n = e 职( o e e r 1 ) e e r = l ，表示全部就业都是有效就业，产出随劳动力的增加而增加，因此，要增加 产出，必须增加就业，直到出现无效就业，同时企业的雇佣成本增加。 o e e r 0 是比任何大于零的量都要小的量) ，可建立如下的对偶规划 模型： ( 见) m ；n p s c ：7s 一+ ：7s + ， = c s ， x j 九j + s 一= 8 x io y j xi s=yib o ，= 1 ，2 ，忍 o 占一 0 其中，0 0 为决策单元d m u j 的有效值( 指投入相对于产出的相对利用程度) ；玛为 。p。p a 广 cs 东北师范大学硕士学位论文 d m u 。的投入要素集合，y ，为d m u i 的产出要素集合，a 为相对于d m u o 重新构造一个 d m u 组合中第j 个决策单元d m u i 的组合比例：s ，s + 为松弛变量。 线性规划的最优解为：ao ，s “，s ”，e o 1 若e o = 1 ，且s o 一0 或s ”o 时，则决策单元d m u o 为弱有效，表明n 个决策单 元组成的经济系统中，把投入x o 减少s ”，仍可保持原产出y o 不变，或在投入x 0 不变 的情况下可将产出y o 提高s ”。 2 若e o = 1 ，且s ”= s ”= 0 时，则决策单元d m u o 为d e a 有效，表明n 个决策单元 组成的经济系统中，其绩效在原投入) ( 0 时所获得的产出y o 已达到最优。 3 若e o l ，d m u o 为d e a 无效，表明n 个决策单元组成的经济系统中，可将投入 降至原投入x 0 的e 比例而使原产出y 。不减少。 ( 二) 基于d 卧方法对相对过剩人口i i 的验证与量的计算 马克思的相对过剩人口理论阐述的过剩人口是由于资本( k ) 对劳动力( l ) 的需 求不足而引起的，即劳动力( l ) 的供给相对于资本( k ) 对劳动力的需求是过剩的。 为了计算相对过剩人口的量和有效就业量，我们把劳动投入l 和资本投入k ( 其中劳 动投入l 采用年底就业人员数量，根据中国统计年鉴历年相应数据整理得到；资本 投入k 采用毛军通过研究估算的资本存量来衡量) 作为d e a 投入：把实际国内生产总 值g d p ( 以1 9 7 8 年为基期) 作为d e a 输出。由于d e a 分析对数据的要求比较严格，不 能有任何缺失，因此我们选择了1 9 8 1 2 0 0 2 这2 2 年的数据，计算结果见表4 1 ( 其中 s ”。为资本投入松弛变量；s ”。为劳动投入松弛变量；s ”。为g d p 产出松弛变量1 。 从各年的计算结果来看，1 9 8 l 2 0 0 1 这2 0 年决策单元d m u 的有效值e o 都小于1 ， 且劳动投入l 的松弛变量s ”：o ，说明d m u o 为d e a 无效，可将劳动投入降至原投入 l 的e 比例而使原产出不减少，这样，有效就业量的计算公式为： l t = l4 e o 而2 0 0 2 年决策单元d m u 的有效值0 0 = 1 ，且劳动投入l 的松弛变量s ”。0 ，说明 决策单元d m u o 为弱有效，可把劳动投入l 减少s ”仍可保持原产出不变，此时有效劳 动量应表示为： u = l ，s 气 据此得到的有效就业量及相对过剩人口i i 量见表4 2 。 基于上述d e a 的计算结果，结合马克思相对过剩人口理论，对我国失业问题进行 如下分析：通过对表4 2 的就业人数l 和有效就业量l 韵对比，我们可以看到在我国 明显存在劳动力的低效率利用，往往是“五个人的活十个人干”，存在大量隐性失业( 无 效劳动) ，相对过剩人口i i 在我国确实存在。而相对过剩人口i i 的存在是否会影响到我 国经济的增长? 影响的大小如何? 本文对此进一步分析。 1 4 东北师范大学硕士学位论文 表4 1c 2 r 模型运算结果 焦 s p i f ho _ o o s ! s1 份 1 9 8 1 0 7 3 3 1 6 1 2 0 0 _ 3 8 8 6 0 5 4 1 9 8 207 6 1 9 2 0oo 4 0 5 6 1 2 8 1 9 8 3 0 8 0 】8 1 8 o o 4 2 5 2 5 2 9 1 9 8 409 1 4 7 3 5oo 4 4 7 0 1 6 7 1 9 8 5o10 4 2 5 9 3o0 4 5 3 4 4 6 4 1 9 8 6o1 0 7 2 9 3 4 o o 4 8 2 9 9 6 0 1 9 8 7ol1 4 5 1 9 6oo 5 0 3 0 0 2 9 1 9 8 8o 1 2 9 0 4 1 loo 5 2 5 0 1 2 0 1 9 8 9o1 3 0 7 7 9 8 oo 5 2 5 0 0 5 0 1 9 9 0016 8 6 7 7 1oo 5 5 0 7 5 7 5 1 9 9 1 0 】7 7 2 3 7 5 oo 5 7 8 8 2 7 6 1 9 9 201 9 4 0 5 1 900 ，6 4 7 1 0 0 