（工商管理专业论文）建设工程项目信息不对称研究——基于北京银泰中心建设项目案例.pdf

摘要 摘要：针对当前大型建设工程项目管理普遍效益不高的现状，通过对信息及 信息不对称基本原理的分析，并将其概念引入到建设工程的项目管理中。对导致 建设工程项目价值偏低，甚至失败的主要原因进行了深入分析，分析表明导致项 目管理失败的关键因素在于建设项目管理中各系统间存在的信息不对称。然后通 过项目管理集成化的思想来减少项目管理系统间的信息不对称问题，为此引入并 分析了建设工程管理系统界面管理的概念，并对建设工程项目管理集成化的管理 思想进行了详细阐述。为此通过实行工程总承包管理、加强管理沟通、政府引导、 加强诚信建设等措施来进行建设工程项目管理系统的集成，以此减少建设工程项 目管理中的信息的不对称。以此系统性的提高大型建设工程项目的管理水平。 最后通过对北京银泰中心建设工程项目管理的案例分析，选取了该工程项目 关键的立项决策、项目实施以及项目运营三个重点阶段中的重大管理要素的分 析，进一步实证信息的严重不对称是造成大型建设工程项目管理失败的最根本原 因并提出了相应的对策。 关键词：建设项目管理信息不对称案例研究 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解北京交通大学有关保留、使用学位论文的规定。特 授权北京交通大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索， 并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校向国 家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 学位论文作者签名：多p 签字日期：2 0 0 9 年6 月 虱寻 导师签名： 签字日期： 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的研 究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表或 撰写过的研究成果，也不包含为获得北京交通大学或其他教育机构的学位或证书 而使用过的材料。 学位论文作者签名：彳子t 虱千 签字同期：劳6 月| | 罗同 4 2 致谢 本论文的工作是在我的导师唐永忠老师的悉心指导下完成的，唐永忠老师严 谨的治学态度和科学的工作方法给了我极大的帮助和影响。在此衷心感谢二年来 唐永忠老师对我的关心和指导。 经济学院的许多老师让我在学业中大有长进，懂得了更多道理，学到了更多 的知识，且在学习上和生活上都给予了我很大的关心和帮助，在此并向所有帮 助过我的经管学院老师们表示衷心的谢意。 另外也感谢跟我志同道合的同学，是他们的支持和帮助对于我的课程学习和 论文都提出了许多的宝贵意见，在此表示衷心的感谢。 另外也感谢家人以及我的妻子和可爱的两个宝贝闺女，是他们的理解和支持， 是她们放弃了要求我作为父亲陪她们的时间，使我能够在学校专心完成我的学业。 l 引言 1 1选题背景与意义 近年来，随着我国国民经济高速发展，新建建设项目的数量越来越多，其规 模也越来越庞大，项目功能r 趋复杂，建设工程项目管理也越来越复杂和难以控 制。当前许多建设项目都出现项目功能设计不合理、投资收益低、工期拖延、建 成的项目不能发挥应有的功能、项目价值偏低等诸多问题。据有关资料统计，我 国投资项目失误率接近投资项目的5 0 。“八五”期间，我国中型以上项目的成功 率为5 8 ，不成功率是4 2 。由此引发对项目投资失误、失控以及管理低效的产 生根源是什么的疑问? 究其原因当然有各方面的因素，但除去宏观层面的外部原 因外，工程建设投资方项目管理的水平是直接影响建设工程项目投资价值低的最 重要原因。虽然国内不少的专家学者针对此情况，通过结合国内外大型建设项目 的管理实践提出了不少有益的项目管理方法和理论，但由于影响项目管理的因素 相当多，没有一套完整的管理体系来统一解决和说明项目管理的诸多问题。未能 从根本上改变当前建设项目管理水平低下的普遍现状，没有系统的从项目管理的 各方面来综合分析项目管理失败的根本原因。本文通对将信息不对称理论引入建 设工程的项目管理过程，通过对信息和信息不对称的分析，并对建设工程项目管理 各系统关系内涵的揭示，指出建设项目管理中的信息不对称是造成建设工程项目管 理效益低和建成的建设项目价值偏低的关键因素。并通过对建设工程项目管理系 统问的契约关系和系统间的管理界面出发，用集成化的手段来减少项目管理的信息 不对称。然后通过结合北京银泰中心建设工程项目的案例分析，实证信息不对称 对建设工程项目的影响。指出信息不对称是造成建设项目价值偏低和项目管理失 败的主要因素。通过对信息不对称对建设项目的影响研究，为建设工程项目管理采 取集成化管理、工程管理系统问的界面管理、以及工程道德风险的防范控制提供 了相应的理论和实际依据。 1 2国内外研究现状 国内外针对信息不对称理论的研究已经广泛应用于各种领域，由于建设项目 总体信息化水平较低，以及建设项目本身的特殊性。使针对信息不对称在建设项 目管理中的研究应用还很少。