（工商管理专业论文）中国电解铝技术创新模式研究.pdf

摘要 我国政府提出了提高自主创新能力，建设创新型的国家的战略。 经过五十年的发展，我国电解铝产量已位居世界第一，电解铝技术出 口国外。本文研究了我国电解铝技术创新的主要模式，提出了提高我 国电解铝行业自主创新能力的策略。 文中分析了技术创新对经济发展和产业进步的推动作用；研究并 总结了技术创新的各种模式。研究了我国电解铝技术创新的各种模 式，概括指出，我国电解铝从获得技术援建到技术出口西方发达国家， 其技术创新模式成功的经验在于：围绕工艺导向，在需求拉动和技术 推动下，通过技术引进、消化吸收再创新和自主创新这三个方法，由 “官、产、学、研”四个方面的合作创新得以实现。 分析评价了各种创新模式的相互作用和影响力度，指出，我国电 解铝要走适合中国国情的创新之路，自主创新是今后的必然选择。提 升自主创新能力，要重视市场条件下需求的拉动作用，强化在现代技 术条件下技术的推动作用；要完善“官、产、学、研”合作的自主创 新体系。最后研究了中国铝业公司在电解铝自主创新中的带头作用。 关键词技术创新，创新模式，电解铝 a b s t r a c t c h i n e s eg o v e r n m e n th a sp u tf o r w a r dt h es t r a t e g yo fi n d e p e n d e n t i n n o v a t i o na n db u i l d i n gi n n o v a t i v ec o u n t r y a st h en u m b e ro n ec o u n t r yi n o u t p u to fp r i m a r ya l u m i n u mi nt h ew o r l d ，c h i n ah a sb e g u nt oe x p o r t a l u m i n u ms m e l t i n gt e c h n o l o g ya f t e r5 0 一y e a rd e v e l o p m e n t t h i sp a p e r s t u d i e st h ei n n o v a t i v em o d eo fa l u m i n u mt e c h n o l o g yi nc h i n aa n dt h e t a c t i c sf o re n h a n c i n gt h ei n d e p e n d e n ti n n o v a t i o na b i l i t y t h ep r o m o t i n gp o w e ro ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o nf o re c o n o m y d e v e l o p m e n ta n di n d u s t r ya d v a n c i n gi sa n a l y z e d ，a n dt h ek i n d so f t e c h n i c a li n n o v a t i o nm o d e sa l es t u d i e d t h i sa r t i c l em a i n l yr e s e a r c h e st h e t e c h n o l o g yi n n o v a t i o nm o d e so fe l e c t r o l y t i ca l u m i n u mo fc h i n a f r o m t e c h n o l o g yi m p o r t e dt oae x p o r t e dc o u n t r y , t h es u c c e s s f u le x p e r i e n c e so f t e c h n o l o g yi n n o v a t i o no fe l e c t r o l y t i ca l u m i n u mi nc h i n a i st h a t ：p r o c e s s a r ti nc e n t e r , d i r e c t e db yt h em a r k e td e m a n d i n ga n dt e c h n i q u e sd r i v i n g ， t h r o u g ht e c h n o l o g yi m p o r t , a b s o r p t i o nt or e - c r e a t i o na n di n d e p e n d e n t i n n o v a t i o n ，s u p p o r t e db yt h ec o - i n n o v a t i o n f r o mg o v e r n m e n t ，p l a n t s ， u n i v e r s i t i e sa n dp r o f e s s i o n a li n s t i t u t e s