6 1 9 9 3 02 1 2 8 5 8 500 6 7 3 5 8 7 0 1 9 9 402 3 6 7 8 0 8 0 0 7 2 0 2 5 7 9 1 9 9 5o2 3 6 5 5 0 l00 ，7 6 1 6 8 3 7 1 9 9 602 1 7 6 6 9 000 8 0 2 8 2 8 1 1 9 9 7o1 8 7 3 1 5 1 0 0 8 5 3 6 0 9 3 1 9 9 801 4 9 8 4 ，8 800 8 5 5 6 2 8 1 1 9 9 9o 11 4 5 0 1 4o 0 8 6 2 5 0 9 5 2 0 0 0o8 4 0 9 4 700 9 0 5 0 1 4 9 2 0 0 1o4 7 2 2 5 900 9 1 4 8 6 0 8 2 0 0 20 5 7 2 3 6 2o 1 o o o o 0 0 0 表4 2 基于f r 模型计算的有效就业量与相对 过剩人口i i 量( 单位：万人) 年份就业人数有效就业相对过剩 l 量l 人口i i 量 1 9 8 l4 3 7 2 51 6 9 9 1 82 6 7 3 3 2 1 9 8 24 5 2 9 51 8 3 7 2 22 6 9 2 2 8 1 9 8 34 6 4 3 61 9 7 4 72 6 6 8 9 1 9 8 4 4 8 1 9 7 2 1 5 4 4 92 6 6 5 2 1 1 9 8 54 9 8 7 32 2 6 1 4 72 7 2 5 8 3 1 9 8 65 1 2 8 22 4 7 6 92 6 5 1 3 1 9 8 75 2 7 8 32 6 5 5 02 6 2 3 3 1 9 8 85 4 3 3 42 8 5 2 62 5 8 0 8 1 9 8 95 5 3 2 92 9 0 4 82 6 2 8 1 1 9 9 06 4 7 4 93 5 6 6 12 9 0 8 8 1 9 9 16 5 4 9 1 3 7 9 0 8 2 7 5 8 3 1 9 9 26 6 1 5 24 2 8 0 72 3 3 4 5 1 9 9 36 6 8 0 84 5 0 0 12 1 8 0 7 1 9 9 46 7 4 5 54 8 5 8 51 8 s 7 0 1 9 9 56 8 0 6 55 1 8 4 41 6 2 2 l 1 9 9 66 8 9 5 05 5 3 5 51 3 5 9 5 1 9 9 7 6 9 8 2 0 5 9 5 9 9 1 0 2 2 1 1 9 9 87 0 6 3 76 0 4 3 91 0 1 9 8 1 9 9 97 1 3 9 46 1 5 7 89 8 1 6 2 0 0 07 2 0 8 56 5 2 3 86 8 4 7 2 0 0 17 3 0 2 56 6 8 0 7 76 2 1 7 3 2 0 0 27 3 7 4 06 8 0 1 6 45 7 2 3 6 1 5 东北师范大学硕士学位论文 五、相对过剩人口i i 的存在对经济增长影响的实证分析 本文通过建立向量自回归模型，运用脉冲响应函数、方差分解和g 豫n g e r 因果关系 检验，根据上文计算的1 9 8 1 2 0 0 2 年的结果，对我国劳动投入l 和实际国内生产总值 g d p 以及有效劳动投入0 和实际国内生产总值g d p 的年份数据分别进行分析，通过比 较，来刻画相对过剩人口i i 对经济增长的影响。 ( 一) 单整检验 首先对g d p 、l 和l 取对数以减弱异方差的影响，分别记为l n g d p 、l n l 和l nu ， 由于向量自回归模型要求系统中的变量具有平稳性，因此，我们首先要对所研究问题的 相关数据进行单位根检验，以检验其平稳性。本文采用e e w s 5 1 软件，对l n g d p 、l n l 和l nl f 的单位根进行a d f 检验，检验结果见表5 1 。 表5 1 对l n g d p 、l n l 和l nl 的a d f 检验结果 变量a d f 检验值5 临界值结论 l n g d p一0 8 6 9 5 6 63 0 5 2 】6 9 非平稳 l n g d p3 1 7 2 9 5 43 0 5 2 16 9 平稳 l nl 1 8 0 2 7 3 8- 3 0 1 2 3 6 3 非平稳 l n l- 4 3 0 6 2 7 53 0 2 0 6 8 6 平稳 l n l 1 8 8 9 7 0 2- 3 o j 2 3 6 3 非平稳 l i l l 47 1 3 0 7 6- 3 0 2 0 6 8 6平稳 注：表示一阶差分。 由表5 1 可知l n g d p 、l 1 1 l 和l nl 1 在5 的显著性水平上接受有单位根的原假设，它 们的一阶差分在5 的显著水平下拒绝了有单位根的原假设，因此它们都是非平稳的序 列，而它们的一阶差分都为平稳序列，均为一阶单整序列。 ( 二) 协整检验 首先利用最小二乘法对l n g d p 和l t l l 进行回归。如果l n g d p 和l n l 是非协整的， 则它们的任意一个线性组合都是非平稳的，残差序列e 必然是非平稳的。