虽然有关建设项目管理的具体措施，比如建设项目 的集成化管理研究，建设项目招投标研究以及信息不对称对工程项目风险的管理 等若干问题的局部研究，但都未能认识到其实正是由于信息不对称所产生的逆向 选择和道德风险造成项目管理的以上问题。相关研究也只是针对信息不对称相关 影响的局部研究，没有认识到其研究的更深层次原因。更没有将信息不对称对项 目管理的影响上升到核心层面上来。相关研究有一定的局限性。 1 3论文研究内容及方法 作者本人一直以来从事建设工程项目的管理工作，对建设工程项目管理失败 和管理失控深有体会，痛心于许多花费巨资建设的工程项目使用功能不合理，投 资效益低下。其实建设工程的也有巨大的发展，其所用的建设材料和机械设备都 受益于现代制造业的发展。为此对建设工程项目展开了相应的研究。最终发现信 息不对称的应用水平是建设工程项目管理与其它现代制造业问巨大差别的深层次 原因。由此产生了对信息不对称对建设工程项目的影响研究。论文研究内容，主 要通过对信息及信息不对称的概念和基本原理的研究，以及其对建设工程项目管 理的影响原因的，然后就其对建设工程的影响提出了相应的对策。最后结合实际 工程案例实证的信息不对称对建设工程项目管理的影响和建设项目管理为避免信 息不对称所采取的相应措施。 研究方法上主要是先阐述相关原理，后案例实证的研究方法。 2 2 信息与信息不对称 2 i信息 信息( i n f o r m a t i o n ) 一词来源于拉丁文，意思是解释、陈述。自美国贝尔实验 室申农第一次将其作为通信理论的专门术语进行深入研究并提出科学概念以来，信 息这一概念已经广泛渗透到其他各门学科，成为一个内容丰富、运用极广的概念。 信息在自然界、社会中以及人体自身都广泛存在着，人类进行的每一社会实践、生 产实践和科学实验都在接触信息、获得信息、处理信息和利用信息，可以说信息无 处不在。在管理科学中，信息通常被认为是一种已经被加工或处理成特定形式的数 据。信息的接受者将依据信息对当前或将来的行为做出决策。 在现代经济系统中，信息已经是一种重要的经济资源，像资本、土地一样成为 必须的生产资料并且作为一项产业被纳入国民经济核算。在以往的经济系统中，信 息产业所占的比重很小，基本上是作为国家公器由国家提供，其成本列入国家预算， 其收益算做社会文明的进步，所以没有被列入通常的国民经济核算。但是，信息作 为一种资源参与社会财富的分配的作用却一直在发挥着，并且贯穿着整个人类社会 历史的始终。现在人们把经济系统分为物流、资金流和信息流三块。而且物流和资 金流的流动无不以信息流的最高表现形式出现。足可见信息资源已经为经济生产中 的关键环节。 2 2信息不对称 信息不对称理论是由三位美国经济学家约瑟夫斯蒂格利茨、乔治阿克 尔洛夫和迈克尔斯彭斯提出的。所谓信息不对称就是在相互对应的经济人之i 日j 不 作对称分布的有关某些事件的知识或概率分布。信息不对称理论是微观信息经济学 研究的一个核心内容，用来说明在不完全信息市场上，相关信息在交易双方的不对 称分布对市场交易行为的影响及由此产生的市场运行效率问题。该理论认为：市场 中卖方比买方更了解有关商品的各种信息：掌握更多信息的一方可以通过向信息贫 乏的一方传递可靠信息而在市场中获益：买卖双方中拥有信息较少的一方会努力从 另一方获取信息：市场信号显示在定程度上可以弥补信息不对称的问题：信息不 对称是市场经济的弊病，要想减少信息不对称对经济产生的危害，政府应在市场体 系中发挥强有力的作用。这一理论为很多市场现象如股市沉浮、就业与失业、信贷 配给、商品促销、商品的市场占有等提供了解释，并成为现代信息经济学的核心，被 广泛应用到从传统的农产品市场到现代金融市场等各个领域。 根据申农的观点，信息是用来消除某种不确定性的东西。不确定性实质上就 是一种信息不完全状态。因此所谓信息不对称就是在相互对应的“经济人 之间不 作对称分布的有关某些事件的知识或概率分布。哈耶克在知识在社会中的利用 一文中已经把知识分成两类：一类是科学知识，即被组织起来的知识由专家所掌握， 在理论和书籍中可以得到；一类是特定时间和地点的知识，为处于当时和当地的人 所拥有。在此，哈耶克所讲的知识，实际上就是信息。不同种类的信息在经济系统 中的地位和作用是不同的。科学知识作为信息是经济现象中规律性的总结，是一种 普遍的趋势或状态，多用于对宏观社会和微观环境的抽象化描述。特定时间和地点 的知识是有每个人所掌握的可以利用的独一无二的信息，是信息不对称的根源，基 于这种信息的决策只有由每个个体做出，或由他积极参与做作出，这种信息才能被 利用。这就造成了信息不对称是绝对存在的，我们只能尽量的减少信息不对称。 由于在市场经济活动中，各类人员对有关信息的了解是有差异的：掌握信息比 较充分的人员，往往处于比较有利的地位，而信息贫乏的人员，则处于比较不利的地 位。占有信息的人在交易中获得优势，这实际上是一种信息租金，实际上信息租金 是每一个交易环节相互联系的纽带。每一个行业都是特殊信息的汇总，生产一种产 品要工程师的专业信息和技术人员的技术信息以及销售人员的市场信息，把产品变 成商品进行交换，需要商人的专业渠道信息和价格信息。俗话说，隔行如隔山，这 座山其实就是信息不对称，而要获得这些信息是要付出成本( 代价) 的。不对称信 息实际上可以被看作对信息成本的投入差异，消费者往往没有对商品的诸如生产信 息等信息进行投入成本，这必然与生产者之间产生信息投入成本差异，生产者利用 信息投入差异获取利润正是为了补偿先前付出的信息成本。 