i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o ni st h em u s t b ec h o i c ef o rc h i n e s ea l u m i n u m b u tt h ei n n o v a t i o nm o d em u s tc o n f o 珊t ot h es i t u a t i o no fc h i n a f o r i m p r o v i n gt h ei n d e p e n d e n ti n n o v a t i o na b i l i t y , w em u s ta t t a c hi m p o r t a n c e t ot h ep u l l i n gf u n c t i o no f t h ed e m a n d i n gu n d e rm a r k e te c o n o m y , i n t e n s i f y t h ed r i v 啦p o w e ro ft e c h n o l o g yu n d e rm o d e r nt e c h n i c a lc o n d i t i o n s ，a n d p e r f e c tt h ec o i n n o v a t i o ns y s t e mb yg o v e r n m e n t , p l a n t s ，u n i v e r s i t i e sa n d p r o f e s s i o n a li n s t i t u t e s i nt h ee n d ，t h el e a d i n gf u n c t i o no fc h a l c oi s e m p h a s i z e d k e yw o r d s ：t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n , i n n o v a t i o nm o d e , e l e c t r o l y t i c a l u m i n u m 原创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究 工作及取得的研究成果。尽我所知。除了论文中特别加以标注和致谢 的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不 包含为获得中南大学或其他单位的学位或证书而使用过的材料。与我 共同工作的同志对本研究所作的贡献均已在在论文中作了明确的说 明。 作者签名：珲嚣逸日期：雄年月丝日 关于学位论文使用授权说明 本人了解中南大学有关保留、使用学位论文的规定。即二学校 有权保留学位论文，允许学位论文被查阅和借阅；学校可以公布学位 论文的全部或部分内容，可以采用复印、缩印或其它手段保存学位论 文；学校可根据国家或湖南省有关部门规定送交学位论文。 日期：鱼吐年上月坐日 硕士学位论文 第1 章绪论 1 1 背景 第1 章绪论 1 1 1 国家确立创新战略 2 0 0 6 年1 月9 日，全国第三次科技大会在北京召开。大会提出增强自主创 新能力，建设创新型国家。胡锦涛总书记在大会上作了重要讲话，他指出，“自 主创新能力是国家竞争力的核心，是我国应对未来挑战的重大选择，是统领我 国未来科技发展的战略主线，是实现建设创新型国家目标的根本途径。”温家 宝总理阐述了未来1 5 年我国科学和技术发展的指导方针、发展目标和总体部署， 强调要认真组织实施科学和技术发展规划纲要，开创我国科技发展的新局面。 温总理指出，“自主创新是科技发展的灵魂，是一个民族发展的不竭动力，是 支撑国家崛起的筋骨”。会议部署实施国家中长期科学和技术发展规划纲要 ( 2 0 0 6 2 0 2 0 ) 这是我国党和国家高瞻远瞩，从我国和人类世界可持续发展的 高度，从提高我国国际竞争力的高度制定的发展战略i l 】。 2 0 0 6 年1 月2 6 日，中共中央国务院关于实施科技规划纲要增强自主创 新能力的决定发布。决定指出，我国已进入必须更多依靠科技进步和创新推 动经济社会发展的历史阶段。中央确定，全面实施规划纲要，经过1 5 年努 力，到2 0 2 0 年使我国进入创新型国家行列。决定指出，坚持自主创新，全面提 升国家竞争力。新时期我国科学技术发展的指导方针是： “自主创新、重点跨 越、支撑发展、引领未来”决定指出，创新体制机制，走中国特色自主创新 道路。增强自主创新能力，关键是强化企业在技术创新中的主体地位，建立以 企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系。决定指出，要制定 配套政策，激励自主创新。必须从财税、金融、政府采购、知识产权保护、人 才队伍建设等方面制定一系列政策措施，加强经济政策和科技政策的相互协调， 形成激励自主创新的政策体系。动员全党全社会力量，为建设创新型国家而奋 斗嘲 2 0 0 6 年2 月，国务院发布了 国家中长期科学和技术发展规划纲要 ( 2 0 0 6 2 0 2 0 ) 。纲要提出，要把提高自主创新能力摆到全部科技工作的突出位 置。