反之，若l n g d p 和l n l 具有协整关系，则残差序列e 一定是平稳的。因此，可通过对残差的平稳性检验 来确定l n g d p 和l r l l 是否存在协整关系。对回归模型的残差e 进行单位根检验，仍采 用a d f 检验法，检验结果见表5 2 ( 运用同样的方法对l n g d p 和l n l 进行协整检验， 其残差记为e 结果见表5 3 ) ： 由表5 2 知e 在5 的显著水平上接受有单位根的原假设，而它的一阶差分在5 的 显著水平下拒绝了有单位根的原假设，可知残差序列e 是一阶单整序列。因此，l n g d p 1 6 东北师范大学硕士学位论文 和l n l 为( 2 ，1 ) 阶协整。同理，由表5 f 3 可得l n g d p 和l i l l l 同样为( 2 ，1 ) 阶协整， 由此可知，回归模型不存在谬误回归，反映了h 1 g d p 和h l l 以及l n g d p 和l i l l 之间 存在长期的、稳定的关系。 表j 2 对残差e 的单位根检验结果 变量a d f 检验值5 临界值结论 i e1 1 6 0 7 8 43 0 1 2 3 6 3 非平稳 fe 3 8 8 5 9 2 4- 3 0 2 0 6 8 6 平稳 表5 3 对残差e 的单位根检验结果 变量a d f 检验值5 临界值结论 e 1 2 2 3 0 1 83 0 1 2 3 6 3 非平稳 e 4 3 3 5 1 2 93 0 2 0 6 8 6 平稳 ( 三) 向量自回归( v a r ) 模型 研究采取含有2 阶滞后变量的报模型( 进行阶数比较后，发现2 阶效果较好) ，波 动成分的v a r 模型结构式方程为： b x ，= f o + 1 1 l x + r 2 x ，一2 + s ， 其中变量和参数矩阵为 舻( i 一( o ) ，r o = 鼢肛( ：芝 ， 卜( 2 黔旷 s 。和s ：，分别是作用在产出波动成分l n g d p 和劳动力投入波动成分l n l ( 后文指名 义劳动投入l n l 和有效劳动投入l 1 1 l ) 上的结构式冲击。 帅m e r b a r c 怕喝c 州蚶c p d 柙d t n a l ( a ) 图5 1( a ) l n g d p 和l n l 的v a r 模型的稳健性检验图； ( b ) l n g d p 和l nl 的v a r 模型的稳健性检验图 1 7 5o ) 东北师范大学硕士学位论文 如果被估计的v a r 模型所有根模的倒数小于l ，即位于单位圆内，则是稳定的，如 果模型不稳定，某些结果将不是有效的。分别对l n g d p 和l r 儿、l n g d p 和l n l 建立的 最模型进行估计，并输出其稳定性检验结果，见图5 1 。 图5 1 显示，l n g d p 和l n l 、l n g d p 和l n l 的v a r 模型的根均落在单位圆以内，因 此可以看出l n g d p 和l n l 、l n g d p 和l 1 1 l 的浓模型的稳定性条件得以满足，其估计结 果是稳健的。 由此，我们输出l n g d p 和l i l l ( 见表5 4 ) 、l n g d p 和l i l l ( 见表5 5 ) 的r 模型的 估计结果。 表j 4l n g d p 和l n l 的v a r 模型的输出结果 l n g d pl n l 回归系数标准误差t 检验值回归系数标准误差t 检验值 l n g d p f 一11 1 2 9 2 5 8 40 2 4 2 4 353 3 1 8 61 2 9 2 5 8 40 2 4 2 4 32 9 9 18 1 l n g d p ( 2 ) 03 8 2 1 9 502 2 5 9 816 9 1 2 903 8 2 1 9 50 _ 2 2 5 9 83 0 9 6 7 7 l n l ( 一1 ) 0 1 0 3 8 9 2o 1 9 2 9 005 3 8 5 70 1 0 3 8 9 20 1 9 2 9 020 7 0 3 0 l n l ( - 2 ) 0 1 5 1 6 0 5o2 2 1 7 3 06 8 3 7 3 0 1 5 1 6 0 50 2 2 1 7 3 18 7 2 9 6 c1 9 0 7 5 3 1o9 2 2 8 6- 2 0 6 6 9 819 0 7 5 3 109 2 2 8 6o7 3 9 2 2 f 检验值 2 8 9 17 9 01 6 38 1 5 2 a 刎r 2 o9 9 8 3 6 00 9 7 1 6 5 3 表5 5l n g d p 和l nl 的v a r 模型的输出结果 l n g d pl n l 同归系数标准误差t 检验值回归系数标准误差t 检验值 l n g d h 1 11 1 1 1 4 4 5o 2 2 3 5 349 7 2 2 811 1 1 4 4 50 2 2 3 5 328 9 7 4 3 l n g d p ( 2 ) - o 3 4 5 3 4 2