在现实经济中，信息不对称的情况如此普遍，其影响如此之大，以至于影响了市场 机制配置资源的效率，造成占有信息优势的一方在交易中获耿太多的剩余，出现因 信息力量对比过于悬殊导致利益分配结构严重失衡的情况。因此，纠j 下以上问题， 减少信息暴利及维护资源分配的效率及相对公平应该成为信息经济学的主要任务， 也当然成为现实经济中的主要任务。 2 3信息不对称对经济的影响 f 是因为信息是不对称分布的，人们才会从事各种信息的收集、服务、生产和 消费。所有信息活动的目的都是为了减少信息的不对称，使各方尽量掌握充分的信 息。由于信息不对称问题，契约双方为了避免自己的损失，都会花费一定的经济成 4 本去收集信息以加深对对方的了解。在不对称信息对策研究中，通常将对策中占有 信息优势的一方称为代理人，而处于信息劣势的一方称为委托人，不对称信息研究 的所有模型都可以在委托人代理人的框架下进行。传统经济学基本假设前提 中，重要的一条就是“经济人 拥有完全信息。实际上人们早就知道，现实生活中 市场主体不可能占有完全的市场信息。信息不对称的条件下，委托人( 代理人) 为 了自身利益可能凭借自己的信息优势选择对代理人( 委托人) 不利的行为。从而引 发信息不对称理论中的两个核心问题逆向选择和道德风险。 2 3 1信息不对称会导致逆向选择 逆向选择是研究事前不对称信息的博弈模型，指掌握信息较多的一方利用对方 对信息的无知而隐瞒相关信息，获得额外利益，客观上导致不合理的市场分配行为。 例如，建设工程实践中，由于施工承包方比业主拥有更多的关于建设项目质量的信 息，业主方由于无法完全识别建设施工队伍的优劣，只愿给好的建设施工承包商平 均质量均价，这就使优质施工队伍被低估而退出施工承包市场，结果比较差的施工 承包商更容易成交，进而导致交易向相反的方向转化。在现实的建设工程项目中， 存在着一些和常规不一致的现象。本来按常规，降低好的材料的价格，该建筑材料 的需求量就会增加；提高建筑材料的价格，该种建材的供给量就会增加。但是，由 于信息的不完全性和机会主义行为，有时候，降低材料的价格，消费者也不会做出 增加购买的选择，提高价格，生产者也不会增加供给的现象。所以叫“逆向选择：通 俗说指的是一种这样的反常现象，即卖方一旦比买方的信息量高时，买方的人却不 能相信卖方的人，因而试图用底价买进来以弥补自己在信息上的缺欠，而由于买方 的给价太低，所以卖方就会卖一些次产品，买方对于劣质商品又会降低买价，这样 循环下来，就会造成劣质商品充斥市场，导致市场无效，这就是为什么在现在建材 市场上，真正好的材料卖的不好，而那些以次充好的建筑材料反而比较畅销。 2 3 2 信息不对称会导致道德风险 道德风险是研究事后不对称信息的博弈模型，指占有信息优势的一方为自身利 益而故意隐藏相关信息，对另一方造成损害的行为。即“从事经济活动的人在最大限 度地增进自身效用的同时做出不利于他人的行动。”或者说是：当签约一方不完全承 担风险后果时所采取的自身效用最大化的自私行为。道德风险办称道德危机。道德 风险一般可以用保险业来解释，保险公司并不知道投保人投保以后的具体行为，而 投保人在投保以后，可能会因为觉得已经有保险，所以相对于没有投保之前，更加 在投保内容上显得不注意，这样就提高了风险。这里有一个经典的例子：美国一所 大学学生自行车被盗比率约为1 0 ，有几个有经营头脑的学生发起了一个对自行车 的保险，保费为保险标的1 5 。按常理，这几个有经营头脑的学生应获得5 左右 的利润。但该保险运作一段时间后，这几个学生发现自行车被盗比率迅速提高到l 5 以上。何以如此? 这是因为自行车投保后学生们对自行车安全防范措施明显减 少。在这个例子中，投保的学生由于不完全承担自行车被盗的风险后果，因而采取 了对自行车安全防范的不作为行为。而这种不作为的行为，就是道德风险。可以说， 只要市场经济存在，道德风险就不可避免。道德风险的存在增加了交易的风险性和 交易成本。在建设工程实践中，由于施工承包商在中投标前会刻意的隐瞒自身的缺 点，在投标前会尽量满足业主的某些影响其无法完成的要求，甚至恶意的低价中标， 但一旦中标后就千方百计的提出索赔来弥补投标前的损失，这样就把优质的，或者 最适合的承包商给淘汰了。这就是典型的道德风险。 6 3 信息不对称对建设工程项目管理的影响 由于信息不对称在社会经济中的绝对存在，信息不对称同样存在于建设工程项 目管理的各契约方，以及各级系统间，并因此产生逆向选择和道德风险。使建设项 目的管理目标受到信息不对称的影响。下面就建设工程项目管理以及信息不对称对 其的影响进行系统分析。 3 1建设项目管理 建设项目管理的内涵是：自建设项目开始到建设项目完成，通过项目策划和项 目控制以使项目的投资目标、进度目标和质量目标得以实现。其工作内容包括项目 策划和项目控制，“项目策划”是指目标控制前的一系列策划和准备工作，主要是 项目目标的分析和再论证、组织上策划和合同策划。项目管理的核心任务是项目的 目标控制。从管理主体的角度，建设项目管理分为业主方项目管理、承包商项目管 理、监理和咨询公司项目管理，不同管理主体的项目管理目标和任务是不同的，本 文主要从业主方的项目管理出发来分析。为保证建设目标的实现，项目建设方需组 织不同参建单位来协作完成建设总目标。 