自主创新，就是从增强国家创新能力出发，加强原始创新、集成创新和引 进消化吸收再创新。在关系国民经济命脉和国家安全的关键领域，真正的核心 技术是买不来的必须提高自主创新能力，在若干重要领域掌握一批核心技术， 拥有一批自主知识产权，造就一批具有国际竞争力的企业到2 0 2 0 年，我国科 学技术总体发展目标是：自主创新能力显著增强，科技促进经济社会发展和保 硕士学位论文第1 章绪论 障国家安全能力显著增强，为全面建设小康社会提供强有力的支撑：基础科学 和前沿技术综合研究能力显著增强，取得一批在世界具有重大影响的科学技术 成果，进入创新型国家行列，为在本世纪中叶成为世界科学技术强国奠定基础。 纲要也指出，使我国全社会研究开发投入占国内生产总值的比例逐年提高，到 2 0 1 0 年达到2 ，到2 0 2 0 年达到2 5 以上。力争科技进步贡献率达到6 0 以上， 对外技术依存度降到3 0 以下，本国人发明专利年度授权量和国际科学论文被引 用数均进入世界前5 位。纲要确定1 1 个国民经济和社会发展的重点领域，6 8 项 优先主题，安排1 6 个重大专项、2 7 项前沿技术、1 8 个基础科学问题【3 l 。 与此配套，国家发布了一系列政策措施。 1 1 2 我国电解铝技术达到国际先进水平 l ，我国原铝产量居世界第一 金属铝是基础原材料之一，在所有的金属中，产量和消费量仅次于钢铁而居 第二位。近十几年来，我国的电解铝工业得到突飞猛进的发展。2 0 0 1 年，我国 原铝产量3 4 2 5 万吨，首次超过美国而居世界第一；2 0 0 5 年原铝产量7 8 0 6 万吨， 约占世界总产量的四分之一。见表1 1 。 表卜1 历年世界和我国原铝产量 年份 1 9 0 01 9 1 01 9 2 01 9 3 01 9 4 0 1 9 5 0 1 9 6 01 9 7 01 9 8 0 世界产量k t 7 3 4 3 61 2 7 7 2 6 9 77 8 2 9 1 5 0 6 94 5 4 3 21 0 3 0 21 6 0 4 6 我国产量k t ，|1 2 0 62 3 5 23 9 9 2 我国占世界比例 2 6 52 2 82 4 9 年份1 9 8 51 9 9 01 9 9 51 9 9 61 9 9 71 9 9 81 9 ”2 0 0 02 0 0 l 世界产量k t1 9 7 4 02 0 8 5 42 1 8 5 l2 2 7 0 62 3 8 6 4 2 4 4 2 2 2 4 4 6 6 我国产量虹5 2 2 58 4 7 11 6 7 61 7 7 02 1 0 02 3 8 02 6 “2 8 2 13 3 9 9 我国占世界比例8 4 98 4 99 6 l1 0 4 81 1 1 61 1 5 51 3 8 9 年份2 0 0 22 0 0 32 0 0 42 0 0 5 世界产量k t 2 6 0 9 0 2 7 9 4 62 9 8 3 l3 1 9 6 7 我国产量k t4 3 3 65 5 4 06 6 7 07 8 0 6 我国占世界比例1 6 6 21 9 8 22 2 3 62 4 4 2 2 、槽型最大的电解槽工业系列投产 2 硕士学位论文第1 章绪论 2 0 0 4 年1 月1 2 日，青铜峡铝业集团的3 5 0 k h 大型预焙阳极电解槽系列开始 投产，到2 0 0 5 年1 2 月，该系列全部投产，单系列产能达2 5 万吨。2 0 0 4 年8 月， 河南神火集团有限公司3 5 0 k a 铝电解槽也投产。由我国自行设计建设的3 5 0 k h 电解铝系列是目前世界上正式投入生产运行的最大电流强度的电解槽系列( 目 前世界上最大的电解槽型是加拿大铝业公司的5 0 0 k h 的电解槽，但仍处于试验 系列，没有大规模投入商业运行) 。该槽型自运行以来，电流效率达到9 4 1 5 ，直流电耗1 3 4 7 4 k w h t a l ，综合技术指标达到了国际先进水平。3 5 0 k h 铝电 解槽的研制成功，进一步增强了我国电解铝技术参与国际竞争的实力。 3 、自焙槽基本被淘汰 到2 0 0 5 年，我国自焙槽的原铝产量约为4 万吨，只占全国总产量的0 5 ( 2 0 0 5 年，自焙槽产能占总产能的2 8 ) ，表明我国自焙槽已基本被淘汰。这 是我国电解铝技术达到国际先进水平的又一标志。 表1 - 2 近几年我国自焙槽产能比例变化 年份 2 0 0 32 0 0 42 0 0 5 原铝产量k t a - 1 5 4 0 06 6 7 0 7 8 1 1 原铝产能k t a - 1 6 1 8 09 0 0 0 1 0 7 9 0 自焙槽产能k t a - 1 9 5 07 0 03 0 0 自焙槽产能比例 1 5 47 82 8 资料来源：中国铝业 4 、大型预焙槽产能比例提高 一般认为，电流容量在1 6 0 k a 以上的电解槽就是技术较为先进的槽型。电 解槽容量大型化已成为国内外电解铝工业技术发展趋势。据不完全统计，到2 0 0 5 年底，中国原铝产能达1 0 7 9 0 k t ，拥有电解槽2 2 2 0 4 台，其中1 8 0 - 一2 4 0 k a 电解槽 8 2 8 6 台，2 8 0 3 5 0 k a 电解槽4 0 6 8 台，在总产能中分别占4 4 2 9 6 和3 3 1 。