就某一项目而言，在建设工程项目全寿命周期中，项目的行为主体即项目组织 涉及到业主、承包商、监理单位及中介咨询机构、政府行政主管部门。业主也称建 设单位、开发商或甲方，是项目产品的买方；承包商包括勘察设计单位、施工单位， 也称乙方，是项目产品的卖方；监理单位及中介咨询机构是受业主方或其它“经济 人”委托对项目全过程进行监督管理或咨询服务：政府行政管理部门是依据法律法 规对项目进行管理、监督，既包括建设主管部门，也包括相关的环保、市政、消防、 卫生、计划等部门。根据现代项目管理理论及项目所涉及的各行为主体之问的关系， 我们可以构建如图1 所示的项目管理信息模型。 从图l 所示的项目管理信息模型，按照契约理论原理以上建设工程项目主要参 与方之间的关系都是相互间的一种契约关系，而为实现建设项目目标，建设项目决 策和实施过程中所涉及的组织、部门、物资、资金等要素都是在一定的契约与合同 关系下运行的。随着社会经济的发展，大中型建设项目r 趋增多，投资额大，专业 性强，技术复杂，参与单位多，各管理系统之间存在着大量既矛盾又相互依存的复 杂关系，所以实际建设工程项目管理中的管理信息模型远比此模型复杂。但基本都 可归类为上面各方间的契约关系。因此在建设项目管理中只要策划并控制好各参建 单位i 日j 的契约关系，这样就能保证建设项目管理目标的实现。各参建单位i 、日j 的契约 管理就成为建设工程项目管理的核心任务。 图l 项目管理各主体间的信息模型 3 2建设项目管理失控原因 以上已经分析过，建设工程项目管理的实质是各参建方在一系列契约( 合同) 关系下，按照建设项目总目标的要求，在建设项目总体策划的目标管理下来控制运 行，如按完全契约理论各契约方之间关系如果按照完全理想化( 完全信息对称) 条 件来运行，项目管理目标的实现是不会出现偏差的。但在实际工程建设项目管理实 践中，由于特定时间和地点的知识是有每个经济人所掌握的可以利用的独一无二的 信息，是信息不对称的根源，基于这种信息的决策只有由每个经济人做出，或由他 积极参与做作出，这种信息才能被利用。这就造成了信息不对称是绝对存在的，我 们只能尽量的减少信息不对称。再根据不完全契约理论，由于人们的有限理性、信 息的不完全性及交易事项的不确定性，使得明晰所有的特殊权力的成本过高，拟定 完全契约是不可能的，不完全契约是必然和经常存在的。 根据申农的观点，信息是用来消防某种不确定的东西，不确定性实质上就足一 种信息不完全状态。因此如果信息增加，不确定性就会减少，风险也就会相庆降低。 在极端情况下，当人们获得完全信息时，风险就不存在，当人们处于信息盲念时， 经济行为风险就最大。显然，不完全信息与风险有着本质的联系，或者说，不完全 信息就是风险形成的根本原因。因此要控制项目管理失控就要消除或减少建设工程 项目管理中的信息不对称。 项目管理中的信息不对称问题，可能存在于两个行为主体之间，也可能同时存 在于多个行为主体之间，在每个行为主体的内部由于又分为不同的部门，同时也存 在信息不对称。因此如何减少建设项目参与各方间的信息不对称问题就成为建设项 目管理的核心目标。这也是建没项目管理失控的根本原因所在。具体到建设工程项 目中，其表现是多方面的，比如功能设置不合理，投资效益你，成本过高，工期拖 延，质量低下等等。造成建设项目价值不高的原因很多，主要包括以下几方面。 3 2 1 进度要求紧迫 进度计划是建设项目目标的一个重要方面，与项目的投资和质量有密切的关 系。过快的进度要求往往对项目的投资和质量产生不良影响，有的业主往往忽视 这一点，总是千方百计地希望加快进度，要求设计单位、施工单位赶进度、抢工 期，造成很多问题。 3 2 2 习惯性思维的影响 人的思维和行为是有习惯性的，在建设项目设计中，工程师的设计思想也有 很强的习惯性。如解决某一问题的某一方法在过去是成功的，那么在今后再碰到 同样的问题时，一般人自然会重复采用过去的方法。但是，当今社会在不断发展， 科学技术在不断进步，在过去的历史条件和环境下成功的方法，即使在当时也并 不一定地最好的方法，用它来解决今天所碰到的问题更不一定是最好的方法。 3 2 3 沟通不够 在项目开始设计之前，要明确项目的各项具体功能和要求，需要花费大量时 间和精力。但是常常因为解释不清或沟通不够而使设计者产生误解。如果一个设 计者误解了客户的要求，那他很难设计出满足客户要求、令客户满意的建设产品。 3 2 4 设计者和用户缺乏协调 这是非常普遍的问题。通常，业主会指定专人与设计者进行联络和协调，但 不幸的是，该协调者往往不了解用户的要求，使设计者无法了解用户的想法，造 成某些功能设计不符合用户的要求。 3 2 5 采用过时的标准和规范 在实际工程中，既存在许多机构没有及时更新过时的标准和规范的问题，也 有新的规范和技术标准已经发布，但设计和施工人员未及时学习、未采用，从而 造成其设计和施工结果存在问题。 3 2 6 对新技术缺乏了解 新的产品、新的工具、新的方法不断涌现，要求第一个人对本专业领域内的 所有新技术都有及时掌握和应用是不现实的，即使是参与价值工程研究的专家也 会有自己的缺点或不中。因而，某项设汁不够经济，或技术不够先进是会经常发 生的。 9 3 2 7 错误的理念 在设计者当中，有的人费了很大的力气，采用了特殊的方法解决了某些特殊 的问题，尽管这是不必要的，不是用户所需的，但设计者想当然地认为这是必要 的，这种情况也不少见。 