由此 可见，电流强度在1 8 0 k a 以上级别的大中型电解槽产能在产能总量中高达7 7 ， 大中型电解槽已成为国内电解铝工业生产的主导槽型。( 资料来源：中国铝 企业名录第5 版) 5 、产业集中度提高 2 0 0 5 年国内电解铝企业缩减到9 8 家( 2 0 0 3 年有1 5 0 家) ，现已有电解铝 企业3 0 家的产量和“家产能达到国家产业政策规定的规模1 0 0k t a 。产能的 增加和企业数量的减少使中国电解铝企业平均产能的扩大，2 0 0 5 年中国电解铝 企业平均产能首次超过1 0 0k t a 。2 0 0 1 - 2 0 0 5 年中国电解铝企业平均产能变化 情况见图卜1 ( 资料来源：中国铝业) 。 硕士学位论文 第1 章绪论 图1 - 12 0 0 1 午- 2 0 0 5 年中国电解铝企业平均产能变化情况 6 、技术出口国外2 0 0 4 年，印度b a l c o 公司以2 0 0 0 万美元与中铝国际工 程公司签订协议，向中国铝业公司购买3 2 0 k a 电解铝技术，建设规模为2 4 5k t a 的电解铝厂。2 0 0 5 年，中国有色金属建设股份有限公司与澳大利亚奥多嘉 ( h l d o g a ) 达成总承包协议，建设4 2 0k t a 电解铝项目，价总价约1 0 亿美元左 右，包括提供工程设计、设备供货，施工建设、投产试车、技术支持等。这标 志我国的电解铝技术已出口西方发达国家。据不完全统计，近年电解铝技术项 目出口金额近2 0 亿美元，见表卜3 ( 资料来源：来自相关企业官方网站，作者 自行整理) 。 表1 - 3 近些年中国电解铝技术出口的部分项目 出口 合同金 时间承担企业出口企业 主要内容槽型方式备注 国家额美元 2 0 0 1中色建设 伊朗 伊朗铝业公司 1 1 0k t a 及阡酸1 6 2 亿 总承包投产 2 0 0 5中色建设 伊朗 阿拉克铝厂 有关合同1 9 2 0 万正进行 哈萨 哈萨克电解铝 2 0 0 5中色建设蜴【t a 及陬2 9 8 2 亿3 2 0 k a总承包 正进行 克 公司一期 2 5 0 k t a 及阳 2 0 0 4中铝国际 印度b a l c o 公司 2 0 0 0 万 3 2 0 k a技术转让 投产 极 2 0 0 4中铝国际 印度b a l c o 公司 自焙槽改造可研 中国长城 n or d ur a l 公 2 0 0 5 冰岛橼铍皓蝴6 0 0 万 设备制造交工 铝业公司司 沈阳冶金 美铝公司的 2 0 0 5 冰岛多功能天车3 2 0 万设备制造合同 机械公司 f ar da i 铝广 中铝国际2 7 0 k t a 及阳 2 0 0 5 伊朗南方铝业公司9 亿 总承包合同 中信国际极1 5 0 k t a 澳大 2 0 0 5中色建设 a l d o g a 铝厂4 2 0 k t al o 亿 总承包合同 利亚 4 硕士学位论文 第1 章绪论 1 - 2 研究目的意义 我国的电解铝工业是在原苏联技术援建项目的基础上发展起来的。从技术 落后、污染严重的小自焙槽到先进的特大型预焙槽，从原苏联技术援建到技术 出口西方发达国家市场，我国电解铝工业走过了五十多年艰苦的技术创新之路， 使我国成为世界金属铝第一生产大国和技术强国。我国的电解铝工业不但可以 满足国民经济快速发展的需要，而且在世界上也具独树一帜。回顾我国电解铝 技术创新和发展的历程，研究其技术创新的模式，有助于把握一个行业内技术 创新的一些规律，挖掘其中的规律和共性的东西。但愿能成为他山之石，为其 他行业的技术创新提供借鉴。 1 3 文献综述 奥地利经济学家熊彼特( j a s c h u m p e t e r ) 1 9 1 1 年在经济发展理论一 书中，从论证技术变革对经济非稳定增长的影响出发，提出了技术创新理论【4 j 。 近五十年来，国外技术创新的研究大体分为三个阶段f 习阻1 3 】：第一阶段是2 0 世 纪5 0 年代到6 0 年代末，在管理科学中逐步形成专门的技术创新领域，开始涉 及创新过程中的信息交流与创新环境，但由于处于新研究领域的开发阶段，研 究比较分散，尚未形成完整的理论框架，研究方法是案例的分析总结。第二阶 段是2 0 世纪7 0 年代至8 0 年代初，技术创新研究从管理科学的领域中相对独立 出来，初步形成了理论体系；研究的具体对象开始分解，出现对创新的不同侧 面不同层次内容的比较全面的探讨与争鸣，并逐步将多种理论和方法应用到技 术创新研究中。第三阶段为2 0 世纪8 0 年代初至今，研究向综合化方向发展， 并提出重点专题深入研究，注重研究内容和成果对社会经济技术活动的指导作 用。 改革开放后，我国经济技术的飞速发展，促使技术创新研究的发展和繁荣。 1 9 8 9 年，清华大学获得国家自然科学基金的资助，开展“我国大中型企业技术 创新研究”。以后开展多项研究，并相继出版了技术创新丛书这些丛书 结合中国实际，系统探讨技术创新的理论、过程、机制、要素、方式、战略、 组织、作用和政策等理论和实际问题” 近些年，我国有许多高等学校和研究单位开展技术创新的研究，形成众多 的研究论文和成果。这些文献针对不同的对象、从不同的层次研究技术创新的 不同侧面。文献【1 4 1 从哲学的视角提出建立可持续发展的创新体系。文献 t s i 提出 了政府干预和管理绿色技术创新的机制，并且构想了我国绿色技术创新的行政 5 硕士学位论文 第1 章绪论 管理体制改革方案。文献【1 6 】从大型钢铁企业可持续发展的角度，提出以技术创 新实现钢铁企业可持续发展。文献 1 7 l 对技术进步对我国钢铁工业发展过程中的 贡献率进行了定量测算和分析，阐述了加速技术进步的对策和建议。文献i ls 】分 析研究了新余钢铁公司技术创新战略，找出存在的主要问题，利用学习曲线建 立了自主创新与模仿创额的生产成本评价模型。文献 1 9 - - 2 0 l 研究武汉钢铁公司的 技术创新战略，分析了战略定位和战略目标，制定了战略重点，阐述了战略措 施。文献口1 也】分别研究大庆油田企业的技术创新机制和能力，从动力、运行、 激励约柬与调剂四个方面系统分析了油田企业在创新机制上存在的问题，用层 次分析法和数据包络分析法对创新能力进行评价，制定了油田企业的技术创新 战略，确立了创新机制。文献瞄】研究了绍兴纺织产业的技术创新，提出要加强 产学研结合，完善信息保障系统。文献 2 4 1 从产业技术创新贡献率、企业技术创 薪过程和技术创新激励系统等方面，分析了我国医药产业的技术创新现状，最 后提出了七条策略。这些高校学位论文的研究成果有很大的实用价值。 就技术创新的模式，大量的文献从不同的方面进行了研究。 从国家层面上，文献【3 1 侧比较了美国、德国、日本、韩国、欧盟的技术创新 模式。在这些发达国家中，r & d 整体水平高开发能力强：大企业是技术创新的主 体，设有健全的研发机构，经费投入多，与大学和科研机构合作紧密；合理的 激励机制提高创新人员的主动性；研发工作国际化。美国长于基础研究和原始 创新，是世界突破性技术创新的领袖：日本和韩国更注重引进技术的消化吸收 再创新和商业化；德国的政府促进和中介服务在技术创新中起着重要的作用； 意大利“一区一业”有利于中小企业技术创新。 部分文献 3 s - 4 0 从地区层面上探讨了技术创新的模式。 多篇文献【4 9 1 根据企业的规模和性质研究技术创新的模式国有大型企业应 采用自主创新和引进消化吸收再创新模式，中小型企业和民营企业应以模仿创 新和跟进创新模式寻求发展并加强自主创新，高科技企业尤其要加强自主创新 和再创新能力建设。 文献f 删将世界著名企业的技术创新模式总结出了“贝尔模式”、“索尼模式”、 “g m 模式”。 文献【5 1 删研究了我国的汽车、钢铁、医药、硬质合金、林业、纺织等行业的 技术创新模式。世界汽车行业存在三种模式：自主开发、引进吸收开发、完全 依赖进口技术；我国汽车工业应坚持引进技术入门、自主开发为本、联合开发 为辅之路。我国纺织行业应选择模仿创新、产学研联合创新和消化吸收二次创 新。医药行业由于企业规模不同，存在不同的技术创新组织模式。模仿刨新为 主、合作创新为辅是我国林业技术创新的长期选择。 6 硕士学位论文 第1 章绪论 有两篇学位论文研究行业的技术创新模式。文献【2 研分析了大型复杂项目的开 发特点，研究了钢铁企业技术创新的虚拟组织框架，并对虚拟组织的经济性进 行了研究，以及研究基于虚拟组织的动态联盟的技术创新的合作模式，基于协 商谈判的利益分配模式；提出了基于神经网络和线性规划的组合产品创新选择 的模式文献【2 川研究了我国硬质合金行业技术创新的历史和现状，总结出现行 技术创新式是以模仿创新为主，合作创新为辅为基本特征的；认为大型硬质合 金企业应以模仿创新为主、合作创新为辅兼有自主创新的模式是合理的选择， 模仿创新是中小型硬质合金企业的现实选择。 作者查阅许多电解铝方面的论文，很少见到研究电解铝行业技术创新规律 的文献。未见到电解铝行业技术创新模式的文献。 1 4 研究方法和论文结构 本文采用理论分析、案例分析和综合评述研究相结合的方法，研究我国电 解铝工业技术创新的方法模式。从理论上分析技术创新对经济发展和行业进步 的作用机制，分析总结一些主要的技术创新模式。通过案例剖析一些重大技术 变革的产生过程，分析电解铝技术创新中的一些主要特点，总结出其技术创新 的基本模式。综合分析评价各种模式的作用，并研究提升我国电解铝创新能力 的策略。 本论文主要分五章。在绪论中，通过分析国家创新战略的确立和我国成为 电解铝技术强国的两个背景，说明研究电解铝行业技术创新规律的重要性；通 过查阅文献，发现没有对电解铝技术创新规律研究的文献，说明对其研究的必 要性。第二章，阐述了与本项研究有关的一些理论。第三章，根据我国电解铝 技术创新的特点，分析技术创新的主要模式，剖析了几种技术创新模式的成功 案例，并分析评价了几种创新模式的相互促进关系。第四章，分析了不同创新 模式的影响力度，指出自主创新模式应是今后的必然选择；并研究了提高自主 创新能力策略，包括诱导的因素、“官、产、学、研”合作的各个环节。第五 章阐述了要提高自主创新能力，铝行业内大型骨干公司应发挥率先示范作用。 7 硕士学位论文第2 章技术创新模式的基本理论 第2 章技术创新模式的基本理论 2 。1 技术创新的概念 创新( i n n o v a t i o n ) ，又称创造和革新。创新这一概念最早源于美籍奥地利经 济学家熊彼特( j a s c h u m p e t e r ，1 8 8 3 - - 1 9 5 0 ) 的“创新理论”。