3 2 8 追求稳妥、担心出错的思想 在设计者当中，不乏愿意创新的人。但也往往有这种情况发生，即当某人在 过去的设计中采用了某种方法，但没有成功，从此以后他就再也不敢进行尝试， 尽管以前的失败可能是由于环境条件不满足，而非技术本身的原因，即使现在已 经完全具备了相应的条件也仍然不敢再次尝试，此即所谓“一朝被蛇咬，十年怕 井草绳”。 3 2 9 缺少必要的专家支持 科技不断发展，技术也越来越复杂化。各种不同的项目，需要各种相应的专 家来支持，不同的专家熟悉的领域和专长不同，如果一个项目的设计班子缺乏其 面临的特殊问题的专家，通常的做法往往是回避矛盾、避免冒险，采取“保守设 计”造成消费。 3 2 1 0 不必要的设计 有时设计要求条件提得过高，但并不具备充分的理由。由此成设计浪费，如 有的项目对空间的温度和温度条件要求过高，如果设计者按此要求进行设计，不 可避免地带来浪费。 3 2 1 1 设计变更 设计进行到一定阶段或设计完成进入到施工阶段后，如果发现有遗漏项目， 就要重机关报设计或进行设计变更，此时补救这些遗漏项目的代价是很高的，当 然会引起项目价值的降低。 以上建设工程项目管理失败的原因，其实都是跟信息有密切关系一类是日订人 经验的积累，比如各种专业著作、各种规范及规章以及相应的法律法规等等，但如 果专业人员业务不熟练，也就是对信息不充分占有，也就是造成信息的不对称， 造成管理失败。另一类是存在于特定个体的信息，只有个体做出j 能使信息得到 沟通，在现今专业化分工越来越细的复杂管理系统中，如果不能加强管理组织各 系统l 日j 的整合和沟通，不能加强由于专业化分工所带来的管理组织呈几何数的增 长所带来的管理难度，造成管理目标实现的难度。不能减少管理组织问的信息不 对称现象，其带来的影响将是会远远大于专业化分工带来的益处。 1 0 3 3信息不对称对建设项目管理的影响 西方经济学的鼻祖亚当斯密认为：人只要做“理性经济人就可以了，“如 此一来，他就好像被一只无形之手引领，在不自觉中对社会的改进尽力而为。在一 般的情形下，一个人为求私利而无心对社会做出贡献，其对社会的贡献远比有意图 做出的大。其认为任何人在做经济决策时出发点基本上是自利的。他对经济人的看 法主要有这样几点：每个人是他自己利益的判断者，如果不发生干预，他的行为 可使他达到自己的目的( 最大利益) ；每个人在追求自己的利益时又不得不考虑他 人的私利，否则就难以实现自己的利益，j 下是在这一点构成了交易的意义；当每 个人都能自由地选择某种方式追求自己的最大利益时，“一只无形的手会将他们 对私利的追求引导到能够为公共利益作出最大贡献的途径上去。从斯密的观点中可 以看出，经济人追求私利基本上是理性的，是以诚信作为基础的。但在实际经济中 由于信息的不对称，使经济人无法产生对双方利益一致的看法。造成市场这只“看 不见的手”失去作用。产生不对称信息下的逆向选择和道德风险问题。 信息不对称而产生的逆向选择和道德风险对建设工程项目管理产生的负面影 响，以及由此而造成的项目管理效率低下都是客观存在的。由于项目管理是一个由 很多子系统组成的复杂系统，其复杂程度依项目的大小与性质而异。这些系统不仅 包括前面图1 所表示的项目管理参与主体间的组织系统，更包括项目建设项目管理 业主方内部各子系统间的关系。可用下面的图2 所示模型来解释。 图2 ：项目管理各系统间的信息模型 所有这些系统间的关系，其实质也是在一系列显性和隐性的契约关系理论下运 行，如项目参建单位间的合同关系，参建单位内部的管理制度，以及其内部各管理 部门问在部门利益与企业利益间的博弈。这就各系统间由于信息不对称造成了对建 设工程项目管理的影响。本节仅对项目建设方与项目承包商间信息不对称对建设工 程项目的影响做如下分析。其它各方间的关系由信息不对称原因导致的影响基本相 同。 3 3 1 招投标阶段的信息不对称 招投标阶段是业主和承包商相互对策和双向选择的过程。一方面，业主要综合 考虑投标方的资质、业绩、报价等因素选择承包商；另一方面，承包商也存在对业 主的选择问题，希望选择信誉高、有资金实力、手续齐全的业主。在这种相互选择 的过程中，双方所拥有的信息是不对称的，主要表现在：业主更多的了解自己的建 造需求，但对投标商的信息了解较少，如承包商能力、素质、技术、装备、管理、 服务等信息，这样业主就属于信息的劣势方，而承包商是信息的优势方；而承包商 对自身的能力了解较多，而对业主的详细营造意图、财务支付能力、项目手续等信 息了解较少，反过来承包商成为信息的劣势方，而业主方成为信息的优势方。在这 种不对称的信息场中，为了掌握对方的信息，双方都会付出成本进行信息的搜寻和 分析，进行讨价还价和对策，在不断的对策中达到均衡而达成协议。一方面，承包 商为了使业主了解自己的技术、质量能力及信誉等，需要通过广告、质量认证等各 种方式，将自己在营造方而的能力及信誉等信息传递给业主。另一方面，业主为了 选择承包商，也需要调查、了解和评价承包商。 3 3 2 履约阶段的信息不对称 当业主选择了承包商，并签订了承包合同之后，同样存在着在合同履行过程中 的信息不对称。承包商比业主更了解自己的建造行为，如使用人员的素质、材料的 质量、建造方法与技术等。业主不可能完全掌握承包商是否严格按照合同进行施工， 是否有偷工减料行为和“偷懒”的行为。这样，业主就是信息劣势方，而承包商就 成为信息优势方。同时，承包商不了解业主的信誉、资会能力，由于业主的道德风 险有意拖欠工程款，这时承包商对业主的不利选择将给自己带来损失。因此，在这 种相互对策的交易过程中，由于信息的不对称，双方都存在着不确定性，都不能完 全控制选择行为的最终结果，都存在着由于不利选择而可能造成的风险，其根本原 因是商业信誉，也就是存在道德风险。 1 2 4 建设项目信息不对称的对策研究 在上面的论述中我们已经提到，建设工程项目管理的实质是保证一系列在契约 理论关系下形成的各级建设工程子系统间的信息尽量对称。这里所说的系统可大可 小，大到一个建设项目所处的整个社会环境，小到一个参建单位，单位内的一个部 门，其至参建个人。按照理想化的情况，如果能让各级系统间的信息沟通流畅无阻， 或者让各级系统能尽量的集成整合在一起，这样就可较好的解决信息不对称的问 题。为更好的阐述信息不对称对建设工程项目的影响，以及怎么应对信息不对称， 在此我们引入界面管理和集成管理的概念。 4 1 建设工程项目界面管理 如果说建设工程项目管理的目标是由各子系统分别来完成，各子系统白j 以及子 系统内部再次一级的子系统间，甚至到个体都能整合并集成在一起，彼此成为一个 整体，那当然就可以很好的解决信息不对称问题。但实际经济生产中各级系统间的 管理界面是绝对存在的。我们只能对系统界面更好的管理以此来整合系统问的联 系。为此我们必须对界面进行系统分析和研究。 4 1 1建设项目界面的含义 建设项目管理是由很多子系统组成的复杂系统，参加建设的各个单位都有自己 的目标、职能、利益和处理问题的风格，在项目建设过程中各单位经常发生矛盾和 误解，这是不同单位之问的界面。在同一单位中，各职能部门也存在界面，如计划 处、工程处、材料设备处等相互这问有职能分工界面。项目战略决策层、管理协调 层及操作层之问也存在界面，他们之问的相互关系在很大程度上会影响管理的效 能。组织内还存在人员界面，一个组织，即使只有两个人工作，也会存在矛盾，需 要有明确的分工，都存在界面。 4 1 2建设项目界面管理的含义 从企业管理的角度：是指为完成同一任务，企业需要处理企业之| 日j 、企业的各 内部部门、各有关人员之问，在信息、物资、财务等要素交流方面的相互作用，解 决界面双方在专业分工与协作需要之间的矛盾，实现控制、协作与沟通，提高管理 的整体功能，减少内耗，实现绩效最大化，其主要含义就是；联结、整合、一体化。 对建设项目的组织与管理来讲，界面管理是指按照系统论的思想，对建设项目 决策和实施过程中各子系统的界面进行识别、规划和控制，做好各子系统之间界面 的协调，保证予系统之间的物资、能量、信息通畅地流动，并处理好系统与外部环 境的关系，保证各子系统之间界面的契合，以使整个建设项目的组织管理系统始终 处于有效率的状态。 按照系统论的观点，建设项目的组织管理需要对整个项目系统进行全面分析， 实施建设项目目标集成管理。界面是集成的组成要素，建设项目系统的集成化及其 功能的有效发挥是通过界面管理来实现的，界面管理也因而成为建设项目目标集成 管理的关键，是投资建设项目系统综合管理中一个十分重要的内容和环节。 4 1 3建设项目界面产生的原因 界面管理的任务，就是通过组织协调职能的运用，使相互关联的系统、部分或 单元之间职责划分清楚，彼此协作配合，以使建设项目顺利进展，确保总体系统目 标的实现。其产生原因主要有以下一些共同原因。 4 1 3 1 建设项目的复杂化 随着技术和经济的飞速发展，现代项目内部包含的要素越来越多，要素关系也 越来越复杂，因而产生的大量的界面。以组织和人员界面为例，国外的研究表时， 建设项目中单位和人员在数量上的增加，会导致建设项目中组织和人员界面数量产 生几何级数的快速增加。 4 1 3 2 专业化分工 管理中的专业化分工来越细，许多整体性工作被分解为各种简单的活动。虽然 专业化分工极大地提高了效益，但是，由于不同专业之间存在因职能和利益等因素 的相对独立性，需要很多交接、协调和组合活动，因而大量的界面问题也相伴而生。 事实上，在许多建设项目中，建设项目流程中的各种专业化任务本身已并不复杂， 决定工作质量、项目及其最终产品的关键，在于各种专业工作之问的协调与整合。 4 1 3 3 目标差异 建设项目通常要跨越部门的界限，而不同的职能部门、流程之问在目标追求方 面的差异也是导致界面产生的一个重要原因。当建设项目的总体目标被分解成工作 性质不同的职能部门的工作任务之后，各个职能组织都不可避免地倾向于从自己的 角度来考虑并处理问题，忽略了其它职能部门或流程的作用和配合，因而相互之间 的冲突时有发生，使界面衔接不流畅。目标差异最大的危害是各部门和成员只关注 1 4 眼前的工作和自己的任务，而忽略项目的总体目标，这是建设项目出现工期拖后、 投资超支、质量下降的一个重要原因。 4 1 3 4 信息粘滞 所谓信息粘滞就是各种不同的信息常常滞留于其自身的信息源周围，严重时甚 至引起信息传输通道受阻。在建设项目进行过程中，各种不同的信息流穿梭其中， 涉及的信息浩繁庞杂。建设项目各个部门、各个成员、各项职能以及各种流程之间 都会产生和涉及大量不同的信息，由于解决问题所需的信息分布在不同的人员、职 能或流程之中，加之不同的职能部一般都对自身领域的信息较为了解和关注，缺乏 对其它领域信息了解的愿望和冲动，这就势必导致信息传输中的粘滞现象发生。