他于1 9 1 1 年 出版了德文版经济发展理论一书，该书于1 9 3 4 年被翻译成英文出版，翻译 时，首次使用了“创新”( i n n o v a t i o n ) 一词。1 9 2 8 年，熊彼特在资本主义的 非稳定性一文中首次提出创新是一个过程。1 9 3 9 年熊彼特出版了商业周期 一书，在该书中他对创新理论进行了比较详细的论述熊彼特并没有对“创新” 一词提出明确的概念界定，他总体上认为“创新是新的生产函数的建立”，即 “企业家对生产要素的新组合”，并列举了五种刨新的类型1 4 l ：引入一种新的 产品或提供一种产品的新数量；采用一种新的生产方法；开辟一个新的市 场；获得一种原料或半成品的新的供给来源；采取一种新的企业组织形式。 熊彼特所讲的“创新”实际上是一种广泛意义上的企业创新，既涉及技术上 的创新，又涉及市场、组织等方面的创新。不过，与技术直接相关的创新，即 开发新产品和采用新技术是熊彼特创新思想的主要内容。 创新不同于发明和发现。发现( d i s c o v e r y ) 是对客观事物原有的状况、性质、 现象及其规律的认识和揭示有新的突破、新的进展。发现的对象是必须客观存 在，而新被认识的。创造是首创前所未有的新思想、新理论、新方法，做出新 事物或新东西，具有新颖性和价值性【6 “发明( i n v e n t i o n ) 是指创制新东西，首 创新的制作方法，是一个新的人造设备、产品或过程。发明和创造常在一起使 用。熊彼特认为，只有把发明引入生产系统，才能成为刨新。 我国学者傅家骥认为嘲，对技术创新中的技术应适用广义的概念，既包括工 艺流程、加工方法、技能、诀窍、组织管理的经验和方法等软技术，又包括工 具和装备等物化的硬技术；对技术变动的强弱和大小不应有太严格的限制；对 技术创新的“成功”应有一定宽幅度的界定。他提出，技术创新是企业家抓住 市场潜在的盈利机会，以获得商业利益为目标，建立起效能更强、效率更高和 费用更低的生产经营系统，从而推出新的产品、新的生产工艺方法、开辟新的 市场、获得新的原材料或半成品供应地来源或建立企业的新组织，它是包括科 技、组织、商业和金融等一系列活动过程的总和。 2 2 技术创新与经济发展和产业进步 b 硕士学位论文第2 章技术创新模式的基本理论 1 、创新是引起经济周期性发展的原因 俄罗斯经济学家尼古拉康德拉捷夫在1 9 2 5 年提出了长波理论，即每过5 0 年左右，世界经济就会出现一次大的波动，其间可能有许多小的波动和振荡， 这种波动就是长波理论。对这一理论，熊彼特做了更加深入的研究。 在熊彼特看来【4 l ，每个经济活动的长周期( 5 0 一6 0 年) 都是独特的，受完全不 同的产业群的推动。一般说来，当一组新的创新得到普遍应用的时候，一个长 周期开始上升。例如，在1 8 世纪末是水力、纺织、铁的发明和应用；1 9 世纪中 期是蒸汽、铁路、钢的发明和应用；2 0 世纪初期是电力、能源、化工、内燃机 的发明和应用；2 0 世纪中后期是石油化学、电子技术、新材料、航空技术的发 明和应用；2 0 世纪末期是计算机、数字网络、信息技术、光电子、人工智能、 软件、新媒体的发明和应用。每一个创新浪潮的升起刺激了投资和经济的扩张， 并经过一段长周期的繁荣，最终随着技术的成熟而消退，随着机会数量的减少， 投资者的回报下降。经过一个阶段更加缓慢的扩展之后，萧条不可避免地来临， 接续的是崭新的创新浪潮。 随着人类知识的积累和技术的飞速发展，熊彼特所描述的经济长波在缩短， 其周期从5 0 6 0 年缩短至2 0 - 4 0 年。经济长波与创新浪潮加速图如图2 - 1 所示。 酎水力编织、蒸汽帆，铁 电力、穗源、 石油、电子、计算帆，信 新恢路，钢化工、内燃机航空技术息、网络，兜 步纤智能、软 伐 件，基因铺 米技术 、八八 厂八 第一次撤凝启= 次浪漉第三次洚瀚赢四次浪k名五次浪潮 i ：s 5 1 14 5 i !le如j s9 92 ( 一6 0 年 一 军一+ 5 0 年一4 0 年一 一3 0 年 一 世界 生产手段的揭开丁工业进入了电力进入了高韩进入了鲡识 经济变革生产工化时代的序 时代技时代缭济时代 赢涨其的刨耨幕 搠 图2 - 1 创新浪潮加速图 2 、技术创新和进步带来生产力的飞速发展 如果经济发展按资本、劳动和技术进步来衡量，有人估算，科技进步对经 济增长的贡献率，美国上世纪上半叶为4 5 ，8 0 年代达8 嘴；日本5 0 年代为5 5 ， 9 硕士学位论文 第2 章技术创新模式的基本理论 6 0 年代为6 7 $ ，8 0 年代达8 2 。2 0 世纪初，劳动生产率的提高只有5 。2 0 靠 采用新技术取得，8 0 年代有6 0 8 0 靠采用新技术取得【6 l 。 3 、创新造成各地区经济的不平衡发展 从世界近现代科技发展历史看，创新起着至关重要的作用。人类近现代历 史形成五次科技中心【6 1 l 。欧洲的文艺复兴，给意大利带来科学的繁荣，使其成 为第一个科技中心；到了1 7 世纪，开明的英国资本家在思想上支持科技发展， 吸引和培养了一大批科学家，取得大量的丰硕成果，成为新的科技中心；1 8 世 纪末，法国高举民主和科学的大旗，重视科学发展，取得的重大科学成就超过 英国，科技中心转移到法国；从1 8 4 8 年开始，德国从地主经济转化为资本主义 经济，使得科学技术迅速发展，成为又一个科技中心；第二次世界大战后，美 国凭借自己的经济势力，注重科学教育和人才培养，使其科技中心的地位一直 延续到今天。