信 息粘滞的存在使建设项目不同成员、职能及流程之间的整合和集成变得非常必要。 4 1 3 5 文化冲突 文化冲突主要表现在两个方面，一是建设项目组内部的冲突。建设项目成员可 能来自不同的职能部门，他们具有多种不同的技能和文化背景，因而也具有各种各 样的工作习惯、价值观念，造成人员之间的隔阂。项目管理需要应用界面管理方法， 把建设项目成员集成高效率的工作团队，这甚至在所有人员都具有相同文件背景的 情况下也绝非易事。二是建设项目团队与外部的冲突。这种冲突主要是指由于建设 项目内部的文化基调与项目所在的企业或其他建设项目外部环境的文化相抵触而 产生的磨擦与矛盾。建设项目内外文化不和谐不仅会影响建设项目顺利开展。有时 甚至会使建设项目半途而废。文化冲突是建设项目中各部门集成时产生界面协调问 题的一个重要来源，处理文件摩擦的一个有效方法就是在建设项目确立时，项目经 理及其项目团队就着手建立与项目内外环境相融洽的新的项目团队文化，这是建设 项目组织管理中的一项重要任务，也是实现建设项目目标的重要保证之一。 4 2 用集成化管理应对建设工程项目管理中的信息不对称 以上已经分析过，建设项目管理中各级系统问存在的管理界面问题是项目信息 不对称的根源，如果能将建设项目管理中的各级系统问的管理界面进行很好的组织 和管理，甚至能将各系统整合，融合在一起。让项目管理各级子系统通过集成手段， 很好的组合在一起。这样就可消除信息不对称问题对各级子系统间契约关系所造成 的影响。下面就以建设项目的集成化管理来应对信息不对称对建设项目的影响。 所谓的集成管理就是一种效率和效果并重的管理模式，它突出了一体化的整合 思想，管理对象的重点由传统的人、财、物等资源转变为以科学技术、信息、人才 等为主的智力资源，提高企业的知识含量，激发知识的潜在效力成为集成管理的主 要任务。集成管理是一种全新的管理理念及方法，其核心就是强调运用集成的思想 1 5 和理念指导企业的管理行为实践。也就是说传统管理模式是以分工理论为基础，而 集成管理则突出了一体化的整合思想，集成并不是一种单个元素的简单相加“1 + 1 = 2 ”。集成与集合的主要区别在于集成中的各个元素互相渗透互相吸纳而成的一 种新的“有机体 。马克思谈到管理时就指出，管理不仅提高了个人能力，而且还 通过管理把许多单个独立的劳动整合起来，从而融合成一股新的力量，而且这股新 的力量的效力要远远大子元素个体的简单相加，即“1 + 1 2 。 最早提出集成管理思想的学者是美国切斯特巴纳德( c h e s t e r b a r n a r d ) ，他在 管理人员的职能一书中最早提出了系统的协调思想。之后，创新经济学者约瑟 夫熊彼特( j o s e p h a s c h u m p e r t ) 在其创新理论( 1 9 9 0 ) 中指出：创新过程不仅包括技 术创新，而且也包括制度创新，进而又提出在技术创新过程中技术和管理整合的思 想。1 9 9 8 年，查尔斯萨维奇( c h a r l e s s a v a g e ) 在第五代管理一书中提到：集 成不仅是一种技术手段，集成正在影响着组织的结构，集成的过程是保持企业内部 和外部联系的关键模式。 我国对集成管理理论的研究最早由著名科学家钱学森提出。之后，华宏鸣教授、 李宝山教授、陈国权教授等国内的知名学者对集成管理的组织形式、概念、理论、 方法等作了研究论证。马士华教授和陈荣秋教授研究了各级生产计划和控制系统集 成，提出了基于计划时间细化的三级生产计划与控制系统的集成计划模式。 4 2 1集成管理的特点 4 2 1 1 综合性 从资源角度看，集成管理将人、财、物、技术、信息等资源作为管理的要素， 使管理的范围更加广泛，涵盖所有的软、硬件资源要素，尤其是集成管理强调知识 的创造；从管理技术手段和方法角度来看，集成管理不仅涉及管理技术本身的集成， 而且涉及管理技术、制造技术、信息技术等的相互融合与综合集成，没有信息技术 的支持，集成管理是无法实现的。 4 2 1 2 复杂性 其一，由于集成管理的要素不仅包含组织内部的各种要素，而且包含组织外部 可供选择和集成的资源，因此，构成集成管理体要素f h j 的联系广泛、紧密而复杂： 其二，组织集成管理系统具有多层次、多功能的结构，每一层次均成为构筑其上一 层次的基础；其三，集成管理系统在其形成与发展过程中又会不断地对其层次与功 能结构进行重组和完善；其四，集成管理系统会随环境变化而不断演化；其五，集 成管理强调集成者主体行为，集成者智能作用会有突出表现。 1 6 4 2 1 3 协同性 集成管理的目标是通过集成实现系统优势互补、聚合放大、功能倍增，这就要 求各集成管理要素必须按照一定的集成方式或模式协调一致，集成管理系统的有序 度越大，集成管理系统的整体功能越强。同时，由于集成管理的复杂性和综合性的 客观存在，因此各集成要素必须高度协同。 4 2 1 4 创新性 由于集成管理突出强调人的主体行为，而集成管理的主体行为又突出表现为管 理者以一种创造性思维方式和创新性的管理方法，将组织内外资源进行有机整合和 重构，从而产生集成前所无法达到的效果。因此，集成管理突出了管理主体行为的 创新性。 