从当代看，二次世界大战后，擅长模仿创新的日本的科技水平取 得极大的进展，到7 0 - 8 0 年代，得到极大提高的竞争力连美国都感到威胁：但 到9 0 年代后，美国靠自己的创新能力，在信息和网络技术的突破，竞争能力再 次超过日本，经济也获得快速的发展。 4 、技术创新使产业结构发生变化 科技进步导致一批新兴的高技术产业的诞生的迅速发展。如光纤业1 9 9 1 年 世界产值1 1 0 亿美元，以2 0 0 的速度增长；软件产业近十几年来的增长率 2 0 - 3 0 ：生物技术、新材料技术、新能源技术、空间技术、通讯技术、海洋技 术都已形成了巨大的产业，且发展迅速。 2 3 技术创新的主要模式 技术创新的过程涉及到许多因素，这些因素组合与配簧的方式及其结构上 的差异，就构成了技术创新的不同模式。关于“模式”一词，文献 2 f , - - 2 9 1 分别译 为“m o d e ”和“m o d e l ”。根据牛津现代高级英汉双解词典，“m o d e ”指做 事、说话、行为的方式、方法；而“m o d e l ”更偏重于实物的模型或模特儿。因 此，作者认为，用“i n n o v a t i o nm o d e ”来表达技术创新模式更为恰当。 依据不同研究角度和不同的分类方法，技术创新的模式有多种的分类。表 2 1 是作者总结多篇【3 1 删文献给出的技术创新的主要模式。 下文对技术创新的主要模式作简要的分析。 1 0 硕士学位论文 第2 章技术创新模式的基本理论 表2 - i 技术创新的模式 对象模式产品创新、工艺创新、功能创新、形式创新、服务创新 目标模式功能强化型、资源节约型、环境保护型 力度模式 突破型、渐进型 主体模式自主创新、合作创新 引进模式技术引进、消化吸收再创新 产业链模式向后连锁推进型、向前连锁推进型 来源模式内部创新、外部创新、转移创新、集群创新 时机模式 率先创新、跟随创新 性质模式原始创新、模仿创新 复杂性模式单一技术创新、技术集成创新 诱因模式技术推动型、需求拉动型、推拉双动型 2 3 1 产品导向型创新和工艺导向型创新 根据技术创新的对象，技术创新可以分为产品创新和工艺创新等。产品创 新是根据市场的需要和技术的基本原理及技术的发展，不断的推出新的产品， 包括产品功能、型号、形式、服务等的改进。产品创新的主要目的是开发市场 并满足市场需要，以获取利润。产品创新常见于消费品制造行业，服务业推出 的新的服务项目也是一种产品创新。工艺创新是对产品生产制造过程中的工艺 方案、生产流程、技术参数、生产设备等的创新。工艺创新的主要目的在于降 低成本、提高效率、改进质量。工艺创新对任何产品的技术创新都是非常重要 的，而基础原材料行业的技术创新主要是工艺创新。 在技术创新过程中，产品创新和工艺创新往往密不可分，不同的产业，其 主要导向不同，分为产品导向型创新和工艺导向型创新工艺创新，会导致产 品品质的变化，引起产品创新；而产品创新，是基于工艺创新的基础上实现的。 2 3 1 1 产品导向型创新 刊创新过程模型较好的描述了产品导向型创新的持续创新过程 美国哈佛大学的n a b e r n a t h y 和麻省理工学院的j 硼e m u t t e r b a c k 通过 对以产品创新为主的持续创新过程进行研究，发现企业的创新类型和创新程度 取决于企业和产业的成长阶段。他们把产品创新、工艺创新及产业组织的演变 划分为三个阶段：即不稳定阶段、过渡阶段和稳定阶段，并与产品的生命周期 ( p l c ) 联系起来，提出了描述以产品创新为中心产业创新分布形式的a u 创新 过程模型，见图2 2 。 硕士学位论文第2 章技术创新模式的基本理论 瓣 魄 落 磐 围2 - 2a u 创新模型 2 3 i 2 工艺导向型创新 在工艺导向型创新的持续创新模式中，工艺创新是产品创新的先导和必要 条件根本性工艺创新引发产品创新，渐进性工艺创新导致产品质量的提高和 生产成本的下降。根本性工艺创新还常常伴随着生产所用原材料的变化和生产 规模的变化。仿照a u 创新过程模型，我们也可以分三个阶段描述工艺导向型 创新的产业持续创新模式的持续创新过程。 工艺导向型创新的持续创新过程各阶段的特点如表2 - 2 所示。 表2 - 2 工艺导向型创新过程各阶段特点 阶段 特点 不稳定阶段过渡阶段 稳定阶段 竞争技术实现方式，工产品创新，适应产品变化和原材料条提高效率和产品质量， 特点艺结构与功能件的工艺创新降低成本，产品多样化 创新生产需要与技术建立竞争优势的愿望，产品刨新的要竞争压力，对提高投资 激励进步求和原料条件效率的要求 主要创 重大工艺创新 以工艺创新为基础的产品创新，围绕渐进型产品创新和工艺 产品要求和原料条件的渐进型工艺创创新 新类型 新 生产在技术源处生产较大规模生产 标准产品大规模生产 方式现场小规模生产 生产效率较低，柔性逐渐增加专用设备，并与原料相适应效率高，资本密集，有 工艺 大，具有试验性刚性，转换成本高 通用设备，需要较部分采用专用设备。