4 2 2集成管理模式与传统管理模式的区别 传统管理模式是在工业化鼎盛时期产生并发展的，而集成管理模式是诞生于高 科技时代的新型管理模式。由于二者产生的时代背景不同，两种管理模式在研究、 处理问题的方法上有着很大的不同，主要表现在以下几个方面： ( 1 ) 传统的管理模式重视的是劳动分工与专业化，把专业化看作是提高生产效 率的唯一途径，技术与管理界限分明。而以现代发达的科技为支撑的集成管理则重 视系统的集成，如设计、制造、销售系统的集成，技术、管理与人的集成，是一种 以系统论为支撑的新型管理思想。 ( 2 ) 传统管理模式下仅仅注重研究企业内部人员、物料、设备和技术等“内部” 各项资源的合理配置和有效利用，却忽视了信息的作用。集成管理却把企业外部环 境、资源与企业内部各类资源进行有效整合，使其内外资源优势互补，产生“l + 1 2 ”的功效。 ( 3 ) 传统管理模式目的在于改善劳动条件，提高体力劳动的工作效率。集成管 理注重人的积极性、主动性和创造性，强调通过改变组织结构、工作方式并运用激 励的管理方法，建立一个人机和谐的综合集成系统。 4 2 3集成管理实施的条件 ( 1 ) 必要条件 相互包容和相互补充性 集成是将企业内外的资源要素有效整合，产生聚合放大作用。因此，资源要素 之削就必须具有相互包容和相互补充性，只有这样，各集成要素才有可能集成，有 1 7 必要集成。 “1 + 1 2 “1 + 1 2 是指管理集成单元经过集成形成的集成体的整体功能远远大于各管 理集成单元的简单相加。如果集成单元之间不具备这样的条件，那么集成管理就没 有可行性。因此，这一条件也是实施集成管理的必要条件。 ( 2 ) 经济条件 集成管理实施的目的就是提高资源的利用率，如果集成管理模式下的成本大于 传统管理模式的成本，那么企业也就没有必要实施集成。因此，作为经济组织的企 业必然将集成的成本作为一个衡量是否值得集成的重要条件。也就是说两个管理集 成单元集合成新的集成体所产生的“新能量”必须大于零。 4 2 4集成管理在企业管理中的作用 集成管理是提升企业管理水平的有效途径。由以上分析可知，集成管理对现代 企业的管理水平具有十分重要的作用，但是长期以来我们只注重技术层面的集成 ( 集成电路、c a d 和c a p p 等) ，却忽视了在组织系统内管理角度的集成。因此，我们 实施集成管理的同时必须注重以下几个问题。 ( 1 ) 加强对无形资源和有形资源的发掘和结合力度 在集成管理要素当中，管理要素比传统的管理模式广泛得多，从人、财、物到 技术、信息、人才、品牌等资源要素，几乎包含了所有的有形资源要素和无形资源 要素。企业无形资源在集成管理中的作用越来越重要，在某些特定的条件下，甚至 决定企业管理的成败。就我国的大部分企业来说，对无形资源的发掘利用还远远不 够。企业单纯依靠对有形资源的投入，以此来获得成功，却忽视了企业品牌的提升， 忽视了对顾客忠诚度的培育，忽视了对市场反馈机制的完善。结果，这些无形资源 的惰性就会对整个企业集成管理产生抵制，甚至加以破坏，给企业以致命的打击。 品牌是一种无形资源，是企业综合实力的具体表现。在创建品牌的同时，企业就要 把有形资源和无形资源充分结合，提升产品质量，维系顾客忠诚度，完善企业对市 场、对顾客的及时反馈机制。 f 确选择自身的品牌战略。众所周知，世界知名品牌的历史无一不是经过企 业十几年甚至几十年的奋斗而成长起来的，但目自订国内很多企业在品牌经营方面总 是急于求成，希望自己的品牌在很短的时i 日j 罩能够成为名牌，显然这并不符合客观 规律。因此，企业品牌战略的选择就决定了企业品牌美誉度、亲和力及品牌的延伸 等一系列外部问题。在集成管理模式当中，品牌这一无形资产无疑是其最重要的组 成部分之一。 培育顾客的忠诚度。现代的市场竞争条件使得许许多多的企业在生产同样的 产品，带给消费者同样的利益。而顾客忠诚度的培育是依靠顾客对产品特殊的偏好， 所以企业就必须充分利用自身的特色产品，以此为切入点来培育顾客忠诚度。 健全顾客反馈机制。现代的营销观念摒弃了交易营销而推崇关系营销。前者 以一次性交易为特征，后者则注重在企业与顾客之间建立一种长期的战略伙伴关 系。因此，现代营销离不开企业与顾客之间的双向沟通。企业一方面接收来自顾客 的信息，另一方面向顾客及时反馈相关信息。例如，企业对顾客所提供信息的认定、 企业对顾客抱怨的处理、新产品和服务的定位、新营销策略的实施等等。企业向顾 客反馈信息分即时反馈和事后反馈两种，企业营销人员往往需依据权限范围和所涉 问题的具体情况选择当场回复或事后回复。企业只有及时主动地向顾客反馈其关心 的信息，才能激发顾客的积极性，拓宽企业倾听顾客的信息源，同时培养顾客对企 业的亲和力。 ( 2 ) 提高信息化水平，充分利用决策支持系统 决策支持系统( d d s ) 是在管理信息系统( m i s ) 的基础上发展起来的。我国在2 0 世纪8 0 年代中期引入决策支持系统概念。科学决策是决策者依据科学方法、科学 程序、科学手段以多模型组合和多方案比较的方式辅助决策的。决策者进行科学决 策必须依靠科学体系( 决策系统、参谋系统、信息系统的统一体) 开展工作，严格遵 循一定的决策程序和正确的决策原则，依靠专家和智囊组织团体，运用科学的决策 方法，采用先进的信息处理技术和手段，进行综合的全方位的决策。 我国的企业自