生产过程局部自专用设备，生产过程大 设备 高技能的劳动力动化部分自动化 材料 现有材料专供材料或新材料专供材料或新材料 组织非正式组织，强调通过项目小组进行控制，强调协调强调目标、效率和程序 管理企业家精神 硕士学位论文第2 章技术创新模式的基本理论 钢铁工业的持续创新过程是工艺导向型创新持续创新过程的典型。1 9 世纪 5 0 年代，一种大规模、高效率和低成本的炼钢方法一贝西莫炼钢法出现，首 次使炉温升高到1 5 4 0 c ( 大规模炼钢要求炉温1 1 5 0 c - - 1 6 0 0 c ) ，炼钢成本只 有原来的十分之一，炼钢时间也大大缩短，是一项根本性的工艺创新。这项工 艺创新提供的新型廉价的工程材料使许多产品创新成为可能，如摩天大楼和悬 索桥的建设、火车车轮的制造以及汽车的大规模生产等。 一项根本性工艺创新出现之后，其工艺往往很不完善，随后还会产生一些 突破性的重大工艺创新。尽管贝西莫炼钢法效率高、成本低，但只能使用低磷 低硫矿石，这使得贝西莫炼钢法在9 0 的矿石为高磷矿石的欧洲很难推广英 国人托马斯改进了贝西莫炼钢法，使包括高磷矿石在内的多种矿石都可用于炼 钢。托马斯法迅速在欧洲各国推广紧接着，西门一马丁又引入新结构与新燃 料创造了可生产多种高质量钢的碱性平炉炼钢法，碱性平炉炼钢法迅速在各国 应用，成为当时的主要炼钢工艺。1 9 3 0 - - 1 9 6 0 年期间，世界钢产量的8 0 都是 采用这种平炉法生产的。 随着制氧技术的发展，钢铁业出现了氧气顶吹和底吹转炉技术，这是对贝 西莫法的突破性创新，使平炉炼钢法失去了优势。此外，电炉炼钢法的出现又 使得钢的品种增加，能适应市场的变化灵活调节钢的产量，正逐步成为2 l 世纪 主要的炼钢方法。 2 3 2 自主创新和模仿创新 自主创新是指企业主要依靠自身的技术力量进行研究开发，并在此基础上 实现科技成果的商品化和最终获得市场的承认。一般来说，自主创新要求企业 要有雄厚的研究开发实力和研究成果积累，并处于技术领先地位。 模仿创新是在率先创新的示范影响和利益诱导之下，企业通过合法手段引 进技术，并在率先者技术的基础上进行改进的一种创新形式。模仿创新并不是 原样仿造。模仿创新是我国多数企业现阶段实施技术创新较为现实的模式。 2 3 2 1 自主创新模式的基本特点 l 、技术突破的内生性 自主创新所需的核心技术来源于企业内部的技术突破，是企业依靠自身力 量，通过独立的研究开发活动而获得的。这是自主创新的本质特点，也是自主 创新模式与其他创新模式的本质区别，自主创新的许多优势与缺陷都是由此决 定的。美国i n t e l 公司在计算机微处理器方面的创新是自主创新的典范。 2 、技术与市场方面的率先性 由于技术成果的独占性，在技术开发的竞争中，真正法律上的成功者只能 有一个，即率先注册专利者。在同一市场中，自主创新企业必须将技术上的率 硕士学位论文 第2 章技术创新模式的基本理论 先性作为努力追求的目标。另一方面，技术开发的成果只有尽快商品化，才能 为企业带来丰厚的利润。因此，自主创新企业还应将市场领先作为努力追求的 目标，以防止跟随者抢占市场，侵蚀其技术开发的成果。现实中，自主创新在 技术上与市场开发方面均具有率先性。自主创新的优势在很大程度上是由技术 与市场两方面的率先性决定的。 3 、知识和能力支持的内在性 知识和能力支持是技术创新成功的内在基础和必要条件。在研究、开发、 设计、生产制造、销售等创新的每一个环节，都需要相应的知识和能力的支持。 自主创新不仅技术突破是内在的，且创新的后续过程也主要是依靠自身的力量 推进的。 2 3 2 2 自主创新模式的优点和缺点 l 、自主创新模式的优点： i ) 有助于企业形成较强的技术壁垒 这种技术壁垒一方面是由新技术本身的特性造成的，因为跟进者对创新技 术的解密、消化、模仿以及从投资到形成生产能力，均需要一定的时间。在此 时间内必然会形成自主创新者对新技术的自然垄断；而有些技术的解密与反求 耗时则十分长，甚至几乎是不可能的，如可口可乐饮料另一方面，率先者的 技术壁垒还可以取得专利保护，从法律上确定自主刨新者的技术垄断地位。 2 ) 有利于提高企业的地位 由于自主创新一般涉及的都是技术领域的创新，在此方面的技术突破很可 能会引致一系列的技术创新，形成创新的集群现象和簇射现象，带动一大批新 产品的诞生，推动新兴产业的发展。这一方面有利于促进企业多元化投资，获 取丰厚的利润；另一方面掌握了核心技术的自主创新企业在一定程度上将控制 多个技术领域或全产业的发展，奠定自身的领袖地位。国际上许多著名的大公 司正是通过这种途径发展壮大的，如美国的杜邦公司。 3 ) 有利于获得成本与质量的竞争优势 在生产制造方面，自主创薪企业启动早，产量积累领先于跟迸者，能够优 先积累生产技术和管理方面的经验，较早建立起与新产品生产相适应的核心能 力，能先于其他企业获得产品成本和质量控制方面的竞争优势。根据国外的研 究，企业产品单位成本与其累积产量之间呈负相关关系，即在同样生产环境下， 先行者生产成本较跟随者低。在激烈的市场竞争中，有时成本方面的微小差别 往往会对竞争的胜负产生重大影响。 4 ) 有利于获得超额利润 在市场方面，自主创新企业一般都是新市场的开拓者，在产品投放市场的 1 4 硕士学位论文第2 章技术创新模式的基本理论 初期，自主创新企业将处于完全独占性垄断地位，可获得